UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(E14900)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023 年 12 月 15 日
【発行者名】 UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ
( UBS Fund Management ( Luxembourg ) S.A. )
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
バルバラ・チェンバレン( Barbara Chamberlain )
メンバー・オブ・ザ・エグゼクティブ・ボード
アンドレア・パパゾーニ( Andrea Papazzoni )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ L- 1855 、
J.F. ケネディ通り 33 A番
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
( UBS ( Lux ) Money Market Fund )
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
-オーストラリア・ドル
クラスP-acc受益証券 30 億オーストラリア・ドル
(約 2,758 億円)
-スイス・フラン
クラスP-acc受益証券 19 億スイス・フラン(約 2,680 億円)
-ユーロ
クラスP-acc受益証券 18 億ユーロ(約 2,548 億円)
-英ポンド
クラスP-acc受益証券 15 億英ポンド(約 2,419 億円)
-米ドル
クラスP-acc受益証券 20 億米ドル(約 2,609 億円)
クラス(カナダドル・ヘッジ)P-acc受益証券
26 億カナダドル(約 2,533 億円)
をそれぞれ上限とします。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(注1) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-
オーストラリア・ドル・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マー
ケット・ファンド-オーストラリア・ドルに、UBS( Lux )マネー・
マーケット・ファンド-スイス・フラン・サステナブルはUBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド-スイス・フランに、UBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド-ユーロ・サステナブルはUB
S( Lux )マネー・マーケット・ファンド-ユーロに、UBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド-英ポンド・サステナブルはUBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド-英ポンドに、UBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド-米ドル・サステナブルはUBS( Lux )
マネー・マーケット・ファンド-米ドルにそれぞれ名称を変更しまし
た。
(注2)円貨換算は、 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電
信売買相場の仲値(1オーストラリア・ドル= 91.93 円、1スイス・フ
ラン= 141.06 円、1ユーロ= 141.56 円、1英ポンド= 161.27 円、1米ド
ル= 130.47 円および1カナダドル= 97.43 円)によります。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023 年4月 28 日に提出した有価証券届出書( 2023 年7月 31 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済。)(以下「原届出書」といいます。)について、 2023 年 12 月 15 日付でファンドの設立地における目論
見書が変更され、サブ・ファンドの名称、投資方針および「別紙- SFDR 関連情報」が変更されましたの
で、これらに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
2【訂正の内容】
(注)__の部分は訂正箇所を表します。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
表紙
<訂正前>
(前略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- オーストラリア・ドル・サステナブル
クラスP-acc受益証券 30 億オーストラリア・ドル
(約 2,758 億円)
- スイス・フラン・サステナブル
クラスP-acc受益証券 19 億スイス・フラン(約 2,680 億円)
- ユーロ・サステナブル
クラスP-acc受益証券 18 億ユーロ(約 2,548 億円)
- 英ポンド・サステナブル
クラスP-acc受益証券 15 億英ポンド(約 2,419 億円)
- 米ドル・サステナブル
クラスP-acc受益証券 20 億米ドル(約 2,609 億円)
クラス(カナダドル・ヘッジ)P-acc受益証券
26 億カナダドル(約 2,533 億円)
をそれぞれ上限とします。
(注)円貨換算は、 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信
売買相場の仲値(1オーストラリア・ドル= 91.93 円、1スイス・フラン
= 141.06 円、1ユーロ= 141.56 円、1英ポンド= 161.27 円、1米ドル=
130.47 円および1カナダドル= 97.43 円)によります。
(後略)
<訂正後>
(前略)
届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド
- オーストラリア・ドル
クラスP-acc受益証券 30 億オーストラリア・ドル
(約 2,758 億円)
- スイス・フラン
クラスP-acc受益証券 19 億スイス・フラン(約 2,680 億円)
- ユーロ
クラスP-acc受益証券 18 億ユーロ(約 2,548 億円)
- 英ポンド
クラスP-acc受益証券 15 億英ポンド(約 2,419 億円)
- 米ドル
クラスP-acc受益証券 20 億米ドル(約 2,609 億円)
クラス(カナダドル・ヘッジ)P-acc受益証券
26 億カナダドル(約 2,533 億円)
をそれぞれ上限とします。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(注1) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-
オーストラリア・ドル・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケッ
ト・ファンド-オーストラリア・ドルに、UBS( Lux )マネー・マー
ケット・ファンド-スイス・フラン・サステナブルはUBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド-スイス・フランに、UBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド-ユーロ・サステナブルはUBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド-ユーロに、UBS( Lux )マネー・マー
