ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和６年３月１日
【発行者名】 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management （ Cayman ） Limited ）
（注）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、 2024 年３月１日
付で、 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッドに名称を変更しました。
【代表者の役職氏名】 取締役 ブライアン・バークホルダー
（ Director, Brian Burkholder ）
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、 KY1 － 1104 、グランド・ケイマン、ジョージ・タウン、
ウグランド・ハウス、私書箱 309
（ P.O. Box 309, Ugland House, George Town, Grand Cayman, KY1-
1104, Cayman Islands ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 安 達 理
同 橋 本 雅 行
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 松 本 望
同 八重樫 遼 平
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 03 （ 6775 ） 1000
【届出の対象とした募集（売 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
出）外国投資信託受益証券に ピムコ ショート・ターム ストラテジー
係るファンドの名称】
（ UBS Universal Trust （ Cayman ）Ⅲ - PIMCO Short Term Strategy ）
（注）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、 2024 年３月１
日付で、 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン） Ⅲ に名称を変更しました。
【届出の対象とした募集（売 1,000 億トルコリラ（約 5,090 億円）を上限とします。
（注）トルコリラの円貨換算は、 2023 年 11 月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対
出）外国投資信託受益証券の
顧客電信売買相場の仲値（１トルコリラ＝ 5.09 円）によります。以下、別段の
金額】
記載がない限り、米ドルの円貨表示はすべてこれによるものとします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2024 年１月 31 日付で提出した有価証券届出書について、 2024 年３月１日付でファンドおよび管理会社の
名称が変更され、ならびに関係法人の一部について異動予定がありますので、これらに関係する記載を訂
正するため、またその他の記載事項のうち訂正すべき事項がありますのでこれを訂正するため、本訂正届
出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
別段の記載がない限り、訂正箇所を下線（下線の既に付してある見出しに関しては二重下線）で示しま
す。
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
表紙
＜訂正前＞
（前略）
発行者名 クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ Credit Suisse Management (Cayman) Limited ）
（中略）
届出の対象とした募集（売 クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
出）外国投資信託受益証券に ピムコ ショート・ターム ストラテジー
係るファンドの名称
( Credit Suisse Universal Trust (Cayman) Ⅲ-
PIMCO Short Term Strategy)
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
発行者名 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management (Cayman) Limited ）
（注）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、 2024 年３月１日
付で、 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッドに名称を変更しました。
（中略）
届出の対象とした募集（売 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
出）外国投資信託受益証券に ピムコ ショート・ターム ストラテジー
係るファンドの名称
( UBS Universal Trust (Cayman) Ⅲ-
PIMCO Short Term Strategy)
（注）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、 2024 年３月１
日付で、 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン） Ⅲ に名称を変更しました。
（後略）
第一部 証券情報
（１）ファンドの名称
＜訂正前＞
クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ピムコ ショート・ターム ストラテ
ジー
（ Credit Suisse Universal Trust （ Cayman ） Ⅲ － PIMCO Short Term Strategy ）
（注）ピムコ ショート・ターム ストラテジー（以下「ファンド」といいます。）は、 クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラス
ト（ケイマン）Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
＜訂正後＞
UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ピムコ ショート・ターム ストラテジー
（ UBS Universal Trust （ Cayman ） Ⅲ － PIMCO Short Term Strategy ）
（注）ピムコ ショート・ターム ストラテジー（以下「ファンド」といいます。）は、 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）
Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
（２）外国投資信託受益証券の形態等
＜訂正前＞
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（前略）
クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依頼
により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供さ
れもしくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依頼により、信用格付
業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提供されもしくは閲覧に
供される予定の信用格付けはありません。
（後略）
（ 12 ）その他
（ロ）引受等の概要
＜訂正前＞
（前略）
③ 管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに
関して代行協会員に指定しています。
（注）「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の公表を行い、
