ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和６年３月１日
（注１）
【発行者名】 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management （Cayman）Limited）
【代表者の役職氏名】 取締役 ブライアン・バークホルダー
（Director, Brian Burkholder）
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、KY1-1104、グランド・ケイマン、ジョージ・タウ
ン、ウグランド・ハウス、私書箱309
（P.O. Box 309, Ugland House, George Town, Grand Cayman,
KY1-1104, Cayman Islands）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 安 達 理
同 橋 本 雅 行
【代理人の住所又は所在 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
地】 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 岡 田 春 奈
同 中 村 美 子
同 石 丸 莉 誇
同 餅 原 波 音
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 03 （6775）1000
（注２）
【届出の対象とした募集 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ －
（売出）外国投資信託受益
マイスターズ・コレクション
証券に係るファンドの名
（ UBS Universal Trust （Cayman）Ⅲ－
称】
Meister's Collection ）
資産成長型：
【届出の対象とした募集
20 億米ドル（約2,795億円）を上限とします。
（売出）外国投資信託受益
毎月分配型：
証券の金額】
20 億米ドル（約2,795億円）を上限とします。
（注）米ドルの円貨換算は、2023年５月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売
買相場の仲値（１米ドル＝139.77円）によります。以下、別段の記載がない限り、米
ドルの円貨表示はすべてこれによるものとします。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
（注１）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、2024年３月１日付で、UBSマネジメント（ケイマン）リミテッドに名称
を変更しました。
（注２）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、2024年３月１日付で、UBSユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲに
名称を変更しました。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年４月28日付で提出した有価証券届出書（2023年７月31日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済。）について、2024年３月１日付でファンドおよび管理会社の名称が変更され、ならびに同日付で報酬代行会
社および代行協会員の異動がありましたので、これらに関係する記載を訂正するため、またその他の記載事項の
うち訂正すべき事項がありますのでこれを訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
別段の記載がない限り、訂正箇所を下線（下線の既に付してある見出しに関しては二重下線）または傍線で
示します。
表紙
＜訂正前＞
（前略）
発行者名 クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ Credit Suisse Management (Cayman) Limited）
（中略）
届出の対象とした募集（売 クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
出）外国投資信託受益証券に マイスターズ・コレクション
係るファンドの名称 ( Credit Suisse Universal Trust (Cayman) Ⅲ-
Meister’s Collection)
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
（注１）
発行者名 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management (Cayman) Limited）
（中略）
（注２）
届出の対象とした募集（売 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ －
出）外国投資信託受益証券に
マイスターズ・コレクション
係るファンドの名称
( UBS Universal Trust (Cayman) Ⅲ- Meister’s Collection)
（中略）
（注１）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、2024年３月１日付で、UBSマネジメント（ケイマン）リ
ミテッドに名称を変更しました。
