SMBC日興証券株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
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提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | 株式会社イノベーション < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和2年8月26日
【提出日】 令和2年9月2日
【提出者及び共同保有者の総数 2
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少、保有株券
等の内訳の1%以上の変更
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社イノベーション
3970
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 藤田 淳
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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100
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
290,800 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
290,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
290,900
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
290,800
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2,010,900
V
( 令和2年8月26日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
12.64
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
14.21
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
15,000 0.65
令和2年7月30日 普通株券 市場外 取得 貸借
第三者割当(新
379,500 16.49 株予約権1個当
令和2年7月31日 新株予約権 市場外 取得
たり2,772円)
1,500 0.07
令和2年8月6日 新株予約権 市場外 処分 行使
1,500 0.07
令和2年8月6日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
1,500 0.07
令和2年8月6日 普通株券 市場内 処分
2,100 0.09
令和2年8月7日 普通株券 市場内 処分
10,000 0.43
令和2年8月11日 新株予約権 市場外 処分 行使
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10,000 0.43
令和2年8月11日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
7,900 0.34
令和2年8月11日 普通株券 市場内 処分
9,700 0.42
令和2年8月13日 普通株券 市場内 処分
3,600 0.16
令和2年8月14日 普通株券 市場内 処分
11,100 0.48
令和2年8月17日 新株予約権 市場外 処分 行使
11,100 0.48
令和2年8月17日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
12,800 0.56
令和2年8月17日 普通株券 市場内 処分
14,600 0.63
令和2年8月18日 新株予約権 市場外 処分 行使
14,600 0.63
令和2年8月18日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
14,600 0.63
令和2年8月18日 普通株券 市場内 処分
6,100 0.27
令和2年8月20日 新株予約権 市場外 処分 行使
6,100 0.27
令和2年8月20日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
6,100 0.27
令和2年8月20日 普通株券 市場内 処分
3,300 0.14
令和2年8月21日 新株予約権 市場外 処分 行使
3,300 0.14
令和2年8月21日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
3,300 0.14
令和2年8月21日 普通株券 市場内 処分
5,100 0.22
令和2年8月24日 新株予約権 市場外 処分 行使
5,100 0.22
令和2年8月24日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
5,100 0.22
令和2年8月24日 普通株券 市場内 処分
6,600 0.29
令和2年8月25日 新株予約権 市場外 処分 行使
6,600 0.29
令和2年8月25日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
6,600 0.29
令和2年8月25日 普通株券 市場内 処分
30,400 1.32
令和2年8月26日 新株予約権 市場外 処分 行使
30,400 1.32
令和2年8月26日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
令和2年8月26日 普通株券 30,400 1.32 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社である株式会社イノベーションと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行
時:3,795個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2020年8月3
日~2023年8月31日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
株券貸借取引契約により、富田 直人氏から15,000株を借り入れ。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
8,295
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
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8,295
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当事項なし
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 株式会社 三井住友銀行
住所又は本店所在地 〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成8年6月6日
代表者氏名 髙島 誠
代表者役職 頭取
事業内容 銀行業
④【事務上の連絡先】
財務企画部 政策投資室 大久保 泰平
事務上の連絡先及び担当者名
03(4333)2307
電話番号
(2)【保有目的】
借株(現金担保付株式貸借取引)による保有
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,400
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
3,400
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
3,400
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2,010,900
V
( 令和2年8月26日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.17
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.17
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
3,800 0.19
令和2年7月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,600 0.18
令和2年7月14日 普通株券 市場外 取得 貸借
600 0.03
令和2年7月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
1,500 0.07
令和2年7月21日 普通株券 市場外 処分 貸借
1,900 0.09
令和2年7月27日 普通株券 市場外 処分 貸借
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
野村證券株式会社を相手先とする現金担保付株式貸借契約により3,400株を借り入れ。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
野村證券株式会社を相手先とする現金担保付株式貸借契約により3,400株を借
上記(Y)の内訳
り入れ。
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) SMBC日興証券株式会社
(2) 株式会社 三井住友銀行
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,500
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
290,800 -
A H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
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他社株等転換株券 ▶ N
294,300
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
294,300
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
290,800
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
2,010,900
V
( 令和2年8月26日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
12.79
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
14.35
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
290,900 12.64
SMBC日興証券株式会社
3,400 0.17
株式会社 三井住友銀行
294,300 12.79
合計
8/8