ＵＢＳマネジメント（ケイマン）リミテッド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    【表紙】

    【提出書類】                  有価証券届出書の訂正届出書

    【提出先】                  関東財務局長
    【提出日】                  令和６年３月１日
                                            （注１）
    【発行者名】                  UBS  マネジメント（ケイマン）リミテッド
                      （UBS    Management       (Cayman)     Limited）
    【代表者の役職氏名】                  取締役　　ブライアン・バークホルダー
                      （Director,       Brian    Burkholder）
    【本店の所在の場所】                  ケイマン諸島、ＫＹ１－1104、グランド・ケイマン、ジョージ・
                      タウン、ウグランド・ハウス、私書箱                     309
                      （P.O.    Box  309,   Ugland    House,    George    Town,    Grand    Cayman,
                      KY1-1104,      Cayman    Islands）
    【代理人の氏名又は名称】                  弁護士　　安        達　理
                       同　　　橋       本　雅    行
    【代理人の住所又は所在地】                  東京都千代田区大手町一丁目１番１号
                      大手町パークビルディング
                      アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
    【事務連絡者氏名】                  弁護士　　青        野　紘    子
                       同　　　城       所　尚    史
                       同　　　沓       水　一    輝
    【連絡場所】                  東京都千代田区大手町一丁目１番１号
                      大手町パークビルディング
                      アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
    【電話番号】                  03 （6775）1000
                                             （注２）
    【届出の対象とした募集（売                  UBS  ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ                         －
    出）外国投資信託受益証券に
                      ＵＳダイナミック・グロース
    係るファンドの名称】
                      （ UBS  Universal      Trust    (Cayman)     Ⅲ-  US  Dynamic     Growth    ）
    【届出の対象とした募集（売                  50 億米ドル（約7,476億円）を上限とします。
                      （注）米ドルの円貨換算は、2023年10月31日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行
    出）外国投資信託受益証券の
                         の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝149.51円）によります。以
    金額】
                         下、別段の記載がない限り、米ドルの円貨表示は全てこれによるもの
                         とします。
    【縦覧に供する場所】
                      該当事項はありません。
    （注１）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、2024年３月１日付で、UBSマネジメント（ケイマン）リ

        ミテッドに名称を変更しました。
    （注２）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、2024年３月１日付で、UBSユニバーサル・トラスト
        （ケイマン）Ⅲに名称を変更しました。
                                 1/15




                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       2023  年９月29日付で提出した有価証券届出書（2023年12月28日付有価証券届出書の訂正届出書により訂
      正済。）について、2024年３月１日付でファンドおよび管理会社の名称が変更され、ならびに関係法人の
      一部について異動予定がありますので、これらに関係する記載を訂正するため、またその他の記載事項の
      うち訂正すべき事項がありますのでこれを訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
    ２【訂正の内容】

       別段  の記載がない限り、訂正箇所を下線（下線の既に付してある見出しに関しては二重下線）または傍線で
      示します。
      次へ

                                 2/15















                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    表紙

    ＜訂正前＞
                            （前略）
    発行者名                  クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド
                      （ Credit    Suisse    Management       (Cayman)     Limited）
                            （中略）
    届出の対象とした募集（売                  クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
    出）外国投資信託受益証券に                  ＵＳダイナミック・グロース
    係るファンドの名称                  ( Credit    Suisse    Universal      Trust    (Cayman)     Ⅲ-  US  Dynamic
                      Growth)
                            （後略）
    ＜訂正後＞

                            （前略）
                                            （注１）
    発行者名                  UBS  マネジメント（ケイマン）リミテッド
                      （ UBS  Management       (Cayman)     Limited）
                            （中略）
                                             （注２）
    届出の対象とした募集（売                  UBS  ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ                         －
    出）外国投資信託受益証券に
                      ＵＳダイナミック・グロース
    係るファンドの名称
                      ( UBS  Universal      Trust    (Cayman)     Ⅲ-  US  Dynamic     Growth)
                            （中略）
    （注１）クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッドは、2024年３月１日付で、UBSマネジメント（ケイマン）リ
        ミテッドに名称を変更しました。
    （注２）クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲは、2024年３月１日付で、UBSユニバーサル・トラスト
        （ケイマン）Ⅲに名称を変更しました。
    第一部　証券情報