（注２）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、2024年３月１日付で、UBSユニバーサル・トラスト
（ケイマン）Ⅲに名称を変更しました。
第一部 証券情報
（１） ファンドの名称
＜訂正前＞
クレディ・スイス・ ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－マイスターズ・コレクション
( Credit Suisse Universal Trust (Cayman) Ⅲ- Meister’s Collection)
（注）マイスターズ・コレクション（以下「ファンド」といいます。）は、 クレディ・スイス・ ユニバーサル・ト
ラスト（ケイマン）Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
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＜訂正後＞
UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－マイスターズ・コレクション
( UBS Universal Trust (Cayman) Ⅲ- Meister’s Collection)
（注）マイスターズ・コレクション（以下「ファンド」といいます。）は、 UBS ユニバーサル・トラスト（ケイマ
ン）Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
（２）外国投資信託受益証券の形態等
＜訂正前＞
（前略）
クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依
頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から
提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
受益証券は追加型です。
＜訂正後＞
（前略）
UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依頼により、信用格
付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から提供されもしくは
閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
受益証券は追加型です。
（１２）その他
（ロ）引受等の概要
＜訂正前＞
（前略）
② 管理会社は、 クレディ・スイス 証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに
関して代行協会員に指定しています。
（注） 「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の公
表を行い、またファンドに関する財務書類その他の書類を受益証券を販売する日本の証券会社または銀行に配
布する等の業務を行う協会員をいいます。
＜訂正後＞
（前略）
② 管理会社は、 UBS 証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに関して代行協会
員に指定しています。
（注１） 「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の
公表を行い、またファンドに関する財務書類その他の書類を受益証券を販売する日本の証券会社または銀行に
配布する等の業務を行う協会員をいいます。
（注２）代行協会員は、2024年３月１日付で、UBS証券株式会社に変更しました。以下同じです。
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第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
＜訂正前＞
（１）ファンドの目的及び基本的性格
（中略）
ｂ．ファンドの特色
（中略）
信託証書に基づき、 クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理
会社に任命されています。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に異なるクラ
スおよび／もしくはシリーズの受益証券の発行および買戻しを行う権限を有し、ファンド資産の管
理・運用を行う責任を負います。
（中略）
（２）ファンドの沿革
2000 年１月４日 管理会社の設立
2013 年12月２日 基本信託証書締結
2014 年７月１日 修正信託証書締結
2014 年11月24日 修正信託証書締結
2014 年12月29日 修正信託証書締結
2018 年８月３日 補遺信託証書締結
2018 年９月28日 ファンドの運用開始
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（３）ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運
名称 契約等の概要
営上の役割
クレディ・スイス・ マネ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資
ジメント（ケイマン）リ 産の管理および投資業務、受益証券の発行ならびに
ミテッド ファンドの終了について規定しています。
( Credit Suisse
Management
(Cayman) Limited)
エリアン・トラスティ 受託会社 管理会社との間で締結された信託証書に、上記に加
（ケイマン）リミテッド え、ファンドの資産の保管およびファンドの資産の運
（Elian Trustee 用について規定しています。
