野村證券株式会社 変更報告書
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
【報告義務発生日】 令和3年1月15日
【提出日】 令和3年1月22日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 4
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・1%以上の重要な契約の締結または変更
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 セーレン株式会社
3569
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫、及び累積投資業務の運営目的として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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715,523
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
4,547,388 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,262,911
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
200
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
710,523
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
4,552,188
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
4,547,388
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、3,194,886株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
6.58
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.58
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
100 0.00
令和2年11月17日 普通株券 市場内 取得
700 0.00
令和2年11月17日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,612
令和2年11月17日 普通株券 市場外 取得
300 0.00
令和2年11月18日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年11月18日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,593
令和2年11月18日 普通株券 市場外 取得
500 0.00
令和2年11月19日 普通株券 市場内 取得
1,500 0.00
令和2年11月19日 普通株券 市場内 処分
3/24
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700 0.00 1,570
令和2年11月19日 普通株券 市場外 取得
5,600 0.01
令和2年11月20日 普通株券 市場内 処分
5,600 0.01 1,587
令和2年11月20日 普通株券 市場外 取得
13,700 0.02
令和2年11月20日 普通株券 市場外 取得 貸借
4,200 0.01 1,596
令和2年11月20日 普通株券 市場外 処分
12,000 0.02
令和2年11月20日 普通株券 市場外 処分 貸借
800 0.00
令和2年11月24日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和2年11月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,608
令和2年11月24日 普通株券 市場外 取得
12,400 0.02
令和2年11月24日 普通株券 市場外 取得 貸借
12,200 0.02
令和2年11月24日 普通株券 市場外 処分 貸借
1,000 0.00
令和2年11月25日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和2年11月25日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,579
令和2年11月25日 普通株券 市場外 取得
13,200 0.02
令和2年11月25日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,600 0.00 1,583
令和2年11月25日 普通株券 市場外 処分
12,700 0.02
令和2年11月25日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和2年11月26日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,588
令和2年11月26日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年11月27日 普通株券 市場内 取得
8,600 0.01
令和2年11月27日 普通株券 市場内 処分
6,200 0.01 1,604
令和2年11月27日 普通株券 市場外 取得
12,100 0.02
令和2年11月27日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00 1,601
令和2年11月27日 普通株券 市場外 処分
12,700 0.02
令和2年11月27日 普通株券 市場外 処分 貸借
300 0.00
令和2年11月30日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年11月30日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 1,534
令和2年11月30日 普通株券 市場外 取得
13,500 0.02
令和2年11月30日 普通株券 市場外 取得 貸借
900 0.00 1,526
令和2年11月30日 普通株券 市場外 処分
12,800 0.02
令和2年11月30日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和2年12月1日 普通株券 市場内 取得
700 0.00
令和2年12月1日 普通株券 市場内 処分
17,800 0.03
令和2年12月1日 普通株券 市場外 取得 貸借
15,300 0.02
令和2年12月1日 普通株券 市場外 処分 貸借
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200 0.00