     （１）ファンドの名称
    ＜訂正前＞
        クレディ・スイス・           ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ＵＳダイナミック・グロース
       　(  Credit    Suisse    Universal      Trust    (Cayman)Ⅲ-       US  Dynamic     Growth)
        （注）ＵＳダイナミック・グロース（以下「ファンド」といいます。）は、                                   クレディ・スイス・         ユニバーサル・トラ
           スト（ケイマン）Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
    ＜訂正後＞

        UBS  ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ＵＳダイナミック・グロース
       　(  UBS  Universal      Trust    (Cayman)Ⅲ-       US  Dynamic     Growth)
        （注）ＵＳダイナミック・グロース（以下「ファンド」といいます。）は、                                   UBS  ユニバーサル・トラスト（ケイマン）
           Ⅲ（以下「トラスト」といいます。）のシリーズ・トラストです。
                                 3/15




                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
     （２）外国投資信託受益証券の形態等
    ＜訂正前＞
         ファンドの米ドルクラス受益証券（以下「受益証券」または「米ドルクラス受益証券」といいま
        す。）は記名式無額面受益証券です。
         クレディ・スイス・           マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依
        頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から
        提供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
         受益証券は追加型です。
    ＜訂正後＞

         ファンドの米ドルクラス受益証券（以下「受益証券」または「米ドルクラス受益証券」といいま
        す。）は記名式無額面受益証券です。
         UBS  マネジメント（ケイマン）リミテッド（以下「管理会社」といいます。）の依頼により、信用格
        付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付け、または信用格付業者から提供されもしくは
        閲覧に供される予定の信用格付けはありません。
         受益証券は追加型です。
     （１２）その他

     （ロ）引受等の概要
    ＜訂正前＞
                            （前略）
        ③　管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに
         関して代行協会員に指定しています。
        （ 注 ）「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の公
           表を行い、またファンドに関する目論見書、決算報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品取
           引業者または登録金融機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会の協会員をいいます。
    ＜訂正後＞

                            （前略）
        ③　管理会社は、クレディ・スイス証券株式会社（以下「代行協会員」といいます。）をファンドに
         関して代行協会員に指定しています。
        （ 注１  ）「代行協会員」とは、外国投資信託の受益証券の発行者と契約を締結し、受益証券１口当たり純資産価格の
           公表を行い、またファンドに関する目論見書、決算報告書その他の書類を受益証券を販売する日本の金融商品
           取引業者または登録金融機関に配布する等の業務を行う日本証券業協会の協会員をいいます。
        （注２）代行協会員については、UBS証券株式会社に異動することを予定しています。以下同じです。
    第二部　ファンド情報

    第１　ファンドの状況
      １　ファンドの性格
       （１）ファンドの目的及び基本的性格
        ｂ．ファンドの特色
    ＜訂正前＞
                            （前略）
         　信託証書に基づき、            クレディ・スイス・           マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理
         会社に任命されています。管理会社は当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券を発
         行および買戻しを行う権限を有し、ファンド資産の管理・運用を行う責任を負います。
                                 4/15

                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
                            （後略）
    ＜訂正後＞

                            （前略）
         　信託証書に基づき、            UBS  マネジメント（ケイマン）リミテッドがファンドの管理会社に任命されて
         います。管理会社は当該信託証書の条件に従って、ファンドの為に受益証券を発行および買戻しを
         行う権限を有し、ファンド資産の管理・運用を行う責任を負います。
                            （後略）
       （２）ファンドの沿革

