株式会社sustenキャピタル・マネジメント 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | 株式会社sustenキャピタル・マネジメント |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
株式会社sustenキャピタル・マネジメント(E36006)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 訂正 有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2024 年 1 月 12 日
【発行者名】 株式会社sustenキャピタル・マネジメント
【代表者の役職氏名】 代表取締役 岡野 大
東京都港区虎ノ門一丁目 3 番 1 号 東京虎ノ門グローバ
【本店の所在の場所】
ルスクエア
北野 記実
【事務連絡者氏名】
【電話番号】 03-6810-7856
【届出の対象とした募集(売出)内国
投資信託受益証券に係るファンドの名 米国株式アグレッシブ・ポートフォリオ
称】
当初自己設定額 1 億円を上限とします。
【届出の対象とした募集(売出)内国
投資信託受益証券の金額】
継続申込額 1,000 億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年 8 月 21 日付で関東財務局長に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)に
ついて販売会社が追加されることにより申込手数料を上限表示に変更するため、 2024 年以降の少
額投資非課税制度( NISA )の記載に更新するため、また、 記載事項の一部に訂正事項があります
のでこれを訂正するため、本訂正届出書を提出します。
2【訂正の内容】
<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部 は訂正部分を示します。
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第一部 【証券情報】
(4) 【発行(売出)価格】
<訂正前>
(略)
<継続申込期間> 取得申込日の翌営業日の基準価額※とします。
なお、当ファンドの基準価額については、「(8)申込取扱場所」の照会先までお問合せく
ださい。
(略)
<訂正後>
(略)
<継続申込期間> 取得申込 み受付 日の翌営業日の基準価額※とします。
なお、当ファンドの基準価額については、 販売会社または 「(8)申込取扱場所」の照会先
までお問合せください。
(略)
(5) 【申込手数料】
<訂正前>
ありません。
<訂正後>
3.3 %(税抜 3.0 %)を上限として販売会社がそれぞれ定める申込手数料率を取得申込み受付
日の翌営業日の基準価額に乗じて得た額が申込手数料となります。詳しくは、販売会社にお
問い合わせください。
(6) 【申込単位】
<訂正前>
販売会社が別途定める単位とし 、詳細 については、「(8)申込取扱場所」の照会先までお
問合せください。
(略)
<訂正後>
販売会社が別途定める単位とし ます。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。販売会
社 については、「(8)申込取扱場所」の照会先までお問合せください。
(略)
(9) 【払込期日】
<訂正前>
(略)
詳細については、 「(8)申込取扱場所」の照会先まで お問合せください。
<訂正後>
(略)
詳細については、 販売会社に お問合せください。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(10)【払込取扱場所】
<訂正前>
(略)
詳細については、 「(8)申込取扱場所」の照会先まで お問合せください。
<訂正後>
(略)
詳細については、 販売会社に お問合せください。
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第二部 【ファンド情報】
第1 【ファンドの状況】
1 【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
<訂正前>
(略)
④ファンドの特色
(略)
<訂正後>
(略)
④ファンドの特色
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
(略)
(2) 【ファンドの沿革】
<訂正前>
2023 年 9 月 6 日 証券投資信託契約締結、設定、運用開始 (予定)
<訂正後>
2023 年 9 月 6 日 証券投資信託契約締結、設定、運用開始
3 【投資リスク】
<訂正前>
(略)
<注意事項および免責事項>
米国株式アグレッシブ・ ポートフォリオ(以下「当ファンド」といいます。)は、
Morningstar, Inc. 又は イボットソン・アソシエイツ・ジャパン株式会社 を含む
Morningstar, Inc. の関連会社(以下、これらの法人全てを総称して「 Morningstar グルー
プ」といいます。)が組成、推薦、販売または宣伝するものではありません。
(略)
<訂正後>
(略)
<注意事項および免責事項>
米国株式アグレッシブ・ ポートフォリオ(以下「当ファンド」といいます。)は、
Morningstar, Inc. 又は モーニングスター・ジャパン株式会社 を含む Morningstar, Inc. の関
連会社(以下、これらの法人全てを総称して「 Morningstar グループ」といいます。)が組
成、推薦、販売または宣伝するものではありません。
