三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社 有価証券報告書（内国投資信託受益証券）－第37期(2023/05/13－2023/11/13)

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券報告書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2024年2月8日      提出
      【計算期間】                      第37特定期間(自        2023年5月13日至        2023年11月13日)
      【ファンド名】                      三井住友・グローバル好配当株式オープン
      【発行者名】                      三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        猿田　隆
      【本店の所在の場所】                      東京都港区虎ノ門一丁目１７番１号
      【事務連絡者氏名】                      土屋　裕子
      【連絡場所】                      東京都港区虎ノ門一丁目１７番１号
      【電話番号】                      03-6205-1649
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                 1/84














                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    第一部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

       イ　当ファンドは、グローバル好配当株式マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）
         受益証券への投資を通じて、主として世界の主要国の上場株式に投資し、中長期的な信託財産の
         成長を目指して運用を行います。
       ロ　委託会社は、受託会社と合意の上、金5,000億円を限度として信託金を追加することができま
         す。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
       ハ　当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
       （イ）当ファンドが該当する商品分類
              項目        該当する商品分類                       内容
           単位型・追加型           追加型投信           一度設定されたファンドであってもその後追加設
                                 定が行われ従来の信託財産とともに運用される
                                 ファンドをいいます。
           投資対象地域           海外           目論見書または信託約款において、組入資産によ
                                 る主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉と
                                 する旨の記載があるものをいいます。
           投資対象資産           株式           目論見書または信託約款において、組入資産によ
           （収益の源泉）                      る主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
                                 の記載があるものをいいます。
       （ロ）当ファンドが該当する属性区分
              項目        該当する属性区分                       内容
           投資対象資産           その他資産（投資信           目論見書または信託約款において、主として投資
                     託証券（株式　一           信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
                     般））           す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
                                 証券の先の実質投資対象について記載していま
                                 す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
                                 券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
                                 式であり、ファンドの収益は株式市場の動向に左
                                 右されるものであるため、商品分類上の投資対象
                                 資産（収益の源泉）は「株式」となります。
           決算頻度           年12回（毎月）           目論見書または信託約款において、年12回（毎
                                 月）決算する旨の記載があるものをいいます。
           投資対象地域           グローバル（日本を           目論見書または信託約款において、組入資産によ
                     除く）           る投資収益が日本を除く世界の資産を源泉とする
                                 旨の記載があるものをいいます。
           投資形態           ファミリーファンド           目論見書または信託約款において、親投資信託
                                 （ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
                                 のを除く。）を投資対象として投資するものをい
                                 います。
           為替ヘッジ           為替ヘッジなし           目論見書または信託約款において、対円での為替
                                 のヘッジを行わない旨の記載があるものまたは対
                                 円での為替のヘッジを行う旨の記載がないものを
                                 いいます。
    ≪商品分類表≫

                                               投資対象資産
          単位型・追加型                   投資対象地域
                                               （収益の源泉）
                                 2/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                               国内                  株式
            単位型                                      債券

                               海外                 不動産投信

            追加型                                    その他資産

                                                 （　　）
                               内外                 資産複合
    （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

    ≪属性区分表≫

       投資対象資産             決算頻度          投資対象地域            投資形態          為替ヘッジ
      株式              年１回          グローバル

        一般                      （日本を除く）
        大型株             年２回            日本
        中小型株
                     年４回            北米
      債券                                  ファミリーファンド             あり
        一般           年６回（隔月）             欧州
        公債
        社債           年12回（毎月）             アジア
        その他債券
        クレジット属性             日々          オセアニア
        （　　）
                     その他           中南米
                                         ファンド・オブ・
      不動産投信               （　　）                                 なし
                                           ファンズ
                                アフリカ
      その他資産
      （投資信託証券
                              中近東（中東）
      （株式　一般））
      資産複合                        エマージング

      （　　　）
        資産配分固定型
        資産配分変更型
    （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

      ※属性区分の「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています。

      ※商品分類、属性区分は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載していま
       す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
       （https://www.toushin.or.jp/）をご覧ください。
    （２）【ファンドの沿革】

        2005年５月31日              信託契約締結、設定、運用開始。
    （３）【ファンドの仕組み】

       イ　当ファンドの関係法人とその役割
       （イ）委託会社　「三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社」
          証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書（目論見書）および運用報
                                 3/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          告書の作成等を行います。
       （ロ）受託会社　「三井住友信託銀行株式会社」
          証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の一
          部につき、株式会社日本カストディ銀行に委託することがあります。また、外国における資産
          の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行う場合があ
          ります。
       （ハ）販売会社
          委託会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問いません。）に基づき、当ファンドの
          募集・販売の取扱い、投資信託説明書（目論見書）の提供、受益者からの一部解約実行請求の
          受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
       ロ　委託会社の概況





       （イ）資本金の額
          20億円（2023年11月30日現在）
       （ロ）会社の沿革
             1985年７月15日          三生投資顧問株式会社設立
             1987年２月20日          証券投資顧問業の登録
             1987年６月10日          投資一任契約にかかる業務の認可
             1999年１月１日          三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
             1999年２月５日          三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
                       株式会社へ商号変更
             2000年１月27日          証券投資信託委託業の認可取得
             2002年12月１日          住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グローバル投信
                       株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
                       投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
                       会社に商号変更
             2013年４月１日          トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
             2019年４月１日          大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネ
                       ジメント株式会社に商号変更
       （ハ）大株主の状況
                                               （2023年11月30日現在）
                                                  所有
                                                         比率
                名称                    住所              株式数
                                                        （％）
                                                 （株）
        株式会社三井住友フィナンシャル
                          東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
                                                 16,977,897         50.1
        グループ
        株式会社大和証券グループ本社                  東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
                                                 7,946,406         23.5
                          東京都千代田区神田駿河台三丁目９番
        三井住友海上火災保険株式会社
                                                 5,080,509         15.0
                          地
                                 4/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                          大阪府大阪市中央区城見一丁目４番35
        住友生命保険相互会社
                                                 3,528,000         10.4
                          号
        三井住友信託銀行株式会社                  東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
                                                   337,248        1.0
       ハ　ファンドの運用形態（ファミリーファンド方式による運用）

         「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金を
         まとめて「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザー
         ファンド」に投資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みで
         す。
    ２【投資方針】




    （１）【投資方針】

       イ　基本方針
         当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、主として世界の主要国の上場株式に
         投資し、中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行います。
       ロ　投資態度
         マザーファンド受益証券への投資を通じて、あるいは、直接、外国の株式等に投資することによ
         り実質的に以下の運用を行います。
        （イ）世界の主要国の上場株式を投資対象とします。
           ・ 投資対象国および地域は原則としてＭＳＣＩコクサイ・インデックスの構成国および地
             域とします。
        （ロ）主要国の好配当銘柄に分散投資を行い、配当収入等による安定収益に加え、中長期的な信
            託財産の成長を狙います。
           ・配当利回りと増配期待に着目した銘柄選定を行います。
        （ハ）外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
        （ニ）資金動向、市況動向等によっては上記の運用と異なる運用を行う場合があります。
                                 5/84







                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                 6/84





















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                 7/84





















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                 8/84





















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    （２）【投資対象】

















       イ　投資対象とする資産の種類
         当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
       （イ）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項の「特定資産」をい
           います。以下同じ。）
         １．有価証券
                                 9/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         ２．デリバティブ取引にかかる権利
         ３．金銭債権
         ４．約束手形
       （ロ）次に掲げる特定資産以外の資産
         １．為替手形
       ロ　投資対象とする有価証券
         委託会社は、信託金を、マザーファンドの受益証券および次の有価証券（金融商品取引法第２条
         第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資すること
         を指図します。
         １．株券または新株引受権証書
         ２．国債証券
         ３．地方債証券
         ４．特別の法律により法人の発行する債券
         ５．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株
           引受権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
         ６．特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいい
           ます。）
         ７．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第２条第１項第６号
           で定めるものをいいます。）
         ８．協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第２条第１項第７号で定めるもの
           をいいます。）
         ９．  特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取                                                引
           法第２条第１項第８号で定めるものをいいます。）
         10．コマーシャル・ペーパー
         11．新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）お
           よび新株予約権証券
         12．  外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有す                                                る
           もの
         13．  投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるも                                                の
           をいいます。）
         14．投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で
           定めるものをいいます。）
         15．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいま
           す。）
         16．オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものを
           いい、有価証券にかかるものに限ります。）
         17．預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
         18．外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19．  指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信託                                                の
           受益証券に限ります。）
         20．  貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第１項第14号で定める受益証券発行信                                                託
           の受益証券に表示されるべきもの
         21．外国の者に対する権利で前号の有価証券の性質を有するもの
         なお、第１号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第１号の証券ま
         たは証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第２号から第６号までの証券および第12号
         ならびに第17号の証券または証書のうち第２号から第６号までの証券の性質を有するものを以下
         「公社債」といい、第13号の証券および第14号の証券（ただし、投資法人債券を除きます。）を
         以下「投資信託証券」といいます。
       ハ　投資対象とする金融商品
                                10/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法
         第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運
         用 することを指図することができます。
         １．預金
         ２．  指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。）
         ３．コール・ローン
         ４．手形割引市場において売買される手形
         ５．貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
         ６．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
    （３）【運用体制】

       イ　ファンドの運用体制
         ※リスク管理部門の人員数は、約40名です。








         ※ファンドの運用体制は、委託会社の組織変更等により、変更されることがあります。
       ロ　委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制

         ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務（保管・管理・計算等）を通じて、
         信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
    （４）【分配方針】

        毎月決算（原則として12日。休業日の場合は翌営業日となります。）を行い、原則として以下の
        方針に基づき収益分配を行います。
       イ　分配対象額の範囲は、経費控除後の、繰越分を含めた利子、配当収益と売買益（評価損益を含み
         ます。）等の全額とします。
       ロ　収益分配金額は、委託会社が基準価額水準等を勘案して決定します。ただし、分配対象収益が少
         額の場合等には、委託会社の判断により収益分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支
                                11/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         払いおよびその金額について保証するものではありません。
       ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、前記「（１）投資方針」
         に基づいて運用を行います。
      ファンドは計算期間中の基準価額の変動にかかわらず継続的な分配を目指します。このため、計算期

      間中の基準価額の上昇分を上回る分配を行う場合があります。分配金額は運用状況等により変動する
      ことがあります。
    （５）【投資制限】

      Ⅰ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
       イ　株式への実質投資割合には制限を設けません。
        ※実質投資割合とは、当ファンドが保有するある種類の資産の評価額が当ファンドの純資産総額に
         占める比率（「組入比率」といいます。）と、当該同一種類の資産のマザーファンドにおける組
         入比率に当該マザーファンド受益証券の当ファンドにおける組入比率を乗じて得た率を合計した
         ものをいいます（以下同じ。）。
       ロ　外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
       ハ　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下と
         します。
       ニ　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の
         ５％以下とします。
       ホ　投資信託証券（マザーファンド受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託財産の純資産
         総額の５％以内とします。
       ヘ　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
         則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
         は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
      Ⅱ　ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

       イ　投資する株式等の範囲
       （イ）委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、取引所に
          上場している株式の発行会社の発行するものおよび取引所に準ずる市場において取引されてい
          る株式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得
          する株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
       （ロ）上記（イ）にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
          証券で目論見書等において上場または登録することが確認できるものについては委託会社が投
          資することを指図することができるものとします。
       ロ　信用取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
          指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻し
          により行うことの指図をすることができるものとします。
       （ロ）信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額とマザーファンドに属する当該売付け
          にかかる建玉の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額が信託財産の純資産
          総額の範囲内とします。
       （ハ）上記（ロ）において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの
          時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該資産の時価総額の割合を乗じ
          て得た額をいいます。
       （ニ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる建玉の時価総額の合計額が
          信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に
                                12/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          相当する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       ハ　先物取引等の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
          回避するため、日本の取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号
          イに掲げるものをいいます。以下同じ。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条
          第８項第３号ロに掲げるものをいいます。以下同じ。）および有価証券オプション取引（金融
          商品取引法第28条第８項第３号ハに掲げるものをいいます。以下同じ。）ならびに外国の取引
          所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権
          取引はオプション取引に含めるものとします。
       （ロ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、日本の取引所における通貨にかかる先物取引ならびに外
          国の取引所における通貨にかかる先物取引およびオプション取引を行うことの指図をすること
          ができます。
       （ハ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
          回避するため、日本の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
          国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
       ニ　スワップ取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金
          利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行
          うことの指図をすることができます。
       （ロ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないも
          のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
          ではありません。
       （ハ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
          ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
          なした額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。以下同じ。）
          が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由によ
          り、上記純資産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を
          超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の
          一部の解約を指図するものとします。
       （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち
          信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定
          元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
          ドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       （ホ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額で評価
          するものとします。
       （ヘ）委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
          担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ホ　金利先渡取引および為替先渡取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、金利先渡取引および為替先渡取引を行うことの指図をす
          ることができます。
       （ロ）金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日が、原則として信託
          期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものに
          ついてはこの限りではありません。
       （ハ）金利先渡取引および為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかる金利先渡取引お
          よび為替先渡取引の想定元本の総額とマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および
          為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下「金利
                                13/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          先渡取引および為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。以下同じ。）が、信託財産の
          純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産
          総 額が減少して、金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総
          額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する金利先渡取
          引および為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
       （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引および為替先渡取引の想
          定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかる
          金利先渡取引および為替先渡取引の想定元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額
          に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいい
          ます。
       （ホ）金利先渡取引および為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに
          算出した価額で評価するものとします。
       （ヘ）委託会社は、金利先渡取引および為替先渡取引を行うにあたり、担保の提供あるいは受入れが
          必要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       （ト）「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日（以下「決済日」とい
          います。）における決済日から一定の期間を経過した日（以下「満期日」といいます。）まで
          の期間にかかる国内または海外において代表的利率として公表される預金契約または金銭の貸
          借契約に基づく債権の利率（以下「指標利率」といいます。）の数値を取り決め、その取決め
          にかかる数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定め
          た金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
          利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいい
          ます。
       （チ）「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期間にかかる
          為替スワップ取引（同一の相手方との間で直物外国為替取引および当該直物外国為替取引と反
          対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいいます。以下同じ。）のス
          ワップ幅（当該直物外国為替取引にかかる外国為替相場と当該先物外国為替取引にかかる外国
          為替相場との差を示す数値をいいます。以下同じ。）を取り決め、その取決めにかかるスワッ
          プ幅から決済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじ
          め元本として定めた金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価
          値に割り引いた額の金銭またはその取決めにかかるスワップ幅から決済日における当該為替ス
          ワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた金
          額とあらかじめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行った先物外国為替取引
          を決済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金にかかる決済日から満期日まで
          の利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引い
          た額の金銭の授受を約する取引をいいます。
       ヘ　有価証券の貸付けの指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式およ
          び公社債を、次の各号の範囲内で貸し付けることの指図をすることができます。
           １．株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株
             式の時価合計額を超えないものとします。
           ２．公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で
             保有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
       （ロ）上記（イ）各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超
          える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       （ハ）委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
          のとします。
       ト　公社債の空売りの指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、信託財産の計算においてす
          る信託財産に属さない公社債を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付
                                14/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          けの決済については、公社債（信託財産により借り入れた公社債を含みます。）の引渡しまた
          は買戻しにより行うことの指図をすることができるものとします。
       （ロ）公社債の空売りの指図は、当該売付けにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範
          囲内とします。
       （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる公社債の時価総額が信託財
          産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当す
          る売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       チ　公社債の借入れの指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、公社債の借入れの指図をす
          ることができます。なお、当該公社債の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたとき
          は、担保の提供の指図をするものとします。
       （ロ）上記（イ）の指図は、当該借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総額の範囲内
          とします。
       （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、借入れにかかる公社債の時価総額が信託財産の純資産総
          額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当する借り入れた
          公社債の一部を返還するための指図をするものとします。
       （ニ）借入れにかかる品借料は信託財産中から支弁します。
       リ　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
         外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
         合には、制約されることがあります。
       ヌ　外国為替予約取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに信託財産に属する
          資産の為替変動リスクを回避するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができま
          す。
       （ロ）予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額につき
          円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属する
          外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限り
          ではありません。
       （ハ）上記（ロ）の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内に、その超える
          額に相当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものと
          します。
       ル　資金の借入れ
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用および運用の安定性に資するため、一部解
          約に伴う支払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済
          を含みます。）を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的と
          して、資金借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。な
          お、当該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
       （ロ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信
          託財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間または受益者への解約代金支払開始
          日から信託財産で保有する有価証券等の解約代金入金日までの間もしくは受益者への解約代金
          支払開始日から信託財産で保有する有価証券等の償還金の入金日までの期間が５営業日以内で
          ある場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価証券等の売却代金、解約代金および償還金の
          合計額を限度とします。
       （ハ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌
          営業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       （ニ）借入金の利息は、信託財産中より支弁します。
       ヲ　デリバティブ取引等にかかる投資制限
         委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方
         法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
                                15/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      Ⅲ　法令に基づく投資制限

