NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC 変更報告書(短期大量譲渡)
提出書類 | 変更報告書(短期大量譲渡) 減少 |
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提出日 | |
提出者 | NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC |
提出先 | 株式会社T&K TOKA < /td> |
カテゴリ | 変更報告書(短期大量譲渡) |
EDINET提出書類
NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
変更報告書(短期大量譲渡)
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.23
【根拠条文】 法第27条の25第1項及び第2項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
【住所又は本店所在地】 東京都千代田内幸町2-2-2 富国生命ビル22階
【報告義務発生日】 2024年3月6日
【提出日】 2024年3月13日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 3
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少
提出者1単体での株券等保有割合の1%以上の減少
提出者2単体での株券等保有割合の1%以上の減少
提出者3単体での株券等保有割合の1%以上の減少
提出者1について重要な契約に基づく応募及び買付が成立したこと
提出者2について重要な契約に基づく応募及び買付が成立したこと
提出者3について重要な契約に基づく応募及び買付が成立したこと
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変更報告書(短期大量譲渡)
第1【発行者に関する事項】
株式会社T&K TOKA
発行者の名称
証券コード 4636
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所プライム市場
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人
ニッポン・アクティブ・バリュー・ファンド
氏名又は名称
(NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
イギリス連合王国ロンドン市ロンドンウォール125番地6階
住所又は本店所在地
(6th Floor, 125 London Wall, London, England)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2019年10月22日
代表者氏名 ローズマリー・モーガン
代表者役職 取締役会会長
事業内容 金融商品投資業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
電話番号 03-5532-0006
(2)【保有目的】
投資及び経営陣に対する経営の助言並びに状況に応じて重要提案行為等を行うこと。特に、ニッポン・アクティブ・バ
リュー・ファンドは、発行会社の財務的健全性及び市場での地位が株価に反映されていないと考えており、全ての株主のため
に株式価値を高めるための方法を話し合うことを目的とし、発行会社の経営陣に対して対話を要求する場合がある。
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(3)【重要提案行為等】
状況に応じ、①潜在的な利益相反回避のため、より一層透明性の高い管理体制を求め、一般の少数株主等の意見を尊重する独
立取締役の選任を求めるなどの役員構成の変更、②株式価値向上のための増配など配当方針の変更、自社株買いなど資本政策
への変更、③その他提出者が発行者の株主価値向上につながると考えるあらゆる合理的な措置、に関する重要提案行為等を行
う可能性がある。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 0
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 0 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 22,806,240
( 2024年2月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.97
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 譲渡の相手方 単価
株式会社BCJ-
2024年3月6日 普通 906,100 3.97 市場外 処分 1,410
74
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社の普通株式の取得について提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。提出者1は、2024
年1月22日付で株式会社BCJ-74(以下「公開買付者」という。)との間で公開買付応募契約を締結し、その保有する株式会社
T&K TOKAの普通株式906,100株全てを公開買付者が2024年1月23日付で開始した公開買付(以下「本公開買付」という。)に応
募することについて、公開買付者と合意した。これに基づいて、提出者1は保有する株式会社T&K TOKAの普通株式906,100株
全てを本公開買付に応募した。本公開買付は2024年3月6日に成立し、提出者1が保有する株式会社T&K TOKAの普通株式
906,100株全てが買い付けられた。本公開買付の決済開始日は、2024年3月13日である。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 0
上記(Y)の内訳 ファンドの資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 0
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人
氏名又は名称 エヌエーブイエフ・セレクト・エルエルシー(NAVF Select LLC)
アメリカ合衆国デラウェア州ニューキャッスル・カウンティ、ウィルミント
住所又は本店所在地 ン、リトルフォールドライブ251
(251 Little Falls Drive, Wilmington, New Castle County, Delaware USA)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
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③【法人の場合】
設立年月日 2021年4月26日
代表者氏名 クリストファー・ハー
提出者のマネージャーであるローゼンワルド・キャピタル・マネージメント
代表者役職
のチーフ・コンプライアンス・オフィサー
事業内容 金融商品投資業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
電話番号 03-5532-0006
(2)【保有目的】
投資及び経営陣に対する経営の助言並びに状況に応じて重要提案行為等を行うこと。特に、エヌエーブイエフ・セレクト・エ
ルエルシーは、発行会社の財務的健全性及び市場での地位が株価に反映されていないと考えており、全ての株主のために株式
価値を高めるための方法を話し合うことを目的とし、発行会社の経営陣に対して対話を要求する場合がある。
(3)【重要提案行為等】
状況に応じ、①潜在的な利益相反回避のため、より一層透明性の高い管理体制を求め、一般の少数株主等の意見を尊重する独
立取締役の選任を求めるなどの役員構成の変更、②株式価値向上のための増配など配当方針の変更、自社株買いなど資本政策
への変更、③その他提出者が発行者の株主価値向上につながると考えるあらゆる合理的な措置、に関する重要提案行為等を行
う可能性がある。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 0
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 0 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
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変更報告書(短期大量譲渡)
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 22,806,240
( 2024年2月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.49
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 譲渡の相手方 単価
株式会社BCJ-
2024年3月6日 普通 339,100 1.49 市場外 処分 1,410
74
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社の普通株式の取得について提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。提出者2は、2024
年1月22日付で株式会社BCJ-74(以下「公開買付者」という。)との間で公開買付応募契約を締結し、その保有する株式会社
T&K TOKAの普通株式339,100株全てを公開買付者が2024年1月23日付で開始した公開買付(以下「本公開買付」という。)に応
募することについて、公開買付者と合意した。これに基づいて、提出者2は保有する株式会社T&K TOKAの普通株式339,100株
全てを本公開買付に応募した。本公開買付は2024年3月6日に成立し、提出者2が保有する株式会社T&K TOKAの普通株式
339,100株全てが買い付けられた。本公開買付の決済開始日は、2024年3月13日である。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 0
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンドの資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 0
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人
氏名又は名称 ダルトン・インベストメンツ・インク(Dalton Investments, Inc.)