    ＜訂正前＞
         2000  年１月４日　管理会社の設立
         2013  年12月２日　基本信託証書締結
         2014  年７月１日　修正信託証書締結
         2014  年11月24日　修正信託証書締結
         2014  年12月29日　修正信託証書締結
         2021  年８月26日　補遺信託証書締結
         2021  年９月28日　ファンドの運用開始
    ＜訂正後＞

         2000  年１月４日　管理会社の設立
         2013  年12月２日　基本信託証書締結
         2014  年７月１日　修正信託証書締結
         2014  年11月24日　修正信託証書締結
         2014  年12月29日　修正信託証書締結
         2021  年８月26日　補遺信託証書締結
         2021  年９月28日　ファンドの運用開始
         2024  年３月１日　修正信託証書締結
                   「クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」から「UBSユニ
                   バーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ」に名称変更
                                 5/15








                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
       （３）ファンドの仕組み
       ①　ファンドの仕組み
    ＜訂正前＞
                                 6/15



















                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
                                 7/15





















                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    ＜訂正後＞
    （注）報酬代行会社については、ユービーエス・エイ・ジー                            ロンドン支店に異動することを予定しています。以下同じです。

















                                 8/15



                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
                                 9/15





















                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
       ②　管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
    ＜訂正前＞

                    ファンド運

          名称                             契約等の概要
                    営上の役割
     クレディ・スイス・           マネ    管理会社         受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資

     ジメント（ケイマン）リ                       産の管理および投資業務、受益証券の発行ならびに
     ミテッド                       ファンドの終了について規定しています。
     ( Credit    Suisse
     Management
     (Cayman)     Limited)
                            （後略）
    ＜訂正後＞

                    ファンド運
          名称                             契約等の概要
                    営上の役割
     UBS  マネジメント（ケイ             管理会社         受託会社との間で締結された信託証書に、ファンド資

     マン）リミテッド                       産の管理および投資業務、受益証券の発行ならびに
     ( UBS  Management                    ファンドの終了について規定しています。
     (Cayman)     Limited)
                            （後略）
                                10/15












                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
       ③　管理会社の概況
    ＜訂正前＞
       管理会社：          クレディ・スイス・           マネジメント（ケイマン）リミテッド
                 （ Credit    Suisse    Management       (Cayman)     Limited）
       1 ．  設立準拠法        管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下
                 「会社法」といいます。）に準拠します。
       2 ．  事業の目的        管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信
                 託の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主
                 たる目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
       3 ．  資本金の額        管理会社の2023年10月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式
                 735,000株に分割される735,000米ドル（約10,989万円）                              です。
       4 ．  沿革        2000  年１月４日設立
       5 ．  大株主の状況        クレディ・スイス（香港）リミテッド                                  735,000    株
                 （香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、                                  （100％）
                 インターナショナル・コマース・センター88階）
                            （後略）
    ＜訂正後＞

       管理会社：          UBS  マネジメント（ケイマン）リミテッド
                 （ UBS  Management       (Cayman)     Limited）
       1 ．  設立準拠法        管理会社は、ケイマン諸島会社法（その後の改正を含みます。）（以下
                 「会社法」といいます。）に準拠します。
       2 ．  事業の目的        管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信
                 託の管理会社として行為することに何ら制限はありません。管理会社の主
                 たる目的は、投資信託等の管理業務を行うことです。
       3 ．  資本金の額        管理会社の2023年10月末日現在の資本金の額は、額面１米ドルの株式
                 735,000株に分割される735,000米ドル（約10,989万円）                              です。
       4 ．  沿革        2000  年１月４日設立
                 2024  年３月１日「クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッ
                         ド」から「UBSマネジメント（ケイマン）リミテッド」に名
                         称変更
       5 ．  大株主の状況        クレディ・スイス（香港）リミテッド                                  735,000    株
                 （香港、クーロン、オースティン・ロード・ウェスト１番、                                  （100％）
                 インターナショナル・コマース・センター88階）
                            （後略）
                                11/15






