大和アセットマネジメント株式会社 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                   有価証券届出書

      【提出先】                   関東財務局長　殿

      【提出日】                   2024年2月8日      提出

      【発行者名】                   大和アセットマネジメント株式会社

      【代表者の役職氏名】                   取締役社長　小松　幹太

      【本店の所在の場所】                   東京都千代田区丸の内一丁目9番1号

      【事務連絡者氏名】                   佐竹　優子

                         連絡場所　東京都千代田区丸の内一丁目9番1号
      【電話番号】                   03-5555-3431
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                   ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）

       益証券に係るファンドの名称】
                         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）
                         ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
      【届出の対象とした募集内国投資信託受                   各ファンドについて3兆円を上限とし、合計で9兆円を上限とします。
       益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                   該当ありません。
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    第一部【証券情報】

    (1)  【ファンドの名称】
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
      （注）以下「当ファンド」という場合、上記を総称して、またはそれぞれを指していうものとします。

      また、上記を、それぞれ「成長型」、「安定型」、「分配型」という場合があります。
    (2)  【内国投資信託受益証券の形態等】

      　追加型証券投資信託（契約型）の受益権です。
      　信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供された信用格付はありません。また、提供され、もし
      くは閲覧に供される予定の信用格付もありません。
      　ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定の適
      用を受け、受益権の帰属は、後述の「                     (11)   振替機関に関する事項」に記載の振替機関および当該振替
      機関の下位の口座管理機関（社振法第                     2 条に規定する「口座管理機関」をいい、振替機関を含め、以下
      「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることにより定まります（以下、振
      替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益権」といいます。）。委託会社
      は、やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。ま
      た、振替受益権には無記名式や記名式の形態はありません。
      　なお、受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受
      益証券から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受
      益証券の再発行の請求を行なわないものとします。
    (3)  【発行（売出）価額の総額】

       各ファンドについて           3 兆円を上限とし、合計で             9 兆円を上限とします。
    (4)  【発行（売出）価格】

       1 万口当たり取得申込受付日の翌々営業日の基準価額とします。
      　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
      　　大和アセットマネジメント株式会社
      　　　電話番号（コールセンター）　                    0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ　　　　　　　　                    https://www.daiwa-am.co.jp/
    (5)  【申込手数料】

       販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、                               2.2  ％（税抜     2.0  ％）となっています。
      　具体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
      　申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等」といいます。）が課されます。
      　｢分配金再投資コース｣の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
       ＜スイッチング（乗換え）について＞

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       ・「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）」の受益者が、保有する受益権を
        換金した手取金をもって「同（安定型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを行なう
        こと、「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）」の受益者が、保有する受
        益 権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを
        行なうこと、および「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）」の受益者
        が、保有する受益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（安定型）」の受益権
        の取得申込みを行なうことをいいます。
       ・スイッチング（乗換え）の申込みの際には、換金の申込みを行なうファンドと、取得の申込みを行
        なうファンドをご指示下さい。
       ・スイッチング（乗換え）にかかる申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金
        額は、スイッチング（乗換え）の金額から差引かせていただきます。スイッチング（乗換え）によ
        るお買付時の申込手数料については、販売会社または委託会社にお問合わせ下さい。
    (6)  【申込単位】




      　販売会社にお問合わせ下さい。
    (7)  【申込期間】

      2024  年 2 月 9 日から    2024  年 8 月 8 日 まで（    継続申込期間）
      　（終了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。）
    (8)  【申込取扱場所】

      　下記にお問合わせ下さい。
      　　大和アセットマネジメント株式会社
      　　　電話番号（コールセンター）　                    0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                    https://www.daiwa-am.co.jp/
    (9)  【払込期日】

      　受益権の取得申込者は、販売会社が定める期日（くわしくは、販売会社にお問合わせ下さい。）まで
      に、取得申込代金（取得申込金額、申込手数料および申込手数料に対する消費税等に相当する金額の合
      計額をいいます。以下同じ。）を販売会社において支払うものとします。
      　販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行なわれ
      る日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みます。
    (10)  【払込取扱場所】

      　受益権の取得申込者は、取得申込代金を、申込取扱場所において支払うものとします。申込取扱場所
      については、前        (8)  をご参照下さい。
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    (11)  【振替機関に関する事項】

      　振替機関は下記のとおりです。
      　株式会社　証券保管振替機構
    (12)  【その他】

      　該当事項はありません。
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    第二部【ファンド情報】

                          第１【ファンドの状況】

                          １【ファンドの性格】

    (1)  【ファンドの目的及び基本的性格】

      　当ファンドは、信託財産の着実な成長と安定した収益の確保をめざして運用を行ないます。
      　一般社団法人投資信託協会による商品分類・属性区分は、次のとおりです。
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      ※ 属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載してお









       ります。
       （注  1 ）商品分類の定義

        単位型・      単位型          当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の
        追加型                追加設定は一切行なわれないファンド
              追加型          一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行なわれ
                        従来の信託財産とともに運用されるファンド
        投資対象      国内          目論見書または投資信託約款（以下「目論見書等」といいま
        地域                す。）において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国
                        内の資産を源泉とする旨の記載があるもの
              海外          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に海外の資産を源泉とする旨の記載があるもの
              内外          目論見書等において、国内および海外の資産による投資収益を
                        実質的に源泉とする旨の記載があるもの
        投資対象      株式          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
        資産                に株式を源泉とする旨の記載があるもの
              債券          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に債券を源泉とする旨の記載があるもの
              不動産投信（リー          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
              ト）          に不動産投資信託の受益証券および不動産投資法人の投資証券
                        を源泉とする旨の記載があるもの
              その他資産          目論見書等において、組入資産による主たる投資収益が実質的
                        に株式、債券、不動産投信（リート）以外の資産を源泉とする
                        旨の記載があるもの
              資産複合          目論見書等において、株式、債券、不動産投信（リート）およ
                        びその他資産のうち複数の資産による投資収益を実質的に源泉
                        とする旨の記載があるもの
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        独立区分      ＭＭＦ（マネー・          「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に定めるＭＭＦ
              マネージメント・
              ファンド）
              ＭＲＦ（マネー・          「ＭＭＦ等の運営に関する規則」に定めるＭＲＦ
              リザーブ・ファン
              ド）
              ＥＴＦ          投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成                           12 年政令    480
                        号）第    12 条第１号および第          2 号に規定する証券投資信託ならび
                        に租税特別措置法（昭和             32 年法律第     26 号）第    9 条の  4 の 2 に規定
                        する上場証券投資信託
        補足分類      インデックス型          目論見書等において、各種指数に連動する運用成果をめざす旨
                        の記載があるもの
              特殊型          目論見書等において、投資者に対して注意を喚起することが必
                        要と思われる特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるもの
       （注  2 ）属性区分の定義

        投資対象     株式    一般       大型株、中小型株属性にあてはまらないすべてのもの
        資産
                 大型株       目論見書等において、主として大型株に投資する旨の記載があ
                        るもの
                 中小型株       目論見書等において、主として中小型株に投資する旨の記載が
                        あるもの
             債券    一般       公債、社債、その他債券属性にあてはまらないすべてのもの
                 公債       目論見書等において、日本国または各国の政府の発行する国債
                        （地方債、政府保証債、政府機関債、国際機関債を含みま
                        す。）に主として投資する旨の記載があるもの
                 社債       目論見書等において、企業等が発行する社債に主として投資す
                        る旨の記載があるもの
                 その他債券       目論見書等において、公債または社債以外の債券に主として投
                        資する旨の記載があるもの
                 格付等クレ       目論見書等において、特にクレジットに対して明確な記載があ
                 ジットによ       るもの
                 る属性
             不動産投信           目論見書等において、主として不動産投信（リート）に投資す
                        る旨の記載があるもの
             その他資産           目論見書等において、主として株式、債券、不動産投信（リー
                        ト）以外に投資する旨の記載があるもの
             資産複合           目論見書等において、複数資産を投資対象とする旨の記載があ
                        るもの
             資産複合　資産配           目論見書等において、複数資産を投資対象とし、組入比率につ
             分固定型           いては固定的とする旨の記載があるもの
             資産複合　資産配           目論見書等において、複数資産を投資対象とし、組入比率につ
             分変更型           いては、機動的な変更を行なう旨の記載があるものもしくは固
                        定的とする旨の記載がないもの
        決算頻度     年 1 回         目論見書等において、年             1 回決算する旨の記載があるもの
             年 2 回         目論見書等において、年             2 回決算する旨の記載があるもの
             年 4 回         目論見書等において、年             4 回決算する旨の記載があるもの
             年 6 回（隔月）         目論見書等において、年             6 回決算する旨の記載があるもの
             年 12 回（毎月）        目論見書等において、年             12 回（毎月）決算する旨の記載がある
                        もの
             日々           目論見書等において、日々決算する旨の記載があるもの
             その他           上記属性にあてはまらないすべてのもの
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        投資対象     グローバル           目論見書等において、組入資産による投資収益が世界の資産を
        地域                源泉とする旨の記載があるもの
             日本           目論見書等において、組入資産による投資収益が日本の資産を
                        源泉とする旨の記載があるもの
             北米           目論見書等において、組入資産による投資収益が北米地域の資
                        産を源泉とする旨の記載があるもの
             欧州           目論見書等において、組入資産による投資収益が欧州地域の資
                        産を源泉とする旨の記載があるもの
             アジア           目論見書等において、組入資産による投資収益が日本を除くア
                        ジア地域の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             オセアニア           目論見書等において、組入資産による投資収益がオセアニア地
                        域の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             中南米           目論見書等において、組入資産による投資収益が中南米地域の
                        資産を源泉とする旨の記載があるもの
             アフリカ           目論見書等において、組入資産による投資収益がアフリカ地域
                        の資産を源泉とする旨の記載があるもの
             中近東（中東）           目論見書等において、組入資産による投資収益が中近東地域の
                        資産を源泉とする旨の記載があるもの
             エマージング           目論見書等において、組入資産による投資収益がエマージング
                        地域（新興成長国（地域））の資産を源泉とする旨の記載があ
                        るもの
        投資形態     ファミリーファン           目論見書等において、親投資信託（ファンド・オブ・ファンズ
             ド           にのみ投資されるものを除きます。）を投資対象として投資す
                        るもの
             ファンド・オブ・           「投資信託等の運用に関する規則」第                     2 条に規定するファン
             ファンズ           ド・オブ・ファンズ
        為替ヘッ     あり           目論見書等において、為替のフルヘッジまたは一部の資産に為
        ジ                替のヘッジを行なう旨の記載があるもの
             なし           目論見書等において、為替のヘッジを行なわない旨の記載があ
                        るものまたは為替のヘッジを行なう旨の記載がないもの
        対象イン     日経  225        目論見書等において、日経               225  に連動する運用成果をめざす旨
        デックス                の記載があるもの
             ＴＯＰＩＸ           目論見書等において、ＴＯＰＩＸに連動する運用成果をめざす
                        旨の記載があるもの
             その他の指数           目論見書等において、上記以外の指数に連動する運用成果をめ
                        ざす旨の記載があるもの
        特殊型     ブル・ベア型           目論見書等において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極
                        的に投資を行なうとともに各種指数・資産等への連動もしくは
                        逆連動（一定倍の連動もしくは逆連動を含みます。）をめざす
                        旨の記載があるもの
             条件付運用型           目論見書等において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組
                        みを用いることにより、目標とする投資成果（基準価額、償還
                        価額、収益分配金等）や信託終了日等が、明示的な指標等の値
                        により定められる一定の条件によって決定される旨の記載があ
                        るもの
             ロング・ショート           目論見書等において、ロング・ショート戦略により収益の追求
             型／絶対収益追求           をめざす旨もしくは特定の市場に左右されにくい収益の追求を
             型           めざす旨の記載があるもの
             その他型           目論見書等において、特殊型のうち上記に掲げる属性のいずれ
                        にも該当しない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるも
                        の
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       ※ 商品分類・属性区分の定義について、くわしくは、一般社団法人投資信託協会のホームページ（ア
        ドレス    http://www.toushin.or.jp/               ）をご参照下さい。
      ＜信託金の限度額＞

      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、各ファンドについて                                 1 兆円を限度として信託金を追加すること
       ができます。
      ・委託会社は、受託会社と合意のうえ、限度額を変更することができます。
      ＜ファンドの特色＞

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    (2)  【ファンドの沿革】









        2006  年 11 月 28 日       信託契約締結、当初設定、運用開始
    (3)  【ファンドの仕組み】

          受益者                            お申込者

                      収益分配金（注        1 ）、償還金など        ↑↓  お申込金（      ※4  ）

                                  受益権の募集・販売の取扱い等に関する委託会社

                                  との契約（      ※1  ）に基づき、次の業務を行ないま
                                  す。
                                  ① 受益権の募集の取扱い
         お取扱窓口               販売会社
                                  ② 一部解約請求に関する事務
                                  ③ 収益分配金、償還金、一部解約金の支払い
                                  　に関する事務　　　　　　　　　　など
          ↑↓※1            　　　収益分配金、償還金など                 ↑↓  お申込金（      ※4  ）

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                                  当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下｢信
                                  託契約」といいます｡            )(※2)    の委託者であり、次
                                  の業務を行ないます。なお、運用指図にあたって
                                  は、投資顧問会社（注             2 ）の投資助言を受けま
                      大和アセットマネジ
                                  す。
          委託会社
                       メント株式会社
                                  ① 受益権の募集・発行
                                  ② 信託財産の運用指図
                                  ③ 信託財産の計算
                                  ④ 運用報告書の作成　　　　　　　　など
        ↓ 運用指図     ↑↓※2

                                　　　　　損益        ↑↓  信託金（     ※4  ）
                                  信託契約     (※2)   の受託者であり、次の業務を行な

                                  います。なお、信託事務の一部につき株式会社日
                      三井住友信託銀行株
                                  本カストディ銀行に委託することができます。ま
                      式会社
                                  た、外国における資産の保管は、その業務を行な
          受託会社
                      再信託受託会社：
                                  うに充分な能力を有すると認められる外国の金融
                      株式会社日本カスト
                                  機関が行なう場合があります。
                      ディ銀行
                                  ① 委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分
                                  ② 信託財産の計算　　　　　　　　　など
                                     損益  ↑↓  投資

          投資対象                          投資信託証券　など

      （注  1 ）「分配金再投資コース」の場合、収益分配金は自動的に再投資されます。

      （注  2 ）投資顧問会社については、次のとおりです。
                  名称                        関係業務の内容

                                 委託会社との投資顧問契約（                ※3  ）に基づき、委

       株式会社　大和ファンド・コンサルティング                          託会社に対して、信託財産の運用に関する投資助
                                 言を行ないます。
      ※1  ：受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払い

        に関する事務の内容等が規定されています。
      ※2  ：｢投資信託及び投資法人に関する法律｣に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託約款
        の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項（運用方針、委託会社および受託
        会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等）が規定されています。
      ※3  ：委託会社と投資顧問会社の間で締結されます。投資顧問サービスの内容および方法、投資顧問報
        酬額および支払方法、運用の責任等が規定されています。事情により変更、解除されることもあり
        ます。
      ※4  ：販売会社は、各取得申込受付日における取得申込金額の総額に相当する金額を、追加信託が行な
        われる日に、委託会社の指定する口座を経由して、受託会社の指定するファンド口座に払込みま
        す。
      ◎ 委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。また、販売会

       社には、委託会社から業務に対する代行手数料が支払われます。
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    ＜委託会社の概況（           2023  年 11 月末日現在）＞









    ・資本金の額　        151  億 7,427   万 2,500   円
    ・沿革
      1959  年 12 月 12 日     大和証券投資信託委託株式会社として設立
      1960  年  2 月 17 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
      1960  年  4 月  1 日     営業開始
      1985  年 11 月  8 日     投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
      1995  年  5 月 31 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問
                  業の登録を受ける。
      1995  年  9 月 14 日     「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任
                  契約にかかる業務の認可を受ける。
      2007  年  9 月 30 日     「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                       29 条の登録を受けたものとみ
                  なされる。
                  （金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第                              352  号）
      2020  年  4 月  1 日     大和アセットマネジメント株式会社に商号変更
    ・大株主の状況
             名　称                    住　所                所有       比率

                                                株式数
                                                    株       ％
       株式会社大和証券グループ本社                 東京都千代田区丸の内一丁目             9 番 1 号         2,608,525         100.00
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                            ２【投資方針】

    (1)  【投資方針】

      ① 　主要投資対象
       　指定投資信託証券を主要投資対象とします。
      ② 　投資態度

       イ．主として、内外の株式・債券・リート（                        REIT  ）およびコモディティ（商品先物取引等）を実質的
        な投資対象とする複数の投資信託証券に投資します。
       ロ．資産配分、投資信託証券の選定、組入比率の決定にあたっては、株式会社　大和ファンド・コン
        サルティングの投資助言を受け、成長型は成長性を重視して、安定型はリスク分散を重視して、分
        配型は分配を重視して、これを行ないます。
       ハ．投資信託証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
       ニ．保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
       ホ．当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されると
        き、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれないこ
        とがあります。
      ＜投資先ファンドについて＞

      ◆ 投資先ファンドの選定の方針は次のとおりです。
                        指定投資信託証券
       投資先ファンドの名称                ※ 具体的な名称については、「〈参考〉指定投資信託証券の概
                         要」をご参照下さい。
                        投資信託証券の選定、組入比率の決定にあたっては、株式会社　
                        大和ファンド・コンサルティングの投資助言を受け、成長型は成
                        長性を重視して、安定型はリスク分散を重視して、分配型は分配
       選定の方針
                        を重視して、これを行ないます。
                        ※ 具体的な内容については、後掲「助言会社におけるファンド運
                         用の助言にかかるプロセス」をご参照下さい。
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    (2)  【投資対象】














      ＜各ファンド共通＞
      ① 　当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
        1 ．次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律施行令第                                      3 条に掲げるものをいいま
        す。以下同じ。）
        イ．有価証券
        ロ．約束手形
        ハ．金銭債権のうち、投資信託及び投資法人に関する法律施行規則第                                     22 条第  1 項第  6 号に掲げるもの
        2 ．次に掲げる特定資産以外の資産
        イ．為替手形
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      ② 　委託会社は、信託金を、指定投資信託証券ならびに次の有価証券（金融商品取引法第                                               2 条第  2 項の規
       定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投資することを指図すること
       ができます（組入対象となる親投資信託を、以下総称して｢マザーファンド｣といいます。）。
        1 ．コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
        2 ．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前                              1. の証券または証書の性質を有するもの
        3 ．外国法人が発行する譲渡性預金証書
        4.  指定金銭信託の受益証券（金融商品取引法第                        2 条第  1 項第  14 号で定める受益証券発行信託の受益証
        券に限ります。）
      ③ 　委託会社は、信託金を、前                ② に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法第                                    2
       条第  2 項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運用するこ
       とを指図することができます。
        1.  預金
        2.  指定金銭信託（金融商品取引法第                  2 条第  1 項第  14 号に規定する受益証券発行信託を除きます。）
        3.  コール・ローン
        4.  手形割引市場において売買される手形
       ＜投資先ファンドについて＞

       ◆ 投資先ファンドの内容は、「〈参考〉指定投資信託証券の概要」をご参照ください。
    (3)  【運用体制】

      ① 　運用体制
       　ファンドの運用体制は、以下のとおりとなっています。なお、委託会社は、運用指図にあたって
       は、投資顧問会社の投資助言を受けます。
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      ② 　運用方針の決定にかかる過程
       　運用方針は次の過程を経て決定しております。
       イ．基本計画書の策定
        　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を商品担当役員の決裁により決定します。
       ロ．基本的な運用方針の決定
         CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ハ．運用計画書の作成・承認
        　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
      ③ 　職務権限

       　ファンド運用の意思決定機能を担う運用本部において、各職位の主たる職務権限は、社内規則に
       よって、次のように定められています。
       イ．  CIO  （ Chief    Investment       Officer    ）（  1 名）
        　運用最高責任者として、次の職務を遂行します。
        ・基本的な運用方針の決定
        ・その他ファンドの運用に関する重要事項の決定
       ロ．  Deputy-CIO      （ 0 ～ 5 名程度）
         CIO  を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ハ．インベストメント・オフィサー（                    0 ～ 5 名程度）
         CIO  および    Deputy-CIO      を補佐し、その指揮を受け、職務を遂行します。
       ニ．運用部長（各運用部に              1 名）
        　ファンドマネージャーが策定する運用計画を決定します。
       ホ．運用チームリーダー
        　ファンドの基本的な運用方針を策定します。
       ヘ．ファンドマネージャー
        　ファンドの運用計画を策定して、これに沿ってポートフォリオを構築します。
      ④ 　リスクマネジメント会議、プロダクト・ガバナンス会議、                                FD 諮問委員会および資産運用高度化委員

       会
       　次のとおり各会議体等において必要な報告・審議等を行なっています。これら会議体等の事務局と
       なる部署の人員は          35 ～ 45 名程度です。
       イ．リスクマネジメント会議
        　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
        告を行ない、必要事項を審議・決定します。
       ロ．プロダクト・ガバナンス会議
        　経営会議の分科会として、運用状況・商品性およびこれらの開示の適切性について検証結果の報
        告を行ない、対応方針を審議・決定したうえでその実行状況を確認します。加えて、その他当社が
        運用するプロダクトの品質の維持・向上に関する事項の審議・決定・報告を行ないます。
       ハ．  FD 諮問委員会
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        　取締役会の諮問委員会として、ファンド組成・運用に関わる会議体等に対する牽制に資する事項
        について、取締役会に意見を述べます。
       ニ．資産運用高度化委員会
        　資産運用高度化への取組みについて報告・検討し、必要事項を審議・決定します。
      ⑤ 　受託会社に対する管理体制

       　受託会社に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを行なっています。また、受託
       会社より内部統制の整備および運用状況の報告書を受け取っています。
      ※ 海外のリート部分にかかる運用体制について

       （ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンドおよびダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンドにかか
       るものを含みます。）
       イ．ファンド運営上の諸方針の決定









        　ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画書を商品担当役員の決裁により決定します。なお、
        ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンドおよびダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンドでは、
        コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクに外貨建資産の運用の指図にかかる
        権限を委託します。このため、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクと委
        託会社の間で締結する運用委託契約に基づく投資ガイドラインに、このファンド運営上の諸方針が
        反映されます。
       ロ．運用の実行
        　コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクは、投資ガイドラインに基づき、
        投資戦略の立案、ポートフォリオ構築を行ない、取引を実行します。
       ハ．モニタリング
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        　委託会社は、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インクとの間で取引の内
        容、運用経過の報告等を受け、資金動向等について必要な連絡を取るとともに、運用の状況、投資
        ガ イドラインの遵守状況等をモニタリングします。
        　また、定期的なアンケートの実施およびコンプライアンスレポートの徴求により、運用体制、管
        理体制、コンプライアンス体制等についての報告を受けています。さらに、現地訪問による調査も
        行なっています。
       ニ．リスクマネジメント会議、プロダクト・ガバナンス会議、                                  FD 諮問委員会および資産運用高度化委
        員会
        （前  ④ に同じ。）
      ※ 　上記の運用体制は           2023  年 11 月末日現在のものであり、変更となる場合があります。

    (4)  【分配方針】

      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）＞
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）＞
      ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      ② 　原則として、配当等収益等を中心に分配を行ないます。ただし、基準価額の水準等によっては、売
       買益（評価益を含みます。）等を中心に分配する場合があります。また、分配対象額が少額の場合に
       は、分配を行なわないことがあります。
      ③ 　留保益は、前        (1)  に基づいて運用します。
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）＞

      ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等とします。
      ② 　原則として、安定した分配を継続的に行なうことをめざします。基準価額の水準等によっては、今
       後の安定分配を継続するための分配原資の水準を考慮して売買益（評価益を含みます。）等を中心に
       分配する場合があります。ただし、分配対象額が少額の場合には、分配を行なわないことがありま
       す。なお、第       1 計算期末には、収益の分配は行ないません。
      ③ 　留保益は、前        (1)  に基づいて運用します。
    (5)  【投資制限】

      ＜各ファンド共通＞
      ① 　株式（信託約款）
       　株式への直接投資は、行ないません。
      ② 　投資信託証券（信託約款）

       　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
      ③ 　同一銘柄の投資信託証券（信託約款）

       イ．委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の投資信託証券の時価総額が、信託財産の純資産総額の
        100  分の  50 を超えることとなる投資の指図をしません。
       ロ．前イ．の規定にかかわらず、委託会社は、信託財産に属する同一銘柄の投資信託証券で、その約
        款または規約においてファンド・オブ・ファンズにのみ取得されることが定められているものの時
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        価総額が、信託財産の純資産総額の                   100  分の  50 を超える投資の指図をすることができるものとしま
        す。
      ④ 　外貨建資産（信託約款）

       　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
      ⑤ 　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限（信託約款）

       　外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
       合には、制約されることがあります。
      ⑥ 　外国為替予約取引（信託約款）

       　委託会社は、信託財産に属する外貨建資産とマザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち
       信託財産に属するとみなした額（信託財産に属するマザーファンドの受益証券の時価総額にマザー
       ファンドの信託財産の純資産総額に占める外貨建資産の時価総額の割合を乗じて得た額をいいま
       す。）との合計額について、当該外貨建資産の為替ヘッジのため、外国為替の売買の予約を指図する
       ことができます。
      ⑦ 　信用リスク集中回避（信託約款）

      　　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
       ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則と
       して、それぞれ        100  分の  10 、合計で     100  分の  20 を超えないものとし、当該比率を超えることとなった場
       合には、委託会社は、一般社団法人投資信託協会規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を行な
       うこととします。
      ⑧ 　資金の借入れ（信託約款）

       イ．委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支払
        資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借入れた資金の返済を含みます。）を目
        的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資金借入れ（コー
        ル市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当該借入金をもって有価
        証券等の運用は行なわないものとします。
       ロ．一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、受益者への解約代金支払開始日から信託
        財産で保有する有価証券等の売却代金の受渡日までの間、または解約代金の入金日までの間、もし
        くは償還金の入金日までの期間が                  5 営業日以内である場合の当該期間とし、資金借入額は当該有価
        証券等の売却代金、解約代金および償還金の合計額を限度とします。ただし、資金借入額は、借入
        指図を行なう日における信託財産の純資産総額の                          10 ％を超えないこととします。
       ハ．収益分配金の再投資にかかる借入期間は、信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
        業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       ニ．借入金の利息は信託財産中から支弁します。
      〈参考〉指定投資信託証券の概要

      ◆ 本項は、当ファンドが投資を行なう投資信託証券（指定投資信託証券）の投資態度、信託報酬、関係

       法人等について、目論見書作成時点で各投資信託証券の運用会社から入手した情報をもとに記載した
       ものであり、記載内容が変更となる場合があります。
      ◆ 今後、名称変更となる場合、繰上償還等により投資信託証券が除外される場合、新たな投資信託証券
       が追加となる場合等があります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ・指定投資信託証券の委託会社等については、末尾の「指定投資信託証券の委託会社等について」を

       ご参照下さい。
      ・指定投資信託証券の一部の受託会社について、信託事務処理の一部を他の信託銀行に再信託する場
       合があります。
      1.J  Flag  中小型株ファンド          (FOFs   用 ) （適格機関投資家専用）

      形態

                 追加型株式投資信託
      運用の基本方針
                 この投資信託は、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象
                 わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とします。
                 ① 　わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、中長期的な信託財
                  産の成長を目指して積極的に運用を行なうことを基本とします。
                 ② 　わが国の金融商品取引所上場株式の中から、委託者が管理する「投資除外
                  銘柄」以外の上場株式を主な投資対象とします。「投資除外銘柄」は、一定
                  時点の東京証券取引所プライム市場上場の銘柄中、時価総額上位                                   300  銘柄程
                  度とし、委託者が定期的に更新を行ない管理します。なお、「投資除外銘
                  柄」への該当は、取得時に判断されます。
      投資態度
                 ③ 　運用の効率化をはかるため株価指数先物取引等を利用することがありま
                  す。
                 ④ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想され
                  るとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上
                  記の運用が行なわれないことがあります。
                 ⑤ 　当ファンドは、原則としてファンド・オブ・ファンズのみに取得させるこ
                  とを目的とするものです。
                 ① 　株式への投資割合には制限を設けません。
                 ② 　同一銘柄の株式への投資割合は、取得時において投資信託財産の純資産総
                  額の  10 ％以下とします。
                 ③ 　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、取得時において投
                  資信託財産の純資産総額の              10 ％以下とします。
                 ④ 　投資信託証券への投資割合は、投資信託財産の純資産総額の                                  5 ％以下とし
      主な投資制限
                  ます。ただし、わが国の金融商品取引所に上場している不動産投資信託証券
                  への投資は行いません。
                 ⑤ 　株式以外の資産への投資は、原則として、信託財産総額の                                50 ％以下としま
                  す。
                 ⑥ 　外貨建資産への投資は、行ないません。
                 ⑦ 　派生商品の利用はヘッジ目的に限定します。
                 ① 　収益分配対象額の範囲は、経費等控除後の繰越分を含めた配当等収益およ
                  び売買益（評価損益を含みます。）等の全額とします。
      収益の分配
                 ② 　収益分配金額は、委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定しま
                  す。ただし、収益分配対象額が少額の場合には、分配を行わないことがあり
                  ます。
      信託期間
                 無期限（平成       23 年 2 月 10 日当初設定）
      決算日
                 毎年  3 月 20 日および     9 月 20 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.902   ％（税抜    0.82  ％）の率を乗じて得
      管理報酬等           た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支
                 払われます。
      ファンドの           委託会社：シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      2 ．ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