       イ　同一法人の発行する株式への投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律第９条）
         委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数（株主総会において決議をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
         会社法第879条第３項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
         みます。）が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
         場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
         れています。
       ロ　デリバティブ取引にかかる投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
         号）
         委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
         かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
         理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
         バティブ取引（新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
         び選択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
         します。
       ハ　信用リスク集中回避のための投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
         号の２）
         委託会社は、運用財産に関し、信用リスク（保有する有価証券その他の資産について取引の相手
         方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。）を適正に管理する方法として
         あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社に指図
         しないものとします。
    （参考情報：グローバル好配当株式マザーファンドの投資方針等）

    （１）投資方針等
       イ　基本方針
         主として世界の主要国の上場株式に投資し、中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行いま
         す。
       ロ　投資態度
       （イ）世界の主要国の上場株式を投資対象とします。
          ・投資対象国および地域は原則としてＭＳＣＩコクサイ                              ・ インデックスの構成国および地域と
           します。
       （ロ）主要国の好配当銘柄に分散投資を行い、配当収入等による安定収益に加え、中長期的な信託財
          産の成長を狙います。
          ・配当利回りと増配期待に着目した銘柄選定を行います。
       （ハ）外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
       （ニ）資金動向、市況動向等によっては上記の運用と異なる運用を行う場合があります。
    （２）投資対象

       イ　投資対象とする資産の種類
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　イ　投資対象とする資産の種類」において記載したベ
         ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
       ロ　投資対象とする有価証券
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　ロ　投資対象とする有価証券」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする有価証券に同じです。
       ハ　投資対象とする金融商品
                                16/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　ハ　投資対象とする金融商品」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
    （３）投資制限

       イ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
       （イ）株式への投資割合には制限を設けません。
       （ロ）外貨建資産への投資割合には制限を設けません。
       （ハ）新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の10％以下とし
          ます。
       （ニ）同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の
          ５％以下とします。
       （ホ）一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
          スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
          は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
          た場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うことと
          します。
       （ヘ）投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の５％以内とします。
    ３【投資リスク】

    イ　ファンドのもつリスクの特性
       当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、投
       資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割
       り込むことがあります。
       運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
       投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
       当ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
       （イ）株式市場リスク
          内外の経済動向や株式市場での需給動向等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの
          基準価額が下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財
          務状況等によって変動し、株価が下落した場合はファンドの基準価額が下落する要因となりま
          す。
       （ロ）信用リスク
          ファンドが投資している有価証券や金融商品において債務不履行が発生あるいは懸念される場
          合、またはその発行体が経営不安や倒産等に陥った場合には、当該有価証券や金融商品の価格
          が下がったり、投資資金を回収できなくなったりすることがあります。これらはファンドの基
          準価額が下落する要因となります。
       （ハ）為替変動リスク
          外貨建資産への投資は為替変動の影響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現
          地通貨ベースで上昇する場合であっても、当該現地通貨が対円で下落する（円高となる）場
          合、円ベースでの評価額が下落し、基準価額が下落することがあります。
       （ニ）カントリーリスク
          海外に投資を行う場合には、投資先の国の政治・経済・社会状況の不安定化、取引規制や税制
          の変更等によって投資した資金の回収が困難になることや、その影響により投資する有価証券
          等の価格が大きく変動することがあり、基準価額が下落する要因となります。
       （ホ）流動性リスク
          有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは市場を取り巻く外部環境に急激な
          変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等に、十分な数量の売買ができなかっ
          たり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされることがあります。これらはファンドの
                                17/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          基準価額が下落する要因となります。
    ロ　その他の留意点
       （イ）投資信託に関する留意点
          ・当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザー
           ファンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が
           生じた場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生
           じ、当ファンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
          ・ファンドのお申込みに関しては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
          ・ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる
           取引市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場
           実勢から期待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがありま
           す。
           これにより、基準価額にマイナスの影響を及ぼす可能性、換金申込みの受付けが中止となる
           可能性、既に受け付けた換金申込みが取り消しとなる可能性、換金代金のお支払いが遅延す
           る可能性等があります。
    ハ　投資リスクの管理体制
       委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、運用リスク管理を行っています。
       リスク管理担当部は、信託約款等に定める各種投資制限やリスク指標のモニタリングを実施し、制限
       に対する抵触等があった場合には運用部門に対処要請等を行い、結果をリスク管理会議へ報告しま
       す。
       また、ファンドのパフォーマンスの分析・評価を行い、結果を運用評価会議等へ報告することで、運
       用方針等との整合性を維持するよう適切に管理しています。
       さらに、流動性リスク管理について規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリング
       やストレステストを実施するとともに、緊急時対応策等の策定や有効性の検証等を行います。なお、
       当該流動性リスクの適切な管理の実施等について、定期的にリスク管理会議へ報告します。
       コンプライアンス担当部は、法令・諸規則等の遵守状況の確認等を行い、結果をコンプライアンス会
       議に報告します。
                                18/84










                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ４【手数料等及び税金】

















    （１）【申込手数料】

        原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き
        3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
        申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
                                19/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
         ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
    （２）【換金（解約）手数料】

        解約手数料はありません。
        ただし、解約の際には、１口につき解約請求受付日の翌営業日の基準価額に0.3％の率を乗じて得
        た信託財産留保額が差し引かれます。
    （３）【信託報酬等】

        純資産総額に年1.43％（税抜き1.3％）の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として計上
        され、ファンドの基準価額に反映されます。また、信託報酬は、各計算期末または信託終了のとき
        に、信託財産中から支弁するものとします。
        信託報酬の配分は以下の通りです。
        ＜信託報酬の配分（税抜き）＞
            支払先            料率                   役務の内容
                                ファンドの運用およびそれに伴う調査、受託会社へ
            委託会社            年0.6％        の指図、基準価額の算出、法定書面等の作成等の対
                                価
                                交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファ
            販売会社            年0.6％
                                ンドの管理、購入後の情報提供等の対価
                                ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの

            受託会社            年0.1％
                                指図の実行等の対価
        ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
    （４）【その他の手数料等】

       イ　信託財産の財務諸表の監査に要する費用（消費税等相当額を含みます。）は、原則として、計算
         期間を通じて毎日、信託財産の費用として計上され、各計算期末または信託終了のときに、信託
         財産中から支弁するものとします。
       ロ　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
         息は、信託財産中から支弁します。
       ハ　有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
         等に要する費用等（それらにかかる消費税等相当額を含みます。）は、信託財産中から支弁する
         ものとします。
       ※　上記にかかる費用に関しましては、変更される場合があるものや、その時々の取引内容等により

         金額が決定し、実務上、その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時
         点の信託財産で負担することとなるものがあります。したがって、あらかじめ、その金額、上限
         額等を具体的に記載することはできません。
       ※　上記（１）～（４）にかかる手数料等の合計額、その上限額、計算方法等は、手数料等に保有

         期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
         のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
    （５）【課税上の取扱い】

       イ　個別元本について
                                20/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       （イ）追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申
          込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあた
          り ます。
       （ロ）受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
          行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
          ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
          す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
          取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
          の算出が行われることがあります。
       （ハ）受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
          当該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
          （「元本払戻金（特別分配金）」については、下記の（収益分配金の課税について）を参
          照。）
       ロ　一部解約時および償還時の課税について
         個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
         ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
       ハ　収益分配金の課税について
         追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金（特別分配金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区分がありま
         す。
         ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
          本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ② 収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




          分の額が     元本払戻金（特別分配金）               となり、当該収益分配金から当該                  元本払戻金（特別分配
          金）  を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が                              元本払戻金（特別分配金）              を受け
          取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該                              元本払戻金（特別分配金）              を控除した
          額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
          ※上記①、②の図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を




           示唆するものではありません。
       ニ　個人、法人別の課税の取扱いについて

       （イ）個人の受益者に対する課税
                                21/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         ⅰ．収益分配時
           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％（所得税15.315％および
           地方税５％）の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
           る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
         ⅱ．一部解約時および償還時
           一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315％（所得税15.315％および地方税
           ５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
           の利用も可能です。
           また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、上場株式等（上場株
           式、公募株式投資信託、上場投資信託（ＥＴＦ）、上場不動産投資信託（ＲＥＩＴ）、公募
           公社債投資信託および特定公社債をいいます。以下同じ。）の譲渡益ならびに上場株式等の
           配当所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）および利子所得の金額との損益通算
           が可能です。
       （ロ）法人の受益者に対する課税
          収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
          額については、15.315％（所得税のみ）の税率で源泉徴収されます。
         当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

         なお、当ファンドは、配当控除および益金不算入制度の適用はありません。
      ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

      ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等に確認されることをお勧めいたします。
      ※公募株式投資信託は税法上、一定の要件を満たした場合に限りＮＩＳＡ（少額投資非課税制度）の適
       用対象となります。
      ※当ファンドは、ＮＩＳＡの対象ではありません。
      ※上記「(５)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2024年1月現在の情報をもとに作成し

       ています。税法の改正等により、変更されることがあります。
    ５【運用状況】






    （１）【投資状況】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                                               2023年11月30日現在
                                22/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                           時価合計         投資比率
              資産の種類                  国／地域
                                            （円）         （％）
            親投資信託受益証券                     日本          9,520,825,170           100.07
      現金・預金・その他の資産（負債控除後）                            -          △6,250,031          △0.07
                 合計（純資産総額）                           9,514,575,139           100.00
    （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

    イ　主要投資銘柄
                                                   2023年11月30日現在
                                            評価額             投資
       国／                       帳簿単価       帳簿価額              評価額
            種類     銘柄名        数量                   単価             比率
       地域                        (円)       (円)             (円)
                                            (円)             (％)
      日本     親投資    グローバル好配        1,883,596,164        5.0088     9,434,648,534         5.0546     9,520,825,170        100.07
           信託受    当株式マザー
           益証券    ファンド
    以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。
    ロ　種類別投資比率

                                               2023年11月30日現在
                        種類                        投資比率（％）
                    親投資信託受益証券                                   100.07
                       合　計                               100.07
    ②【投資不動産物件】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

       該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

       該当事項はありません。
    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                               純資産総額                 １万口当たりの
            年月日
                                 （円）                純資産額（円）
                                23/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                          （分配落）           （分配付）         （分配落）        （分配付）
      特定18期      （2014年     5月12日）        12,799,183,725           12,982,770,108             6,456        6,546
      特定19期      （2014年11月12日）             13,311,830,446           13,486,757,847             7,131        7,221
      特定20期      （2015年     5月12日）        12,025,727,173           12,178,468,665             7,390        7,480
      特定21期      （2015年11月12日）             10,512,111,164           10,653,988,337             6,785        6,875
      特定22期      （2016年     5月12日）         8,970,640,128           9,105,855,669            6,074        6,164
      特定23期      （2016年11月14日）              8,541,627,757           8,671,828,516            6,015        6,105
      特定24期      （2017年     5月12日）         9,327,475,605           9,449,838,509            7,008        7,098
      特定25期      （2017年11月13日）              8,995,552,606           9,109,918,064            7,391        7,481
      特定26期      （2018年     5月14日）         8,476,266,822           8,581,455,406            7,337        7,427
      特定27期      （2018年11月12日）              7,925,273,648           8,026,292,673            7,190        7,280
      特定28期      （2019年     5月13日）         7,525,572,273           7,622,582,139            7,136        7,226
      特定29期      （2019年11月12日）              7,570,696,957           7,664,247,528            7,384        7,474
      特定30期      （2020年     5月12日）         5,987,758,885           6,075,909,112            6,260        6,350
      特定31期      （2020年11月12日）              6,795,164,098           6,880,267,512            7,275        7,365
      特定32期      （2021年     5月12日）         7,260,903,211           7,340,303,571            8,613        8,703
      特定33期      （2021年11月12日）              7,657,025,221           7,730,349,795            9,662        9,752
      特定34期      （2022年     5月12日）         7,599,296,942           7,669,734,708            9,823        9,913
      特定35期      （2022年11月14日）              8,917,246,106           9,162,415,973            10,800        11,110
      特定36期      （2023年     5月12日）         8,810,787,736           9,192,175,765            10,320        10,780
      特定37期      （2023年11月13日）              9,465,789,625          10,209,397,683            10,589        11,449
               2022年11月末日            8,907,597,900                  -     10,825           -
                  12月末日        8,416,063,944                  -     10,096           -
               2023年    1月末日       8,619,132,140                  -     10,265           -
                   2月末日       8,876,872,235                  -     10,480           -
                   3月末日       8,760,134,217                  -     10,220           -
                   4月末日       8,961,321,501                  -     10,472           -
                   5月末日       9,068,224,352                  -     10,601           -
                   6月末日       9,475,096,383                  -     10,933           -
                   7月末日       9,428,033,390                  -     10,940           -
                   8月末日       9,651,644,322                  -     11,087           -
                   9月末日       9,186,802,198                  -     10,424           -
                  10月末日        8,963,733,126                  -     10,055           -
                  11月末日        9,514,575,139                  -     10,679           -
    （注）分配付純資産総額（分配付１万口当たりの純資産額）は、特定期間中の分配金累計額（１万口当た
        りの分配金累計額）を当該特定期間末の分配落純資産総額（分配落１万口当たりの純資産額）に加
        算したものです。
    ②【分配の推移】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                          計算期間                １万口当たり分配金（円）
                   2013年11月13日～2014年              5月12日                        90
         特定18期
                   2014年    5月13日～2014年11月12日                                 90
         特定19期
                   2014年11月13日～2015年              5月12日                        90
         特定20期
                                24/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                   2015年    5月13日～2015年11月12日                                 90
         特定21期
                   2015年11月13日～2016年              5月12日                        90
         特定22期
                   2016年    5月13日～2016年11月14日                                 90
         特定23期
                   2016年11月15日～2017年              5月12日                        90
         特定24期
                   2017年    5月13日～2017年11月13日                                 90
         特定25期
                   2017年11月14日～2018年              5月14日                        90
         特定26期
                   2018年    5月15日～2018年11月12日                                 90
         特定27期
                   2018年11月13日～2019年              5月13日                        90
         特定28期
                   2019年    5月14日～2019年11月12日                                 90
         特定29期
                   2019年11月13日～2020年              5月12日                        90
         特定30期
                   2020年    5月13日～2020年11月12日                                 90
         特定31期
                   2020年11月13日～2021年              5月12日                        90
         特定32期
                   2021年    5月13日～2021年11月12日                                 90
         特定33期
                   2021年11月13日～2022年              5月12日                        90
         特定34期
                   2022年    5月13日～2022年11月14日                                 310
         特定35期
                   2022年11月15日～2023年              5月12日                       460
         特定36期
                   2023年    5月13日～2023年11月13日                                 860
         特定37期
    ③【収益率の推移】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                                             収益率（％）
                    特定18期                                    10.3
                    特定19期                                    11.8
                    特定20期                                     4.9
                    特定21期                                   △7.0
                    特定22期                                   △9.2
                    特定23期                                     0.5
                    特定24期                                    18.0
                    特定25期                                     6.7
                    特定26期                                     0.5
                    特定27期                                   △0.8
                    特定28期                                     0.5
                    特定29期                                     4.7
                    特定30期                                   △14.0
                    特定31期                                    17.7
                    特定32期                                    19.6
                    特定33期                                    13.2
                    特定34期                                     2.6
                    特定35期                                    13.1
                    特定36期                                   △0.2
                    特定37期                                    10.9
                                25/84



