UBSマネジメント(ケイマン)リミテッド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBSマネジメント(ケイマン)リミテッド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
クレディ・スイス・マネジメント(ケイマン)リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和6年3月1日
(注1)
【発行者名】
UBS マネジメント(ケイマン)リミテッド
( UBS Management ( Cayman ) Limited )
【代表者の役職氏名】 取締役 ブライアン・バークホルダー
( Director, Brian Burkholder )
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1- 1104 、グランド・ケイマン、ジョージ・
タウン、ウグランド・ハウス、私書箱 309
( P.O. Box 309, Ugland House, George Town, Grand Cayman,
KY1-1104, Cayman Islands )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 安 達 理
同 橋 本 雅 行
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 岡 田 春 奈
同 坂 本 興 太 郎
同 江 原 祥 太
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 03 ( 6775 ) 1000
(注2)
【届出の対象とした募集(売
UBS ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ -
出)外国投資信託受益証券に
外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド
係るファンドの名称】
( UBS Universal Trust ( Cayman )Ⅲ - Foreign Currency Denominated Man
AHL Smart Leverage Strategy Fund )
【届出の対象とした募集(売 100 億米ドル(約1兆 4,620 億円)を上限とします。
(注)米ドルの円貨換算は、 2023 年 8月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買
出)外国投資信託受益証券の
相場の仲値(1米ドル= 146.20 円)によります。以下、別段の記載がない限り、米ド
金額】
ルの円貨表示はすべてこれによるものとします。
【縦覧に供する場所】
該当事項はありません。
(注1) クレディ・スイス・マネジメント(ケイマン)リミテッドは、 2024 年3月1日付で、 UBS マネジメント(ケイマン)リミテッ
ドに名称を変更しました。
(注2) クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲは、 2024 年3月1日付で、 UBS ユニバーサル・トラスト(ケイマ
ン)Ⅲに名称を変更しました。
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クレディ・スイス・マネジメント(ケイマン)リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年7月 31 日付で提出した有価証券届出書( 2023 年 10 月 31 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂
正済。)について、 2024 年3月1日付でファンドおよび管理会社の名称が変更され、ならびに関係法人の
一部について異動予定がありますので、これらに関係する記載を訂正するため、またその他の記載事項の
うち訂正すべき事項がありますのでこれを訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
別段の記載がない限り、訂正箇所を下線または傍線(下線の既に付してある見出しに関しては二重下
線)で示します。
表紙
<訂正前>
(前略)
発行者名 クレディ・スイス・ マネジメント(ケイマン)リミテッド
( Credit Suisse Management ( Cayman ) Limited )
(中略)
届出の対象とした募集(売 クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ-
出)外国投資信託受益証券に 外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド
係るファンドの名称 ( Credit Suisse Universal Trust ( Cayman )Ⅲ -
Foreign Currency Denominated Man AHL Smart Leverage Strategy Fund )
(後略)
<訂正 後 >
(前略)
(注1)
発行者名
UBS マネジメント(ケイマン)リミテッド
( UBS Management ( Cayman ) Limited )
(中略)
(注2)
届出の対象とした募集(売
UBS ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ -
出)外国投資信託受益証券に
外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド
係るファンドの名称
( UBS Universal Trust ( Cayman )Ⅲ -
Foreign Currency Denominated Man AHL Smart Leverage Strategy Fund )
(中略)
( 注1 ) クレディ・スイス・マネジメント(ケイマン)リミテッドは、 2024 年3月1日付で、 UBS マネジメント(ケイマン)リミテッ
ドに名称を変更しました。
(注2) クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲは、 2024 年3月1日付で、 UBS ユニバーサル・トラスト(ケイマ
ン)Ⅲに名称を変更しました。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第一部 証券情報
(1)ファンドの名称
<訂正前>
クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ-外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ
戦略ファンド
( Credit Suisse Universal Trust ( Cayman )Ⅲ - Foreign Currency Denominated Man AHL Smart
Leverage Strategy Fund )
(注1)外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド(以下、「ファンド」といいます。)は、 クレディ・スイス・ ユニ
バーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ(以下、「トラスト」といいます。)のシリーズ・トラストです。
(注2)日本において、ファンドの愛称として「スマレバ USD 」を使用することがあります。
<訂正後>