                                 28/171


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      形態
                 追加型株式投資信託
      運用の基本方針
                 信託財産の成長を図ることを目的として、積極的な運用を行います。
      主要投資対象
                 わが国の金融商品取引所上場株式（上場予定を含みます。以下、同じ。）
                 ① 　わが国の金融商品取引所上場株式を主要投資対象とし、信託財産の中長期
                  的な成長を図ることを目的として、積極的な運用を行います。
                 ② 　運用にあたっては、企業調査に基づく個別銘柄選定（ボトムアップアプ
                  ローチ）とマクロ環境や相場環境の変化等に注目した機動的な運用（トップ
                  ダウンアプローチ）を併用します。
                 ③ 　個別銘柄の選定にあたっては、企業調査に基づくファンダメンタルズ分析
                  に加え、みずほ第一フィナンシャルテクノロジー株式会社独自の定量モデル
      投資態度
                  も活用し、企業の成長力や株価のバリュエーション等の観点から、魅力度の
                  高い銘柄を選定します。
                 ④ 　株式の組入比率は、原則として高位を維持します。
                 ⑤ 　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用が出来ない場合があり
                  ます。
                 ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的と
                  するものです。
                 ① 　株式への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財産の純資産
                  総額の    20 ％以下とします。
                 ③ 　同一銘柄の株式への投資は、信託財産の純資産総額の                              10 ％以下とします。
                 ④ 　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への投資割合は、信託財
                  産の純資産総額の          5 ％以下とします。
                 ⑤ 　外貨建資産への投資は、行いません。
                 ⑥ 　スワップ取引、金利先渡取引および有価証券先物取引等の利用はヘッジ目
      主な投資制限
                  的に限定します。
                 ⑦ 　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財
                  産の純資産総額の          5 ％以下とします。
                 ⑧ 　一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクス
                  ポージャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポー
                  ジャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                                     10 ％、
                  合計で    20 ％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、
                  一般社団法人投資信託協会の規則にしたがい当該比率以内となるよう調整を
                  行うこととします。
                 ① 　経費控除後の配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の全額と
                  します。
                 ② 　委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して、分配金額を決定します。
      収益の分配
                  ただし、分配対象額が少額の場合は分配を行わない場合があります。
                 ③ 　留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元
                  本部分と同一の運用を行います。
      信託期間
                 無期限（平成       27 年 9 月 9 日当初設定）
      決算日
                 毎年  2 月 12 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年率                          0.5335   ％（税抜    0.485   ％）の率を
      管理報酬等
                 乗じて得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信
                 託財産から支払われます。
      ファンドの
                 委託会社：アセットマネジメント               One  株式会社
      関係法人
                 受託会社：みずほ信託銀行株式会社
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      3 ．日本長期成長株集中投資ファンド（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
                 日本長期成長株集中投資マザーファンド（以下｢マザーファンド｣といいます。）の受益証
      主要投資対象
                 券を主要投資対象とします。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ①   主としてマザーファンドの受益証券に投資し、原則として、その組入比率は高位に保
                  ちます   (ただし、投資環境等により、当該受益証券の組入比率を引き下げる場合もあり
                  ます。   )。
                 ②   信託財産は、マザーファンドを通じて主として日本の上場株式                             (これに準ずるものを含
                  みます。    )に投資します。マザーファンドにおいては、個別企業の分析を重視したボト
                  ム・アップ手法による銘柄選択を行い、原則として大型株式および中小型株式の中から
                  持続的な成長が期待できると判断する比較的少数の銘柄でポートフォリオを構築し、長
                  期的な投資元本の成長を追求します。
      投資態度
                 ③   事業の収益性、経営陣の質に加えて株価評価基準の総合評価、目標株価からの乖
                  離、流動性等を勘案して、銘柄選択を行います。
                 ④   投資状況に応じ、マザーファンドと同様の運用を行うこともあります。
                 ⑤   ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント                     (シンガポール      )ピーティーイー・リミテッド
                  に日本株式の運用         (デリバティブ取引等に係る運用を含みます。                     )の指図に関する権限
                  を委託します。
                 ⑥   市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない
                  場合があります。
                 ① 個別企業の分析を重視したボトム・アップ手法による銘柄選択を行い、原則として大型
                  株式および中小型株式の中から持続的な成長が期待できると判断する比較的少数の
                  銘柄でポートフォリオを構築し、長期的な投資元本の成長を追求します。
                 ②  事業の収益性、経営陣の質に加えて株価評価基準の総合評価、目標株価からの乖
      マザーファンドの            離、流動性等を勘案して、銘柄選択を行います。
      投資態度           ③  ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント                     (シンガポール      )ピーティーイー・リミテッド
                  に日本株式の運用         (デリバティブ取引等に係る運用を含みます。                     )の指図に関する権限
                  を委託します。
                 ④ 市況動向や資金動向その他の要因等によっては、運用方針に従った運用ができない
                  場合があります。
                 ① 　株式への実質投資割合には制限を設けません。
                 ② 　デリバティブ取引         (法人税法第      61 条の  5 に定めるものをいいます。             )は、価格変動リス
                  ク、金利変動リスクおよび為替変動リスクを回避する目的ならびに投資対象資産を保有
                  した場合と同様の損益を実現する目的以外には利用しません。
                 ③ 　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時において信
                  託財産の純資産総額の           20 ％以下とします。
                 ④ 　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、取得時
                  において信託財産の純資産総額の                 5 ％以下とします。
                 ⑤ 　投資信託証券        (マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きます。                               )へ
                  の実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                      5 ％以下とします。
                 ⑥ 　外貨建資産への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                              30 ％以下とします。
      主な投資制限
                 ⑦ 　株式以外の資産         (マザーファンドの信託財産に属する株式以外の資産のうち、この投
                  資信託の信託財産に属するとみなした部分を含みます。                           )への投資は、原則として信託
                  財産総額の      50 ％以下とします。
                 ⑧ 　デリバティブ取引等については、一般社団法人投資信託協会規則に従い、委託者が
                  定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとし
                  ます。
                 ⑨ 　一般社団法人投資信託協会の規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                  ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財
                  産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                          10 ％、合計で     20 ％以下とし、当
                  該比率を超えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投資信託協会の規則
                  に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
                 ① 　分配対象額の範囲は、            経 費控除後の利子・配当等収益および売買損益                      (評価損益を
                  含みます。     )等の範囲内とします。
                 ② 　分配金額は、基準価額水準、市場動向等を勘案して決定します。ただし、基準価額
      収益の分配
                  水準、市場動向等によっては分配を行わないこともあります。また、基準価額が当初元
                  本を下回る場合においても分配を行うことがあります。
                 ③ 　収益分配にあてず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず、元
                  本部分と同様に運用の基本方針に基づき運用を行います。
      信託期間           無期限（    2014  年 6 月 10 日当初設定）
      決算日           毎年  6 月 15 日および    12 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
      信託財産留保額           換金申込受付日の基準価額に               0.10  ％の率を乗じて得た額
                 純資産総額に対して年率            0.7095   ％（税抜　年率       0.645   ％）を上限とします。
      管理報酬等
                 他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
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                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ファンドの           委託会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：みずほ信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      4 ．ダイワ／      GQG  グローバル・エクイティ（              FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           この投資信託は、信託財産の成長をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象           日本を含む世界の株式
                 ① 　主として、日本を含む世界の株式等に投資し、信託財産の成長をめざして運用を行
                  ないます。
                  ※ 株式等には      REIT  、 ETF  、新株予約権証券および転換社債を含みます。
                 ② 　投資にあたっては、企業の財務状況および収益性ならびに株式等の流動性等の観
                  点から、定量的および定性的に投資候補銘柄を選別します。
                 ③ 　投資候補銘柄の中から、個別銘柄のファンダメンタルズ分析に基づき組入銘柄を決
                  定し、国・地域や業種の分散を勘案したポートフォリオを構築します。
      投資態度           ④ 　株式等の運用にあたっては、               GQG  パートナーズ・エルエルシーに運用の指図にかか
                  る権限を委託します。
                 ⑤ 　株式等の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本とします。
                 ⑥ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ⑦ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ⑧ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                 ① 　株式への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資
      主な投資制限
                  産総額の    5 ％以下とします。
                 ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等としま
                  す。
      収益の分配           ② 　原則として、信託財産の成長に資することを目的に、配当等収益の中から基準価額
                  の水準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、配当等収益が少額の場合には、
                  分配を行なわないことがあります。
      信託期間           無期限（    2019  年 9 月 12 日当初設定）
      決算日           毎年  5 月 14 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        1.0131   ％（税抜    0.921   ％）の率を乗じて
      管理報酬等           得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から
                 支払われます。
                 委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 投資顧問会社：        GQG   パートナーズ・エルエルシー
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      5 ．ニッセイ／サンダース・グローバルバリュー株式ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行います。
                 ニッセイ／サンダース・グローバルバリュー株式                       マザーファンドの受益証券を主要投資対
      主要投資対象
                 象とします。なお、直接株式等に投資を行う場合があります。
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　主として、ニッセイ／サンダース・グローバルバリュー株式                            マザーファンドへの投資を
                  通じて、実質的に日本を除く世界各国の株式等に投資することにより、信託財産の中
                  長期的な成長をめざします。
                 ② 　上記マザーファンドの受益証券の組入比率は、原則として高位に保ちます。
      投資態度
                 ③ 　ＭＳＣＩコクサイ・インデックス（税引後配当込み、円換算ベース）をベンチマークとしま
                  す。
                 ④ 　実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
                 ⑤ 　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
                 ① 　主として日本を除く世界各国の企業が発行する株式等を中心に投資を行います。

                 ② 　徹底的なリサーチと行動ファイナンスのアプローチに基づき、市場の懸念によりファン
                  ダメンタルズよりも割安に評価されている銘柄を選定します。
                 ③ 　運用にあたっては、サンダース・キャピタル                     LLC  に運用指図に関する権限（国内の短
      マザーファンドの
                  期金融資産の指図に関する権限を除きます。）を委託します。
      投資態度
                 ④ 　ＭＳＣＩコクサイ・インデックス（税引後配当込み、円換算ベース）をベンチマークとしま
                  す。
                 ⑤ 　外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
                 ⑥ 　資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
                 ① 　株式への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                 10 ％以下としま
                  す。
                 ③ 　新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産
                  総額の   20 ％以下とします。
                 ④ 　同一銘柄の新株引受権証券および新株予約権証券への実質投資割合は、信託財
                  産の純資産総額の         10 ％以下とします。
                 ⑤ 　同一銘柄の転換社債、ならびに新株予約権付社債のうち会社法第                                 236  条第１項第３
                  号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当該社債と当該新株予
                  約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にしているもの（以下会社法
                  施行前の旧商法第         341  条ノ３第１項第７号および第８号の定めがある新株予約権付社
                  債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）への実質投資割合は、信託
                  財産の純資産総額の          10 ％以下とします。
      主な投資制限           ⑥ 　投資信託証券（上場投資信託証券等を除きます。）への実質投資割合は、信託財産
                  の純資産総額の５％以下とします。
                 ⑦ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ⑧ 　デリバティブ取引（法人税法第               61 条の５に定めるものをいいます。）および外国為替予
                  約取引は、投資の対象とする資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的ならび
                  に価格変動リスク、金利変動リスクおよび為替変動リスクを回避する目的以外には利用
                  しません。
                 ⑨ 　デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な
                  方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。
                 ⑩ 　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                  ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ取引等エクスポージャーの信託財
                  産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ                          10 ％、合計で     20 ％を超えないも
                  のとし、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則にし
                  たがい、当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益および売買益（評価益を含みます。）等の
      収益の分配            全額とします。
                 ② 　分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。
      信託期間           無期限（    2022  年 3 月 7 日当初設定）
      決算日           毎年  3 月 5 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年率                         0.7381   ％（税抜    0.671   ％）の率を乗じ
      管理報酬等           て得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産か
                 ら支払われます。
                                 32/171


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 委託会社：ニッセイアセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 マザーファンドの投資顧問会社：サンダース・キャピタル                          LLC
      ベンチマーク           ＭＳＣＩコクサイ・インデックス（税引後配当込み、円換算ベース）
                 ＭＳＣＩコクサイ・インデックスは、               MSCI   Inc ．が公表している指数です。同指数に関する著
      ベンチマーク           作権、知的財産権、その他一切の権利は                   MSCI   Inc ．に帰属します。また、           MSCI   Inc ．は同
      について
                 指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。
                 なお、「円換算ベース」とは同指数をもとに、委託会社が独自に円換算したものです。
      6 ．マン・ファンズ・ピーエルシー                  / マン・ニューメリック・エマージング・マーケッツ・エクイティ

      形態           アイルランド籍の外国投資法人               / 円建

                 主として、新興国の株式に投資することにより、                      MSCI   エマージング・マーケット・インデック
      運用の基本方針
                 スを上回る投資成果をあげることを追求します。
      主要投資対象           新興国の株式や株式関連の派生商品を主な投資対象とします。
                 主として、新興国の株式に投資することにより、                      MSCI   エマージング・マーケット・インデック
                 スを上回る投資成果をあげることを追求します。
      投資態度           銘柄選択においてはニューメリックが自社開発した定量運用モデルを用います。
                 資金動向や市況動向等の事情によっては、上記のような運用ができない場合がありま
                 す。
                 ① 有価証券（現物に限ります）の空売りは行いません。
                 ② 純資産総額の       10 ％を超える借入れは行いません。
                 ③ 流動性に欠ける資産の組入れは               10 ％以下とします。
      主な投資制限
                 ④ 他の集団的投資スキームへの投資割合は、純資産総額の                           10 ％以下とします。
                 ⑤ 一発行会社の発行済株式総数の                50 ％を超えて、当該発行会社の株式に投資しませ
                  ん。
      収益の分配           原則として分配は行いません。
                 無期限
      信託期間
                 ※ （ 2015  年 2 月 10 日当初設定　Ｃｌａｓ         s I USD  ）
      決算日           毎年  12 月 31 日
                 信託財産の純資産総額に下記の率（年率）を乗じた額
                 運用報酬等：      0.85%
      管理報酬等           事務代行費用等：最大           0.30%
                 その他外国投資法人に関する租税、設立費用・登録料、有価証券の売買や先物取引の
                 際に発生する費用等が支払われます。
                 管理会社：マン・アセット・マネジメント（アイルランド）リミテッド
      ファンドの
                 運用会社：ニューメリック・インベスターズ・エルエルシー
      関係法人
                 管理事務代行会社：          BNY   メロン・ファンド・サービシズ（アイルランド）ディーエーシー
      ベンチマーク           MSCI   エマージング・マーケット・インデックス（税引後配当込み）
                 ＭＳＣＩエマージング・マーケット・インデックスは、                       MSCI   Inc.  が開発した指数です。同指数
      ベンチマーク
                 に対する著作権、知的所有権その他一切の権利は                        MSCI   Inc.  に帰属します。また、          MSCI
      について
                 Inc.  は、同指数の内容を変更する権利および公表を停止する権利を有しています。
      7 ．マニュライフ日本債券アクティブ・ファンド                         M （ FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

                 主としてわが国の公社債に投資し、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長を
      運用の基本方針
                 目指して運用を行います。
                 主としてマニュライフ日本債券アクティブ・マザーファンド（以下、「マザーファンド」といいま
      主要投資対象           す。）受益証券に投資します。なお、コマーシャル・ペーパーなど短期金融商品等に直接
                 投資する場合があります。
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                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① マザーファンド受益証券を主たる投資対象とします。
                 ②NOMURA-BPI        総合をベンチマークとして、円建て公社債（ユーロ円債を含む）のうち、
                  主として投資適格債券に実質的に投資することによって、中長期的に同指標を上回る
                  運用を目指します。
      投資態度
                 ③ マザーファンドの受益証券の組入比率は原則として高位を保ちます。
                 ④ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償
                  還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われな
                  いことがあります。
                 ①NOMURA-BPI        総合をベンチマークとして、円建て公社債（ユーロ円債を含む）のうち、
                  主として    投資適格債券に投資することによって、中長期的に同指標を上回る運用を目
                  指します。
                 ② 運用の効率化をはかるため、債券先物取引やクレジット・デリバティブ取引等のデリバ
      マザーファンドの
                  ティブ等を利用することがあります。
      投資態度
                 ③ 公社債の組入れ比率は原則として高位を維持します。
                 ④ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償
                  還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われな
                  いことがあります。
                 ① 債券への実質投資割合には制限を設けません。
                 ② 外貨建資産への投資は行いません。
      主な投資制限           ③ 有価証券先物取引等の直接利用は行いません。
                 ④ 信用取引、空売り、有価証券の貸付・借入れは行いません。
                 ⑤ 投資信託証券（マザーファンド受益証券を除く）への投資は行いません。
                 ① 分配対象額の範囲
                  繰越控除分を含めた経費控除後の利子・配当等収益および売買益（評価益を含みま
                  す。）等の全額とします。
                 ② 分配対象額についての分配方針
      収益の分配            分配金額は委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配
                  対象額が少額の場合には分配を行わないこともあります。
                 ③ 留保益の運用方針
                 収益分配に充てず信託財産内に留保した利益については、特に制限を設けず運用の基
                  本方針に基づき運用を行います。
      信託期間           無期限（平成      23 年 3 月 8 日当初設定）
                 毎月  5 日
      決算日
                 （休業日の場合は翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に次の率を乗じて得た額とします。
                 ・純資産総額      500  億円以内                年 0.33  ％（税抜    0.30  ％）
      管理報酬等           ・純資産総額      500  億円超   1,000   億円以内部分         年 0.275   ％（税抜    0.25  ％）
                 ・純資産総額      1,000   億円超部分               年 0.2145   ％（税抜    0.195   ％）
                 ほかに監査費用、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの           委託会社：マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           NOMURA-BPI       総合
                 NOMURA-BPI       総合とは、野村フィデューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社が
                 発表しているわが国の債券市場全体の動向を反映する投資収益指数（パフォーマンス）
      ベンチマーク           で、一定の組入れ基準に基づいて構成された債券ポートフォリオのパフォーマンスをもと
      について           に算出されます。        NOMURA-BPI       総合は、同社の知的財産であり、同指数に関する一切の
                 権利は同社に帰属します。同社は、当該指数の正確性、完全性、信頼性、有用性を保証
                 するものではなく、当ファンドの運用成果等に関して一切責任を負うものではありません。
      8 ．明治安田日本債券アクティブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の長期的な成長を図ることを目標として運用を行います。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 邦貨建ての国債、政府保証債、地方債、利付金融債、社債等を主要投資対象とします。
                 このほか、国債先物取引、国債先物オプション取引、選択権付債券売買取引（国債店頭
      主要投資対象
                 オプション取引）、金利先物取引、円金利スワップ取引、クレジット・デリバティブ取引等を
                 行います。
                 ① 　「 NOMURA-BPI       総合」をベンチマークとして信託財産の成長を目指します。
                 ② 　投資対象は、国債、地方債および特別の法律により法人の発行する債券ならびに委
                  託会社が別に定める格付会社のいずれかより取得時において                              BBB  格以上の格付けを
                  有する債券およびそれと同等の信用度を有すると判断した債券に加え、国債先物取
                  引、国債先物オプション取引、選択権付債券売買取引、金利先物取引、円金利スワッ
                  プ取引およびクレジット・デリバティブ取引等とします。
      投資態度
                 ③ 　マクロ経済分析をベースとした金利の方向性予測等に基づき、市況動向やリスク分散
                  等を勘案して、ポートフォリオの見直しを随時行います。
                 ④ 　デリバティブ取引等の利用はヘッジ目的に限定しません。
                 ⑤ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償
                  還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行われな
                  いことがあります。
                 ① 　株式への投資は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債の新株予
                  約権行使等により取得したものに限ります。
      主な投資制限           ② 　株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の                        10 ％以下とします。
                 ③ 　同一銘柄の株式への投資割合は、信託財産の純資産総額の                              10 ％以下とします。
                 ④ 　外貨建資産への投資は、行いません。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の繰越分を含めた利子・配当収入と売買益（評価益を含
                  みます。）等の全額とします。
      収益の分配
                 ② 　収益分配金額は、基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、必ず
                  分配を行うものではありません。
      信託期間           無期限（平成      27 年 9 月 9 日当初設定）
      決算日           毎年  2 月 26 日および    8 月 26 日（休業日の場合翌営業日）
                 ① 　信託報酬の総額は、純資産総額に対して年率                       0.308   ％（税抜    0.28  ％）以内とします。
                 ② 　前  ① の信託報酬率は、毎月           10 日（休業日の場合翌営業日）における新発                     10 年固定
                  利付国債の利回り（日本相互証券株式会社発表の終値、未発表の場合は直近終値）
                  に応じて、純資産総額に対して以下の率とします。
                  （新発   10 年固定利付国債の利回りが）
                  イ．  1 ％未満の場合           … 年率  0.198   ％（税抜    0.18  ％）
      管理報酬等
                  ロ．  1 ％以上の場合           … 次に定める率
                  ・純資産総額      500  億円未満                 年 0.308   ％（税抜    0.28  ％）
                  ・純資産総額      500  億円以上     1,000   億円未満部分　　　年          0.253   ％（税抜    0.23  ％）
                  ・純資産総額      1,000   億円以上部分                年 0.198   ％（税抜    0.18  ％）
                 他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払われます。
      ファンドの           委託会社：明治安田アセットマネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           ＮＯＭＵＲＡ－ＢＰＩ総合
                 NOMURA-BPI       総合は、野村フィデューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社が
                 公表する国内で発行された公募利付債券の市場全体の動向を表す投資収益指数で、野
      ベンチマーク
                 村フィデューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社の知的財産です。野村フィ
      について
                 デューシャリー・リサーチ＆コンサルティング株式会社は、当ファンドの運用成果等に関
                 し、一切責任はありません。
      9 ．ダイワ世界債券ファンドＭ（                 FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 1 ．ダイワ高格付米ドル債マザーファンドの受益証券
                 2 ．ダイワ高格付カナダドル債マザーファンドの受益証券
                 3 ．ダイワ高格付豪ドル債マザーファンドの受益証券
      主要投資対象
                 4 ．ダイワ高格付ユーロ債マザーファンドの受益証券
                 5 ．ダイワ高格付英ポンド債マザーファンドの受益証券
                 6 ．ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンドの受益証券
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　主としてマザーファンドの受益証券を通じて外貨建ての公社債等に投資することによ
                  り、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　米ドル、カナダ・ドル、豪ドル、ユーロ等、英ポンドおよび北欧･東欧通貨＊の各通貨
                  建ての公社債等に均等に投資することをめざして、マザーファンドの組入比率を決定し
                  ます（ただし、欧州通貨圏の投資対象通貨がユーロに統合される場合は、統合される
                  通貨で実際に投資されている比率をユーロで実際に投資されている比率に加算した比
                  率に基づいて、投資比率を見直します。）。
                  ＊北欧･東欧通貨とは、スウェーデン・クローネ、デンマーク・クローネ、ノルウェー・ク
                   ローネ、チェコ・コルナ、ポーランド・ズロチ、ハンガリー・フォリント等とします。
                 ③ 　外貨建ての公社債への投資にあたっては、マザーファンドを通じて以下の観点から
                  ポートフォリオを構築します。
                  イ．実質的な投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上とすることを基本
                   とします。ただし、ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンドを通じて投資する場合は、国
                   家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断され
                   る機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等（以下「国家機関等の
      投資態度
                   公社債等」といいます。）については、取得時においてＡ格相当以上とします。
                  ロ．国家機関等の公社債等を除き、一発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資
                   産総額の    10 ％程度を上限とします。
                  ハ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3 （年）程度から       7 （年）程度の範囲を基本と
                   します。
                  ニ．金利リスク調整のため、投資対象とする通貨建ての国債先物取引等を利用すること
                   があります。
                 ④ 　マザーファンドの受益証券の組入比率の合計は、通常の状態で信託財産の純資産
                  総額の   90 ％程度以上に維持することを基本とします。
                 ⑤ 　保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行な
                  いません。
                 ⑥ 　大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償
                  還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれ
                  ないことがあります。
                 ⑦ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ［ダイワ高格付米ドル債マザーファンド］
                 ① 　主として米ドル建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動
                  産などの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産
                  担保融資の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）
                  およびコマーシャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益
                  の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　米ドル建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築
                  し、運用を行ないます。
                  イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上または
                   ムーディーズでＡａ３以上）とすることを基本とします。
                  ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判
                   断により当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総
                   額の  10 ％程度を上限とします。
                  ハ．政府およびその代理機関が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの投
                   資比率は、信託財産の           10 ％程度を上限とします。
                  ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                    3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを
                   基本とします。
                  ホ．金利リスク調整のため、米国債先物取引等を利用することがあります。
                 ③ 　為替については、米ドル建資産の投資比率を                      100  ％に近づけることを基本とします。
                 ④ 　有価証券取引、為替・短期資金取引の相手方の選定は、委託会社の社内規則に
                  則って行ないます。
                 ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ［ダイワ高格付カナダドル債マザーファンド］
                 ① 　主としてカナダ・ドル建ての公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発行され
                  た証券を含みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペーパー等の
                  短期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の着実な成
                  長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　公社債等への投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを
                  基本とします。
                  イ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（ムーディーズでＡａ３以上
                   またはＳ＆ＰでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                  ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判
                   断により当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、合計で信託財産の純
                   資産総額の      10 ％程度を上限とします。
                  ハ．国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断
                   される機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等を除き、一発行体
                   当たりの投資比率は、信託財産の純資産総額の                       10 ％程度を上限とします。
                  ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲を基本とし
                   ます。
                  ホ．金利リスク調整のため、カナダ・ドル建ての国債先物取引等を利用することがありま
                   す。
                 ③ 　為替については、カナダ・ドル建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の                                      100  ％
                  に近づけることを基本とします。
                 ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                 ［ダイワ高格付豪ドル債マザーファンド］
                 ① 　主として豪ドル建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動
                  産などの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産
                  担保融資の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）
                  およびコマーシャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益
                  の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　豪ドル建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築
                  し、運用を行ないます。
                  イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上または
                   ムーディーズでＡａ３以上もしくはフィッチでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                  ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判
                   断により当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総
                   額の  10 ％程度を上限とします。
                  ハ．政府・州およびそれらの代理機関、国際機関等が発行・保証する公社債等を除
                   き、一発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資産総額の                             10 ％程度を上限としま
                   す。
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                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      マザーファンドの            ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                    3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを
      投資態度             基本とします。
                  ホ．金利リスク調整のため、豪ドル建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                 ③ 　為替については、豪ドル建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の                                   100  ％に近
                  づけることを基本とします。
                 ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                 ［ダイワ高格付ユーロ債マザーファンド］
                 ① 　主としてユーロ建ての公社債、ＡＢＳ（アセットバック証券：各種の債権や商業用不動
                  産などの資産を裏付けとして発行された証券）、ＭＢＳ（モーゲージ担保証券：不動産
                  担保融資の債権を裏付けとして発行された証券）など（以下「公社債等」といいます。）
                  およびコマーシャル・ペーパー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益
                  の確保および信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　ユーロ建ての公社債等への投資にあたっては、以下の観点からポートフォリオを構築
                  し、運用を行ないます。
                  イ．各銘柄の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（Ｓ＆ＰでＡＡ－以上または
                   ムーディーズでＡａ３以上）とすることを基本とします。
                  ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判
                   断により当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、信託財産の純資産総
                   額の  10 ％程度を上限とします。
                  ハ．政府およびその代理機関が発行・保証する公社債等を除き、一発行体当たりの投
                   資比率は、信託財産の純資産総額の                  10 ％程度を上限とします。
                  ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                    3( 年 )程度から    5( 年 )程度の範囲とすることを
                   基本とします。
                  ホ．金利リスク調整のため、ユーロ建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                 ③ 　為替については、ユーロ建資産の投資比率を                      100  ％に近づけることを基本とします。
                 ④ ～ ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                 ［ダイワ高格付英ポンド債マザーファンド］
                 ① 　主として英ポンド建公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発行された証券
                  を含みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペーパー等の短期金
                  融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の着実な成長をめ
                  ざして運用を行ないます。
                 ② 　投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを基本とします。
                  イ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上（ムーディーズでＡａ３以上
                   またはＳ＆ＰでＡＡ－以上）とすることを基本とします。
                  ロ．取得後、格付けの低下によってＡＡ格相当以上でなくなった場合、委託会社の判
                   断により当該銘柄を保有することもできますが、その範囲は、合計で信託財産の純
                   資産総額の      10 ％程度を上限とします。
                  ハ．国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずると判断
                   される機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等を除き、一発行体
                   当たりの投資比率は、信託財産の純資産総額の                       10 ％程度を上限とします。
                  ニ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3 （年）程度から       5 （年）程度の範囲を基本と
                   します。
                  ホ．金利リスク調整のため、英ポンド建ての国債先物取引等を利用することがあります。
                 ③ 　外貨建資産の投資にあたっては、英ポンド建資産の投資比率合計を、信託財産の純
                  資産総額の      100  ％に近づけることを基本とします。
                 ④ 　保有外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないま
                  せん。なお、保有外貨建資産の売買代金、償還金、利金等の受取りまたは支払いにか
                  かる為替予約等を行なうことができるものとします。
                 ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                 ［ダイワ・ヨーロッパ債券マザーファンド］
                 ① 　主としてヨーロッパの通貨建ての公社債（各種の債権や資産を担保・裏付けとして発
                  行された証券を含みます。以下「公社債等」といいます。）およびコマーシャル・ペー
                  パー等の短期金融商品に投資することにより、安定した収益の確保および信託財産の
                  着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　公社債等への投資にあたっては、以下のような点に留意しながら運用を行なうことを
                  基本とします。
                  イ．各通貨圏別の投資比率については、北欧・東欧通貨圏の通貨（注                                 1 ）を信託財産の
                   純資産総額の       60 ％程度、ユーロ等（注          2 ）を信託財産の純資産総額の              40 ％程度とす
                   ることを基本とします。（ただし、北欧・東欧通貨圏の対象通貨がユーロに統合される
                   場合は、統合される通貨で実際に投資されている比率をユーロで実際に投資されて
                   いる比率に加算した比率に基づいて各通貨圏別の配分比率を見直します。）
                    注 1 ：当ファンドにおける北欧・東欧通貨圏の通貨とは、主として、スウェーデン、デン
                      マーク、ノルウェー、チェコ、ポーランドおよびハンガリー等の通貨を指します
                                 38/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                      が、この他、委託会社が北欧・東欧通貨圏の通貨に相当すると判断したヨー
                      ロッパの通貨を含みます。
                    注 2 ：ヨーロッパ各国の金利水準が大きく変わる等、市場環境等によっては、ユーロ
                      に投資する比率の制約の範囲内で、ユーロ・北欧・東欧通貨圏以外のヨーロッ
                      パの通貨に投資することがあります。
                  ロ．投資対象の格付けは、取得時においてＡＡ格相当以上とすることを基本とします。
                  ハ．ただし、国家機関（政府・州等を含みます。）、国際機関等、もしくはそれらに準ずる
                   と判断される機関およびそれらの代理機関等が発行・保証する公社債等（以下「国
                   家機関等の公社債等」といいます。）については、取得時においてＡ格相当以上と
                   することを基本とします。
                  ニ．国家機関等の公社債等を除き、一発行体当たりの投資比率は、信託財産の純資
                   産総額の    10 ％程度を上限とします。
                  ホ．ポートフォリオの修正デュレーションは、                     3( 年 )程度から    7( 年 )程度の範囲を基本とし
                   ます。
                  ヘ．金利リスク調整のため、ヨーロッパの通貨建ての国債先物取引等を利用することが
                   あります。
                 ③ 　為替については、ヨーロッパの通貨建資産の投資比率を信託財産の純資産総額の
                  100  ％に近づけることを基本とします。
                 ④ 　有価証券取引、為替・短期資金取引の相手方の選定および格付けの定義は、委託
                  会社の社内規則に則って行ないます。
                 ⑤ （ダイワ高格付米ドル債マザーファンドと同規定）
                 ① 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（新株予約権付社債のうち会
                  社法第   236  条第  1 項第  3 号の財産が当該新株予約権付社債についての社債であって当
                  該社債と当該新株予約権がそれぞれ単独で存在し得ないことをあらかじめ明確にして
                  いるもの（以下会社法施行前の旧商法第                   341  条ノ  3 第 1 項第  7 号および第     8 号の定めがあ
                  る新株予約権付社債を含め「転換社債型新株予約権付社債」といいます。）の新株予
      主な投資制限
                  約権に限ります。）の行使等により取得したものに限ります。
                  　株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          10 ％以下とします。
                 ② 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託
                  財産の純資産総額の          5 ％以下とします。
                 ③ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等としま
                  す。
      収益の分配
                 ② 　原則として、安定した分配を継続的に行なうことをめざします。ただし、分配対象額が
                  少額の場合には、分配を行なわないことがあります。
      信託期間           無期限（    2006  年 9 月 28 日当初設定）
      決算日           毎月  5 日（第   1 計算期間は      2006  年 11 月 5 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.396   ％（税抜    0.36  ％）の率を乗じて得
      管理報酬等           た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支
                 払われます。
      ファンドの           委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      10 ．Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ（                         FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

                 主として新興国の政府および政府機関等の発行する米ドル建ての債券を中心に実質的
      運用の基本方針           に投資を行うことにより、安定的かつ高水準のインカム収益の確保と信託財産の長期的な
                 成長をめざして運用を行います。
      主要投資対象           新興国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）の受益証券
                                 39/171



