SBIインベストメント株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
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提出日 | |
提出者 | SBIインベストメント株式会社 |
提出先 | 株式会社ケイファーマ < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
SBIインベストメント株式会社(E10227)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SBIインベストメント株式会社
代表取締役 北尾 吉孝
【住所又は本店所在地】 東京都港区六本木一丁目6番1号
【報告義務発生日】 令和5年11月20日
【提出日】 令和5年11月28日
【提出者及び共同保有者の総数 3 名
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少及び単体株券等保有割合の1%以上
の減少
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ケイファーマ
証券コード 4896
上場・店頭の別 上場
東京証券取引所
上場金融商品取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 SBIインベストメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成8年6月7日
代表者氏名
北尾 吉孝
代表者役職
代表取締役
有価証券の保有並びに売買
事業内容
投資事業組合財産の運用および管理
④【事務上の連絡先】
SBIホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
財務部 鈴木 崇弘
電話番号 03-6229-2175
(2)【保有目的】
当社が無限責任組合員となっているSBIベンチャー投資促進税制投資事業有限責任組合の保有目的は純投資です。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
650,000
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
650,000
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
650,000
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
11,604,600
V
( 令和5年11月20日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.60
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.60
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
当社が無限責任組合員を務めるSBIベンチャー投資促進税制投資事業有限責任組合(以下、「当組合」といいます。)
が発行者の株式を650,000株保有しております。
当組合は、発行者の普通株式(以下、「本件株式」といいます。)に関し、株式会社SBI証券に対し、以下の通り確
約しております。
当組合は、本件株式の上場日より起算して90日を経過する日(令和6年1月14日)までの期間(以下、「処分制限期
間」といいます。)は、当組合が保有する本件株式について譲渡、移転、担保権の設定、貸借、売付、これらに係る契
約の締結、デリバティブ取引(取引の決済が本件株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問い
ません。)及びその他の処分(他社への移管出庫を含みます。)、本件株式に転換若しくは交換されうる有価証券又は
本件株式を取得若しくは受領する権利を表章する有価証券の発行、募集、当組合の指示により行為する法人又は個人に
上記行為を行わせること、並びにこれらの行為を行う意図があることを発表又は公表することを行わないことを表明
し、確約します。
ただし、次の各号に掲げる場合はこの限りではありません。
(1)会社法第192条第1項に基づく単元未満株式の買取請求による発行者株式の売却又は譲渡。
(2)売却価格が届出書に定める発行価格(処分制限期間中に発行者が株式分割を実施した場合は株式分割考慮後の価
格)の1.5倍以上であって(ただし、当該売却価格が立会外取引による場合には、当該売却に係る支払手数料またはこ
れに相当する対価を控除した売却価格が、届出書に定める売却価格の1.5倍以上であることを要します。)、株式会社
SBI証券を通して本件市場またはToSTNeT市場で売却する場合。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
240,000
その他金額計(Y)(千円)
SBIベンチャー投資促進税制投資事業有限責任組合からの投資は、当該投
資事業有限責任組合への組合員からの出資金に基づくものです。
上記(Y)の内訳
令和5年8月6日付株式分割により649,350株を取得(無償交付)
残高は649,350株
240,000
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
SBI Ventures Two株式会社
氏名又は名称
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成27年8月25日
代表者氏名
中野 幸二
代表者役職
代表取締役
事業内容
有価証券の取得及び保有、並びに売却等
④【事務上の連絡先】
SBIホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
財務部 鈴木 崇弘
電話番号 03-6229-2175
(2)【保有目的】
純投資
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,726,500
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,726,500
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,726,500
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
11,604,600
V
( 令和5年11月20日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
14.88
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
14.88
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和5年10月17日 普通株式 210,500株 1.81% 市場外 取得 950円
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
1.当社は、発行者の普通株式(以下、「本件株式」といいます。)のうち1,516,000株に関し、株式会社SBI証券に
対し、以下の通り確約しております。
当社は、本件株式の上場日より起算して90日を経過する日(令和6年1月14日)までの期間(以下、「処分制限期間」と
いいます。)は、当社が保有する本件株式について譲渡、移転、担保権の設定、貸借、売付、これらに係る契約の締
結、デリバティブ取引(取引の決済が本件株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いませ
ん。)及びその他の処分(他社への移管出庫を含みます。)、本件株式に転換若しくは交換されうる有価証券又は本件
株式を取得若しくは受領する権利を表章する有価証券の発行、募集、当社の指示により行為する法人又は個人に上記行
為を行わせること、並びにこれらの行為を行う意図があることを発表又は公表することを行わないことを表明し、確約
します。
ただし、次の各号に掲げる場合はこの限りではありません。
(1)会社法第192条第1項に基づく単元未満株式の買取請求による発行者株式の売却又は譲渡。
(2)売却価格が届出書に定める発行価格(処分制限期間中に発行者が株式分割を実施した場合は株式分割考慮後の価
格)の1.5倍以上であって(ただし、当該売却価格が立会外取引による場合には、当該売却に係る支払手数料またはこ
れに相当する対価を控除した売却価格が、届出書に定める売却価格の1.5倍以上であることを要します。)、株式会社
SBI証券を通して本件市場またはToSTNeT市場で売却する場合。
2.当社は、本件株式のうち210,500株に関し、株式会社SBI証券に対し、以下の通り確約しております。
当社は、本件株式の上場日より起算して180日を経過する日(令和6年4月13日)までの期間は、当社が保有する本件株
式について譲渡、移転、担保権の設定、貸借、売付、これらに係る契約の締結、デリバティブ取引(取引の決済が本件
株式その他の証券の交付、金銭又はその他の方法でなされるかを問いません。)及びその他の処分(他社への移管出庫
を含みます。)、本件株式に転換若しくは交換されうる有価証券又は本件株式を取得若しくは受領する権利を表章する
有価証券の発行、募集、当社の指示により行為する法人又は個人に上記行為を行わせること、並びにこれらの行為を行
う意図があることを発表又は公表することを行わないことを表明し、確約します。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
759,775
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
令和5年8月6日付株式分割により1,514,484株を取得(無償交付)
上記(Y)の内訳
残高は1,514,484株
759,775
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
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③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 株式会社SBI証券
