野村アセットマネジメント株式会社 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2023年12月27日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      ＣＥＯ兼代表取締役社長            小池　広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目２番１号
      【事務連絡者氏名】                      松井　秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      ＮＥＸＴ　ＦＵＮＤＳ　ＪＰＸ日経インデックス４００連動型上場投信
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      15兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                           （東京都中央区日本橋兜町2番1号）
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    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

    　本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2023年6月29日付をもって提出した有価証券届出書（以下
    「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
    届出書を提出するものです。
    ２【訂正の内容】

    　原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
    　　　第二部ファンド情報　第1ファンドの状況　5運用状況
    　　　第二部ファンド情報　第3ファンドの経理状況
    　また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部                                                    は訂正部

    分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １ファンドの性格

    （１）ファンドの目的及び基本的性格

      ＜更新後＞

    上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。
    なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
    《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》　　http://www.toushin.or.jp/
    ◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は

      以下の通りです。（2023年1月19日現在）
    ＜商品分類表定義＞

    ［単位型投信・追加型投信の区分］
      (1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
              いう。
      (2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
              ンドをいう。
    ［投資対象地域による区分］
      (1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
           の記載があるものをいう。
      (3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
           あるものをいう。
    ［投資対象資産による区分］
      (1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
           があるものをいう。
      (3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
                  信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
      (4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
              げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
              収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
      (5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
             実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
    ［独立した区分］
      (1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…MRF及びMMFの運営に関する規則（以下「MRF等規則」という。）に定め
                            るMMFをいう。
      (2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…MRF等規則に定めるMRFをいう。
      (3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
          託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
    ［補足分類］
      (1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
                をいう。
      (2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
            あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
            用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
            には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
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    （３）ファンドの仕組み

      ＜更新後＞

        ■委託会社の概況(2023年11月末現在)■
         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月１日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月１日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月１日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100％
    ２投資方針


    （５）投資制限

      ＜訂正前＞

      ①運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限(信託約款)
       ・株式への投資割合には制限を設けません。
       ・外貨建資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下とします。
       ・デリバティブの利用は、運用の基本方針にしたがって株式に投資するまでの間、または対象株価指数に
        連動する投資成果を目指す目的に限るものとし、対象株価指数またはその他のわが国の株価指数を対象
        とした先物取引の買建に限り、補完的に行なうことができます。
       ・一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
        えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行な
        いません。
       ・一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
        ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
        れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
        当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
      ②有価証券の貸付の指図および範囲(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式を下記（ⅱ）に定める範
          囲内で貸付の指図をすることができます。
        (ⅱ)   上記(ⅰ)の株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
          の時価合計額を超えないこととします。
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        (ⅲ)上記(ⅱ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当
          する契約の一部の解約を指図するものとします。
        (ⅳ)委託者は、株式の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものとしま
          す。
      ③特別の場合の外貨建有価証券への投資制限(信託約款)
         外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
        には、制約されることがあります。
      ④外国為替予約取引の指図および範囲(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることが
          できます。
        (ⅱ)上記(ⅰ)の予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額
          につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属す
          る外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限りで
          はありません。
        (ⅲ)上記(ⅱ)       の 限度額を超えることとなった場合には、委託者は所定の期間内に、その超える額に相当
          する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとします。
        (ⅳ)委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めた
          ときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
      ⑤同一の法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         同一の法人の発行する株式について、次の(ⅰ)の数が(ⅱ)の数を超えることとなる場合には、当該株
        式を信託財産で取得することを受託会社に指図しないものとします。
           (ⅰ)委託者が運用の指図を行なうすべてのファンドで保有する当該株式に係る議決権の総数
           (ⅱ)当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数
      ＜訂正後＞

      ①運用の基本方針　2.運用方法　(3)投資制限(信託約款)
       ・株式への投資割合には制限を設けません。
       ・外貨建資産への投資割合は、信託財産の純資産総額の20%以下とします。
       ・デリバティブの利用は、運用の基本方針にしたがって株式に投資するまでの間、または対象株価指数に
        連動する投資成果を目指す目的に限るものとし、対象株価指数またはその他のわが国の株価指数を対象
        とした先物取引の買建に限り、補完的に行なうことができます。                                 なお、デリバティブ取引および為替予
        約取引を、投資の対象とする資産を保有した場合と同様の損益を実現する目的または為替相場等の変動
        リスクを減じる目的で、活用する場合があります。
       ・一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超
        えることとなるデリバティブ取引等（同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。）の利用は行な
        いません。
       ・一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポー
        ジャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそ
        れぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い
        当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
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      ②有価証券の貸付の指図および範囲(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式を下記（ⅱ）に定める範
          囲内で貸付の指図をすることができます。
        (ⅱ)   上記(ⅰ)の株式の貸付は、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
          の時価合計額を超えないこととします。
        (ⅲ)上記(ⅱ)に定める限度額を超えることとなった場合には、委託者は速やかに、その超える額に相当
          する契約の一部の解約を指図するものとします。
        (ⅳ)委託者は、株式の貸付にあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行なうものとしま
          す。
      ③特別の場合の外貨建有価証券への投資制限(信託約款)
         外貨建有価証券への投資については、わが国の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場合
        には、制約されることがあります。
      ④外国為替予約取引の指図および範囲(信託約款)
        (ⅰ)委託者は、信託財産の効率的な運用に資するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることが
          できます。
        (ⅱ)上記(ⅰ)の予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差額
          につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産に属す
          る外貨建資産の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図については、この限りで
          はありません。
        (ⅲ)上記(ⅱ)       の 限度額を超えることとなった場合には、委託者は所定の期間内に、その超える額に相当
          する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものとします。
        (ⅳ)委託者は、外国為替の売買の予約取引を行なうにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めた
          ときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行なうものとします。
      ⑤同一の法人の発行する株式への投資制限(投資信託及び投資法人に関する法律第9条)
         同一の法人の発行する株式について、次の(ⅰ)の数が(ⅱ)の数を超えることとなる場合には、当該株
        式を信託財産で取得することを受託会社に指図しないものとします。
           (ⅰ)委託者が運用の指図を行なうすべてのファンドで保有する当該株式に係る議決権の総数
           (ⅱ)当該株式に係る議決権の総数に100分の50の率を乗じて得た数
    ３投資リスク

      ＜更新後＞

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    ４手数料等及び税金

















    （３）信託報酬等

      ＜更新後＞

       信託報酬の総額は、①により計算した額に②により計算した額を加えた額とします。ただし、①により計
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      算した額（税抜）に、②により計算した額（税抜）を加えた額は、信託財産の純資産総額に年0.25％の率を
      乗じて得た額を超えないものとします。
         ①日々のファンドの純資産総額に信託報酬率を乗じて得た額。

                             年0.11％（税抜年0.10％）以内
               信託報酬率                （2023年12月27日現在
                              年0.11％（税抜年0.10％））
          信託報酬率の配分は下記の通りとします。

                 支払先の配分（税抜）および役務の内容
               ＜委託会社＞
         ファンドの運用とそれに伴う調査、
             受託会社への指図、                      年0.074％
             法定書面等の作成、
              基準価額の算出等
               ＜受託会社＞
          ファンドの財産の保管・管理、                         年0.026％
           委託会社からの指図の実行等
         ＊上記配分は、2023年12月27日現在の信託報酬率における配分です。
         ②株式の貸付を行なった場合は、その品貸料の44％(税抜40％)以内の額とし、その配分については、

          委託会社は80％、受託会社は20％とします。
       ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末または信

      託終了のときファンドから支払われます。
    （４）その他の手数料等

      ＜更新後＞

       ①　ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託者の立替えた立替金の利息等は、
        受益者の負担とし、信託財産中から支払われます。なお、ファンドの上場に係る費用および対象株価指
        数についての商標(これに類する商標を含みます。)の使用料(以下、「商標使用料」といいます。)なら
        びに当該上場に係る費用および当該商標使用料に係る消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、
        信託財産中から支払うことができます。なお、信託財産中から支払わない金額については、委託者が負
        担します。
        　◆対象株価指数に係る商標使用料（2023年12月27日現在）
          ファンドの純資産総額に対し、最大年0.044%（税抜年0.04%）を乗じて得た額とします。
                                        5000億円超
                 ファンドの            5000億円以下                       1兆円超
                                        1兆円以下
                 純資産総額             の部分                      の部分
                                         の部分
                 商標使用料

                              年0.04%          年0.035%           年0.03%
                 （税抜）
          ◆ファンドの上場に係る費用（2023年12月27日現在）
          ・追加上場料：追加上場時の増加額（毎年末の純資産総額について、新規上場時および新規上場し
            た年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの増加額）に対して、0.00825%
            （税抜0.0075%）。
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          ・年間上場料：毎年末の純資産総額に対して、最大0.00825%（税抜0.0075%）。
       ②　ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
        等に相当する金額、先物取引等に要する費用、外貨建資産の保管等に要する費用は信託財産中から支払
        われます。
       ③　監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
        は、信託報酬支払いのときに信託財産中から支払われます。
      ※これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示すること
       ができないものがあります。
    （５）課税上の取扱い

      ＜更新後＞

       ①個人の受益者に対する課税
        ●受益権の売却時
          売却時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税(所得税及び復興特別所得
         税)15.315％および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率に
         より源泉徴収が行なわれます。
        ●収益分配金の受取り時
          分配金については、20.315％(国税15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれま
         す。なお、確定申告により、申告分離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
        ●受益権と現物株式との交換時
           受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、上記「受益権の売却時」と同様の取扱
         いとなります。
        ≪損益通算について≫

        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       （注2）
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株
           （注1）
                                           ・上場株式の配当
    ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
    ・ 公募  公社債投資信託の収益
                             ・譲渡益
                                            分配金
      分配金
                             ・譲渡損
        （注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
        （注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
      ＊少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合

        少額投資非課税制度「NISA（ニーサ）」は、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。
        NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入したETFなどから生じる配当所得及び譲渡所得が
        一定期間非課税となります。2024年1月1日以降は、一定の額を上限として、毎年、一定額の範囲で新た
        に購入したETFなどから生じる配当所得及び譲渡所得が無期限で非課税となります。他の口座で生じた配
        当所得や譲渡所得との損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該
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        当する方が対象となります。
        また、2024年1月1日以降は、税法上の要件を満たした商品を購入した場合に限り、非課税の適用を受け
        ることができます。（2023年10月末現在）
        なお、分配金の受取方法によっては非課税とならない場合があります。
        詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       ②法人の受益者に対する課税