                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    （注）収益率とは、特定期間末の基準価額（当該特定期間中の分配金累計額を加算した額）から当該特定
        期間の直前の特定期間末の基準価額（分配落ちの額。以下「前特定期間末基準価額」といいま
        す。）を控除した額を前特定期間末基準価額で除したものをいいます。
    （４）【設定及び解約の実績】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                           設定口数（口）                  解約口数（口）
            特定18期                      633,306,846                 2,900,700,891
            特定19期                     1,531,258,115                  2,688,293,414
            特定20期                      429,165,660                 2,824,670,885
            特定21期                      448,873,613                 1,229,052,577
            特定22期                      248,086,356                  971,733,569
            特定23期                      228,671,694                  796,363,188
            特定24期                      186,354,294                 1,077,321,628
            特定25期                      238,333,863                 1,378,251,590
            特定26期                      133,591,637                  752,018,829
            特定27期                      121,895,802                  652,085,363
            特定28期                      121,043,078                  596,889,960
            特定29期                      103,306,613                  397,226,447
            特定30期                      171,526,624                  859,069,841
            特定31期                      104,931,878                  329,412,619
            特定32期                      108,364,967                 1,018,264,345
            特定33期                       94,012,132                 599,790,467
            特定34期                      196,031,521                  383,990,210
            特定35期                      875,788,050                  355,712,732
            特定36期                      661,398,284                  380,776,744
            特定37期                      785,952,957                  384,296,150
    （注）本邦外における設定および解約の実績はありません。
    (参考)

    （１）投資状況
    グローバル好配当株式マザーファンド
                                               2023年11月30日現在
                                           時価合計         投資比率
              資産の種類                  国／地域
                                            （円）         （％）
                株式                アメリカ           4,642,633,625           48.76
                                フランス           1,421,068,352           14.93
                                イギリス             580,293,028           6.10
                                 スイス            484,219,210           5.09
                                オランダ             442,028,843           4.64
                                 香港           439,034,643           4.61
                                 ドイツ            323,050,176           3.39
                               オーストリア              175,416,708           1.84
                               オーストラリア              164,240,351           1.73
                                26/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                スペイン             89,515,129          0.94
                               スウェーデン              78,884,450          0.83
                               シンガポール              51,466,170          0.54
                                 小計          8,891,850,685           93.39
               投資証券                オーストラリア              293,622,755           3.08
      現金・預金・その他の資産（負債控除後）                            -          335,268,733           3.53
                 合計（純資産総額）                           9,520,742,173           100.00
    （２）投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄
    グローバル好配当株式マザーファンド
    イ　主要投資銘柄（上位30銘柄）
                                                   2023年11月30日現在
                                              評価額            投資
       国／                          帳簿単価       帳簿価額              評価額
          種類     銘柄名       業種     数量                   単価            比率
       地域                           (円)       (円)             (円)
                                              (円)            (％)
      アメリ    株式   EXXON   MOBIL     エネル       26,640    15,258.51      406,486,773       15,051.14       400,962,470      4.21
      カ                ギー
             CORP
      アメリ    株式   BROADCOM     INC   半導体・        2,818   140,822.47       396,837,710      138,367.87       389,920,652      4.10
      カ                半導体製
                     造装置
      フラン    株式   TOTALENERGIES        エネル       35,883    10,020.08      359,550,544       9,961.94      357,464,178      3.75
      ス                ギー
             SE
      フラン    株式   SCHNEIDER        資本財       13,056    25,970.81      339,074,869       27,004.47       352,570,386      3.70
      ス
             ELECTRIC     SE
      アメリ    株式   CHEVRON    CORP    エネル       15,682    21,023.66      329,692,981       21,164.84       331,907,078      3.49
      カ                ギー
      アメリ    株式   MERCK   & CO.    医薬品・       22,281    14,911.43      332,241,511       14,873.19       331,389,526      3.48
      カ                バイオテ
             INC.
                     クノロ
                     ジー・ラ
                     イフサイ
                     エンス
      アメリ    株式   BOOZ   ALLEN      商業・専       18,060    18,530.82      334,666,609       18,305.80       330,602,800      3.47
      カ                門サービ
             HAMILTON
                     ス
             HOLDINGS
      ドイツ    株式   DEUTSCHE        電気通信       91,187    3,461.97      315,686,370       3,542.72      323,050,176      3.39
                     サービス
             TELEKOM    AG-REG
      アメリ    株式   JPMORGAN     CHASE   銀行       13,944    21,535.46      300,290,455       22,695.84       316,470,826      3.32
      カ
             & CO
      フラン    株式   L'OREAL        家庭用        4,510   66,905.52      301,743,883       69,748.09       314,563,901      3.30
      ス                品・パー
                     ソナル用
                     品
      オース    投資証   GOODMAN    GROUP    　-　      129,205     2,192.63      283,298,113       2,272.53      293,622,755      3.08
      トラリ    券
      ア
      アメリ    株式   MCDONALD'S      CORP  消費者        6,974   39,383.88      274,663,146       41,235.49       287,576,283      3.02
      カ                サービス
      スイス    株式   SIKA   AG-REG      素材        6,962   37,926.00      264,040,812       39,915.01       277,888,285      2.92
                                27/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      アメリ    株式   HOME   DEPOT   INC  一般消費        6,012   42,884.14      257,819,457       45,741.71       274,999,168      2.89
      カ                財・サー
                     ビス流
                     通・小売
                     り
      香港    株式   AIA  GROUP   LTD   保険      201,000     1,306.55      262,617,354       1,303.73      262,049,328      2.75
      フラン    株式   AIR  LIQUIDE    SA  素材        9,315   26,907.57      250,643,977       28,063.98       261,415,951      2.75
      ス
      イギリ    株式   ASHTEAD    GROUP    資本財       29,415    9,203.74      270,727,965       8,845.01      260,175,839      2.73
      ス
             PLC
      アメリ    株式   ARES   MANAGEMENT      金融サー       15,198    15,846.79      240,839,552       16,346.83       248,439,129      2.61
      カ                ビス
             CORP   - A
      オラン    株式   ING  GROEP   NV   銀行      112,886     1,963.96      221,703,769       2,062.16      232,788,956      2.45
      ダ
      アメリ    株式   UNITEDHEALTH        ヘルスケ        2,955   79,595.75      235,205,455       78,679.51       232,497,947      2.44
      カ                ア機器・
             GROUP   INC
                     サービス
      アメリ    株式   ANALOG    DEVICES     半導体・        8,607   25,343.10      218,128,082       26,871.16       231,280,071      2.43
      カ                半導体製
             INC
                     造装置
      イギリ    株式   ASTRAZENECA      PLC  医薬品・       11,944    18,852.16      225,170,151       18,743.79       223,875,813      2.35
      ス                バイオテ
                     クノロ
                     ジー・ラ
                     イフサイ
                     エンス
      アメリ    株式   TEXAS        半導体・        9,752   21,647.23      211,103,819       22,531.12       219,723,521      2.31
      カ                半導体製
             INSTRUMENTS      INC
                     造装置
      アメリ    株式   PEPSICO    INC    食品・飲        8,585   24,548.92      210,752,515       24,584.22       211,055,539      2.22
      カ                料・タバ
                     コ
      オラン    株式   ASML   HOLDING    NV 半導体・        2,059   98,198.08      202,189,846      101,622.09       209,239,887      2.20
      ダ                半導体製
                     造装置
      スイス    株式   PARTNERS     GROUP   金融サー        1,070   176,988.00       189,377,160      192,832.64       206,330,924      2.17
                     ビス
             HOLDING    AG
      アメリ    株式   ELI  LILLY   & CO  医薬品・        2,225   87,905.21      195,589,091       87,044.85       193,674,791      2.03
      カ                バイオテ
                     クノロ
                     ジー・ラ
                     イフサイ
                     エンス
      アメリ    株式   NEXTERA    ENERGY    公益事業       22,184    8,109.44      179,899,812       8,583.01      190,405,387      2.00
      カ
             INC
      香港    株式   TECHTRONIC        資本財      117,500     1,356.48      159,386,400       1,506.26      176,985,315      1.86
             INDUSTRIES      CO
             LTD
      オース    株式   BAWAG   GROUP   AG  銀行       22,552    7,125.82      160,701,519       7,778.32      175,416,708      1.84
      トリア
    ロ　種類別・業種別投資比率

                                               2023年11月30日現在
                                28/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
           種類                    業種                投資比率（％）
         株式（外国）            エネルギー                                  11.45
                     素材                                  8.40
                     資本財                                  9.66
                     商業・専門サービス                                  3.47
                     耐久消費財・アパレル                                  1.42
                     消費者サービス                                  3.02
                     一般消費財・サービス流通・小売り                                  2.89
                     食品・飲料・タバコ                                  3.41
                     家庭用品・パーソナル用品                                  3.96
                     ヘルスケア機器・サービス                                  2.44
                     医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイ                                  7.87
                     エンス
                     銀行                                  7.61
                     金融サービス                                  4.78
                     保険                                  2.75
                     ソフトウェア・サービス                                  1.18
                     半導体・半導体製造装置                                  11.03
                     電気通信サービス                                  3.39
                     公益事業                                  4.65
          投資証券           －                                  3.08
           合　計                                            96.48
    ②投資不動産物件

    グローバル好配当株式マザーファンド
       該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    グローバル好配当株式マザーファンド
       該当事項はありません。
    ≪参考情報≫

                                29/84







                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                30/84





















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    第２【管理及び運営】















    １【申込（販売）手続等】

       イ　申込方法
       （イ）ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
          取得申込みを行っていただきます。
          当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の２つの申込方法が
          ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。お申込み
          の販売会社にお問い合わせください。
       （ロ）原則として午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
          当日の申込受付分とします。
          なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
          は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消させ
                                31/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          ていただく場合があります。
       （ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
          が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
          者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
          販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
          口数の増加の記載または記録を行うことができます。
          ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       （ニ）申込不可日
          上記にかかわらず、取得申込日が以下のいずれかに当たる場合には、ファンドの取得申込みは
          できません（また、該当日には、解約請求のお申込みもできません。）。
          ・ニューヨークの取引所の休業日
          ・ロンドンの取引所の休業日
          ・オーストラリアの取引所の休業日
       （ホ）定時定額で取得申込みをする「定時定額購入サービス」（販売会社によっては、名称が異なる
          場合があります。）を利用する場合は、販売会社との間で「定時定額購入サービス」に関する
          契約を締結します。詳細については、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ロ　申込価額
         取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
         ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
         す。
       ハ　申込手数料
         原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き
         3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
         す。
         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
         ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ニ　申込単位
         お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社にお問い合わせください。
       ホ　照会先
         手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                 照会先の名称                                ホームページ
                                 コールセンター
          三井住友ＤＳアセットマネジメント株
                                  0120-88-2976           https://www.smd-am.co.jp
          式会社
         ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
          す。
       ヘ　申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト　払込期日
         取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に申込手数料およ
         び当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方
         法でお支払いください。
         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
         経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
    ２【換金（解約）手続等】

       受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求（一部解約の実行請求）により換金することが
       できます。
       お買付けの販売会社にお申し出ください。
                                32/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       ただし、以下のいずれかに当たる場合には、解約請求の受付けは行いません。
       ・ニューヨークの取引所の休業日
       ・ロンドンの取引所の休業日
       ・オーストラリアの取引所の休業日
       解約請求のお申込みに関しては、原則として午後３時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
       社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
       なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
       解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
       るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
       口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
       該口数の減少の記載または記録が行われます。
       一部解約金は、解約請求受付日から起算して５営業日目からお支払いします。
       一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額から信託財産留保額を差し引いた価額とな
       ります。
       解約単位の詳細および一部解約価額につきましては、お申込みの販売会社にお問い合わせくださ
       い。
       委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
       は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
       取り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
       請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
       解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
       じた取扱いとなります。
    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

       イ　基準価額の算出方法
         基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
         す。）を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総
         額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口
         数で除した金額をいいます（基準価額は、便宜上１万口単位で表示される場合があります。）。
         投資対象とする親投資信託受益証券は、当該親投資信託受益証券の基準価額で評価します。
         なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
         仲値によって計算するものとします。また、予約為替の評価は、原則として日本における計算日
         の対顧客先物売買相場の仲値によるものとします。
         ＜主要投資対象の評価方法＞
              主要投資対象                       有価証券等の評価方法
                           (1)　金融商品取引所等に上場されている有価証券
                              原則として、金融商品取引所、外国金融商品市場の
                              最終相場で評価します。
                           (2)　金融商品取引所等に上場されていない有価証券
             株式、投資証券等
                              原則として、金融商品取引業者、銀行等の提示する
                              価額（売気配相場を除く。）、価格情報会社の提供
                              する価額または業界団体が公表する売買参考統計値
                              等で評価します。
                           原則として、金融商品取引所、外国金融商品市場の発表
            市場デリバティブ取引
                           する清算値段または最終相場で評価します。
         ※国内で取引される資産については原則として基準価額計算日の値、外国で取引される資産につ
          いては原則として基準価額計算日に知りうる直近の日の値で評価します。
                                33/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       ロ　基準価額の算出頻度・照会方法
         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「世界豆木」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                  照会先の名称                               ホームページ
                                 コールセンター
           三井住友ＤＳアセットマネジメント
                                  0120-88-2976           https://www.smd-am.co.jp
           株式会社
          ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
           す。
    （２）【保管】

        ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま
        たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
        証券の保管に関する該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        2005年５月31日から下記「（５）その他                      イ　信託の終了」に記載された各事由が生じた場合にお
        ける信託終了の日までとなります。
    （４）【計算期間】