令和2年12月2日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和2年12月2日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和2年12月3日 普通株券 市場内 取得
5,600 0.01
令和2年12月3日 普通株券 市場内 処分
5,500 0.01 1,585
令和2年12月3日 普通株券 市場外 取得
15,000 0.02
令和2年12月3日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00 1,582
令和2年12月3日 普通株券 市場外 処分
15,300 0.02
令和2年12月3日 普通株券 市場外 処分 貸借
3,300 0.00
令和2年12月4日 普通株券 市場内 処分
3,000 0.00 1,583
令和2年12月4日 普通株券 市場外 取得
15,900 0.02
令和2年12月4日 普通株券 市場外 取得 貸借
800 0.00 1,585
令和2年12月4日 普通株券 市場外 処分
15,000 0.02
令和2年12月4日 普通株券 市場外 処分 貸借
400 0.00
令和2年12月7日 普通株券 市場内 処分
600 0.00 1,557
令和2年12月7日 普通株券 市場外 取得
12,600 0.02
令和2年12月7日 普通株券 市場外 取得 貸借
12,600 0.02
令和2年12月7日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00
令和2年12月8日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,555
令和2年12月8日 普通株券 市場外 取得
11,700 0.02
令和2年12月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
8,900 0.01
令和2年12月8日 普通株券 市場外 処分 貸借
4,200 0.01
令和2年12月9日 普通株券 市場外 取得 貸借
700 0.00
令和2年12月10日 普通株券 市場内 取得
10,200 0.01
令和2年12月10日 普通株券 市場内 処分
13,400 0.02 1,558
令和2年12月10日 普通株券 市場外 取得
2,800 0.00
令和2年12月10日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,200 0.00 1,574
令和2年12月10日 普通株券 市場外 処分
900 0.00
令和2年12月11日 普通株券 市場内 取得
17,900 0.03
令和2年12月11日 普通株券 市場内 処分
19,900 0.03 1,589
令和2年12月11日 普通株券 市場外 取得
367,400 0.53
令和2年12月11日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,100 0.00 1,601
令和2年12月11日 普通株券 市場外 処分
300 0.00
令和2年12月11日 普通株券 市場外 処分 貸借
900 0.00
令和2年12月14日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和2年12月14日 普通株券 市場内 処分
5/24
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100 0.00 1,645
令和2年12月14日 普通株券 市場外 取得
183,323 0.26
令和2年12月14日 普通株券 市場外 取得 貸借
600 0.00 1,645
令和2年12月14日 普通株券 市場外 処分
167,923 0.24
令和2年12月14日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00 1,606
令和2年12月15日 普通株券 市場外 取得
294,000 0.42
令和2年12月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
267,000 0.39
令和2年12月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
800 0.00
令和2年12月16日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,601
令和2年12月16日 普通株券 市場外 取得
700 0.00
令和2年12月18日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年12月18日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00
令和2年12月18日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00
令和2年12月21日 普通株券 市場内 取得
600 0.00
令和2年12月21日 普通株券 市場内 処分
400 0.00
令和2年12月22日 普通株券 市場内 取得
600 0.00
令和2年12月22日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和2年12月22日 普通株券 市場外 取得 貸借
200 0.00 1,582
令和2年12月22日 普通株券 市場外 処分
300 0.00
令和2年12月22日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和2年12月23日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年12月23日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,575
令和2年12月23日 普通株券 市場外 取得
800 0.00
令和2年12月24日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年12月24日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,579
令和2年12月24日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和2年12月24日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00
令和2年12月24日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00
令和2年12月25日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和2年12月25日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,598
令和2年12月25日 普通株券 市場外 取得
300 0.00
令和2年12月29日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 1,584
令和2年12月29日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