UBS ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ-外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド
( UBS Universal Trust ( Cayman )Ⅲ - Foreign Currency Denominated Man AHL Smart Leverage
Strategy Fund )
(注1)外貨建てマン AHL スマート・レバレッジ戦略ファンド(以下、「ファンド」といいます。)は、 UBS ユニバーサル・トラス
ト(ケイマン)Ⅲ(以下、「トラスト」といいます。)のシリーズ・トラストです。
(注2)日本において、ファンドの愛称として「スマレバ USD 」を使用することがあります。
(2)外国投資信託受益証券の形態等
<訂正前>
ファンドの受益証券(以下、「受益証券」または「ファンド証券」といいます。)は記名式無額面受
益証券の米ドル・コース(以下、「米ドル・コース」といいます。)です。
クレディ・スイス・ マネジメント(ケイマン)リミテッド(以下、「管理会社」といいます。)の依
頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から提
供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
受益証券は追加型です。
<訂正後>
ファンドの受益証券(以下、「受益証券」または「ファンド証券」といいます。)は記名式無額面受
益証券の米ドル・コース(以下、「米ドル・コース」といいます。)です。
UBS マネジメント(ケイマン)リミテッド(以下、「管理会社」といいます。)の依頼により、信用格
付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から提供されもしくは閲
覧に供される予定の信用格付けはありません。
受益証券は追加型です。
( 12 )その他
(ロ)引受等の概要
<訂正前>
(前略)
② 管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社(以下、「代行協会員」といいます。)をファンド
に関して代行協会員に指定しています。
( 注 )「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券1口当たり純資産価格の公表を行い、
またファンドに関する目論見書、運用報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品取引業者または登録金融
機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会の協会員をいいます。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
<訂正後>
(前略)
② 管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社(以下、「代行協会員」といいます。)をファンド
に関して代行協会員に指定しています。
( 注1 )「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券1口当たり純資産価格の公表を行
い、またファンドに関する目論見書、運用報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品取引業者または
登録金融機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会の協会員をいいます。
(注2)代行協会員については、 UBS 証券株式会社に異動することを予定しています。以下同じです。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(1)ファンドの目的及び基本的性格
b.ファンドの特色
<訂正前>
(前略)
信託証書に基づき、 クレディ・スイス・ マネジメント(ケイマン)リミテッドがファンドの管理会
社に任命されています。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券の発行
および買戻しを行う権限を有し、ファンド資産の管理・運用を行う責任を負います。
(後略)
<訂正後>
(前略)
信託証書に基づき、 UBS マネジメント(ケイマン)リミテッドがファンドの管理会社に任命されてい
ます。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券の発行および買戻しを行
う権限を有し、ファンド資産の管理・運用を行う責任を負います。
(後略)
(2)ファンドの沿革
<訂正前>
2000 年1月4日 管理会社の設立
2013 年 12 月2日 基本信託証書締結
2014 年7月1日 修正信託証書締結
2014 年 11 月 24 日 修正信託証書締結
2014 年 12 月 29 日 修正信託証書締結
2020 年2月 24 日 補遺信託証書締結
2020 年3月 23 日 ファンドの運用開始
<訂正後>
2000 年1月4日 管理会社の設立
2013 年 12 月2日 基本信託証書締結
2014 年7月1日 修正信託証書締結
2014 年 11 月 24 日 修正信託証書締結
2014 年 12 月 29 日 修正信託証書締結
2020 年2月 24 日 補遺信託証書締結
2020 年3月 23 日 ファンドの運用開始
2024 年3月1日 修正信託証書締結
「クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト(ケイマン)Ⅲ」から「 UBS ユニバー
サル・トラスト(ケイマン) Ⅲ 」に名称変更
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(3)ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
<訂正前>
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<訂正後>
(注)報酬代行会社については、ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店に異動することを予定しています。以下同じです。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
<訂正前>
ファンド運営上
名称 契約等の概要
の役割
クレディ・スイス・ マネジ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資産の管
メント(ケイマン)リミ 理および投資業務、受益証券の発行ならびにファンドの終了
テッド について規定しています。
( Credit Suisse
Management
( Cayman ) Limited )
(後略)
<訂正後>
ファンド運営上
名称 契約等の概要
の役割
UBS マネジメント(ケイマ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資産の管
ン)リミテッド 理および投資業務、受益証券の発行ならびにファンドの終了
( UBS Management について規定しています。
( Cayman ) Limited )
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
③ 管理会社の 概況
<訂正前>
管理会社: クレディ・スイス・ マネジメント(ケイマン)リミテッド