        ●受益権の売却時
           通常の株式の売却時と同様に、受益権の取得価額と売却価額との差額について、他の法人所得と合
         算して課税されます。
        ●収益分配金の受取り時
           収益分配金の益金不算入の対象となります。
           益金不算入の限度は株式の配当金と同様の取扱いとなります。
        ●受益権と現物株式との交換時
           受益権と現物株式との交換についても受益権の譲渡として、上記「受益権の売却時」と同様の取扱
         いとなります。
        なお、税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

    ※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があり

      ます。
    ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2023年10月末現在）が変更になる場合があ
      ります。
    ５運用状況

    以下は2023年10月31日現在の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    （１）投資状況

             資産の種類                 国／地域          時価合計（円）            投資比率（％）
    株式                           日本           1,308,864,913,200                97.55
    現金・預金・その他資産（負債控除後）                           ―            32,749,290,998               2.44
                合計（純資産総額）                          1,341,614,204,198               100.00
    その他の資産の投資状況
    ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国／地域            時価合計（円）             投資比率（％）
    株価指数先物取引            買建   日本                     32,566,470,000                  2.42
    （２）投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資
       国／
    順位       種類      銘柄名      業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                  （円）       （円）       （円）       （円）     (％)
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     1 日本    株式     三菱ＵＦＪフィナン        銀行業      19,113,500       1,238.98    23,681,357,418         1,257.00    24,025,669,500      1.79
              シャル・グループ
     2 日本    株式     三井住友フィナン        銀行業      3,215,700       7,283.67    23,422,119,696         7,220.00    23,217,354,000      1.73
              シャルグループ
     3 日本    株式     トヨタ自動車        輸送用機      8,817,200       2,572.00    22,677,864,019         2,590.00    22,836,548,000      1.70
                      器
     4 日本    株式     三菱商事        卸売業      3,182,100       6,869.59    21,859,737,945         6,955.00    22,131,505,500      1.64
     5 日本    株式     日立製作所        電気機器      2,288,500       8,773.06    20,077,149,867         9,477.00    21,688,114,500      1.61
     6 日本    株式     三井物産        卸売業      3,994,000       5,113.57    20,423,622,641         5,417.00    21,635,498,000      1.61
     7 日本    株式     本田技研工業        輸送用機      14,067,600       1,618.35    22,766,425,056         1,506.50    21,192,839,400      1.57
                      器
     8 日本    株式     伊藤忠商事        卸売業      3,904,800       5,193.65    20,280,200,030         5,373.00    20,980,490,400      1.56
     9 日本    株式     信越化学工業        化学      4,657,400       4,296.94    20,012,604,166         4,468.00    20,809,263,200      1.55
     10 日本    株式     ＫＤＤＩ        情報・通      4,487,600       4,491.89    20,157,807,782         4,487.00    20,135,861,200      1.50
                      信業
     11 日本    株式     日本電信電話        情報・通      110,861,800        173.10    19,190,177,580          176.80    19,600,366,240      1.46
                      信業
     12 日本    株式     みずほフィナンシャ        銀行業      7,697,900       2,490.50    19,171,619,950         2,545.50    19,595,004,450      1.46
              ルグループ
     13 日本    株式     東京エレクトロン        電気機器       990,100      19,440.58     19,248,118,416        19,755.00     19,559,425,500      1.45
     14 日本    株式     ソニーグループ        電気機器      1,570,100      12,259.93     19,249,324,475        12,425.00     19,508,492,500      1.45
     15 日本    株式     任天堂        その他製      3,111,600       6,244.79    19,431,313,281         6,221.00    19,357,263,600      1.44
                      品
     16 日本    株式     リクルートホール        サービス      4,406,900       4,598.53    20,265,302,982         4,333.00    19,095,097,700      1.42
              ディングス        業
     17 日本    株式     東京海上ホールディ        保険業      5,637,000       3,348.89    18,877,728,708         3,343.00    18,844,491,000      1.40
              ングス
     18 日本    株式     武田薬品工業        医薬品      4,496,700       4,483.21    20,159,679,780         4,063.00    18,270,092,100      1.36
     19 日本    株式     ソフトバンクグルー        情報・通      2,864,800       6,079.05    17,415,284,305         6,124.00    17,544,035,200      1.30
              プ        信業
     20 日本    株式     キーエンス        電気機器       300,000      55,043.77     16,513,133,565        58,150.00     17,445,000,000      1.30
     21 日本    株式     第一三共        医薬品      4,473,800       3,962.86    17,729,052,070         3,858.00    17,259,920,400      1.28
     22 日本    株式     ＨＯＹＡ        精密機器      1,117,600      14,940.00     16,696,944,000        14,335.00     16,020,796,000      1.19
     23 日本    株式     ソフトバンク        情報・通      9,343,100       1,678.00    15,677,776,696         1,705.00    15,929,985,500      1.18
                      信業
     24 日本    株式     ダイキン工業        機械       695,600      23,022.27     16,014,291,323        21,630.00     15,045,828,000      1.12
     25 日本    株式     村田製作所        電気機器      5,268,200       2,654.79    13,985,976,447         2,477.50    13,051,965,500      0.97
     26 日本    株式     日本たばこ産業        食料品      3,464,600       3,303.23    11,444,393,682         3,521.00    12,198,856,600      0.90
     27 日本    株式     ＳＭＣ        機械       175,100      67,330.00     11,789,483,000        68,680.00     12,025,868,000      0.89
     28 日本    株式     セブン＆アイ・ホー        小売業      2,111,400       5,788.32    12,221,476,136         5,493.00    11,597,920,200      0.86
              ルディングス
     29 日本    株式     丸紅        卸売業      5,107,900       2,193.16    11,202,476,981         2,178.00    11,125,006,200      0.82
     30 日本    株式     三菱電機        電気機器      6,509,300       1,760.11    11,457,098,456         1,677.50    10,919,350,750      0.81
    種類別及び業種別投資比率
        種類      国内／国外                 業種              投資比率(％)
        株式        国内    水産・農林業                             0.04
                    鉱業                             0.49
                    建設業                             2.26
                    食料品                             3.83
                    繊維製品                             0.28
                    パルプ・紙                             0.15
                    化学                             6.68
                    医薬品                             5.84
                    石油・石炭製品                             0.61
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                    ゴム製品                             0.89
                    ガラス・土石製品                             0.63
                    鉄鋼                             0.98
                    非鉄金属                             0.61
                    金属製品                             0.30
                    機械                             5.76
                    電気機器                            16.05
                    輸送用機器                             6.57
                    精密機器                             2.66
                    その他製品                             1.99
                    電気・ガス業                             1.26
                    陸運業                             0.51
                    海運業                             1.01
                    倉庫・運輸関連業                             0.01
                    情報・通信業                             8.88
                    卸売業                             7.91
                    小売業                             3.94
                    銀行業                             6.38
                    証券、商品先物取引業                             0.94
                    保険業                             3.02
                    その他金融業                             1.49
                    不動産業                             2.28
                    サービス業                             3.15
       合　　計                                         97.55
    ②投資不動産物件

    該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
    評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                                          投資
                                             帳簿価額       評価額
                                買建／
      種類        取引所            名称          枚数    通貨                  比率
                                 売建
                                              （円）       （円）
                                                          (％)
    株価指数先物     大阪取引所           ＪＰＸ日経インデックス４００            買建    16,130  日本円      32,929,395,000       32,566,470,000       2.42
    取引                (2023年12月限)
    （３）運用実績

    ①純資産の推移

    2023年10月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産及び金融商品取引所の取引価格の推移は次
    の通りです。
                           純資産総額（百万円）              1口当たり純資産額(円)
                                                     東京証券取引所
                                                     取引価格（円）
                          （分配落）        （分配付）       （分配落）       （分配付）
    第1計算期間            (2014年    4月  7日)
                             22,804        23,004    10,865.0000       10,960.0000          10,910
    第2計算期間            (2014年10月      7日)
                            100,938        101,686     11,743.0000       11,830.0000          11,750
    第3計算期間            (2015年    4月  7日)
                            213,866        215,519     14,366.0000       14,477.0000          14,380
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    第4計算期間            (2015年10月      7日)
                            228,408        230,267     13,393.0000       13,502.0000          13,400
    第5計算期間            (2016年    4月  7日)
                            232,106        234,510     11,490.0000       11,609.0000          11,480
    第6計算期間            (2016年10月      7日)
                            295,021        297,677     12,107.0000       12,216.0000          12,090
    第7計算期間            (2017年    4月  7日)
                            417,199        421,322     13,359.0000       13,491.0000          13,360
    第8計算期間            (2017年10月      7日)
                            523,810        528,272     14,909.0000       15,036.0000          14,920
    第9計算期間            (2018年    4月  7日)
                            597,108        602,908     15,236.0000       15,384.0000          15,250
    第10計算期間            (2018年10月      7日)
                            721,635        728,212     15,910.0000       16,055.0000          15,920
    第11計算期間            (2019年    4月  7日)
                            727,050        735,380     14,489.0000       14,655.0000          14,480
    第12計算期間            (2019年10月      7日)
                            797,394        805,875     14,103.0000       14,253.0000          14,090
    第13計算期間            (2020年    4月  7日)
                            740,948        750,796     12,639.0000       12,807.0000          12,650
    第14計算期間            (2020年10月      7日)
                            948,747        956,728     14,861.0000       14,986.0000          14,840
    第15計算期間            (2021年    4月  7日)
                           1,186,530        1,197,411      17,773.0000       17,936.0000          17,790
    第16計算期間            (2021年10月      7日)
                           1,176,816        1,188,351      17,548.0000       17,720.0000          17,570
    第17計算期間            (2022年    4月  7日)
                           1,141,386        1,155,478      17,090.0000       17,301.0000          17,160
    第18計算期間            (2022年10月      7日)
                           1,144,450        1,158,769      17,185.0000       17,400.0000          17,180
    第19計算期間            (2023年    4月  7日)
                           1,176,247        1,192,141      17,762.0000       18,002.0000          17,750
    第20計算期間            (2023年10月      7日)
                           1,354,550        1,369,122      20,449.0000       20,669.0000          20,450
                 2022年10月末日          1,153,857           ―  17,376.0000           ―     17,380
                 　　　11月末日          1,189,102           ―  17,959.0000           ―     17,945
                 　　　12月末日          1,132,116           ―  17,123.0000           ―     17,150
                 2023年    1月末日
                           1,182,944           ―  17,891.0000           ―     17,865
                     2月末日
                           1,194,331           ―  18,063.0000           ―     18,085
                     3月末日
                           1,216,271           ―  18,366.0000           ―     18,345
                     4月末日
                           1,228,766           ―  18,582.0000           ―     18,555
                     5月末日
                           1,275,351           ―  19,401.0000           ―     19,370
                     6月末日
                           1,369,667           ―  20,866.0000           ―     20,810
                     7月末日
                           1,387,925           ―  21,144.0000           ―     21,120
                     8月末日
                           1,396,821           ―  21,183.0000           ―     21,150
                     9月末日
                           1,405,027           ―  21,211.0000           ―     21,200
                 　　　10月末日          1,341,614           ―  20,254.0000           ―     20,255
    ※決算日が休日の場合は、前営業日の取引価格を記載しております。
    ②分配の推移

