ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー 大量保有報告書
提出書類 | 大量保有報告書 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー |
提出先 | GLP投資法人 < /td> |
カテゴリ | 大量保有報告書 |
EDINET提出書類
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
【表紙】
【提出書類】 大量保有報告書
【根拠条文】 法第27条の23第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 弁護士 伊東 啓
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
【報告義務発生日】 令和4年8月29日
【提出日】 令和6年3月21日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 7
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 GLP投資法人
3281
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパ
ニー
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Trust Company)
米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン
住所又は本店所在地
(One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成28年10月28日
バリー・スミス(Barry Smith)
ジョン・タッカー(John Tucker)
代表者氏名
エレン・ニーダム(Ellen Needham)
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
代表者役職
シニア・リプレゼンタティブ(Senior Representative)
事業内容 信託業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
2/21
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(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
81,290
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
81,290
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
81,290
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.81
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
125 0.00
令和4年7月12日 投資口 市場内 取得
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96 0.00
令和4年7月12日 投資口 市場内 処分
37 0.00
令和4年7月13日 投資口 市場内 取得
5 0.00
令和4年7月14日 投資口 市場内 取得
27 0.00
令和4年7月19日 投資口 市場内 取得
99 0.00
令和4年7月20日 投資口 市場内 取得
43 0.00
令和4年7月20日 投資口 市場内 処分
205 0.00
令和4年7月25日 投資口 市場内 取得
265 0.01
令和4年7月29日 投資口 市場内 取得
33 0.00
令和4年7月29日 投資口 市場内 処分
144 0.00
令和4年8月1日 投資口 市場内 取得
20 0.00
令和4年8月3日 投資口 市場内 取得
81 0.00
令和4年8月4日 投資口 市場内 取得
76 0.00
令和4年8月4日 投資口 市場内 処分
25 0.00
令和4年8月10日 投資口 市場内 取得
161 0.00
令和4年8月17日 投資口 市場内 処分
25 0.00
令和4年8月19日 投資口 市場内 取得
80 0.00
令和4年8月22日 投資口 市場内 取得
22 0.00
令和4年8月24日 投資口 市場内 処分
382 0.01
令和4年8月26日 投資口 市場内 取得
85 0.00
令和4年8月26日 投資口 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1はコモン・トラスト・ファンド (「CTF」という。)、コレクティブ・インベストメント・トラスト (「CIT」といい、
CTFと併せて「コレクティブ・インベストメント・ファンド」又は「CIF」という。)、ユニット・インベストメント・トラス
ト (「UIT」という。)、インスティチューショナル・セパレート・アカウント及びチャリタブル・アセット・マネジメントで
ある顧客に対して投資助言を提供する受託者を務め、信託契約に従いそのポートフォリオ証券の運用又は管理をしている。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
12,224,279
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 CIT、UIT、CTF及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
12,224,279
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
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③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニー
氏名又は名称
(State Street Bank and Trust Company)
米国 2111-2900 マサチューセッツ州 ボストン リンカーン・ストリート
1
住所又は本店所在地
(1 Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111-2900, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1891年7月1日
エリザベス・シェーファー(Elizabeth Schaefer)
代表者氏名
シニア・バイス・プレジデント(Senior Vice President)
代表者役職
事業内容 銀行業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
クライアントのポートフォリオの管理
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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76,110
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
76,110
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
76,110
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.69
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
1,306 0.03
令和4年7月4日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年7月4日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年7月11日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年7月11日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年7月18日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年7月18日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年7月25日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年7月25日 投資口 市場外 処分 借株