                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
      ２　投資方針
       （１）投資方針
       ①　投資目的および投資方針
         II ．投資対象ファンドに関する情報
    ＜訂正前＞
                            （前略）
         投資対象ファンドの投資顧問会社および副投資顧問会社
                            （中略）
    ＜訂正後＞






                            （前略）
         投資対象ファンドの投資顧問会社および副投資顧問会社
                            （中略）
                                12/15










                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
       （３）運用体制
    ＜訂正前＞
                            （前略）
         ニコラス・パパベリン氏
         　ニコラス・パパベリン氏は、                 クレディ・スイス・インベストメント・ソリューションズ                               ・ストラ
         クチャリング・チームの一員であり、チューリッヒの                             クレディ・スイスの取締役               です。パパベリン
         氏は、香港において、2014年にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前は
         ヨーロッパにおいてファンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所である
         アレン・アンド・オーヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを
         発展させるために、香港に移りました。
         　パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、
         現在、投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む                         クレディ・スイス          の包括ソリューションの世界的な
         開発責任者です。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士
         号を取得しており、フランスのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学で
         ＬＬＭを取得しています。パパベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
                            （中略）
         　運用体制等は、2023年             10 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
                            （後略）
    ＜訂正後＞

                            （前略）
         ニコラス・パパベリン氏
         　ニコラス・パパベリン氏は、                 UBSグローバル・マーケッツ               ・ストラクチャリング・チームの一員で
         あり、チューリッヒの            UBSのエグゼクティブ・ディレクター                    です。パパベリン氏は、香港において、
         2014年にクレディ・スイスに入社しました。パパベリン氏は、それ以前はヨーロッパにおいてファ
         ンド・ストラクチャリング弁護士として、世界的な大手法律事務所であるアレン・アンド・オー
         ヴェリーに所属しており、その後ファンド・ストラクチャリング・チームを発展させるために、香
         港に移りました。
         　パパベリン氏はストラクチャリング・インベストメント・ファンズにおいて豊富な経験を有し、
         現在、投資信託、ＳＰＶおよび保険商品を含む                          UBS  の包括ソリューションの世界的な開発責任者で
         す。パパベリン氏は、フランスのパリにあるソルボンヌ大学でビジネス・ローの修士号を取得して
         おり、フランスのパリ第９大学で国際租税の修士号を取得し、カナダのマギル大学でＬＬＭを取得
         しています。パパベリン氏はＣＡＩＡの資格も保有しています。
                            （中略）
         　運用体制等は、2023年             12 月末日現在のものであり、今後変更となる場合があります。
                            （後略）
                                13/15






                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
      ３　投資リスク
      参考情報
      本項を以下のとおり更新します。
                                14/15



















                                                          EDINET提出書類
                                      クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
                                              訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
    第三部　特別情報
    第２　その他の関係法人の概況

      １　名称、資本金の額及び事業の内容
       （６）クレディ・スイス・インターナショナル                          (Credit     Suisse    International)        （「報酬代行会社」）
        （ロ）事業の内容
    ＜訂正前＞
                            （前略）
         　ＣＳＩは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループである                                      クレディ・スイス・           グルー
         プの一員です。        クレディ・スイスは、世界40ヵ国余りで事業を展開するグローバルな金融グループ
         です。世界有数のウェルス・マネジメントを中核に、インベストメント・バンキング、スイス・バ
         ンク、アセット・マネジメントの四分野において、                           世界中の事業法人、機関投資家、富裕層個人顧
         客、またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金融サービスを提供しています。
    ＜訂正後＞

                            （前略）
         　ＣＳＩは、チューリッヒに本拠をおく世界有数の金融グループである                                      ＵＢＳ    グループの一員で
         す。世界中の事業法人、機関投資家、富裕層個人顧客、またスイス国内の一般個人顧客に多彩な金
         融サービスを提供しています。
                                15/15

PDFをダウンロード

関連コンテンツ