(Cayman) Limited）
三井住友信託銀行株式会 保管会社 2018年８月８日付で受託会社とスミトモ・ミツイ・ト
社ロンドン支店 ラスト（ユーケー）リミテッド（以下「旧保管会社」
（注
(Sumitomo Mitsui Trust ということがあります。）の間で締結の保管契約
１）
Bank, Limited (London
において、保管会社の業務について規定していま
Branch))
す。2020年３月２日付で受託会社、旧保管会社および
保管会社の間で締結の更改証書（以下「更改証書」と
いいます。）により、旧保管会社の権利、義務および
責任は、保管会社に更改されました。
エスエムティー・ファン 管理事務代行 2018年８月９日付で受託会社との間で締結の管理事務
（注２）
ド・サービシーズ（アイ 会社 代行契約 において、ファンドの管理事務代行業
ルランド）リミテッド
務について規定しています。
(SMT Fund Services
(Ireland) Limited)
クレディ・スイス 証券株 代行協会員 2018 年 ８ 月 ６ 日付で管理会社との間で締結の代行協会
（注３）
式会社 員契約 において、代行協会員として提供する業
務について規定しています。
株式会社三井住友銀行 日本における 2018年８月８日付で管理会社との間で締結の受益証券
（注４）
販売会社 販売・買戻契約 において、日本における販売会
社として提供する業務について規定しています。
クレディ・スイス・イン 報酬代行会社 2018年８月８日付で 受託会社との間で締結の報酬代行
（注５）
ターナショナル 会社任命契約 において、ファンドに代わって行
（ Credit Suisse
う運営経費の支払いについて規定しています。
International）
三井住友DSアセットマネ 投資運用会社 2018年８月８日付で管理会社および受託会社との間で
（注６）
ジメント株式会社 締結の投資運用契約 において、投資運用業務お
よび管理会社代行サービス業務について規定していま
す。
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（注１）保管契約とは、受託会社によって任命された保管会社が、ファンドに対し保管業務を提供することを約する契約
です。
（注２）管理事務代行契約とは、管理事務代行会社がファンドに関する日々の管理事務業務を提供することを約する契約
です。
（注３）代行協会員契約とは、管理会社によって任命された代行協会員が、ファンドに対し、受益証券に関する日本語の
目論見書の日本における協会員である販売会社への送付、受益証券１口当たり純資産価格の公表ならびに日本法
および／または日本証券業協会により要請されるファンドの財務書類の備置等の業務を提供することを約する契
約です。
（注４）受益証券販売・買戻契約とは、管理会社によって任命された日本における販売会社が、日本における受益証券の
販売および買戻業務を提供することを約する契約です。
（注５）報酬代行会社任命契約とは、受託会社と報酬代行会社との間で、ファンドの運営経費の支払代行業務について規
定した契約です。
（注６）投資運用契約とは、管理会社、受託会社および投資運用会社との間で、投資運用業務および管理会社代行サービ
ス業務を提供することを約する契約です。
③ 管理会社の概況
管理会社： クレディ・スイス・ マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ Credit Suisse Management (Cayman) Limited ）
1. 設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下
「会社法」といいます。）に準拠します。
2. 事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信
託の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主
たる目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
3. 資本金の額 管理会社の2023年５月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式
735,000株に分割される735,000米ドル（約10,273万円）です。
4. 沿革 2000 年１月４日設立
5. 大株主の状況 クレディ・スイス（香港）リミテッド 735,000 株
（香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、 （100％）
インターナショナル・コマース・センター88階）
（注）米ドルの円貨換算は、2023年5月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝
139.77円）によります。以下、別段の記載がない限り、米ドルの円貨表示はすべてこれによるものとします。
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＜訂正後＞
（１）ファンドの目的及び基本的性格
（中略）
ｂ．ファンドの特色
（中略）
信託証書に基づき、 UBS マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理会社に任命されて
います。管理会社は、当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に異なるクラスおよび／もしく
はシリーズの受益証券の発行および買戻しを行う権限を有し、ファンド資産の管理・運用を行う責