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1,306 0.03
令和4年8月1日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年8月1日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年8月8日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年8月8日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年8月15日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年8月15日 投資口 市場外 処分 借株
1,306 0.03
令和4年8月22日 投資口 市場外 取得 借株
1,306 0.03
令和4年8月22日 投資口 市場外 処分 借株
23,650 0.53
令和4年8月25日 投資口 市場外 取得 借株
76,110 1.69
令和4年8月29日 投資口 市場外 取得 借株
24,956 0.56
令和4年8月29日 投資口 市場外 処分 借株
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者2は金融機関2名(それぞれ「クライアント」という。)と法的契約を締結しており、それによって提出者2は(1)借入の
ために利用できるプールからクライアントより有価証券を借り入れ、(2)借り入れた有価証券を貸し付けることができる。ク
ライアントに加えて、レンダーである金融機関が76名あり(DFA INVESTMENT DIMENSIONS GROUP DFA INTL REAL ESTATE
PORTFOLIO(本報告書の報告義務発生日時点で、提出者2に対する発行者の株券等の貸付残高は48,881口)を含む。)、提出者
2は借り入れた有価証券を貸し付けることができる。提出者2が、有価証券の貸し付けの認められている契約に従い、有価証券
を貸し付けることができる金融機関が10名ある。これらの契約は有価証券の数量を特に定めていない。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 借株76,110口
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・ヨーロッパ・リミ
テッド
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Europe Limited)
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アイルランド ダブリン2 サー・ジョン・ロジャーソンズ・キー78
住所又は本店所在地
(78 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和49年12月4日
アン・プレンダーガスト(Ann Prendergast)
代表者氏名
最高経営責任者(CEO)
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
27,842
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
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大量保有報告書
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
27,842
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
27,842
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.62
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
1 0.00
令和4年7月7日 投資口 市場内 取得
5 0.00
令和4年7月11日 投資口 市場内 処分
26 0.00
令和4年7月12日 投資口 市場内 処分
37 0.00
令和4年7月13日 投資口 市場内 処分
207 0.00
令和4年7月15日 投資口 市場内 処分
280 0.01
令和4年7月19日 投資口 市場内 処分
29 0.00
令和4年7月25日 投資口 市場内 処分
14 0.00
令和4年7月26日 投資口 市場内 取得
80 0.00
令和4年8月4日 投資口 市場内 処分
2 0.00
令和4年8月8日 投資口 市場内 取得
83 0.00
令和4年8月9日 投資口 市場内 取得
8 0.00
令和4年8月12日 投資口 市場内 処分
3 0.00
令和4年8月16日 投資口 市場内 取得
24 0.00
令和4年8月16日 投資口 市場内 処分
2 0.00
令和4年8月18日 投資口 市場内 取得
4 0.00
令和4年8月24日 投資口 市場内 取得
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大量保有報告書
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者3は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
2,767,495
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
2,767,495
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・オーストラリア・リ
ミテッド
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Australia, Limited)
オーストラリア NSW2000 シドニー ジョージストリート420 15階
住所又は本店所在地
(Level 15, 420 George Street, Sydney, NSW 2000, Australia)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成元年12月15日
ジョナサン・シェイド(Jonathan Shead)
代表者氏名
ブルース・アプテッド(Bruce Apted)
取締役(Director)
代表者役職
取締役(Director)
10/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
24,968
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
24,968
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
24,968
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
11/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.56
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
126 0.00
令和4年7月6日 投資口 市場内 処分
58 0.00
令和4年7月22日 投資口 市場内 処分
23 0.00
令和4年7月25日 投資口 市場内 取得
99 0.00
令和4年7月29日 投資口 市場内 取得
70 0.00
令和4年8月5日 投資口 市場内 処分
472 0.01
令和4年8月18日 投資口 市場内 処分
542 0.01
令和4年8月23日 投資口 市場内 処分
957 0.02
令和4年8月24日 投資口 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者4は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
4,063,270
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
4,063,270
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
5【提出者(大量保有者)/5】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
エスエスジーエー・ファンド・マネジメント
氏名又は名称
(SSGA Funds Management, Inc.)