3,482,428 5.03 95.99
令和2年12月29日 市場外 取得
券
コールオプショ
新株予約権付社債
1,064,962 1.54
令和2年12月29日 市場外 取得
ン
券
6/24
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1,000 0.00
令和2年12月30日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和3年1月4日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和3年1月4日 普通株券 市場内 処分
600 0.00
令和3年1月5日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和3年1月5日 普通株券 市場外 取得 貸借
300 0.00
令和3年1月5日 普通株券 市場外 処分 貸借
11,000 0.02
令和3年1月6日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年1月6日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,610
令和3年1月6日 普通株券 市場外 取得
10,700 0.02 1,612
令和3年1月6日 普通株券 市場外 処分
15,500 0.02
令和3年1月7日 普通株券 市場内 取得
700 0.00
令和3年1月7日 普通株券 市場内 処分
600 0.00 1,651
令和3年1月7日 普通株券 市場外 取得
3,700 0.01
令和3年1月7日 普通株券 市場外 取得 貸借
19,200 0.03 1,646
令和3年1月7日 普通株券 市場外 処分
3,700 0.01
令和3年1月7日 普通株券 市場外 処分 貸借
コールオプショ
新株予約権付社債
1,064,962 1.54
令和3年1月7日 市場外 取得
ン
券
新株予約権付社債
1,064,962 1.54 100
令和3年1月7日 市場外 処分
券
1,100 0.00
令和3年1月8日 普通株券 市場内 取得
7,500 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
8,000 0.01 1,660
令和3年1月8日 普通株券 市場外 処分
7,500 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場外 処分 貸借
5,000 0.01
令和3年1月12日 普通株券 市場内 取得
22,023 0.03
令和3年1月12日 普通株券 市場外 取得 貸借
5,200 0.01 1,633
令和3年1月12日 普通株券 市場外 処分
23 0.00
令和3年1月12日 普通株券 市場外 処分 貸借
コールオプショ
新株予約権付社債
1,064,962 1.54
令和3年1月12日 市場外 取得
ン
券
新株予約権付社債
1,064,962 1.54 100
令和3年1月12日 市場外 処分
券
700 0.00
令和3年1月13日 普通株券 市場内 取得
22,900 0.03
令和3年1月13日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,900 0.00 1,634
令和3年1月13日 普通株券 市場外 処分
44,900 0.06
令和3年1月13日 普通株券 市場外 処分 貸借
500 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場内 取得
7/24
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200 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場外 取得 貸借
200 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00
令和3年1月15日 普通株券 市場内 処分
303,100 0.44
令和3年1月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保として、野村信託銀行株式会社へ1,884,984株 差入れている。
消費貸借契約により、野村アセットマネジメント株式会社から7,600株、機関投資家等から734,600株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ710,523株、機関投資家へ600株 貸出している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
2,438,625
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
2,438,625
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
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③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
201,223
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
5,468,582 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,669,805
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
4,547,390
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,122,415
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
5,468,582
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、4,547,390株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から4,547,390
株)です。
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②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.60
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.63
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
26,100 0.04
令和2年11月17日 普通株券 市場内 取得
14,300 0.02
令和2年11月17日 普通株券 市場内 処分
8,300 0.01 1,612
令和2年11月17日 普通株券 市場外 取得
2,400 0.00 1,612
令和2年11月17日 普通株券 市場外 処分
15,500 0.02
令和2年11月18日 普通株券 市場内 取得
17,600 0.03
