ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
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ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパニー・エス・エイ(E14853)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023 年 12 月 28 日
【発行者名】 ＳＭＢＣ日興インベストメント・ファンド・マネジメント・カンパ
ニー・エス・エイ
（ SMBC Nikko Investment Fund Management Company S.A. ）
【代表者の役職氏名】 取締役 濵 理 貴
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国 ルクセンブルグ L-1282
ヒルデガルト・フォン・ビンゲン通り２番
（ 2, rue Hildegard von Bingen, L-1282 Luxembourg, Grand Duchy
of Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売 日興ワールド・トラスト－ブリッジウォーター・マクロ戦略ファンド
出）外国投資信託受益証券に （ Nikko World Trust － Bridgewater Macro Strategy Fund ）
係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売 米ドル建クラス受益証券
出）外国投資信託受益証券の 50 億アメリカ合衆国ドル（約 6,989 億円）を上限とする。
金額】 円建（ヘッジなし）クラス受益証券
5,000 億円を上限とする。
円建（ヘッジあり）クラス受益証券
5,000 億円を上限とする。
（注） アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」という。）の円貨換算は、便宜上、 2023 年
５月 31 日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
米ドル＝ 139.77 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年７月 31 日に提出した募集事項等記載書面及び有価証券報告書（以下これらを総称して「有価証券
届出書」といいます。）（ 2023 年 10 月 31 日付半期報告書（みなし訂正有価証券届出書）により訂正済 ) につ
きまして、ファンドの投資運用会社に異動がございますのでこれに関する記載を訂正するため、本訂正届
出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いることが
ありますので、訂正前の換算レートとは異なる場合があります。
２【訂正の内容】
（注）下線の部分は訂正部分を示します。
有価証券報告書
第一部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜訂正前＞
① ファンドの仕組み
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
（後略）
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＜訂正後＞
① ファンドの仕組み
（注） 2023 年 12 月 31 日付で、ファンドの 投資運用会社 であるウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッドは、
ウェイストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッドに吸収合併される予定である。当該合併により、
ウェイストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッドが合併と同日付でファンドの投資運用会社とな
る。以下同じ。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
② 管理会社とファンドの関係法人の名称、ファンドの運営上の役割および契約等の概要
（後略）
第二部 特別情報
第２ その他の関係法人の概況
１ 名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
（４）ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッド（「投資運用会社」）
① 資本金の額
2023 年５月末日現在、 503,118 ユーロ（約 7,549 万円）
② 事業の内容
投資運用会社はアイルランドに住所を有し、アイルランド中央銀行から、 2017 年欧州連合（金融商
品市場）規則に基づく投資会社としての許可を受けている。
（５）三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社（「サービス支援会社」）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
（４）ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッド（「投資運用会社」）
① 資本金の額
2023 年５月末日現在、 503,118 ユーロ（約 7,549 万円）
② 事業の内容
投資運用会社はアイルランドに住所を有し、アイルランド中央銀行から、 2017 年欧州連合（金融商
品市場）規則に基づく投資会社としての許可を受けている。
（注） 2023 年 12 月 31 日付 で、ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッドは、ウェ
イストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッドに吸収合併される予定であ
る。当該合併により、ウェイストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッド
が合併と同日付でファンドの投資運用会社となる。ウェイストーン・インベストメント・マネ
ジメント（ＩＥ）リミテッドの資本金の額および事業の内容は以下のとおりである。
① 資本金の額
2023 年 11 月末日現在、 8,334 ユーロ（約 135 万円）
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、 2023 年 11 月 30 日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
ユーロ＝ 161.51 円）による。
② 事業の内容
ウェイストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッドはアイルランドに住所を
有し、アイルランド中央銀行から、 2017 年欧州連合（金融商品市場）規則に基づく投資会社として
の許可を受けている。
（５）三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社（「サービス支援会社」）
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２ 関係業務の概要
＜訂正前＞
（前略）
（４）ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッド
管理会社は、管理会社の全体的な指図、統制および責任に従うファンドの資産の投資および再投資に
関して、ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッドを投資運用会社として選任し
た。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
（４）ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッド
管理会社は、管理会社の全体的な指図、統制および責任に従うファンドの資産の投資および再投資に
関して、ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッドを投資運用会社として選任し
た。 前述の合併完了後、ウェイストーン・アセット・マネジメント（ＩＥ）リミテッドに代わり、ウェ
イストーン・インベストメント・マネジメント（ＩＥ）リミテッドが投資運用契約の当事者となり、管
理会社の全体的な指図、統制および責任に従うファンドの資産の投資および再投資に関する投資運用会
社として行為する。
（後略）
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