ケット・ファンド-英ポンド・サステナブルはUBS( Lux )マネー・
マーケット・ファンド-英ポンドに、UBS( Lux )マネー・マーケッ
ト・ファンド-米ドル・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケッ
ト・ファンド-米ドルにそれぞれ名称を変更しました。
(注 2 )円貨換算は、 2023 年1月 31 日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電
信売買相場の仲値(1オーストラリア・ドル= 91.93 円、1スイス・フラ
ン= 141.06 円、1ユーロ= 141.56 円、1英ポンド= 161.27 円、1米ドル=
130.47 円および1カナダドル= 97.43 円)によります。
(後略)
第一部 証券情報
(2)外国投資信託受益証券の形態等
<訂正前>
*
記名式無額面受益証券 。
ファンドは、現在、
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- オーストラリア・ドル・サステナブル
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- スイス・フラン・サステナブル
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- ユーロ・サステナブル
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 英ポンド・サステナブル
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル・サステナブル
の5個のサブ・ファンドを有するアンブレラ型ファンドです(以下、各サブ・ファンドを「サブ・
ファンド」といいます。)。
なお、本書において届出の対象としているのは、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- オー
ストラリア・ドル・サステナブル 、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- スイス・フラン・サ
ステナブル 、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- ユーロ・サステナブル 、UBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド- 英ポンド・サステナブル およびUBS( Lux )マネー・マーケット・ファ
ンド- 米ドル・サステナブル のクラスP-acc受益証券ならびにUBS( Lux )マネー・マーケット・
ファンド- 米ドル・サステナブル のクラス(カナダドル・ヘッジ)P-acc受益証券(以下、各受益
証券を個別にまたは総称して「ファンド証券」または「受益証券」といいます。)です。
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(以下「管理会社」といいます。)の
依頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提
供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
受益証券は、追加型です。
(注1)名称の一部に「P」を含むクラスの受益証券は、すべての投資家に提供されます。
名称に「-acc」を含むクラスの受益証券は、管理会社が別途定める場合を除き、収益の分配を行いません。
(注2)名称の一部に「ヘッジ」を含む、サブ・ファンドの会計通貨と異なる参照通貨建てのクラスの受益証券(「外貨建クラス
受益証券」)については、サブ・ファンドの会計通貨に対して参照通貨建ての価格が変動するリスクに対し、為替取引を
行います。この為替取引は、外貨建クラス受益証券の純資産総額の 95 %から 105 %の間とします。ポートフォリオの時価
ならびに外貨建クラス受益証券の購入および買戻しの変動により、為替取引が上記の制限を一時的に超える場合がありま
す。管理会社および投資運用会社は、為替取引を上記の制限内に戻すためにあらゆる必要な措置を講じます。上記の為替
取引は、サブ・ファンドの会計通貨以外の通貨建ての投資対象から生じる可能性がある為替リスクに対しては、影響を与
えません。
* 受益証券は、記名式受益証券のみが発行されます。これは、ファンドの投資家の受益者としての地位ならびに関連するすべて
の権利および義務が、ファンドの投資主名簿における各投資家の記載に基づくことを意味します。
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<訂正後>
*
記名式無額面受益証券 。
ファンドは、現在、
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- オーストラリア・ドル
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- スイス・フラン
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- ユーロ
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 英ポンド
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル
の5個のサブ・ファンドを有するアンブレラ型ファンドです(以下、各サブ・ファンドを「サブ・
ファンド」といいます。)。
なお、本書において届出の対象としているのは、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- オー
ストラリア・ドル 、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- スイス・フラン 、UBS( Lux )マ
ネー・マーケット・ファンド- ユーロ 、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 英ポンド および
UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル のクラスP-acc受益証券ならびにUBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド- 米ドル のクラス(カナダドル・ヘッジ)P-acc受益証券
(以下、各受益証券を個別にまたは総称して「ファンド証券」または「受益証券」といいます。)で
す。
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ(以下「管理会社」といいます。)の
依頼により、信用格付業者から提供されもしくは閲覧に供された信用格付、または信用格付業者から提
供されもしくは閲覧に供される予定の信用格付はありません。
受益証券は、追加型です。
(注1)名称の一部に「P」を含むクラスの受益証券は、すべての投資家に提供されます。
名称に「-acc」を含むクラスの受益証券は、管理会社が別途定める場合を除き、収益の分配を行いません。
(注2)名称の一部に「ヘッジ」を含む、サブ・ファンドの会計通貨と異なる参照通貨建てのクラスの受益証券(「外貨建クラス