任を負います。
（中略）
（２）ファンドの沿革
2000 年１月４日 管理会社の設立
2013 年12月２日 基本信託証書締結
2014 年７月１日 修正信託証書締結
2014 年11月24日 修正信託証書締結
2014 年12月29日 修正信託証書締結
2018 年８月３日 補遺信託証書締結
2018 年９月28日 ファンドの運用開始
2024 年３月１日 修正信託証書締結
「クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」から「UBSユニ
バーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」に名称変更
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（３）ファンドの仕組み
① ファンドの仕組み
（注） 報酬代行会社は、2024年3月1日付で、ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店に変更しました 。以下同じです。
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
ファンド運
名称 契約等の概要
営上の役割
UBS マネジメント（ケイ 管理会社 受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資
マン）リミテッド 産の管理および投資業務、受益証券の発行ならびに
( UBS Management ファンドの終了について規定しています。
(Cayman) Limited)
エリアン・トラスティ 受託会社 管理会社との間で締結された信託証書に、上記に加
（ケイマン）リミテッド え、ファンドの資産の保管およびファンドの資産の運
（Elian Trustee 用について規定しています。
(Cayman) Limited）
三井住友信託銀行株式会 保管会社 2018年８月８日付で受託会社とスミトモ・ミツイ・ト
社ロンドン支店 ラスト（ユーケー）リミテッド（以下「旧保管会社」
（注
(Sumitomo Mitsui Trust ということがあります。）の間で締結の保管契約
１）
Bank, Limited (London
において、保管会社の業務について規定していま
Branch))
す。2020年３月２日付で受託会社、旧保管会社および
保管会社の間で締結の更改証書（以下「更改証書」と
いいます。）により、旧保管会社の権利、義務および
責任は、保管会社に更改されました。
エスエムティー・ファン 管理事務代行 2018年８月９日付で受託会社との間で締結の管理事務
（注２）
ド・サービシーズ（アイ 会社 代行契約 において、ファンドの管理事務代行業
ルランド）リミテッド
務について規定しています。
(SMT Fund Services
(Ireland) Limited)
UBS 証券株式会社 代行協会員 2024 年 ２ 月 22 日付で管理会社との間で締結の代行協会
（注３）
員契約 において、代行協会員として提供する業
務について規定しています。
株式会社三井住友銀行 日本における 2018年８月８日付で管理会社との間で締結の受益証券
（注４）
販売会社 販売・買戻契約 において、日本における販売会
社として提供する業務について規定しています。
ユービーエス・エイ・ 報酬代行会社 2024年２月28日頃に 受託会社との間で締結の報酬代行
（注５）
ジー ロンドン支店 会社任命契約 において、ファンドに代わって行
（ UBS AG, London
う運営経費の支払いについて規定しています。
Branch）
三井住友DSアセットマネ 投資運用会社 2018年８月８日付で管理会社および受託会社との間で
（注６）
ジメント株式会社 締結の投資運用契約 において、投資運用業務お
よび管理会社代行サービス業務について規定していま
す。
（注１）保管契約とは、受託会社によって任命された保管会社が、ファンドに対し保管業務を提供することを約する契約
です。
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（注２）管理事務代行契約とは、管理事務代行会社がファンドに関する日々の管理事務業務を提供することを約する契約
です。
（注３）代行協会員契約とは、管理会社によって任命された代行協会員が、ファンドに対し、受益証券に関する日本語の
目論見書の日本における協会員である販売会社への送付、受益証券１口当たり純資産価格の公表ならびに日本法
および／または日本証券業協会により要請されるファンドの財務書類の備置等の業務を提供することを約する契
約です。
（注４）受益証券販売・買戻契約とは、管理会社によって任命された日本における販売会社が、日本における受益証券の
販売および買戻業務を提供することを約する契約です。
（注５）報酬代行会社任命契約とは、受託会社と報酬代行会社との間で、ファンドの運営経費の支払代行業務について規
定した契約です。
（注６）投資運用契約とは、管理会社、受託会社および投資運用会社との間で、投資運用業務および管理会社代行サービ
ス業務を提供することを約する契約です。
③ 管理会社の概況
管理会社： UBS マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ UBS Management (Cayman) Limited ）
1. 設立準拠法 管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下
「会社法」といいます。）に準拠します。
2. 事業の目的 管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信