令和2年11月18日 普通株券 市場内 処分
2,800 0.00 1,593
令和2年11月18日 普通株券 市場外 取得
3,800 0.01 1,592
令和2年11月18日 普通株券 市場外 処分
29,400 0.04
令和2年11月19日 普通株券 市場内 取得
15,800 0.02
令和2年11月19日 普通株券 市場内 処分
2,100 0.00 1,575
令和2年11月19日 普通株券 市場外 取得
4,400 0.01 1,574
令和2年11月19日 普通株券 市場外 処分
18,800 0.03
令和2年11月20日 普通株券 市場内 取得
32,100 0.05
令和2年11月20日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.00 1,593
令和2年11月20日 普通株券 市場外 取得
4,700 0.01 1,591
令和2年11月20日 普通株券 市場外 処分
41,300 0.06
令和2年11月24日 普通株券 市場内 取得
24,400 0.03
令和2年11月24日 普通株券 市場内 処分
5,100 0.01 1,583
令和2年11月24日 普通株券 市場外 取得
4,100 0.01 1,582
令和2年11月24日 普通株券 市場外 処分
16,300 0.02
令和2年11月25日 普通株券 市場内 取得
21,500 0.03
令和2年11月25日 普通株券 市場内 処分
6,500 0.01 1,585
令和2年11月25日 普通株券 市場外 取得
6,100 0.01 1,585
令和2年11月25日 普通株券 市場外 処分
11,800 0.02
令和2年11月26日 普通株券 市場内 取得
25,200 0.04
令和2年11月26日 普通株券 市場内 処分
7,500 0.01 1,588
令和2年11月26日 普通株券 市場外 取得
10/24
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
12,000 0.02 1,588
令和2年11月26日 普通株券 市場外 処分
12,700 0.02
令和2年11月27日 普通株券 市場内 取得
22,600 0.03
令和2年11月27日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.00 1,604
令和2年11月27日 普通株券 市場外 取得
2,900 0.00 1,603
令和2年11月27日 普通株券 市場外 処分
17,900 0.03
令和2年11月30日 普通株券 市場内 取得
23,300 0.03
令和2年11月30日 普通株券 市場内 処分
8,700 0.01 1,550
令和2年11月30日 普通株券 市場外 取得
3,200 0.00 1,534
令和2年11月30日 普通株券 市場外 処分
13,200 0.02
令和2年12月1日 普通株券 市場内 取得
20,900 0.03
令和2年12月1日 普通株券 市場内 処分
2,700 0.00 1,557
令和2年12月1日 普通株券 市場外 取得
4,900 0.01 1,557
令和2年12月1日 普通株券 市場外 処分
11,700 0.02
令和2年12月2日 普通株券 市場内 取得
22,500 0.03
令和2年12月2日 普通株券 市場内 処分
2,400 0.00 1,591
令和2年12月2日 普通株券 市場外 取得
3,300 0.00 1,593
令和2年12月2日 普通株券 市場外 処分
9,900 0.01
令和2年12月3日 普通株券 市場内 取得
12,700 0.02
令和2年12月3日 普通株券 市場内 処分
1,500 0.00 1,583
令和2年12月3日 普通株券 市場外 取得
2,400 0.00 1,585
令和2年12月3日 普通株券 市場外 処分
5,900 0.01
令和2年12月4日 普通株券 市場内 取得
17,800 0.03
令和2年12月4日 普通株券 市場内 処分
3,200 0.00 1,583
令和2年12月4日 普通株券 市場外 取得
2,700 0.00 1,582
令和2年12月4日 普通株券 市場外 処分
7,800 0.01
令和2年12月7日 普通株券 市場内 取得
11,100 0.02
令和2年12月7日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.00 1,560
令和2年12月7日 普通株券 市場外 取得
4,600 0.01 1,560
令和2年12月7日 普通株券 市場外 処分
5,200 0.01
令和2年12月8日 普通株券 市場内 取得
8,100 0.01
令和2年12月8日 普通株券 市場内 処分
3,200 0.00 1,556
令和2年12月8日 普通株券 市場外 取得
2,500 0.00
令和2年12月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,400 0.00 1,557
令和2年12月8日 普通株券 市場外 処分
5,800 0.01
令和2年12月9日 普通株券 市場内 取得
11/24
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
3,500 0.00
令和2年12月9日 普通株券 市場内 処分
1,300 0.00 1,557
令和2年12月9日 普通株券 市場外 取得
4,400 0.01
令和2年12月9日 普通株券 市場外 取得 貸借
700 0.00 1,559
令和2年12月9日 普通株券 市場外 処分
108,500 0.15
令和2年12月10日 普通株券 市場内 取得
88,100 0.13
令和2年12月10日 普通株券 市場内 処分
498,900 0.71 1,563
令和2年12月10日 普通株券 市場外 取得
3,100 0.00
令和2年12月10日 普通株券 市場外 取得 貸借
916,900 1.31 1,565
令和2年12月10日 普通株券 市場外 処分
11,000 0.02
令和2年12月11日 普通株券 市場内 取得
13,200 0.02
令和2年12月11日 普通株券 市場内 処分
2,500 0.00 1,597
令和2年12月11日 普通株券 市場外 取得
250,000 0.36
令和2年12月11日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,900 0.00 1,602
令和2年12月11日 普通株券 市場外 処分
11,700 0.02
令和2年12月14日 普通株券 市場内 取得
11,200 0.02
令和2年12月14日 普通株券 市場内 処分
17,200 0.02 1,645
令和2年12月14日 普通株券 市場外 取得
348,859 0.50
令和2年12月14日 普通株券 市場外 取得 貸借
40,400 0.06 1,645
令和2年12月14日 普通株券 市場外 処分
10,700 0.02
令和2年12月15日 普通株券 市場内 取得
8,700 0.01
令和2年12月15日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 1,614
令和2年12月15日 普通株券 市場外 取得
15,741 0.02