12/21
EDINET提出書類
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
米国 02210 マサチューセッツ州 ボストン アイロン・ストリート ワン
住所又は本店所在地
(One Iron Street, Boston, Massachusetts 02210, U.S.A.)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月15日
バリー・スミス(Barry Smith)
代表者氏名
プレジデント(President)
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
14,767
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
13/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
14,767
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
14,767
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.33
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
55 0.00
令和4年7月1日 投資口 市場内 取得
225 0.01
令和4年7月1日 投資口 市場内 処分
39 0.00
令和4年7月4日 投資口 市場内 取得
7 0.00
令和4年7月5日 投資口 市場内 取得
11 0.00
令和4年7月6日 投資口 市場内 取得
25 0.00
令和4年7月12日 投資口 市場内 取得
1 0.00
令和4年7月12日 投資口 市場内 処分
90 0.00
令和4年7月14日 投資口 市場内 処分
14 0.00
令和4年7月19日 投資口 市場内 取得
120 0.00
令和4年7月22日 投資口 市場内 処分
90 0.00
令和4年7月25日 投資口 市場内 処分
54 0.00
令和4年7月26日 投資口 市場内 取得
75 0.00
令和4年8月1日 投資口 市場内 処分
120 0.00
令和4年8月2日 投資口 市場内 処分
5 0.00
令和4年8月4日 投資口 市場内 取得
23 0.00
令和4年8月9日 投資口 市場内 処分
28 0.00
令和4年8月16日 投資口 市場内 取得
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者5は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
1,504,357
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
1,504,357
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
6【提出者(大量保有者)/6】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Limited)
英国 E14 5HJ ロンドン カナリー・ワーフ チャーチル・プレイス20
住所又は本店所在地
(20 Churchill Place, Canary Wharf, London, E14 5HJ, United Kingdom)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和55年6月8日
アレックス・キャッスル(Alex Castle)
代表者氏名
アリステア・バーン(Alistair Byrne)
取締役(Director)
代表者役職
取締役(Director)
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
14,534
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
14,534
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
14,534
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
16/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.32
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
59 0.00
令和4年7月4日 投資口 市場内 取得
31 0.00
令和4年7月5日 投資口 市場内 取得
212 0.00
令和4年7月25日 投資口 市場内 取得
39 0.00
令和4年8月3日 投資口 市場内 処分
60 0.00
令和4年8月12日 投資口 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者6は投資運用契約に基づき、ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
2,408,995
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンド及びセパレートリー・マネージド・アカウントの資金
2,408,995
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
7【提出者(大量保有者)/7】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国法人)
個人・法人の別
ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・アジア
氏名又は名称
(State Street Global Advisors Asia Limited)
香港 セントラル ファイナンスストリート8 インターナショナル・ファイ
ナンス・センター2 68階
住所又は本店所在地
(68/F, Two International Finance Centre, 8 Finance Street Central,
Hong Kong)
旧氏名又は名称
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成9年8月4日
ケビン・アンダーソン(Kevin Anderson)
ルイス・ボスシア(Louis Boscia)
代表者氏名
マイケル・バーロウ(Michele Barlow)
取締役(Director)
取締役(Director)
代表者役職
取締役(Director)
事業内容 投資運用
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区大手町一丁目1番2号 大手門タワー
事務上の連絡先及び担当者名 西村あさひ法律事務所・外国法共同事業
弁護士 伊東 啓
03-6250-6200
電話番号
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
4,594
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
18/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
4,594
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
4,594
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.10
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者7は投資運用契約に基づき、セパレートリー・マネージド・アカウントの運用会社を務める。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
662,966
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 セパレートリー・マネージド・アカウントの資金
662,966
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー
(State Street Global Advisors Trust Company)
(2) ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニー
(State Street Bank and Trust Company)
(3) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・ヨーロッパ・リミテッド
(State Street Global Advisors Europe Limited)
(4) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・オーストラリア・リミテッド
(State Street Global Advisors Australia, Limited)
(5) エスエスジーエー・ファンド・マネジメント
(SSGA Funds Management, Inc.)
(6) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ
(State Street Global Advisors Limited)
(7) ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・アジア
(State Street Global Advisors Asia Limited)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
244,105
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
244,105
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
244,105
T
(O+P+Q-R-S)
20/21
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ステート・ストリート・グローバル・アドバイザーズ・トラスト・カンパニー(E33989)
大量保有報告書
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
4,490,369
V
( 令和4年8月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.44
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・トラスト・カンパニー
81,290 1.81
(State Street Global Advisors Trust
Company)
ステート・ストリート・バンク・アンド・
トラスト・カンパニー
76,110 1.69
(State Street Bank and Trust Company)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・ヨーロッパ・リミテッド
27,842 0.62
(State Street Global Advisors Europe
Limited)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・オーストラリア・リミテッド
24,968 0.56
(State Street Global Advisors
Australia, Limited)
エスエスジーエー・ファンド・マネジメン
ト
14,767 0.33
(SSGA Funds Management, Inc.)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ
14,534 0.32
(State Street Global Advisors
Limited)
ステート・ストリート・グローバル・アド
バイザーズ・アジア
4,594 0.10
(State Street Global Advisors Asia
Limited)
244,105 5.44
合計
21/21