野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)
提出書類 | 変更報告書(特例対象株券等) |
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提出日 | |
提出者 | 野村證券株式会社 |
提出先 | ホクト株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(特例対象株券等) |
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.5
【根拠条文】 法第27条の26第2項第2号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
【報告義務発生日】 令和3年1月15日
【提出日】 令和3年1月21日
【提出者及び共同保有者 3
の総数(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・野村證券株式会社およびノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA
INTERNATIONAL PLC)の株券等保有割合の1%以上の増加
・1%以上の重要な契約の締結または変更
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変更報告書(特例対象株券等)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 ホクト株式会社
1379
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
649,977
株券又は投資証券等(株・口)
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変更報告書(特例対象株券等)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
1,625,952 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,275,929
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
1,333,265
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
942,664
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,625,952
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、431,033株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
33,359,040
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.69
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.73
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村アセットマネジメント株式会社から211,500株、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(N
OMURA INTERNATIONAL PLC)から122,126株、株式会社日本カストディ銀行から392,100株、日本マス
タートラスト信託銀行株式会社から51,100株、個人4 名から1,300株、他個人から300株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ648,400株、機関投資家1名へ200株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち239,463株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年1月27日(内、ノムラ インター
ナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)から239,463株)です。
保有新株予約権付社債券のうち445,402株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年1月29日(内、ノムラ インター
ナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)から445,402株)です。
令和3年1月13日付けで、新株予約権付社債券239,463株について令和3年1月26日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
令和3年1月14日付けで、新株予約権付社債券373,560株について令和3年1月28日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
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変更報告書(特例対象株券等)
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
877,300
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
1,983,231 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
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変更報告書(特例対象株券等)
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,860,531
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
1,012,929
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,847,602
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,983,231
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、890,803株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から890,803株)で
す。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
33,359,040
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.23
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.79
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:356,800株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から648,400株、ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA S
ECURITIES INTERNATIONAL,Inc.)から25,600株、機関投資家等から701,827株 借入れている。
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ122,126株、機関投資家等へ873,700株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち239,463株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年1月27日です。
保有新株予約権付社債券のうち445,402株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年1月29日です。
令和3年1月13日付けで、新株予約権付社債券239,463株について令和3年1月26日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
令和3年1月14日付けで、新株予約権付社債券373,560株について令和3年1月28日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ セキュリテーズ インターナショナル(NOMURA SECUR
氏名又は名称
ITIES INTERNATIONAL,Inc.)
Worldwide Plaza 309 West 49th Street New York, New York 10019-7316
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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変更報告書(特例対象株券等)
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和44年9月12日
James DeNaut
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
25,600
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
25,600
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
0
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
25,600
T
(O+P+Q-R-S)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
33,359,040
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.08
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、機関投資家から25,600株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ25,600株 貸出している。
共同保有者からはずれます。
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(6387)4066
電話番号
7/10
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
860,300
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
860,300
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
211,500
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
648,800
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
33,359,040
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.94
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.22
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ211,500株、大和証券株式会社へ147,500株、みずほ証券株式会社へ73,500株、ソシ
エテ・ジェネラル証券株式会社へ22,400株、SMBC日興証券株式会社へ13,100株 貸出している。
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変更報告書(特例対象株券等)
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) 野村アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,527,277 860,300
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
3,609,183 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,136,460 860,300
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
2,557,694
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
3,439,066
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
3,609,183
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
33,359,040
V
( 令和3年1月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
9.30
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
8.39
株券等保有割合(%)
9/10
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
942,664 2.69
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI 1,847,602 5.23
ONAL PLC)
648,800 1.94
野村アセットマネジメント株式会社
3,439,066 9.30
合計
10/10