                            計算期間                    1口当たりの分配金
       第1計算期間         2014年    1月24日～2014年        4月  7日                          95.0000円
       第2計算期間         2014年    4月  8日～2014年10月        7日                          87.0000円
       第3計算期間         2014年10月      8日～2015年      4月  7日                         111.0000円
       第4計算期間         2015年    4月  8日～2015年10月        7日                         109.0000円
       第5計算期間         2015年10月      8日～2016年      4月  7日                         119.0000円
       第6計算期間         2016年    4月  8日～2016年10月        7日                         109.0000円
       第7計算期間         2016年10月      8日～2017年      4月  7日                         132.0000円
       第8計算期間         2017年    4月  8日～2017年10月        7日                         127.0000円
       第9計算期間         2017年10月      8日～2018年      4月  7日                         148.0000円
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       第10計算期間         2018年    4月  8日～2018年10月        7日                         145.0000円
       第11計算期間         2018年10月      8日～2019年      4月  7日                         166.0000円
       第12計算期間         2019年    4月  8日～2019年10月        7日                         150.0000円
       第13計算期間         2019年10月      8日～2020年      4月  7日                         168.0000円
       第14計算期間         2020年    4月  8日～2020年10月        7日                         125.0000円
       第15計算期間         2020年10月      8日～2021年      4月  7日                         163.0000円
       第16計算期間         2021年    4月  8日～2021年10月        7日                         172.0000円
       第17計算期間         2021年10月      8日～2022年      4月  7日                         211.0000円
       第18計算期間         2022年    4月  8日～2022年10月        7日                         215.0000円
       第19計算期間         2022年10月      8日～2023年      4月  7日                         240.0000円
       第20計算期間         2023年    4月  8日～2023年10月        7日                         220.0000円
    ③収益率の推移

                            計算期間                       収益率
       第1計算期間         2014年    1月24日～2014年        4月  7日                           △5.7％
       第2計算期間         2014年    4月  8日～2014年10月        7日                            8.9％
       第3計算期間         2014年10月      8日～2015年      4月  7日                           23.3％
       第4計算期間         2015年    4月  8日～2015年10月        7日                           △6.0％
       第5計算期間         2015年10月      8日～2016年      4月  7日                          △13.3％
       第6計算期間         2016年    4月  8日～2016年10月        7日                            6.3％
       第7計算期間         2016年10月      8日～2017年      4月  7日                           11.4％
       第8計算期間         2017年    4月  8日～2017年10月        7日                           12.6％
       第9計算期間         2017年10月      8日～2018年      4月  7日                            3.2％
       第10計算期間         2018年    4月  8日～2018年10月        7日                            5.4％
       第11計算期間         2018年10月      8日～2019年      4月  7日                           △7.9％
       第12計算期間         2019年    4月  8日～2019年10月        7日                           △1.6％
       第13計算期間         2019年10月      8日～2020年      4月  7日                           △9.2％
       第14計算期間         2020年    4月  8日～2020年10月        7日                           18.6％
       第15計算期間         2020年10月      8日～2021年      4月  7日                           20.7％
       第16計算期間         2021年    4月  8日～2021年10月        7日                           △0.3％
       第17計算期間         2021年10月      8日～2022年      4月  7日                           △1.4％
       第18計算期間         2022年    4月  8日～2022年10月        7日                            1.8％
       第19計算期間         2022年10月      8日～2023年      4月  7日                            4.8％
       第20計算期間         2023年    4月  8日～2023年10月        7日                           16.4％
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額（分配付の額）から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額（分配落
     の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    （４）設定及び解約の実績

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数
      第1計算期間        2014年    1月24日～2014年        4月  7日          2,098,932            ―      2,098,932
      第2計算期間        2014年    4月  8日～2014年10月        7日          6,693,631         196,877        8,595,686
      第3計算期間        2014年10月      8日～2015年      4月  7日          12,092,932         5,801,234         14,887,384
      第4計算期間        2015年    4月  8日～2015年10月        7日          5,893,491        3,727,008         17,053,867
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      第5計算期間        2015年10月      8日～2016年      4月  7日          5,893,904        2,746,309         20,201,462
      第6計算期間        2016年    4月  8日～2016年10月        7日          7,691,217        3,524,640         24,368,039
      第7計算期間        2016年10月      8日～2017年      4月  7日          9,983,580        3,120,808         31,230,811
      第8計算期間        2017年    4月  8日～2017年10月        7日          9,592,536        5,690,130         35,133,217
      第9計算期間        2017年10月      8日～2018年      4月  7日          11,692,627         7,636,419         39,189,425
      第10計算期間        2018年    4月  8日～2018年10月        7日          9,592,741        3,425,840         45,356,326
      第11計算期間        2018年10月      8日～2019年      4月  7日          5,695,205         873,475        50,178,056
      第12計算期間        2019年    4月  8日～2019年10月        7日          8,386,829        2,024,401         56,540,484
      第13計算期間        2019年10月      8日～2020年      4月  7日          5,195,369        3,113,856         58,621,997
      第14計算期間        2020年    4月  8日～2020年10月        7日          6,094,300         872,987        63,843,310
      第15計算期間        2020年10月      8日～2021年      4月  7日          3,893,850         978,228        66,758,932
      第16計算期間        2021年    4月  8日～2021年10月        7日           499,092        194,710        67,063,314
      第17計算期間        2021年10月      8日～2022年      4月  7日           499,001        775,935        66,786,380
      第18計算期間        2022年    4月  8日～2022年10月        7日           199,836        388,636        66,597,580
      第19計算期間        2022年10月      8日～2023年      4月  7日           299,843        674,594        66,222,829
      第20計算期間        2023年    4月  8日～2023年10月        7日           599,583        582,390        66,240,022
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
    ※解約口数は交換口数を表示しております。
    ≪参考情報≫

      ＜更新後＞

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    第３【ファンドの経理状況】

    ＮＥＸＴ     ＦＵＮＤＳ      ＪＰＸ日経インデックス４００連動型上場投信
    (１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (２)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第20期計算期間(2023年4月8日から2023年10月7日ま

    で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    １財務諸表

    （１）貸借対照表

                                                      （単位：円）
                                    第19期               第20期
                                (2023年    4月  7日現在)         (2023年10月      7日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                             119,506,154,345               153,710,687,418
        株式                            1,146,879,995,410               1,321,408,569,950
        未収配当金                             14,031,986,546               13,137,754,282
        未収利息                                1,333,190               4,767,998
        その他未収収益                               367,634,805               112,187,516
                                      2,871,226,720               4,156,356,100
        差入委託証拠金
                                    1,283,658,331,016               1,492,530,323,264
        流動資産合計
                                    1,283,658,331,016               1,492,530,323,264
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                               541,076,020              1,482,847,050
        未払金                               501,316,980               737,326,950
        未払収益分配金                             15,893,478,960               14,572,804,840
        未払受託者報酬                               169,370,401               194,693,263
        未払委託者報酬                               484,879,854               558,677,916
        未払利息                                  15,945               257,222
        有価証券貸借取引受入金                             89,691,932,286               120,038,318,674
                                       128,701,445               395,317,283
        その他未払費用
                                     107,410,771,891               137,980,243,198
        流動負債合計
                                     107,410,771,891               137,980,243,198
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             769,906,609,954               770,106,495,772
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金（△）                           406,340,949,171               584,443,584,294
                                        38,631,407               71,787,594
          （分配準備積立金）
                                    1,176,247,559,125               1,354,550,080,066
        元本等合計
                                    1,176,247,559,125               1,354,550,080,066
       純資産合計
                                    1,283,658,331,016               1,492,530,323,264
     負債純資産合計
    （２）損益及び剰余金計算書

                                                      （単位：円）
                                    第19期               第20期
                                 自　2022年10月        8日       自　2023年      4月  8日
                                 至　2023年      4月  7日       至　2023年10月        7日
     営業収益
       受取配当金                               16,402,485,094               15,513,968,355
       受取利息                                   14,114                  -
       有価証券売買等損益                               37,228,474,590               172,656,731,302
       派生商品取引等損益                               1,332,960,969               4,304,185,780
                                17/65


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    第19期               第20期
                                 自　2022年10月        8日       自　2023年      4月  8日
                                 至　2023年      4月  7日       至　2023年10月        7日
                                       459,537,122               177,720,935
       その他収益
                                      55,423,471,889               192,652,606,372
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                  3,200,994               8,014,213
       受託者報酬                                169,370,401               194,693,263
       委託者報酬                                484,879,854               558,677,916
                                       291,383,273               324,342,871
       その他費用
                                       948,834,522              1,085,728,263
       営業費用合計
                                      54,474,637,367               191,566,878,109
     営業利益又は営業損失（△）
                                      54,474,637,367               191,566,878,109
     経常利益又は経常損失（△）
                                      54,474,637,367               191,566,878,109
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部交換に伴う当期純利益金額の分配額又は一部交
                                            -               -
     換に伴う当期純損失金額の分配額（△）
     期首剰余金又は期首欠損金（△）                                370,187,170,508               406,340,949,171
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                 1,740,658,632               5,583,648,294
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      1,740,658,632               5,583,648,294
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                 4,168,038,376               4,475,086,440
       当期一部交換に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      4,168,038,376               4,475,086,440
       額
                                      15,893,478,960               14,572,804,840
     分配金
                                     406,340,949,171               584,443,584,294
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
    （３）注記表

