野村證券株式会社 変更報告書(特例対象株券等)
提出書類 | 変更報告書(特例対象株券等) |
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提出日 | |
提出者 | 野村證券株式会社 |
提出先 | 帝人株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(特例対象株券等) |
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.1
【根拠条文】 法第27条の26第2項第1号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目9番1号
【報告義務発生日】 令和元年10月15日
【提出日】 令和元年10月18日
【提出者及び共同保有者の 3
総数(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIO
NAL PLC)の株券等保有割合の1%以上の減少
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 帝人株式会社
3401
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目9番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫、及び累積投資業務の運営目的として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,449,373
株券又は投資証券等(株・口)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
1,401,085 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
2,850,458
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
504,613
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,345,845
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
1,401,085
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、1,035,131株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
197,953,707
V
( 令和元年10月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.18
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.82
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保として、野村信託銀行株式会社へ240,485株、資産管理サービス信託銀行株式会社へ900,000株 差入れている。
消費貸借契約により、野村アセットマネジメント株式会社から26,300株、機関投資家等から1,107,300株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ504,613株、機関投資家等へ25,600株 貸出している。
令和元年10月2日付けで、新株予約権付社債券365,955株について令和元年10月17日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
令和元年10月9日付けで、新株予約権付社債券156,838株について令和元年10月25日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
令和元年10月11日付けで、新株予約権付社債券94,102株について令和元年10月29日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
令和元年10月15日付けで、新株予約権付社債券67,963株について令和元年10月30日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
387,515
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
794,645 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
1,182,160
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
1,401,084
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
- 218,924
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
794,645
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、716,226株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から716,226株)で
す。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
197,953,707
V
( 令和元年10月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
- 0.11
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.62
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村證券株式会社から504,613株、機関投資家等から539,876株 借入れている。
消費貸借契約により、機関投資家等へ404,519株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち365,955株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和元年10月17日(内、野村證券株式会
社から365,955株)です。
保有新株予約権付社債券のうち156,838株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和元年10月25日(内、野村證券株式会
社から156,838株)です。
保有新株予約権付社債券のうち94,102株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和元年10月29日(内、野村證券株式会社
から94,102株)です。
保有新株予約権付社債券のうち67,963株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和元年10月30日(内、野村證券株式会社
から67,963株)です。
プットオプションを115,000株 取得している。
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目12番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(3241)9506
電話番号
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
7,862,600
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
7,862,600
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
26,300
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
7,836,300
T
(O+P+Q-R-S)
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
197,953,707
V
( 令和元年10月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.96
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.67
株券等保有割合(%)
(4)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、Goldman Sachs Internationalから1,500株 借入れている。
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ26,300株、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ231,900株、三菱UFJモルガ
ン・スタンレー証券株式会社へ1,800株、みずほ証券株式会社へ500株 貸出している。
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) 野村アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,836,888 7,862,600
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B 2,195,730 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 } M
他社株等転換株券 ▶ N
4,032,618 7,862,600
合計(株・口) O P Q
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書(特例対象株券等)
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
1,931,997
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
9,963,221
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
2,195,730
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
197,953,707
V
( 令和元年10月15日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
4.98
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.03
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
2,345,845 1.18
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI - 218,924 - 0.11
ONAL PLC)
7,836,300 3.96
野村アセットマネジメント株式会社
9,963,221 4.98
合計
8/8