        毎月13日から翌月12日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日（以下
        「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日とし、その翌
        日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託期間の終了日
        とします。
    （５）【その他】

       イ　信託の終了
       （イ）信託契約の解約
         ａ．  委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認める                                                と
           き、受益権の口数が10億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない事情が発生した
           ときは、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることがで
           きます。この場合において委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け
           出ます。
         ｂ．委託会社は、上記ａの事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、そ
           の旨を記載した書面を当ファンドの知られたる受益者に対して交付します。ただし、当ファ
           ンドのすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として公告を行いません。
         ｃ．上記ｂの公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異
           議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
         ｄ．  上記ｃの一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１                                                を
           超えるときは、信託契約の解約をしません。
         ｅ．委託会社は、当ファンドの信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨および
           その理由を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付し
           ます。ただし、すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いま
                                34/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
           せん。
         ｆ．上記ｃ～ｅまでの取扱いは、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている
           場合であって、上記ｃの一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行うこと
           が困難な場合には適用しません。
       （ロ）信託契約に関する監督官庁の命令
          委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に従
          い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       （ハ）委託会社の登録取消等に伴う取扱い
          委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したと
          きは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が
          当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当ファンド
          は、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       （ニ）受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         ａ．受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
           がその任務に背いた場合、その他重要な事由が生じたときは、委託会社または受益者は、裁
           判所に受託会社の解任を請求することができます。
         ｂ．上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
           す。
         ｃ．  委託会社が新受託会社を選任できないとき、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信
           託を終了させます。
       ロ　収益分配金、償還金の支払い
       （イ）収益分配金
         ａ．分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。分配対象額が少
           額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払
           いおよびその金額について保証するものではありません。
         ｂ．分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
           指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決
           算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかか
           る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
           益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
           名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支
           払われます。
           ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
           後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
           資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       （ロ）償還金
          償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５
          営業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記
          載または記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益
          者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会
          社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に
          支払われます。
       ハ　信託約款の変更
       （イ）    委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
          監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
          と合意の上、当ファンドの信託約款を変更することができるものとし、あらかじめ、変更しよ
          うとする旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       （ロ）    委託会社は、上記（イ）の変更事項のうち、その内容が重大なものについては、あらかじめ、
          変更しようとする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を当ファン
                                35/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          ドの知られたる受益者に交付します。ただし、当ファンドのすべての受益者に対して書面を交
          付したときは、原則として公告を行いません。
       （ハ）上記（ロ）の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して
          異議を述べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
       （ニ）上記（ハ）の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の２分の１
          を超えるときは、（イ）の信託約款の変更をしません。
       （ホ）委託会社は、信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公告
          し、かつ、これらの事項を記載した書面を知られたる受益者に対して交付します。ただし、す
          べての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行いません。
       ニ　反対者の買取請求権
         当ファンドの信託契約の解約または重大な信託約款の変更が行われる場合において、それぞれの
         手続きにおいて設けられる異議申立期間内に委託会社に異議を述べた受益者は、自己に帰属する
         受益権を、受託会社に信託財産をもって買い取るよう請求をすることができます。
       ホ　販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの）は、期間満了の３ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に１年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       ヘ　委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       ト　公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         https://www.smd-am.co.jp
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       チ　運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は６ヵ月（原則として５月、11月の各決算時までの期間）毎に、投資信託及び投資法人
         に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほか、信託財産の内容、有価証券売買状況などを
         記載した運用報告書（全体版）および運用報告書（全体版）の記載事項のうち重要なものを記載
         した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページで閲覧できます。
    ４【受益者の権利等】

        委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま
        す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
        受益者の有する主な権利は次の通りです。
       イ　分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
         収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
         指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決算日
         の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日
         以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
         かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
         記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われます。
                                36/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
         いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
         に より増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
         収益分配金は、受益者が、その支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者は
         その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ロ　償還金請求権
         受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
         償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５営
         業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
         たは記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
         で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われま
         す。
         償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
         利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ハ　一部解約実行請求権
         受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
         す。詳細は、前記「第２　管理及び運営　２　換金（解約）手続等」の記載をご参照ください。
       ニ　信託約款変更等に対する異議申立権および受益権の買取請求権
         委託会社が、当ファンドの解約（監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。）または重大
         な信託約款の変更を行おうとする場合において、当該解約または信託約款変更に異議のある受益
         者は、それぞれの手続きにおいて設けられる異議申立期間中に異議を申し立てることができま
         す。異議を申し立てた受益者の受益権の口数が、受益権の総口数の過半数となるときは、当該解
         約または信託約款変更は行われません。
         当該解約または信託約款変更が行われる場合において、前述の異議を申し立てた受益者は、受託
         会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買い取るべき旨の請求ができます。
       ホ　帳簿閲覧・謄写請求権
         受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
         ることができます。
                                37/84









                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    第３【ファンドの経理状況】

    １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省
       令第59号）ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12
       年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    ２．当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は6ヶ月毎に作成しております。
    ３．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、特定37期（2023年5月13日から2023
       年11月13日まで）の財務諸表について、PwC                        Japan有限責任監査法人により監査を受けております。
    １【財務諸表】


                                38/84















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    【三井住友・グローバル好配当株式オープン】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                   特定36期
                                                  特定37期
                                （2023年     5月12日現在）
                                               （2023年11月13日現在）
     資産の部
       流動資産
                                         142,437                73,637
        金銭信託
                                        3,627,654               1,651,316
        コール・ローン
                                      8,834,050,886               9,490,563,321
        親投資信託受益証券
                                        11,119,070                 877,209
        未収入金
                                      8,848,940,047               9,493,165,483
        流動資産合計
                                      8,848,940,047               9,493,165,483
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        12,805,961               13,408,446
        未払収益分配金
                                        14,704,957                2,418,923
        未払解約金
                                         814,804               884,249
        未払受託者報酬
                                        9,777,711               10,611,190
        未払委託者報酬
                                          48,878               53,050
        その他未払費用
                                        38,152,311               27,375,858
        流動負債合計
                                        38,152,311               27,375,858
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      8,537,307,345               8,938,964,152
        元本
        剰余金
                                       273,480,391               526,825,473
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                      2,399,919,984               2,445,168,410
          （分配準備積立金）
                                      8,810,787,736               9,465,789,625
        元本等合計
                                      8,810,787,736               9,465,789,625
       純資産合計
                                      8,848,940,047               9,493,165,483
     負債純資産合計
                                39/84










                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                   特定36期
                                                  特定37期
                                 自　2022年11月15日
                                                自　2023年      5月13日
                                 至　2023年      5月12日
                                                至　2023年11月13日
     営業収益
                                            8               37
       受取利息
                                        48,220,109              1,044,249,748
       有価証券売買等損益
                                        48,220,117              1,044,249,785
       営業収益合計
     営業費用
                                           543               976
       支払利息
                                        4,712,794               5,154,416
       受託者報酬
                                        56,554,014               61,853,613
       委託者報酬
                                         282,722               308,382
       その他費用
                                        61,550,073               67,317,387
       営業費用合計
                                                      976,932,398
                                       △ 13,329,956
     営業利益又は営業損失（△）
                                                      976,932,398
                                       △ 13,329,956
     経常利益又は経常損失（△）
                                                      976,932,398
                                       △ 13,329,956
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        1,811,498               7,032,367
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                       660,560,301               273,480,391
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                        24,174,503               47,960,106
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        24,174,503               47,960,106
       額
                                        14,724,930               20,906,997
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        14,724,930               20,906,997
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                       381,388,029               743,608,058
     分配金
                                       273,480,391               526,825,473
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                40/84










                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    （３）【注記表】

    （重要な会計方針の注記）
                                       特定37期
                                     自  2023年5月13日
             項　目
                                     至  2023年11月13日
      １.   有価証券の評価基準及び評              親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価
         価方法              しております。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等
                      の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                      者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社
                      の提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しておりま
                      す。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断し
                      た場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める
                      評価額により評価しております。
      ２.   その他財務諸表作成のため              特定期間の取扱い
         の基礎となる事項              　当特定期間は当期末が休日のため、2023年5月13日から2023年11月13日までと
                      なっております。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

       会計上の見積りについて、翌特定期間の財務諸表に重要な影響を及ぼすリスクがある項目を識別していないため、注
       記を省略しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                             特定36期                    特定37期
             項　目
                          （2023年5月12日現在）                   （2023年11月13日現在）
      １.   当特定期間の末日における                        8,537,307,345口                    8,938,964,152口
        受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の額                  1口当たり純資産額　1.0320円                    1口当たり純資産額　1.0589円
                       （１万口当たりの純資産額10,320円）                    （１万口当たりの純資産額10,589円）
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                         特定36期                      特定37期
                      自  2022年11月15日                     自  2023年5月13日
         項　目
                       至  2023年5月12日                     至  2023年11月13日
                                41/84




                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      分配金の計算過程          (自2022年11月15日至2022年12月12日)                      (自2023年5月13日至2023年6月12日)
                第211計算期間末における費用控除後の配当等                      第217計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（14,419,279円）、費用控除後、繰越欠                      収益（26,275,686円）、費用控除後、繰越欠
                損金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収                      損金補填後の有価証券売買等損益
                益調整金（422,153,987円）、および分配準備                      （257,373,653円）、収益調整金
                積立金（2,810,159,268円）より、分配対象収                      （647,733,430円）、および分配準備積立金
                益は3,246,732,534円（１万口当たり3,946.57                      （2,387,129,320円）より、分配対象収益は
                円）であり、うち287,935,479円（１万口当た                      3,318,512,089円（１万口当たり3,873.56円）
                り350円）を分配金額としております。                      であり、うち299,847,699円（１万口当たり
                                       350円）を分配金額としております。
                (自2022年12月13日至2023年1月12日)                      (自2023年6月13日至2023年7月12日)
                第212計算期間末における費用控除後の配当等                      第218計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（2,776,282円）、費用控除後、繰越欠損                      収益（12,067,794円）、費用控除後、繰越欠
                金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益                      損金補填後の有価証券売買等損益
                調整金（485,115,746円）、および分配準備積                      （120,519,980円）、収益調整金
                立金（2,521,482,161円）より、分配対象収益                      （706,639,002円）、および分配準備積立金
                は3,009,374,189円（１万口当たり3,600.26                      （2,347,923,081円）より、分配対象収益は
                円）であり、うち12,538,167円（１万口当た                      3,187,149,857円（１万口当たり3,677.05円）
                り15円）を分配金額としております。                      であり、うち13,001,534円（１万口当たり15
                                       円）を分配金額としております。
                (自2023年1月13日至2023年2月13日)                      (自2023年7月13日至2023年8月14日)
                第213計算期間末における費用控除後の配当等                      第219計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（0円）、費用控除後、繰越欠損金補填後                      収益（16,944,127円）、費用控除後、繰越欠
                の有価証券売買等損益（0円）、収益調整金                      損金補填後の有価証券売買等損益
                （526,320,544円）、および分配準備積立金                      （399,249,936円）、収益調整金
                （2,497,814,693円）より、分配対象収益は                      （750,026,114円）、および分配準備積立金
                3,024,135,237円（１万口当たり3,585.48円）                      （2,440,356,049円）より、分配対象収益は
                であり、うち12,651,575円（１万口当たり15                      3,606,576,226円（１万口当たり4,140.41円）
                円）を分配金額としております。                      であり、うち13,066,020円（１万口当たり15
                                       円）を分配金額としております。
                (自2023年2月14日至2023年3月13日)                      (自2023年8月15日至2023年9月12日)
                第214計算期間末における費用控除後の配当等                      第220計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（13,149,017円）、費用控除後、繰越欠                      収益（16,176,352円）、費用控除後、繰越欠
                損金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収                      損金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収
                益調整金（585,931,451円）、および分配準備                      益調整金（768,615,188円）、および分配準備
                積立金（2,457,154,444円）より、分配対象収                      積立金（2,815,852,448円）より、分配対象収
                益は3,056,234,912円（１万口当たり3,586.55                      益は3,600,643,988円（１万口当たり4,144.47
                円）であり、うち42,606,933円（１万口当た                      円）であり、うち390,952,128円（１万口当た
                り50円）を分配金額としております。                      り450円）を分配金額としております。
                                42/84





                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                (自2023年3月14日至2023年4月12日)                      (自2023年9月13日至2023年10月12日)
                第215計算期間末における費用控除後の配当等                      第221計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（16,784,518円）、費用控除後、繰越欠                      収益（2,912,302円）、費用控除後、繰越欠損
                損金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収                      金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収益
                益調整金（612,625,686円）、および分配準備                      調整金（853,541,520円）、および分配準備積
                積立金（2,417,231,809円）より、分配対象収                      立金（2,430,498,911円）より、分配対象収益
                益は3,046,642,013円（１万口当たり3,556.42                      は3,286,952,733円（１万口当たり3,698.13
                円）であり、うち12,849,914円（１万口当た                      円）であり、うち13,332,231円（１万口当た
                り15円）を分配金額としております。                      り15円）を分配金額としております。
                (自2023年4月13日至2023年5月12日)                      (自2023年10月13日至2023年11月13日)
                第216計算期間末における費用控除後の配当等                      第222計算期間末における費用控除後の配当等
                収益（13,142,378円）、費用控除後、繰越欠                      収益（3,474,328円）、費用控除後、繰越欠損
                損金補填後の有価証券売買等損益（0円）、収                      金補填後の有価証券売買等損益（43,480,690
                益調整金（624,141,914円）、および分配準備                      円）、収益調整金（880,827,862円）、および
                積立金（2,399,583,567円）より、分配対象収                      分配準備積立金（2,411,621,838円）より、分
                益は3,036,867,859円（１万口当たり3,557.17                      配対象収益は3,339,404,718円（１万口当たり
                円）であり、うち12,805,961円（１万口当た                      3,735.78円）であり、うち13,408,446円（１
                り15円）を分配金額としております。                      万口当たり15円）を分配金額としておりま
                                       す。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
                                       特定37期
                                     自  2023年5月13日
             項　目
                                     至  2023年11月13日
      １.   金融商品に対する取組方針              　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                      投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対し
                      て、投資として運用することを目的としております。
      ２.   金融商品の内容及び金融商              (1)  金融商品の内容
         品に係るリスク
                      1)  有価証券
                      　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当特定
                      期間については、親投資信託受益証券を組み入れております。
                      2)  デリバティブ取引
                      　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいており
                      ます。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するこ
                      と、ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としておりま
                      す。
                      3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      (2)  金融商品に係るリスク
                      　有価証券およびデリバティブ取引等
                      　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リス
                      ク、金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性
                      リスクがあります。
                                43/84



                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ３.   金融商品に係るリスク管理              　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部
         体制              門から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかか
                      る、信託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタ
                      リングおよびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認
                      等を行っています。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果
                      等については、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそ
                      れぞれ設け、報告が義務づけられています。
                      　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につ
                      いては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻
                      度等を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署
                      では、原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連す
                      る運用部署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処
                      の実施あるいは対処方針の決定を行います。なお、投資信託協会の流動性リスク
                      管理規制に抵触する場合には、流動性リスクを管理する会議で審議の上、流動性
                      リスクの管理責任者が対処方針を決定します。その後、決定した対処方針やその
                      実施等について、リスク管理会議に報告を行う体制となっております。
                      　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる
                      場合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリ
                      スク管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理
                      する会議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンド
                      の組入れは、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資
                      産管理体制の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評
                      価を継続的に実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
    Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