米国ネバダ州89117、ラスベガス市、ウエストサハラアベニュー9440 スイー
住所又は本店所在地 ト215
(9440 West Sahara Avenue, Suite 215, Las Vegas, Nevada 89117, USA)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2019年12月3日
ジェームズ・ビー・ローゼンワルド三世(James B. Rosenwald Ⅲ)
代表者氏名
チーフ・インベストメント・オフィサー(Chief Investment Officer)
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
電話番号 03-5532-0006
(2)【保有目的】
提出者は、発行者の株価が過小評価されており魅力的な投資機会であると考えて、発行者の株式を取得し長期的に保有する。
提出者は、発行者の財務状況、戦略的決定、取締役会の決定、株価水準、他の投資機会、投資ポートフォリオの集中と分散に
関する内部ガイドライン、株式市場の状況、全般的な経済・産業動向などの様々な状況に応じて、発行者の株式や関連金融商
品の追加取得、若しくはその全部または一部の売却、その他提出者が適切と考えるあらゆる措置を採る可能性がある。更に提
出者は、過小評価されていると提出者が考える発行者の株価および株主価値の向上のため、発行者、その役員・取締役、他の
株主等との間で、発行者のコーポレートガバナンス、取締役会の構成、経営、事業、財務状況及び戦略に関して、建設的な対
話を行うことを求めていく可能性がある。
(3)【重要提案行為等】
状況に応じ、①潜在的な利益相反回避のため、より一層透明性の高い管理体制を求め、一般の少数株主等の意見を尊重する独
立取締役の選任を求めるなどの役員構成の変更、②株式価値向上のための増配など配当方針の変更、自社株買いなど資本政策
への変更、③その他提出者が発行者の株主価値向上につながると考えるあらゆる合理的な措置、に関する重要提案行為等を行
う可能性がある。
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変更報告書(短期大量譲渡)
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 0
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 0
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 22,806,240
( 2024年2月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
19.11
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況(短期大量譲渡に該当する場合)】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 譲渡の相手方 単価
2024年3月6 株式会社BCJ-
普通 4,358,436 19.11 市場外 処分 1,410
日 74
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変更報告書(短期大量譲渡)
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社の普通株式の取得について提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。提出者3は、2024
年1月22日付で株式会社BCJ-74(以下「公開買付者」という。)との間で公開買付応募契約を締結し、その保有する株式会社
T&K TOKAの普通株式4,358,436株全てを公開買付者が2024年1月23日付で開始した公開買付(以下「本公開買付」という。)に
応募することについて、公開買付者と合意した。これに基づいて、提出者3は保有する株式会社T&K TOKAの普通株式
4,358,436株全てを本公開買付に応募した。本公開買付は2024年3月6日に成立し、提出者3が保有する株式会社T&K TOKAの普
通株式4,358,436株全てが買い付けられた。本公開買付の決済開始日は、2024年3月13日である。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 0
上記(Y)の内訳 顧客の資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 0
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) ニッポン・アクティブ・バリュー・ファンド(NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
(2) エヌエーブイエフ・セレクト・エルエルシー(NAVF Select LLC)
(3) ダルトン・インベストメンツ・インク(Dalton Investments, Inc.)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 0 0
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
9/10
EDINET提出書類
NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
変更報告書(短期大量譲渡)
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 0 P Q 0
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 22,806,240
( 2024年2月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
24.57
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
ニッポン・アクティブ・バリュー・ファン
0 0.00
ド(NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
エヌエーブイエフ・セレクト・エルエル
0 0.00
シー(NAVF Select LLC)
ダルトン・インベストメンツ・インク
0 0.00
(Dalton Investments, Inc.)
合計 0 0.00
10/10