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　新興国債券マザーファンドを通じて、主として新興国の政府および政府機関等の発
                  行する米ドル建ての債券を中心に投資します。（米ドル建て以外の資産に投資する場
                  合があります。）
                 ②  JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシ
      投資態度            ファイド（円換算）をベンチマークとします。
                 ③ 　実質外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
                 ④ 　資金動向、市況動向等によっては、あるいはやむを得ない事情が発生した場合には
                  上記のような運用ができない場合があります。
                 ⑤ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                 ① 　主として新興国の政府および政府機関等の発行する米ドル建ての債券を中心に投
                  資します。（米ドル建て以外の資産に投資する場合があります。）
                 ②  JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシ
                  ファイド（円換算）をベンチマークとします。
      マザーファンドの
                 ③ 組入れ外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行いません。
      投資態度
                 ④ 運用の指図に関する権限をティー・ロウ・プライス・インターナショナル・リミテッドに委託
                  します。
                 ⑤ 資金動向、市況動向、残存信託期間、残存元本等によっては、上記のような運用がで
                  きない場合があります。
                 ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　株式への実質投資割合は、転換社債の転換および転換社債型新株予約権付社債
                  の新株予約権行使により取得したものに限り、取得時において信託財産の純資産総額
                  の 5 ％以内とします。
                 ③ 　同一銘柄の株式への実質投資割合は、取得時において信託財産の純資産総額の
      主な投資制限
                  ５％以内とします。
                 ④ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託
                  財産の純資産総額の          5 ％以内とします。
                 ⑤ 　外貨建資産への実質投資には制限を設けません。
                 ⑥ 　デリバティブの活用はヘッジ目的に限定しません。
                 ① 　分配対象額の範囲は、経費控除後の利子・配当収益および売買益（評価損益も含み
                  ます。）等の範囲内とします。
      収益の分配
                 ② 　安定した分配を継続的に行うことを目指します。ただし、分配対象額が少額の場合に
                  は分配を行わないことがあります。
      信託期間           無期限（平成      19 年 8 月 10 日当初設定）
      決算日           毎月  5 日（第   1 計算期間は平成        19 年 9 月 5 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.649   ％（税抜    0.59  ％）の率を乗じて得
      管理報酬等           た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支
                 払われます。
                 委託会社：三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 (マザーファンドの投資顧問会社：ティー・ロウ・プライス・インターナショナル・リミテッド                                       )
                 JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイ
      ベンチマーク
                 ド（円換算）
                 JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイ
                 ド（ JP モルガン    EMBI   グローバル・ダイバーシファイド）とは、                  J.P.  Morgan    Securities     LLC  が
                 公表する債券指数です。同指数に関する著作権等の知的財産権およびその他一切の権
      ベンチマーク
                 利は  J.P.  Morgan    Securities     LLC  に帰属します。       JP モルガン・エマージング・マーケット・ボ
      について
                 ンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイド（円換算）とは、米ドルベースの                                      JP モル
                 ガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル・ダイバーシファイドを三
                 井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社が円換算したものです。
      11 ．ダイワ米ドル建て新興国債券ファンドＭ（                        FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針           信託財産の着実な成長と安定した収益の確保をめざして運用を行ないます。
      主要投資対象           新興国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）の受益証券
                                 40/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　主として、マザーファンドの受益証券を通じて、新興国の国家機関が発行する米ドル
                  建ての債券に投資し、新興国の債券市場の中長期的な値動きを概ね捉える投資成果
                  をめざして運用を行ないます。
                  ※ 新興国の国家機関が発行する米ドル建て以外の債券、米国の国家機関および国際
                   機関が発行する債券にも投資する場合があります。米ドル建て以外の債券に投資す
                   る場合、原則として、為替予約取引および直物為替先渡取引等を活用し、実質的に
                   米ドル建てとなるように為替取引を行ないます。
                 ② 　マザーファンドにおいて、運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することが
      投資態度            あります。このため、債券の組入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合
                  計額が、マザーファンドの信託財産の純資産総額を超えることがあります。
                 ③ 　マザーファンドの受益証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本
                  とします。
                 ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                 ① 　主として、新興国の国家機関が発行する米ドル建ての債券に投資し、新興国の債券
                  市場の中長期的な値動きを概ね捉える投資成果をめざして運用を行ないます。
                  ※ 新興国の国家機関が発行する米ドル建て以外の債券、米国の国家機関および国際
                   機関が発行する債券にも投資する場合があります。米ドル建て以外の債券に投資す
                   る場合、原則として、為替予約取引および直物為替先渡取引等を活用し、実質的に
                   米ドル建てとなるように為替取引を行ないます。
      マザーファンドの
                 ② 　運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することがあります。このため、債券
      投資態度
                  の組入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託財産の純資
                  産総額を超えることがあります。
                 ③ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ④ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（転換社債型新株予約権付社
                  債の新株予約権に限ります。）の行使等により取得したものに限ります。株式への実質
      主な投資制限            投資割合は、信託財産の純資産総額の                   10 ％以下とします。
                 ③ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きます。）へ
                  の実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                      5 ％以下とします。
                 ④ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等としま
                  す。
      収益の分配
                 ② 　原則として、継続的な分配を行なうことを目標に分配金額を決定します。ただし、分配
                  対象額が少額の場合には、分配を行なわないことがあります。
      信託期間           無期限（    2014  年 2 月 10 日当初設定）
      決算日           毎月  8 日（第   1 計算期間は      2014  年 3 月 8 日まで）（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.33  ％（税抜    0.3  ％）の率を乗じて得た
      管理報酬等           額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払
                 われます。
      ファンドの           委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      12 ．ブランディワイン外国債券ファンド（ＦＯＦｓ用）（適格機関投資家専用）

      形態

                 追加型株式投資信託
                 当ファンドは、主に「ブランディワイン外国債券マザーファンド」受益証券へ
      運用の基本方針
                 の投資を通じて、主に日本を除く世界の公社債に実質的に投資を行うことによ
                 り、信託財産の中長期的成長を目指します。
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ブランディワイン外国債券マザーファンド（以下「マザーファンド」といいま
      主要投資対象
                 す。）の受益証券
                 ① 　ブランディワイン外国債券マザーファンド受益証券を主要投資対象とし、信託財産の
                  中長期的な成長を目指します。
      投資態度           ② 　ブランディワイン外国債券マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を
                  維持します。
                 ③ 　資金動向、市場動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
                 ① 　主に、日本を除く世界の公社債に投資します。
                 ② 　外貨建資産の為替ヘッジは、原則として行いません。ただし、通貨見通しに基づいて
                  相対的に魅力があると判断される通貨に、為替予約取引等を通じて資産配分すること
                  があります。
      マザーファンドの
                 ③ 　取得時において、原則として               1 社以上の格付機関から投資適格（ＢＢＢ－／Ｂａａ３以
      投資態度
                  上）の長期格付けが付与された、あるいはこれに相当する信用力をもつと運用者が判
                  断する公社債に投資します。
                 ④ 　運用の指図に関する権限をブランディワイン・グローバル・インベストメント・マネジメン
                  ト・エルエルシーに委託します。
                 ① 　株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          5 ％以内とします。
                 ② 　新株引受権証券及び新株予約権証券への実質投資割合は、信託財産の純資産総
                  額の  5 ％以内とします。
                 ③ 　同一銘柄の転換社債等への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                                   10 ％以内と
                  します。
                 ④ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券を除きます。）への実質投資割合は、信託
                  財産の純資産総額の          5 ％以内とします。
      主な投資制限
                 ⑤ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ⑥ 　為替予約の利用及びデリバティブの使用はヘッジ目的に限定しません。
                 ⑦ 　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                  ジャー、債券等エクスポージャー及びデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純
                  資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ                        10 ％、合計で     20 ％以内とすることと
                  し、当該比率を超えることとなった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い
                  当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
                 ① 　分配対象額の範囲は、繰越分を含めた経費控除後の配当等収益（マザーファンドの
                  信託財産に属する配当等収益のうち、信託財産に属するとみなした額を含みます。）及
      収益の分配            び売買益（評価益を含みます。）等の全額とします。
                 ② 　収益分配金額は、基準価額水準等を勘案して委託者が決定します。ただし、分配対
                  象額が少額等の場合は、分配を行わない場合があります。
      信託期間           無期限（    2014  年 3 月 10 日当初設定）　
                 毎年  3 月 15 日（休業日の場合翌営業日）（第               1 計算期間は      2015  年 3 月 16 日まで）
      決算日
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年率                         0.418   ％（税抜    0.38  ％）の率を乗じて
                 得た額とします。他に組入有価証券売買時の売買委託手数料等、その他諸費用（監査
      管理報酬等
                 費用、印刷等費用、受益権の管理事務費用等。純資産総額の年率                                0.05  ％を合計上限額
                 とします。）が信託財産から支払われます。
                 委託会社：フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社
      ファンドの           受託会社：三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
      関係法人           マザーファンドの投資顧問会社：ブランディワイン・グローバル・インベストメント・マネジメン
                 ト・エルエルシー
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      13 ．ダイワ中長期世界債券ファンド（                   FOFs  用）（適格機関投資家専用）

      形態           追加型株式投資信託

      運用の基本方針
                 安定した収益の確保と信託財産の着実な成長をめざして運用を行ないます。
                 世界債券（      5 年超）マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）
      主要投資対象
                 の受益証券
                                 42/171


                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　主として、マザーファンドの受益証券を通じて、先進国の国家機関が発行す
                  る残存   5 年超の先進国通貨建ての債券に投資し、先進国の債券市場の中長期的な
                  値動きを概ね捉える投資成果をめざして運用を行ないます。
                 ② 　マザーファンドの受益証券の組入比率は、通常の状態で高位に維持すること
                  を基本とします。
                 ③ 　マザーファンドにおいて、運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用す
                  ることがあります。このため、マザーファンドにおいて、債券の組入総額およ
      投資態度            び債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託財産の純資産総額を超え
                  ることがあります。
                 ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な
                  変化が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模に
                  よっては、上記の運用が行なわれないことがあります。
                 ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とす
                  るものです。
                 ① 　主として、先進国の国家機関が発行する残存                        5 年超の先進国通貨建ての債券に
                  投資し、先進国の債券市場の中長期的な値動きを概ね捉える投資成果をめざし
                  て運用を行ないます。
                 ② 　運用の効率化を図るため、債券先物取引を利用することがあります。このた
                  め、債券の組入総額および債券先物取引の買建玉の時価総額の合計額が、信託
      マザーファンドの            財産の純資産総額を超えることがあります。
      投資態度           ③ 　外貨建資産の組入比率は、通常の状態で高位に維持することを基本としま
                  す。
                 ④ 　為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは原則として行ないません。
                 ⑤ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な
                  変化が予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模に
                  よっては、上記の運用が行なわれないことがあります。
                 ① 　マザーファンドの受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ② 　株式への投資は、転換社債の転換および新株予約権（転換社債型新株予約権
                  付社債の新株予約権に限ります。）の行使等により取得したものに限ります。
                  株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                          10 ％以下とします。
                 ③ 　投資信託証券（マザーファンドの受益証券および上場投資信託証券を除きま
                  す。）への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の                           5 ％以下とします。
      主な投資制限
                 ④ 　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
                 ⑤ 　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポー
                  ジャー、債券等エクスポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信
                  託財産の純資産総額に対する比率は、原則として、それぞれ                               10%  、合計で     20%  以
                  下とし、当該比率を超えることとなった場合には、委託者は、一般社団法人投
                  資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
                 ① 　分配対象額は、経費控除後の配当等収益と売買益（評価益を含みます。）等

                  とします。
      収益の分配
                 ② 　原則として、信託財産の成長に資することを目的に、配当等収益の中から基
                  準価額の水準等を勘案して分配金額を決定します。ただし、配当等収益が少額
                  の場合には、分配を行なわないことがあります。
      信託期間           無期限（     2018  年 9 月 10 日当初設定）
      決算日           毎年  5 月 14 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に年                        0.2981   ％（税抜     0.271   ％）の率を乗
      管理報酬等           じて得た額とします。他に監査報酬、有価証券売買時の売買委託手数料等が信託
                 財産から支払われます。
      ファンドの           委託会社：大和アセットマネジメント株式会社

      関係法人
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      14 ．ゴールドマン・サックス・インスティテューショナル・ファンズ・ピーエルシー

        －グローバル・ハイ・イールド・ポートフォリオ                          Ⅱ （ＦＯＦｓ用）
                                 43/171


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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      形態  / 表示通貨        アイルランド籍外国投資証券              / 米ドル建て
                 収入  (インカム    )と資産価値増加        (キャピタル・ゲイン         )からなる高水準のトータル・リターンを
      運用の基本方針
                 獲得することを目的とします。
                 主に、欧米の企業により発行された投資適格格付未満に格付された高利回りの債券に投
      主要投資対象
                 資します。また、固定利付債、変動利付債などの債券にも投資を行うことができます。
                 ① 主に、欧米の企業により発行された投資適格格付未満に格付された高利回りの債券に
                  投資します。
      投資態度
                 ② 固定利付債、変動利付債などの債券にも投資を行うことができます。
                 ③ 外貨建資産については、原則として対円で為替ヘッジは行いません。
                 ① 有価証券の空売りは行いません。
                 ② 純資産総額の       10 ％を超える借入れは行いません。（一時的に                     10 ％を超える場合を除
                  く。）
                 ③ 一発行会社の発行する株式について、発行済総株数の                          50 ％を超えて当該発行会社の
      主な投資制限            株式に投資は行いません。
                 ④ 私募株式、非上場株式、流動性の乏しい証券化関連商品等流動性に欠ける資産につ
                  いて、純資産総額の          10 ％を超える投資は行いません。
                 ⑤ 一発行会社の発行する有価証券について、純資産総額の                            10 ％を超える投資は行いま
                  せん。
      収益の分配           原則として毎月分配を行う方針です。
      信託期間           無期限（    クラス設定日：       2008  年 2 月 12 日）
      決算日           原則として毎年       12 月 31 日
                 投資顧問会社報酬：　年率             0.75  ％
                 管理事務代行および保管報酬：　年                 0.15  ％を上限とし、年        3 万米ドルを下限とします。
                 その他の諸費用：管理会社報酬、登録・名義書換事務代行報酬及び受益者サービス報
      管理報酬等           酬のほか、ファンドにかかる事務の処理等に要する諸費用（監査費用、法律顧問への報
                 酬、印刷費用等を含みます。）は、ファンドより実費にて支払われます。また、その他、有
                 価証券等売買時の売買委託手数料等取引に要する費用、信託財産に関する租税等も
                 ファンドの負担となります。
                 管理会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・ファンド・サービシズ・リミテッド
      ファンドの
                 投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・インターナショナル
      関係法人
                 副投資顧問会社：ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント・エル・ピー
      ベンチマーク           ブルームバーグ        US コーポレート・ハイ・イールド・インデックス
                 ブルームバーグ        US コーポレート・ハイ・イールド・インデックスとは、米ドル建てハイ・イール
                 ド債市場のパフォーマンスをあらわすものです。
      ベンチマーク           ブルームバーグは、ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーの商標およびサービスマー
      について           クです。ブルームバーグ・ファイナンス・エル・ピーおよびその関係会社（以下「ブルーム
                 バーグ」と総称します。）またはブルームバーグのライセンサーは、ブルームバーグ・イン
                 デックスに対する一切の独占的権利を有しています。
      （注）上記投資信託証券の純資産価格については、算出日における当該投資信託証券への資金の流出入の動向を反映して、一
        定の調整が行われます。これは、資金の流出入から受ける取引コスト等が投資信託証券に与えるインパクトを軽減することを意
        図していますが、算出日における資金の流出入の動向が、純資産価格に影響を与えることになります。
      15 ．ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザーファンド

      形態           証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針           信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                 わが国の金融商品取引所（             ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信
                 託の受益証券および不動産投資法人の投資証券（以下総称して｢不動産投資信託証券｣
                 といいます。）
      主要投資対象           ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2
                 条第  8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品
                 取引法第     28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設
                 するものをいいます。以下同じ。
                                 44/171



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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　わが国の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券を主要投資対象とし、配当等
                  収益の確保と信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                 ② 　投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                  イ．個別銘柄の投資価値を分析して、銘柄ごとの配当利回り、期待される成長性、相対
                   的な割安度などを勘案し投資銘柄を選定します。
      投資態度            ロ．個別銘柄の組入不動産の種類等を考慮します。
                 ③ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％
                  程度以上に維持することを基本とします。
                 ④ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ① 　株式への直接投資は、行ないません。
                 ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ③ 　同一銘柄の不動産投資信託証券への投資割合は、信託財産の純資産総額の                                      30 ％
                  以下とします。
                 ④ 　外貨建資産への直接投資は、行ないません。
                 ⑤ 　先物取引
                   委託会社は、わが国の金融商品取引所における不動産投信指数先物取引（金融商
                  品取引法第      28 条第  8 項第  3 号ロに掲げるものであって、不動産投信指数を対象とするも
                  のをいいます。）および外国の金融商品取引所におけるこの取引と類似の取引を次の
      主な投資制限
                  範囲で行なうことの指図をすることができます。
                  1. 先物取引の売建の指図は、建玉の合計額が、組入有価証券の時価総額の範囲内
                   とします。
                  2. 先物取引の買建の指図は、建玉の合計額が、有価証券の組入可能額（組入有価証
                   券を差し引いた額）に信託財産が限月までに受取る組入公社債、組入外国貸付債
                   権信託受益証券、組入貸付債権信託受益権、組入抵当証券および組入指定金銭
                   信託の受益証券の利払金および償還金を加えた額を限度とし、かつ信託財産が限
                   月までに受取る組入有価証券にかかる利払金および償還金等ならびに前                                   (2)③  の 1.
                   から  4. までに掲げる金融商品で運用している額（以下「金融商品運用額等」といいま
                   す。）の範囲内とします。
                 信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないませ
      収益の分配
                 ん。
      信託期間           無期限（    2005  年 11 月 14 日当初設定）
      決算日           毎年  5 月 10 日および    11 月 10 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払わ
      管理報酬等
                 れます。
      ファンドの           委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      関係法人           受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      16 ．ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド

      形態           証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針           信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                 海外の金融商品取引所（            ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）および店頭登録
                 （登録予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信託の受益証券または不動産投資法
                 人の投資証券（以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。）
      主要投資対象           ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2
                 条第  8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品
                 取引法第     28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設
                 するものをいいます。以下同じ。
                                 45/171


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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 主として海外の金融商品取引所上場および店頭登録の不動産投資信託証券に投資
                  し、信託財産の中長期的な成長と配当等収益の確保をめざして分散投資を行ないま
                  す。
                 ② 投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                  イ．Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）をベンチマークとし、中長期的に同指
                   数を上回る投資成果をめざします。
                  ロ．個別銘柄ごとに、相対的な割安度、期待される成長性、配当利回りなどを勘案し
                   ポートフォリオを構築します。
      投資態度
                 ③ 　外貨建資産の運用にあたっては、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・
                  インクに運用の指図にかかる権限を委託します。
                 ④ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％
                  程度以上に維持することを基本とします。
                 ⑤ 　外貨建資産の為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
                 ⑥ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ① 　株式への直接投資は、行ないません。
      主な投資制限           ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
                 信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないませ
      収益の分配
                 ん。
      信託期間           無期限（    2006  年 11 月 28 日当初設定）
      決算日           毎年  3 月 15 日および    9 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払わ
      管理報酬等
                 れます。
                 委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 投資顧問会社：コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク
      ベンチマーク           Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）
                 Ｓ＆Ｐ先進国ＲＥＩＴ指数（除く日本、円換算）の所有権およびその他一切の権利は、                                        S&P
      ベンチマーク
                 Dow  Jones   Indices    LLC  が有しています。         S&P  Dow  Jones   Indices    LLC  は、同指数の算出
      について
                 にかかる誤謬等に関し、いかなる者に対しても責任を負うものではありません。
      17 ．ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンド

      形態           証券投資信託／親投資信託

      運用の基本方針           信託財産の中長期的な成長をめざして運用を行ないます。
                 海外の金融商品取引所（            ※ ）上場（上場予定を含みます。以下同じ。）および店頭登録
                 （登録予定を含みます。以下同じ。）の不動産投資信託の受益証券または不動産投資法
                 人の投資証券（以下総称して「不動産投資信託証券」といいます。）
      主要投資対象           ※ 金融商品取引法第         2 条第  16 項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第                           2
                 条第  8 項第  3 号ロに規定する外国金融商品市場のうち、有価証券の売買または金融商品
                 取引法第     28 条第  8 項第  3 号もしくは同項第        5 号の取引を行なう市場および当該市場を開設
                 するものをいいます。以下同じ。
                                 46/171






                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 ① 　海外の金融商品取引所上場および店頭登録の不動産投資信託証券を主要投資対
                  象とし、安定的な配当利回りの確保と信託財産の中長期的な成長をめざして分散投資
                  を行ないます。
                 ② 　投資にあたっては、以下の方針に従って行なうことを基本とします。
                  イ．個別銘柄の投資価値を分析して、銘柄ごとの配当利回り、期待される成長性、相対
                   的な割安度などを勘案し投資銘柄を選定します。
                  ロ．組入れる銘柄の業種および国・地域配分の分散を考慮します。
      投資態度           ③ 　外貨建資産の運用にあたっては、コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・
                  インクに運用の指図にかかる権限を委託します。
                 ④ 　不動産投資信託証券の組入比率は、通常の状態で信託財産の純資産総額の                                      80 ％
                  程度以上に維持することを基本とします。
                 ⑤ 　外貨建資産の為替変動リスクを回避するための為替ヘッジは行ないません。
                 ⑥ 　当初設定日直後、大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が
                  予想されるとき、償還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記
                  の運用が行なわれないことがあります。
                 ① 　株式への直接投資は、行ないません。
      主な投資制限           ② 　投資信託証券への投資割合には、制限を設けません。
                 ③ 　外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
                 信託財産から生ずる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配は行ないませ
      収益の分配
                 ん。
      信託期間           無期限（    2005  年 6 月 24 日当初設定）
      決算日           毎年  3 月 15 日および    9 月 15 日（休業日の場合翌営業日）
                 信託報酬はかかりません。有価証券売買時の売買委託手数料等が信託財産から支払わ
      管理報酬等
                 れます。
                 委託会社：大和アセットマネジメント株式会社
      ファンドの
                 受託会社：三井住友信託銀行株式会社
      関係法人
                 投資顧問会社：コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク
      ベンチマーク           該当事項はありません。
      ベンチマーク
                 該当事項はありません。
      について
      18 ．  Daiwa“RICI”Fund          （ダイワ     “RICI”     ファンド）

      形態  / 表示通貨        ケイマン籍の外国証券投資信託／米ドル建て

      運用目的           投資成果がロジャーズ国際コモディティ指数（                     “RICI”   ）に連動することをめざします。
                 ① 　信託財産の純資産総額の             50 ％以上を米ドル建て公社債等に投資するとともに、世界
                  の商品先物取引および商品先渡取引等に投資することで、ロジャーズ国際コモディ
                  ティ指数（     “RICI”   ）に連動する投資成果をめざします。
                 ② 　米ドル建て短期公社債等への投資にあたっては、主に                           1 年以内に償還を迎える米ド
                  ル建て短期公社債等に投資します。また、投資対象には、銀行引受手形、預託証書、
                  コマーシャル・ペーパー、定期預金証書などへの投資も含みますが、これに限定いたし
                  ません。
                 ③ 　信託財産の純資産総額の             50 ％未満の部分で商品先物取引および商品先渡取引に
      投資方針
                  投資します。
                 ④ 　当ファンドの純資産に占める、商品先物取引および商品先渡取引等の証拠金の割
                  合はおおよそ       10 － 30 パーセントの範囲でおこないます。（また、最大でも、純資産の
                  50 ％以下とします。）
                 ⑤ 大量の追加設定または解約が発生したとき、市況の急激な変化が予想されるとき、償
                  還の準備に入ったとき等ならびに信託財産の規模によっては、上記の運用が行なわれ
                  ないことがあります。
                 ⑥ 　当ファンドは、ファンド・オブ・ファンズのみに取得させることを目的とするものです。
                 2006  年 11 月 13 日
      設定日
      決算日           毎年  4 月 30 日
                                 47/171



                                                          EDINET提出書類
                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                 信託財産の純資産総額に下記の率（年率）を乗じた額
                 管理報酬等：      0.415   ％（管理会社代行サービス報酬を含みます。）
                 受託報酬等：      0.175   ％（管理事務代行報酬および資産保管会社の報酬を含みます。）
      管理報酬等           運用報酬等：      0.41  ％
                 合計：   1.00  ％
                 その他、外国投資信託に関する租税、設立費用・登録料、監査費用、有価証券の売買や
                 先物取引の際に発生する費用等が支払われます。
                 管理会社：ダイワ・アセット・マネジメント・サービシイズ・リミテッド（ケイマン）
                 受託会社：     G.A.S.   （ケイマン）リミテッド
                 運用会社：ダイワ・アセット・マネジメント（シンガポール）リミテッド
      ファンドの
                 資産保管会社：       SMT   Trustees    (Ireland)    Limited
      関係法人
                 管理事務代行会社：          SMT   Fund   Services    (Ireland)    Limited
                 管理会社代行サービス会社：大和アセットマネジメント株式会社
                 ・ RICI  は、世界中の経済活動に広く利用されているコモディティ（商品）の値動きを表しま
                  す。
      ロジャーズ国際
                 ・ RICI  は、  1998  年 8 月より計算および公表を行なっております。
      コモディティ指数
                 ・ RICI  を構成する品目とその比率は、ジム・ロジャーズが議長をつとめる                               RICI  委員会にお
      （ “RICI”   ）とは
                 いて、各品目の需要見通しおよび先物市場の流動性等を勘案して決定されます。
                 ・ RICI  は、投資可能性を考慮に入れた実用性の高い指数です。
                 「 Daiwa“RICI”Fund        」は  James   Beeland    Rogers   、 Jim  Rogers    または   Beeland    Interests,     Inc.
                 （以下、当注記において、総称して「                 Beeland    」といいます。）により提供、保証、販売または
                 販売促進されるものではありません。                 Beeland    はファンド購入者、すべての潜在的ファンド
                 購入者、政府当局、または公衆に対して、一般的な証券投資、特にファンドへの投資の
                 助言能力を、明示的にも暗示的にも、表明または保証するものではありません。                                      Beeland
                 は Rogers    International      Commodity      Index   の決定、構成、算出において大和アセットマネ
                 ジメント株式会社およびその関連会社、またはファンド購入者の要求を考慮する義務を負
      注記
                 いません。     Beeland    はファンドが発行される時期、価格もしくは数量の決定またはファンド
                 が換金されるもしくは他の金融商品、証券に転換される際に使用される算式の決定また
                 は計算の責任を負わず関与もしていません。                      Beeland    はファンドの管理、運営、販売、取
                 引に関して義務または責任を負いません。「                        Jim  Rogers   」、「  Rogers    International
                 Commodity      Index   」および「     RICI  」は、   James   Beeland    Rogers   、 Jim  Rogers    または    Beeland
                 Interests,     Inc.  のトレードマークおよびサービスマークであり、使用許諾を要します。
      [ 指定投資信託証券の委託会社等について                         ]

      指定投資信託証券の委託会社等の沿革は、以下のとおりです。
                    シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社

         平成  11 年 11 月     シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社設立
         平成  11 年 12 月　　     投資顧問業（助言）登録
         平成  12 年 5 月　　     投資一任業務認可取得
         平成  13 年 4 月　　     投資信託委託業認可取得
         平成  19 年 9 月　　     金融商品取引法施行にともなう金融商品取引業者の登録
                       アセットマネジメント           One  株式会社

         1985  年 7 月 1 日     会社設立
         1998  年 3 月 31 日     「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
         1998  年 12 月 1 日     証券投資信託法の改正に伴う証券投資信託委託業のみなし認可
         1999  年 10 月 1 日     第一ライフ投信投資顧問株式会社を存続会社として興銀エヌダブリュ・ア
                    セットマネジメント株式会社および日本興業投信株式会社と合併し、商号
                    を興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式会社とする。
         2008  年 1 月 1 日     「興銀第一ライフ・アセットマネジメント株式会社」から「ＤＩＡＭアセットマネ
                    ジメント株式会社」に商号変更
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         2016  年 10 月 1 日     ＤＩＡＭアセットマネジメント株式会社、みずほ投信投資顧問株式会社、新
                    光投信株式会社、みずほ信託銀行株式会社（資産運用部門）が統合し、
                    商号をアセットマネジメント            One  株式会社に変更
                       大和アセットマネジメント株式会社

         1959  年 12 月 12 日    大和証券投資信託委託株式会社として設立
         1960  年 2 月 17 日    「証券投資信託法」に基づく証券投資信託の委託会社の免許取得
         1960  年 4 月 1 日    営業開始
         1985  年 11 月 8 日    投資助言・情報提供業務に関する兼業承認を受ける。
         1995  年 5 月 31 日    「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づき投資顧問
                    業の登録を受ける。
         1995  年 9 月 14 日    「有価証券に係る投資顧問業の規制等に関する法律」に基づく投資一任
                    契約にかかる業務の認可を受ける。
         2007  年 9 月 30 日    「金融商品取引法」の施行に伴い、同法第                    29 条の登録を受けたものとみ
                    なされる。
                    （金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第                          352  号）
         2020  年 4 月 1 日    大和アセットマネジメント株式会社に商号変更
                   ニューメリック・インベスターズ・エルエルシー

         1989  年    米国のマサチューセッツ州ボストン市で創業。米国株式戦略の運用を開始
         1995  年    アルゴリズム・トレーディングを導入
         1998  年    米国以外の株式戦略の運用を開始
         2004  年    プライベート・エクイティ会社の               TA アソシエイツがニューメリック株式の                 50 ％超の株
                式を取得
         2010  年    新興国株式戦略の運用を開始
         2014  年    ロンドン上場の運用会社マン・グループがニューメリック株式の                             82 ％を取得、グルー
                プ傘下に統合
         2019  年    マン・グループがニューメリックの全株式を取得
                 マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社

         2004  年 4 月 8 日　　    エムエフシー・グローバル・インベストメント・マネジメント・ジャパン株式会
                    社設立
         2005  年 10 月 7 日　　    社団法人日本証券投資顧問業協会                 ※ 加入
         2007  年 9 月 30 日　　    投資運用業、投資助言・代理業登録
         2011  年 1 月 11 日　　    マニュライフ・アセット・マネジメント株式会社に商号変更
         2016  年 4 月 28 日　　    第二種金融商品取引業登録
         2016  年 7 月 1 日　　    マニュライフ・インベストメンツ・ジャパン株式会社と合併、一般社団法人投
                    資信託協会加入
         2017  年 10 月  2 日　　    一般社団法人第二種金融商品取引業協会加入
         2020  年 4 月  1 日　    マニュライフ・インベストメント・マネジメント株式会社に商号変更
         ※2012   年 7 月 2 日付けで一般社団法人日本投資顧問業協会に変更になっています。
                      明治安田アセットマネジメント株式会社

         1986  年 11 月     コスモ投信株式会社設立
         1998  年 10 月     ディーアンドシーキャピタルマネージメント株式会社と合併、商号を「コスモ投
                   信投資顧問株式会社」に変更
         2000  年 2 月     商号を「明治ドレスナー投信株式会社」に変更
         2000  年 7 月     明治ドレスナー・アセットマネジメント株式会社と合併、商号を「明治ドレス
                   ナー・アセットマネジメント株式会社」に変更
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         2009  年 4 月     商号を「ＭＤＡＭアセットマネジメント株式会社」に変更
         2010  年 10 月     安田投信投資顧問株式会社と合併、商号を「明治安田アセットマネジメント株
                   式会社」に変更
                     三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社

         1985  年７月   15 日    三生投資顧問株式会社設立
         1987  年２月   20 日    証券投資顧問業の登録
         1987  年６月   10 日    投資一任契約にかかる業務の認可
         1999  年１月１日         三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
         1999  年２月５日         三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント株式
                    会社へ商号変更
         2000  年１月   27 日    証券投資信託委託業の認可取得
         2002  年 12 月１日      住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                       グローバル投信株式会
                    社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら投信投資顧
                    問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式会社に商号変更
         2013  年４月１日         トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
         2019  年４月１日         大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネジメ
                    ント株式会社に商号変更
                    フランクリン・テンプルトン・ジャパン株式会社

         1998  年 4 月 28 日     会社設立
         1998  年 6 月 16 日     証券投資信託委託会社免許取得
         1998  年 11 月 30 日    投資顧問業登録
         1999  年 6 月 24 日     投資一任契約に係る業務の認可取得
         1999  年 10 月 1 日     スミス   バーニー投資顧問株式会社と合併「エスエスビーシティ・アセット・
                    マネジメント株式会社」に社名変更
         2001  年 4 月 1 日     ｢シティグループ・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
         2006  年 1 月 1 日     ｢レッグ・メイソン・アセット・マネジメント株式会社｣に社名変更
         2007  年 9 月 30 日     金融商品取引業登録
         2021  年 4 月 1 日     フランクリン・テンプルトン・インベストメンツ株式会社と合併、「フランクリン・
                    テンプルトン・ジャパン株式会社」に社名変更
                 ゴールドマン・サックス・アセット・マネジメント株式会社

         平成  8 年 2 月 6 日    会社設立
         平成  14 年 4 月 1 日    ゴールドマン・サックス・アセット・マネージメント・ジャパン・リミテッドの営業
                    の全部を譲受け、商号をゴールドマン・サックス投信株式会社からゴールド
                    マン・サックス・アセット・マネジメント株式会社に変更
                      ニッセイアセットマネジメント株式会社

         1985  年 7 月 1 日     ニッセイ・ビーオーティー投資顧問株式会社（後のニッセイ投資顧問株式
                    会社）が設立され、投資顧問業務を開始
         1995  年 4 月 4 日     ニッセイ投信株式会社が設立され、同年                   4 月 27 日、証券投資信託委託業
                    務を開始
         1998  年 7 月 1 日     ニッセイ投信株式会社（存続会社）とニッセイ投資顧問株式会社（消滅会
                    社）が合併し、ニッセイアセットマネジメント投信株式会社として投資一任
                    業務ならびに証券投資信託委託業務の併営を開始
         2000  年 5 月 8 日     定款を変更し商号をニッセイアセットマネジメント株式会社に変更
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                            ３【投資リスク】
    (1)  価額変動リスク