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(略)
4 【手数料等及び税金】
(1) 【申込手数料】
<訂正前>
ありません。
<訂正後>
3.3 %(税抜 3.0 %)を上限として販売会社がそれぞれ定める申込手数料率を取得申込み受付
日の翌営業日の基準価額に乗じて得た額が申込手数料となります。詳しくは、販売会社にお
問い合わせください。
累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合、申込手数料はかかりません。
※申込手数料は、商品および関連する投資環境の説明や情報提供など、ならびに購入に関す
る事務コストの対価として販売会社が得る手数料です。
(5) 【課税上の取扱い】
<訂正前>
(略)
公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」および未成年者少
額投資非課税制度「ジュニアNISA(ジュニアニーサ)」の適用対象です。また、当ファ
ンドは非課税累積投資契約に係る少額投資非課税制度「つみたてNISA(つみたてニー
サ)」の適用対象です。
NISA、ジュニアNISAおよびつみたてNISAご利用の場合、毎年、一定額の範囲で
新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得および譲渡所得が一定期間非課税
となります。販売会社で非課税口座を開設するなど一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
当ファンドは、令和 6 年 1 月 1 日以降の少額投資非課税制度(NISA)の「成長投資枠(特
定非課税管理勘定)」の対象となる予定ですが、販売会社により取扱いが異なる場合があり
ます。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
少額投資非課税制度(NISA)をご利用の場合、令和 6 年 1 月 1 日以降は、一定の額を上限
として、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及
び譲渡所得が無期限で非課税となります。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条
件に該当する方が対象となります。また、令和 6 年 1 月 1 日以降は、税法上の要件を満たした
商品を購入した場合に限り、非課税の適用を受けることができます。詳しくは、販売会社に
お問い合わせください。
(略)
※上記は、 2023 年 6 月末 現在のものです。税法が改正された場合等には、上記の内容が変更
になる場合があります。
(略)
<訂正後>
(略)
(ニ)少額投資非課税制度(NISA)をご利用の場合
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当ファンドは、少額投資非課税制度(NISA)の「成長投資枠(特定非課税管理勘
定)」の適用対象ですが、販売会社により取扱いが異なる場合があります。詳しくは、
販売会社にお問い合わせください。
NISAをご利用の場合、一定の額を上限として、毎年、一定額の範囲で新たに購入し
た公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が無期限で非課税となりま
す。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。また、税法上の要件を満たした商品を購入した場合に限り、非課税の適用を受ける
ことができます。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
(略)
※上記は、 本書の日付 現在のものです。税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に
なる場合があります。
(略)
5 【運用状況】
<訂正前>
(略)
※最新の運用実績は、委託会社のホームページで 運用状況を開示することを予定しています 。
<訂正後>
(略)
※最新の運用実績は、委託会社のホームページで ご確認いただけます 。
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第2 【管理及び運営】
1 【申込(販売)手続等】
(4) 申込 (販売) 手数料
<訂正前>
ありません。
<訂正後>
3.3 %(税抜 3.0 %)を上限として販売会社がそれぞれ定める申込手数料率を取得申込み受付
日の翌営業日の基準価額に乗じて得た額が申込手数料となります。詳しくは、販売会社にお
問い合わせください。
累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合、申込手数料はかかりません。
(5) 申込 (販売) 代金
<訂正前>
取得申込み受付日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額
<訂正後>
取得申込み受付日の翌営業日の基準価額に申込口数を乗じて得た額 に、申込手数料と当該手
数料に係る消費税等相当額を加算した額
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第3 【ファンドの経理状況】
<訂正前>
当ファンドは、 2023 年9月6日から運用を 開始する予定のため 、該当事項はありません。
(略)
<訂正後>
当ファンドは、 2023 年9月6日から運用を 開始したため 、該当事項はありません。
(略)
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