ウェイストーン・マネジメント・カンパニー(IE)リミテッド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ウェイストーン・マネジメント・カンパニー(IE)リミテッド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
ウェイストーン・マネジメント・カンパニー(IE)リミテッド(E35772)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023 年12月28日
【発行者名】 ウェイストーン・マネジメント・カンパニー(IE)リミテッド
(Waystone Management Company (IE) Limited)
【代表者の役職氏名】 取締役 キース・ヘイズリー
(Keith Hazley, Director )
【本店の所在の場所】 アイルランド、ダブリン4、ボールズブリッジ、シェルボーン・ロード35
(35 Shelbourne Road, Ballsbridge, Dublin 4, Ireland )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号
丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 大 西 信 治
同 白 川 剛 士
同 金 光 由 以
同 満 木 瑛 子
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号
丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ブリオングロード・ブリッジ・ユニット・トラスト-
One-Day ・プレミアム
(Briongloid Bridge Unit Trust -
One-Day Premium Fund )
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
当初申込期間:
米ドルクラス受益証券
10 億アメリカ合衆国ドル(約1,450億円)
米ドルクラス(毎月分配型)受益証券
10 億アメリカ合衆国ドル(約1,450億円)
円ヘッジクラス受益証券
1,000 億円
円ヘッジクラス(毎月分配型)受益証券
1,000 億円
継続申込期間:
米ドルクラス受益証券
10 億アメリカ合衆国ドル(約1,450億円)
米ドルクラス(毎月分配型)受益証券
10 億アメリカ合衆国ドル(約1,450億円)
円ヘッジクラス受益証券
1,000 億円
円ヘッジクラス(毎月分配型)受益証券
1,000 億円
(注)アメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」といいます。)の円貨換算は、2023年6月30日
における株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=144.99
円)によります。以下同じです。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023年8月10日に提出した有価証券届出書につきまして、ファンドの投資運用会社に異動がございますのでこれ
に関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いることがあります
ので、訂正前の換算レートとは異なる場合があります。
2【訂正の内容】
(注)下線の部分は訂正部分を示します。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの仕組み
<訂正前>
① ファンドの仕組み
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
(後略)
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<訂正後>
① ファンドの仕組み
(注)2023年12月31日付で、ファンドの投資運用会社であるウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッドは、ウェイス
トーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドに吸収合併される予定です。当該合併により、ウェイストーン・イ
ンベストメント・マネジメント(IE)リミテッドが合併と同日付でファンドの投資運用会社となります。以下同じです。
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② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
(後略)
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第三部 特別情報
第1 管理会社の概況
2 事業の内容及び営業の概況
<訂正前>
ウェイストーン・ガバナンス・リミテッド(Waystone Governance Ltd)は、世界最大のファンド・ガバナン
ス企業であり、800名以上の専門家がすべての主要なオフショア金融センターにサービスを提供しています。
ウェイストーン・グループは組織的にも成長しており、買収を通じて、グローバルに所在するオフィスから世界
の投資ファンド業界にサービスを提供するファンド・ガバナンス、リスクおよびコンプライアンスの専門家から
なる最大のチームを擁する業界のリーダーとなりました。
ウェイストーン・グループは、信頼性の高い包括的なファンド・ガバナンス、AIFMD、UCITS、金融商品市場指
令(MiFID)、バンキングおよびカストディ、トラスト、FATCA/CRS、ストラクチャード・ファイナンス、コー
ポレートならびにアウトソーシング・ソリューションを提供しており、これらは様々な構造、管轄区域および多
様な投資戦略について、投資会社を支援しています。
2017 年1月1日、DMSガバナンス・ヨーロッパ(リミテッド)(DMS Governance Europe(Ltd))(現ウェイ
ストーン・ガバナンス・リミテッド(Waystone Governance Ltd))はランベイ・キャピタル・リミテッド
(Lambay Capital Limited。その後、DMSマーケット・アクセス・リミテッドに、直近ではウェイストーン・ア
セット・マネジメント(IE)リミテッドに社名変更しました。)の買収を完了しました。
より広義には、ヨーロッパのウェイストーンもまた、アイルランド中央銀行によりオルタナティブ投資ファン
ド運用者(AIFM)およびUCITSマネジメント・カンパニーとして行動するよう規制されているアイルランドの事
業体である管理会社で構成されています。管理会社は、AIFMDに基づきルクセンブルグに支店を設立しました。
ウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッドは現在、16名以上の投資専門家を擁しており、グ
ループ・レベルでさらなるサポート役職にアクセスすることができます。これらの従業員は、フロント・オフィ
ス、ミドル・オフィスおよびバック・オフィスから、人事、財務、IT、法務およびコンプライアンスなど、さま
ざまな機能を担っています。
2023 年6月末日現在で、管理会社が管理および運用するファンドは以下のとおりです。
(後略)
<訂正後>
ウェイストーン・ガバナンス・リミテッド(Waystone Governance Ltd)は、世界最大のファンド・ガバナン
ス企業であり、800名以上の専門家がすべての主要なオフショア金融センターにサービスを提供しています。
ウェイストーン・グループは組織的にも成長しており、買収を通じて、グローバルに所在するオフィスから世界
の投資ファンド業界にサービスを提供するファンド・ガバナンス、リスクおよびコンプライアンスの専門家から
なる最大のチームを擁する業界のリーダーとなりました。