      　当ファンドは、主として、内外の株式・債券・不動産投資信託証券およびコモディティ（商品先物取
      引等）を実質的な投資対象とする複数の投資信託証券に投資しますので、基準価額は大きく変動しま
      す。したがって、投資元本が保証されているものではなく、これを割込むことがあります。委託会社の
      指図に基づく行為により信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
      　投資信託は預貯金とは異なります。
      　投資者のみなさまにおかれましては、当ファンドの内容・リスクを十分ご理解のうえお申込み下さい
      ますよう、よろしくお願い申上げます。
      　基準価額の主な変動要因については、次のとおりです。
      ① 　株価の変動（価格変動リスク・信用リスク）
       　株価は、政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給等を反映して変動します。株価は、短期的
       または長期的に大きく下落することがあります（発行企業が経営不安、倒産等に陥った場合には、投
       資資金が回収できなくなることもあります。）。組入銘柄の株価が下落した場合には、基準価額が下
       落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。新興国の株式市場は、欧米等の先進国の株式
       市場に比べ、一般に市場規模や取引量が小さく、流動性が低いことにより本来想定される投資価値と
       は乖離した価格水準で取引される場合もあるなど、価格の変動性が大きくなる傾向が考えられます。
      ② 　公社債の価格変動（価格変動リスク・信用リスク）
       　公社債の価格は、一般に金利が低下した場合には上昇し、金利が上昇した場合には下落します（値
       動きの幅は、残存期間、発行体、公社債の種類等により異なります。）。また、公社債の価格は、発
       行体の信用状況によっても変動します。特に、発行体が財政難、経営不安等により、利息および償還
       金をあらかじめ決定された条件で支払うことができなくなった場合（債務不履行）、またはできなく
       なることが予想される場合には、大きく下落します（利息および償還金が支払われないこともありま
       す。）（ハイ・イールド債や新興国公社債等の格付けの低い公社債については、格付けの高い公社債
       に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定されます。）。組入公社債の価格が下落した場
       合には、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
      ③ 　リート（不動産投資信託）への投資に伴うリスク
       イ．リートは、株式と同様に金融商品取引所等で売買され、その価格は、不動産市況に対する見通し
        や市場における需給等、さまざまな要因で変動します。
        ・リートには資産規模が小さく、流動性が低いものもあります。このようなリートへの投資は、流
         動性の高い株式等に比べ、より制約を受けることが考えられます。
        ・金利の上昇局面においては、他の、より利回りの高い債券等との比較でリートに対する投資価値
         が相対的に低下し、価格が下落することも想定されます。
       ロ．リートの価格や配当は、リートの収益や財務内容の変動の影響を受けます。
        ・リートの収益は、所有する不動産から得られる賃料収入がその大半を占めます。したがって、賃
         料水準や入居率の低下等により賃料収入が減少した場合には、リートの収益が悪化し、価格や配
         当が下落することが考えられます。
        ・リートの資産価値は、所有する不動産の評価等により変動します。市況の悪化、不動産の老朽化
         等によってリートの資産価値が低下した場合には、価格が下落することがあります。なお、実物
         資産である不動産には、人的災害、自然災害等に伴って大きな損害が発生する可能性もあり、こ
         のような場合、リートの価格が大幅に下落することも想定されます。
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        ・リートでは、投資資金を調達するために金融機関等から借入れを行なうことがあります。した
         がって、金利上昇局面において金利負担等が増加し、収益の悪化要因となることが考えられま
         す。
        ・法人形態のリートでは、経営陣の運営如何によっては収益や財務内容が著しく悪化する可能性が
         あります。リートが倒産等に陥り、投資資金が回収できなくなることもありえます。
       ハ．リートに関する法制度（税制、会計制度等）が変更となった場合、リートの価格や配当に影響を
        与えることが想定されます。
        ・その他、不動産を取巻く規制（建築規制、環境規制等）に変更があった場合も、リートの価格や
         配当が影響を受けることが考えられます。
        ・金融商品取引所が定める基準に抵触する等の理由から、リートが上場廃止になることもありま
         す。
       ニ．組入リートの市場価格が下落した場合、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むこと
        があります。
      ④ 　商品先物取引等による運用に伴うリスク
       　商品先物等の取引価格は、さまざまな要因（商品の需給関係の変化、天候、農業生産、貿易動向、
       為替レート、金利の変動、政治的・経済的事由および政策、疾病、伝染病、技術発展等）に基づき変
       動します（個々の品目により具体的な変動要因は異なります。）。
       　当ファンドでは、投資するファンドを通じて商品先物取引等による運用を行ないますので、基準価
       額は、商品先物ポートフォリオの構成品目の値動きの影響を受けて変動します。
       　当ファンドの基準価額は、商品先物市場の変動の影響を受け、投資元本を下回ることがあります。
       　その他、基準価額に影響を与える要因として、次のものが考えられます。
       ・商品先物は、米ドル、カナダ・ドル、豪ドルなど各国の通貨建てで取引されるため、為替変動によ
        る影響を受けます。
       ・商品市場は、市場の流動性の不足、投機家の参入および政府の規制・介入等のさまざまな要因によ
        り、一時的に偏向するかその他の混乱を生じることがあります。
       ・各々の商品先物の上場市場が定める値幅制限（                           1 営業日に発生する先物契約の変動額を制限する規
        則）などの規制・規則によって、不利な価格での契約の清算を迫られる可能性があります。
       ・ファンドによる建玉が市場の一定割合を超えた場合に、取引所による建玉規制が行なわれ、指数の
        構成どおりに組入れができなくなる可能性があります。
       ・値段の低い期近の先物を値段の高い期先の先物に買換える場合、マイナスの影響を及ぼす可能性が
        あります。
      ⑤ 　外国証券への投資に伴うリスク
       イ．為替リスク
        　外貨建資産の円換算価値は、資産自体の価格変動のほか、当該外貨の円に対する為替レートの変
        動の影響を受けます。為替レートは、各国の金利動向、政治・経済情勢、為替市場の需給その他の
        要因により大幅に変動することがあります。組入外貨建資産について、当該外貨の為替レートが円
        高方向に進んだ場合には、基準価額が下落する要因となり、投資元本を割込むことがあります。
        　特に、新興国の為替レートは短期間に大幅に変動することがあり、先進国と比較して、相対的に
        高い為替変動リスクがあります。
        　当ファンドにおいては、保有実質外貨建資産について、為替変動リスクを回避するための為替
        ヘッジは行ないません。そのため、外貨建資産を実質的に組入れた部分は、為替レートの変動の影
        響を直接受けます。
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       ロ．カントリー・リスク
        　投資対象国・地域において、政治・経済情勢の変化等により市場に混乱が生じた場合、または取
        引に対して新たな規制が設けられた場合には、基準価額が予想外に下落したり、方針に沿った運用
        が困難となることがあります。
        　新興国においては、欧米等の先進国と比較して、非常事態など（金融危機、デフォルト、重大な
        政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、クーデターや重大な政治体制の変更、戦争な
        ど）の発生や、証券の決済の遅延・不能等の発生の可能性が高く、より大きなカントリー・リスク
        が伴い、ファンドの基準価額に悪影響が生じる可能性があります。
      ⑥ 　その他
       イ．解約申込みがあった場合には、解約資金を手当てするため組入証券を売却しなければならないこ
        とがあります。その際、市場規模や市場動向によっては市場実勢を押下げ、当初期待される価格で
        売却できないこともあります。この場合、基準価額が下落する要因となります。
       ロ．ファンド資産をコール・ローン、譲渡性預金証書等の短期金融資産で運用する場合、債務不履行
        により損失が発生することがあります（信用リスク）。この場合、基準価額が下落する要因となり
        ます。
    (2)  換金性等が制限される場合

      　通常と異なる状況において、お買付け・ご換金に制限を設けることがあります。
      ① 　金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
       は、お買付けの申込みの受付けを中止することがあります。
      ② 　金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があるとき
       は、ご換金の申込みの受付けを中止することがあります。ご換金の申込みの受付けが中止された場合
       には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日のご換金の申込みを撤回できます。ただし、受益者
       がそのご換金の申込みを撤回しない場合には、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日
       にご換金の申込みを受付けたものとして取扱います。
      ◎ 基準価額算出日および換金代金の支払日について

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    (3)  その他の留意点











       当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第                            37 条の  6 の規定（いわゆるクーリング・オフ）の
      適用はありません。
      ※ 　流動性リスクに関する事項

        ・　当ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる
         取引市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢
         から期待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。
          これにより、基準価額にマイナスの影響を及ぼす可能性や、換金の申込みの受付けが中止とな
         る可能性、換金代金のお支払いが遅延する可能性があります。
    (4)  リスク管理体制

       運用リスク管理体制（※）は、以下のとおりとなっています。
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      ※　流動性リスクに対する管理体制　









       ・　委託会社では、流動性リスク管理に関する規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモ
        ニタリングなどを実施するとともに、緊急時対応策の策定・検証などを行ないます。
       ・　取締役会等は、流動性リスク管理の適切な実施の確保や流動性リスク管理態勢について、監督し
        ます。
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                          ４【手数料等及び税金】














    (1)  【申込手数料】

       販売会社におけるお買付時の申込手数料の料率の上限は、                               2.2  ％（税抜     2.0  ％）となっています。
       具体的な手数料の料率等については、販売会社にお問合わせ下さい。
       申込手数料には、消費税および地方消費税（以下「消費税等」といいます。）が課されます。
       ｢分配金再投資コース｣の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりません。
      ＜スイッチング（乗換え）について＞
       ・「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）」の受益者が、保有する受益権を
        換金した手取金をもって「同（安定型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを行なう
        こと、「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）」の受益者が、保有する受
        益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（分配型）」の受益権の取得申込みを
        行なうこと、および「ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）」の受益者
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        が、保有する受益権を換金した手取金をもって「同（成長型）」または「同（安定型）」の受益権
        の取得申込みを行なうことをいいます。
       ・スイッチング（乗換え）の申込みの際には、換金の申込みを行なうファンドと、取得の申込みを行
        なうファンドをご指示下さい。
       ・スイッチング（乗換え）にかかる申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に相当する金
        額は、スイッチング（乗換え）の金額から差引かせていただきます。スイッチング（乗換え）によ
        るお買付時の申込手数料については、販売会社または委託会社にお問合わせ下さい。
       申込手数料は、お買付時の商品説明または商品情報の提供、投資情報の提供、取引執行等の対価で




      す。くわしくは販売会社にお問合わせ下さい。
    (2)  【換金（解約）手数料】

      ① 　換金手数料
      　　ありません。
      ② 　信託財産留保額
      　　ありません。
    (3)  【信託報酬等】

      ① 　信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年率                                         1.276   ％（税抜     1.16  ％）
       を乗じて得た額とします。信託報酬は、毎日計上され日々の基準価額に反映されます。信託報酬は、
       毎計算期末または信託終了のときに信託財産中から支弁します。
      ② 　信託報酬にかかる消費税等に相当する金額を、信託報酬支弁のときに信託財産中から支弁します。
      ③ 　信託報酬にかかる委託会社、販売会社、受託会社への配分は、次のとおりです。
                委託会社            販売会社            受託会社

                年率  0.47  ％       年率  0.65  ％       年率  0.04  ％

                （税抜）            （税抜）            （税抜）
      ※ 上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。

      ④ 　前  ③ の販売会社への配分は、販売会社の行なう業務に対する代行手数料であり、委託会社が一旦信

       託財産から収受した後、販売会社に支払われます。
      ⑤ 　当ファンドの投資助言を行なう株式会社　大和ファンド・コンサルティングに対して、日々の純資
       産総額に年率       0.154   ％（税抜     0.14  ％）を乗じた額を、委託会社が受ける信託報酬から支払うものとし
       ます。
      ⑥ 　委託会社は、「ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド」および「ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マ
       ザーファンド」の投資顧問会社（コーヘン＆スティアーズ・キャピタル・マネジメント・インク）が
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       受ける報酬を支払うものとし、その額は当該マザーファンドの日々の純資産総額に年率                                               0.57  ％以内の
       率を乗じて得た額とします。報酬の支払いは、毎年                            3 月 15 日および     9 月 15 日または信託終了のときに行
       な うものとします。
      ⑦ 　当ファンドの信託報酬等のほかに、当ファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬
       等がかかります。
       　投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた実質的な信託報酬（年率）について、株式会社　
       大和ファンド・コンサルティングが試算した概算値は以下のとおりです。
       　ただし、この値はあくまで目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組入状況等によっては、
       実質的な信託報酬（年率）は変動します。
      組入ファンドの信託報酬を加えた実質的な信託報酬（税込、年率）の概算値

                                          （ 2023  年 12 月時点）
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファン

                                 1.917   ％（  1.2760    ％～  2.4260    ％）程度
      ド）
      （成長型）
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファン

                                 1.726   ％（  1.2760    ％～  2.2891    ％）程度
      ド）
      （安定型）
      ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファン

                                 1.720   ％（  1.2760    ％～  2.2891    ％）程度
      ド）
      （分配型）
       ［実質的な信託報酬について］

       ※ 信託報酬は税込、年率です。


       （注  1 ）国内籍投資信託の場合、信託報酬のほか、監査報酬等の費用が別途かかります。また、外国

         籍投資信託／投資法人の場合、外国籍投資信託／投資法人の設立費用、監査費用等の費用が別途
         かかります。なお、いずれも申込手数料はかかりません。
       （注  2 ）各指定投資信託証券の信託報酬等について、くわしくは、前掲の「＜参考＞指定投資信託証
         券の概要」をご参照下さい。なお、信託報酬等は今後変更となる場合もあります。
      　信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。

        委託会社：ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書・運用報告
              書の作成等の対価
        販売会社：運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管理、購入後の情報提供等の対価
        受託会社：運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
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    (4)  【その他の手数料等】
      ① 　信託財産において資金借入れを行なった場合、当該借入金の利息は信託財産中より支弁します。
      ② 　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、受託会社の立替えた立替金の利息および
       信託財産にかかる監査報酬ならびに当該監査報酬にかかる消費税等に相当する金額は、受益者の負担
       とし、信託財産中から支弁します。
      ③ 　信託財産に属する有価証券等に関連して発生した訴訟係争物たる権利その他の権利に基づいて益金
       が生じた場合、当該支払いに際して特別に必要となる費用（データ処理費用、郵送料等）は、受益者
       の負担とし、当該益金から支弁します。
      ④ 　信託財産で有価証券の売買を行なう際に発生する売買委託手数料、当該売買委託手数料にかかる消
       費税等に相当する金額、信託財産に属する資産を外国で保管する場合の費用は、信託財産中より支弁
       します。
       （ ※ ）「その他の手数料等」については、運用状況等により変動するため、事前に料率、上限額等を

         示すことができません。
       手数料等の合計額については、保有期間等に応じて異なりますので、表示することができません。ま

      た、上場不動産投資信託は市場価格により取引されており、費用を表示することができません。
      ＜投資対象ファンドより支弁する手数料等＞

       　各ファンドの投資対象等に応じて、信託財産に関する租税、有価証券売買時の売買委託手数料、先
       物取引・オプション取引等に要する費用、資産を外国で保管する場合の費用等を支弁します。その
       他、マザーファンドを除く投資対象ファンドからは監査報酬等を支弁します。
    (5)  【課税上の取扱い】

        課税上は株式投資信託として取扱われます。
       ① 　個人の投資者に対する課税
        イ．収益分配金に対する課税
          収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、配当所得として課税され、                                              20 ％（所
         得税  15 ％および地方税        5 ％）の税率による源泉徴収が行なわれ、申告不要制度が適用されます。
         なお、確定申告を行ない、申告分離課税または総合課税（配当控除の適用はありません。）を選
         択することもできます。ただし、                  2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額に            2.1  ％の税率を乗じた復興
         特別所得税が課され、税率は                20.315    ％（所得税      15 ％、復興特別所得税           0.315   ％および地方税        5 ％）
         となります。
        ロ．解約金および償還金に対する課税
          一部解約時および償還時の差益（解約価額および償還価額から取得費用（申込手数料（税込）
         を含む）を控除した利益）については、譲渡所得とみなされ、                                  20 ％（所得税      15 ％および地方税
         5 ％）の税率により、申告分離課税が適用されます。ただし、                                 2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額
         に 2.1  ％の税率を乗じた復興特別所得税が課され、税率は                            20.315    ％（所得税      15 ％、復興特別所得
         税 0.315   ％および地方税        5 ％）となります。
        ハ．損益通算について
          一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、上場株式等（特定公社債、公募
         公社債投資信託を含みます。）の譲渡益および償還差益と相殺することができ、申告分離課税を
         選択した上場株式等の配当所得および利子所得との損益通算も可能となります。また、翌年以後
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         3 年間、上場株式等の譲渡益・償還差益および配当等・利子から繰越控除することができます。
         一部解約時および償還時の差益については、他の上場株式等の譲渡損および償還差損との相殺が
         可 能となります。
         なお、特定口座にかかる課税上の取扱いにつきましては、販売会社にお問合わせ下さい。

        ※ 少額投資非課税制度「愛称：ＮＩＳＡ（ニーサ）」について

         少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」は、少額上場株式等に関する非課税制度であり、一

        定の額を上限として、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当
        所得および譲渡所得が無期限で非課税となります。
         ご利用になれるのは、販売会社で非課税口座を開設し、税法上の要件を満たした商品を購入する
        など、一定の条件に該当する方が対象となります。
         公募株式投資信託は税法上、一定の要件を満たした場合にＮＩＳＡの適用対象となります。
         当ファンドは、ＮＩＳＡの対象ではありません。くわしくは、販売会社にお問合わせ下さい。
       ② 　法人の投資者に対する課税

         法人の投資者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時
        および償還時の個別元本超過額については配当所得として課税され、                                     15 ％（所得税      15 ％）の税率で
        源泉徴収（      ※ ）され法人の受取額となります。地方税の源泉徴収はありません。収益分配金のうち
        所得税法上課税対象となるのは普通分配金のみであり、元本払戻金（特別分配金）には課税されま
        せん。ただし、         2037  年 12 月 31 日まで基準所得税額に            2.1  ％の税率を乗じた復興特別所得税が課さ
        れ、税率は      15.315    ％（所得税      15 ％および復興特別所得税             0.315   ％）となります。なお、益金不算入
        制度の適用はありません。
        ※ 源泉徴収された税金は法人税額から控除されます。
       ＜注  1 ＞個別元本について

        ① 　投資者ごとの信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申込手数料にかかる消費税等に
         相当する金額は含まれません。）が当該投資者の元本（個別元本）にあたります。
        ② 　投資者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該投資者が追加信託を
         行なうつど当該投資者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。
        ③ 　投資者が元本払戻金（特別分配金）を受取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当
         該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該投資者の個別元本となります。
        ④ 　個別元本について、詳しくは販売会社にお問合せ下さい。
       ＜注  2 ＞収益分配金の課税について

        ① 　追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金（特別分配金）」（投資者ごとの元本の一部払戻しに相当する部分）の区分があり
         ます。
        ② 　投資者が収益分配金を受取る際、イ．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該投資者の個別元
         本と同額の場合または当該投資者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が
         普通分配金となり、ロ．当該収益分配金落ち後の基準価額が当該投資者の個別元本を下回ってい
         る場合には、その下回る部分の額が元本払戻金（特別分配金）となり、当該収益分配金から当該
         元本払戻金（特別分配金）を控除した額が普通分配金となります。
       （ ※ ）外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

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       （ ※ ）上記は、      2023  年 11 月末日現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変
         更になることがあります。
       （ ※ ）課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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                            ５【運用状況】

               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）】

    (1)  【投資状況】        (2023   年 11 月 30 日現在    )

    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
       投資信託受益証券                                    3,327,683,986               86.14
                  内　日本                        3,216,867,565               83.27
                  内　ケイマン諸島                         110,816,421              2.87
                                           174,739,218              4.52
       投資証券
                  内　アイルランド                         174,739,218              4.52
       親投資信託受益証券                                     305,189,646              7.90
                  内　日本                         305,189,646              7.90
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     55,602,779              1.44
       純資産総額
                                          3,863,215,629              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2023   年 11 月 30 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                                    株数、口数        簿価単価       評価単価       投資
              銘柄名            地域     種類     または        簿価       時価      比率
                                    額面金額        ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                              1.4558       1.4467
       ニッセイ／サンダース・グローバルバリュー                        投資信託
                                     725,916,866                     27.18
     1                    日本
       株式ファンド                        受益証券
                                           1,056,846,486       1,050,183,930
                                              2.1163       2.1278
                              投資信託
                                     230,500,351                     12.70
     2 ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファンド                  日本
                              受益証券
                                            487,824,363       490,458,646
                                              2.4819       2.5782
                              投資信託
                                     179,463,301                     11.98
     3 日本長期成長株集中投資ファンド                  日本
                              受益証券
                                            445,417,277       462,692,282
                                              2.1530       2.1374
                              投資信託
                                     175,448,880                      9.71
     4 ダイワ／ＧＱＧグローバル・エクイティ                  日本
                              受益証券
                                            377,757,178       375,004,436
                                              5.0594       5.2464
                              投資信託
       J Flag  中小型株ファンド                            44,254,494                      6.01
     5                    日本
                              受益証券
                                            223,903,243       232,176,777
                                              1.1536       1.1634
                              投資信託
                                     194,927,542                      5.87
     6 ダイワ中長期世界債券ファンド                  日本
                              受益証券
                                            224,875,213       226,778,702
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                              1.0469       1.0593
                              投資信託
                                     179,941,967                      4.93
     7 明治安田日本債券アクティブ・ファンド                  日本
                              受益証券
                                            188,382,887       190,612,525
                              親投資信
                                              3.4807       3.4927
                                     54,469,768                      4.92
     8 ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザーファンド                  日本     託受益証
                                            189,595,742       190,246,558
                              券
                              親投資信
                                              2.9286       2.9294
                                     39,237,758                      2.98
     9 ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド                  日本     託受益証
                                            114,911,698       114,943,088
                              券
                                              1.4457       1.4643
                              投資信託
                                     77,603,992                      2.94
     10  ブランディワイン外国債券ファンド                  日本
                              受益証券
                                            112,196,831       113,635,525
                                             13,351.01       13,222.76
                         ケイマン諸     投資信託
       DAIWA    RICI  FUND                          8,380.73                    2.87
     11
                         島     受益証券
                                            111,891,207       110,816,421
       MAN  FUNDS    PLC  MAN  NUMERIC
                                             12,906.00       13,000.00
                         アイルラン
       EMERGING     MARKETS     EQUITY    CLASS   I              7,282.93                    2.45
     12                         投資証券
                         ド
                                            93,993,520       94,678,116
       JPY  SHARES
                                             9,791.47       9,955.46

                         アイルラン
       GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                      8,041.93                    2.07
     13                         投資証券
                         ド
                                            78,742,362       80,061,102
                                              1.0101       1.0064
                              投資信託
                                     74,845,730                      1.95
     14  Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ                  日本
                              受益証券
                                            75,602,462       75,324,742
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         86.14%
       投資証券                         4.52%
       親投資信託受益証券                         7.90%
       合計                         98.56%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
    ハ．投資株式の業種別投資比率

       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

    ③  【その他投資資産の主要なもの】

       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

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    ①  【純資産の推移】
                    純資産総額          純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                     （分配落）          （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 15 計算期間末
                    10,425,513,288          10,436,069,181           0.9876       0.9886
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 計算期間末
                    9,749,241,076          10,299,146,104           1.0637       1.1237
        (2014   年 11 月 17 日 )
         第 17 計算期間末
                    9,123,493,541          9,813,777,065          1.0574       1.1374
         (2015   年 5 月 15 日 )
         第 18 計算期間末
                    8,530,428,980          8,538,681,137          1.0337       1.0347
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 計算期間末
                    7,794,904,371          7,802,887,696          0.9764       0.9774
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 計算期間末
                    7,218,423,187          7,225,886,102          0.9672       0.9682
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 計算期間末
                    7,083,105,625          7,246,613,343          1.0830       1.1080
         (2017   年 5 月 15 日 )
         第 22 計算期間末
                    6,395,830,634          6,508,051,927          1.1399       1.1599
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 計算期間末
                    6,254,928,722          6,260,273,059          1.1704       1.1714
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 計算期間末
                    5,672,872,348          5,677,980,999          1.1104       1.1114
        (2018   年 11 月 15 日 )
         第 25 計算期間末
                    5,187,018,938          5,191,778,639          1.0898       1.0908
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 計算期間末
                    4,990,824,952          5,056,392,114          1.1418       1.1568
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 計算期間末
                    4,016,655,408          4,020,670,525          1.0004       1.0014
         (2020   年 5 月 15 日 )
         第 28 計算期間末
                    4,574,379,606          4,593,608,086          1.1895       1.1945
        (2020   年 11 月 16 日 )
         第 29 計算期間末
                    4,347,059,545          4,809,755,504          1.2214       1.3514
         (2021   年 5 月 17 日 )
         第 30 計算期間末
                    4,330,231,250          4,780,835,712          1.2493       1.3793
        (2021   年 11 月 15 日 )
         第 31 計算期間末
                    3,789,948,362          3,978,036,276          1.1082       1.1632
         (2022   年 5 月 16 日 )
         第 32 計算期間末
                    3,751,084,200          3,953,710,558          1.1107       1.1707
        (2022   年 11 月 15 日 )
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         2022  年 11 月末日       3,809,356,675            －        1.1152       －
            12 月末日       3,577,507,872            －        1.0546       －
          2023  年 1 月末日       3,684,242,358            －        1.0864       －
             2 月末日       3,704,793,286            －        1.0887       －
             3 月末日       3,679,775,787            －        1.0848       －
             4 月末日       3,732,668,757            －        1.1043       －
         第 33 計算期間末
                    3,704,891,710          3,805,900,840          1.1004       1.1304
         (2023   年 5 月 15 日 )
             5 月末日       3,851,738,717            －        1.1401       －
             6 月末日       3,969,693,154            －        1.1916       －
             7 月末日       3,948,413,136            －        1.1853       －
             8 月末日       3,993,244,227            －        1.2087       －
             9 月末日       3,961,872,408            －        1.1937       －
            10 月末日       3,804,282,919            －        1.1531       －
         第 34 計算期間末
                    3,779,946,040          3,994,220,709          1.1466       1.2116
        (2023   年 11 月 15 日 )
            11 月末日       3,863,215,629            －        1.1522       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 15 計算期間                 0.0010
        第 16 計算期間                 0.0600
        第 17 計算期間                 0.0800
        第 18 計算期間                 0.0010
        第 19 計算期間                 0.0010
        第 20 計算期間                 0.0010
        第 21 計算期間                 0.0250
        第 22 計算期間                 0.0200
        第 23 計算期間                 0.0010
        第 24 計算期間                 0.0010
        第 25 計算期間                 0.0010
        第 26 計算期間                 0.0150
        第 27 計算期間                 0.0010
        第 28 計算期間                 0.0050
        第 29 計算期間                 0.1300
        第 30 計算期間                 0.1300
        第 31 計算期間                 0.0550
        第 32 計算期間                 0.0600
        第 33 計算期間                 0.0300
                                 66/171

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        第 34 計算期間                 0.0650
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 15 計算期間                   4.1
        第 16 計算期間                  13.8
        第 17 計算期間                   6.9
        第 18 計算期間                  △ 2.1
        第 19 計算期間                  △ 5.4
        第 20 計算期間                  △ 0.8
        第 21 計算期間                  14.6
        第 22 計算期間                   7.1
        第 23 計算期間                   2.8
        第 24 計算期間                  △ 5.0
        第 25 計算期間                  △ 1.8
        第 26 計算期間                   6.1
        第 27 計算期間                 △ 12.3
        第 28 計算期間                  19.4
        第 29 計算期間                  13.6
        第 30 計算期間                  12.9
        第 31 計算期間                  △ 6.9
        第 32 計算期間                   5.6
        第 33 計算期間                   1.8
        第 34 計算期間                  10.1
    (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量（口）                     解約数量（口）

        第 15 計算期間                       48,015,562                   1,150,066,823
        第 16 計算期間                       15,931,238                   1,406,740,996
        第 17 計算期間                      164,280,572                     700,820,321
        第 18 計算期間                      174,387,524                     550,774,206
        第 19 計算期間                       50,452,144                    319,284,268
        第 20 計算期間                        9,999,089                    530,408,873
        第 21 計算期間                       43,278,982                    965,885,701
        第 22 計算期間                       47,944,322                    977,188,397
        第 23 計算期間                       48,506,858                    315,234,520
        第 24 計算期間                       46,096,581                    281,781,954
        第 25 計算期間                       13,717,579                    362,667,465
                                 67/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        第 26 計算期間                       11,771,989                    400,329,593
        第 27 計算期間                       28,546,697                    384,573,761
        第 28 計算期間                       19,777,139                    189,198,190
        第 29 計算期間                       24,348,630                    310,844,978
        第 30 計算期間                      124,737,811                     217,749,326
        第 31 計算期間                      121,467,580                     167,875,481
        第 32 計算期間                       94,698,415                    137,372,717
        第 33 計算期間                      104,211,832                     114,346,793
        第 34 計算期間                      105,826,996                     176,264,621
    （参考情報）運用実績

                                 68/171















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               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）】

















    (1)  【投資状況】        (2023   年 11 月 30 日現在    )

    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
                                 69/171


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       投資信託受益証券                                    1,116,031,215               88.91
                  内　日本                        1,052,152,597               83.83
                  内　ケイマン諸島                         63,878,618              5.09
                                            28,015,328              2.23
       投資証券
                  内　アイルランド                         28,015,328              2.23
       親投資信託受益証券                                     97,926,247              7.80
                  内　日本                         97,926,247              7.80
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     13,204,589              1.05
       純資産総額
                                          1,255,177,379              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2023   年 11 月 30 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                                      株数、口数       簿価単価       評価単価      投資
               銘柄名             地域     種類     または       簿価       時価     比率
                                      額面金額        ( 円 )     ( 円 )    (%)
                                               1.1476       1.1594
                                投資信託
                                      202,024,574                    18.66
     1 マニュライフ日本債券アクティブ・ファンドＭ                    日本
                                受益証券
                                             231,843,401       234,227,291
                                               1.0465       1.0593
                                投資信託
                                      210,412,167                    17.76
     2 明治安田日本債券アクティブ・ファンド                    日本
                                受益証券
                                             220,196,332       222,889,608
                                               1.1535       1.1634
                                投資信託
                                      128,976,229                    11.95
     3 ダイワ中長期世界債券ファンド                    日本
                                受益証券
                                             148,774,080       150,050,944
                                               2.1160       2.1278
                                投資信託
                                       40,636,437                    6.89
     4 ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファンド                    日本
                                受益証券
                                             85,986,700       86,466,210
                                               1.4559       1.4467
       ニッセイ／サンダース・グローバルバリュー株                         投資信託
                                       51,282,809                    5.91
     5                     日本
       式ファンド                         受益証券
                                             74,662,641       74,190,839
                                              13,351.01       13,222.76
                           ケイマン諸     投資信託
       DAIWA    RICI  FUND                           4,830.96                   5.09
     6
                           島     受益証券
                                             64,498,163       63,878,618
                                               2.4810       2.5782
                                投資信託
                                       24,307,853                    4.99
     7 日本長期成長株集中投資ファンド                    日本
                                受益証券
                                             60,307,783       62,670,506
                                               2.1532       2.1374
                                投資信託
                                       29,285,729                    4.99
     8 ダイワ／ＧＱＧグローバル・エクイティ                    日本
                                受益証券
                                             63,058,031       62,595,317
                                               1.4456       1.4643
                                投資信託
                                       42,694,000                    4.98
     9 ブランディワイン外国債券ファンド                    日本
                                受益証券
                                             61,718,446       62,516,824
                                               1.0101       1.0064
                                投資信託
                                       60,950,363                    4.89
     10  Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ                    日本
                                受益証券
                                             61,565,961       61,340,445
                                 70/171


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                                親投資信
                                               3.4812       3.4927
                                       17,468,024                    4.86
     11  ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザーファンド                    日本     託受益証
                                             60,809,685       61,010,567
                                券
                                親投資信
                                               2.9286       2.9294
                                       12,601,789                    2.94
     12  ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザーファンド                    日本     託受益証
                                             36,905,599       36,915,680
                                券
                                               5.0561       5.2464
                                投資信託
       J Flag  中小型株ファンド                              6,710,242                   2.80
     13                      日本
                                受益証券
                                             33,927,654       35,204,613
                                              9,791.47       9,955.46
                           アイルラン
       GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                        2,814.07                   2.23
     14                           投資証券
                           ド
                                             27,553,869       28,015,328
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         88.91%
       投資証券                         2.23%
       親投資信託受益証券                         7.80%
       合計                         98.95%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
    ハ．投資株式の業種別投資比率

