柴山 和久 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 柴山 和久 |
| 提出先 | ウェルスナビ株式会社 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
柴山 和久(E36305)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.5
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 柴山 和久
【住所又は本店所在地】 東京都港区
【報告義務発生日】 2024年2月14日
【提出日】 2024年2月15日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 1
【提出形態】 その他
【変更報告書提出事由】 担保契約等重要な契約の締結
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柴山 和久(E36305)
変更報告書
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 ウェルスナビ株式会社
証券コード 7342
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所グロース
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 個人
氏名又は名称 柴山 和久
住所又は本店所在地 東京都港区
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業 会社役員
勤務先名称 ウェルスナビ株式会社
勤務先住所 東京都渋谷区渋谷2-22-3 渋谷東口ビル9Ｆ
③【法人の場合】
設立年月日
代表者氏名
代表者役職
事業内容
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 ウェルスナビ株式会社 取締役CFO 廣瀬 学
電話番号 03-6632-4911
（２）【保有目的】
発行会社の創業者かつ代表取締役CEOであり、安定株主として株式を保有しております。
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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変更報告書
株券又は投資証券等（株・口） 10,557,597
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A 15,924 - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 10,573,521 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 10,573,521
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 15,924
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 49,490,339
（ 2024年2月14日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
21.36
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
22.33
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
2023年12月18日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月19日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月20日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月21日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月22日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月25日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月26日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月27日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2023年12月28日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
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2023年12月29日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月4日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月5日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月9日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月10日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月11日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月12日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月15日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月16日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月17日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月18日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月19日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月22日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月23日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月24日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月25日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月26日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月29日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月30日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年1月31日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月1日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月2日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月5日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月6日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月7日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月8日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月9日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月13日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
2024年2月14日 普通株式 2,000 0.00 市場内 処分
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（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者は、2022年8月12日に下記証券会社と株式売買委託契約を締結いたしました。
・受託者：三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券株式会社
・目的：委託者の保有するウェルスナビ株式会社発行株式を株式市場において売却すること
・売却期間：2022年12月12日から2025年12月11日まで
・委託された株式数：1,420,000株（発行済株式総数の3.0％）
・一日あたりの売却株数の上限：2,000株（発行済株式総数の0.004％）
提出者は、発行者と株式会社三菱ＵＦＪ銀行（以下「三菱ＵＦＪ銀行」といいます。）との間で資本業務提携契約（以下「本
資本業務提携契約」といいます。）が締結されたことに伴い、2024年2月14日付で、三菱ＵＦＪ銀行との間で株主間契約書
（以下「本株主間契約」といいます。）を締結し、概要、本資本業務提携契約に定める提携期間中においては、以下の場合を
除き、三菱ＵＦＪ銀行の事前の書面による承諾なく、自らが保有する発行者の株式等の譲渡又は処分をしてはならない旨を合
意しております。本株主間契約は、本資本業務提携契約に基づき発行者が三菱ＵＦＪ銀行に対して実施する発行者株式の第三
者割当（払込期間は2024年3月4日から同年3月25日までの間）の実行を条件として、その効力が生じます。
(１)上記株式売買委託取引に基づく場合
(２)提出者又はその関係者による金融機関からの借入れに関して、提出者が発行者株式を担保として提供する場合
(３)提出者が支配する法人へ譲渡又は処分する場合
(４)提出者の発行者の代表取締役又は取締役としての善管注意義務に違反する場合又はそのおそれがある場合
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 5,518
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
（普通株式）
2016年１月25日 株式譲渡により、普通株式100株を処分
2016年12月31日 株式分割（1:400）により、普通株式4,029,501株を無償取
得
2020年８月30日 株式分割（1:３）により、普通株式8,095,200株を無償取得
2020年12月22日 売出しにより、普通株式121,500株を処分
2021年１月15日 株式譲渡により、普通株式935,600株を処分
2021年５月14日 譲渡制限付株式報酬により、普通株式345株を無償取得
上記（Y）の内訳 2022年５月13日 譲渡制限付株式報酬により、普通株式2,000株を無償取得
2022年12月14日から2023年5月12日まで 普通株式合計191,600株を処分
2023年５月12日 譲渡制限付株式報酬により、普通株式5,142株を無償取得
2023年５月15日から2024年2月14日まで 普通株式合計349,300株を処分
（新株予約権）
2020年６月30日 ストック・オプションの付与により、新株予約権7,078株を
無償取得
2020年８月30日 株式分割（1:３）により、新株予約権14,156株を無償取得
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 5,518
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
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③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
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