UBSオコーナー・エルエルシー 臨時報告書(外国特定有価証券)
提出書類 | 臨時報告書(外国特定有価証券) 異動 |
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提出日 | |
提出者 | UBSオコーナー・エルエルシー |
カテゴリ | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
EDINET提出書類
UBSオコーナー・エルエルシー(E14951)
臨時報告書(外国特定有価証券)
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2024 年3月 22 日
【ファンド名】 グローバル・M&Aオポチュニティ・ファンド
( Nineteen77 Global Merger Arbitrage Opportunity Fund )
【発行者名】 UBSオコーナー・エルエルシー
( UBS O’Connor LLC )
【代表者の役職氏名】 エグゼクティブ・ディレクター
ジェニファー・エーデルハイト
( Jennifer Edelheit, Executive Director )
エグゼクティブ・ディレクター
コナー・ビー・バーク
( Connor B. Burke, Executive Director )
【本店の所在の場所】 アメリカ合衆国 イリノイ州 60606 、シカゴ、ノース・ワッカー・
ドライブ1番
( One North Wacker Drive, Chicago, IL 60606, U.S.A. )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
同 飯 村 尚 久
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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UBSオコーナー・エルエルシー(E14951)
臨時報告書(外国特定有価証券)
1【提 出 理 由】
グローバル・M&Aオポチュニティ・ファンド(以下「ファンド」といいます。)の管理会社および投
資運用会社に関して、以下のとおり主要な関係法人の異動が決定されましたので、金融商品取引法第 24 条
の5第4項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第 29 条第2項第2号の規定に基づき、本
臨時報告書を提出するものです。
2【報 告 内 容】
ファンドの管理会社および投資運用会社に、以下のとおり異動が決定されました。
イ . 当該主要な関係法人の名称、資本金の額及び関係業務の概要
(1)新しく管理会社となる会社
① 名称
UBS ファンド・マネジメント(アイルランド)リミテッド( UBS Fund Management (Ireland)
Limited )(以下「新管理会社」という。)
② 資本金の額
2024 年1月末日現在の資本金は、1株当たり1ユーロの普通株式 12,500,000 株に表示される
12,500,000 ユーロ(約 19 億 9,963 万円)である。
(注)ユーロの円換算は、 2024 年1月末日現在の株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1ユーロ= 159.97 円)
による。
③ 関係業務の概要
ファンドの管理会社としてファンドの資産の運用管理業務および受益証券の発行・買戻業務を行
う。
(2)新しく投資運用会社となる会社
① 名称
UBS オコーナー・エルエルシー( UBS O ’ Connor LLC )
② 資本金の額
2024 年1月末日現在の資本金は、1株当たり 1,000 米ドルの株式 1,000 株に表示される 1,000,000 米
ドル( 約1億 4,755 万円 )である。
(注)米ドルの円換算は、 2024 年1月 末日現在の株式会社三菱 UFJ 銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル= 147.55 円)
による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの投資運用会社としてファンドの資産の投資運用業務を行う。
(3)管理会社でなくなる会社
① 名称
UBS オコーナー・エルエルシー( UBS O ’ Connor LLC )(以下「現管理会社」という。)
② 資本金の額
2024 年1月末日現在の資本金は、1株当たり 1,000 米ドルの株式 1,000 株に表示される 1,000,000 米
ドル(約1億 4,755 万円)である。
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UBSオコーナー・エルエルシー(E14951)
臨時報告書(外国特定有価証券)
③ 関係業務の概要
ファンドの管理会社としてファンドの資産の運用管理業務および受益証券の発行・買戻業務を行
う。
ロ . 当該異動の理由及びその年月日
(1)異動の理由
(i)現管理会社に係る近く予定された組織再編を考慮し、および(ⅱ)ファンドに対して新管理
会社のサービスを活用するため、現管理会社およびファンドの受託会社である AFS コントロールド・サ
ブシディアリー3・リミテッドが新管理会社をファンドの管理会社とし、および現管理会社を投資運
用会社とすることを、 2024 年3月 12 日付で書面により決定したため。
(2)異動の年月日
2024 年4月1日
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