UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023 年 12 月 15 日
【発行者名】 UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
( UBS Fund Management ( Luxembourg ) S.A. )
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
バルバラ・チェンバレン( Barbara Chamberlain )
メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
アンドレア・パパゾーニ( Andrea Papazzoni )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L- 1855 、 J.F. ケネディ通り
33 A番
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
-米ドル
( UBS ( Lux ) Money Market Fund - USD )
(注) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドル・サ
ステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドルに名称を変更
しました。
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
-米ドル クラスF-acc受益証券
20 億米ドル(約 2,609 億円)を上限とします。
(注)米ドルの円貨換算は 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信
売買相場の仲値(1米ドル= 130.47 円)によります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年4月 28 日に提出した有価証券届出書( 2023 年7月 31 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済。)(以下「原届出書」といいます。)について、 2023 年 12 月 15 日付でファンドの設立地における目論
見書が変更され、サブ・ファンドの名称、投資方針および「別紙- SFDR 関連情報」が変更されましたの
で、これらに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
(注)__の部分は訂正箇所を表します。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
表紙
<訂正前>
(前略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- 米ドル・サステナブル
( UBS ( Lux ) Money Market Fund - USD Sustainable )
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- 米ドル・サステナブル クラスF-acc受益証券
20 億米ドル(約 2,609 億円)を上限とします。
(注)米ドルの円貨換算は 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電
信売買相場の仲値(1米ドル= 130.47 円)によります。
(後略)
<訂正後>
(前略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- 米ドル
( UBS ( Lux ) Money Market Fund - USD )
(注) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドル・
サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドルに名称を
変更しました。
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- 米ドル クラスF-acc受益証券
20 億米ドル(約 2,609 億円)を上限とします。
(注)米ドルの円貨換算は 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電
信売買相場の仲値(1米ドル= 130.47 円)によります。
(後略)
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
第一部 証券情報
(1)ファンドの名称
<訂正前>
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル・サステナブル ( UBS ( Lux ) Money Market
Fund - USD Sustainable )
(注)UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル・サステナブル( 以下「サブ・ファンド」ということがありま
す。)は、アンブレラ・ファンドであるUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド(以下「ファンド」ということがあ
ります。)のサブ・ファンドです。
<訂正後>
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル ( UBS ( Lux ) Money Market Fund - USD )
(注 1 )UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル (以下「サブ・ファンド」ということがあります。)は、アンブ
レラ・ファンドであるUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド(以下「ファンド」ということがあります。)のサ
ブ・ファンドです。
(注2) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドル・サステナブルはUBS( Lux )マネー・
マーケット・ファンド-米ドルに名称を変更しました。以下同じです。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
2 投資方針
(2)投資対象
<訂正前>
UBSアセット・マネジメントは、各サブ・ファンドを、サステナビリティ・フォーカス・ファンド
に分類しています。 各サブ・ファンドは、環境的および/または社会的特性を促進し、金融サービスセ
クターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規則( EU ) 2019 / 2088 (以下「 SFDR 」といいま
す。)第8条を遵守しています。環境的および/または社会的特性に関する詳細は本書の「別紙」に記
載されます( SFDR の細則( RTS )第 14 条(2))。
(中略)
サステナビリティに関する年次報告
「UBSのサステナビリティ報告書」はUBSによるサステナビリティ情報開示を行うための手段で
す。当該報告書は毎年公表され、オープンにかつ透明性をもってUBSのサステナビリティへのアプ
ローチおよびサステナビリティに向けた活動を開示することを目的とし、UBSの情報ポリシーおよび
情報開示に関する原則を一貫して適用しています。
https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/sustainability.html
サステナビリティ・フォーカス/インパクトファンド
UBSアセット・マネジメントは、一定のサブ・ファンドをサステナビリティ・フォーカス/インパ
クト・ファンドに分類しています。サステナビリティ・フォーカス/インパクト・ファンドは、ESG
特性を促進するか、または投資方針に定められる特定のサステナビリティ目標を有します。
一般的リスク情報
(後略)
<訂正後>
各サブ・ファンドは、環境的および/または社会的特性を促進し、金融サービスセクターにおけるサ
ステナビリティ関連開示に関する規則( EU ) 2019 / 2088 (以下「 SFDR 」といいます。)第8条を遵守し
ています。環境的および/または社会的特性に関する詳細は本書の「別紙」に記載されます( SFDR の細
則( RTS )第 14 条(2))。
(中略)
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サステナビリティに関する年次報告
「UBSのサステナビリティ報告書」はUBSによるサステナビリティ情報開示を行うための手段で
す。当該報告書は毎年公表され、オープンにかつ透明性をもってUBSのサステナビリティへのアプ
ローチおよびサステナビリティに向けた活動を開示することを目的とし、UBSの情報ポリシーおよび
情報開示に関する原則を一貫して適用しています。
https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/sustainability.htm
l
一般的リスク情報
(後略)
(3)運用体制
<訂正前>
(前略)
(ⅲ)投資決定プロセス
(中略)
ポートフォリオの発行体は、5の基準(1-極めて低い、2-低い、3-普通、4-高い、5-極
めて高い)を用いて発行体を評価する企業自身のESGリスク推奨を用いてESGリスクについて評
価を受けます。ポートフォリオは、UBS ESGリスク推奨全体が1から3の間にあり、受け入れ可
能なリスクであるとみなされる場合を除き、概して、(ESG統合の項に記載される)ESGリス
ク・ダッシュボードにおいて特定されるリスクのある企業発行体を除外します。
ポートフォリオへの各投資対象は、UBS ESGコンセンサススコア(1~ 10 の基準で、 10 が最高
のサステナビリティ・プロファイル)を有します。ポートフォリオへの投資の 51 %以上は、UBS E
SGコンセンサススコアの6から 10 を有し、ポートフォリオが、環境的特性、社会的特性およびコー
ポレート・ガバナンス特性を促進することを示しています。
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各サブ・ファンドはまた、社内分析が重大なマイナスの社会または環境リスクを伴うものとして強
調する製品の製造または事業活動を行っている企業またはセクターを除外します。ポートフォリオ
は、タバコの生産、賭博、風俗、通常兵器または石炭により主な収益を得る企業または石炭ベースの
電 力を使ってその主な収益を得る企業への直接的な投資を行いません。
(ⅳ)リスク・マネジメントおよびリスク
(後略)
<訂正後>
(前略)
(ⅲ)投資決定プロセス
(中略)
ポートフォリオへの各投資対象は、UBS ESGコンセンサススコアを有します。資産の少なくと
も 51 %が、UBS ESGコンセンサススコアスケールの上位 50 %に含まれるサステナビリティ・プロ
ファイルを有する発行体に投資されます。
(ⅳ)リスク・マネジメントおよびリスク
(後略)
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別紙- SFDR 関連情報
「別紙- SFDR 関連情報」は以下の内容に更新されます。
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