またファンドに関する目論見書、運用報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品取引業者または登録金融
機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会（以下「ＪＳＤＡ」といいます。）の協会員をいいます。
＜訂正後＞
（前略）
③ 管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに
関して代行協会員に指定しています。
（注 １ ）「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の公表を行
い、またファンドに関する目論見書、運用報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品取引業者または登
録金融機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会（以下「ＪＳＤＡ」といいます。）の協会員をいいます。
（注２）代行協会員については、 UBS 証券株式会社に異動することを予定しています。以下同じです。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
＜訂正前＞
（１）ファンドの目的及び基本的性格
（中略）
ｂ．ファンドの特色
（中略）
信託証書に基づき、 クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理会
社に任命されています。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券の発行
および買戻しを行う権限を有し、ファンドの資産の管理・運営を行う責任を負います。
（中略）
（２）ファンドの沿革
2000 年１月４日 管理会社の設立
2013 年 12 月２日 基本信託証書締結
2014 年７月１日 修正信託証書締結
2014 年 11 月 24 日 修正信託証書締結
2014 年 12 月 29 日 修正信託証書締結
2019 年７月５日 補遺信託証書締結
2019 年７月 29 日 ファンドの運用開始
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（３）ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運営
名称 契約等の概要
上の役割
クレディ・スイス・ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資産
の管理および投資業務、受益証券の発行ならびにファン
マネジメント（ケイマ
ドの終了について規定しています。
ン）
リミテッド
（ Credit Suisse
Management （ Cayman ）
Limited ）
（中略）
③ 管理会社の概況
管理会社： クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ Credit Suisse Management （ Cayman ） Limited ）
１．設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下「会
社法」といいます。）に準拠します。
２．事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託
の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主たる
目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
３．資本金の額 管理会社の 2023 年 11 月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式 735,000
株に分割される 735,000 米ドル（約 10,810 万円）です。
４．沿革 2000 年１月４日設立
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
５．大株主の状況 クレディ・スイス（香港）リミテッド 735,000 株
（香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、イ （ 100 ％）
ンターナショナル・コマース・センター 88 階）
（後略）
＜訂正後＞
（１）ファンドの目的及び基本的性格
（中略）
ｂ．ファンドの特色
（中略）
信託証書に基づき、 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理会社に任命されてい
ます。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券の発行および買戻しを行
う権限を有し、ファンドの資産の管理・運営を行う責任を負います。
（中略）
（２）ファンドの沿革
2000 年１月４日 管理会社の設立
2013 年 12 月２日 基本信託証書締結
2014 年７月１日 修正信託証書締結
2014 年 11 月 24 日 修正信託証書締結
2014 年 12 月 29 日 修正信託証書締結
2019 年７月５日 補遺信託証書締結
2019 年７月 29 日 ファンドの運用
2024 年３月１日 修正信託証書締結
「クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」から「 UBS ユニバー
サル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」に名称変更
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（３）ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
（注）報酬代行会社については、ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店に異動することを予定しています。以下同じです。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運営
名称 契約等の概要
上の役割
UBS マネジメント（ケイマ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資産
ン）リミテッド の管理および投資業務、受益証券の発行ならびにファン
（ UBS Management ドの終了について規定しています。
（ Cayman ） Limited ）
（中略）
③ 管理会社の概況
管理会社： UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management （ Cayman ） Limited ）
１．設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下「会
社法」といいます。）に準拠します。
２．事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託
の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主たる
目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
３．資本金の額 管理会社の 2023 年 11 月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式 735,000
株に分割される 735,000 米ドル（約 10,810 万円）です。
４．沿革 2000 年１月４日設立
2024 年３月１日「クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッ
ド」から「 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド」に名称
変更
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
５．大株主の状況 クレディ・スイス（香港）リミテッド 735,000 株
（香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、イ （ 100 ％）