ウェイストーン・グループは、信頼性の高い包括的なファンド・ガバナンス、AIFMD、UCITS、金融商品市場指
令(MiFID)、バンキングおよびカストディ、トラスト、FATCA/CRS、ストラクチャード・ファイナンス、コー
ポレートならびにアウトソーシング・ソリューションを提供しており、これらは様々な構造、管轄区域および多
様な投資戦略について、投資会社を支援しています。
2017 年1月1日、DMSガバナンス・ヨーロッパ(リミテッド)(DMS Governance Europe(Ltd))(現ウェイ
ストーン・ガバナンス・リミテッド(Waystone Governance Ltd))はランベイ・キャピタル・リミテッド
(Lambay Capital Limited。その後、DMSマーケット・アクセス・リミテッドに、直近ではウェイストーン・ア
セット・マネジメント(IE)リミテッドに社名変更しました。)の買収を完了しました。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
より広義には、ヨーロッパのウェイストーンもまた、アイルランド中央銀行によりオルタナティブ投資ファン
ド運用者(AIFM)およびUCITSマネジメント・カンパニーとして行動するよう規制されているアイルランドの事
業体である管理会社で構成されています。管理会社は、AIFMDに基づきルクセンブルグに支店を設立しました。
ウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッドは現在、16名以上の投資専門家を擁しており、グ
ループ・レベルでさらなるサポート役職にアクセスすることができます。これらの従業員は、フロント・オフィ
ス、ミドル・オフィスおよびバック・オフィスから、人事、財務、IT、法務およびコンプライアンスなど、さま
ざまな機能を担っています。
2023 年12月31日以降は以下の記載となります。
ウェイストーン(Waystone)は、世界最大のファンド・ガバナンス企業であり、800名以上の専門家がすべ
ての主要なオフショア金融センターにサービスを提供しています。ウェイストーン・グループは組織的にも成
長しており、買収を通じて、グローバルに所在するオフィスから世界の投資ファンド業界にサービスを提供す
るファンド・ガバナンス、リスクおよびコンプライアンスの専門家からなる最大のチームを擁する業界のリー
ダーとなりました。
ウェイストーン・グループは、信頼性の高い包括的なファンド・ガバナンス、AIFMD、UCITS、金融商品市場
指令(MiFID)、バンキングおよびカストディ、トラスト、FATCA/CRS、ストラクチャード・ファイナンス、
コーポレートならびにアウトソーシング・ソリューションを提供しており、これらは様々な構造、管轄区域お
よび多様な投資戦略について、投資会社を支援しています。
ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッド(Waystone InvestmentManagement
(IE)Limited)は、1999年に設立され、投資運用サービスの提供を専門とします。
より広義には、ヨーロッパのウェイストーンもまた、アイルランド中央銀行によりオルタナティブ投資ファ
ンド運用者(AIFM)およびUCITSマネジメント・カンパニーとして行動するよう規制されているアイルランド
の事業体である管理会社で構成されています。管理会社は、AIFMDに基づきルクセンブルグに支店を設立しま
した。
ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドは現在、20名以上の投資専門家を擁し
ており、グループ・レベルでさらなるサポート役職にアクセスすることができます。これらの従業員は、フロ
ント・オフィス、ミドル・オフィスおよびバック・オフィスから、人事、財務、IT、法務およびコンプライア
ンスなど、さまざまな機能を担っています。
2023 年6月末日現在で、管理会社が管理および運用するファンドは以下のとおりです。
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第2 その他の関係法人の概況
1 名称、資本金の額及び事業の内容
<訂正前>
(前略)
(2)「投資運用会社」
名称 ウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッド
(Waystone Asset Management (IE) Limited)
資本金の額 2023 年6月末日現在、503,118ユーロ(約7,929万円)
事業の内容 投資運用会社はアイルランドに住所を有し、アイルランド中央銀行から、2017年欧州連
合(金融商品市場)規則に基づく投資会社としての許可を受けています。
(3)「管理事務代行会社」
(後略)
<訂正後>
(前略)
(2)「投資運用会社」
名称 ウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッド
(Waystone Asset Management (IE) Limited)
資本金の額 2023 年6月末日現在、503,118ユーロ(約7,929万円)
事業の内容 投資運用会社はアイルランドに住所を有し、アイルランド中央銀行から、2017年欧州連
合(金融商品市場)規則に基づく投資会社としての許可を受けています。
(注)2023年12月31日付で、ファンドの投資運用会社であるウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッド
は、ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドに吸収合併される予定です。当該合併によ
り、ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドが合併と同日付でファンドの投資運用会社
となります。ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドの資本金および事業の内容は以下
のとおりです。
名称 ウェイストーン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッド
(Waystone Investment Management (IE) Limited)
資本金の額 2023 年11月末日現在、8,334ユーロ(約135万円)
(注)ユーロの円貨換算は、便宜上、2023年11月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧
客電信売買相場の仲値(1ユーロ=161.51円)によります。
事業の内容 投資運用会社は、アイルランドの法律に基づき設立された非公開会社です。投資運用会
社は、アイルランド中央銀行から、2007年ヨーロッパ共同体 (金融商品市場)規則第11
条1項に基づく資産運用の認可を受けており、かつ投資会社として規制を受けるか、ま
たは第6条2項に基づき認可されているとみなされています。同社の主要な事業の内容
は資産運用業務です。
(3)「管理事務代行会社」
(後略)
2 関係業務の概要
<訂正前>
(前略)
(2)「投資運用会社」
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
ファンドの資産の投資運用業務を行います。
(後略)
<訂正後>
(前略)
(2)「投資運用会社」
前述の合併完了後、ウェイストーン・アセット・マネジメント(IE)リミテッドに代わり、ウェイストー
ン・インベストメント・マネジメント(IE)リミテッドが投資運用契約の当事者となり、ファンドの資産の投
資運用業務に関する投資運用会社として行為します。
ファンドの資産の投資運用業務を行います。
(後略)
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