                                       特定37期
             項　目
                                    （2023年11月13日現在）
      １.   貸借対照表計上額、時価及              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上
         び差額              額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（親投資信託受益証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載して
                      おります。
                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当
                      該帳簿価額を時価としております。
      ３.   金融商品の時価等に関する              　金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異な
         事項についての補足説明              る前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバ
                      ティブ取引に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にか
                      かる市場リスクを示すものではありません。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
    特定36期（自       2022年11月15日　至           2023年5月12日）
                 種　類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
              親投資信託受益証券                                       △37,683,883円
                                44/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                  合計                                   △37,683,883円
    特定37期（自       2023年5月13日　至          2023年11月13日）

                 種　類                    最終の計算期間の損益に含まれた評価差額
              親投資信託受益証券                                       132,774,476円
                  合計                                   132,774,476円
    （デリバティブ取引に関する注記）

       該当事項はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                              特定37期
                            自  2023年5月13日
                            至  2023年11月13日
      市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていな
      いため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

                             特定36期                    特定37期
           項　目
                         （2023年5月12日現在）                    （2023年11月13日現在）
      期首元本額                           8,256,685,805円                    8,537,307,345円
      期中追加設定元本額                            661,398,284円                    785,952,957円
      期中一部解約元本額                            380,776,744円                    384,296,150円
    （４）【附属明細表】

    ①有価証券明細表
    (a)株式
       該当事項はありません。
    (b)株式以外の有価証券
                                                      （単位：円）
       種　類             銘　柄               券面総額            評価額         備考
      親投資信託受       グローバル好配当株式マザーファンド                       1,894,815,685            9,490,563,321
       益証券
             　親投資信託受益証券　小計                                   9,490,563,321
             　　合　計                                   9,490,563,321
    ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       該当事項はありません。
    (参考)

       三井住友・グローバル好配当株式オープンは、「グローバル好配当株式マザーファンド」受益証券を主要
       投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」は、すべて同マザー
       ファンドの受益証券です。
       なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
                                45/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    グローバル好配当株式マザーファンド
    （１）貸借対照表
                                                      （単位：円）
                                （2023年5月12日現在）               （2023年11月13日現在）
      資産の部
       流動資産
        預金                               22,883,075                9,132,299
        金銭信託                               13,021,608                15,780,975
        コール・ローン                              331,639,534                353,891,268
        株式                             8,384,353,460                8,829,392,830
        投資証券                               84,717,806               280,100,289
        未収配当金                               8,553,684                3,123,918
        流動資産合計
                                      8,845,169,167                9,491,421,579
       資産合計
                                      8,845,169,167                9,491,421,579
      負債の部
       流動負債
        未払解約金                               11,119,070                 877,209
        その他未払費用                                 1,093                 983
        流動負債合計
                                       11,120,163                 878,192
       負債合計
                                       11,120,163                 878,192
      純資産の部
       元本等
        元本                             1,976,253,526                1,894,815,685
        剰余金
          剰余金又は欠損金（△）                            6,857,795,478                7,595,727,702
        元本等合計
                                      8,834,049,004                9,490,543,387
       純資産合計
                                      8,834,049,004                9,490,543,387
      負債純資産合計
                                      8,845,169,167                9,491,421,579
    （２）注記表

    （重要な会計方針の注記）
                                     自  2023年5月13日
             項　目
                                     至  2023年11月13日
      １.   有価証券の評価基準及び評              株式、投資証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価で評価して
         価方法              おります。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商品取引所等
                      の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融商品取引業
                      者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用しない）、価格情報会社
                      の提供する価額または業界団体が公表する売買参考統計値等で評価しておりま
                      す。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託者が判断し
                      た場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって時価と認める
                      評価額により評価しております。
                                46/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ２.   デリバティブの評価基準及              為替予約取引
         び評価方法              　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価にあたって
                      は、原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値によっております。
      ３.   その他財務諸表作成のため              外貨建資産等の会計処理
         の基礎となる事項              　「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づいて処理して
                      おります。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

       会計上の見積りについて、翌計算期間の財務諸表に重要な影響を及ぼすリスクがある項目を識別していないため、注
       記を省略しております。
    （貸借対照表に関する注記）

             項　目             （2023年5月12日現在）                   （2023年11月13日現在）
      １.   当計算期間の末日における                        1,976,253,526口                    1,894,815,685口
        受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の額                  1口当たり純資産額　4.4701円                    1口当たり純資産額　5.0087円
                       （１万口当たりの純資産額44,701円）                    （１万口当たりの純資産額50,087円）
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
                                     自  2023年5月13日
             項　目
                                     至  2023年11月13日
      １.   金融商品に対する取組方針              　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に定める証券
                      投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券等の金融商品に対し
                      て、投資として運用することを目的としております。
      ２.   金融商品の内容及び金融商              (1)  金融商品の内容
         品に係るリスク
                      1)  有価証券
                      　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められており、当計算
                      期間については、株式、投資証券を組み入れております。
                      2)  デリバティブ取引
                      　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基づいており
                      ます。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するこ
                      と、ならびに価格変動リスクおよび為替変動リスクの回避を目的としておりま
                      す。
                      当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                      3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      (2)  金融商品に係るリスク
                      　有価証券およびデリバティブ取引等
                      　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価変動リス
                      ク、金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性
                      リスクがあります。
                                47/84




                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ３.   金融商品に係るリスク管理              　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るために運用部
         体制              門から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況にかか
                      る、信託約款・社内ルール等において定める各種投資制限・リスク指標のモニタ
                      リングおよびファンドの運用パフォーマンスの測定・分析・評価についての確認
                      等を行っています。投資リスクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果
                      等については、運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそ
                      れぞれ設け、報告が義務づけられています。
                      　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管理体制につ
                      いては、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限値、管理レベルおよび頻
                      度等を定めて当該リスクの管理を実施しております。当該リスクを管理する部署
                      では、原則として速やかに是正・修正等を行う必要がある状況の場合は、関連す
                      る運用部署に是正勧告あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処
                      の実施あるいは対処方針の決定を行います。なお、投資信託協会の流動性リスク
                      管理規制に抵触する場合には、流動性リスクを管理する会議で審議の上、流動性
                      リスクの管理責任者が対処方針を決定します。その後、決定した対処方針やその
                      実施等について、リスク管理会議に報告を行う体制となっております。
                      　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）を組入れる
                      場合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健全性、運用もしくはリ
                      スク管理の適切性も含め、外部ファンドの適格性等に関して、運用委託先を管理
                      する会議にて、定期的に審議する体制となっております。加えて、外部ファンド
                      の組入れは、原則として、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資
                      産管理体制の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評
                      価を継続的に実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
    Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

             項　目                      （2023年11月13日現在）
      １.   貸借対照表計上額、時価及              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借対照表計上
         び差額              額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（株式、投資証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」に記載して
                      おります。
                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当
                      該帳簿価額を時価としております。
      ３.   金融商品の時価等に関する              　金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異な
         事項についての補足説明              る前提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。また、デリバ
                      ティブ取引に関する契約額等については、その金額自体がデリバティブ取引にか
                      かる市場リスクを示すものではありません。
    （デリバティブ取引に関する注記）

       該当事項はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                            自  2023年5月13日
                            至  2023年11月13日
                                48/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行われていな
      いため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

                           （2023年5月12日現在）
      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                               2,011,345,784円
      同期中における追加設定元本額                                                114,372,648円
      同期中における一部解約元本額                                                149,464,906円
      2023年5月12日現在の元本の内訳

      三井住友・グローバル好配当株式オープン                                              1,976,253,526円
       合　計                                             1,976,253,526円
                           （2023年11月13日現在）

      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                               1,976,253,526円
      同期中における追加設定元本額                                                134,749,516円
      同期中における一部解約元本額                                                216,187,357円
      2023年11月13日現在の元本の内訳

      三井住友・グローバル好配当株式オープン                                              1,894,815,685円
       合　計                                             1,894,815,685円
    （３）附属明細表

    ①有価証券明細表
    (a)株式
                                           評価額

       通　貨           銘　柄            株　数                          備考
                                      単価         金額
      アメリ      CHEVRON    CORP                15,682      142.950         2,241,741.90
      カ・ドル
            EXXON   MOBIL   CORP              26,640      103.750         2,763,900.00
            BOOZ   ALLEN   HAMILTON     HOLDINGS          18,060      126.000         2,275,560.00
            MCDONALD'S      CORP               6,974      267.790         1,867,567.46
            HOME   DEPOT   INC               6,012      291.590         1,753,039.08
            PEPSICO    INC                 8,585      166.920         1,433,008.20
            PHILIP    MORRIS    INTERNATIONAL              8,236      89.700         738,769.20
            PROCTER    & GAMBLE    CO/THE            2,826      151.410          427,884.66
            UNITEDHEALTH       GROUP   INC           2,955      541.210         1,599,275.55
            ELI  LILLY   & CO               2,225      597.710         1,329,904.75
            MERCK   & CO.  INC.              22,281      101.390         2,259,070.59
            JPMORGAN     CHASE   & CO            13,944      146.430         2,041,819.92
            ARES   MANAGEMENT      CORP   - A         15,198      107.750         1,637,584.50
            MICROSOFT     CORP                2,014      369.670          744,515.38
            ANALOG    DEVICES    INC             8,607      172.320         1,483,158.24
            BROADCOM     INC                2,818      957.520         2,698,291.36
                                49/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
            TEXAS   INSTRUMENTS      INC            9,752      147.190         1,435,396.88
            AMERICAN     WATER   WORKS   CO  INC         8,460      123.500         1,044,810.00
            NEXTERA    ENERGY    INC             22,184       55.140        1,223,225.76
            　アメリカ・ドル小計                    203,453               30,998,523.43
                                              (4,702,785,991)
      オースト      BHP  GROUP   LTD               36,488       45.270        1,651,811.76
      ラリア・
      ドル
            　オーストラリア・ドル小計                    36,488               1,651,811.76
                                               (159,152,063)
      香港・ド      BOC  AVIATION     LTD              49,000       52.100        2,552,900.00
      ル
            TECHTRONIC      INDUSTRIES      CO  LTD       117,500       72.000        8,460,000.00
            AIA  GROUP   LTD               201,000       69.350        13,939,350.00
            　香港・ドル小計                    367,500               24,952,250.00
                                               (484,572,695)
      イギリ      ANGLO   AMERICAN     PLC             24,087       20.185         486,196.09
      ス・ポン
            ASHTEAD    GROUP   PLC             29,415       49.260        1,448,982.90
      ド
            ASTRAZENECA      PLC              11,944      100.900         1,205,149.60
            　イギリス・ポンド小計                    65,446               3,140,328.59
                                               (582,373,937)
      スイス・      SIKA   AG-REG                  6,962      225.000         1,566,450.00
      フラン
            PARTNERS     GROUP   HOLDING    AG         1,070     1,050.000          1,123,500.00
            　スイス・フラン小計                     8,032               2,689,950.00
                                               (452,019,198)
      スウェー      ASSA   ABLOY   AB-B               20,591      245.300         5,050,972.30
      デン・ク
      ローナ
            　スウェーデン・クローナ小計                    20,591               5,050,972.30
                                               (70,259,025)
      ユーロ      TOTALENERGIES       SE             35,883       62.040        2,226,181.32
            AIR  LIQUIDE    SA               9,315      166.600         1,551,879.00
            SCHNEIDER     ELECTRIC     SE           13,056      160.800         2,099,404.80
            LVMH   MOET   HENNESSY     LOUIS   VUI        1,211      687.100          832,078.10
            L'OREAL                     4,510      414.250         1,868,267.50
            BAWAG   GROUP   AG              22,552       44.120         994,994.24
            ING  GROEP   NV               112,886       12.160        1,372,693.76
            ASML   HOLDING    NV              2,059      608.000         1,251,872.00
            DEUTSCHE     TELEKOM    AG-REG            91,187       21.435        1,954,593.34
            IBERDROLA     SA               49,026       10.650         522,126.90
            　ユーロ小計                    341,685               14,674,090.96
                                              (2,378,229,922)
            　　合　計                   1,043,195                8,829,392,830
                                              (8,829,392,830)
    （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。
          通　貨              銘柄数            組入株式時価比率             合計金額に対する比率

                                50/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      アメリカ・ドル             株式           19銘柄              49.6%              53.3%
      オーストラリア・ドル             株式           1銘柄              1.7%              1.8%
      香港・ドル             株式           3銘柄              5.1%              5.5%
      イギリス・ポンド             株式           3銘柄              6.1%              6.6%
      スイス・フラン             株式           2銘柄              4.8%              5.1%
      スウェーデン・クローナ             株式           1銘柄              0.7%              0.8%
      ユーロ             株式           10銘柄              25.1%              26.9%
    (b)株式以外の有価証券

       種　類       通　貨           銘　柄            券面総額          評価額         備考

      投資証券        オースト      GOODMAN    GROUP               129,205.00          2,907,112.50
             ラリア・
             ドル
                   オーストラリア・ドル小計                   129,205.00          2,907,112.50
                                                (280,100,289)
             投資証券合計                                   280,100,289
                                                (280,100,289)
                   合　計                             280,100,289
                                                (280,100,289)
    （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示しております。
                                           組入

                                                   合計金額に
              通　貨                 銘柄数           投資証券
                                                   対する比率
                                          時価比率
      オーストラリア・ドル                    投資証券           1銘柄          3.0%          100.0%
    ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       該当事項はありません。
                                51/84









                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    三井住友・グローバル好配当株式オープン

                                       2023年11月30日現在
      Ⅰ　資産総額                                  9,534,387,627円
      Ⅱ　負債総額                                   19,812,488円
      Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                  9,514,575,139円
      Ⅳ　発行済口数                                  8,909,468,371口
      Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                      1.0679円
       （１万口当たり純資産額）                                   （10,679円）
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

       ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

       規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
       替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
       替受益権を表示する受益証券は発行されません。
      イ　名義書換

        該当事項はありません。
      ロ　受益者名簿
        作成しません。
      ハ　受益者に対する特典
        ありません。
      ニ　受益権の譲渡および譲渡制限等
      （イ）受益権の譲渡
        ａ．受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
          記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
        ｂ．上記ａの申請のある場合には、上記ａの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
          益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
          に記載または記録するものとします。ただし、上記ａの振替機関等が振替先口座を開設したも
          のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
          位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
          載または記録が行われるよう通知するものとします。
        ｃ．上記ａの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
          されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
          る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
          きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      （ロ）受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
         譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
         ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
      ホ　受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
        分割できるものとします。
      ヘ　償還金
                                52/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
        者に支払います。
      ト　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
        によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
                                53/84


















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    第二部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

       イ　資本金の額および株式数
                          2023年11月30日現在
         資本金の額                 20億円
         会社が発行する株式の総数                 60,000,000株
         発行済株式総数                 33,870,060株
       ロ　最近５年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ　会社の機構

         委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
         することができます。
       ニ　投資信託の運用の流れ

    ２【事業の内容及び営業の概況】








       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
                                54/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っ  ています。
       2023年11月30日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通

       りです。
                                   本　数（本）            純資産総額（百万円）
              追加型株式投資信託                             692           11,272,203