令和2年12月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
900 0.00 1,608
令和2年12月15日 普通株券 市場外 処分
94,877 0.14
令和2年12月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
2,600 0.00
令和2年12月16日 普通株券 市場内 取得
3,400 0.00
令和2年12月16日 普通株券 市場内 処分
1,900 0.00 1,602
令和2年12月16日 普通株券 市場外 取得
48,500 0.07 1,601
令和2年12月16日 普通株券 市場外 処分
14,500 0.02
令和2年12月17日 普通株券 市場内 取得
8,100 0.01
令和2年12月17日 普通株券 市場内 処分
1,000 0.00 1,587
令和2年12月17日 普通株券 市場外 取得
223,600 0.32
令和2年12月17日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,200 0.00 1,590
令和2年12月17日 普通株券 市場外 処分
13,000 0.02
令和2年12月18日 普通株券 市場内 取得
12/24
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
11,500 0.02
令和2年12月18日 普通株券 市場内 処分
2,300 0.00 1,634
令和2年12月18日 普通株券 市場外 取得
250,000 0.36
令和2年12月18日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,700 0.01 1,638
令和2年12月18日 普通株券 市場外 処分
250,100 0.36
令和2年12月18日 普通株券 市場外 処分 貸借
5,600 0.01
令和2年12月21日 普通株券 市場内 取得
5,600 0.01
令和2年12月21日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,621
令和2年12月21日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,614
令和2年12月21日 普通株券 市場外 処分
6,100 0.01
令和2年12月22日 普通株券 市場内 取得
11,500 0.02
令和2年12月22日 普通株券 市場内 処分
3,000 0.00 1,588
令和2年12月22日 普通株券 市場外 取得
112,800 0.16 1,582
令和2年12月22日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和2年12月22日 普通株券 市場外 処分 貸借
4,800 0.01
令和2年12月23日 普通株券 市場内 取得
3,700 0.01
令和2年12月23日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 1,572
令和2年12月23日 普通株券 市場外 取得
69,000 0.10
令和2年12月23日 普通株券 市場外 取得 貸借
600 0.00 1,574
令和2年12月23日 普通株券 市場外 処分
14,400 0.02
令和2年12月24日 普通株券 市場内 取得
12,500 0.02
令和2年12月24日 普通株券 市場内 処分
2,000 0.00 1,572
令和2年12月24日 普通株券 市場外 取得
2,200 0.00 1,574
令和2年12月24日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和2年12月24日 普通株券 市場外 処分 貸借
3,700 0.01
令和2年12月25日 普通株券 市場内 取得
5,400 0.01
令和2年12月25日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,588
令和2年12月25日 普通株券 市場外 取得
300 0.00 1,594
令和2年12月25日 普通株券 市場外 処分
9,700 0.01
令和2年12月28日 普通株券 市場内 取得
13,000 0.02
令和2年12月28日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,578
令和2年12月28日 普通株券 市場外 取得
600 0.00
令和2年12月28日 普通株券 市場外 取得 貸借
500 0.00 1,572
令和2年12月28日 普通株券 市場外 処分
3,800 0.01
令和2年12月29日 普通株券 市場内 取得
4,400 0.01
令和2年12月29日 普通株券 市場内 処分
13/24
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
400 0.00 1,580
令和2年12月29日 普通株券 市場外 取得
300 0.00
令和2年12月29日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,300 0.00 1,585
令和2年12月29日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社
14,392,971 20.53 101.19
令和2年12月29日 市場外 取得
債券
コールオプショ
新株予約権付社
4,547,390 6.49
令和2年12月29日 市場外 取得
ン
債券
新株予約権付社
13,461,128 19.20 102.44
令和2年12月29日 市場外 処分
債券
6,100 0.01
令和2年12月30日 普通株券 市場内 取得
9,800 0.01
令和2年12月30日 普通株券 市場内 処分
2,500 0.00 1,569
令和2年12月30日 普通株券 市場外 取得
1,100 0.00 1,568
令和2年12月30日 普通株券 市場外 処分
11,500 0.02
令和3年1月4日 普通株券 市場内 取得
7,100 0.01
令和3年1月4日 普通株券 市場内 処分
7,900 0.01 1,538
令和3年1月4日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和3年1月4日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,300 0.00 1,539
令和3年1月4日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社
53,248 0.08 108.5
令和3年1月4日 市場外 処分
債券
4,500 0.01
令和3年1月5日 普通株券 市場内 取得
3,400 0.00
令和3年1月5日 普通株券 市場内 処分
1,100 0.00 1,578
令和3年1月5日 普通株券 市場外 取得
1,100 0.00 1,579
令和3年1月5日 普通株券 市場外 処分
300 0.00
令和3年1月5日 普通株券 市場外 処分 貸借
6,700 0.01
令和3年1月6日 普通株券 市場内 取得
5,800 0.01