    （重要な会計方針に係る事項に関する注記）
    １.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      先物取引
                      取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    ２.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
    ３.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明                提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    ４.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2023年                           4月  8日から2023年10月
                      7日までとなっております。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）
    該当事項はありません。
    （貸借対照表に関する注記）
                 第19期                            第20期
              2023年    4月  7日現在                      2023年10月      7日現在
    １.   計算期間の末日における受益権の総数                         １.   計算期間の末日における受益権の総数
                          66,222,829口                            66,240,022口
    ２.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         ２.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     17,762円        1口当たり純資産額                     20,449円
    ３.   有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券                         ３.   有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
                        84,058,738,350円                            116,308,241,050円
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）
                 第19期                            第20期
               自 2022年10月     8日                      自 2023年   4月  8日
               至 2023年   4月  7日                      至 2023年10月     7日
      １. 分配金の計算過程                           １. 分配金の計算過程
           項目                            項目
       当期配当等収益額              A    16,858,835,336円          当期配当等収益額              A    15,683,675,077円
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       分配準備積立金              B      18,908,559円        分配準備積立金              B      38,631,407円
       配当等収益合計額             C=A+B     16,877,743,895円          配当等収益合計額             C=A+B     15,722,306,484円
       経費              D      945,633,528円         経費              D     1,077,714,050円
       収益分配可能額             E=C-D     15,932,110,367円          収益分配可能額             E=C-D     14,644,592,434円
       収益分配金              F    15,893,478,960円          収益分配金              F    14,572,804,840円
       次期繰越金(分配準備積立金)             G=E-F       38,631,407円        次期繰越金(分配準備積立金)             G=E-F       71,787,594円
       口数              H      66,222,829口        口数              H      66,240,022口
       1口当たり分配金             I=F/H          240円      1口当たり分配金             I=F/H          220円
       その他費用                            その他費用
      ２.                            ２.
       その他費用のうち233,898,151円は、対象指数についての商                            その他費用のうち261,345,047円は、対象指数についての商
       標使用料であります。                            標使用料であります。
    （金融商品に関する注記）

    (1)金融商品の状況に関する事項
                 第19期                            第20期
              自  2022年10月      8日                     自  2023年    4月  8日
              至  2023年    4月  7日                     至  2023年10月      7日
    1.金融商品に対する取組方針                            1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第                            同左
    ４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
    て運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク                            2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ                            同左
    ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
    ２  有価証券関係に記載しております。
    これらは、株価変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及
    び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の価格変動リスクの低
    減を目的として、株価指数先物取引を行っております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                            3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員                            同左
    会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
    握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
    す。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
    る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
    組入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
    把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項
                 第19期                            第20期
              2023年    4月  7日現在                      2023年10月      7日現在
    １．貸借対照表計上額、時価及び差額                            １．貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            同左
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    ２．時価の算定方法                            ２．時価の算定方法
      株式                            同左
      　（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
      おります。
      派生商品評価勘定
      　デリバティブ取引については、（その他の注記）の                         ３
      デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
      　これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。
    （関連当事者との取引に関する注記）
                 第19期                            第20期
              自  2022年10月      8日                     自  2023年    4月  8日
              至  2023年    4月  7日                     至  2023年10月      7日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般                            同左
    の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    （その他の注記）
    １  元本の移動
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                 第19期                            第20期
              自  2022年10月      8日                     自  2023年    4月  8日
              至  2023年    4月  7日                     至  2023年10月      7日
    期首元本額                   774,263,465,080円         期首元本額                   769,906,609,954円
    期中追加設定元本額                    3,485,974,718円        期中追加設定元本額                    6,970,751,958円
    期中一部交換元本額                    7,842,829,844円        期中一部交換元本額                    6,770,866,140円
    ２  有価証券関係
    売買目的有価証券
                            第19期                    第20期
                          自  2022年10月      8日             自  2023年    4月  8日
           種類
                          至  2023年    4月  7日             至  2023年10月      7日
                       損益に含まれた評価差額（円）                    損益に含まれた評価差額（円）
    株式                             36,469,875,112                    161,169,929,959
           合計                      36,469,875,112                    161,169,929,959
    ３  デリバティブ取引関係
                 デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                    第19期(2023年      4月  7日現在)                 第20期(2023年10月       7日現在)
               契約額等（円）                        契約額等（円）
        種類
                         時価（円）      評価損益（円）                  時価（円）      評価損益（円）
                    うち1年                        うち1年
                     超                        超
    市場取引
     株価指数先物取引
      買建        29,593,556,720        －  29,055,190,000       △541,076,020      34,409,580,600        －  32,929,395,000      △1,482,847,050
        合計      29,593,556,720        －  29,055,190,000       △541,076,020      34,409,580,600        －  32,929,395,000      △1,482,847,050
    （注）時価の算定方法
     １先物取引
       国内先物取引について
        先物の評価においては、取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
    （４）附属明細表

    第1　有価証券明細表
    (1)株式(2023年10月7日現在)
                                                       （単位:円）
                                        評価額
     種類    通貨        銘柄         株式数                           備考
                                    単価         金額
    株式     日本円    ニッスイ                810,600        710.30       575,769,180
             三井松島ホールディング                 36,700       2,568.00        94,245,600     貸付有価証券
             ス
                                                  23,500株
             ＩＮＰＥＸ               2,998,000        1,916.50       5,745,667,000       貸付有価証券
                                                  1,556,000株（11,500
                                                  株）
             ウエストホールディング                 69,700       3,080.00        214,676,000      貸付有価証券
             ス
                                                  46,600株（41,700株）
             ショーボンドホールディ                110,400       5,763.00        636,235,200      貸付有価証券
             ングス
                                                  5,300株
             ミライト・ワン                268,100       1,920.50        514,886,050
             タマホーム                 50,900       3,430.00        174,587,000      貸付有価証券
                                                  28,700株（400株）
             安藤・間                469,600       1,117.00        524,543,200      貸付有価証券
                                                  5,900株
             コムシスホールディング                258,800       3,047.00        788,563,600
             ス
             大成建設                530,600       5,113.00       2,712,957,800       貸付有価証券
                                                  44,200株
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             大林組               2,027,900        1,295.50       2,627,144,450       貸付有価証券
                                                  5,400株
             清水建設               1,607,800        1,022.50       1,643,975,500
             長谷工コーポレーション                585,300       1,867.50       1,093,047,750       貸付有価証券
                                                  26,000株
             鹿島建設               1,257,300        2,369.50       2,979,172,350       貸付有価証券
                                                  11,400株
             住友林業                490,000       3,653.00       1,789,970,000       貸付有価証券
                                                  158,900株（25,200
                                                  株）
             大和ハウス工業               1,567,800        3,998.00       6,268,064,400       貸付有価証券
                                                  15,400株
             積水ハウス               1,719,200        2,828.50       4,862,757,200       貸付有価証券
                                                  1,017,200株
             関電工                310,700       1,347.00        418,512,900
             エクシオグループ                261,200       2,992.50        781,641,000      貸付有価証券
                                                  3,000株
             九電工                137,900       4,657.00        642,200,300      貸付有価証券
                                                  4,900株
             インフロニア・ホール                594,200       1,508.50        896,350,700
             ディングス
             森永製菓                101,500       5,347.00        542,720,500
             カルビー                260,600       2,746.50        715,737,900      貸付有価証券
                                                  40,700株
             森永乳業                103,400       5,606.00        579,660,400      貸付有価証券
                                                  400株
             ヤクルト本社                813,600       3,756.00       3,055,881,600
             明治ホールディングス                697,900       3,748.00       2,615,729,200
             日本ハム                222,600       4,412.00        982,111,200      貸付有価証券
                                                  14,900株
             アサヒグループホール               1,315,400        5,514.00       7,253,115,600       貸付有価証券
             ディングス
                                                  880,600株（63,900
                                                  株）
             キリンホールディングス               2,371,300        2,086.50       4,947,717,450       貸付有価証券
                                                  1,120,300株
             宝ホールディングス                388,600       1,241.50        482,446,900      貸付有価証券
                                                  25,400株
             サントリー食品インター                400,800       4,545.00       1,821,636,000       貸付有価証券
             ナショナル
                                                  107,100株
             キッコーマン                377,300       8,195.00       3,091,973,500       貸付有価証券
                                                  2,400株
             味の素               1,374,500        5,900.00       8,109,550,000
             ニチレイ                260,800       3,231.00        842,644,800
             東洋水産                287,700       5,872.00       1,689,374,400
             日清食品ホールディング                200,100       13,100.00       2,621,310,000
             ス
             日本たばこ産業               3,459,200        3,303.00      11,425,737,600       貸付有価証券
                                                  808,000株（75,100
                                                  株）
             東レ               3,880,000         733.00      2,844,040,000       貸付有価証券
                                                  3,100株
             ゴールドウイン                102,600       10,040.00       1,030,104,000
             王子ホールディングス               2,412,400         620.20      1,496,170,480       貸付有価証券
                                                  46,000株（24,900株）
             レンゴー                527,400        994.90       524,710,260      貸付有価証券
                                                  2,900株
             クラレ                843,900       1,672.50       1,411,422,750       貸付有価証券
                                                  335,300株（57,400
                                21/65


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  株）
             旭化成               3,616,500         908.40      3,285,228,600
             住友化学               4,296,100         389.60      1,673,760,560       貸付有価証券
                                                  148,600株
             日産化学                272,000       6,325.00       1,720,400,000       貸付有価証券
                                                  100株
             東ソー                773,100       1,841.50       1,423,663,650
             トクヤマ                187,000       2,192.50        409,997,500
             デンカ                210,600       2,690.00        566,514,000      貸付有価証券
                                                  17,600株
             信越化学工業               4,262,700        4,279.00      18,240,093,300       貸付有価証券
                                                  45,700株
             エア・ウォーター                546,400       1,842.50       1,006,742,000
             日本酸素ホールディング                561,800       3,513.00       1,973,603,400
             ス
             三菱瓦斯化学                432,400       1,963.00        848,801,200      貸付有価証券
                                                  2,700株
             三井化学                477,500       3,720.00       1,776,300,000
             東京応化工業                 92,100       8,877.00        817,571,700      貸付有価証券
                                                  61,500株
             三菱ケミカルグループ               3,908,000         888.50      3,472,258,000       貸付有価証券
                                                  182,900株
             ＫＨネオケム                 88,300       2,206.00        194,789,800      貸付有価証券
                                                  8,900株
             ダイセル                806,500       1,195.50        964,170,750
             住友ベークライト                 85,800       6,547.00        561,732,600
             積水化学工業               1,174,000        2,083.00       2,445,442,000       貸付有価証券
                                                  39,500株
             日本ゼオン                347,300       1,531.50        531,889,950      貸付有価証券
                                                  10,200株
             アイカ工業                146,100       3,424.00        500,246,400
             扶桑化学工業                 53,700       3,970.00        213,189,000      貸付有価証券
                                                  300株
             ＡＤＥＫＡ                201,900       2,574.00        519,690,600
             日油                179,100       6,026.00       1,079,256,600       貸付有価証券
                                                  100株
             花王               1,309,500        5,505.00       7,208,797,500       貸付有価証券
                                                  602,300株（38,600
                                                  株）
             日本ペイントホールディ               3,075,100        1,008.00       3,099,700,800       貸付有価証券
             ングス
                                                  951,900株（146,200
                                                  株）
             関西ペイント                464,300       2,102.00        975,958,600
             太陽ホールディングス                 88,100       2,461.00        216,814,100
             富士フイルムホールディ               1,112,600        8,530.00       9,490,478,000
             ングス
             資生堂               1,210,700        5,197.00       6,292,007,900       貸付有価証券
                                                  462,400株
             ライオン                759,000       1,427.00       1,083,093,000       貸付有価証券
                                                  176,700株
             コーセー                117,900       10,915.00       1,286,878,500       貸付有価証券
                                                  11,600株（100株）
             小林製薬                168,700       6,728.00       1,135,013,600       貸付有価証券
                                                  30,400株
             タカラバイオ                156,200       1,337.00        208,839,400      貸付有価証券
                                                  20,900株
             デクセリアルズ                158,500       3,638.00        576,623,000      貸付有価証券
                                22/65