       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

    ③  【その他投資資産の主要なもの】

       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

    ①  【純資産の推移】

                    純資産総額         純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                    （分配落）         （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )        (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 15 計算期間末
                    3,330,350,755         3,347,025,694          0.9986       1.0036
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 計算期間末
                    2,853,730,721         2,948,395,196          1.0551       1.0901
        (2014   年 11 月 17 日 )
                                 71/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         第 17 計算期間末
                    2,493,911,395         2,601,537,587          1.0427       1.0877
         (2015   年 5 月 15 日 )
         第 18 計算期間末
                    2,352,412,363         2,363,933,180          1.0209       1.0259
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 計算期間末
                    2,225,469,232         2,236,561,474          1.0032       1.0082
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 計算期間末
                    2,107,897,897         2,118,676,693          0.9778       0.9828
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 計算期間末
                    2,144,337,668         2,154,661,621          1.0385       1.0435
         (2017   年 5 月 15 日 )
         第 22 計算期間末
                    2,079,117,602         2,098,630,662          1.0655       1.0755
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 計算期間末
                    2,000,464,969         2,009,797,874          1.0717       1.0767
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 計算期間末
                    1,818,142,899         1,826,877,868          1.0407       1.0457
        (2018   年 11 月 15 日 )
         第 25 計算期間末
                    1,733,241,104         1,741,603,819          1.0363       1.0413
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 計算期間末
                    1,714,823,978         1,730,896,780          1.0669       1.0769
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 計算期間末
                    1,323,087,148         1,329,909,643          0.9697       0.9747
         (2020   年 5 月 15 日 )
         第 28 計算期間末
                    1,435,131,227         1,441,888,367          1.0619       1.0669
        (2020   年 11 月 16 日 )
         第 29 計算期間末
                    1,433,260,457         1,498,810,508          1.0933       1.1433
         (2021   年 5 月 17 日 )
         第 30 計算期間末
                    1,414,698,021         1,490,900,915          1.1139       1.1739
        (2021   年 11 月 15 日 )
         第 31 計算期間末
                    1,350,603,813         1,369,641,268          1.0642       1.0792
         (2022   年 5 月 16 日 )
         第 32 計算期間末
                    1,316,866,602         1,329,279,154          1.0609       1.0709
        (2022   年 11 月 15 日 )
         2022  年 11 月末日      1,336,689,890            －        1.0636       －
            12 月末日      1,286,590,844            －        1.0233       －
          2023  年 1 月末日      1,301,104,036            －        1.0364       －
             2 月末日      1,290,447,443            －        1.0395       －
             3 月末日      1,295,208,298            －        1.0415       －
             4 月末日      1,285,084,787            －        1.0515       －
         第 33 計算期間末
                    1,296,157,337         1,302,269,206          1.0604       1.0654
         (2023   年 5 月 15 日 )
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             5 月末日      1,305,399,058            －        1.0748       －
             6 月末日      1,328,546,724            －        1.1072       －
             7 月末日      1,308,437,244            －        1.0947       －
             8 月末日      1,321,746,628            －        1.1062       －
             9 月末日      1,271,359,482            －        1.0954       －
            10 月末日      1,232,555,950            －        1.0700       －
         第 34 計算期間末
                    1,244,271,181         1,261,456,986          1.0860       1.1010
        (2023   年 11 月 15 日 )
            11 月末日      1,255,177,379            －        1.0922       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 15 計算期間                 0.0050
        第 16 計算期間                 0.0350
        第 17 計算期間                 0.0450
        第 18 計算期間                 0.0050
        第 19 計算期間                 0.0050
        第 20 計算期間                 0.0050
        第 21 計算期間                 0.0050
        第 22 計算期間                 0.0100
        第 23 計算期間                 0.0050
        第 24 計算期間                 0.0050
        第 25 計算期間                 0.0050
        第 26 計算期間                 0.0100
        第 27 計算期間                 0.0050
        第 28 計算期間                 0.0050
        第 29 計算期間                 0.0500
        第 30 計算期間                 0.0600
        第 31 計算期間                 0.0150
        第 32 計算期間                 0.0100
        第 33 計算期間                 0.0050
        第 34 計算期間                 0.0150
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 15 計算期間                   3.3
        第 16 計算期間                   9.2
        第 17 計算期間                   3.1
        第 18 計算期間                  △ 1.6
                                 73/171

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        第 19 計算期間                  △ 1.2
        第 20 計算期間                  △ 2.0
        第 21 計算期間                   6.7
        第 22 計算期間                   3.6
        第 23 計算期間                   1.1
        第 24 計算期間                  △ 2.4
        第 25 計算期間                   0.1
        第 26 計算期間                   3.9
        第 27 計算期間                  △ 8.6
        第 28 計算期間                  10.0
        第 29 計算期間                   7.7
        第 30 計算期間                   7.4
        第 31 計算期間                  △ 3.1
        第 32 計算期間                   0.6
        第 33 計算期間                   0.4
        第 34 計算期間                   3.8
    (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量（口）                     解約数量（口）

        第 15 計算期間                       83,730,302                    510,925,575
        第 16 計算期間                       24,101,970                    654,390,651
        第 17 計算期間                       87,464,974                    400,471,118
        第 18 計算期間                       48,196,323                    135,725,931
        第 19 計算期間                       27,879,739                    113,594,834
        第 20 計算期間                       21,390,464                     84,079,537
        第 21 計算期間                       59,154,030                    150,122,787
        第 22 計算期間                        8,591,119                    122,075,695
        第 23 計算期間                       17,310,146                    102,035,162
        第 24 計算期間                       77,379,933                    196,967,008
        第 25 計算期間                       34,757,096                    109,207,964
        第 26 計算期間                       12,757,045                     78,019,921
        第 27 計算期間                       11,341,880                    254,122,992
        第 28 計算期間                       25,907,745                     38,978,788
        第 29 計算期間                       42,215,186                     82,642,219
        第 30 計算期間                       21,480,260                     62,433,045
        第 31 計算期間                      108,717,311                     109,601,860
        第 32 計算期間                       71,303,201                     99,211,649
        第 33 計算期間                       53,238,037                     72,119,350
                                 74/171


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        第 34 計算期間                       10,285,569                     86,939,109
    （参考情報）運用実績

               【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）】

















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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (1)  【投資状況】        (2023   年 11 月 30 日現在    )
    投資状況

               投資資産の種類                         時価  (円 )        投資比率     (％ )
       投資信託受益証券                                    4,925,376,608               75.06
                  内　日本                        4,747,700,681               72.35
                  内　ケイマン諸島                         177,675,927              2.71
                                           459,275,218              7.00
       投資証券
                  内　アイルランド                         459,275,218              7.00
       親投資信託受益証券                                    1,114,133,026               16.98
                  内　日本                        1,114,133,026               16.98
       コール・ローン、その他の資産（負債控除後）                                     63,244,761              0.96
       純資産総額
                                          6,562,029,613              100.00
    ( 注 1)  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。

    ( 注 2)  投資資産の内書きの時価および投資比率は、当該資産の地域別の内訳です。
    (2)  【投資資産】        (2023   年 11 月 30 日現在    )

    ①  【投資有価証券の主要銘柄】

    イ．主要銘柄の明細

                                   株数、口数        簿価単価       評価単価       投資
              銘柄名            地域     種類      または        簿価       時価      比率
                                    額面金額         ( 円 )      ( 円 )    (%)
                                              0.7403       0.7452
                             投資信託
                                    2,613,049,302                      29.67
     1 ダイワ世界債券ファンドＭ                  日本
                             受益証券
                                           1,934,440,398       1,947,244,339
                             親投資信
                                              3.7943       3.8011
                                     209,502,282                      12.14
     2 ダイワ・グローバルＲＥＩＴ・マザーファンド                  日本     託受益証
                                            794,914,508       796,339,124
                             券
                                              1.1535       1.1634
                             投資信託
                                     565,169,134                      10.02
     3 ダイワ中長期世界債券ファンド                  日本
                             受益証券
                                            651,922,596       657,517,770
                                              1.0101       1.0064
                             投資信託
                                     514,371,571                      7.89
     4 Ｔ．ロウ・プライス新興国債券オープンＭ                  日本
                             受益証券
                                            519,566,723       517,663,549
                                             9,791.47       9,955.46
                        アイルラン
       GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2                      46,132.99                     7.00
     5                        投資証券
                        ド
                                            451,710,191       459,275,218
                                              2.1532       2.1374
                             投資信託
                                     184,202,103                      6.00
     6 ダイワ／ＧＱＧグローバル・エクイティ                  日本
                             受益証券
                                            396,623,968       393,713,574
                                              1.4559       1.4467
       ニッセイ／サンダース・グローバルバ                       投資信託
                                     269,919,294                      5.95
     7                   日本
       リュー株式ファンド                       受益証券
                                            392,975,500       390,492,242
                                              0.8405       0.8449
                             投資信託
                                     383,687,026                      4.94
     8 ダイワ米ドル建て新興国債券ファンドＭ                  日本
                             受益証券
                                            322,488,945       324,177,168
                                 76/171


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                             親投資信
                                              3.4812       3.4927
       ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティブ・マザーファン
                                     90,988,033                      4.84
     9                   日本     託受益証
       ド
                                            316,747,540       317,793,902
                             券
                                              2.1160       2.1278
       ＤＩＡＭ国内株式アクティブ市場型ファン                       投資信託
                                     122,053,914                      3.96
     10                   日本
       ド                       受益証券
                                            258,266,082       259,706,318
                                              1.0465       1.0593
                             投資信託
                                     242,788,371                      3.92
     11  明治安田日本債券アクティブ・ファンド                  日本
                             受益証券
                                            254,078,030       257,185,721
                                             13,351.01       13,222.76
                        ケイマン諸     投資信託
       DAIWA    RICI  FUND                         13,437.12                     2.71
     12
                        島     受益証券
                                            179,399,172       177,675,927
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の時価の比率です。

    ロ．投資有価証券の種類別投資比率

         投資有価証券の種類                  投資比率
       投資信託受益証券                         75.06%
       投資証券                         7.00%
       親投資信託受益証券                         16.98%
       合計                         99.04%
    ( 注 )  投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該有価証券の時価の比率です。
    ハ．投資株式の業種別投資比率

       該当事項はありません。
    ②  【投資不動産物件】

       該当事項はありません。

    ③  【その他投資資産の主要なもの】

       該当事項はありません。

    (3)  【運用実績】

    ①  【純資産の推移】

                    純資産総額          純資産総額        １口当たりの       １口当たりの

                     （分配落）          （分配付）        純資産額       純資産額
                      (円 )         (円 )     (分配落   )( 円 ) (分配付   )( 円 )
         第 15 特定期間末
                    15,945,688,992          16,028,199,509           0.7730       0.7770
         (2014   年 5 月 15 日 )
         第 16 特定期間末
                    16,583,322,172          16,660,664,133           0.8577       0.8617
        (2014   年 11 月 17 日 )
         第 17 特定期間末
                    15,855,242,550          15,928,125,114           0.8702       0.8742
         (2015   年 5 月 15 日 )
                                 77/171

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         第 18 特定期間末
                    14,460,834,296          14,530,041,753           0.8358       0.8398
        (2015   年 11 月 16 日 )
         第 19 特定期間末
                    12,736,637,967          12,803,304,152           0.7642       0.7682
         (2016   年 5 月 16 日 )
         第 20 特定期間末
                    11,510,350,508          11,557,838,610           0.7272       0.7302
        (2016   年 11 月 15 日 )
         第 21 特定期間末
                    11,335,521,212          11,378,776,403           0.7862       0.7892
         (2017   年 5 月 15 日 )
         第 22 特定期間末
                    10,589,290,853          10,628,786,377           0.8043       0.8073
        (2017   年 11 月 15 日 )
         第 23 特定期間末
                    9,764,291,465          9,789,302,230          0.7808       0.7828
         (2018   年 5 月 15 日 )
         第 24 特定期間末
                    8,997,759,196          9,021,014,122          0.7738       0.7758
        (2018   年 11 月 15 日 )
         第 25 特定期間末
                    8,226,257,338          8,247,642,476          0.7693       0.7713
         (2019   年 5 月 15 日 )
         第 26 特定期間末
                    8,008,841,836          8,028,902,165          0.7985       0.8005
        (2019   年 11 月 15 日 )
         第 27 特定期間末
                    6,834,570,594          6,853,628,842          0.7172       0.7192
         (2020   年 5 月 15 日 )
         第 28 特定期間末
                    7,057,124,553          7,070,446,606          0.7946       0.7961
        (2020   年 11 月 16 日 )
         第 29 特定期間末
                    7,261,311,382          7,273,818,040          0.8709       0.8724
         (2021   年 5 月 17 日 )
         第 30 特定期間末
                    7,310,934,799          7,322,811,749          0.9233       0.9248
        (2021   年 11 月 15 日 )
         第 31 特定期間末
                    6,687,948,502          6,698,994,412          0.9082       0.9097
         (2022   年 5 月 16 日 )
         第 32 特定期間末
                    6,551,915,697          6,562,624,806          0.9177       0.9192
        (2022   年 11 月 15 日 )
         2022  年 11 月末日       6,571,879,965            －        0.9212       －
            12 月末日       6,271,618,115            －        0.8831       －
          2023  年 1 月末日       6,360,325,761            －        0.8980       －
             2 月末日       6,353,510,860            －        0.9044       －
             3 月末日       6,205,383,272            －        0.8883       －
             4 月末日       6,276,042,404            －        0.9062       －
         第 33 特定期間末
                    6,324,845,319          6,335,202,327          0.9160       0.9175
         (2023   年 5 月 15 日 )
             5 月末日       6,406,673,746            －        0.9297       －
             6 月末日       6,610,857,669            －        0.9712       －
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             7 月末日       6,480,615,992            －        0.9561       －
             8 月末日       6,639,898,542            －        0.9818       －
             9 月末日       6,527,067,752            －        0.9694       －
            10 月末日       6,343,721,016            －        0.9504       －
         第 34 特定期間末
                    6,575,817,196          6,585,772,868          0.9908       0.9923
        (2023   年 11 月 15 日 )
            11 月末日       6,562,029,613            －        0.9917       －
    ②  【分配の推移】

                    １口当たり分配金        (円 )

        第 15 特定期間                 0.0120
        第 16 特定期間                 0.0120
        第 17 特定期間                 0.0120
        第 18 特定期間                 0.0120
        第 19 特定期間                 0.0120
        第 20 特定期間                 0.0110
        第 21 特定期間                 0.0090
        第 22 特定期間                 0.0090
        第 23 特定期間                 0.0080
        第 24 特定期間                 0.0060
        第 25 特定期間                 0.0060
        第 26 特定期間                 0.0060
        第 27 特定期間                 0.0060
        第 28 特定期間                 0.0045
        第 29 特定期間                 0.0045
        第 30 特定期間                 0.0045
        第 31 特定期間                 0.0045
        第 32 特定期間                 0.0045
        第 33 特定期間                 0.0045
        第 34 特定期間                 0.0045
    ③  【収益率の推移】

                      収益率   (％ )

        第 15 特定期間                   6.5
        第 16 特定期間                  12.5
        第 17 特定期間                   2.9
        第 18 特定期間                  △ 2.6
        第 19 特定期間                  △ 7.1
        第 20 特定期間                  △ 3.4
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        第 21 特定期間                   9.4
        第 22 特定期間                   3.4
        第 23 特定期間                  △ 1.9
        第 24 特定期間                  △ 0.1
        第 25 特定期間                   0.2
        第 26 特定期間                   4.6
        第 27 特定期間                  △ 9.4
        第 28 特定期間                  11.4
        第 29 特定期間                  10.2
        第 30 特定期間                   6.5
        第 31 特定期間                  △ 1.1
        第 32 特定期間                   1.5
        第 33 特定期間                   0.3
        第 34 特定期間                   8.7
    (4)  【設定及び解約の実績】

                          設定数量（口）                     解約数量（口）

        第 15 特定期間                       54,602,338                   1,861,898,479
        第 16 特定期間                      124,194,707                    1,416,333,679
        第 17 特定期間                       68,318,748                   1,183,168,041
        第 18 特定期間                       56,562,714                    975,339,342
        第 19 特定期間                       68,448,110                    703,766,083
        第 20 特定期間                      109,826,745                     947,005,482
        第 21 特定期間                       20,526,706                   1,431,497,168
        第 22 特定期間                       22,009,058                   1,275,231,571
        第 23 特定期間                       13,608,402                    673,400,097
        第 24 特定期間                       20,904,242                    898,823,946
        第 25 特定期間                       11,752,653                    946,646,752
        第 26 特定期間                       19,629,265                    682,033,878
        第 27 特定期間                       15,006,851                    516,047,206
        第 28 特定期間                       12,641,935                    660,397,296
        第 29 特定期間                        7,015,677                    550,612,416
        第 30 特定期間                        8,814,906                    428,619,773
        第 31 特定期間                       11,697,922                    565,724,553
        第 32 特定期間                       41,968,395                    266,502,968
        第 33 特定期間                        5,575,187                    240,308,800
        第 34 特定期間                        4,976,006                    272,533,732
                                 80/171


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    （参考情報）運用実績
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                          第２【管理及び運営】

                         １【申込（販売）手続等】

    　受益権の取得申込者は、販売会社において取引口座を開設のうえ、取得の申込みを行なうものとしま

    す。
    　当ファンドには、収益分配金を税金を差引いた後無手数料で自動的に再投資する「分配金再投資コー
    ス」と、収益の分配が行なわれるごとに収益分配金を受益者に支払う「分配金支払いコース」がありま
    す。
    　｢分配金再投資コース」を利用する場合、取得申込者は、販売会社と別に定める積立投資約款にしたが
    い契約（以下「別に定める契約」といいます。）を締結します。
    　販売会社は、受益権の取得申込者に対し、最低単位を                              1 円単位または       1 口単位として販売会社が定める単
    位をもって、取得の申込みに応じることができます。
    　ただし、販売会社は、ニューヨークの銀行休業日またはロンドンの銀行休業日のいずれかと同じ日付の
    日を申込受付日とする受益権の取得申込みの受付けを行ないません。
    　お買付価額（        1 万口当たり）は、お買付申込受付日の翌々営業日の基準価額です。
    　お買付時の申込手数料については、販売会社が別に定めるものとします。申込手数料には、消費税等が
    課されます。なお、「分配金再投資コース」の収益分配金の再投資の際には、申込手数料はかかりませ
    ん。
    　委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた取得の申込み（当該申込みにかかる販売会社所定の事務
    手続きが完了したもの）を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
    営業日の取扱いとなります。
    　委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情があ
    るときは、受益権の取得申込みの受付けを中止することがあります。
      取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ、自己のために開設された当ファンド
    の受益権の振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者にかかる口
    数の増加の記載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換え
    に、当該口座に当該取得申込者にかかる口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託会社
    は、追加信託により分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をす
    るため社振法に定める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託会社から振替
    機関への通知があった場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録
    を行ないます。受託会社は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める
    方法により、振替機関へ当該受益権にかかる信託を設定した旨の通知を行ないます。
                         ２【換金（解約）手続等】

    　委託会社の各営業日の午後                3 時までに受付けた換金の申込み（当該申込みにかかる販売会社所定の事務

    手続きが完了したもの）を、当日の受付分として取扱います。この時刻を過ぎて行なわれる申込みは、翌
    営業日の取扱いとなります。
    　なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうために大口の解約請求には制限があります。
    ＜一部解約＞
                                 83/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      　受益者は、自己に帰属する受益権について、最低単位を                               1 口単位として販売会社が定める単位をもっ
      て、委託会社に一部解約の実行を請求することができます。
      　ただし、販売会社は、ニューヨークの銀行休業日またはロンドンの銀行休業日のいずれかと同じ日付
      の日を一部解約請求受付日とする一部解約の実行の請求の受付けを行ないません。
      　受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
      ます。
      　解約価額は、一部解約の実行の請求受付日の翌々営業日の基準価額とします。
      　解約価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
       解約価額（基準価額）は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
       大和アセットマネジメント株式会社

      　　　電話番号（コールセンター）                       0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                       https://www.daiwa-am.co.jp/
      　委託会社は、金融商品取引所等における取引の停止、外国為替取引の停止その他やむを得ない事情が

      あるときは、一部解約の実行の請求の受付けを中止することができます。一部解約の実行の請求の受付
      けが中止された場合には、受益者は当該受付中止以前に行なった当日の一部解約の実行の請求を撤回す
      ることができます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該振替受益
      権の解約価額は、当該受付中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付
      けたものとして、当該計算日の翌々営業日の基準価額とします。
      　一部解約金は、販売会社の営業所等において、原則として一部解約の実行の請求受付日から起算して
      6 営業日目から受益者に支払います。
      　受託会社は、一部解約金について、受益者への支払開始日までに、その全額を委託会社の指定する預
      金口座等に払込みます。受託会社は、委託会社の指定する預金口座等に一部解約金を払込んだ後は、受
      益者に対する支払いにつき、その責に任じません。
      一部解約の実行の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の

    請求にかかる信託契約の一部解約を委託会社が行なうのと引換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数
    と同口数の抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口
    数の減少の記載または記録が行なわれます。
                          ３【資産管理等の概要】

    (1)  【資産の評価】

      　基準価額とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した                                          1 万口当たりの価額をい
      います。
      　純資産総額とは、信託財産に属する資産を法令および一般社団法人投資信託協会規則にしたがって時
      価（注    1 、注  2 ）により評価して得た信託財産の資産総額から負債総額を控除した金額をいいます。
       （注  1 ）当ファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要

        ・指定投資信託証券：原則として、計算日の前営業日（外国籍投資信託については原則として計算
         時において知り得る直近の日）の基準価額で評価します。
        ・マザーファンドの受益証券：計算日の基準価額で評価します。
        ・ダイワ     “RICI”     ファンドの受益証券：原則として計算時において知り得る直近の日の基準価額
       （注  2 ）マザーファンドの主要な投資対象資産の評価方法の概要
                                 84/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        ・わが国の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券：原則として当該取引所における計算日の最
         終相場で評価します。
        ・海外の金融商品取引所上場の不動産投資信託証券：原則として当該取引所における計算日に知り
         得る直近の日の最終相場で評価します。
      　なお、外貨建資産（外国通貨表示の有価証券（以下「外貨建有価証券」といいます。）、預金その他

      の資産をいいます。以下同じ。）の円換算については、原則として、わが国における計算日の対顧客電
      信売買相場の仲値によって計算します。また、予約為替の評価は、原則として、わが国における計算日
      の対顧客先物売買相場の仲値によるものとします。
      　基準価額は、原則として、委託会社の各営業日に計算されます。
      　基準価額は、販売会社または下記にお問合わせ下さい。
      　大和アセットマネジメント株式会社

      　　　電話番号（コールセンター）                       0120-106212       （営業日の      9:00  ～ 17:00   ）
      　　　ホームページ                       https://www.daiwa-am.co.jp/
    (2)  【保管】

      　該当事項はありません。
    (3)  【信託期間】

      　無期限とします。ただし、                (5)①   により信託契約を解約し、信託を終了させることがあります。
    (4)  【計算期間】

      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）＞
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）＞
      　毎年    5 月 16 日から    11 月 15 日まで、および        11 月 16 日から翌年      5 月 15 日までとします。ただし、第                1 計算期
      間は、    2006  年 11 月 28 日から    2007  年 5 月 15 日までとします。
      　上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
      ＜ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）＞

      　毎年    1 月 16 日から    3 月 15 日まで、     3 月 16 日から    5 月 15 日まで、     5 月 16 日から    7 月 15 日まで、     7 月 16 日から    9 月
      15 日まで、     9 月 16 日から    11 月 15 日まで、および        11 月 16 日から翌年      1 月 15 日までとします。ただし、第                1 計
      算期間は、      2006  年 11 月 28 日から    2007  年 1 月 15 日までとします。
      　上記にかかわらず、上記により各計算期間終了日に該当する日（以下「該当日」といいます。）が休
      業日の場合には、各計算期間終了日は該当日の翌営業日とし、その翌日から次の計算期間が開始される
      ものとします。
    (5)  【その他】

      ① 　信託の終了
       1 ．委託会社は、受益権の口数が                 30 億口を下ることとなった場合もしくは信託契約を解約することが
        受益者のため有利であると認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、受託会社と合意
        のうえ、信託契約を解約し、信託を終了させることができます。この場合において、委託会社は、
        あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届出ます。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       2 ．委託会社は、前          1. の事項について、あらかじめ、解約しようとする旨を公告し、かつ、その旨を
        記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付します。ただし、信託契約にかか
        る すべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告を行ないません。
       3 ．前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
       4 ．前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託契約の解約をしません。
       5 ．委託会社は、信託契約の解約をしないこととしたときは、解約しない旨およびその理由を公告
        し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託契約にかかる知られたる受益者に対して交付しま
        す。ただし、信託契約にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行ないません。
       6 ．前  3. から前    5. までの規定は、信託財産の状態に照らし、真にやむを得ない事情が生じている場合
        であって、前       3. の一定の期間が一月を下らずにその公告および書面の交付を行なうことが困難な場
        合には適用しません。
       7 ．委託会社は、監督官庁より信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令にしたがい、信託契
        約を解約し、信託を終了させます。
       8 ．委託会社が監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止したとき
        は、委託会社は、信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官庁が信託契約に関する
        委託会社の業務を他の投資信託委託会社に引継ぐことを命じたときは、                                      ② の 4. に該当する場合を除
        き、当該投資信託委託会社と受託会社との間において存続します。
       9 ．受託会社が辞任した場合または裁判所が受託会社を解任した場合において、委託会社が新受託会
        社を選任できないときは、委託会社は信託契約を解約し、信託を終了させます。
      ② 　信託約款の変更

       1 ．委託会社は、受益者の利益のため必要と認めるときまたはやむを得ない事情が発生したときは、
        受託会社と合意のうえ、信託約款を変更することができます。この場合において、委託会社は、あ
        らかじめ、変更しようとする旨およびその内容を監督官庁に届出ます。
       2 ．委託会社は、前          1. の変更事項のうち、その内容が重大なものについて、あらかじめ、変更しよう
        とする旨およびその内容を公告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られ
        たる受益者に対して交付します。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付し
        たときは、原則として、公告を行ないません。
       3 ．前  2. の公告および書面には、受益者で異議のある者は一定の期間内に委託会社に対して異議を述
        べるべき旨を付記します。なお、一定の期間は一月を下らないものとします。
       4 ．前  3. の一定の期間内に異議を述べた受益者の受益権の口数が受益権の総口数の                                        2 分の  1 を超えると
        きは、前     1. の信託約款の変更をしません。
       5 ．委託会社は、当該信託約款の変更をしないこととしたときは、変更しない旨およびその理由を公
        告し、かつ、これらの事項を記載した書面を信託約款にかかる知られたる受益者に対して交付しま
        す。ただし、信託約款にかかるすべての受益者に対して書面を交付したときは、原則として、公告
        を行ないません。
       6 ．委託会社は、監督官庁の命令に基づいて信託約款を変更しようとするときは、前                                             1. から前    5. まで
        の規定にしたがいます。
      ③ 　反対者の買取請求権

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       　前  ① の 1. から  6. までの規定にしたがい信託契約の解約を行なう場合または前                                ② の規定にしたがい信
       託約款の変更を行なう場合において、前                      ① の 3. または前     ② の 3. の一定の期間内に委託会社に対して異
       議を述べた受益者は、受託会社に対し、自己に帰属する受益権を、信託財産をもって買取るべき旨を
       請 求することができます。
      ④ 　運用報告書

       1 ．委託会社は、運用経過のほか信託財産の内容、有価証券売買状況、費用明細などのうち重要な事
        項を記載した交付運用報告書（投資信託及び投資法人に関する法律第                                      14 条第  4 項に定める運用報告
        書）を毎計算期間の末日および償還時（ただし、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファン
        ド）（分配型）については毎年                 5 月および     11 月の計算期間の末日ならびに償還時）に作成し、信託
        財産にかかる知られたる受益者に対して交付します。また、電子交付を選択された場合には、所定
        の方法により交付します。
       2 ．委託会社は、運用報告書（全体版）（投資信託及び投資法人に関する法律第                                          14 条第  1 項に定める運
        用報告書）を作成し、委託会社のホームページに掲載します。
      　　・委託会社のホームページ
      　　　　アドレス　           https://www.daiwa-am.co.jp/
       3 ．前  2 ．の規定にかかわらず、受益者から運用報告書（全体版）の交付の請求があった場合には、こ
        れを交付します。
      ⑤ 　公告

       1 ．委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行ない、次のアドレスに掲載しま
        す。
         https://www.daiwa-am.co.jp/
       2 ．前  1 ．の電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
        告は、日本経済新聞に掲載します。
      ⑥ 　関係法人との契約の更改

       　委託会社と販売会社との間で締結される受益権の募集・販売の取扱い等に関する契約は、期間満了
       の 1 か月（または       3 か月）前までに、委託会社および販売会社いずれからも何ら意思の表示のないとき
       は、自動的に       1 年間更新されるものとし、自動延長後の取扱いについてもこれと同様とします。
       　投資顧問会社と委託会社との投資顧問契約は、原則として当ファンドの信託期間終了まで存続しま
       す。
                          ４【受益者の権利等】

    　信託契約締結当初および追加信託当初の受益者は、委託会社の指定する受益権取得申込者とし、分割さ

    れた受益権は、その取得申込口数に応じて、取得申込者に帰属します。
    　受益者の有する主な権利の内容、その行使の方法等は、次のとおりです。
    ＜収益分配金および償還金にかかる請求権＞
    　受益者は、収益分配金（分配金額は、委託会社が決定します。）および償還金（信託終了時における信
    託財産の純資産総額を受益権口数で除した額をいいます。以下同じ。）を持分に応じて請求する権利を有
    します。
    　収益分配金は、決算日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                                   ( 当該収益
    分配金にかかる決算日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該
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    収益分配金にかかる計算期間の末日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
    で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。                                            ) に、原則として決算日
    か ら起算して      5 営業日までに支払います。
    　上記にかかわらず、別に定める契約に基づいて収益分配金を再投資する受益者については、原則として
    毎計算期間終了日の翌営業日に収益分配金が再投資されます。再投資により増加した受益権は、振替口座
    簿に記載または記録されます。
    　償還金は、信託終了日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                                   ( 信託終了
    日以前において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該信託終了日以前に設
    定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権について
    は原則として取得申込者とします。                   ) に、原則として信託終了日から起算して                     5 営業日までに支払います。
    　収益分配金および償還金の支払いは、販売会社の営業所等において行なうものとします。
    　受益者が、収益分配金については支払開始日から                            5 年間その支払いを請求しないときならびに信託終了
    による償還金については支払開始日から                      10 年間その支払いを請求しないときは、その権利を失い、受託会
    社から交付を受けた金銭は、委託会社に帰属します。
    ＜換金請求権＞
    　受益者は、保有する受益権を換金する権利を有します。権利行使の方法等については、「２　換金（解
    約）手続等」をご参照下さい。
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                        第３   【ファンドの経理状況】