              単位型株式投資信託                              98            669,640

             追加型公社債投資信託                               1            25,264

             単位型公社債投資信託                              160             254,725

                 合　計                          951           12,221,833

    ３【委託会社等の経理状況】

     １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第
      59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第2条の規定により、「金融商品取引業等に
      関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
       また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
      52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
      閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
       なお、当中間会計期間（2023年4月1日から2023年9月30日まで）は、改正府令附則第3条第1項ただし
      書きにより、改正後の中間財務諸表等規則に基づいて作成しております。
      ２　当社は、第38期（2022年4月1日から2023年3月31日まで）の財務諸表については、金融商品取引法

       第193条の2第1項の規定に基づき、有限責任                        あずさ監査法人の監査を受けており、第39期中間会計期
       間(2023年4月１日から2023年9月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取引法第193条の2第
       1項の規定に基づき、有限責任                 あずさ監査法人の中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                    (単位：千円）

                                   前事業年度               当事業年度
                                 （2022年3月31日）               （2023年3月31日）
     資産の部
        流動資産
        　現金及び預金                               49,008,279               37,742,400
        　金銭の信託                                    -          12,645,575
        　顧客分別金信託                                300,041               300,046
        　前払費用                                475,266               546,900
        　未収入金                                103,809               437,880
        　未収委託者報酬                               12,125,117               11,563,662
        　未収運用受託報酬                               2,437,063               2,138,030
        　未収投資助言報酬                                388,639               344,586
        　未収収益                                 36,700               35,477
                                         18,458                8,423
        　その他の流動資産
                                55/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        流動資産合計                               64,893,375               65,762,982
        固定資産
        　有形固定資産                  ※1
        　　建物                               1,433,442               1,361,305
        　　器具備品                                653,985               559,057
        　　土地                                   710               710
        　　リース資産                                  7,357               4,114
        　　建設仮勘定                                  5,500               81,240
        　有形固定資産合計                               2,100,996               2,006,427
        　無形固定資産
        　　ソフトウェア                               2,766,476               2,414,295
        　　ソフトウェア仮勘定                                100,616               508,956
        　　のれん                               3,349,950               3,045,409
        　　顧客関連資産                               13,558,615               11,445,340
        　　電話加入権                                 12,716               12,706
                                           42               36
        　　商標権
        　無形固定資産合計                               19,788,417               17,426,744
        　投資その他の資産
        　　投資有価証券                               14,212,354                9,222,276
        　　関係会社株式                               11,246,398               11,850,598
        　　長期差入保証金                               1,414,646               1,388,987
        　　長期前払費用                                 77,936               80,207
        　　会員権                                 90,479               90,479
                                                      △  20,750
                                        △20,750
        　　貸倒引当金
        　投資その他の資産合計                               27,021,065               22,611,799
        固定資産合計                               48,910,479               42,044,971
        資産合計                              113,803,855               107,807,953
                                                    (単位：千円）

                                 前事業年度                当事業年度
                               （2022年3月31日）                （2023年3月31日）
     負債の部
        流動負債
        　リース債務                                 3,567                2,564
        　顧客からの預り金                                 6,045               11,094
        　その他の預り金                                196,515                128,069
        　未払金
        　　未払収益分配金                                 1,969                2,013
        　　未払償還金                                  152               1,312
        　　未払手数料                               5,545,582                5,194,011
        　　その他未払金                                48,893               259,542
        　未払費用                               7,379,404                6,370,986
        　未払消費税等                               1,133,332                 406,770
        　未払法人税等                               2,455,291                 333,009
        　賞与引当金                               2,100,323                1,801,492
        　資産除去債務                                 7,192               13,940
                                        40,396                73,657
        　その他の流動負債
        流動負債合計                              18,918,667                14,598,465
        固定負債
        　リース債務                                 4,525                1,960
        　繰延税金負債                               1,279,409                 550,493
        　退職給付引当金                               5,084,506                5,027,832
                                         4,620                  -
        　その他の固定負債
        固定負債合計                               6,373,062                5,580,287
        負債合計                              25,291,730                20,178,752
                                56/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     純資産の部

        株主資本
        　資本金                               2,000,000                2,000,000
        　資本剰余金
        　　資本準備金                               8,628,984                8,628,984
                                      73,466,962                73,466,962
        　　その他資本剰余金
        　資本剰余金合計                              82,095,946                82,095,946
        　利益剰余金
        　　利益準備金                                284,245                284,245
        　　その他利益剰余金
                                      3,834,794                3,391,568
        　　　繰越利益剰余金
        　利益剰余金合計                               4,119,040                3,675,814
        株主資本計                              88,214,986                87,771,760
        評価・換算差額等
                                                      △  142,558
                                        297,138
        　その他有価証券評価差額金
                                                      △  142,558
        評価・換算差額等合計                                297,138
        純資産合計                              88,512,124                87,629,201
        負債・純資産合計                             113,803,855                107,807,953
    （２）【損益計算書】

                                                    (単位：千円）

                                前事業年度                 当事業年度
                             （自　2021年4月1日                 （自　2022年4月1日
                              至　2022年3月31日）                 至　2023年3月31日）
        営業収益
        　委託者報酬                             66,139,024                 61,471,271
        　運用受託報酬                              9,652,634                 8,978,419
        　投資助言報酬                              1,256,334                 1,273,386
        　その他営業収益
        　　サービス支援手数料                               199,046                 208,222
        　　その他                                32,936                 22,995
        営業収益計
                                     77,279,976                 71,954,296
        営業費用
        　支払手数料                             30,522,133                 28,036,456
        　広告宣伝費                               330,161                 294,588
        　調査費
        　　調査費                              3,196,921                 3,749,357
        　　委託調査費                             12,192,048                 11,455,987
        　営業雑経費
        　　通信費                                67,600                 61,068
        　　印刷費                               494,834                 452,951
        　　協会費                                34,433                 38,701
        　　諸会費                                30,488                 33,447
        　　情報機器関連費                              4,767,504                 5,067,617
        　　販売促進費                                31,930                 29,621
                                       181,301                 197,696
        　　その他
        営業費用合計
                                     51,849,358                 49,417,495
        一般管理費
        　給料
        　　役員報酬                               263,893                 219,872
        　　給料・手当                              8,664,828                 7,807,797
        　　賞与                               991,916                1,042,472
        　　賞与引当金繰入額                              2,100,323                 1,798,492
                                57/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
        　交際費                                12,301                 27,713
        　寄付金                                29,273                 25,518
        　事務委託費                              1,422,189                 1,727,189
        　旅費交通費                                16,863                 99,733
        　租税公課                               476,729                 352,030
        　不動産賃借料                              1,289,256                 1,268,303
        　退職給付費用                               632,559                 624,551
        　固定資産減価償却費                              3,133,951                 3,247,869
        　のれん償却費                               304,540                 304,540
                                       256,994                 200,758
        　諸経費
        一般管理費合計                             19,595,622                 18,746,845
        営業利益                              5,834,995                 3,789,956
                                                    (単位：千円）

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2021年4月1日                （自　2022年4月1日
                               至　2022年3月31日）                至　2023年3月31日）
        営業外収益
        　受取配当金                                 7,666                1,755
        　受取利息                                 1,836                1,373
        　時効成立分配金・償還金                                 43,406                 521
        　原稿・講演料                                 2,587                2,281
        　投資有価証券償還益                                383,608                119,033
        　投資有価証券売却益                                911,268                25,848
        　為替差益                                 4,673                5,816
                                         81,640                91,814
        　雑収入
        営業外収益合計                               1,436,686                 248,443
        営業外費用
        　金銭の信託運用損                                    -            454,339
        　投資有価証券償還損                                146,219                83,598
        　投資有価証券売却損                                 81,384               152,691
                                         2,866                  -
        　雑損失
        営業外費用合計                                230,470                690,629
        経常利益                               7,041,212                3,347,770
        特別損失
        　固定資産除却損                 ※1                83,651                13,203
        　システム統合関連費用                 ※2               375,636                   -
        　早期退職費用                 ※3               260,075                126,832
        　支払補償費                 ※4                   -             30,075
        　その他特別損失                                 67,000                   -
        特別損失合計                                786,362                170,111
        税引前当期純利益                               6,254,849                3,177,659
        法人税、住民税及び事業税                               3,101,482                1,622,064
                                                      △  541,433
                                       △965,673
        法人税等調整額
        法人税等合計                               2,135,809                1,080,631
        当期純利益                               4,119,040                2,097,028
    （３）【株主資本等変動計算書】

                                58/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    前事業年度（自　2021年4月1日　至　2022年3月31日）

                                                      （単位：千円）
                                     株主資本
                        資本剰余金                     利益剰余金
                                               その他利益剰余金
              資本金               資本剰余金
                        その他資本
                                    利益準備金
                   資本準備金
                                          配当準備             繰越利益
                         剰余金
                               合計
                                                別途積立金
                                          積立金             剰余金
    当期首残高          2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959     △10,281,242
    当期変動額
    　剰余金の配当
    　欠損填補                    △8,460,037      △8,460,037                          8,460,037
                                                        4,119,040
    　当期純利益
    　任意積立金の
                                                        1,536,959
                                           △60,000     △1,476,959
    　取崩
     株主資本以外の
     項目の当期変動
     額（純額）
    当期変動額合計             －      － △8,460,037      △8,460,037          －   △60,000     △1,476,959       14,116,037
    当期末残高          2,000,000      8,628,984     73,466,962      82,095,946       284,245        －       －    3,834,794
                      株主資本                 評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                   その他有価証券          評価・換算         純資産合計
                 利益剰余金         株主資本合計
                                    評価差額金         差額等合計
                  合計
    当期首残高              △8,460,037          84,095,946           949,365         949,365      85,045,311
    当期変動額
    　剰余金の配当
    　欠損填補               8,460,037             －                           －
    　当期純利益               4,119,040         4,119,040                           4,119,040
    　任意積立金の取崩                  －         －                           －
     株主資本以外の
     項目の当期変動
                                       △652,227         △652,227        △652,227
     額（純額）
    当期変動額合計               12,579,078          4,119,040         △652,227         △652,227        3,466,812
    当期末残高               4,119,040         88,214,986           297,138         297,138      88,512,124
    当事業年度（自　2022年4月1日　至　2023年3月31日）

                                                     （単位：千円）
                                  株主資本
                              資本剰余金                    利益剰余金
                                                    その他利益剰余金
               資本金                       資本剰余金
                      資本準備金       その他資本剰余金                 利益準備金
                                       合計
                                                    繰越利益剰余金
    当期首残高           2,000,000        8,628,984        73,466,962        82,095,946        284,245        3,834,794
    当期変動額
                                                      △ 2,540,254
    　剰余金の配当
                                                        2,097,028
    　当期純利益
     株主資本以外の
     項目の当期変動
     額（純額）
                                                       △ 443,225
    当期変動額合計               －        －         －        －       －
    当期末残高           2,000,000        8,628,984        73,466,962        82,095,946        284,245        3,391,568
                                59/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                     株主資本                  評価・換算差額等

               利益剰余金
                                                     純資産合計
                                  その他有価証券          評価・換算
               利益剰余金          株主資本合計
                                   評価差額金         差額等合計
                合計
    当期首残高              4,119,040          88,214,986           297,138         297,138        88,512,124
    当期変動額
                 △ 2,540,254         △ 2,540,254                          △ 2,540,254
    　剰余金の配当
    　当期純利益              2,097,028          2,097,028                           2,097,028
     株主資本以外の
                                     △ 439,697        △ 439,697        △ 439,697
     項目の当期変動
     額（純額）
                  △ 443,225         △ 443,225        △ 439,697        △ 439,697        △ 882,923
    当期変動額合計
                                     △ 142,558        △ 142,558
    当期末残高              3,675,814          87,771,760                           87,629,201
    [注記事項]

    (重要な会計方針)

    １.重要な資産の評価基準及び評価方法
     (1)有価証券
       ①子会社株式
        移動平均法による原価法
       ②その他有価証券

        市場価格のない株式等以外
         決算日の市場価格等に基づく時価法
         （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
        市場価格のない株式等
         移動平均法による原価法
     (2)金銭の信託

       運用目的の金銭の信託：時価法
    ２.固定資産の減価償却の方法

     (1)有形固定資産（リース資産を除く）
       定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに2016年４月１日以降に取得した建物附属設備に
      ついては、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　　　　　　　　             8～50年
        器具備品　　　　　　　　             4～15年
     (2)無形固定資産（リース資産を除く）

       定額法によっております。
       なお、主な償却年数は次のとおりであります。
        のれん　　　　　　　　　　　　14年
        顧客関連資産       　　　　　　　6～19年
        ソフトウェア（自社利用分）              　　5年
     (3)リース資産

       所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３.引当金の計上基準

      (1)貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につい
      ては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
                                60/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     (3)退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当事業年度において発生
      していると認められる額を計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
       退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
      式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
       過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
       数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４.収益及び費用の計上基準

      当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び収益を認識する通常の時点は
     以下のとおりであります。
     (1)委託者報酬
        委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を受
       け取ります。当該報酬は投資信託の運用期間にわたり収益として認識しております。
     (2)運用受託報酬

        運用受託報酬は、対象顧客との投資一任契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合と
       して認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の運用期間にわたり収益として認識しておりま
       す。
     (3)投資助言報酬

        投資助言報酬は、対象顧客との投資助言契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合と
       して認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の助言期間にわたり収益として認識しておりま
       す。
    (会計方針の変更)

     「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第                                 31  号  2021   年  6月  17  日。以下「時価算定会計
    基準適用指針」という。）等を当事業年度の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針第                                          27-2   項に定める経過的な取扱
    いに従って、時価算定基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる当事業年度の財務
    諸表に与える影響はありません。なお、時価算定会計基準適用指針27-3項に定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に
    係る「金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項」注記については記載しておりません。
    (貸借対照表関係)

    ※1　有形固定資産の減価償却累計額
                           前事業年度                   当事業年度
                          (2022年3月31日)                   (2023年3月31日)
      建物
                           210,548千円                   301,463千円
      器具備品
                          1,309,352千円                   1,499,284千円
      リース資産
                            6,073千円                   7,493千円
    ２　当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。当座借越契約に係
       る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                           (2022年3月31日)                   (2023年3月31日)
       当座借越極度額の総額                    10,000,000千円                   10,000,000千円
       借入実行残高　　　　                        －千円                   －千円
       差引額
                          10,000,000千円                   10,000,000千円
    ３　保証債務

        当社は、子会社であるSumitomo               Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対し、
       2023年6月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                            前事業年度                   当事業年度
                           (2022年3月31日)                   (2023年3月31日)
       Sumitomo     Mitsui    DS  Asset
                            57,356千円                   12,514千円
       Management      (USA)Inc.
    (損益計算書関係)

                                61/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ※1　固定資産除却損
                            前事業年度                   当事業年度
                     　　　（自      2021年4月1日              　　　（自      2022年4月1日
                     　　　　至      2022年3月31日）              　　　　至      2023年3月31日）
       建物                        －千円                  2,482千円
       器具備品                        0千円                 4,273千円
       リース資産                        －千円                   532千円
       ソフトウェア                      83,651千円                    5,915千円
    ※2　システム統合関連費用

        社内システム統合に伴うものであり、主にデータの移行費用などであります。
    ※3　早期退職費用

        早期希望退職の募集等の実施に関連して発生する費用であります。
    ※4　支払補償費

        受益者や販売会社に生じた損失の補償に伴い発生する費用であります。
    (株主資本等変動計算書関係)