託の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主
たる目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
3. 資本金の額 管理会社の2023年５月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式
735,000株に分割される735,000米ドル（約10,273万円）です。
4. 沿革 2000 年１月４日設立
2024 年３月１日「クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッ
ド」から「UBSマネジメント（ケイマン）リミテッド」に名
称変更
5. 大株主の状況 クレディ・スイス（香港）リミテッド 735,000 株
（香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、 （100％）
インターナショナル・コマース・センター88階）
（注）米ドルの円貨換算は、2023年5月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝
139.77円）によります。以下、別段の記載がない限り、米ドルの円貨表示はすべてこれによるものとします。
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２ 投資方針
（３）運用体制
＜訂正前＞
管理会社は、取締役会を随時開催し、投資運用の状況について報告を行うとともに、受託会社であ
るエリアン・トラスティ（ケイマン）リミテッド、管理事務代行会社であるエスエムティー・ファン
ド・サービシーズ（アイルランド）リミテッド、保管会社である三井住友信託銀行株式会社ロンドン
支店、報酬代行会社である クレディ・スイス・インターナショナル ならびに投資運用会社である三井
住友DSアセットマネジメント株式会社の社内管理体制、内部管理手順等の定期的確認を行います。
管理会社の取締役は、以下の通りです。
ニコラス・パパベリン氏
ニコラス・パパベリン氏は、 クレディ・スイス・インベストメント・ソリューションズ ・ストラク
チャリング・チームの一員であり、チューリッヒの クレディ・スイスの取締役 です。パパベリン氏
は、香港において、2014年にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨー
ロッパにおいてファンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレ
ン・アンド・オーヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展さ
せるために、香港に移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現
在、投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む クレディ・スイス の包括ソリューションの世界的な開発
責任者です。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取
得しており、フランスのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でＬＬＭを
取得しています。パパベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
ヴィジャヤバラン（「バラン」）・ムルゲス氏
バラン・ムルゲス氏は、プレミア・フィデューシャリー・サービシズ（ケイマン）リミテッドの取
締役で、かつてはオジエ・フィデューシャリー・サービシズ（ケイマン）リミテッド（以下「ＯＦ
Ｓ」といいます。）のマネージング・ディレクターを務めており、またオフショア金融サービス業界
において20年以上にわたる経験を有しています。ムルゲス氏は、これまでにいくつかの国際的に認知
されたファンド・グループやストラクチャード・ファイナンス・ビークルの取締役を歴任しており、
また現在もその一部に就いています。ムルゲス氏は、ニューヨークに拠点を置く主要なファンド・グ
ループのコンサルタントも務めています。
ＯＦＳでは、取締役、登録名義書換代理人（以下「ＲＴＡ」といいます。）およびコーポレート・
サービスの各チームを率い、事業開発、ＲＴＡ／株主サービス部門の設立、および部門全体での最高
水準の顧客サービスの維持について責任を負っていました。
1996年から2004年まで、ムルゲス氏は、ケイマン諸島においてクラス「Ａ」ライセンスを取得した
銀行であるカレドニアン・バンク・アンド・トラスト・リミテッドにおいて副マネージング・ディレ
クターを務め、主として銀行およびプライベート・クライアントについて責任を負っていました。そ
れ以前は、ケイマン諸島におけるクラス「Ａ」銀行であるバターフィールド・バンクのアシスタン
ト・マネージャーを務め、トレジャリー・サービスについて責任を負っていました。
ムルゲス氏は、科学の修士号を取得しており、カナダ銀行家協会のアソシエートを務めています。
また、オルタナティブ投資運用協会（ＡＩＭＡ）に所属し、ケイマン諸島金融庁の登録ディレクター
も務めています。ムルゲス氏は、ケイマン諸島の公証人であり、ケイマン諸島国家年金局に所属して
います。
ブライアン・バークホルダー氏
ブライアン・バークホルダー氏は、ケイマン諸島のＨＦファンド・サービシズ・リミテッドに勤め
ています。それ以前は、ＵＢＳファンド・サービシズ（ケイマン）リミテッドのマネージング・ディ