              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）】

     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

     省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
     理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月であるため、財務諸表は                6 か月毎に作成しております。
     (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            34 期計算期間      (2023   年 5 月 16 日か
     ら 2023  年 11 月 15 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けております。
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      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    第33期              第34期
                                 2023年5月15日現在              2023年11月15日現在
      資産の部
       流動資産
                                        3,209,416              6,606,557
         預金
                                      157,826,012              287,382,359
         コール・ローン
                                     3,222,248,734              3,249,428,428
         投資信託受益証券
                                      157,217,088              174,657,994
         投資証券
                                      293,305,086              301,507,440
         親投資信託受益証券
                                     3,833,806,336              4,019,582,778
         流動資産合計
                                     3,833,806,336              4,019,582,778
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                      101,009,130              214,274,669
         未払収益分配金
                                        4,320,192                  -
         未払解約金
                                         808,025              868,900
         未払受託者報酬
                                       22,625,859              24,330,327
         未払委託者報酬
                                         151,420              162,842
         その他未払費用
                                      128,914,626              239,636,738
         流動負債合計
                                      128,914,626              239,636,738
       負債合計
      純資産の部
       元本等
         元本                            3,366,971,008              3,296,533,383
                                    ※１              ※１
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                            337,920,702              483,412,657
                                      263,181,528              370,793,073
          （分配準備積立金）
                                     3,704,891,710              3,779,946,040
         元本等合計
                                     3,704,891,710              3,779,946,040
       純資産合計
                                     3,833,806,336              4,019,582,778
      負債純資産合計
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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     第33期              第34期
                                  自   2022年11月16日            自   2023年5月16日
                                  至   2023年5月15日            至   2023年11月15日
      営業収益
                                         8,365,353              8,396,622
       受取配当金
                                           2,182              1,809
       受取利息
                                        87,476,748              371,548,908
       有価証券売買等損益
                                       △  5,822,799              18,618,697
       為替差損益
                                        90,021,484              398,566,036
       営業収益合計
      営業費用
                                          11,219              12,365
       支払利息
                                          808,025              868,900
       受託者報酬
       委託者報酬                                 22,625,859              24,330,327
                                      ※１              ※１
                                          557,307              531,427
       その他費用
                                        24,002,410              25,743,019
       営業費用合計
                                        66,019,074              372,823,017
      営業利益又は営業損失（△）
                                        66,019,074              372,823,017
      経常利益又は経常損失（△）
                                        66,019,074              372,823,017
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約
                                        △  748,549             12,835,161
      に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                 373,978,231              337,920,702
                                        10,835,134              17,578,287
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        10,835,134              17,578,287
       額
                                        12,651,156              17,799,519
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        12,651,156              17,799,519
       額
                                        101,009,130              214,274,669
      分配金
                                      ※２              ※２
                                        337,920,702              483,412,657
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                 91/171









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    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        第 34 期
             区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                     至 2023  年 11 月 15 日
     1.   有価証券の評価基準及び評価                (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のない有価証券については投資信
                        託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。また、市場価
                        格のある有価証券については、金融商品市場及び外国金融商品市場
                        又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものについては、
                        それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示される気配
                        相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券については外国金
                        融商品市場又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものに
                        ついては、それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示
                        される気配相場に基づいて評価しております。また、市場価格のな
                        い有価証券については投資法人が発行する投資証券の１口当たり純
                        資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.   収益及び費用の計上基準                受取配当金

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                        内国資産については、原則として、配当落ち日において、確定配当
                        金額又は予想配当金額を計上しております。
                        外国資産については、原則として、配当落ち日において、その金額
                        が確定している場合には当該金額を計上し、未だ確定していない場
                        合には入金日基準で計上しております。
     3.   その他財務諸表作成のための                外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨
                        の額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                                61 条に
                        基づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨
                        建資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資
                        産額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却
                        時の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換
                        算した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、
                        円換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処
                        理を採用しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                  第 33 期              第 34 期
               区分
                               2023  年 5 月 15 日現在          2023  年 11 月 15 日現在
     1.  ※1  期首元本額                         3,377,105,969        円         3,366,971,008        円
         期中追加設定元本額                          104,211,832       円          105,826,996       円
         期中一部解約元本額                          114,346,793       円          176,264,621       円
     2.     計算期間末日における受益権の                         3,366,971,008        口         3,296,533,383        口

         総数
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                                第 33 期               第 34 期
             区分                自 2022  年 11 月 16 日          自 2023  年 5 月 16 日
                             至 2023  年 5 月 15 日          至 2023  年 11 月 15 日
     1.  ※1  投資信託財産（親投資信                            308,394    円              327,297    円
         託）の運用の指図に係る権
         限の全部または一部を委託
         するために要する費用
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     2.  ※2  分配金の計算過程                計算期間末における解約に伴う                  計算期間末における解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の配当等                  当期純利益金額分配後の配当等
                         収益から費用を控除した額                  収益から費用を控除した額
                         （ 10,202,935      円）、解約に伴う           （ 13,226,744      円）、解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の有価証                  当期純利益金額分配後の有価証
                         券売買等損益から費用を控除                  券売買等損益から費用を控除
                         し、繰越欠損金を補填した額（                 0 し、繰越欠損金を補填した額
                         円）、投資信託約款に規定され                  （ 322,213,514       円）、投資信託約
                         る収益調整金（        109,343,412       円）   款に規定される収益調整金
                         及び分配準備積立金                  （ 115,201,495       円）及び分配準備
                         （ 353,987,723       円）より分配対象          積立金（     249,627,484       円）より分
                         額は  473,534,070       円（  1 万口当た      配対象額は      700,269,237       円（  1 万
                         り 1,406.41     円）であり、うち            口当たり     2,124.26     円）であり、
                         101,009,130       円（  1 万口当たり      300  うち  214,274,669       円（  1 万口当た
                         円）を分配金額としておりま                  り 650  円）を分配金額としており
                         す。                  ます。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                          第 34 期
               区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                       至 2023  年 11 月 15 日
     1.  金融商品に対する取組方針                     当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2
                            条第  4 項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定
                            する「運用の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債

                            権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載して
                            おります。なお、当ファンドは、投資信託受益証券、投資証
                            券及び親投資信託受益証券を通じて有価証券、デリバティブ
                            取引（商品先物取引を含む）に投資しております。
                            これらの金融商品は、価格変動リスク等の市場リスク、信用
                            リスクおよび流動性リスクに晒されております。
                            外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的とし
                            て、投資信託約款に従って為替予約取引を利用しておりま
                            す。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                     複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管

                            理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金
                            融商品、リスクの種類毎に行っております。
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     4.  金融商品の時価等に関する事項につい                     金融商品の時価の算定においては、一定の前提条件等を採用
       ての補足説明                     しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が
                            異なることもあります。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                          第 34 期
               区分
                                       2023  年 11 月 15 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表計上額                     金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計
       との差額                     上額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                     (1)  有価証券

                            重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しておりま
                            す。
                            (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                            これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等
                            しいことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
                               第 33 期                第 34 期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
             種類
                           当計算期間の損益に                   当計算期間の損益に
                          含まれた評価差額（円）                   含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                               82,289,782                  305,624,390
     投資証券                                4,913,476                   9,518,265
     親投資信託受益証券                              △2,045,277                   10,038,832
     合計                               85,157,981                  325,181,487
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 第 33 期                          第 34 期
             2023  年 5 月 15 日現在                     2023  年 11 月 15 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               第 34 期
                            自 2023  年 5 月 16 日
                            至 2023  年 11 月 15 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
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    （ 1 口当たり情報）
                               第 33 期                第 34 期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
     １口当たり純資産額                                1.1004    円               1.1466    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                             (11,004    円 )             (11,466    円 )
    (4)  【附属明細表】


     第１   有価証券明細表

    (1)  株式
         該当事項はありません。
    (2)  株式以外の有価証券

      種類       通貨           銘柄            券面総額             評価額         備考
     投資信託     日本円        ＤＩＡＭ国内株式アクティブ                    225,342,327            476,824,363
     受益証券             市場型ファンド（ＦＯＦｓ
                  用）（適格機関投資家専用）
                  日本長期成長株集中投資ファ                    177,516,033            440,417,277
                  ンド（適格機関投資家専用）
                  明治安田日本債券アクティ                    174,278,918            182,382,887
                  ブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）
                  （適格機関投資家専用）
                  ダイワ／    GQG  グローバル・エク               173,117,768            372,757,178
                  イティ（    FOFs  用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ニッセイ／サンダース・グ                    711,481,892           1,035,846,486
                  ローバルバリュー株式ファン
                  ド（ＦＯＦｓ用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ダイワ中長期世界債券ファン                    192,349,557            221,875,213
                  ド（  FOFs  用）（適格機関投資
                  家専用）
                  Ｔ．ロウ・プライス新興国債                     72,866,511            73,602,462
                  券オープンＭ（       FOFs  用）（適
                  格機関投資家専用）
                  J Flag   中小型株ファンド                 43,492,661            219,903,243
                  （ FOFs  用）（適格機関投資家
                  専用）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  ブランディワイン外国債券                     76,920,885            111,196,831
                  ファンド（ＦＯＦｓ用）（適
                  格機関投資家専用）
          日本円    小計                                    3,134,805,940
          アメリカ・ドル        DAIWA   RICI   FUND                8,380.727           760,802.390
          アメリカ・ドル        小計                                 760,802.390
                                                 (114,622,488)
     投資信託受益証券         合計                                    3,249,428,428
                                                 [114,622,488]
     投資証券     アメリカ・ドル        GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2             8,041.927           535,407.370
          アメリカ・ドル        小計                                 535,407.370
                                                  (80,664,474)
          国外・円        MAN  FUNDS   PLC  MAN  NUMERIC            7,282.932          93,993,520.390
                  EMERGING     MARKETS    EQUITY
                  CLASS   I JPY  SHARES
          国外・円     小計                                   93,993,520.390
                                                  (93,993,520)
     投資証券     合計                                         174,657,994
                                                 [174,657,994]
     親投資信     日本円        ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ                     53,600,983            186,595,742
     託受益証             ブ・マザーファンド
     券
                  ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザー                     39,237,758            114,911,698
                  ファンド
          日本円    小計                                     301,507,440
     親投資信託受益証券          合計                                    301,507,440
     合計                                             3,725,593,862
                                                 [289,280,482]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しておりま
    す。
     （注）    1.   各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

        2.   合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、内数で表

           示しております。
        3.   外貨建有価証券の内訳

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                          組入
                                                 組入
                                         投資信託             合計金額に
                通貨              銘柄数                 投資証券
                                         受益証券             対する比率
                                                時価比率
                                         時価比率
           アメリカ・ドル              投資信託受益証券            1 銘柄
                                           58.7%       41.3%       100%
                        投資証券            1 銘柄
     第２　信用取引契約残高明細表

         該当事項はありません。
     第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

         該当事項はありません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）】


     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

     省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
     理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月であるため、財務諸表は                6 か月毎に作成しております。
     (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、第            34 期計算期間      (2023   年 5 月 16 日か
     ら 2023  年 11 月 15 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    第33期              第34期
                                 2023年5月15日現在              2023年11月15日現在
      資産の部
       流動資産
                                        1,388,706              2,608,960
         預金
                                       36,241,490              33,153,064
         コール・ローン
                                     1,143,889,917              1,108,113,602
         投資信託受益証券
                                       25,816,206              28,226,463
         投資証券
                                      103,215,057               97,715,284
         親投資信託受益証券
                                     1,310,551,376              1,269,817,373
         流動資産合計
                                     1,310,551,376              1,269,817,373
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                        6,111,869              17,185,805
         未払収益分配金
                                          5,311                -
         未払解約金
                                         283,531              286,397
         未払受託者報酬
                                        7,940,251              8,020,373
         未払委託者報酬
                                         53,077              53,617
         その他未払費用
                                       14,394,039              25,546,192
         流動負債合計
                                       14,394,039              25,546,192
       負債合計
      純資産の部
       元本等
         元本                            1,222,373,934              1,145,720,394
                                    ※１              ※１
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                             73,783,403              98,550,787
                                       85,393,583              81,908,600
          （分配準備積立金）
                                     1,296,157,337              1,244,271,181
         元本等合計
                                     1,296,157,337              1,244,271,181
       純資産合計
                                     1,310,551,376              1,269,817,373
      負債純資産合計
                                100/171








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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     第33期              第34期
                                  自   2022年11月16日            自   2023年5月16日
                                  至   2023年5月15日            至   2023年11月15日
      営業収益
                                         2,999,786              2,977,454
       受取配当金
                                           2,516              3,617
       受取利息
                                        13,662,209              46,394,917
       有価証券売買等損益
                                       △  2,832,683              8,888,380
       為替差損益
                                        13,831,828              58,264,368
       営業収益合計
      営業費用
                                           4,885              3,558
       支払利息
                                          283,531              286,397
       受託者報酬
       委託者報酬                                 7,940,251              8,020,373
                                       ※１              ※１
                                          458,789              422,202
       その他費用
                                        ※２              ※２
                                         8,687,456              8,732,530
       営業費用合計
                                         5,144,372              49,531,838
      営業利益又は営業損失（△）
                                         5,144,372              49,531,838
      経常利益又は経常損失（△）
                                         5,144,372              49,531,838
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約
                                        △  736,379             3,209,546
      に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                  75,611,355              73,783,403
                                         2,789,864               888,012
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                         2,789,864               888,012
       額
                                         4,386,698              5,257,115
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         4,386,698              5,257,115
       額
                                         6,111,869              17,185,805
      分配金
                                       ※３              ※３
                                        73,783,403              98,550,787
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                        第 34 期
             区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                     至 2023  年 11 月 15 日
     1.   有価証券の評価基準及び評価                (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のない有価証券については投資信
                        託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。また、市場価
                        格のある有価証券については、金融商品市場及び外国金融商品市場
                        又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものについては、
                        それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示される気配
                        相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券については外国金
                        融商品市場又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものに
                        ついては、それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示
                        される気配相場に基づいて評価しております。また、市場価格のな
                        い有価証券については投資法人が発行する投資証券の１口当たり純
                        資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
     2.   収益及び費用の計上基準                受取配当金

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        内国資産については、原則として、配当落ち日において、確定配当
                        金額又は予想配当金額を計上しております。
                        外国資産については、原則として、配当落ち日において、その金額
                        が確定している場合には当該金額を計上し、未だ確定していない場
                        合には入金日基準で計上しております。
     3.   その他財務諸表作成のための                外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨
                        の額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                                61 条に
                        基づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨
                        建資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資
                        産額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却
                        時の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換
                        算した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、
                        円換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処
                        理を採用しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                  第 33 期              第 34 期
               区分
                               2023  年 5 月 15 日現在          2023  年 11 月 15 日現在
     1.  ※1  期首元本額                         1,241,255,247        円         1,222,373,934        円
         期中追加設定元本額                           53,238,037      円           10,285,569      円
         期中一部解約元本額                           72,119,350      円           86,939,109      円
     2.     計算期間末日における受益権の                         1,222,373,934        口         1,145,720,394        口

         総数
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                                第 33 期               第 34 期
             区分                自 2022  年 11 月 16 日          自 2023  年 5 月 16 日
                             至 2023  年 5 月 15 日          至 2023  年 11 月 15 日
     1.  ※1  投資信託財産（親投資信                            106,600    円              109,602    円
         託）の運用の指図に係る権
         限の全部または一部を委託
         するために要する費用
     2.  ※2  その他費用                主に、海外カストディアンに対                  主に、海外カストディアンに対

                         するカストディフィーでありま                  するカストディフィーでありま
                         す。                  す。
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     3.  ※3  分配金の計算過程                計算期間末における解約に伴う                  計算期間末における解約に伴う

                         当期純利益金額分配後の配当等                  当期純利益金額分配後の配当等
                         収益から費用を控除した額                  収益から費用を控除した額
                         （ 1,967,263     円）、解約に伴う当           （ 4,066,573     円）、解約に伴う当
                         期純利益金額分配後の有価証券                  期純利益金額分配後の有価証券
                         売買等損益から費用を控除し、                  売買等損益から費用を控除し、
                         繰越欠損金を補填した額（              0   繰越欠損金を補填した額
                         円）、投資信託約款に規定され                  （ 15,679,817      円）、投資信託約
                         る収益調整金（        36,041,448      円）   款に規定される収益調整金
                         及び分配準備積立金                  （ 34,480,661      円）及び分配準備
                         （ 89,538,189      円）より分配対象           積立金（     79,348,015      円）より分
                         額は  127,546,900       円（  1 万口当た      配対象額は      133,575,066       円（  1 万
                         り 1,043.44     円）であり、うち            口当たり     1,165.86     円）であり、
                         6,111,869     円（  1 万口当たり      50   うち  17,185,805      円（  1 万口当たり
                         円）を分配金額としておりま                  150  円）を分配金額としておりま
                         す。                  す。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                          第 34 期
               区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                       至 2023  年 11 月 15 日
     1.  金融商品に対する取組方針                     当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2
                            条第  4 項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定
                            する「運用の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、金銭債

                            権及び金銭債務等であり、その詳細を附属明細表に記載して
                            おります。なお、当ファンドは、投資信託受益証券、投資証
                            券及び親投資信託受益証券を通じて有価証券、デリバティブ
                            取引（商品先物取引を含む）に投資しております。
                            これらの金融商品は、価格変動リスク等の市場リスク、信用
                            リスクおよび流動性リスクに晒されております。
                            外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的とし
                            て、投資信託約款に従って為替予約取引を利用しておりま
                            す。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                     複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管

                            理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金
                            融商品、リスクの種類毎に行っております。
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     4.  金融商品の時価等に関する事項につい                     金融商品の時価の算定においては、一定の前提条件等を採用

       ての補足説明                     しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が
                            異なることもあります。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                          第 34 期
               区分
                                       2023  年 11 月 15 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表計上額                     金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計
       との差額                     上額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                     (1)  有価証券

                            重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しておりま
                            す。
                            (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                            これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等
                            しいことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
                               第 33 期                第 34 期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
             種類
                           当計算期間の損益に                   当計算期間の損益に
                          含まれた評価差額（円）                   含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                               11,499,018                   35,661,950
     投資証券                                 345,717                 △362,068
     親投資信託受益証券                                △479,516                   3,219,589
     合計                               11,365,219                   38,519,471
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 第 33 期                          第 34 期
             2023  年 5 月 15 日現在                     2023  年 11 月 15 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               第 34 期
                            自 2023  年 5 月 16 日
                            至 2023  年 11 月 15 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
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    （ 1 口当たり情報）

                               第 33 期                第 34 期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
     １口当たり純資産額                                1.0604    円               1.0860    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                             (10,604    円 )             (10,860    円 )
    (4)  【附属明細表】


     第１   有価証券明細表

    (1)  株式
         該当事項はありません。
    (2)  株式以外の有価証券

      種類       通貨           銘柄            券面総額             評価額         備考
     投資信託     日本円        マニュライフ日本債券アク                    202,024,574            231,843,401
     受益証券             ティブ・ファンドＭ（          FOFs
                  用）（適格機関投資家専用）
                  ＤＩＡＭ国内株式アクティブ                     40,636,437            85,986,700
                  市場型ファンド（ＦＯＦｓ
                  用）（適格機関投資家専用）
                  日本長期成長株集中投資ファ                     24,307,853            60,307,783
                  ンド（適格機関投資家専用）
                  明治安田日本債券アクティ                    210,412,167            220,196,332
                  ブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）
                  （適格機関投資家専用）
                  ダイワ／    GQG  グローバル・エク               29,285,729            63,058,031
                  イティ（    FOFs  用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ニッセイ／サンダース・グ                     51,282,809            74,662,641
                  ローバルバリュー株式ファン
                  ド（ＦＯＦｓ用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ダイワ中長期世界債券ファン                    128,976,229            148,774,080
                  ド（  FOFs  用）（適格機関投資
                  家専用）
                  Ｔ．ロウ・プライス新興国債                     60,950,363            61,565,961
                  券オープンＭ（       FOFs  用）（適
                  格機関投資家専用）
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                  J Flag   中小型株ファンド                  6,710,242            33,927,654
                  （ FOFs  用）（適格機関投資家
                  専用）
                  ブランディワイン外国債券                     42,694,000            61,718,446
                  ファンド（ＦＯＦｓ用）（適
                  格機関投資家専用）
          日本円    小計                                    1,042,041,029
          アメリカ・ドル        DAIWA   RICI   FUND                4,830.956           438,554.180
          アメリカ・ドル        小計                                 438,554.180
                                                  (66,072,573)
     投資信託受益証券         合計                                    1,108,113,602
                                                  [66,072,573]
     投資証券     アメリカ・ドル        GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2             2,814.066           187,352.070
          アメリカ・ドル        小計                                 187,352.070
                                                  (28,226,463)
     投資証券     合計                                          28,226,463
                                                  [28,226,463]
     親投資信     日本円        ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ                     17,468,024            60,809,685
     託受益証             ブ・マザーファンド
     券
                  ダイワ海外ＲＥＩＴ・マザー                     12,601,789            36,905,599
                  ファンド
          日本円    小計                                      97,715,284
     親投資信託受益証券          合計                                     97,715,284
     合計                                             1,234,055,349
                                                  [94,299,036]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しておりま
    す。
     （注）    1.   各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

        2.   合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、内数で表

           示しております。
        3.   外貨建有価証券の内訳

                                          組入
                                                 組入
                                         投資信託             合計金額に
                通貨              銘柄数                 投資証券
                                         受益証券             対する比率
                                                時価比率
                                         時価比率
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           アメリカ・ドル              投資信託受益証券            1 銘柄
                                           70.1%       29.9%       100%
                        投資証券            1 銘柄
     第２　信用取引契約残高明細表

         該当事項はありません。
     第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

         該当事項はありません。
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              【ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）】


     (1)  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                                38 年大蔵

     省令第    59 号）並びに同規則第           2 条の  2 の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成                                12 年総
     理府令第     133  号）に基づいて作成しております。
      なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     (2)  当ファンドの計算期間は             6 か月未満であるため、財務諸表は                  6 か月毎に作成しております。
     (3)  当ファンドは、金融商品取引法第                  193  条の  2 第 1 項の規定に基づき、当特定期間                 (2023   年 5 月 16 日から
     2023  年 11 月 15 日まで）の財務諸表について、有限責任                      あずさ監査法人により監査を受けております。
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      1【財務諸表】

       ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）
       (1)【貸借対照表】
                                                     （単位：円）
                                    前期              当期
                                 2023年5月15日現在              2023年11月15日現在
      資産の部
       流動資産
                                       19,203,388               7,333,063
         預金
                                       80,312,295              104,943,174
         コール・ローン
                                     4,741,040,243              4,914,140,573
         投資信託受益証券
                                      455,406,127              462,736,502
         投資証券
                                     1,070,341,780              1,111,662,048
         親投資信託受益証券
                                     6,366,303,833              6,600,815,360
         流動資産合計
                                     6,366,303,833              6,600,815,360
       資産合計
      負債の部
       流動負債
                                       10,357,008               9,955,672
         未払収益分配金
                                       17,518,387                986,000
         未払解約金
                                         459,427              475,386
         未払受託者報酬
                                       12,864,359              13,311,312
         未払委託者報酬
                                         259,333              269,794
         その他未払費用
                                       41,458,514              24,998,164
         流動負債合計
                                       41,458,514              24,998,164
       負債合計
      純資産の部
       元本等
         元本                            6,904,672,439              6,637,114,713
                                    ※１              ※１
         剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                     △  579,827,120             △  61,297,517
                                   ※２               ※２
                                      163,268,281              196,725,209
          （分配準備積立金）
                                     6,324,845,319              6,575,817,196
         元本等合計
                                     6,324,845,319              6,575,817,196
       純資産合計
                                     6,366,303,833              6,600,815,360
      負債純資産合計
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       (2)【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                     前期              当期
                                  自   2022年11月16日            自   2023年5月16日
                                  至   2023年5月15日            至   2023年11月15日
      営業収益
                                        56,097,622              56,753,262
       受取配当金
                                           1,079               536
       受取利息
                                        20,046,052              454,463,366
       有価証券売買等損益
                                      △  19,323,629              69,162,247
       為替差損益
                                        56,821,124              580,379,411
       営業収益合計
      営業費用
                                          12,636               9,830
       支払利息
                                         1,383,557              1,439,297
       受託者報酬
       委託者報酬                                 38,740,998              40,301,865
                                      ※１              ※１
                                          665,397              638,379
       その他費用
                                        40,802,588              42,389,371
       営業費用合計
                                        16,018,536              537,990,040
      営業利益又は営業損失（△）
                                        16,018,536              537,990,040
      経常利益又は経常損失（△）
                                        16,018,536              537,990,040
      当期純利益又は当期純損失（△）
      一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解約
                                         2,377,140              3,253,763
      に伴う当期純損失金額の分配額（△）
      期首剰余金又は期首欠損金（△）                                △  587,490,355             △  579,827,120
                                        26,080,404              14,278,995
      剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        26,080,404              14,278,995
       額
                                          545,224              235,118
      剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                          545,224              235,118
       額
                                        31,513,341              30,250,551
      分配金
                                      ※２              ※２
                                      △  579,827,120             △  61,297,517
      期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    (3)  【注記表】

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）

                                         当期
             区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                     至 2023  年 11 月 15 日
     1.   有価証券の評価基準及び評価                (1)  投資信託受益証券
       方法
                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のない有価証券については投資信
                        託受益証券の基準価額に基づいて評価しております。また、市場価
                        格のある有価証券については、金融商品市場及び外国金融商品市場
                        又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものについては、
                        それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示される気配
                        相場に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (2)  投資証券

                        移動平均法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券については外国金
                        融商品市場又は店頭市場における最終相場（最終相場のないものに
                        ついては、それに準ずる価額）、又は金融商品取引業者等から提示
                        される気配相場に基づいて評価しております。また、市場価格のな
                        い有価証券については投資法人が発行する投資証券の１口当たり純
                        資産額に基づいて評価しております。
                        なお、適正な評価額を入手できなかった場合又は入手した評価額が
                        時価と認定できない事由が認められた場合は、委託会社が忠実義務
                        に基づいて合理的な事由をもって時価と認めた価額又は受託会社と
                        協議のうえ両者が合理的事由をもって時価と認めた価額で評価して
                        おります。
                        (3)  親投資信託受益証券

                        移動平均法に基づき、時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、親投資信託受益証券の基準価額に基づいて
                        評価しております。
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     2.   デリバティブ取引の評価基準                為替予約取引
       及び評価方法
                        個別法に基づき、原則として時価で評価しております。
                        時価評価にあたっては、原則として計算日の対顧客先物売買相場に
                        おいて為替予約の受渡日の仲値が発表されている場合には当該仲
                        値、受渡日の仲値が発表されていない場合には発表されている受渡
                        日に最も近い前後二つの日の仲値をもとに計算しております。
     3.   収益及び費用の計上基準                受取配当金

                        内国資産については、原則として、配当落ち日において、確定配当
                        金額又は予想配当金額を計上しております。
                        外国資産については、原則として、配当落ち日において、その金額
                        が確定している場合には当該金額を計上し、未だ確定していない場
                        合には入金日基準で計上しております。
     4.   その他財務諸表作成のための                外貨建取引等の処理基準

       基本となる重要な事項
                        外貨建取引については、「投資信託財産の計算に関する規則」（平
                        成 12 年総理府令第       133  号）第    60 条に基づき、取引発生時の外国通貨
                        の額をもって記録する方法を採用しております。但し、同第                                61 条に
                        基づき、外国通貨の売却時において、当該外国通貨に加えて、外貨
                        建資産等の外貨基金勘定及び外貨建各損益勘定の前日の外貨建純資
                        産額に対する当該売却外国通貨の割合相当額を当該外国通貨の売却
                        時の外国為替相場等で円換算し、前日の外貨基金勘定に対する円換
                        算した外貨基金勘定の割合相当の邦貨建資産等の外国投資勘定と、
                        円換算した外貨基金勘定を相殺した差額を為替差損益とする計理処
                        理を採用しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                                  前期                 当期
               区分
                               2023  年 5 月 15 日現在          2023  年 11 月 15 日現在
     1.  ※1  期首元本額                         7,139,406,052        円         6,904,672,439        円
         期中追加設定元本額                            5,575,187     円           4,976,006     円
         期中一部解約元本額                          240,308,800       円          272,533,732       円
     2.     特定期間末日における受益権の                         6,904,672,439        口         6,637,114,713        口

         総数
     3.  ※2  元本の欠損                  貸借対照表上の純資産額が元                 貸借対照表上の純資産額が元

                            本総額を下回っており、その                 本総額を下回っており、その
                            差額は    579,827,120       円であり      差額は    61,297,517      円でありま
                            ます。                 す。
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    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                                 前期                  当期
             区分                自 2022  年 11 月 16 日          自 2023  年 5 月 16 日
                             至 2023  年 5 月 15 日          至 2023  年 11 月 15 日
     1.  ※1  投資信託財産（親投資信                          1,878,204     円            1,944,108     円
         託）の運用の指図に係る権
         限の全部または一部を委託
         するために要する費用
     2.  ※2  分配金の計算過程                ( 自 2022  年 11 月 16 日至  2023  年 1 月  ( 自 2023  年 5 月 16 日至  2023  年 7 月 18

                         16 日 )               日 )
                         計算期間末における解約に伴う                  計算期間末における解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の配当等                  当期純利益金額分配後の配当等
                         収益から費用を控除した額                  収益から費用を控除した額
                         （ 12,176,847      円）、解約に伴う           （ 26,249,150      円）、解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の有価証                  当期純利益金額分配後の有価証
                         券売買等損益から費用を控除                  券売買等損益から費用を控除
                         し、繰越欠損金を補填した額（                 0 し、繰越欠損金を補填した額（                 0
                         円）、投資信託約款に規定され                  円）、投資信託約款に規定され
                         る収益調整金（        25,378,137      円）   る収益調整金（        24,371,218      円）
                         及び分配準備積立金                  及び分配準備積立金
                         （ 141,957,384       円）より分配対象          （ 160,402,095       円）より分配対象
                         額は  179,512,368       円（  1 万口当た      額は  211,022,463       円（  1 万口当た
                         り 253.12    円）であり、うち             り 311.02    円）であり、うち
                         10,637,938      円（  1 万口当たり      15   10,177,118      円（  1 万口当たり      15
                         円）を分配金額としておりま                  円）を分配金額としておりま
                         す。                  す。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                         ( 自 2023  年 1 月 17 日至  2023  年 3 月 15  ( 自 2023  年 7 月 19 日至  2023  年 9 月 15
                         日 )                 日 )
                         計算期間末における解約に伴う                  計算期間末における解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の配当等                  当期純利益金額分配後の配当等
                         収益から費用を控除した額                  収益から費用を控除した額
                         （ 22,435,876      円）、解約に伴う           （ 25,408,865      円）、解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の有価証                  当期純利益金額分配後の有価証
                         券売買等損益から費用を控除                  券売買等損益から費用を控除
                         し、繰越欠損金を補填した額（                 0 し、繰越欠損金を補填した額（                 0
                         円）、投資信託約款に規定され                  円）、投資信託約款に規定され
                         る収益調整金（        25,123,631      円）   る収益調整金（        24,290,164      円）
                         及び分配準備積立金                  及び分配準備積立金
                         （ 141,853,624       円）より分配対象          （ 175,384,450       円）より分配対象
                         額は  189,413,131       円（  1 万口当た      額は  225,083,479       円（  1 万口当た
                         り 270.12    円）であり、うち             り 333.70    円）であり、うち
                         10,518,395      円（  1 万口当たり      15   10,117,761      円（  1 万口当たり      15
                         円）を分配金額としておりま                  円）を分配金額としておりま
                         す。                  す。
                         ( 自 2023  年 3 月 16 日至  2023  年 5 月 15  ( 自 2023  年 9 月 16 日至  2023  年 11 月

                         日 )                 15 日 )
                         計算期間末における解約に伴う                  計算期間末における解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の配当等                  当期純利益金額分配後の配当等
                         収益から費用を控除した額                  収益から費用を控除した額
                         （ 22,245,481      円）、解約に伴う           （ 19,097,154      円）、解約に伴う
                         当期純利益金額分配後の有価証                  当期純利益金額分配後の有価証
                         券売買等損益から費用を控除                  券売買等損益から費用を控除
                         し、繰越欠損金を補填した額（                 0 し、繰越欠損金を補填した額（                 0
                         円）、投資信託約款に規定され                  円）、投資信託約款に規定され
                         る収益調整金（        24,770,596      円）   る収益調整金（        23,938,648      円）
                         及び分配準備積立金                  及び分配準備積立金
                         （ 151,379,808       円）より分配対象          （ 187,583,727       円）より分配対象
                         額は  198,395,885       円（  1 万口当た      額は  230,619,529       円（  1 万口当た
                         り 287.34    円）であり、うち             り 347.47    円）であり、うち
                         10,357,008      円（  1 万口当たり      15   9,955,672     円（  1 万口当たり      15
                         円）を分配金額としておりま                  円）を分配金額としておりま
                         す。                  す。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ  金融商品の状況に関する事項
                                115/171


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                                           当期
               区分                         自 2023  年 5 月 16 日
                                       至 2023  年 11 月 15 日
     1.  金融商品に対する取組方針                     当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」第                               2
                            条第  4 項に定める証券投資信託であり、投資信託約款に規定
                            する「運用の基本方針」に従っております。
     2.  金融商品の内容及びリスク                     当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ

                            ティブ取引、金銭債権及び金銭債務等であり、その詳細をデ
                            リバティブ取引に関する注記及び附属明細表に記載しており
                            ます。なお、当ファンドは、投資信託受益証券、投資証券及
                            び親投資信託受益証券を通じて有価証券、デリバティブ取引
                            （商品先物取引を含む）に投資しております。
                            これらの金融商品は、価格変動リスク等の市場リスク、信用
                            リスクおよび流動性リスクに晒されております。
                            外貨建資産の売買代金等の受取りまたは支払いを目的とし
                            て、投資信託約款に従って為替予約取引を利用しておりま
                            す。
     3.  金融商品に係るリスク管理体制                     複数の部署と会議体が連携する組織的な体制によりリスク管

                            理を行っております。信託財産全体としてのリスク管理を金
                            融商品、リスクの種類毎に行っております。
     4.  金融商品の時価等に関する事項につい                     金融商品の時価の算定においては、一定の前提条件等を採用

       ての補足説明                     しているため、異なる前提条件等に拠った場合、当該価額が
                            異なることもあります。
    Ⅱ  金融商品の時価等に関する事項

                                           当期
               区分
                                       2023  年 11 月 15 日現在
     1.  金融商品の時価及び貸借対照表計上額                     金融商品はすべて時価で計上されているため、貸借対照表計
       との差額                     上額と時価との差額はありません。
     2.  金融商品の時価の算定方法                     (1)  有価証券

                            重要な会計方針に係る事項に関する注記に記載しておりま
                            す。
                            (2)  コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務等

                            これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等
                            しいことから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    売買目的有価証券
                               前期                   当期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
             種類
                          最終の計算期間の損益に                   最終の計算期間の損益に
                          含まれた評価差額（円）                   含まれた評価差額（円）
     投資信託受益証券                              144,665,188                   58,155,798
     投資証券                                4,538,461                 △4,948,682
     親投資信託受益証券                               30,492,402                   △868,785
     合計                              179,696,051                   52,338,331
    （デリバティブ取引に関する注記）

    ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                 前期                            当期
             2023  年 5 月 15 日現在                     2023  年 11 月 15 日現在
     該当事項はありません。                            該当事項はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               当期
                            自 2023  年 5 月 16 日
                            至 2023  年 11 月 15 日
     市場価格その他当該取引に係る価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわ
     れていないため、該当事項はありません。
    （ 1 口当たり情報）

                               前期                   当期
                           2023  年 5 月 15 日現在            2023  年 11 月 15 日現在
     １口当たり純資産額                                0.9160    円               0.9908    円
     （ 1 万口当たり純資産額）                              (9,160    円 )              (9,908    円 )
    (4)  【附属明細表】


     第１   有価証券明細表

    (1)  株式
         該当事項はありません。
    (2)  株式以外の有価証券

      種類       通貨           銘柄            券面総額             評価額         備考
     投資信託     日本円        ダイワ世界債券ファンドＭ                   2,613,049,302            1,934,440,398
     受益証券             （ FOFs  用）（適格機関投資家
                  専用）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                  ダイワ米ドル建て新興国債券                    383,687,026            322,488,945
                  ファンドＭ（      FOFs  用）（適格
                  機関投資家専用）
                  ＤＩＡＭ国内株式アクティブ                    122,053,914            258,266,082
                  市場型ファンド（ＦＯＦｓ
                  用）（適格機関投資家専用）
                  明治安田日本債券アクティ                    242,788,371            254,078,030
                  ブ・ファンド（ＦＯＦｓ用）
                  （適格機関投資家専用）
                  ダイワ／    GQG  グローバル・エク               184,202,103            396,623,968
                  イティ（    FOFs  用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ニッセイ／サンダース・グ                    269,919,294            392,975,500
                  ローバルバリュー株式ファン
                  ド（ＦＯＦｓ用）（適格機関
                  投資家専用）
                  ダイワ中長期世界債券ファン                    565,169,134            651,922,596
                  ド（  FOFs  用）（適格機関投資
                  家専用）
                  Ｔ．ロウ・プライス新興国債                    514,371,571            519,566,723
                  券オープンＭ（       FOFs  用）（適
                  格機関投資家専用）
          日本円    小計                                    4,730,362,242
          アメリカ・ドル        DAIWA   RICI   FUND               13,437.119           1,219,821.660
          アメリカ・ドル        小計                                1,219,821.660
                                                 (183,778,331)
     投資信託受益証券         合計                                    4,914,140,573
                                                 [183,778,331]
     投資証券     アメリカ・ドル        GLOBAL    HIGH   YLD  PORT2             46,132.987           3,071,395.870
          アメリカ・ドル        小計                                3,071,395.870
                                                 (462,736,502)
     投資証券     合計                                         462,736,502
                                                 [462,736,502]
     親投資信     日本円        ダイワ・グローバルＲＥＩ                    209,502,282            794,914,508
     託受益証             Ｔ・マザーファンド
     券
                  ダイワＪ－ＲＥＩＴアクティ                     90,988,033            316,747,540
                  ブ・マザーファンド
          日本円    小計                                    1,111,662,048
     親投資信託受益証券          合計                                   1,111,662,048
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     合計                                             6,488,539,123
                                                 [646,514,833]
    投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額欄の数値は、証券数を表示しておりま
    す。
     （注）    1.   各種通貨毎の小計の欄における（　）内の金額は、邦貨換算額であります。

        2.   合計欄における［　］内の金額は、外貨建有価証券の邦貨換算額の合計額であり、内数で表

           示しております。
        3.   外貨建有価証券の内訳

                                          組入
                                                 組入
                                         投資信託             合計金額に
                通貨              銘柄数                 投資証券
                                         受益証券             対する比率
                                                時価比率
                                         時価比率
           アメリカ・ドル              投資信託受益証券            1 銘柄
                                           28.4%       71.6%       100%
                        投資証券            1 銘柄
     第２　信用取引契約残高明細表

         該当事項はありません。
     第３　デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

         該当事項はありません。
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                          ２【ファンドの現況】

                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）

    【純資産額計算書】
                                                    2023  年 11 月 30 日
    　Ⅰ　資産総額                              3,866,363,107       円
    　Ⅱ　負債総額                                3,147,478     円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              3,863,215,629       円
    　Ⅳ　発行済数量                              3,352,846,131       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  1.1522   円
                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）

    純資産額計算書

                                                    2023  年 11 月 30 日
    　Ⅰ　資産総額                              1,255,841,072       円
    　Ⅱ　負債総額                                 663,693    円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              1,255,177,379       円
    　Ⅳ　発行済数量                              1,149,220,599       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  1.0922   円
                ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）

    純資産額計算書

                                                    2023  年 11 月 30 日
    　Ⅰ　資産総額                              6,572,141,970       円
    　Ⅱ　負債総額                               10,112,357      円
    　Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                              6,562,029,613       円
    　Ⅳ　発行済数量                              6,616,717,970       口
    　Ⅴ　１単位当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                  0.9917   円
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                     第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

    (1)  名義書換えの手続き等

      　該当事項はありません。
    (2)  受益者に対する特典

      　ありません。
    (3)  譲渡制限の内容

      　譲渡制限はありません。
    (4)  受益証券の再発行

      　受益者は、委託会社がやむを得ない事情等により受益証券を発行する場合を除き、無記名式受益証券
      から記名式受益証券への変更の請求、記名式受益証券から無記名式受益証券への変更の請求、受益証券
      の再発行の請求を行なわないものとします。
    (5)  受益権の譲渡

       ① 　受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記
        載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
       ② 　上記    ① の申請のある場合には、上記                ① の振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受益
        権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿に記載
        または記録するものとします。ただし、上記                        ① の振替機関等が振替先口座を開設したものでない場
        合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上位機関を含みま
        す。）に社振法の規定にしたがい、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記載または記録が
        行なわれるよう通知するものとします。
       ③ 　上記    ① の振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録さ
        れている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異なる場合
        等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したときは、振替
        停止日や振替停止期間を設けることができます。
    (6)  受益権の譲渡の対抗要件

       受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなければ、委託会社および受託会社に対抗す
      ることができません。
    (7)  受益権の再分割

       委託会社は、受託会社と協議のうえ、社振法に定めるところにしたがい、一定日現在の受益権を均等
      に再分割できるものとします。
    (8)  償還金

       償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（償還日以前
      において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された
      受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則
      として取得申込者とします。）に支払います。
    (9)  質権口記載または記録の受益権の取扱いについて

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       振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払い、
      一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定によるほ
      か、民法その他の法令等にしたがって取扱われます。
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    第三部【委託会社等の情報】

                         第１【委託会社等の概況】

                         １　【委託会社等の概況】

    ａ . 資本金の額

       2023  年 11 月末日現在
      　資本金の額　　　　            151  億 7,427   万 2,500   円
       発行可能株式総数　           799  万 9,980   株
      　発行済株式総数　　            260  万 8,525   株
       過去  5 年間における資本金の額の増減：該当事項はありません。
    ｂ . 委託会社の機構

      ①　会社の意思決定機構
       　業務執行上重要な事項は、取締役会の決議をもって決定します。取締役は、株主総会において選任
       され、その任期は選任後             1 年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の終結
       のときまでです。
       　取締役会は、        4 名以内の代表取締役を選定し、代表取締役は、会社を代表し、取締役会の決議にし
       たがい業務を執行します。
       　また、取締役、執行役員等から構成される経営会議は、経営全般にかかる基本的事項を審議し、決
       定します。経営会議は、分科会を設置し、専門的な事項についてはその権限を委ねることができま
       す。
      ②　投資運用の意思決定機構

       　投資運用の意思決定機構の概要は、以下のとおりとなっています。
       イ．商品会議

        　ファンド設立時に経営会議の分科会である商品会議を開催し、ファンドの新規設定を決定しま
        す。
       ロ . 商品担当役員
        　商品担当役員は、ファンド設立の趣旨に沿って、各ファンド運営上の諸方針を記載した基本計画
        書を決定します。
       ハ．運用会議
         CIO  が議長となり、原則として月                1 回運用会議を開催し、基本的な運用方針を決定します。
       ニ．運用部長・ファンドマネージャー
        　ファンドマネージャーは、基本計画書に定められた各ファンドの諸方針と運用会議で決定された
        基本的な運用方針にしたがって運用計画書を作成します。運用部長は、ファンドマネージャーから
        提示を受けた運用計画書について、基本計画書および運用会議の決定事項との整合性等を確認し、
        承認します。
       ホ．リスクマネジメント会議
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        　経営会議の分科会として、ファンドの運用リスクの状況・運用リスク管理等の状況についての報
        告を行ない、必要事項を審議・決定します。
                       ２　【事業の内容及び営業の概況】

    　委託会社は、「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社として、証券投資信託

    の設定を行なうとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を
    行なっています。また「金融商品取引法」に定める投資助言業務等の関連する業務を行なっています。
      2023  年 11 月末日現在、委託会社が運用を行なっている投資信託（親投資信託を除きます。）は次のとお

    りです。
          基本的性格               本数（本）             純資産額の合計額（百万円）
      単位型株式投資信託                        89                290,714
      追加型株式投資信託                       773               25,324,802
      　株式投資信託　　合計                        862                25,615,516
      単位型公社債投資信託                       101                 169,041
      追加型公社債投資信託                        14               1,527,194
      　公社債投資信託　合計                       115                1,696,235
      総合計                       977               27,311,751
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                         ３【委託会社等の経理状況】

      １．当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和                                               38 年大蔵省令第

       59 号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定に基づき、「金融商品取引業等
       に関する内閣府令」（平成              19 年８月６日内閣府令第            52 号）に基づいて作成しております。
        また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
       52 年大蔵省令第       38 号。以下「中間財務諸表等規則」という。）並びに同規則第                                38 条及び第     57 条の規定
       により、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成                              19 年８月６日内閣府令第            52 号）に基づいて作
       成しております。
      ２．当社は、金融商品取引法第                 193  条の２第１項の規定に基づき、第                  64 期事業年度（       2022  年４月１日か

       ら 2023  年３月    31 日まで）の財務諸表についての監査を、有限責任                           あずさ監査法人により受けており
       ます。
        また、第     65 期事業年度に係る中間会計期間（                  2023  年４月１日から        2023  年９月    30 日まで）の中間財務
       諸表について、有限責任              あずさ監査法人により中間監査を受けております。
      ３．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

    (1)  【貸借対照表】

                                               （単位   :百万円）　
                             　前事業年度                  当事業年度

                           　（  2022  年３月    31 日）        （ 2023  年３月    31 日）
      資産の部

       流動資産
         現金・預金
                                     3,168                  1,982
         有価証券
                                      486                  346
         前払費用
                                      332                  393
         未収委託者報酬
                                    13,811                  12,525
         未収収益
                                       52                  47
         関係会社短期貸付金
                                    24,900                  22,100
                                       45                  59
         その他
         流動資産計
                                    42,799                  37,455
       固定資産
         有形固定資産                     ※ 1               ※ 1
                                      203                  196
           建物
                                       4                  3
           器具備品
                                      198                  193
         無形固定資産
                                     1,770                  1,482
           ソフトウェア
                                     1,738                  1,351
           ソフトウェア仮勘定
                                       31                 131
         投資その他の資産
                                    16,617                  13,824
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           投資有価証券
                                    10,755                   8,260
           関係会社株式
                                     3,705                  3,475
           出資金
                                      177                  177
           長期差入保証金
                                     1,067                  1,066
           繰延税金資産
                                      885                  824
           その他                            26                  20
         固定資産計　
                                    18,591                  15,503
       資産合計
                                    61,390                  52,959
                                                  （単位   :百万円）


                                  　前事業年度                当事業年度

                               　（  2022  年３月    31 日）       （ 2023  年３月    31 日）
       負債の部

          流動負債
            預り金
                                          65               101
            未払金
                                        9,856                5,874
               未払収益分配金
                                          26                38
               未払償還金
                                          12                12
               未払手数料
                                        4,917                4,525
               その他未払金
                                   ※ 2    4,900          ※ 2    1,297
            未払費用
                                        4,246                3,987
            未払法人税等
                                          980                560
            未払消費税等
                                        1,016                 327
            賞与引当金
                                          866                692
            その他                              2                2
            流動負債計
                                        17,033                11,545
          固定負債
            退職給付引当金
                                        2,399                2,276
            役員退職慰労引当金
                                          13                51
            その他                              1                0
            固定負債計
                                        2,415                2,329
          負債合計
                                        19,449                13,874
       純資産の部
          株主資本
            資本金
                                        15,174                15,174
            資本剰余金
                                        11,495                11,495
               資本準備金
               資本剰余金合計
                                        11,495                11,495
                                126/171


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            利益剰余金
               利益準備金
                                          374                374
               その他利益剰余金
                  繰越利益剰余金                     13,925                11,505
               利益剰余金合計
                                        14,299                11,879
            株主資本合計
                                        40,969                38,549
          評価・換算差額等
            その他有価証券評価差額金                             971                534
            評価・換算差額等合計
                                          971                534
          純資産合計
                                        41,941                39,084
       負債・純資産合計
                                        61,390                52,959
    (2)  【損益計算書】

                                                   （単位   :百万円）
                               前事業年度                  当事業年度

                          （自　    2021  年４月１日             （自　    2022  年４月１日
                          　至　    2022  年３月    31 日）        　至　    2023  年３月    31 日）
      営業収益

       委託者報酬
                                     74,402                   69,845
                                       545                   559
       その他営業収益
       営業収益計
                                     74,948                   70,405
      営業費用
       支払手数料
                                     31,234                   29,405
       広告宣伝費
                                       650                   662
       調査費
                                      9,104                   9,638
        調査費
                                      1,252                   1,469
        委託調査費
                                      7,851                   8,169
       委託計算費
                                      1,729                   1,783
       営業雑経費
                                      2,051                   1,658
        通信費
                                       189                   181
        印刷費
                                       468                   468
        協会費
                                       46                   51
        諸会費
                                       15                   17
        その他営業雑経費                             1,331                    939
       営業費用計
                                     44,768                   43,147
      一般管理費
       給料
                                      5,948                   5,788
        役員報酬
                                       306                   317
        給料・手当
                                      4,281                   4,369
        賞与
                                       493                   409
        賞与引当金繰入額
                                       866                   692
                                127/171


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       福利厚生費
                                       867                   874
       交際費
                                       46                   66
       旅費交通費
                                       48                   95
       租税公課
                                       527                   476
       不動産賃借料
                                      1,300                   1,300
       退職給付費用
                                       408                   488
       役員退職慰労引当金繰入額
                                       10                   38
       固定資産減価償却費
                                       606                   625
                                      1,864                   2,193
       諸経費
       一般管理費計
                                     11,628                   11,946
      営業利益
                                     18,551                   15,310
                                                   （単位   :百万円）

                             前事業年度                    当事業年度

                        （自　   2021  年４月１日               （自　   2022  年４月１日
                        　至　   2022  年３月   31 日）          　至　   2023  年３月   31 日）
      営業外収益

       投資有価証券売却益
                                   327                      286
       有価証券償還益
                                    40                     150
       その他                             264                      171
       営業外収益計
                                   631                      608
      営業外費用
       投資有価証券売却損
                                    59                     244
       有価証券償還損
                                     0                      2
       その他                             34                      31
       営業外費用計
                                    93                     277
      経常利益
                                  19,089                      15,642
      特別損失
       関係会社整理損失
                                     -                     229
                                   331                      257
       投資有価証券評価損
       特別損失計
                                   331                      486
      税引前当期純利益
                                  18,757                      15,155
      法人税、住民税及び事業税
                                  5,950                      4,589
      法人税等調整額                              69                     248
      法人税等合計
                                  6,019                      4,838
      当期純利益
                                  12,738                      10,317
    (3)  【株主資本等変動計算書】

    前事業年度（自　          2021  年４月１日       至　  2022  年３月    31 日）

                                128/171


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    当事業年度（自　          2022  年４月１日       至　  2023  年３月    31 日）











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    注記事項











    （重要な会計方針）
    １．有価証券の評価基準及び評価方法

      ( １ ) 子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法により計上しております。
      ( ２ ) その他有価証券

        市場価格のない株式等以外のもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売                                              却原価は
         移動平均法により算定）を採用しております。
        市場価格のない株式等

          移動平均法による原価法を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

      ( １ ) 有形固定資産
        定額法によっております。
        なお、主な耐用年数は以下の通りであります。
          建物　　　　　　　　            15 ～ 18 年
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          器具備品　　　　　　４～              20 年　
      ( ２ ) 無形固定資産
        定額法によっております。なお、自社利用のソフトウェアについては社内における利用可能期間
       （５年間）に基づく定額法によっております。　
    ３．引当金の計上基準

      ( １ ) 賞与引当金
       　役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額を計上しております。
      ( ２ ) 退職給付引当金
       　従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上してお
       ります。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及び実
       績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員･参与                                                    及
       び上席参事      についても、当社の退職金規程に基づく当事業年度末要支給額を計上しております。
      ( ３ ) 役員退職慰労引当金
         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当事業年度末要支給
       額を計上しております。
    ４．  収益及び費用の計上基準

       当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び当該履行
       義務を充足する通常の時点（収益を認識する通常の時点）は以下のとおりであります。
       当社は証券投資信託の信託約款に基づき、証券投資信託の運用について履行義務を負っておりま
       す。委託者報酬は、日々の純資産総額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を受け取りま
       す。当社が日々サービスを提供する時に当該履行義務が充足されるため、証券投資信託の運用期間に
       わたり収益を認識しております。
    （重要な会計上の見積り）

       該当事項はありません。
    （会計方針の変更に関する注記）

    （時価の算定に関する会計基準の適用指針の適用）
      「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第                                      31 号  2021  年６月    17 日。以下
     「時価算定会計基準適用指針」という。）を当事業年度の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針
     第 27-  ２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針を将来
     にわたって適用することといたしました。この変更による当事業年度の財務諸表に与える影響はありま
     せん。
      なお、「金融商品関係」注記の金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項における投資信託
     に関する注記事項においては、時価算定会計基準適用指針第                                27-  ３項に従って、前事業年度に係るものに
     ついては記載しておりません。
    （貸借対照表関係）

    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                             前事業年度                   当事業年度
                           （ 2022  年３月    31 日 ）         （ 2023  年３月    31 日）
                                131/171


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         建物                                              38 百万円
                                    37 百万円
         器具備品                          283  百万円                  296  百万円
    ※２　関係会社項目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

        関係会社に対する資産及び負債には区分掲記されたもののほか次のものがあります。
                              前事業年度                   当事業年度
                           （ 2022  年３月    31 日 ）         （ 2023  年３月    31 日）
         未払金                         4,694   百万円                1,178   百万円
      ３  保証債務

       前事業年度（       2022  年３月    31 日）

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    1,900   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
       当事業年度（       2023  年３月    31 日）　　　　　　　　　　　　　　

        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    2,112   百万円に対して保証を行ってお
       ります。
    （株主資本等変動計算書関係）

      前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    （単位：千株）
                  当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
       　普通株式                  2,608             －           －         2,608
       合　　　計                  2,608             －           －         2,608
    ２．配当に関する事項

      （１）    配当金支払額
                            剰余金の配当
                                      １株当たり
                    株式の種類        の総額（百万                   基準日       効力発生日
                                     配当額（円）
       決議
                              円）
       2021  年６月    22 日                                2021  年     2021  年
                    普通株式            9,388         3,599
       定時株主総会                                       ３月  31 日    ６月  23 日
      （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2022  年６月    23 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①剰余金の配当の総額                   12,737    百万円
         ②配当の原資                    利益剰余金
         ③１株当たり配当額                      4,883   円
         ④基準日                  2022  年３月    31 日
                                132/171


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         ⑤効力発生日                  2022  年６月    24 日
      当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）

    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項
                                                    （単位：千株）
                  当事業年度期首            当事業年度           当事業年度          当事業年度末
                     株式数          増加株式数           減少株式数            株式数
       発行済株式
       　普通株式                  2,608             －           －         2,608
       合　　　計                  2,608             －           －         2,608
    ２．配当に関する事項

      （１）    配当金支払額
                           剰余金の配当の          １株当たり

                    株式の種類                           基準日       効力発生日
                           総額（百万円）          配当額（円）
       決議
       2022  年６月    23 日                                2022  年     2022  年
                    普通株式            12,737         4,883
       定時株主総会                                       ３月  31 日    ６月  24 日
      （２）基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

          2023  年６月    26 日開催の定時株主総会の議案として、普通株式の配当に関する事項を次のとおり
         提案しております。
         ①剰余金の配当の総額                   10,316    百万円
         ②配当の原資                    利益剰余金
         ③１株当たり配当額                      3,955   円
         ④基準日                  2023  年３月    31 日
         ⑤効力発生日                  2023  年６月    27 日
    （金融商品関係）

    １．金融商品の状況に関する事項
      （１）金融商品に対する取組方針
         当社は、投資運用業及び投資助言・代理業などの資産運用に関する事業を行っております。資金
        運用については安全性の高い金融商品に限定しております。
      （２）金融商品の内容及びそのリスク

         証券投資信託に係る運用報酬の未決済額である未収委託者報酬は、運用するファンドの財産が信
        託されており、「投資信託及び投資法人に関する法律」、その他関係法令等により一定の制限が設
        けられているためリスクは極めて軽微であります。有価証券及び投資有価証券は、証券投資信託、
        株式であります。証券投資信託は事業推進目的で保有しており、価格変動リスク及び為替変動リス
        クに晒されております。株式は上場株式、非上場株式、子会社株式並びに関連会社株式を保有して
        おり、上場株式は価格変動リスク及び発行体の信用リスクに、非上場株式、子会社株式及び関連会
        社株式は発行体の信用リスクに晒されております。関係会社短期貸付金は、親会社に対して貸付を
        行っているものであります。
         未払手数料は証券投資信託の販売に係る代行手数料の未払額であります。その他未払金は主にグ
        ループ通算制度における通算親法人へ支払う法人税の未払額であります。未払費用は主にファンド
                                133/171


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        運用に関係する業務を委託したこと等により発生する費用の未払額であります。これらは、そのほ
        とんどが     1 年以内の支払期日であります。
      （３）    金融商品に係るリスク管理体制

       ①市場リスクの管理
        （ⅰ）為替変動リスクの管理
           当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに為替変動リスク管理の検討を行って
          おります。
        （ⅱ）価格変動リスクの管理
           当社は、財務リスク管理規程に従い、個別の案件ごとに価格変動リスク管理の検討を行って
          おり、定期的に時価や発行体の財務状況等を把握しリスクマネジメント会議において報告を
          行っております。
       ②信用リスクの管理
         発行体の信用リスクは財務リスク管理規程に従い、定期的に財務状況等を把握しリスクマネジメ
        ント会議において報告を行っております。
    ２．金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価並びにレベルごとの内訳等については、次のとおりであります。また、金融
      商品の時価は、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下３つのレベルに
      分類しております。
       レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当

                該時価の算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
       レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価
                の算定に係るインプットを用いて算定した時価
       レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
       時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそ

      れぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しておりま
      す。
    前事業年度（       2022  年３月    31 日）

    （１）時価をもって貸借対照表価額とする金融資産及び金融負債
                                                 （単位：百万円）
                                        貸借対照表計上額
                                 レベル１       レベル２       レベル３        合計
       有価証券及び投資有価証券                               66       －       －       66
                資産合計                     66       －       －       66
    当事業年度（       2023  年３月    31 日）

    （１）時価をもって貸借対照表価額とする金融資産及び金融負債
                                                 （単位：百万円）
                                134/171


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                                        貸借対照表計上額
                                レベル１       レベル２       レベル３        合計
       有価証券及び投資有価証券                              57     7,882        －     7,939
                資産合計                     57     7,882        －     7,939
    （２）時価をもって貸借対照表価額としない金融資産及び金融負債

       現金・預金、未収委託者報酬、関係会社短期貸付金、未払金及び未払費用は、短期間（１年以内）で
      決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
    （注１）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

    有価証券及び投資有価証券

      　　株式は活発な市場における無調整の相場価格を利用できることから、その時価をレベル１に分類
        しております。当社が保有している証券投資信託は基準価額を用いて評価しており、当該基準価額
        は活発な市場における相場価格とは認められないため、その時価をレベル２に分類しております。
    （注２）市場価格のない株式等の貸借対照表計上額は次のとおりであり、金融商品の時価等及び時価のレ

        ベルごとの内訳等に関する事項で開示している表中の投資有価証券には含めておりません。
                                        （単位：百万円）
               区分             前事業年度            当事業年度
       非上場株式等                           666             666
       子会社株式                          1,677             1,448
       関連会社株式                          2,027             2,027
    （有価証券関係）　

    １．子会社株式及び関連会社株式
      前事業年度（       2022  年３月    31 日）
       子会社株式（貸借対照表計上額　                  1,677   百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額　                          2,027   百万
      円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
      当事業年度（       2023  年３月    31 日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　                  1,448   百万円）及び関連会社株式（貸借対照表計上額　                          2,027   百万
      円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ２．その他有価証券

      前事業年度（       2022  年３月    31 日）
                       貸借対照表計上額               取得原価             差額
                         （百万円）            （百万円）            （百万円）
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
                                66             55           11
       （１）株式
                              6,755             4,917           1,838
       （２）その他
             小計                 6,822             4,972           1,850
                                135/171


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       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
                              3,753             4,208           △ 454
          その他
             小計                 3,753             4,208           △ 454
             合計                 10,575             9,180           1,395
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     666  百万円）については、市場価格がないことから、上表の
         「その他有価証券」には含めておりません。
      当事業年度（       2023  年３月    31 日）

                       貸借対照表計上額               取得原価             差額
                         （百万円）            （百万円）            （百万円）
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       （１）株式                         57             55            1
       （２）その他                        5,084             3,923           1,161
             小計                 5,141             3,978           1,163
       貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
          その他                    2,798             3,190           △392
             小計                 2,798             3,190           △392
             合計                 7,939             7,168           △771
      （注）非上場株式（貸借対照表計上額　                     666  百万円）については、市場価格がないことから、上表の
         「その他有価証券」には含めておりません。
    ３．売却したその他有価証券

      前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）
                          売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
            種類
                        （百万円）             （百万円）            （百万円）
       （１）株式                          -             -            -
       （２）その他
                              1,719              327            59
           証券投資信託
            合計                  1,719              327            59
      当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）

                          売却額          売却益の合計額            売却損の合計額
            種類
                        （百万円）             （百万円）            （百万円）
       （１）株式                          -             -            -
       （２）その他
           証券投資信託                   2,359              296            244
            合計                  2,359              296            244
    ４．減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、            証券投資信託について            331  百万円の減損処理を行っております。
       当事業年度において、証券投資信託について                        257  百万円、関係会社株式について                 229  百万円の減損処理
      を行っております。
    （退職給付関係）

    １．採用している退職給付制度の概要
                                136/171


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       当社は、非積立型の確定給付制度（退職一時金制度であります）及び確定拠出制度を採用しておりま
      す。
    ２．確定給付制度

      ( １ ) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表

                                前事業年度                 当事業年度
                            （自　    2021  年４月１日           （自　    2022  年４月１日
                             至　  2022  年３月    31 日）       至　  2023  年３月    31 日）
       退職給付債務の期首残高                             2,452   百万円           2,399   百万円
                                                   150
       　勤務費用                              152
                                                  △  322
                                   △  303
       　退職給付の支払額
       　その他                               98               48
       退職給付債務の期末残高                             2,399               2,276
      ( ２ ) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                               前事業年度                  当事業年度
                           （自　    2021  年４月１日            （自　    2022  年４月１日
                            至　  2022  年３月    31 日）        至　  2023  年３月    31 日）
       非積立型制度の退職給付債務                          2,399   百万円              2,276   百万円
       貸借対照表に計上された負債と
                                2,399                 2,276
       資産の純額
       退職給付引当金                          2,399                 2,276
       貸借対照表に計上された負債と
                                2,399                 2,276
       資産の純額
      ( ３ ) 退職給付費用及びその内訳項目の金額

                               前事業年度                当事業年度
                           （自　    2021  年４月１日           （自　    2022  年４月１日
                            至　  2022  年３月    31 日）        至　  202  3 年３月    31 日）
       勤務費用                          152  百万円               150  百万円
       その他                           67                 153
       確定給付制度に係る退職給付費用                          219                 303
    　（注）その他には、臨時に支払った割増退職金等を含んでおります。
    ３．確定拠出制度　

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度                          189  百万円、当事業年度           184  百万円であります。
    （税効果会計関係）

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別内訳　　　　　
                                                  （単位：百万円）
                                137/171


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                                前事業年度                 当事業年度
                              （ 2022  年３月    31 日）        （ 2023  年３月    31 日）
       繰延税金資産
                                        734
        退職給付引当金
                                                          697
                                        227
        賞与引当金                                                  182
                                        144
       　投資有価証券評価損                                                   177
                                         －
       　関係会社株式評価損                                                   155
                                        213
        未払事業税
                                                          114
                                         94
        出資金評価損                                                  94
                                        111
       　システム関連費用                                                    68
                                        437
        その他
                                                          309
                                       1,963
       繰延税金資産小計　                                                  1,799
       　評価性引当額                                △  356
                                                        △  459
                                       1,607
       繰延税金資産合計
                                                         1,339
       繰延税金負債
        その他有価証券評価差額金                               △  562
                                                        △  356
       　連結法人間取引（譲渡益）                                △  159
                                                        △  159
                                       △  722
       繰延税金負債合計                                                 △  515
                                        885
       繰延税金資産の純額                                                   824
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の

      原因となった主要な項目別の内訳
       前事業年度（       2022  年３月    31 日）
        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                             100
       分の５以下であるため注記を省略しております。
       当事業年度（       2023  年３月    31 日）

        法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間の差異が法定実効税率の                                             100
       分の５以下であるため注記を省略しております。
    ３．法人税及び地方法人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理

       当社は、当事業年度から、グループ通算制度を適用しております。また、「グループ通算制度を適用
      する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第                                   42  号  2021  年８月    12 日）に従って、
      法人税及び地方法人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理並びに開示を行っておりま
      す。
    （収益認識関係）

      （１）    顧客との契約から生じる収益を分解した情報
        当社は、証券投資信託に関する運用その他の業務を行っております。営業収益の内訳は、証券投資
       信託に関する運用に係る業務が                 69,845    百万円、その他        559  百万円であります。
      （２）    収益を理解するための基礎となる情報

        （重要な会計方針）           の４．    収益及び費用の計上基準             に記載のとおりであります。
                                138/171


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      （３）    顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並び

       に当事業年度末において存在する顧客との契約から当事業年度の末日後に認識すると見込まれる収益
       の金額及び時期に関する情報
        重要性が乏しいため記載を省略しております。
    （セグメント情報等）