令和3年1月6日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,608
令和3年1月6日 普通株券 市場外 取得
100,000 0.14
令和3年1月6日 普通株券 市場外 取得 貸借
18,800 0.03 1,617
令和3年1月6日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社
42,598 0.06 109
令和3年1月6日 市場外 取得
債券
8,100 0.01
令和3年1月7日 普通株券 市場内 取得
17,400 0.02
令和3年1月7日 普通株券 市場内 処分
1,200 0.00 1,639
令和3年1月7日 普通株券 市場外 取得
13,900 0.02 1,648
令和3年1月7日 普通株券 市場外 処分
103,700 0.15
令和3年1月7日 普通株券 市場外 処分 貸借
14/24
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
7,300 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場内 取得
8,800 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場内 処分
1,600 0.00 1,661
令和3年1月8日 普通株券 市場外 取得
7,400 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
400 0.00 1,656
令和3年1月8日 普通株券 市場外 処分
7,500 0.01
令和3年1月8日 普通株券 市場外 処分 貸借
9,200 0.01
令和3年1月12日 普通株券 市場内 取得
6,900 0.01
令和3年1月12日 普通株券 市場内 処分
1,900 0.00 1,628
令和3年1月12日 普通株券 市場外 取得
21,900 0.03
令和3年1月12日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,000 0.00 1,630
令和3年1月12日 普通株券 市場外 処分
7,400 0.01
令和3年1月12日 普通株券 市場外 処分 貸借
5,100 0.01
令和3年1月13日 普通株券 市場内 取得
2,500 0.00
令和3年1月13日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 1,636
令和3年1月13日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,635
令和3年1月13日 普通株券 市場外 処分
22,900 0.03
令和3年1月13日 普通株券 市場外 処分 貸借
2,000 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場内 取得
1,500 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,627
令和3年1月14日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,627
令和3年1月14日 普通株券 市場外 処分
200 0.00
令和3年1月14日 普通株券 市場外 処分 貸借
8,000 0.01
令和3年1月15日 普通株券 市場内 取得
4,700 0.01
令和3年1月15日 普通株券 市場内 処分
900 0.00 1,592
令和3年1月15日 普通株券 市場外 取得
300,200 0.43
令和3年1月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
400 0.00 1,594
令和3年1月15日 普通株券 市場外 処分
303,100 0.43
令和3年1月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:121,446株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から710,523株、機関投資家等から106,600株 借入れている。
消費貸借契約により、機関投資家等へ607,481株 貸出している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
1,811,561
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
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その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
1,811,561
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ ファイナンシャル プロダクツ ヨーロッパ(NOMURA FI
氏名又は名称
NANCIAL PRODUCTS EUROPE GMBH)
Rathenauplatz 1 60313 Frankfurt am Main, Germany
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成29年11月24日
代表者氏名 三澤博文
CEO
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
255,591 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
255,591
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
255,591
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
255,591
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、255,591株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.39
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.39
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
新株予約権付社債
255,591 0.39 コールオプション
令和2年12月29日 市場外 取得
券
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし。
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(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
0
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
0
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA SECUR
氏名又は名称
ITIES INTERNATIONAL,Inc.)