レクターと、ケイマン諸島シングル・マネージャー部門のヘッドを務めていました。バークホルダー
氏は、2000年にＵＢＳファンド・サービシズに入社し、2006年にシングル・マネージャー部門のヘッ
ドに就任しました。シングル・マネージャー部門のヘッドとして、バークホルダー氏は、ファンド・
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サービシズ・アメリカズ内のシングル・マネージャー・ヘッジファンドの管理・開発について責任を
負い、また200億ドル以上の管理資産を有するファンド・グループに対して特に責任を負っていまし
た。 ＵＢＳファンド・サービシズでは、評価委員会の委員長を務め、またファンド・サービシズ・ア
メリカズの経営委員会に所属していました。この他、バークホルダー氏は、ＵＢＳファンド・サービ
シズ（ケイマン）リミテッドを含む様々なＵＢＳ出資企業において取締役を務めていました。ＵＢＳ
に入社する以前は、ＫＰＭＧのケイマン諸島オフィスとカナダのトロント・オフィスに勤務し、ヘッ
ジファンドおよび金融機関の監査に注力していました。バークホルダー氏は、ウィンザー大学の商学
士号を取得しており、カナダのオンタリオ州でカナダ公認会計士の資格も取得しました。
運用体制等は、2023年 ５ 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
＜訂正後＞
管理会社は、取締役会を随時開催し、投資運用の状況について報告を行うとともに、受託会社であ
るエリアン・トラスティ（ケイマン）リミテッド、管理事務代行会社であるエスエムティー・ファン
ド・サービシーズ（アイルランド）リミテッド、保管会社である三井住友信託銀行株式会社ロンドン
支店、報酬代行会社である ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店 ならびに投資運用会社である三井
住友DSアセットマネジメント株式会社の社内管理体制、内部管理手順等の定期的確認を行います。
管理会社の取締役は、以下の通りです。
ニコラス・パパベリン氏
ニコラス・パパベリン氏は、 ＵＢＳグローバル・マーケッツ ・ストラクチャリング・チームの一員
であり、チューリッヒの ＵＢＳのエグゼクティブ・ディレクター です。パパベリン氏は、香港におい
て、2014年にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパにおいて
ファンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・オー
ヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香港
に移りました。
パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、現
在、投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む ＵＢＳ の包括ソリューションの世界的な開発責任者で
す。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取得してお
り、フランスのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でＬＬＭを取得して
います。パパベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
ヴィジャヤバラン（「バラン」）・ムルゲス氏
バラン・ムルゲス氏は、プレミア・フィデューシャリー・サービシズ（ケイマン）リミテッドの取
締役で、かつてはオジエ・フィデューシャリー・サービシズ（ケイマン）リミテッド（以下「ＯＦ
Ｓ」といいます。）のマネージング・ディレクターを務めており、またオフショア金融サービス業界
において20年以上にわたる経験を有しています。ムルゲス氏は、これまでにいくつかの国際的に認知
されたファンド・グループやストラクチャード・ファイナンス・ビークルの取締役を歴任しており、
また現在もその一部に就いています。ムルゲス氏は、ニューヨークに拠点を置く主要なファンド・グ
ループのコンサルタントも務めています。
ＯＦＳでは、取締役、登録名義書換代理人（以下「ＲＴＡ」といいます。）およびコーポレート・
サービスの各チームを率い、事業開発、ＲＴＡ／株主サービス部門の設立、および部門全体での最高
水準の顧客サービスの維持について責任を負っていました。
1996年から2004年まで、ムルゲス氏は、ケイマン諸島においてクラス「Ａ」ライセンスを取得した
銀行であるカレドニアン・バンク・アンド・トラスト・リミテッドにおいて副マネージング・ディレ
クターを務め、主として銀行およびプライベート・クライアントについて責任を負っていました。そ
れ以前は、ケイマン諸島におけるクラス「Ａ」銀行であるバターフィールド・バンクのアシスタン
ト・マネージャーを務め、トレジャリー・サービスについて責任を負っていました。
ムルゲス氏は、科学の修士号を取得しており、カナダ銀行家協会のアソシエートを務めています。
また、オルタナティブ投資運用協会（ＡＩＭＡ）に所属し、ケイマン諸島金融庁の登録ディレクター
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も務めています。ムルゲス氏は、ケイマン諸島の公証人であり、ケイマン諸島国家年金局に所属して
います。
ブライアン・バークホルダー氏
ブライアン・バークホルダー氏は、ケイマン諸島のＨＦファンド・サービシズ・リミテッドに勤め
ています。それ以前は、ＵＢＳファンド・サービシズ（ケイマン）リミテッドのマネージング・ディ
レクターと、ケイマン諸島シングル・マネージャー部門のヘッドを務めていました。バークホルダー