受益証券」)については、サブ・ファンドの会計通貨に対して参照通貨建ての価格が変動するリスクに対し、為替取引を
行います。この為替取引は、外貨建クラス受益証券の純資産総額の 95 %から 105 %の間とします。ポートフォリオの時価
ならびに外貨建クラス受益証券の購入および買戻しの変動により、為替取引が上記の制限を一時的に超える場合がありま
す。管理会社および投資運用会社は、為替取引を上記の制限内に戻すためにあらゆる必要な措置を講じます。上記の為替
取引は、サブ・ファンドの会計通貨以外の通貨建ての投資対象から生じる可能性がある為替リスクに対しては、影響を与
えません。
(注3) 2023 年 12 月 15 日付で、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-オーストラリア・ドル・サステナブルはUBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド-オーストラリア・ドルに、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-スイ
ス・フラン・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-スイス・フランに、UBS( Lux )マネー・
マーケット・ファンド-ユーロ・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-ユーロに、UBS
( Lux )マネー・マーケット・ファンド-英ポンド・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-英ポ
ンドに、UBS( Lux )マネー・マーケット・ファンド-米ドル・サステナブルはUBS( Lux )マネー・マーケット・
ファンド-米ドルにそれぞれ名称を変更しました。以下同じです。
* 受益証券は、記名式受益証券のみが発行されます。これは、ファンドの投資家の受益者としての地位ならびに関連するすべて
の権利および義務が、ファンドの投資主名簿における各投資家の記載に基づくことを意味します。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
2 投資方針
(2)投資対象
<訂正前>
UBSアセット・マネジメントは、各サブ・ファンドを、サステナビリティ・フォーカス・ファンド
に分類しています。 各サブ・ファンドは、環境的および/または社会的特性を促進し、金融サービスセ
クターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規則( EU ) 2019 / 2088 (以下「 SFDR 」といいま
す。)第8条を遵守しています。環境的および/または社会的特性に関する詳細は本書の「別紙」に記
載されます( SFDR の細則( RTS )第 14 条(2))。
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(中略)
サステナビリティに関する年次報告
「UBSのサステナビリティ報告書」はUBSによるサステナビリティ情報開示を行うための手段で
す。当該報告書は毎年公表され、オープンにかつ透明性をもってUBSのサステナビリティへのアプ
ローチおよびサステナビリティに向けた活動を開示することを目的とし、UBSの情報ポリシーおよび
情報開示に関する原則を一貫して適用しています。
https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/sustainability.html
サステナビリティ・フォーカス/インパクトファンド
UBSアセット・マネジメントは、一定のサブ・ファンドをサステナビリティ・フォーカス/インパ
クト・ファンドに分類しています。サステナビリティ・フォーカス/インパクト・ファンドは、ESG
特性を促進するか、または投資方針に定められる特定のサステナビリティ目標を有します。
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一般的リスク情報
(後略)
<訂正後>
各サブ・ファンドは、環境的および/または社会的特性を促進し、金融サービスセクターにおけるサ
ステナビリティ関連開示に関する規則( EU ) 2019 / 2088 (以下「 SFDR 」といいます。)第8条を遵守し
ています。環境的および/または社会的特性に関する詳細は本書の「別紙」に記載されます( SFDR の細
則( RTS )第 14 条(2))。
(中略)
サステナビリティに関する年次報告
「UBSのサステナビリティ報告書」はUBSによるサステナビリティ情報開示を行うための手段で
す。当該報告書は毎年公表され、オープンにかつ透明性をもってUBSのサステナビリティへのアプ
ローチおよびサステナビリティに向けた活動を開示することを目的とし、UBSの情報ポリシーおよび
情報開示に関する原則を一貫して適用しています。
https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/sustainability.htm
l
一般的リスク情報
(後略)
(3)運用体制
<訂正前>
(前略)
(ⅲ)投資決定プロセス
(中略)
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ポートフォリオの発行体は、5の基準(1-極めて低い、2-低い、3-普通、4-高い、5-極
めて高い)を用いて発行体を評価する企業自身のESGリスク推奨を用いてESGリスクについて評
価を受けます。ポートフォリオは、UBS ESGリスク推奨全体が1から3の間にあり、受け入れ可
能 なリスクであるとみなされる場合を除き、概して、(ESG統合の項に記載される)ESGリス
ク・ダッシュボードにおいて特定されるリスクのある企業発行体を除外します。
ポートフォリオへの各投資対象は、UBS ESGコンセンサススコア(1~ 10 の基準で、 10 が最高
のサステナビリティ・プロファイル)を有します。ポートフォリオへの投資の 51 %以上は、UBS E
SGコンセンサススコアの6から 10 を有し、ポートフォリオが、環境的特性、社会的特性およびコー
ポレート・ガバナンス特性を促進することを示しています。
各サブ・ファンドはまた、社内分析が重大なマイナスの社会または環境リスクを伴うものとして強
調する製品の製造または事業活動を行っている企業またはセクターを除外します。ポートフォリオ
は、タバコの生産、賭博、風俗、通常兵器または石炭により主な収益を得る企業または石炭ベースの
電力を使ってその主な収益を得る企業への直接的な投資を行いません。
(ⅳ)リスク・マネジメントおよびリスク
(後略)
<訂正後>
(前略)
(ⅲ)投資決定プロセス
(中略)
ポートフォリオへの各投資対象は、UBS ESGコンセンサススコアを有します。資産の少なくと
も 51 %が、UBS ESGコンセンサススコアスケールの上位 50 %に含まれるサステナビリティ・プロ
ファイルを有する発行体に投資されます。
(ⅳ)リスク・マネジメントおよびリスク
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(後略)
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別紙- SFDR 関連情報
「別紙- SFDR 関連情報」は以下の内容に更新されます。
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