( Credit Suisse Management ( Cayman ) Limited )
1. 設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法(その後の改正を含みます。)(以下、「会社法」と
いいます。)に準拠します。
2. 事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社
として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主たる目的は、投資信託等の
管理業務を行うことです。
3. 資本金の額 管理会社の 2023 年8月末日現在の資本金の額は、額面1米ドルの株式 735,000 株に分割さ
れる 735,000 米ドル(約 10,746 万円)です。
4. 沿革 2000 年1月4日設立
5. 大株主の状況 クレディ・スイス(香港)リミテッド 735,000 株
(香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト1番、インターナ ( 100 %)
ショナル・コマース・センター 88 階)
(後略)
<訂正後>
管理会社: UBS マネジメント(ケイマン)リミテッド
( UBS Management ( Cayman ) Limited )
1. 設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法(その後の改正を含みます。)(以下、「会社法」と
いいます。)に準拠します。
2. 事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社
として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主たる目的は、投資信託等の
管理業務を行うことです。
3. 資本金の額 管理会社の 2023 年8月末日現在の資本金の額は、額面1米ドルの株式 735,000 株に分割さ
れる 735,000 米ドル(約 10,746 万円)です。
4. 沿革 2000 年1月4日設立
2024 年3月1日「クレディ・スイス・マネジメント(ケイマン)リミテッド」から
「 UBS マネジメント(ケイマン)リミテッド」に名称変更
5. 大株主の状況 クレディ・スイス(香港)リミテッド 735,000 株
(香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト1番、インターナ ( 100 %)
ショナル・コマース・センター 88 階)
(後略)
2 投資方針
(3)運用体制
<訂正前>
(前略)
ニコラス・パパベリン氏
ニコラス・パパベリン氏は、 クレディ・スイス・インベストメント・ソリューションズ ・ストラク
チャリング・チームの一員であり、チューリッヒの クレディ・スイス の 取締役 です。パパベリン氏は、
香港において、 2014 年にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパに
おいてファンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・
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オーヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香
港に移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現
在、投資信託、SPVおよび保険商品を含む クレディ・スイス の包括ソリューションの世界的な開発責
任者です。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取得し
ており、フランスのパリ第9大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でLLMを取得し
ています。パパベリン氏はCAIAの資格も保有しています。
(中略)
運用体制等は、 2023 年 8 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
<訂正 後 >
(前略)
ニコラス・パパベリン氏
ニコラス・パパベリン氏は、 UBS グローバル・マーケッツ ・ストラクチャリング・チームの一員であ
り、チューリッヒの UBS の エグゼクティブ・ディレクター です。パパベリン氏は、香港において、 2014 年
にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパにおいてファンド・スト
ラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・オーヴェリーに所属し
ており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香港に移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現
在、投資信託、SPVおよび保険商品を含む UBS の包括ソリューションの世界的な開発責任者です。パパ
ベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取得しており、フラン
スのパリ第9大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でLLMを取得しています。パパ
ベリン氏はCAIAの資格も保有しています。
(中略)
運用体制等は、 2023 年 12 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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3 投資リスク
参考情報
本項を以下のとおり更新します。
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第三部 特別情報
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
(4)クレディ・スイス・インターナショナル( Credit Suisse International )(「報酬代行会社」)
(ロ)事業の内容
<訂正前>
(前略)
CSIは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループである クレディ・スイス・ グループ
の一員です。 クレディ・スイスは、世界 40 ヵ国余りで事業を展開するグローバルな金融グループで
す。世界有数のウェルス・マネジメントを中核に、インベストメント・バンキング、スイス・バン
ク、アセット・マネジメントの四分野において、 世界中の事業法人、機関投資家、富裕層個人顧客、
またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金融サービスを提供しています。
<訂正後>
(前略)
CSIは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループである UBS グループの一員です。
世界中の事業法人、機関投資家、富裕層個人顧客、またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金融サー
ビスを提供しています。
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