氏は、2000年にＵＢＳファンド・サービシズに入社し、2006年にシングル・マネージャー部門のヘッ
ドに就任しました。シングル・マネージャー部門のヘッドとして、バークホルダー氏は、ファンド・
サービシズ・アメリカズ内のシングル・マネージャー・ヘッジファンドの管理・開発について責任を
負い、また200億ドル以上の管理資産を有するファンド・グループに対して特に責任を負っていまし
た。ＵＢＳファンド・サービシズでは、評価委員会の委員長を務め、またファンド・サービシズ・ア
メリカズの経営委員会に所属していました。この他、バークホルダー氏は、ＵＢＳファンド・サービ
シズ（ケイマン）リミテッドを含む様々なＵＢＳ出資企業において取締役を務めていました。ＵＢＳ
に入社する以前は、ＫＰＭＧのケイマン諸島オフィスとカナダのトロント・オフィスに勤務し、ヘッ
ジファンドおよび金融機関の監査に注力していました。バークホルダー氏は、ウィンザー大学の商学
士号を取得しており、カナダのオンタリオ州でカナダ公認会計士の資格も取得しました。
運用体制等は、2023年 12 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
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３ 投資リスク
参考情報
本項を以下のとおり更新します。
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第三部 特別情報
第２ その他の関係法人の概況
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
(4) クレディ・スイス 証券株式会社（「代行協会員」）
（イ）資本金の額
2023年 ２ 月 末 日現在 781 億円
（ロ）事業の内容
クレディ・スイス証券株式会社は、クレディ・スイスの日本における拠点として、総合的に証
券・投資銀行業務を展開しています。日本での長い経験とグローバルな実績をもとに、株式、債
券、コーポレート・アドバイザリー、ファイナンシング、プライベート・エクイティー、オルタ
ナティブなど、多岐にわたるサービスを提供しています。
（中略）
(6) クレディ・スイス・インターナショナル (Credit Suisse International) （「報酬代行会社」）
（イ）資本金の額
2023年２月末日現在の払込済株式資本は、11,366百万米ドル（約１兆5,500億円）です。
（ロ）事業の内容
英国法の下で設立された英国に住所を有する銀行であるクレディ・スイス・インターナショナ
ル（以下「ＣＳＩ」といいます。）は1990年５月９日に、1985年会社法に従ってイングランドお
よびウェールズで設立されました（登記番号2500199）。1990年７月６日には、「クレディ・スイ
ス・ファイナンシャル・プロダクツ」という社名の無限責任会社に登記が変更され、2000年３月
27日に「クレディ・スイス・ファースト・ボストン・インターナショナル」に、2006年１月16日
に「クレディ・スイス・インターナショナル」に社名が変更されました。
ＣＳＩは、プルーデンス規制機構（以下「ＰＲＡ」といいます。）の認可を受けており、英国
金融行為監督機構およびＰＲＡによる規制を受けています。
ＣＳＩは、スイス法に基づき株式会社（Aktiengesellschaft）として設立された持株会社であ
るＵＢＳグループ・エイ・ジーの間接完全子会社です。ＣＳＩの登記上の本店はロンドンにあ
り、ワン・カボット・スクウェア、ロンドン、E14、4QJに位置し、電話番号は +44 (0)20 7888
8888です。ＣＳＩの取引主体識別子（ＬＥＩ）は、E58DKGMJYYYJLN8C3868です。
ＣＳＩは無限責任会社であり、このため同社株主は、同社の清算時にその資産に不足分がある
場合、それに対応するための連帯無限責任を負います。同社資産に不足分がある場合にそれに対
応するための株主の連帯無限責任は、同社の清算時においてのみ適用します。よって、その清算
までは、有価証券の保有者は同社資産に対してのみ償還請求権を有し、その株主の資産について
は当該請求権を有しません。
ＣＳＩは1990年７月16日に事業を開始しました。同社の主たる事業は銀行業（金利、外国為
替、株式、商品、および信用に連動するデリバティブ商品の取引を含みます。）です。同社の主
たる目的は、包括的な資金およびリスク管理のデリバティブ商品サービスを提供することです。
同社はあらゆる種類のデリバティブ商品を提供することにより世界中のデリバティブ市場で大き
な存在感を確立し、顧客ニーズならびに基本となる市場の変化に対応した新商品開発を継続して
います。その事業は、クレディ・スイス・エイ・ジー（Credit Suisse AG）のグローバルマー
ケット部門、インベストメント・バンキング部門およびキャピタルマーケット部門の一環として
行われています。
ＣＳＩは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループであるクレディ・スイス・グ
ループの一員です。クレディ・スイスは、世界40ヵ国余りで事業を展開するグローバルな金融グ
ループです。世界有数のウェルス・マネジメントを中核に、インベストメント・バンキング、ス
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イス・バンク、アセット・マネジメントの四分野において、世界中の事業法人、機関投資家、富
裕層個人顧客、またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金融サービスを提供しています。