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                  20,800株
             日東電工                420,900       9,462.00       3,982,555,800       貸付有価証券
                                                  4,100株
             ニフコ                209,200       3,900.00        815,880,000      貸付有価証券
                                                  100株
             ユニ・チャーム               1,208,000        5,302.00       6,404,816,000       貸付有価証券
                                                  345,900株
             協和キリン                700,500       2,567.00       1,798,183,500       貸付有価証券
                                                  265,400株
             武田薬品工業               4,489,600        4,484.00      20,131,366,400
             アステラス製薬               5,477,500        2,030.00      11,119,325,000
             塩野義製薬                731,000       6,513.00       4,761,003,000       貸付有価証券
                                                  200株
             日本新薬                136,700       6,008.00        821,293,600
             中外製薬               1,815,100        4,434.00       8,048,153,400       貸付有価証券
                                                  655,000株（36,700
                                                  株）
             エーザイ                705,300       8,210.00       5,790,513,000       貸付有価証券
                                                  2,100株
             ロート製薬                561,700       3,656.00       2,053,575,200
             小野薬品工業               1,118,700        2,782.50       3,112,782,750       貸付有価証券
                                                  35,500株
             ＪＣＲファーマ                196,300       1,275.50        250,380,650      貸付有価証券
                                                  33,500株
             第一三共               4,466,800        3,963.00      17,701,928,400       貸付有価証券
                                                  3,900株
             大塚ホールディングス               1,206,100        5,108.00       6,160,758,800       貸付有価証券
                                                  501,300株（45,800
                                                  株）
             ペプチドリーム                281,100       1,488.00        418,276,800      貸付有価証券
                                                  90,400株
             出光興産                644,000       3,077.00       1,981,588,000
             ＥＮＥＯＳホールディン               9,835,600         522.00      5,134,183,200       貸付有価証券
             グス
                                                  70,000株
             コスモエネルギーホール                229,200       4,780.00       1,095,576,000
             ディングス
             横浜ゴム                293,300       2,938.50        861,862,050      貸付有価証券
                                                  113,700株（7,100株）
             ＴＯＹＯ　ＴＩＲＥ                333,200       2,234.00        744,368,800      貸付有価証券
                                                  115,900株
             ブリヂストン               1,697,300        5,855.00       9,937,691,500       貸付有価証券
                                                  898,400株（28,800
                                                  株）
             住友ゴム工業                568,700       1,595.50        907,360,850      貸付有価証券
                                                  232,000株
             ＡＧＣ                540,900       5,011.00       2,710,449,900       貸付有価証券
                                                  60,000株
             ＴＯＴＯ                382,600       3,763.00       1,439,723,800
             日本碍子                674,200       1,886.00       1,271,541,200       貸付有価証券
                                                  400株
             日本特殊陶業                441,400       3,260.00       1,438,964,000
             ＭＡＲＵＷＡ                 21,400      23,380.00        500,332,000
             フジミインコーポレー                138,500       3,035.00        420,347,500
             テッド
             ニチアス                146,600       2,961.00        434,082,600
             日本製鉄               2,671,000        3,326.00       8,883,746,000       貸付有価証券
                                                  1,290,200株（979,600
                                                  株）
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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ＪＦＥホールディングス               1,659,000        2,083.50       3,456,526,500       貸付有価証券
                                                  59,900株
             東京製鐵                167,600       1,636.00        274,193,600      貸付有価証券
                                                  1,700株
             丸一鋼管                181,600       3,623.00        657,936,800
             日本冶金工業                 43,600       4,235.00        184,646,000      貸付有価証券
                                                  100株
             大紀アルミニウム工業所                 84,900       1,209.00        102,644,100      貸付有価証券
                                                  44,600株
             三井金属鉱業                173,500       3,662.00        635,357,000      貸付有価証券
                                                  6,800株
             住友金属鉱山                691,600       4,136.00       2,860,457,600       貸付有価証券
                                                  8,300株
             ＤＯＷＡホールディング                134,000       4,465.00        598,310,000      貸付有価証券
             ス
                                                  15,800株（1,000株）
             住友電気工業               2,059,800        1,665.50       3,430,596,900       貸付有価証券
                                                  72,100株
             ＡＲＥホールディングス                241,300       1,831.00        441,820,300      貸付有価証券
                                                  9,800株
             ＳＵＭＣＯ               1,059,900        1,910.50       2,024,938,950       貸付有価証券
                                                  710,100株（181,800
                                                  株）
             三和ホールディングス                549,400       1,976.00       1,085,614,400
             リンナイ                324,400       2,802.50        909,131,000      貸付有価証券
                                                  700株
             三浦工業                243,800       3,038.00        740,664,400
             アマダ                931,700       1,441.50       1,343,045,550       貸付有価証券
                                                  44,800株
             ＦＵＪＩ                253,800       2,328.50        590,973,300
             ＤＭＧ森精機                354,000       2,432.50        861,105,000      貸付有価証券
                                                  237,100株（78,200
                                                  株）
             ディスコ                281,100       27,520.00       7,735,872,000
             ナブテスコ                366,400       2,672.00        979,020,800      貸付有価証券
                                                  175,800株
             ＳＭＣ                189,400       67,330.00       12,752,302,000       貸付有価証券
                                                  300株
             小松製作所               2,736,200        3,769.00      10,312,737,800       貸付有価証券
                                                  52,200株
             住友重機械工業                345,400       3,514.00       1,213,735,600       貸付有価証券
                                                  193,500株
             日立建機                232,500       4,208.00        978,360,000
             ローツェ                 30,500       9,390.00        286,395,000      貸付有価証券
                                                  19,700株
             クボタ               3,064,200        2,131.50       6,531,342,300       貸付有価証券
                                                  1,847,600株（206,200
                                                  株）
             荏原製作所                239,600       6,625.00       1,587,350,000       貸付有価証券
                                                  62,900株（18,500株）
             ダイキン工業                694,500       23,025.00       15,990,862,500       貸付有価証券
                                                  1,000株
             オルガノ                 80,200       3,920.00        314,384,000
             ダイフク                903,300       2,719.50       2,456,524,350       貸付有価証券
                                                  186,700株（59,100
                                                  株）
             ＳＡＮＫＹＯ                114,700       6,675.00        765,622,500
             竹内製作所                105,900       4,525.00        479,197,500
             セガサミーホールディン                469,400       2,607.00       1,223,725,800
                                24/65