    前事業年度(自       2021年4月１日　至         2022年3月31日)
     １.発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式            33,870,060株               －          －      33,870,060株
     ２.基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

                           配当金の総額         一株当たり
          決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       2022年6月28日                                      2022年        2022年
                  普通株式           2,540,254          75.00
                                            3月31日        6月29日
        定時株主総会
    当事業年度(自       2022年4月1日　至         2023年3月31日)

     １.発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式           33,870,060株                －          －     33,870,060株
     ２.剰余金の配当に関する事項

      配当金支払額等
                           配当金の総額         一株当たり
          決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       2022年6月28日                                      2022年        2022年
                  普通株式           2,540,254          75.00
                                            3月31日        6月29日
        定時株主総会
      基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

                           配当金の総額         一株当たり
          決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       2023年6月28日                                      2023年        2023年
                  普通株式           1,591,892          47.00
                                            3月31日        6月29日
        定時株主総会
    (リース取引関係)

    オペレーティング・リース取引
     （借主側）
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                    （単位：千円）
                         前事業年度                     当事業年度
                        （2022年3月31日）                     （2023年3月31日）
        1年以内                       1,166,952                     1,161,545
        1年超                       2,323,090                     1,161,545
        合計                       3,490,042                     2,323,090
                                62/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    (金融商品関係)

    １.金融商品の状況に関する事項
     (1)金融商品に対する取組方針
        当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っており、当社が設定する投資信託の事業推進等
       を目的として、直接または特定金外信託を通じて当該投資信託を保有しております。特定金外信託を通じ行っている
       デリバティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を目的とし
       ているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取引は行わない方針であり
       ます。
        なお、資金運用については、短期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保
       を第一とし、顧客利益に反しない運用を行っています。
        また、資金調達は行っておりません。
     (2)金融商品の内容及びそのリスク

        営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
       は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
       ため、リスクは僅少となっています。
        金銭の信託及び投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、
       市場価格の変動リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社
       の株式であり、発行体の信用リスクに晒されています。
        営業債務である未払手数料は、すべて1年以内の支払期日であります。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制

      ①信用リスクの管理
        当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について取引先毎の期日管理及び残高管理を行うと
       ともに、その状況について取締役会に報告しています。
        金銭の信託、投資有価証券及び子会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に
       従い、定期的に管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
      ②市場リスクの管理
         金銭の信託及び投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては
        所管する有価証券について管理を、経営企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握してい
        ます。また、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
         なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設け
        ており、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資
        金性格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分す
        ることとしています。
         また、特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、市場価格の変動リスクについて為替予約、株
        価指数先物、債券先物、スワップ取引などのデリバティブ取引により一部リスクヘッジしております。
    ２.金融商品の時価等に関する事項

       当事業年度における貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、市場価格
      のないものは、次表には含まれておりません（（注1）参照）。また、現金及び預金、顧客分別金信託、未収委託者報
      酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬、顧客からの預り金、未払金は、短期間で決済されるため時価が帳簿価格に
      近似することから、注記を省略しております。
       前事業年度（2022年3月31日）

                                                     （単位：千円）
             区分           貸借対照表計上額                時価            差額
       (1)金銭の信託                          －             －            －
       (2)投資有価証券
         ①その他有価証券                     14,172,545             14,172,545                －
                              14,172,545             14,172,545
             資産計                                              －
       当事業年度（2023年3月31日）

                                                     （単位：千円）
             区分           貸借対照表計上額                時価            差額
       (1)金銭の信託                      12,645,575             12,645,575                －
       (2)投資有価証券
         ①その他有価証券                      9,182,466             9,182,466               －
                              21,828,042             21,828,042
             資産計                                              －
      (注1)市場価格のない金融商品の貸借対照表計上額

                                63/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                       （単位：千円）
                         前事業年度            当事業年度
             区分
                        （2022年3月31日）            （2023年3月31日）
       その他有価証券
         非上場株式                     39,809            39,809
             合計                 39,809            39,809
       子会社株式
         非上場株式                   11,246,398            11,850,598
             合計               11,246,398            11,850,598
    ３.金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

       金融商品の時価を、時価の算定に係るインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベルに分類してお
      ります。なお、時価算定会計基準適用指針27-3項に定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に係る「金融商品の時
      価のレベルごとの内訳等に関する事項」については記載しておりません。
      レベル1の時価       : 観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の算定の対
              象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
      レベル2の時価       : 観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル1のインプット以外の時価の算定に係るイン
              プットを用いて算定した時価
      レベル3の時価       : 観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
       時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレ
      ベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
      時価で貸借対照表に計上している金融商品                                               （単位：千円）

                                       時価
           区分
                       レベル1          レベル2          レベル3           合計
      (1)金銭の信託                      －      12,645,575              －      12,645,575
      (2)投資有価証券
       ①その他有価証券                     －       9,182,466             －       9,182,466
           資産計                 －      21,828,042              －      21,828,042
      時価の算定に用いた評価技法及び時価の算定に係るインプットの説明

       (1）金銭の信託
         信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成され
         ております。信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引は、取引相
         手先金融機関より提示された価格によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、
         時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       (2）投資有価証券①その他有価証券

         投資有価証券は、市場での取引頻度が低く、活発な市場における相場価格とは認められないため、公表されてい
         る基準価額又は取引金融機関から提示された価格により評価しております。
    (有価証券関係)

    １.子会社株式
    前事業年度（2022年3月31日）
       子会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式11,246,398千円）は、市場価格がないことから、記載しておりませ
      ん。
    当事業年度（2023年3月31日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式11,850,598千円）は、市場価格がないことから、記載しておりませ
      ん。
    ２.その他有価証券

    前事業年度（2022年3月31日）
                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            9,299,062          8,672,725          626,337
                 小計                   9,299,062          8,672,725          626,337
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            4,873,482          5,039,817         △166,335
                 小計                   4,873,482          5,039,817         △166,335
                                64/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                 合計                  14,172,545          13,712,543           460,001
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　39,809千円）については、市場価格がないことから、記載しておりません。
    当事業年度（2023年3月31日）

                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                            3,144,004          3,054,367           89,637
                 小計                   3,144,004          3,054,367           89,637
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            6,038,462          6,295,278         △256,815
                 小計                   6,038,462          6,295,278         △256,815
                 合計                   9,182,466          9,349,645         △167,178
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　39,809千円）については、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ３.事業年度中に売却したその他有価証券

    前事業年度(自       2021年4月1日　至         2022年3月31日)
                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
            4,082,976            911,268           81,384
                                 （単位：千円）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
            7,183,410            383,608           146,219
    当事業年度(自       2022年4月1日　至         2023年3月31日)

                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             1,675,637             25,848          152,691
                                 （単位：千円）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             6,449,143            119,033           83,598
    (退職給付関係)

    １．採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
    ２．確定給付制度

     (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自   2021年4月1日             （自   2022年4月１日
                               至  2022年3月31日）              至  2023年3月31日）
       退職給付債務の期首残高                                5,258,448                5,084,506
        勤務費用                                454,611                429,188
        利息費用                                 1,013                6,502
        数理計算上の差異の発生額                               △34,553                △12,781
        退職給付の支払額                               △595,013                △479,583
        過去勤務費用の発生額                                  －                －
       退職給付債務の期末残高                                5,084,506                5,027,832
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                               （2022年3月31日）                （2023年3月31日）
       非積立型制度の退職給付債務                                5,084,506                5,027,832
       未認識数理計算上の差異                                   －                －
       未認識過去勤務費用                                   －                －
       退職給付引当金                                5,084,506                5,027,832
     (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                65/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自   2021年4月１日             （自   2022年4月１日
                               至  2022年3月31日）              至  2023年3月31日）
       勤務費用                                 454,611                429,188
       利息費用                                  1,013                6,502
       数理計算上の差異の費用処理額                                △34,553                △12,781
       その他                                 211,487                201,641
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 632,559                624,551
    （注）その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制度適用
       による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
     (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
                                  前事業年度                当事業年度
                              （自   2021年4月１日             （自   2022年4月1日
                               至  2022年3月31日）              至  2023年3月31日）
       割引率                                 0.130％                0.230％
    ３．確定拠出制度

     当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度237,296千円、当事業年度241,556千円であります。
    (税効果会計関係)

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                             （単位：千円）

                              前事業年度             当事業年度
                             （2022年3月31日）             （2023年3月31日）
      繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,556,876
                                               1,539,522
        賞与引当金                            643,119
                                                551,617
        調査費                            279,809
                                                473,972
        未払金                            284,070
                                                211,439
        未払事業税                            139,522
                                                 39,995
        ソフトウェア償却                            107,998
                                                105,506
        子会社株式評価損                            114,876
                                                114,876
        その他有価証券評価差額金                            93,946
                                                120,350
                                    28,056
        その他
                                                 21,158
      繰延税金資産小計
                                  3,248,274
                                               3,178,439
                                  △189,102
      評価性引当額
                                               △  193,662
      繰延税金資産合計
                                  3,059,171
                                               2,984,776
      繰延税金負債

        無形固定資産                           4,151,648
                                               3,504,563
        資産除去債務                              825
                                                  3,201
                                   186,107
        その他有価証券評価差額金
                                                 27,506
      繰延税金負債合計                            4,338,581
                                               3,535,270
      繰延税金資産（負債）の純額
                                 △1,279,409
                                               △550,493
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

     な項目別の内訳
                                前事業年度             当事業年度
                              （2022年3月31日）            （2023年3月31日）
      法定実効税率
                                   30.6％             30.6％
      （調整）
       交際費等永久に損金に算入されない項目                            1.6             3.0
       のれん償却費                            1.4             2.9
       所得税額控除による税額控除                            －           △1.3
                                66/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                                   0.3            △1.2
       その他
       税効果会計適用後の法人税等の負担率                           34.1             34.0
    (収益認識関係)

     顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「セグメント情報等」注記に記載のとおりであります。
    (セグメント情報等)

    前事業年度(自       2021年4月1日       至  2022年3月31日)
    １.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２.関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬        運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  66,139,024         9,652,634         1,256,334          231,982        77,279,976
         営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
      ②有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    当事業年度(自       2022年4月1日       至2023年3月31日)

    １.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２.関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  61,471,271         8,978,419         1,273,386          231,218        71,954,296
         営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
                                67/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ②有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    (関連当事者情報)

    前事業年度(自       2021年4月1日　至         2022年3月31日)
    １．関連当事者との取引
     (1)兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
                                 ％
     親会社
        ㈱三井住友     東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      4,727,024         1,098,966
                               －
        銀行     千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社
                                 ％
     親会社
        SMBC日興     東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      8,397,864         1,661,614
                               －
        証券㈱     千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社
    （注）取引条件及び取引条件の決定方針等
        投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    当事業年度(自       2022年4月1日       至  2023年3月31日)

    １．関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
                                 ％
     親会社
        ㈱三井住友     東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      5,279,199         1,265,651
                               －
        銀行     千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社
                                 ％
     親会社
        SMBC日興     東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      7,030,381         1,288,749
                               －
        証券㈱     千代田区                      役員の兼任       手数料          手数料
     子会社
    （注）取引条件及び取引条件の決定方針等
        投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    (１株当たり情報)

                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2021年4月1日           　　（自     2022年4月1日
                           　　　至     2022年3月31日）           　　　至     2023年3月31日）
      1株当たり純資産額                              2,613.28円                2,587.21円
      1株当たり当期純利益                               121.61円                61.91円
      （注）1．潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
                                68/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         2．１株当たり当期純利益の算定上の基礎は、次のとおりであります。
                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2021年4月1日           　　（自     2022年4月1日
                           　　　至     2022年3月31日）           　　　至     2023年3月31日）
      1株当たり当期純利益
       当期純利益（千円）                            4,119,040                2,097,028
       普通株主に帰属しない金額（千円）                                －                －
       普通株式に係る当期純利益（千円）                            4,119,040                2,097,028
       期中平均株式数（株）                            33,870,060                33,870,060
    中間財務諸表

    (1)中間貸借対照表

                                                 （単位：千円）
                                      第39期中間会計期間
                                       （2023年9月30日）
     資産の部
     　流動資産
     　　現金及び預金                                         71,777,366
     　　金銭の信託                                         12,836,073
     　　顧客分別金信託                                           300,049
     　　前払費用                                           544,624
     　　未収委託者報酬                                         13,133,566
     　　未収運用受託報酬                                          2,879,922
     　　未収投資助言報酬                                           463,644
     　　未収収益                                           67,881
                                                193,812
     　　その他
     　　流動資産合計                                        102,196,941
     　固定資産
     　　有形固定資産                       ※1                  1,897,269
     　　無形固定資産
     　　　のれん                                          2,893,139
     　　　顧客関連資産                                         10,388,702
                                               2,893,330
     　　　その他
     　　無形固定資産合計                                         16,175,172
     　　投資その他の資産
     　　　投資有価証券                                          9,623,355
     　　　関係会社株式                                          1,927,221
         繰延税金資産                                       128,142
                                               1,543,634
     　　　その他
                                               △  20,750
     　　　貸倒引当金
     　　　投資その他の資産合計                                         13,201,604
     　　固定資産合計                                         31,274,046
     　資産合計                                        133,470,988
     負債の部

     　流動負債
     　　リース債務                                            2,070
     　　顧客からの預り金                                           11,882
     　　その他の預り金                                           161,963
     　　未払金                                          6,019,407
     　　未払費用                                          6,744,050
     　　未払法人税等                                          3,908,872
     　　前受収益                                           21,118
                                69/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     　　賞与引当金                                          2,110,575
                                                 13,940
        資産除去債務
                                                623,468
     　　その他                       ※2
                                              19,617,350
     　　流動負債合計
     　固定負債
     　　リース債務                                            1,172
                                               5,235,679
     　　退職給付引当金
     　　固定負債合計                                          5,236,852
     　負債合計                                         24,854,202
     純資産の部

     　株主資本
     　　資本金                                          2,000,000
     　　資本剰余金
     　　　資本準備金                                          8,628,984
                                              73,466,962
     　　　その他資本剰余金
                                              82,095,946
     　　　資本剰余金合計　
     　　利益剰余金
     　　　利益準備金                                           284,245
     　　その他利益剰余金
     　　　繰越利益剰余金                                         24,226,602
     　　　利益剰余金合計                                         24,510,847
     　　株主資本合計                                        108,606,793
     　評価・換算差額等
                                                 9,992
     　　その他有価証券評価差額金
     　　評価・換算差額等合計                                            9,992
     　純資産合計                                        108,616,786
     負債純資産合計                                        133,470,988
    (2)中間損益計算書

                                                  (単位：千円)
                                       第39期中間会計期間
                                       （自　2023年４月１日
                                        至　2023年9月30日）
          営業収益
          　委託者報酬                                     33,390,366
          　運用受託報酬                                     4,611,539
          　投資助言報酬                                       646,058
                                                137,072
          　その他の営業収益
          営業収益計                                     38,785,036
          営業費用                                     26,393,207
                                               10,162,729
          一般管理費                  ※1
          営業利益                                     2,229,099
          営業外収益
                            ※2                   11,280,120
                                                 51,894
          営業外費用                  ※3
          経常利益                                     13,457,325
          特別利益                  ※4                   14,096,622
          特別損失                  ※5                       358
          税引前中間純利益                                     27,553,589
          法人税、住民税及び事業税
                                               5,843,255
                                               △  716,591
          法人税等調整額
          法人税等合計                                     5,126,663
                                70/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
          中間純利益                                     22,426,926
    (3)中間株主資本等変動計算書

