SMBC日興証券株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | 藤倉コンポジット株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.11
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和5年3月14日
【提出日】 令和5年3月22日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 2
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 藤倉コンポジット株式会社
5121
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
取引コンプライアンス部 河原 健司
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5777
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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250,050
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
1,050,300 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,300,350
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,300,350
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,050,300
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
23,446,209
V
( 令和5年3月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.31
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.36
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
顧客口座への振
200 0.00
令和5年1月16日 普通株券 市場外 処分
替
18,000 0.07
令和5年1月16日 普通株券 市場外 処分 貸借
3,900 0.02
令和5年1月17日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和5年1月17日 普通株券 市場内 処分
顧客口座への振
100 0.00
令和5年1月19日 普通株券 市場外 処分
替
1,000 0.00 873.8
令和5年1月23日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和5年1月23日 普通株券 市場内 取得
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100 0.00
令和5年1月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和5年1月25日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和5年1月26日 普通株券 市場内 取得
9,700 0.04 888
令和5年1月30日 普通株券 市場外 処分
34,600 0.14 888
令和5年1月30日 普通株券 市場外 取得
23,600 0.10
令和5年1月30日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年1月31日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和5年1月31日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和5年2月1日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 890.2
令和5年2月2日 普通株券 市場外 処分
4,000 0.02 897
令和5年2月2日 普通株券 市場外 取得
2,700 0.01
令和5年2月2日 普通株券 市場内 処分
1,800 0.01
令和5年2月3日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年2月8日 普通株券 市場内 処分
34,700 0.14 933
令和5年2月10日 普通株券 市場外 処分
600 0.00 944.3
令和5年2月10日 普通株券 市場外 取得
1,000 0.00
令和5年2月10日 普通株券 市場内 処分
34,100 0.14
令和5年2月10日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 919
令和5年2月13日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和5年2月13日 普通株券 市場内 取得
6,300 0.03 927.1
令和5年2月14日 普通株券 市場外 処分
200 0.00 921.9
令和5年2月14日 普通株券 市場外 取得
6,100 0.02
令和5年2月14日 普通株券 市場内 取得
1,100 0.00 951.6
令和5年2月16日 普通株券 市場外 処分
12,200 0.05 949.6
令和5年2月16日 普通株券 市場外 取得
11,100 0.05
令和5年2月16日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和5年2月16日 普通株券 市場内 取得
1,300 0.01 958
令和5年2月17日 普通株券 市場外 処分
1,300 0.01
令和5年2月17日 普通株券 市場内 取得
20,000 0.08
令和5年2月20日 新株予約権 市場外 処分 行使
20,000 0.08
令和5年2月20日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
2,400 0.01 975.5
令和5年2月20日 普通株券 市場外 処分
34,000 0.14
令和5年2月20日 普通株券 市場内 処分
83,300 0.34
令和5年2月21日 新株予約権 市場外 処分 行使
83,300 0.34
令和5年2月21日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
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5,600 0.02 989.6
令和5年2月21日 普通株券 市場外 処分
55,500 0.23
令和5年2月21日 普通株券 市場内 処分
150,000 0.61
令和5年2月22日 新株予約権 市場外 処分 行使
150,000 0.61
令和5年2月22日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
600 0.00 1,004
令和5年2月22日 普通株券 市場外 処分
69,500 0.28
令和5年2月22日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年2月22日 普通株券 市場内 取得
1,300 0.01 1,015
令和5年2月24日 普通株券 市場外 処分
3,700 0.02 1,002
令和5年2月24日 普通株券 市場外 取得
78,700 0.32
令和5年2月24日 普通株券 市場内 処分
160,000 0.65
令和5年2月27日 新株予約権 市場外 処分 行使
160,000 0.65
令和5年2月27日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
900 0.00 1,056.9
令和5年2月27日 普通株券 市場外 処分
74,000 0.30
令和5年2月27日 普通株券 市場内 処分
18,100 0.07 1,033.7
令和5年2月28日 普通株券 市場外 処分
500 0.00 1,034
令和5年2月28日 普通株券 市場外 取得
59,700 0.24
令和5年2月28日 普通株券 市場内 処分
10,000 0.04
令和5年2月28日 普通株券 市場内 取得
9,900 0.04 1,022.3
令和5年3月1日 普通株券 市場外 処分
4,300 0.02 1,020.7
令和5年3月1日 普通株券 市場外 取得
61,000 0.25
令和5年3月1日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和5年3月1日 普通株券 市場内 取得
500 0.00 999.6
令和5年3月2日 普通株券 市場外 処分
14,200 0.06 999
令和5年3月2日 普通株券 市場外 取得
46,600 0.19
令和5年3月2日 普通株券 市場内 処分
20,000 0.08
令和5年3月3日 新株予約権 市場外 処分 行使
20,000 0.08
令和5年3月3日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
5,300 0.02 996.1
令和5年3月3日 普通株券 市場外 処分
50,300 0.21
令和5年3月3日 普通株券 市場内 処分
1,900 0.01
令和5年3月3日 普通株券 市場内 取得
183,400 0.75
令和5年3月6日 新株予約権 市場外 処分 行使
183,400 0.75
令和5年3月6日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
2,900 0.01 1,015.9
令和5年3月6日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,017.9