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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             グス
             ホシザキ                344,500       5,118.00       1,763,151,000       貸付有価証券
                                                  62,400株
             マキタ                726,500       3,698.00       2,686,597,000
             三菱重工業               1,021,100        7,660.00       7,821,626,000       貸付有価証券
                                                  10,500株
             ＩＨＩ                367,900       2,928.50       1,077,395,150       貸付有価証券
                                                  53,500株
             イビデン                335,000       8,065.00       2,701,775,000       貸付有価証券
                                                  39,400株
             ブラザー工業                780,200       2,387.50       1,862,727,500       貸付有価証券
                                                  37,400株
             ミネベアミツミ               1,015,700        2,435.00       2,473,229,500       貸付有価証券
                                                  56,200株
             日立製作所               2,284,600        8,772.00      20,040,511,200       貸付有価証券
                                                  6,400株
             三菱電機               6,035,000        1,765.00      10,651,775,000
             富士電機                355,100       6,365.00       2,260,211,500
             安川電機                691,900       5,353.00       3,703,740,700       貸付有価証券
                                                  367,100株（46,200
                                                  株）
             ニデック               1,418,100        6,801.00       9,644,498,100       貸付有価証券
                                                  32,600株
             オムロン                535,100       6,401.00       3,425,175,100
             ＭＣＪ                242,000       1,123.00        271,766,000      貸付有価証券
                                                  28,300株
             日本電気                825,900       7,655.00       6,322,264,500
             富士通                581,800       17,490.00       10,175,682,000
             ルネサスエレクトロニク               3,810,800        2,145.00       8,174,166,000       貸付有価証券
             ス
                                                  1,186,000株（30,100
                                                  株）
             セイコーエプソン                749,200       2,280.00       1,708,176,000       貸付有価証券
                                                  59,300株（21,600株）
             ワコム                444,100        593.00       263,351,300      貸付有価証券
                                                  13,500株
             アルバック                138,700       5,275.00        731,642,500      貸付有価証券
                                                  16,400株
             エレコム                139,600       1,723.00        240,530,800
             パナソニック　ホール               6,897,000        1,544.50      10,652,416,500       貸付有価証券
             ディングス
                                                  569,200株
             アンリツ                411,300       1,035.50        425,901,150      貸付有価証券
                                                  125,300株（800株）
             ソニーグループ               1,567,600        12,260.00       19,218,776,000
             ＴＤＫ                924,600       5,322.00       4,920,721,200       貸付有価証券
                                                  500株
             ヒロセ電機                 94,000      17,120.00       1,609,280,000       貸付有価証券
                                                  900株
             横河電機                638,800       2,672.00       1,706,873,600
             アズビル                403,900       4,698.00       1,897,522,200
             日本光電工業                267,100       3,711.00        991,208,100      貸付有価証券
                                                  1,400株
             堀場製作所                110,300       7,709.00        850,302,700      貸付有価証券
                                                  3,900株
             アドバンテスト               1,822,100        4,170.00       7,598,157,000       貸付有価証券
                                                  15,600株
             キーエンス                299,500       55,040.00       16,484,480,000       貸付有価証券
                                                  124,600株
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                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             シスメックス                498,800       7,286.00       3,634,256,800       貸付有価証券
                                                  800株
             フェローテックホール                172,600       2,725.00        470,335,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  115,600株
             レーザーテック                265,000       23,160.00       6,137,400,000       貸付有価証券
                                                  96,900株（53,400株）
             日本電子                144,800       4,639.00        671,727,200      貸付有価証券
                                                  1,000株
             ファナック               2,819,300        3,920.00      11,051,656,000       貸付有価証券
                                                  27,700株
             ローム               1,068,900        2,768.50       2,959,249,650
             浜松ホトニクス                463,900       6,233.00       2,891,488,700
             三井ハイテック                 59,700       7,050.00        420,885,000      貸付有価証券
                                                  39,100株
             新光電気工業                204,600       5,506.00       1,126,527,600       貸付有価証券
                                                  1,100株
             京セラ                898,100       7,283.00       6,540,862,300       貸付有価証券
                                                  8,000株
             太陽誘電                281,500       3,632.00       1,022,408,000       貸付有価証券
                                                  39,000株
             村田製作所               5,260,100        2,655.00      13,965,565,500
             小糸製作所                695,300       2,341.00       1,627,697,300       貸付有価証券
                                                  104,900株
             ＳＣＲＥＥＮホールディ                197,700       7,142.00       1,411,973,400       貸付有価証券
             ングス
                                                  14,200株（6,600株）
             東京エレクトロン                988,500       19,440.00       19,216,440,000
             トヨタ紡織                243,400       2,542.00        618,722,800      貸付有価証券
                                                  4,900株
             豊田自動織機                422,700       11,025.00       4,660,267,500       貸付有価証券
                                                  10,700株
             デンソー               4,770,000        2,303.50      10,987,695,000
             いすゞ自動車               1,680,800        1,761.50       2,960,729,200       貸付有価証券
                                                  42,600株
             トヨタ自動車               8,803,500        2,572.00      22,642,602,000       貸付有価証券
                                                  222,500株
             カヤバ                 55,700       4,585.00        255,384,500
             アイシン                446,000       5,296.00       2,362,016,000       貸付有価証券
                                                  32,800株
             マツダ               1,912,400        1,520.50       2,907,804,200
             本田技研工業               14,045,800         1,618.50      22,733,127,300       貸付有価証券
                                                  238,300株
             スズキ               1,061,900        5,762.00       6,118,667,800       貸付有価証券
                                                  1,800株
             ＳＵＢＡＲＵ               1,829,300        2,701.00       4,940,939,300       貸付有価証券
                                                  3,900株
             ヤマハ発動機                832,900       3,715.00       3,094,223,500       貸付有価証券
                                                  394,300株（27,500
                                                  株）
             豊田合成                168,800       2,955.00        498,804,000      貸付有価証券
                                                  1,800株
             シマノ                234,700       20,615.00       4,838,340,500       貸付有価証券
                                                  116,500株
             テルモ               1,778,200        3,862.00       6,867,408,400
             島津製作所                704,100       3,898.00       2,744,581,800
             ナカニシ                244,500       3,335.00        815,407,500
             東京精密                127,300       7,180.00        914,014,000      貸付有価証券
                                                  600株
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                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             オリンパス               3,558,800        1,939.00       6,900,513,200       貸付有価証券
                                                  380,600株
             ＨＯＹＡ               1,190,300        14,940.00       17,783,082,000
             朝日インテック                646,000       2,730.50       1,763,903,000       貸付有価証券
                                                  339,400株（77,100
                                                  株）
             バンダイナムコホール               1,583,900        3,037.00       4,810,304,300
             ディングス
             パイロットコーポレー                 81,400       5,239.00        426,454,600      貸付有価証券
             ション
                                                  10,900株
             ヤマハ                364,500       4,073.00       1,484,608,500       貸付有価証券
                                                  100株
             ピジョン                368,200       1,661.50        611,764,300      貸付有価証券
                                                  6,000株
             任天堂               3,106,700        6,245.00      19,401,341,500       貸付有価証券
                                                  16,300株
             中部電力               2,130,500        1,813.50       3,863,661,750       貸付有価証券
                                                  44,400株
             関西電力               2,232,500        1,952.50       4,358,956,250
             電源開発                435,300       2,326.00       1,012,507,800       貸付有価証券
                                                  2,500株（2,500株）
             イーレックス                102,700        796.00       81,749,200     貸付有価証券
                                                  68,800株（17,400株）
             レノバ                154,100       1,061.00        163,500,100      貸付有価証券
                                                  102,300株（8,500株）
             東京瓦斯               1,222,300        3,457.00       4,225,491,100
             大阪瓦斯               1,171,100        2,387.00       2,795,415,700
             ＳＢＳホールディングス                 51,500       2,719.00        140,028,500      貸付有価証券
                                                  2,400株
             ヤマトホールディングス                739,100       2,405.50       1,777,905,050
             山九                146,900       5,103.00        749,630,700
             センコーグループホール                305,600       1,033.00        315,684,800      貸付有価証券
             ディングス
                                                  4,900株
             ＡＺ－ＣＯＭ丸和ホール                139,400       2,080.00        289,952,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  20,500株（15,900株）
             ＳＧホールディングス               1,107,600        1,918.50       2,124,930,600       貸付有価証券
                                                  24,600株
             ＮＩＰＰＯＮ　ＥＸＰＲ                195,900       7,669.00       1,502,357,100       貸付有価証券
             ＥＳＳホールディン
                                                  129,500株（700株）
             日本郵船               1,544,200        3,951.00       6,101,134,200       貸付有価証券
                                                  1,400株
             商船三井               1,017,500        4,016.00       4,086,280,000       貸付有価証券
                                                  333,400株
             川崎汽船                433,600       5,445.00       2,360,952,000       貸付有価証券
                                                  290,500株（11,000
                                                  株）
             ＮＳユナイテッド海運                 31,100       3,930.00        122,223,000      貸付有価証券
                                                  20,800株
             三井倉庫ホールディング                 53,900       4,090.00        220,451,000      貸付有価証券
             ス
                                                  500株
             ＮＥＣネッツエスアイ                193,700       1,984.00        384,300,800      貸付有価証券
                                                  3,100株
             システナ                974,800        264.00       257,347,200
             日鉄ソリューションズ                 98,900       4,215.00        416,863,500      貸付有価証券
                                                  2,200株
             ＴＩＳ                634,200       3,289.00       2,085,883,800
             コーエーテクモホール                363,300       2,104.00        764,383,200      貸付有価証券
             ディングス
                                                  6,000株
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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ネクソン               1,294,500        2,614.50       3,384,470,250       貸付有価証券
                                                  861,000株
             ＳＨＩＦＴ                 38,500      26,050.00       1,002,925,000       貸付有価証券
                                                  7,000株
             ティーガイア                 60,600       1,757.00        106,474,200      貸付有価証券
                                                  100株
             ガンホー・オンライン・                150,900       2,304.50        347,749,050      貸付有価証券
             エンターテイメント
                                                  15,300株
             ＧＭＯペイメントゲート                115,900       7,904.00        916,073,600      貸付有価証券
             ウェイ
                                                  2,000株
             インターネットイニシア                316,800       2,455.50        777,902,400      貸付有価証券
             ティブ
                                                  500株
             ラクス                274,300       2,012.00        551,891,600      貸付有価証券
                                                  20,100株（700株）
             チェンジホールディング                142,000       1,641.00        233,022,000      貸付有価証券
             ス
                                                  95,100株（4,700株）
             野村総合研究所               1,155,100        3,840.00       4,435,584,000
             オービック                193,800       22,895.00       4,437,051,000
             ジャストシステム                 83,300       2,819.00        234,822,700
             ＬＩＮＥヤフー               8,253,300         402.90      3,325,254,570       貸付有価証券
                                                  4,256,200株
             トレンドマイクロ                274,000       5,645.00       1,546,730,000       貸付有価証券
                                                  94,300株（19,900株）
             日本オラクル                110,900       10,740.00       1,191,066,000       貸付有価証券
                                                  2,800株
             伊藤忠テクノソリュー                155,700       4,317.00        672,156,900      貸付有価証券
             ションズ
                                                  100株
             大塚商会                287,600       6,030.00       1,734,228,000       貸付有価証券
                                                  15,000株
             電通国際情報サービス                 70,500       5,450.00        384,225,000      貸付有価証券
                                                  400株
             東映アニメーション                 27,200      13,380.00        363,936,000      貸付有価証券
                                                  16,900株
             デジタルガレージ                102,900       3,180.00        327,222,000      貸付有価証券
                                                  21,000株
             ネットワンシステムズ                216,000       2,826.50        610,524,000      貸付有価証券
                                                  5,600株
             ＢＩＰＲＯＧＹ                213,400       3,737.00        797,475,800      貸付有価証券
                                                  2,700株
             ＵＳＥＮ－ＮＥＸＴ　Ｈ                 65,000       3,105.00        201,825,000
             ＯＬＤＩＮＧＳ
             日本電信電話              119,204,600          173.10     20,634,316,260       貸付有価証券
                                                  1,420,900株
             ＫＤＤＩ               4,480,700        4,492.00      20,127,304,400
             ソフトバンク               9,324,300        1,678.00      15,646,175,400
             光通信                 68,200      21,765.00       1,484,373,000       貸付有価証券
                                                  500株
             ＧＭＯインターネットグ                214,300       2,235.50        479,067,650      貸付有価証券
             ループ
                                                  31,200株
             ＫＡＤＯＫＡＷＡ                306,500       3,077.00        943,100,500      貸付有価証券
                                                  4,000株
             東宝                362,900       5,032.00       1,826,112,800       貸付有価証券
                                                  161,300株（23,600
                                                  株）
             ＮＴＴデータグループ               1,819,300        1,926.00       3,503,971,800       貸付有価証券
                                                  500株
             ＤＴＳ                123,500       3,205.00        395,817,500
             スクウェア・エニック                291,400       5,131.00       1,495,173,400       貸付有価証券
                                28/65