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目6番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和19年3月30日
代表者氏名
髙村 正人
代表者役職
代表取締役
事業内容
金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
株式会社SBI証券
事務上の連絡先及び担当者名
法務部 田端 友貴
電話番号 03-6630-3208
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
23,100
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
23,100
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
23,100
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
11,604,600
V
( 令和5年11月20日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.20
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.36
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和5年10月18日 普通株式 19,000株 0.16% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月18日 普通株式 5,000株 0.04% 市場内 取得
令和5年10月19日 普通株式 5,200株 0.04% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月19日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月19日 普通株式 32,900株 0.28% 市場内 取得
令和5年10月20日 普通株式 1,700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月20日 普通株式 6,300株 0.05% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月20日 普通株式 38,800株 0.33% 市場内 取得
令和5年10月23日 普通株式 600株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月23日 普通株式 400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月23日 普通株式 32,800株 0.28% 市場内 取得
令和5年10月24日 普通株式 500株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月24日 普通株式 16,900株 0.15% 市場内 取得
令和5年10月25日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月25日 普通株式 15,000株 0.13% 市場内 取得
令和5年10月26日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月26日 普通株式 21,000株 0.18% 市場内 取得
令和5年10月27日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月27日 普通株式 500株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月27日 普通株式 5,100株 0.04% 市場内 取得
令和5年10月30日 普通株式 700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月30日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年10月30日 普通株式 7,500株 0.06% 市場内 取得
令和5年10月31日 普通株式 800株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年10月31日 普通株式 2,500株 0.02% 市場内 取得
令和5年11月1日 普通株式 2,800株 0.02% 市場内 取得
令和5年11月2日 普通株式 200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月2日 普通株式 4,600株 0.04% 市場内 取得
令和5年11月6日 普通株式 700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月6日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月6日 普通株式 5,000株 0.04% 市場内 取得
令和5年11月7日 普通株式 500株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月7日 普通株式 3,000株 0.03% 市場内 取得
令和5年11月8日 普通株式 1,500株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
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令和5年11月8日 普通株式 4,500株 0.04% 市場内 取得
令和5年11月9日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月9日 普通株式 1,300株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月9日 普通株式 1,500株 0.01% 市場内 取得
令和5年11月10日 普通株式 700株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月10日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月10日 普通株式 7,500株 0.06% 市場内 取得
令和5年11月13日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月13日 普通株式 200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月14日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月14日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月15日 普通株式 200株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月15日 普通株式 800株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
第三者割当
令和5年11月15日 普通株式 45,600株 0.39% 市場外 取得
(874円)
令和5年11月16日 普通株式 1,200株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月16日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和5年11月17日 普通株式 1,400株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和5年11月20日 普通株式 400株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
253,700
令和5年11月20日 普通株式 2.19% 市場外 処分 貸借取引
株
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
契約の種類: 株券等消費貸借契約(借株)
契約の相手先: 当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数: 23,100株
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
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③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
1. SBIインベストメント株式会社
2. SBI Ventures Two株式会社
3. 株式会社SBI証券
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,749,600 650,000
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,749,600 650,000
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,399,600
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
11,604,600
V
( 令和5年11月20日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
20.68
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
22.84
株券等保有割合(%)
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
SBIインベストメント株式会社 650,000 5.60
SBI Ventures Two株式会社 1,726,500 14.88
株式会社SBI証券 23,100 0.20
2,399,600 20.68
合計
17/17