    第39期中間会計期間（自　2023年4月1日　至　2023年9月30日）

                                                     （単位：千円）

                                   株主資本
                              資本剰余金                   利益剰余金
                                                    その他利益剰余金
                資本金
                              その他資本       資本剰余金         利益
                       資本準備金
                                                      繰越利益
                               剰余金        合計       準備金
                                                      剰余金
     当期首残高            2,000,000       8,628,984       73,466,962       82,095,946         284,245       3,391,568
     当中間期変動額
     　剰余金の配当                                                  △1,591,892
     　中間純利益                                                  22,426,926
      株主資本以外の
     　項目の当中間期
     　変動額（純額）
     当中間期変動額合計               －       －       －       －        －    20,835,033
     当中間期末残高            2,000,000       8,628,984       73,466,962       82,095,946         284,245       24,226,602
                     株主資本                 評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                     純資産合計
                                  その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                   評価差額金         差額等合計
                 合計
     当期首残高              3,675,814         87,771,760          △142,558         △142,558         87,629,201

     当中間期変動額
     　剰余金の配当             △1,591,892         △1,591,892                            △1,591,892
     　中間純利益             22,426,926         22,426,926                            22,426,926
     　株主資本以外の
     　項目の当中間期                                 152,551         152,551         152,551
     　変動額（純額）
     当中間期変動額合計             20,835,033         20,835,033          152,551         152,551        20,987,584
     当中間期末残高             24,510,847         108,606,793            9,992         9,992       108,616,786
    注記事項

    （重要な会計方針）

    １．資産の評価基準及び評価方法
     (1)有価証券
      ①子会社株式
        移動平均法による原価法
      ②その他有価証券
        市場価格のない株式等以外
         中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
         （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
        市場価格のない株式等
         移動平均法による原価法
      (2)金銭の信託

      　運用目的の金銭の信託
        時価法
                                71/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ２．固定資産の減価償却の方法
     (1)有形固定資産（リース資産を除く）
       定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに2016年4月1日以降に取得した建物附属設備につ
      いては、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
         建物　　　　　        　　　　　8～50年
         器具備品　　　　　　　　             4～15年
     (2)無形固定資産（リース資産を除く）

       定額法によっております。
       なお、主な償却年数は次のとおりであります。
         のれん　　　　　　　　　　　　14年
         顧客関連資産　　　　　　　              6～19年
         ソフトウェア（自社利用分）　               　5年
     (3)リース資産

       所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

     (1)貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権について
      は個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
     (3)退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
      発生していると認められる額を計上しております。
      ①退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
       算定式基準によっております。
      ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４．収益及び費用の計上基準

       当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び収益を認識する通常の時点
      は以下のとおりであります。
     (1)委託者報酬

       委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を受け
      取ります。当該報酬は投資信託の運用期間にわたり収益として認識しております。
     (2)運用受託報酬

       運用受託報酬は、対象顧客との投資一任契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合とし
      て認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の運用期間にわたり収益として認識しております。
     (3)投資助言報酬

       投資助言報酬は、対象顧客との投資助言契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合とし
      て認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の助言期間にわたり収益として認識しております。
    （中間貸借対照表関係）

                           第39期中間会計期間
                           （2023年9月30日）
      ※1.有形固定資産の減価償却累計額
      　　　　　　　　　　　　　　　　　1,963,152千円
      ※2.消費税等の取扱い
         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
         含めて表示しております。
                                72/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ※3.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行1行と当座借越契約を締結しております。
      　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
      　　　　　当座借越極度額の総額                 10,000,000千円
           借入実行残高　　　　　　　　　　                 　－
      　　　　　　　差引額　　　　　　                 10,000,000千円
    （中間損益計算書関係）

                           第39期中間会計期間
                     （自　2023年4月        １日　    至　2023年9月30日）
      ※1.一般管理費のうち主要なもの
          のれん償却費　　　　　　             152,270千円
          減価償却実施額
           有形固定資産　　　　　            155,138千円
           無形固定資産　　　　　1,475,775千円
      ※2.営業外収益のうち主要なもの
          受取配当金　　　　　　            11,020,394千円
          投資有価証券売却益　　　　               2,513千円
          金銭の信託運用益　　　　             190,497千円
      ※3.営業外費用のうち主要なもの
          為替差損　　　　                1,978千円
          投資有価証券償還損　　　　                  883千円
          投資有価証券売却損　　　　              48,575千円
      ※4.特別利益のうち主要なもの
          子会社株式売却益　　　            14,096,622千円
      ※5.特別損失のうち主要なもの
          固定資産除却損　　　　　　　                358千円
    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第39期中間会計期間（自　2023年4月                 1日　   至　2023年9月30日）
    １．発行済株式数に関する事項
                  当事業年度期首          当中間会計期間          当中間会計期間          当中間会計期間末
                    株式数         増加株式数          減少株式数           株式数
         普通株式           33,870,060株               －          －     33,870,060株
    ２．剰余金の配当に関する事項

                           配当金の総額        一株当たり
          決議        株式の種類                         基準日       効力発生日
                               (千円)    配当額(円)
        2023年6月28日                                   2023年        2023年
                   普通株式        1,591,892         47.00
        定時株主総会                                   3月31日        6月29日
    （リース取引関係）

                           第39期中間会計期間
                     （自　2023年4月        1日　   至　2023年9月30日）
      １．オペレーティング・リース取引
       （借主側）
          未経過リース料（解約不能のもの）
             １年以内　　　　　          1,161,545千円
             １年超　　　　　　             580,772千円
             合　　計　　　　　          1,742,317千円
    （金融商品関係）

    １．金融商品の時価等に関する事項
    第39期中間会計期間（2023年9月30日）
      2023年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、市場
    価格のないものは、次表には含まれておりません（（注1）参照）。また、現金及び預金、顧客分別金信託、未収委託者報
    酬、未収運用受託報酬、未収投資助言報酬、顧客からの預り金、未払金は、短期間で決済されるため時価が帳簿価格に近似
    することから、注記を省略しております。
                                                 （単位：千円）

                                73/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
             区分           中間貸借対照表計上額                 時価          差額
      (1)金銭の信託                         12,836,073            12,836,073            －
      (2)投資有価証券
       ①その他有価証券                        9,582,998            9,582,998            －
                               22,419,071            22,419,071
             資産計                                           －
     （注1）市場価格のない金融商品

                                  （単位：千円）
               区分             中間貸借対照表計上額
        その他有価証券
          非上場株式                             40,356
               合計                        40,356
        子会社株式
          非上場株式                           1,927,221
               合計                      1,927,221
        これらについては、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号2020年3月31日）
       第5項に従い、1．金融商品の時価等に関する事項及び2．金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項で開示し
       ている表中には含めておりません。
    ２．金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

      金融商品の時価を、時価の算定に係るインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベルに分類してお
      ります。
      レベル1の時価       : 観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の算定の対
              象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
      レベル2の時価       : 観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル1のインプット以外の時価の算定に係るイン
              プットを用いて算定した時価
      レベル3の時価       : 観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
       時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属するレ
      ベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
     時価で中間貸借対照表に計上している金融商品                                               （単位：千円）

                                        時価
            区分
                        レベル1          レベル2         レベル3          合計
      (1)金銭の信託                       －      12,836,073             －      12,836,073
      (2)投資有価証券
       ①その他有価証券                      －      9,582,998            －       9,582,998
            資産計                 －      22,419,071             －      22,419,071
      (注１）時価の算定に用いた評価技法及び時価の算定に係るインプットの説明

       (1）金銭の信託
          信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成さ
          れております。        信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引は、取
          引相手先金融機関より提示された価格によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
          ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       (2）投資有価証券①その他有価証券

          投資有価証券は、市場での取引頻度が低く、活発な市場における相場価格とは認められないため、公表されて
          いる基準価額又は取引金融機関から提示された価格により評価しております。
    （有価証券関係）

    第39期中間会計期間（2023年9月30日）
    １．子会社株式
      子会社株式（中間貸借対照表計上額　1,927,221千円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ２．その他有価証券

                                                 （単位：千円）
               区分            中間貸借対照表計上額              取得原価           差額
      (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
      超えるもの
        投資信託等                        3,341,749          3,156,408          185,340
               小計                  3,341,749          3,156,408          185,340
                                74/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
      超えないもの
        投資信託等                        6,241,249          6,403,283         △162,034
               小計                  6,241,249          6,403,283         △162,034
               合計                  9,582,998          9,559,692           23,306
     （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　40,356千円）については、市場価格がないことから、記載しておりませ
        ん。
    （デリバティブ取引関係）

     当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
    （収益認識関係）

    第39期中間会計期間（自　2023年4月                 1日　   至　2023年9月30日）
     顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「セグメント情報等」注記に記載のとおりであります。
    （セグメント情報等）

    第39期中間会計期間（自　2023年4月                 1日　   至　2023年9月30日）
    １．セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２．関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                 （単位：千円）

               委託者報酬        運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
      外部顧客への
                33,390,366         4,611,539          646,058         137,072       38,785,036
       営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収
       益の記載を省略しております。
      ②有形固定資産
        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの
       有形固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

                           第39期中間会計期間
                     （自　2023年4月        1日　   至　2023年9月30日）
      　　1株当たり純資産額　　             　　3,206円86銭
      　　1株当たり中間純利益　　　　                662円14銭
        なお、潜在株式調整後1株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

                                75/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ４【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる
       行為が禁止されています。
       イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。)。
       ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

       イ　定款の変更、その他の重要事項
       （イ）定款の変更
         該当ありません。
       （ロ）その他の重要事項
         該当ありません。
       ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実
         該当ありません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      イ　受託会社
      （イ）名称            三井住友信託銀行株式会社
      （ロ）資本金の額            342,037百万円（2023年3月末現在）
      （ハ）事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
    〔参考情報：再信託受託会社の概要〕

      ・　名称            株式会社日本カストディ銀行
      ・　資本金の額            51,000百万円（2023年3月末現在）
      ・　事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
                                76/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      ロ　販売会社

                       資本金の額（百万円）
            名称                                事業の内容
                        2023年3月末現在
                              72,216 
     PayPay銀行株式会社                               銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
                              39,984 
     株式会社みなと銀行                               銀行法に基づき、銀行業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               3,000 
     アイザワ証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               7,196 
     ａｕカブコム証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               3,000 
     ＰＷＭ日本証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              48,323 
     株式会社ＳＢＩ証券
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               5,000 
     岡三証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               5,251 
     極東証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               3,067 
     あかつき証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               6,695 
     立花証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               4,374 
     ちばぎん証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               5,000 
     むさし証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              19,495 
     楽天証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               6,000 
     東海東京証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               3,002 
     内藤証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              10,000 
     ＳＭＢＣ日興証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              12,200 
     マネックス証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               1,500 
     日産証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              10,000 
     野村證券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               5,000 
     ひろぎん証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              11,757 
     フィデリティ証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                                100 
     二浪証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                              11,945 
     松井証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                                852 
     岡三にいがた証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                               3,794 
     リテラ・クレア証券株式会社
                                    引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品取
                                511 
     明和證券株式会社
                                    引業を営んでいます。
    ※ＰＷＭ日本証券株式会社の資本金の額は、2022年12月末現在です。
    ※楽天証券株式会社の資本金の額は、2022年12月末現在です。
    ※フィデリティ証券株式会社の資本金の額は、2022年12月末現在です。
    ２【関係業務の概要】

       イ　受託会社
         信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
       ロ　販売会社
         委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
         い、投資信託説明書（目論見書）の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
                                77/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
         の支払事務等を行います。
    ３【資本関係】

       （持株比率５％以上を記載しています。）
       該当ありません。
    第３【参考情報】

        ファンドについては、当計算期間において以下の書類が提出されております。
               提出年月日                     提出書類
         2023年    6月23日              臨時報告書
         2023年    8月  9日            有価証券届出書
         2023年    8月  9日            有価証券報告書
         2023年    9月26日              臨時報告書
                                78/84
















                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                          独立監査人の監査報告書
                                                    2023年6月15日
    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                       有限責任      あずさ監査法人

                        東京事務所

                         指定有限責任社員

                                        公認会計士          菅　野　雅　子
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                        公認会計士          佐　藤　栄　裕
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2022年4月1日から
    2023年3月31日までの第38期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等
    変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2023年3月31日現在の財政状態及び同日を
    もって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    その他の記載内容

      その他の記載内容は、監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及びその
    監査報告書以外の情報である。
      当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対するいかな
    る作業も実施していない。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに
      対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、
      意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                79/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人
      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内 部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の
      見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した
      監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な
      不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる
      場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関
      する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが
      求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来
      の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
      準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並び
      に財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

      （注）１．上記の監査報告書の原本は当社（有価証券報告書提出会社）が別途保管しております。

      　　　２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
                                80/84












                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                   独　立　監　査　人　の　監　査　報　告　書
                                                      2024年1月24日
    三井住友DSアセットマネジメント株式会社

      取　締　役　会　御　中
                            PwC  Japan有限責任監査法人

                                東京事務所
                             指定有限責任社員
                                           公認会計士　山口         健志
                             業務執行社員
                             指定有限責任社員

                                           公認会計士　榊原         康太
                             業務執行社員
    監査意見


     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げら
    れている三井住友・グローバル好配当株式オープンの2023年5月13日から2023年11月13日までの特定期間の財務諸表、すな
    わち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、三井住友・
    グローバル好配当株式オープンの2023年11月13日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況
    を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠
     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのそ
    の他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
    いる。
    その他の記載内容
     その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含まれる情報のうち、財務
    諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内容を作成し開示することにある。
     当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法人はその他の記載内容
    に対して意見を表明するものではない。
     財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、その他の記載内容と財務
    諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどうか検討すること、また、そのような重要な相
    違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるかどうか注意を払うことにある。
     当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合には、その事実を報告する
    ことが求められている。
     その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。
    財務諸表に対する経営者の責任
     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
                                81/84

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
     案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
     拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
     に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
     連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
     続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
     継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起する
     こと、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
     ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況
     により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
     とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
     正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係
     三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定
    により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　   上
      ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
    （注）1．上記の監査報告書の原本は当社（有価証券報告書提出会社）が別途保管しております。
       2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                82/84













                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の中間監査報告書
                                                    2023年11月17日
    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                       有限責任      あずさ監査法人

                        東京事務所

                         指定有限責任社員

                                        公認会計士          佐　藤　栄　裕
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                        公認会計士          深　井　康　治
                         業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2023年４月１日から
    2024年３月31日までの第39期事業年度の中間会計期間（2023年４月１日から2023年９月30日まで）に
    係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要
    な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
    の作成基準に準拠して、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2023年９月30日現在の財政状態
    及び同日をもって終了する中間会計期間（2023年４月１日から2023年９月30日まで）の経営成績に関
    する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意
    見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・  不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚
      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・  中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監
                                83/84


                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券報告書（内国投資信託受益証券）
      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・  経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合
      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・  経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手
      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなく
      なる可能性がある。
    ・  中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
    施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で
    求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

      （注）１．上記の中間監査報告書の原本は当社（有価証券報告書提出会社）が別途保管しております。

      　　　２．ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
                                84/84

PDFをダウンロード

関連コンテンツ