令和5年3月6日 普通株券 市場外 取得
51,000 0.21
令和5年3月6日 普通株券 市場内 処分
5/10
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300 0.00
令和5年3月6日 普通株券 市場内 取得
1,900 0.01 1,020.6
令和5年3月7日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,027
令和5年3月7日 普通株券 市場外 取得
29,500 0.12
令和5年3月7日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年3月7日 普通株券 市場内 取得
83,600 0.34
令和5年3月8日 新株予約権 市場外 処分 行使
83,600 0.34
令和5年3月8日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
6,600 0.03 1,041.2
令和5年3月8日 普通株券 市場外 処分
66,200 0.27
令和5年3月8日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和5年3月8日 普通株券 市場内 取得
50,000 0.20
令和5年3月9日 新株予約権 市場外 処分 行使
50,000 0.20
令和5年3月9日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
500 0.00 1,037.2
令和5年3月9日 普通株券 市場外 処分
1,000 0.00 1,041
令和5年3月9日 普通株券 市場外 取得
29,200 0.12
令和5年3月9日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年3月9日 普通株券 市場内 取得
900 0.00 1,025.1
令和5年3月10日 普通株券 市場外 処分
21,200 0.09
令和5年3月10日 普通株券 市場内 処分
60,000 0.24
令和5年3月13日 新株予約権 市場外 処分 行使
60,000 0.24
令和5年3月13日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
200 0.00 1,029.3
令和5年3月13日 普通株券 市場外 処分
61,600 0.25
令和5年3月13日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和5年3月13日 普通株券 市場内 取得
7,200 0.03 981.3
令和5年3月14日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 986.9
令和5年3月14日 普通株券 市場外 取得
53,700 0.22
令和5年3月14日 普通株券 市場内 処分
7,400 0.03
令和5年3月14日 普通株券 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社である藤倉コンポジット株式会社と新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行
時:30,000個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2021年12月
10日~2023年12月29日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
株券貸借取引契約により、CBJ ダイワ上場投信トピックスから133,000株、MTBJ 日興AM TOPIX ETFから96,300株、MTBJ 野村
AM TOPIX ETFから32,800株、MTBJ 三菱AM TOPIX ETFから30,200株、金融機関3名から7,600株を借り入れ。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
4,266
自己資金額(W)(千円)
6/10
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借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
4,266
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当事項なし
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 三井住友DSアセットマネジメント株式会社
〒105-6426 東京都港区虎ノ門一丁目17番1号 虎ノ門ヒルズビジネスタ
住所又は本店所在地
ワー26階
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和60年7月15日
代表者氏名 猿田 隆
代表取締役社長兼CEO
代表者役職
事業内容 投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
委託業務管理部 深谷 友子
事務上の連絡先及び担当者名
03(6205)1997
電話番号
(2)【保有目的】
純投資(投資収益性を重視して行う投資)
7/10
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変更報告書
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,167,200
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,167,200
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,167,200
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
23,446,209
V
( 令和5年3月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
4.98
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
4.98
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
900 0.00
令和5年1月18日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 858
令和5年1月23日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 880
令和5年1月27日 普通株券 市場外 取得
8/10
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変更報告書
600 0.00 884
令和5年1月30日 普通株券 市場外 処分
5,300 0.02
令和5年2月10日 普通株券 市場内 取得
1,100 0.00 952.26
令和5年2月10日 普通株券 市場外 取得
6,200 0.03
令和5年2月15日 普通株券 市場内 取得
300 0.00 937.77
令和5年2月15日 普通株券 市場外 取得
6,000 0.03
令和5年2月17日 普通株券 市場内 取得
400 0.00 954.83
令和5年2月17日 普通株券 市場外 取得
2,000 0.01
令和5年2月28日 普通株券 市場内 処分
1,000 0.00 1,036.07
令和5年2月28日 普通株券 市場外 処分
7,400 0.03
令和5年3月2日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 998.4
令和5年3月2日 普通株券 市場外 処分
3,900 0.02
令和5年3月6日 普通株券 市場内 処分
4,700 0.02 1,010.85
令和5年3月6日 普通株券 市場外 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
981,884
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 顧客資産
981,884
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) SMBC日興証券株式会社
(2) 三井住友DSアセットマネジメント株式会社
9/10
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2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
250,050 1,167,200
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
1,050,300 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,300,350 1,167,200
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,467,550
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,050,300
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
23,446,209
V
( 令和5年3月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
10.07
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
11.09
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
1,300,350 5.31
SMBC日興証券株式会社
三井住友DSアセットマネジメント株式会
1,167,200 4.98
社
2,467,550 10.07
合計
10/10