    ［セグメント情報］

       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
    ［ 関連情報     ］

    １ . サービスごとの情報
       単一のサービス区分の営業収益が損益計算書の営業収益の                               90 ％を超えるため、記載を省略しておりま
      す。
    ２ . 地域ごとの情報

    （１）営業収益
        内国籍証券投資信託又は本邦顧客からの営業収益が損益計算書の営業収益の                                         90 ％を超えるため、記
       載を省略しております。
    （２）有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の                                          90 ％を超えるため、
       記載を省略しております。
    ３ . 主要な顧客ごとの情報

       営業収益のうち、損益計算書の営業収益の                       10 ％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    [ 報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報                              ]

      前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）

       該当事項はありません。
    [ 報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報                                    ]


       該当事項はありません。
    [ 報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報                             ]

       該当事項はありません。
    （関連当事者情報）

    １．関連当事者との取引

                                139/171


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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （ア）    財務諸表提出会社の親会社
    前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）
                           議決権等
                                  関係内容
                  資本金また      事業    の所有                   取引金額         期末残高
         会社等の                                取引の内
     属性         住所    は出資金      の内   (被所有   )                 (百万    科目     (百万
         名称　                                 容
                                役員の    事業上
                  (百万円   )   容    割合                   円 )         円 )
                                兼任等    の関係
                            （％）
                                                    関係会
                                         資金の貸           社短期
                                                19,000
              東京          証券                                 24,900
         ㈱大和証                                付           貸付金
                            被所有
     親会         都千          持株             経営管
         券グルー           247,397             あり
     社         代田          会社             理
                             100.0
         プ本社                                           受取利
                                         利息の受
              区          業
                                                  0  息関係        0
                                         取（注）
                                                    会社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    ( 注 ) 貸付利息については市場金利を勘案して合理的に決定し、返済期間は１年以内としております。な
       お、担保は受け入れておりません。
    当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）

                           議決権等
                                  関係内容
                  資本金また      事業    の所有                   取引金額         期末残高
         会社等の                                取引の内
     属性         住所    は出資金      の内   (被所有   )                 (百万    科目     (百万
         名称　                                 容
                                役員の    事業上
                  (百万円   )   容    割合                   円 )         円 )
                                兼任等    の関係
                            （％）
                                                    関係会
                                         資金の貸           社短期
                                                17,100
              東京          証券                                 22,100
         ㈱大和証                                付           貸付金
                            被所有
     親会         都千          持株             経営管
         券グルー           247,397             あり
     社         代田          会社             理
                             100.0
         プ本社                                           受取利
                                         利息の受
              区          業
                                                  0  息関係        0
                                         取（注）
                                                    会社
    取引条件及び取引条件の決定方針等
    ( 注 ) 貸付利息については市場金利を勘案して合理的に決定し、返済期間は１年以内としております。な
       お、担保は受け入れておりません。
    （イ）    財務諸表提出会社の子会社

    前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）
                             議決権等の
                     資本金又
         会社等の               事業の    所有  (被所    関連当事者           取引金額           期末残高
      種類           所在地    は出資金                   取引の内容            科目
         名称               内容    有 )割合     との関係           （百万円）           （百万円）
                    （百万円）
                             （％）
         Daiwa   Asset
                         金融商
                                        債務保証
                             所有
         Management
                                                           －
                                               1,900        －
     子会社           Singapore       133  品取引          経営管理
                             直接  100.0          （注）
         (Singapore)
                         業
         Ltd.
    取引条件及び取引条件の決定方針等

                                140/171


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ( 注 ) シンガポール通貨庁（            MAS  ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
       MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
       に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
    当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）

                             議決権等の
                     資本金又
         会社等の               事業の    所有  (被所    関連当事者           取引金額           期末残高
      種類           所在地    は出資金                   取引の内容            科目
         名称               内容    有 )割合     との関係           （百万円）           （百万円）
                    （百万円）
                             （％）
         Daiwa   Asset
                         金融商
                                        債務保証
                             所有
         Management
                                                           －
                                               2,112        －
     子会社           Singapore       133  品取引          経営管理
                             直接  100.0          （注）
         (Singapore)
                         業
         Ltd.
    取引条件及び取引条件の決定方針等

    ( 注 ) シンガポール通貨庁（            MAS  ）に対する当社からの保証状により、当該関連当事者の債務不履行、及び
       MAS  への全ての損害等に対して保証しております。なお、債務総額は当該関連当事者の総運用資産額
       に応じて保証状にて定めるとおりに決定しております。
    （ウ）    財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社

      前事業年度（自　          2021  年４月１日　至　          2022  年３月    31 日）
                             議決権等
                  資本金又は
         会社等の                                     取引金額          期末残高
                        事業の内          関連当事者
                             の所有   (被
                   出資金
     属性         所在地                          取引の内容            科目
                          容         との関係
          名称                   所有  )割合               (百万円   )       (百万円   )
                   (百万円   )
                              （％）
                                        証券投資信
                                  証券投資信
                                        託の代行手           未払手数
     同一の                             託受益証券             15,348           3,028
              東京都
                                        数料（注           料
     親会社    大和証券               金融商品          の募集販売
                    100,000           -         2）
              千代田
     をもつ    ㈱               取引業
              区                          不動産の
     会社                             本社ビルの                 長期差入
                                                1,062
                                        賃借料                  1,054
                                  管理                 保証金
                                        （注  3）
     同一の
                                  ソフト      ソフト
              東京都
     親会社    ㈱大和総               情報サー
                                        ウェアの
                                  ウェアの
                     3,898          -                 1,065   未払費用        91
     をもつ    研               ビス業
              江東区                    開発・保      購入・保
     会社
                                        守 （注  4）
                                  守
    取引条件及び取引条件の決定方針等
      ( 注１  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

         す。
      ( 注２  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託

         報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
         託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注３  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し交渉の上、決定しております。

      ( 注４  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

         おります。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当事業年度（自　          2022  年４月１日　至　          2023  年３月    31 日）
                             議決権等
                   資本金又は
         会社等の                                    取引金額          期末残高
                         事業の内          関連当事者      取引の内
                             の所有   (被
                    出資金
      属性         所在地                                     科目
                          容         との関係       容
          名称                   所有  )割合               (百万円   )       (百万円   )
                   (百万円   )
                              （％）
                                        証券投資
                                  証券投資信
                                        信託の代           未払手数
     同一の                             託受益証券             13,072           2,663
              東京都
                                        行手数料           料
     親会社    大和証券               金融商品          の募集販売
                    100,000           -         （注  2）
              千代田
     をもつ    ㈱               取引業
              区                          不動産の
     会社                             本社ビルの                 長期差入
                                                1,062
                                        賃借料                  1,054
                                  管理                 保証金
                                        （注  3）
                                        ソフト
     同一の
                                  ソフト
                                        ウェアの
              東京都
     親会社    ㈱大和総               情報サー
                                  ウェアの
                                        購入・保
                     3,898          -                  883   未払費用        81
     をもつ    研               ビス業
              江東区                    開発・保
                                        守
     会社
                                  守
                                        （注  4）
    取引条件及び取引条件の決定方針等
      ( 注１  ) 上記金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれておりま

         す。
      ( 注２  ) 証券投資信託の代行手数料については、証券投資信託の信託約款に定める受益者が負担する信託

         報酬のうち、当社が受け取る委託者報酬から代理事務に係る手数料として代行手数料を支払います。委
         託者報酬の配分は、両者協議のうえ合理的に決定しております。
      ( 注３  ) 差入保証金および賃借料については、近隣相場等を勘案し交渉の上、決定しております。

      ( 注４  ) ソフトウェアの購入については、市場の実勢価格を勘案して、その都度交渉の上、購入価格を決定して

         おります。
    ２ . 親会社に関する注記

       株式会社大和証券グループ本社（東京証券取引所、名古屋証券取引所に上場）
    （１株当たり情報）

                前事業年度                           当事業年度

             （自　    2021  年４月１日                     （自　    2022  年４月１日
              至　  2022  年３月    31 日）                 至　  2023  年３月    31 日）
       １株当たり純資産額　　　　                16,078.50     円      １株当たり純資産額　　　　                14,983.42     円
       １株当たり当期純利益　　                4,883.43     円      １株当たり当期純利益　　　                3,955.35     円
       ( 注１  ) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載してお
          りません。
       ( 注２  ) １株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                               前事業年度                 当事業年度

                           （自　    2021  年４月１日            （自　    2022  年４月１日
                            至　  2022  年３月    31 日）        至　  2023  年３月    31 日）
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      当期純利益（百万円）                              12,738                 10,317
      普通株式の期中平均株式数（株）                            2,608,525                 2,608,525

    （重要な後発事象）

    該当事項はありません。
      中間財務諸表

     ( １ ) 中間貸借対照表
                                          （単位   : 百万円）
                                    当中間会計期間

                                   （ 2023  年９月   30 日）
      資産の部

       流動資産
        現金・預金                                 2,879

        有価証券                                  110
        未収委託者報酬                                 14,148
        関係会社短期貸付金                                 17,800
                                          629
        その他
        流動資産合計                                 35,568
       固定資産
        有形固定資産                        ※１          184

        無形固定資産
         ソフトウエア                                1,009
                                          203
         その他
         無形固定資産合計                                1,213
        投資その他の資産
         投資有価証券                                8,477
         関係会社株式                                3,475
         繰延税金資産                                 628
                                         1,216
         その他
         投資その他の資産合計                               13,797
        固定資産合計                                 15,196
       資産合計                                  50,764
                                          （単位   : 百万円）


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    当中間会計期間

                                   （ 2023  年９月   30 日）
      負債の部

       流動負債
        未払金                                 5,255
        未払費用                                 4,567
        未払法人税等                                 2,453
        賞与引当金                                  727
        その他                                  725
                                ※２
        流動負債合計
                                        13,864
       固定負債
        退職給付引当金                                 2,228
        役員退職慰労引当金                                   58
        固定負債合計
                                         2,287
       負債合計
                                        16,152
      純資産の部
       株主資本
        資本金                                 15,174
        資本剰余金
         資本準備金                               11,495
         資本剰余金合計
                                        11,495
      　　利益剰余金
         利益準備金                                 374
         その他利益剰余金
         　繰越利益剰余金                                6,594
         利益剰余金合計
                                         6,968
        株主資本合計
                                        33,638
       評価・換算差額等
        その他有価証券評価差額金                                  973
      　　評価・換算差額等合計
                                          973
       純資産合計
                                        34,612
      負債・純資産合計
                                        50,764
       ( ２ ) 中間損益計算書

                                                 （単位   : 百万円）
                                           当中間会計期間
                                          （自　   2023  年４月１日
                                           至　  2023  年９月   30 日）
         営業収益

          委託者報酬                                      36,557

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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  322
          その他営業収益
           営業収益合計                                     36,879

         営業費用

          支払手数料                                      15,250

                                                 7,380

          その他営業費用
           営業費用合計                                     22,631

                                         ※１        6,087

         一般管理費
                                                   8,160

         営業利益
         営業外収益                                ※２         128

                                         ※３         116

         営業外費用
         経常利益                                        8,172

         特別利益                                          －

                                         ※４         258

         特別損失
         税引前中間純利益                                        7,914

                                                 2,505

         法人税、住民税及び事業税
                                                    2

         法人税等調整額
         中間純利益                                        5,405

       ( ３ ) 中間株主資本等変動計算書


       当中間会計期間（自　            2023  年４月１日       至　  2023  年９月    30 日 ）

                                                    （単位：百万円）
                                    株主資本
                        資本剰余金               利益剰余金
                                      その他利益
                  資本金                      剰余金              株主資本合計
                                              利益剰余金
                        資本準備金       利益準備金
                                               合計
                                       繰越利益
                                       剰余金
     当期首残高              15,174       11,495         374      11,505       11,879         38,549
     当中間期変動額
       剰余金の配当              -       -       -    △ 10,316      △ 10,316        △ 10,316
       中間純利益              -       -       -     5,405       5,405         5,405
       株主資本以外の
       項目の当中間期              -       -       -       -       -         -
       変動額（純額）
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     当中間期変動額
                      -       -       -    △ 4,910      △ 4,910        △ 4,910
     合計
     当中間期末残高              15,174       11,495         374      6,594       6,594        33,638
                   評価・換算差額等

                 その他有価
                               純資産合計
                        評価・換算
                 証券評価
                        差額等合計
                  差額金
     当期首残高                534       534      39,084
     当中間期変動額
       剰余金の配当              -       -    △ 10,316
       中間純利益              -       -     5,405
       株主資本以外の
       項目の当中間期             438       438       438
       変動額（純額）
     当中間期変動額
                     438       438     △ 4,472
     合計
     当中間期末残高                973       973      34,612
    注記事項

    （重要な会計方針）
    １．有価証券の評価基準及び評価方法

      （１）子会社及び関連会社株式
         移動平均法による原価法により計上しております。
      （２）その他有価証券

         市場価格のない株式等以外のもの
          中間決算日の市場価格等に基づく時価法（評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原
         価は移動平均法により算定）を採用しております。
         市場価格のない株式等

          移動平均法による原価法を採用しております。
    ２．固定資産の減価償却の方法

      （１）有形固定資産
         定額法によっております。
         なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
           建物　　　　　　          10 ～ 18 年
           器具備品　　　　４～            20 年
      （２）無形固定資産

         定額法によっております。なお、自社利用のソフトウエアについては、社内における利用可能期
        間（５年間）に基づく定額法によっております。
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    ３．引当金の計上基準

      （１）賞与引当金
         役員及び従業員に対する賞与の支給に備えるため、支給見込額の当中間会計期間負担額を計上し
        ております。
      （２）退職給付引当金

         従業員の退職給付に備えるため、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上し
        ております。これは、当社の退職金は、将来の昇給等による給付額の変動がなく、貢献度、能力及
        び実績等に応じて事業年度ごとに各人別の勤務費用が確定するためであります。また、執行役員・
        参与及び上席参事についても、当社の退職金規程に基づく当中間会計期間末要支給額を計上してお
        ります。
      （３）役員退職慰労引当金

         役員の退職慰労金の支給に備えるため、当社の役員退職慰労金規程に基づく当中間会計期間末要
        支給額を計上しております。
    ４．収益及び費用の計上基準

          当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び当該
        履行義務を充足する通常の時点（収益を認識する通常の時点）は以下のとおりであります。
          当社は証券投資信託の信託約款に基づき、証券投資信託の運用について履行義務を負っており
        ます。委託者報酬は、日々の純資産総額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を受け
        取ります。当社が日々サービスを提供する時に当該履行義務が充足されるため、証券投資信託の
        運用期間にわたり収益を認識しております。
    ５．  グループ通算制度の適用

          当社は、株式会社大和証券グループ本社を通算親会社とするグループ通算制度を適用しており
        ます。
     （中間貸借対照表関係）

    ※１　    減価償却累計額

                                      当中間会計期間
                                    （ 2023  年９月    30 日現在）
         有形固定資産                                    340  百万円
    ※２　消費税等の取扱い

        仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の「その
       他」に含めて表示しております。
      ３　  保証債務

       当中間会計期間（          2023  年９月    30 日現在）
        子会社である       Daiwa    Asset    Management(Singapore)Ltd.               の債務    2,299   百万円    に対して保証を行ってお
       ります。
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      （中間損益計算書関係）
    ※１　    減価償却実施額

                                         当中間会計期間
                                     （自　    2023  年４月    １日
                                      至　  2023  年９月    30 日）
         有形固定資産                                        10 百万円
         無形固定資産                                       230  百万円
    ※２　    営業外収益の主要項目

                                         当中間会計期間
                                     （自　    2023  年４月    １日
                                      至　  2023  年９月    30 日）
         投資有価証券売却益                                        35 百万円
         有価証券償還益                                        32 百万円
         雑収入                                        32 百万円
         受取配当金                                        25 百万円
    ※３　    営業外費用の主要項目

                                         当中間会計期間
                                     （自　    2023  年４月    １日
                                      至　  2023  年９月    30 日）
         有価証券償還損                                       103  百万円
    ※４　特別損失        の項目

                                         当中間会計期間
                                     （自　    2023  年４月    １日
                                      至　  2023  年９月    30 日）
         ソフトウェア除却損                                       153  百万円
         投資有価証券評価損                                       104  百万円
    （中間株主資本等変動計算書関係                  )

    当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
    １．発行済株式の種類及び総数に関する事項　　　　　　　　　　　　　　　　（単位：千株）

               当事業年度期首            当中間会計期間            当中間会計期間           当中間会計期間末

                 株式数           増加株式数            減少株式数             株式数
     発行済株式

     　普通株式                2,608              －            －          2,608
       合計              2,608              －            －          2,608
    ２．配当に関する事項

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       配当金支払額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
                                 １株当たり
                       配当金の総額
        決議       株式の種類                  配当額         基準日         効力発生日
                        （百万円）
                                  （円）
     2023  年６月    26 日                            2023  年        2023  年
                普通株式           10,316         3,955
     定時株主総会                                   ３月  31 日       ６月  27 日
    （金融商品関係）

    当中間会計期間（          2023  年９月    30 日）
    金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項

       中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額並びにレベルごとの内訳等については、次のとおりで

      あります。また、金融商品の時価は、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じ
      て、以下３つのレベルに分類しております。
       レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当
                該時価の算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
       レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価
                の算定に係るインプットを用いて算定した時価
       レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
       時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそ

      れぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しておりま
      す。
    （１）時価をもって中間貸借対照表価額とする金融資産及び金融負債

                                                 （単位：百万円）
                                       中間貸借対照表計上額
                                レベル１       レベル２       レベル３        合計
       有価証券及び投資有価証券                              111      7,809        －     7,921
                資産合計                    111      7,809        －     7,921
    （２）時価をもって中間貸借対照表価額としない金融資産及び金融負債

       現金・預金、未収委託者報酬、短期貸付金、未払金及び未払費用は、短期間（１年以内）で決済され
      るため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
    （注１）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

    有価証券及び投資有価証券

      　　株式は活発な市場における無調整の相場価格を利用できることから、その時価をレベル１に分類
        しております。当社が保有している                   証券  投資信託は基準価額を用いて評価しており、当該基準価額
        は活発な市場における相場価格とは認められないため、その時価をレベル２に分類しております。
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    （注２）市場価格のない株式等の中間貸借対照表計上額は次のとおりであり、金融商品の時価等及び時価

        のレベルごとの内訳等に関する事項で開示している表中の投資有価証券には含めておりません。
                            （単位：百万円）

               区分             当中間会計期間
       非上場株式                            666
       子会社株式                           1,448
       関連会社株式                           2,027
    （有価証券関係）

    当中間会計期間（          2023  年９月    30 日）
      １．子会社株式及び関連会社株式
         子会社株式（中間貸借対照表計上額　                     1,448   百万円）及び関連会社株式（中間貸借対照表計上
        額　  2,027   百万円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
      ２．その他有価証券

                          中間貸借対照表             取得原価             差額
                          計上額（百万円）             （百万円）           （百万円）
       中間貸借対照表計上額が取得原
       価を超えるもの
       （１）株式                          111            55           56
       （２）その他                         5,511           3,839           1,672
              小計                  5,623           3, 894          1,728

       中間貸借対照表計上額が取得原
       価を超えないもの
         その他                        2,297           2,623           △ 325
              小計                  2,297           2,623           △ 325

              合計                  7,921           6,518           1,403

       （注）非上場株式（中間貸借対照表計上額　                        666  百万円）については、市場価格がないことから、上
        表の「その他有価証券」には含めておりません。
    （収益認識関係）

      （１）    顧客との契約から生じる収益を分解した情報
        当社は、     証券  投資信託に関する運用その他の業務を行っております。営業収益の内訳は、                                         証券  投資
       信託に関する運用に係る業務が                 36,557    百万円、その他        322  百万円であります。
      （２）    収益を理解するための基礎となる情報

        （重要な会計方針）           の４．    収益及び費用の計上基準             に記載のとおりであります。
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      （３）    顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並び
       に当中間会計期間末において存在する顧客との契約から当中間会計期間の末日後に認識すると見込ま
       れる収益の金額及び時期に関する情報
        重要性が乏しいため記載を省略しております。
    （セグメント情報等）

    ［セグメント情報］

     当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
       当社は、資産運用に関する事業の単一セグメントであるため記載を省略しております。
    ［関連情報］

     当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
     １ . サービスごとの情報
        単一のサービス区分の営業収益が中間損益計算書の営業収益の                                  90 ％を超えるため、記載を省略し
       ております。
     ２ . 地域ごとの情報

      （１）営業収益
        内国籍    証券  投資信託又は本邦顧客からの営業収益が中間損益計算書の営                                 業収益の     90 ％を超えるた
       め、記載を省略しております。
      （２）有形固定資産
        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の                                            90 ％を超えるた
       め、記載を省略しております。
     ３ . 主要な顧客ごとの情報

        営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の                          10 ％以上を占める相手先がないため、記載はあり
       ません。
    ［報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報］

     当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
       該当事項はありません。
    ［報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報］

     当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
       該当事項はありません。
    ［報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報］

     当中間会計期間（自　            2023  年４月１日　至　          2023  年９月    30 日）
       該当事項はありません。
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       （ １ 株当たり情報）
                          当中間会計期間
                        （自　    2023  年４月１日
                         至　  2023  年９月    30 日）
          １株当たり純資産額                                   13,268.89     円
          １ 株当たり中間純利益                                  2,072.34     円
     （注１）     潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため
          記載しておりません。
     （注２）     １株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下の通りであります。
                          当中間会計期間

                        （自　    2023  年４月１日
                         至　  2023  年９月    30 日）
          中間純利益      ( 百万円    )                            5,405
          普通株式に係る中間純利益              ( 百万円    )                    5,405
          普通株主に帰属しない金額              ( 百万円    )                     －
          普通株式の期中平均株式数              ( 株 )                    2,608,525
    （重要な後発事象）

       該当事項はありません。

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                        ４【利害関係人との取引制限】

    　委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる行

    為が禁止されています。
    ① 　自己又はその取締役若しくは執行役との間における取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと
      ( 投資者の保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれが
      ないものとして内閣府令で定めるものを除きます。                           ) 。
    ② 　運用財産相互間において取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと                                         ( 投資者の保護に欠け、若
      しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内閣府令で
      定めるものを除きます。             ) 。
    ③ 　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親法人
      等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業者と密接な
      関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以下                                               ④⑤  において同
      じ。）又は子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品
      取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
      下同じ。）と有価証券の売買その他の取引又は店頭デリバティブ取引を行なうこと。
    ④ 　委託会社の親法人等又は子法人等の利益を図るため、その行なう投資運用業に関して運用の方針、運
      用財産の額若しくは市場の状況に照らして不必要な取引を行なうことを内容とした運用を行なうこと。
    ⑤ 　上記    ③④  に掲げるもののほか、委託会社の親法人等又は子法人等が関与する行為であって、投資者の
      保護に欠け、若しくは取引の公正を害し、又は金融商品取引業の信用を失墜させるおそれのあるものと
      して内閣府令で定める行為。
                            ５　【その他】

    ａ . 定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項

      　提出日前      1 年以内において、定款の変更、事業譲渡または事業譲受、出資の状況その他の重要事項に
       該当する事実はありません。
    ｂ . 訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実

      　訴訟事件その他委託会社に重要な影響を及ぼすことが予想される事実はありません。
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                       第２【その他の関係法人の概況】

                      １【名称、資本金の額及び事業の内容】

               ① 　名　称            ② 　資本金の額            ③ 　事業の内容          ④ 　備考

                           (2023   年 03 月末日現在      )
     受託会社        三井住友信託銀行株式                    342,037    百万円       （注  6 ）
            会社
     再信託受託会        株式会社日本カスト                     51,000    百万円       （注  6 ）
     社        ディ銀行
     販売会社        大和証券株式会社                    100,000    百万円       （注  1 ）
     投資顧問会社        株式会社　大和ファン                       450  百万円
            ド・コンサルティング
    （注  1 ）金融商品取引法に定める第一種金融商品取引業を営んでいます。
    （注  2 ）主として中小企業向け融資業を営んでいます。
    （注  3 ）銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
    （注  4 ）全国の信用金庫の中央金融機関として、信用金庫の余裕資金の効率運用と信用金庫間の資金の需
        給調整、信用金庫業界の信用力の維持向上および業務機能の補完を図っています。
    （注  5 ）協同組合による金融事業に関する法律に基づき金融事業を営んでいます。
    （注  6 ）銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関する法律に基づき信託
        業務を営んでいます。
    （注  7 ）信用金庫法に基づく金融業を営んでいます。
    （注  8 ）保険業法に基づき損害保険業を営んでいます。
    （注  9 ）保険業法に基づき生命保険業を営んでいます。
    （注  10 ）全国の農業協同組合、漁業協同組合、森林組合などの協同組織の全国金融機関として、余裕資金
        の効率運用と資金の需給調整、当該協同組織の信用力の維持向上及び業務機能の補完を図っていま
        す。
    （注  11 ）労働金庫連合会は、労働金庫法に基づき設立された労働金庫の系統中央金融機関です。
    （注  12 ）農業協同組合法に基づき信用事業等を営んでいます。
                          ２【関係業務の概要】

       受託会社は、信託契約の受託者であり、委託会社の指図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の

      計算等を行ないます。なお、外国における資産の保管は、その業務を行なうに充分な能力を有すると認
      められる外国の金融機関が行なう場合があります。
       再信託受託会社は、受託会社と再信託契約を締結し、信託事務の一部（信託財産の管理等）を行ない
      ます。
       販売会社は、受益権の募集の取扱い、信託契約の一部解約に関する事務、収益分配金・償還金・一部
      解約金の支払いに関する事務等を行ないます。
                            ３【資本関係】

    該当事項はありません。

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                            第３【その他】

    (1)  目論見書の表紙から本文の前までの記載等について

    ・金融商品取引法（昭和             23 年法律第     25 号）第    13 条の規定に基づく目論見書である旨を記載することがあり
      ます。
    ・目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明書（請求目論見
      書）」という名称を用いることがあります。
    ・委託会社等の情報、受託会社に関する情報を記載することがあります。
    ・詳細な情報の入手方法として、以下の事項を記載することがあります。
      ① 委託会社のホームページアドレス、電話番号及び受付時間等
      ② 請求目論見書の入手方法及び投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨
    ・使用開始日を記載することがあります。
    ・届出の効力に関する事項について、次に掲げるいずれかの内容を記載することがあります。
      ① 届出をした日及び当該届出の効力の発生の有無を確認する方法
      ② 届出をした日、届出が効力を生じている旨及び効力発生日
    ・次の事項を記載することがあります。
      ① 投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨
      ② 請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨及び当該請求を行った場合にはその旨
       の記録をしておくべきである旨
      ③ 「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載
    ・委託会社、当ファンドのロゴ・マーク等を記載することがあります。
    ・ファンドの形態等を記載することがあります。
    ・図案を採用することがあります。
    ・ファンドの管理番号等を記載することがあります。
    ・委託会社のインターネットホームページのアドレスに加え、他のインターネットのアドレス（当該アド
      レスをコード化した図形等も含みます。）を掲載することがあります。
    ・ UD  FONT   マークおよび説明文を記載することがあります。
    (2)  当ファンドは、評価機関等の評価を取得、使用する場合があります。
    (3)  交付目論見書に最新の運用実績を記載することがあります。
    (4)  請求目論見書に当ファンドの投資信託約款の全文を記載します。
    (5)  交付目論見書に、以下の内容を記載することがあります。
       大和アセットマネジメントでは、隔月分配型のファンドを、次の方にふさわしい運用商品と考えてい

       ます。
       ●  年金の補完などを目的として、中長期的に運用を続けながら、定期的に分配金を受け取りたい
        方。
       ●  以下の分配金の仕組みを理解していただける方。
       ・ファンドの購入価額や運用状況によっては、分配金の一部または全部が実質的には元本の一部払い
        戻しに相当する場合があります。
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        （複利効果を重視して長期的な資産形成をお考えの方には、隔月分配型のファンドは適していませ
         ん。）
       ・分配金は計算期間中の収益を超えて支払われることがあり、分配金の水準は必ずしもファンドの収
        益率を示すものではありません。
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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2023  年５月    26 日
    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                       有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                       　指定有限責任社員

                                     公認会計士         間瀬　友未　　　
                        業務執行社員
                       　指定有限責任社員
                                     公認会計士         深井　康治　　　
                        業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている大和アセットマネジメント株式会社の                                         2022  年４月１日から         2023  年
    ３月   31 日までの第      64 期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計
    算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、大和アセットマネジメント株式会社の                            2023  年３月    31 日現在の財政状態及び同日をもって終
    了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    その他の記載内容

      その他の記載内容は、            監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及びその
    監査報告書以外の情報である。
      当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対するいかな

    る作業も実施していない。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
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      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

    視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに

      対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の

      見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した

      監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認めら
      れる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実
      性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
      ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
      るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

      準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で

    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                         以　上

    (注 )１ .　上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
    (注 )２ . XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                          独立監査人の監査報告書

                                                    2023  年 12 月 28 日

    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士           秋山　範之
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士           竹内　知明
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）の
    2023   年 5 月 16 日から    2023   年 11 月 15 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（成長型）の                                           2023  年 11 月 15 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    その他の記載内容

      その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含ま
    れる情報のうち、財務諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内
    容を作成し開示することにある。
      当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法

    人はその他の記載内容に対して意見を表明するものではない。
      財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、そ

    の他の記載内容と財務諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどう
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    か検討すること、また、そのような重要な相違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるか
    どうか注意を払うことにある。
      当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合に

    は、その事実を報告することが求められている。
      その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。

    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
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    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                                                    2023  年 12 月 28 日

    大和アセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                         指定有限責任社員

                                      公認会計士           秋山　範之
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士           竹内　知明
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）の
    2023   年 5 月 16 日から    2023   年 11 月 15 日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（安定型）の                                           2023  年 11 月 15 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    その他の記載内容

      その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含ま
    れる情報のうち、財務諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内
    容を作成し開示することにある。
      当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法

    人はその他の記載内容に対して意見を表明するものではない。
      財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、そ

    の他の記載内容と財務諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどう
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    か検討すること、また、そのような重要な相違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるか
    どうか注意を払うことにある。
      当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合に

    は、その事実を報告することが求められている。
      その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。

    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
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    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                      公認会計士           竹内　知明
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）の
    2023   年 5 月 16 日から    2023   年 11 月 15 日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰
    余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、ライフハーモニー（ダイワ世界資産分散ファンド）（分配型）の                                           2023  年 11 月 15 日現在の信
    託財産の状態及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表
    示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、大和アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    その他の記載内容

      その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含ま
    れる情報のうち、財務諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内
    容を作成し開示することにある。
      当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法

    人はその他の記載内容に対して意見を表明するものではない。
      財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、そ

    の他の記載内容と財務諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどう
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    か検討すること、また、そのような重要な相違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるか
    どうか注意を払うことにある。
      当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合に

    は、その事実を報告することが求められている。
      その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。

    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。                     これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対

      応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意
      見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見

      積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監

      査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不
      確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場
      合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関す
      る財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求
      められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
      事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準
      拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに
      財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      大和アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

    (注 )１．　上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

    (注 )２．　   XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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                                               大和アセットマネジメント株式会社(E06748)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の中間監査報告書

                                                    2023  年 11 月 27 日
    大和アセットマネジメント               株式会社
      取締役会　御中
                       有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                       　指定有限責任社員

                                     公認会計士         間瀬　友未　　　
                        業務執行社員
                       　指定有限責任社員
                                     公認会計士         渡部　啓太　　　
                        業務執行社員
    中間監査意見


      当監査法人は、金融商品取引法第                   193  条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている大和アセットマネジメント株式会社の                                         2023  年４月１日から         2024  年
    ３月   31 日までの第      65 期事業年度の中間会計期間（                2023  年４月１日から         2023   年９月    30 日まで）に係る中
    間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計
    方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

    の作成基準に準拠して、大和アセットマネジメント株式会社の                                   2023   年９月    30 日現在の財政状態及び同
    日をもって終了する中間会計期間（                    2023   年４月１日から         2023  年９月    30 日まで）の経営成績に関する有
    用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意
    見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。                                 これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ

    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
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      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
    視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程

    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚

      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監

      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合

      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手

      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなく
      なる可能性がある。
    ・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実

    施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で
    求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

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      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

    (注 )１ .　上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
    (注 )２ . XBRL  データは監査の対象には含まれていません。
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