Worldwide Plaza 309 West 49th Street New York, New York 10019-7316
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和44年9月12日
James DeNaut
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
18/24
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(2)【保有目的】
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
0
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
0
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
0
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
0
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
250,000 0.39
令和2年12月11日 普通株券 市場外 取得 貸借
19/24
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
150,000 0.23
令和2年12月14日 普通株券 市場外 取得 貸借
250,000 0.39
令和2年12月18日 普通株券 市場外 処分 貸借
154,000 0.24
令和3年1月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
共同保有者からはずれます。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
0
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
0
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
5【提出者(大量保有者)/5】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(6387)4066
電話番号
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,120,800
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,120,800
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
7,600
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,113,200
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.27
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.27
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
2,200 0.00 1,656
令和2年11月17日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,656
令和2年11月17日 普通株券 市場外 処分
2,000 0.00 1,572
令和2年11月19日 普通株券 市場外 取得
10,800 0.02 1,588
令和2年11月20日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,597
令和2年11月20日 普通株券 市場外 処分
2,700 0.00 1,597
令和2年11月24日 普通株券 市場外 取得
1,400 0.00 1,583
令和2年11月25日 普通株券 市場外 処分
10,700 0.02 1,601
令和2年11月27日 普通株券 市場外 取得
300 0.00 1,525
令和2年11月30日 普通株券 市場外 処分
7,400 0.01 1,577
令和2年12月2日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,582
令和2年12月2日 普通株券 市場外 処分
1,800 0.00 1,582
令和2年12月3日 普通株券 市場外 処分
3,100 0.00
令和2年12月4日 普通株券 市場内 取得
2,500 0.00 1,588
令和2年12月4日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,588
令和2年12月4日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,585
令和2年12月7日 普通株券 市場外 処分
4,100 0.01
令和2年12月8日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 1,562
令和2年12月8日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,645
令和2年12月15日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,639
令和2年12月18日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,593
令和2年12月18日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,617
令和2年12月21日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,582
令和2年12月23日 普通株券 市場外 取得
800 0.00 1,582
令和2年12月23日 普通株券 市場外 処分
2,200 0.00 1,560
令和2年12月25日 普通株券 市場外 取得
1,700 0.00 1,575
令和2年12月29日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,590
令和2年12月29日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,561
令和3年1月4日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,661
令和3年1月8日 普通株券 市場外 処分
2,200 0.00 1,660
令和3年1月12日 普通株券 市場外 取得
22/24
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
2,500 0.00
令和3年1月13日 普通株券 市場内 処分
1,800 0.00 1,640
令和3年1月13日 普通株券 市場外 取得
2,200 0.00 1,634
令和3年1月14日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,622
令和3年1月14日 普通株券 市場外 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ7,600株、バークレイズ証券株式会社へ353,900株、ゴールドマン・サックス証券株
式会社へ121,300株、シティグループ証券株式会社へ111,200株、クレディ・スイス証券株式会社へ110,700株、ドイツ証券株
式会社へ102,900株、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ73,500株、モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社へ69,300株、
三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社へ50,600株、BNPパリバ証券株式会社へ23,600株 貸出している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
3,031,560
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 顧客資金
3,031,560
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) ノムラ ファイナンシャル プロダクツ ヨーロッパ(NOMURA FINANCIAL PRODUCTS EUR
OPE GMBH)
(4) 野村アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
916,746 2,120,800
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
10,271,561 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
11,188,307 2,120,800
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
200
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
5,265,513
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
8,043,394
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
10,271,561
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
10.74
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.76
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
4,552,188 6.58
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI 1,122,415 1.60
ONAL PLC)
ノムラ ファイナンシャル プロダクツ
ヨーロッパ(NOMURA FINANC
255,591 0.39
IAL PRODUCTS EUROP
E GMBH)
2,113,200 3.27
野村アセットマネジメント株式会社
8,043,394 10.74
合計
24/24