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             ス・ホールディングス                                     1,500株
             カプコン                576,200       5,414.00       3,119,546,800
             ＳＣＳＫ                473,200       2,562.00       1,212,338,400
             ＮＳＤ                206,900       2,929.00        606,010,100
             コナミグループ                248,200       7,674.00       1,904,686,800       貸付有価証券
                                                  700株
             ソフトバンクグループ               2,860,300        6,079.00      17,387,763,700
             双日                609,700       3,032.00       1,848,610,400       貸付有価証券
                                                  1,100株
             アルフレッサ　ホール                614,000       2,405.00       1,476,670,000       貸付有価証券
             ディングス
                                                  4,700株
             神戸物産                473,200       3,759.00       1,778,758,800       貸付有価証券
                                                  313,800株（46,200
                                                  株）
             ダイワボウホールディン                250,000       2,860.50        715,125,000
             グス
             マクニカホールディング                144,700       6,930.00       1,002,771,000       貸付有価証券
             ス
                                                  4,100株
             シップヘルスケアホール                219,800       2,227.50        489,604,500      貸付有価証券
             ディングス
                                                  3,400株
             メディパルホールディン                584,900       2,515.00       1,471,023,500
             グス
             ＩＤＯＭ                184,900        709.00       131,094,100      貸付有価証券
                                                  117,200株
             伊藤忠商事               3,573,800        5,178.00      18,505,136,400       貸付有価証券
                                                  22,000株
             丸紅               4,735,000        2,195.00      10,393,325,000       貸付有価証券
                                                  184,800株
             豊田通商                535,800       8,172.00       4,378,557,600
             兼松                237,500       1,995.00        473,812,500
             三井物産               3,702,300        5,093.00      18,855,813,900       貸付有価証券
                                                  92,600株
             住友商事               3,701,500        2,845.50      10,532,618,250
             三菱商事               2,932,800        6,865.00      20,133,672,000       貸付有価証券
                                                  49,600株
             キヤノンマーケティング                141,700       3,851.00        545,686,700      貸付有価証券
             ジャパン
                                                  11,900株
             阪和興業                109,800       4,450.00        488,610,000
             岩谷産業                139,300       7,107.00        990,005,100      貸付有価証券
                                                  5,100株
             稲畑産業                120,900       3,055.00        369,349,500      貸付有価証券
                                                  6,600株
             伊藤忠エネクス                151,600       1,443.00        218,758,800
             加賀電子                 49,600       6,250.00        310,000,000
             ＰＡＬＴＡＣ                 96,200       4,537.00        436,459,400
             ミスミグループ本社                923,400       2,314.50       2,137,209,300
             ローソン                151,800       6,831.00       1,036,945,800       貸付有価証券
                                                  97,200株
             エービーシー・マート                267,700       2,674.00        715,829,800      貸付有価証券
                                                  143,200株
             アスクル                126,500       1,972.00        249,458,000      貸付有価証券
                                                  84,200株（7,300株）
             日本マクドナルドホール                373,700       5,740.00       2,145,038,000       貸付有価証券
             ディングス
                                                  250,300株
             セリア                164,000       2,105.00        345,220,000      貸付有価証券
                                                  109,800株（94,000
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                                                  株）
             ＭｏｎｏｔａＲＯ                867,100       1,485.50       1,288,077,050       貸付有価証券
                                                  580,900株（137,200
                                                  株）
             マツキヨココカラ＆カン               1,112,800        2,670.50       2,971,732,400
             パニー
             ＺＯＺＯ                404,300       2,804.00       1,133,657,200       貸付有価証券
                                                  5,000株
             ウエルシアホールディン                317,300       2,604.50        826,407,850      貸付有価証券
             グス
                                                  212,500株（7,000株）
             クリエイトＳＤホール                101,100       3,400.00        343,740,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  9,200株
             ネクステージ                139,700       1,962.00        274,091,400      貸付有価証券
                                                  93,300株
             コスモス薬品                 60,500      15,720.00        951,060,000      貸付有価証券
                                                  1,100株
             セブン＆アイ・ホール               2,108,200        5,789.00      12,204,369,800       貸付有価証券
             ディングス
                                                  657,800株
             ツルハホールディングス                128,400       10,635.00       1,365,534,000       貸付有価証券
                                                  70,700株（2,900株）
             クスリのアオキホール                 54,500       9,780.00        533,010,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  2,100株
             ＦＯＯＤ　＆　ＬＩＦ                326,200       2,572.50        839,149,500
             Ｅ　ＣＯＭＰＡＮＩＥ
             ノジマ                199,600       1,339.00        267,264,400      貸付有価証券
                                                  200株
             良品計画                667,800       1,787.00       1,193,358,600       貸付有価証券
                                                  454,500株（26,400
                                                  株）
             コーナン商事                 82,500       3,825.00        315,562,500      貸付有価証券
                                                  40,800株
             パン・パシフィック・イ               1,235,000        3,025.00       3,735,875,000       貸付有価証券
             ンターナショナルホ
                                                  310,800株（59,800
                                                  株）
             ゼンショーホールディン                334,800       6,745.00       2,258,226,000       貸付有価証券
             グス
                                                  92,100株
             ワークマン                 70,800       4,340.00        307,272,000      貸付有価証券
                                                  45,700株（3,800株）
             ＶＴホールディングス                232,300        493.00       114,523,900      貸付有価証券
                                                  400株
             スギホールディングス                123,200       6,017.00        741,294,400      貸付有価証券
                                                  42,900株（15,000株）
             日本瓦斯                324,100       2,228.00        722,094,800
             ライフコーポレーション                 53,500       3,615.00        193,402,500
             コメリ                 94,100       3,110.00        292,651,000      貸付有価証券
                                                  14,800株
             しまむら                 71,800      15,150.00       1,087,770,000       貸付有価証券
                                                  18,400株（14,100株）
             イズミ                 93,000       3,879.00        360,747,000      貸付有価証券
                                                  34,900株
             ヤオコー                 69,200       7,718.00        534,085,600      貸付有価証券
                                                  22,500株
             ケーズホールディングス                432,400       1,388.00        600,171,200      貸付有価証券
                                                  127,900株
             ニトリホールディングス                247,400       15,555.00       3,848,307,000       貸付有価証券
                                                  42,600株
             ファーストリテイリング                275,200       31,550.00       8,682,560,000       貸付有価証券
                                                  24,400株（1,100株）
             サンドラッグ                232,200       4,132.00        959,450,400
             めぶきフィナンシャルグ               2,825,500         414.20      1,170,322,100       貸付有価証券
                                30/65


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             ループ                                     100株
             コンコルディア・フィナ               3,055,200         686.90      2,098,616,880
             ンシャルグループ
             三菱ＵＦＪフィナンシャ               19,083,800         1,239.00      23,644,828,200
             ル・グループ
             りそなホールディングス               7,150,300         822.50      5,881,121,750       貸付有価証券
                                                  446,400株
             三井住友トラスト・ホー               1,023,100        5,618.00       5,747,775,800       貸付有価証券
             ルディングス
                                                  24,000株
             三井住友フィナンシャル               3,209,300        7,284.00      23,376,541,200       貸付有価証券
             グループ
                                                  77,800株
             千葉銀行               1,586,900        1,092.00       1,732,894,800       貸付有価証券
                                                  7,500株
             ふくおかフィナンシャル                454,600       3,602.00       1,637,469,200       貸付有価証券
             グループ
                                                  600株
             セブン銀行               2,039,800         307.00       626,218,600      貸付有価証券
                                                  145,600株
             みずほフィナンシャルグ               8,234,900        2,490.50      20,509,018,450       貸付有価証券
             ループ
                                                  155,300株
             ＳＢＩホールディングス                829,900       3,130.00       2,597,587,000       貸付有価証券
                                                  24,800株（24,800株）
             ジャフコ　グループ                190,100       1,566.00        297,696,600      貸付有価証券
                                                  83,400株
             大和証券グループ本社               4,071,600         854.10      3,477,553,560       貸付有価証券
                                                  275,700株
             野村ホールディングス               10,259,500          597.60      6,131,077,200
             マネックスグループ                613,500        675.00       414,112,500      貸付有価証券
                                                  233,800株
             ＳＯＭＰＯホールディン                977,300       6,215.00       6,073,919,500       貸付有価証券
             グス
                                                  69,500株
             ＭＳ＆ＡＤインシュアラ               1,158,800        5,442.00       6,306,189,600       貸付有価証券
             ンスグループホール
                                                  2,200株
             第一生命ホールディング               2,781,800        3,101.00       8,626,361,800       貸付有価証券
             ス
                                                  407,600株
             東京海上ホールディング               5,628,300        3,349.00      18,849,176,700       貸付有価証券
             ス
                                                  4,100株
             全国保証                148,900       4,898.00        729,312,200      貸付有価証券
                                                  13,200株
             芙蓉総合リース                 52,400      11,580.00        606,792,000
             みずほリース                 84,800       4,720.00        400,256,000
             東京センチュリー                106,400       5,825.00        619,780,000
             イオンフィナンシャル                326,900       1,271.00        415,489,900      貸付有価証券
             サービス
                                                  217,000株
             アコム               1,016,100         355.30       361,020,330      貸付有価証券
                                                  18,600株
             ジャックス                 60,700       5,020.00        304,714,000
             オリエントコーポレー                148,600       1,110.00        164,946,000      貸付有価証券
             ション
                                                  20,600株
             オリックス               3,737,700        2,712.00      10,136,642,400       貸付有価証券
                                                  400株
             三菱ＨＣキャピタル               2,220,000         977.20      2,169,384,000       貸付有価証券
                                                  41,800株
             日本取引所グループ               1,599,900        2,862.50       4,579,713,750       貸付有価証券
                                                  500株
             大東建託                208,600       15,570.00       3,247,902,000       貸付有価証券
                                                  8,900株
             ヒューリック               1,328,200        1,346.50       1,788,421,300       貸付有価証券
                                                  240,100株（2,700株）
             野村不動産ホールディン                356,300       3,781.00       1,347,170,300
                                31/65