＜訂正後＞
（前略）
(4) UBS 証券株式会社（「代行協会員」）
（イ）資本金の額
2023年 12 月 １ 日現在 約347 億円
（ロ）事業の内容
代行協会員は日本の証券会社であり、ユービーエス・エイ・ジーの完全子会社です。
代行協会員は、金融商品取引法に基づく登録を受けた金融商品取引業者です。管理会社は、日本
法、特にJSDAが採用する外国証券の取引に関する規則を遵守するため、代行協会員を任命してい
ます。代行協会員は、代行協会員契約に基づき、受託証券に関する日本語の目論見書の日本にお
ける販売会社への送付、受益証券１口当たり純資産価格の公表ならびに日本法および／または
JSDAの規則により要請される日本におけるファンドの財務書類の備置について責任を負います。
（ハ）異動の理由
代行協会員の属するクレディ・スイス・グループのUBSグループとの統合に伴い、代行協会員を
変更するため。
（中略）
(6) ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店 (UBS AG, London Branch) （「報酬代行会社」）
（イ）資本金の額
2023年９月30日現在 386百万米ドル（約539億5,122万円）
（ロ）事業の内容
ユービーエス・エイ・ジーは1978年２月28日にエスビーシー・エイ・ジーという名称により存
続期間を無期限として設立され、同日にカントン・バーゼル市の商業登記簿に登録されました。
1997年12月８日、同社は商号をユービーエス・エイ・ジーに変更しました。同社は、1998年６月
29日にスイス・ユニオン銀行（1862年設立）とスイス銀行コーポレイション（1872年設立）が合
併して現在の形となりました。ユービーエス・エイ・ジーは、カントン・チューリッヒおよびカ
ントン・バーゼル市の商業登記簿に登録されています。登記番号は、CHE-101.329.561です。
ユービーエス・エイ・ジーは、スイスで設立され、スイスに本拠地を置き、スイス法に基づき
株式会社（Aktiengesellschaft）として事業を行っています。また、関連するスイス法令上の
コーポレート・ガバナンス要件をすべて遵守しています。ユービーエス・エイ・ジーは、ニュー
ヨーク証券取引所（以下「NYSE」といいます。）に上場している債券を有する外国民間発行体と
して、外国民間発行体に適用されるNYSEのコーポレート・ガバナンス基準も遵守しています。
ユービーエス・エイ・ジーは、UBSグループの持株会社であるUBSグループ・エイ・ジーが100％
所有しています。ユービーエス・エイ・ジーは、４つの事業部門（グローバル・ウェルス・マネ
ジメント、パーソナル＆コーポレート・バンキング、アセット・マネジメントおよびインベスト
メント・バンク）およびグループ・ファンクションを有し、グループとして事業を行っていま
す。ユービーエス・エイ・ジーの目的は銀行の運営です。その業務範囲は、スイス国内外におけ
るあらゆる種類の銀行業務、金融業務、アドバイザリー業務、トレーディング業務およびサービ
ス業務に及びます。ユービーエス・エイ・ジーは、スイス国内外において、支店および駐在員事
務所ならびに銀行、金融会社およびその他のあらゆる種類の企業を設立し、これらの企業の持分
を保有し、その管理を行うことができます。ユービーエス・エイ・ジーは、スイス国内外におい
て不動産および建物に関する権利の取得、抵当権設定および売却を行うことができます。ユー
ビーエス・エイ・ジーは、資本市場で資金の借入れおよび投資を行うことができます。ユービー
エス・エイ・ジーは、グループ親会社であるUBSグループ・エイ・ジーが支配する企業グループに
属しています。同社は、グループ親会社または他のグループ会社の利益を促進する場合がありま
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す。また、グループ会社のために貸付、保証その他の種類の融資や担保を提供する場合もありま
す。
ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店は、1998年に設立され、ユービーエス・エイ・ジーの
支店です。設立番号BR004507でイングランドおよびウェールズにおいて登録されており、その登
記上の事務所は、EC2M、2QS、英国、ロンドン、ブロードゲート５です。ユービーエス・エイ・
ジー ロンドン支店は、スイス金融市場監督機関による認可および規制を受けています。また、英
国プルーデンス規制機構の認可を受けており、英国金融行為監督機構による規制およびプルーデ
ンス規制機構による一定の規制を受けています。
（ハ）異動の理由
報酬代行会社の属するクレディ・スイス・グループのUBSグループとの統合に伴い、報酬代行会
社を変更するため。
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２ 関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
(4) クレディ・スイス 証券株式会社
日本における代行協会員業務を行います。
（中略）
(6) クレディ・スイス・インターナショナル (Credit Suisse International)
報酬代行会社任命契約に基づき、報酬等支払代行業務を行います。
＜訂正後＞
（前略）
(4) UBS 証券株式会社
日本における代行協会員業務を行います。
（中略）
(6) ユービーエス・エイ・ジー ロンドン支店 (UBS AG, London Branch)
報酬代行会社任命契約に基づき、報酬等支払代行業務を行います。
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