ンターナショナル・コマース・センター 88 階）
（後略）
２ 投資方針
（１）投資方針
① 投資目的および投資方針
Ⅰ．投資目的
＜訂正前＞
（前略）
また、受託会社は、ファンドの受託者としての立場において、トルコリラクラス受益証券の勘定
で、クレディ・スイス・インターナショナル（以下「通貨管理事務会社」といいます。）との間で
通貨先渡取引を行います（下記「通貨先渡取引」の項目に詳述されます。）が、その想定元本は、
受益者の米ドル建てのエクスポージャーをトルコリラ建てのエクスポージャーに変換する目的で、
トルコリラクラス受益証券に帰属する受益証券１口当たり純資産価格に関連付けられます。
ファンドは、デリバティブ取引（差金決済されない通貨先渡取引を除きます。）またはその他類
似する取引を行いません。
（中略）
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
（前略）
また、受託会社は、ファンドの受託者としての立場において、トルコリラクラス受益証券の勘定
（注）
で、クレディ・スイス・インターナショナル （以下「通貨管理事務会社」といいます。）との
間で通貨先渡取引を行います（下記「通貨先渡取引」の項目に詳述されます。）が、その想定元本
は、受益者の米ドル建てのエクスポージャーをトルコリラ建てのエクスポージャーに変換する目的
で、トルコリラクラス受益証券に帰属する受益証券１口当たり純資産価格に関連付けられます。
ファンドは、デリバティブ取引（差金決済されない通貨先渡取引を除きます。）またはその他類
似する取引を行いません。
（注）通貨管理事務会社については、ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店に異動することを予定しています。以下同じ
です。
（中略）
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
Ⅱ．投資対象ファンドに関する情報
＜訂正前＞
（前略）
（後略）
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
（前略）
（後略）
２ 投資方針
（３）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
ニコラス・パパベリン氏は、 クレディ・スイス・インベスト・ソリューションズ ・ストラクチャリン
グ・チームの一員であり、チューリッヒの クレディ・スイス のディレクターです。パパベリン氏は、
2014 年に 香港の クレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパにおいて
ファンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・オー
ヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香港に
移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現在
クレディ・スイスにおける 投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む包括ソリューション開発の グローバ
ル 責任者です。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取
得しており、フランスのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でＬＬＭを取
得しています。パパベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
（中略）
運用体制等は、 2023 年 11 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
（後略）
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
（前略）
ニコラス・パパベリン氏は、 UBS グローバル・マーケッツ ・ストラクチャリング・チームの一員であ
り、チューリッヒの UBS の エグゼクティブ・ ディレクターです。パパベリン氏は、 香港において、 2014 年
にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパにおいてファンド・スト
ラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・オーヴェリーに所属し
ており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香港に移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現
在 、 投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む UBS の 包括ソリューションの 世界的な開発 責任者です。パパ
ベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取得しており、フラン
スのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でＬＬＭを取得しています。パパ
ベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
（中略）
運用体制等は、 2023 年 12 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
（後略）
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
３ 投資リスク
参考情報
本項を以下のとおり更新します。
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
第三部 特別情報
第２ その他の関係法人の概況
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
（６）クレディ・スイス・インターナショナル（ Credit Suisse International ）（「報酬代行会社」）
（ロ）事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
ＣＳＩは 1990 年７月 16 日に事業を開始しました。同社の主たる事業は銀行業（金利、外国為替、株
式、商品、および信用に連動するデリバティブ商品の取引を含みます。）です。同社の主たる目的
は、包括的な資金およびリスク管理のデリバティブ商品サービスを提供することです。同社はあらゆ
る種類のデリバティブ商品を提供することにより世界中のデリバティブ市場で大きな存在感を確立
し、顧客ニーズならびに基本となる市場の変化に対応した新商品開発を継続しています。その事業
は、クレディ・スイス・エイ・ジー（ Credit Suisse AG ）のグローバルマーケット部門、インベスト
メント・バンキング部門およびキャピタルマーケット部門の一環として行われています。
＜訂正後＞
（前略）
ＣＳＩは 1990 年７月 16 日に事業を開始しました。同社の主たる事業は銀行業（金利、外国為替、株
式、商品、および信用に連動するデリバティブ商品の取引を含みます。）です。同社の主たる目的
は、包括的な資金およびリスク管理のデリバティブ商品サービスを提供することです。同社はあらゆ
る種類のデリバティブ商品を提供することにより世界中のデリバティブ市場で大きな存在感を確立
し、顧客ニーズならびに基本となる市場の変化に対応した新商品開発を継続しています。その事業
は、クレディ・スイス・エイ・ジー（ Credit Suisse AG ）のグローバルマーケット部門、インベスト
メント・バンキング部門およびキャピタルマーケット部門の一環として行われています。
ＣＳＩは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループであるＵＢＳグループの一員です。
世界中の事業法人、機関投資家、富裕層個人顧客、またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金融サー
ビスを提供しています。
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