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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
             グス
             プレサンスコーポレー                 90,200       1,725.00        155,595,000      貸付有価証券
             ション
                                                  14,200株
             オープンハウスグループ                208,500       4,924.00       1,026,654,000
             東急不動産ホールディン               1,711,900         893.90      1,530,267,410       貸付有価証券
             グス
                                                  600株
             飯田グループホールディ                484,900       2,368.00       1,148,243,200       貸付有価証券
             ングス
                                                  13,000株
             ケイアイスター不動産                 27,400       4,515.00        123,711,000      貸付有価証券
                                                  1,000株
             三井不動産               2,429,900        3,286.00       7,984,651,400       貸付有価証券
                                                  600株
             三菱地所               3,435,800        1,973.00       6,778,833,400       貸付有価証券
                                                  92,100株
             東京建物                497,400       2,041.50       1,015,442,100       貸付有価証券
                                                  141,600株
             住友不動産               1,029,300        3,720.00       3,828,996,000
             スターツコーポレーショ                 81,700       2,905.00        237,338,500
             ン
             カチタス                153,000       2,089.00        319,617,000      貸付有価証券
                                                  48,500株
             日本Ｍ＆Ａセンターホー               1,019,800         707.50       721,508,500      貸付有価証券
             ルディングス
                                                  47,100株
             ＵＴグループ                 87,300       2,089.00        182,369,700      貸付有価証券
                                                  49,900株（2,000株）
             パソナグループ                 72,100       1,558.00        112,331,800      貸付有価証券
                                                  1,100株
             エス・エム・エス                227,200       2,628.50        597,195,200      貸付有価証券
                                                  10,200株
             パーソルホールディング               6,554,400         238.60      1,563,879,840       貸付有価証券
             ス
                                                  37,700株
             綜合警備保障               1,103,100         883.80       974,919,780      貸付有価証券
                                                  3,400株
             カカクコム                436,200       1,443.00        629,436,600
             ディップ                104,000       3,535.00        367,640,000      貸付有価証券
                                                  69,600株
             ベネフィット・ワン                275,300       1,011.00        278,328,300      貸付有価証券
                                                  39,000株
             エムスリー               1,174,400        2,658.50       3,122,142,400       貸付有価証券
                                                  96,500株
             博報堂ＤＹホールディン                758,000       1,211.50        918,317,000      貸付有価証券
             グス
                                                  87,200株
             Ｈ．Ｕ．グループホール                174,000       2,485.50        432,477,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  40,200株
             ビー・エム・エル                 73,200       2,830.00        207,156,000
             ユー・エス・エス                611,200       2,495.00       1,524,944,000       貸付有価証券
                                                  172,200株
             サイバーエージェント               1,313,200         787.20      1,033,751,040       貸付有価証券
                                                  91,000株
             フルキャストホールディ                 56,700       1,841.00        104,384,700      貸付有価証券
             ングス
                                                  3,400株
             テクノプロ・ホールディ                351,600       3,202.00       1,125,823,200       貸付有価証券
             ングス
                                                  70,200株
             ジャパンマテリアル                181,900       2,388.00        434,377,200      貸付有価証券
                                                  34,800株
             リクルートホールディン               4,400,000        4,599.00      20,235,600,000       貸付有価証券
             グス
                                                  13,000株
             ベルシステム２４ホール                 79,700       1,520.00        121,144,000      貸付有価証券
             ディングス
                                                  29,800株
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             ベイカレント・コンサル                470,400       4,797.00       2,256,508,800       貸付有価証券
             ティング
                                                  235,100株（23,700
                                                  株）
             ジャパンエレベーター                211,800       2,146.00        454,522,800      貸付有価証券
             サービスホールディン
                                                  10,200株
             リログループ                330,800       1,534.50        507,612,600      貸付有価証券
                                                  33,100株
             トランス・コスモス                 73,800       3,115.00        229,887,000      貸付有価証券
                                                  5,300株
             セコム                605,300       10,080.00       6,101,424,000
             メイテックグループホー                231,900       2,623.50        608,389,650      貸付有価証券
             ルディングス
                                                  40,800株
             イオンディライト                 65,700       3,340.00        219,438,000      貸付有価証券
                                                  42,800株
           小計
             銘柄数：400                            1,321,408,569,950
             組入時価比率：97.6%                                  100.0%
          合計                                1,321,408,569,950
    (注1)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
    (注2)備考欄の貸付有価証券の(               )内は、委託者の利害関係人である野村證券株式会社に対する貸付で、内書であります。
    (2)株式以外の有価証券(2023年10月7日現在)
    該当事項はありません。
    第２   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
    ２ファンドの現況

    純資産額計算書

                                   2023年10月31日現在
    Ⅰ　資産総額                             1,575,497,337,566         円　
    Ⅱ　負債総額                              233,883,133,368        円　
    Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                             1,341,614,204,198         円　
    Ⅳ　発行済口数                                66,240,022     口　
    Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                   20,254   円　
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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １委託会社等の概況

      ＜更新後＞

     (1)資本金の額
        2023年11月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数　　20,000,000株
        発行済株式総数　　　　　　               5,150,693株
        過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
    ２事業の内容及び営業の概況

      ＜更新後＞

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2023年10月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
               種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託
                          1,010          44,169,060
            単位型株式投資信託
                            181           663,174
           追加型公社債投資信託
                            14         6,613,322
           単位型公社債投資信託
                            470           945,992
               合計
                          1,675          52,391,547
    ３委託会社等の経理状況

       ＜更新後＞
       １．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       ２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       ３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2022年4月1日から2023年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
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    （１）貸借対照表

                            前事業年度               当事業年度

                          (2022年3月31日)               (2023年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             2,006              1,865
      金銭の信託                            35,894              42,108
      有価証券                            29,300              21,900
      前払金                              11              11
      前払費用                              454              775
      未収入金                              694             1,775
      未収委託者報酬                            27,176              26,116
      未収運用受託報酬                             4,002              3,780
      短期貸付金                             1,835              1,001
      未収還付法人税等                               -            2,083
      その他                              57              84
      貸倒引当金                             △15              △15
          流動資産計                        101,417              101,486
     固定資産
      有形固定資産                             1,744              1,335
       建物             ※２      1,219                906
       器具備品             ※２       525               428
      無形固定資産                             5,210              5,563
       ソフトウェア                    5,209               5,562
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            16,067              16,336
       投資有価証券                    2,201               1,793
       関係会社株式                    9,214              10,025
       長期差入保証金                     443               520
       長期前払費用                     13               10
       前払年金費用                    1,297               1,553
       繰延税金資産                    2,784               2,340
       その他                     112               92
          固定資産計                         23,023              23,235
          資産合計                       124,440              124,722
                            前事業年度               当事業年度

                          (2022年3月31日)               (2023年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              120              124
      未払金                            17,615              17,879
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      17               57
       未払手数料                    8,357               8,409
       関係会社未払金                    8,149               8,911
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       その他未払金                    1,089                500
      未払費用              ※１              9,512              9,682
      未払法人税等                             1,319              1,024
      前受収益                              22              22
      賞与引当金                             4,416              3,635
      その他                              121               46
         流動負債計                         33,127              32,414
     固定負債
      退職給付引当金                             3,194              2,940
      時効後支払損引当金                              588              595
      資産除去債務                             1,123              1,123
         固定負債計                         4,905              4,659
          負債合計                        38,033              37,074
         (純資産の部)
     株主資本                             86,232              87,419
      資本金                            17,180              17,180
     　資本剰余金                             13,729              13,729
     　　資本準備金                     11,729               11,729
     　　その他資本剰余金                      2,000               2,000
     　利益剰余金                             55,322              56,509
     　　利益準備金                       685               685
     　　その他利益剰余金                     54,637               55,823
     　　　別途積立金                     24,606               24,606
     　　　繰越利益剰余金                     30,030               31,217
     評価・換算差額等                               174              229
     　その他有価証券評価差額金                               174              229
          純資産合計                         86,407              87,648
        負債・純資産合計                          124,440              124,722
    （２）損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2021年4月1日               (自　2022年4月1日
                          至　2022年3月31日)               至　2023年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,733              113,491
      運用受託報酬                            17,671              18,198
      その他営業収益                              530              331
          営業収益計                        133,935              132,021
     営業費用
      支払手数料                            39,087              38,684
      広告宣伝費                              804             1,187
      公告費                               0              0
      調査費                            26,650              29,050
       調査費                    4,867               6,045
       委託調査費                   21,783               23,004
      委託計算費                             1,384              1,363
      営業雑経費                             3,094              3,302
       通信費                      72               89
                                36/65


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       印刷費                     918               903
       協会費                      79               83
       諸経費                    2,023               2,225
          営業費用計                        71,021              73,587
     一般管理費
      給料                            12,033              11,316
       役員報酬                     229               226
       給料・手当                    7,375               7,752
       賞与                    4,427               3,337
      交際費                              47              78
      寄付金                              73              115
      旅費交通費                              65              283
      租税公課                             1,049               963
      不動産賃借料                             1,432              1,232
      退職給付費用                             1,212               829
      固定資産減価償却費                             2,525              2,409
      諸経費                            11,116              12,439
         一般管理費計                         29,556              29,669
          営業利益                        33,357              28,763
                            前事業年度               当事業年度

                          (自　2021年4月1日
                                        (自　2022年4月1日
                          至　2022年3月31日)
                                        至　2023年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※１      3,530               7,645
      受取利息                      10               45
      為替差益                       -              49
      その他                     1,268                637
         営業外収益計                         4,809               8,377
     営業外費用
     　金銭の信託運用損                      1,387               1,736
     　時効後支払損引当金繰入額                        12               10
      為替差損                      23               -
      その他                      266                8
         営業外費用計                         1,689               1,755
          経常利益                        36,477               35,385
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      26               10
      株式報酬受入益                      53               46
      固定資産売却益                       9               -
      資産除去債務履行差額                      141                -
          特別利益計                          230               57
     特別損失
      投資有価証券等売却損                       0              16
      関係会社株式評価損                      727                -
      固定資産除却損               ※２       374               52
                                37/65


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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      資産除去債務履行差額                       0               -
      事務所移転費用                      54               -
          特別損失計                         1,158                69
        税引前当期純利益                          35,549               35,374
     法人税、住民税及び事業税                             10,474               8,890

     法人税等調整額                               171               419
          当期純利益                        24,904               26,064

    （３）株主資本等変動計算書

    　　前事業年度(自　2021年4月１日　至　2022年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                      利　益
              資本金                                          資　本
                    資　本              利　益
                                            繰　越
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途
                                                        合　計
                    準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      31,395      56,686      87,596
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △26,268      △26,268      △26,268
      当期純利益                                       24,904      24,904      24,904
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －    △1,364      △1,364      △1,364
     当期末残高          17,180     11,729    2,000     13,729       685    24,606      30,030      55,322      86,232
                                  (単位：百万円)

                      評価・換算差額等
                                    純資産合計
                  その他有価証         評価・換算
                  券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   57        57       87,654

     当期変動額
     　剰余金の配当                                 △26,268
     　当期純利益                                  24,904
      株主資本以外の項目の
                       116        116         116
      当期変動額（純額）
     当期変動額合計                   116        116       △1,247
     当期末残高                   174        174        86,407
                                38/65


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      当事業年度(自　2022年4月1日　至　2023年3月31日)
                                                    (単位：百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株　主
                        その他    資　本                      利　益
              資本金                                          資　本
                   資　本              利　益
                                            繰　越
                        資　本    剰余金                      剰余金
                                       別　途
                                                        合　計
                   準備金              準備金
                                            利　益
                        剰余金    合　計                      合　計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,030      55,322      86,232
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △24,877      △24,877      △24,877
      当期純利益                                       26,064      26,064      26,064
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額（純
      額）
     当期変動額合計            －     －    －     －     －     －     1,186      1,186      1,186
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      31,217      56,509      87,419
                                  (単位：百万円)

                      評価・換算差額等
                                    純資産合計
                  その他有価証        評価・換算
                  券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                   174        174        86,407

     当期変動額
     　剰余金の配当                                 △24,877
     　当期純利益                                  26,064
      株主資本以外の項目の
                        54        54          54
      当期変動額（純額）
     当期変動額合計                   54        54        1,240
     当期末残高                   229        229        87,648
    [重要な会計方針]

     １．有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         市場価格のない        　　…     時価法
                         株式等以外のもの            (評価差額は全部純資産直入法により処理
                                     し、売却原価は移動平均法により算定)
                         市場価格のない        　　…     移動平均法による原価法
                         株式等
     ２．金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
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     ３．デリバティブ取引の評価基準及び                    時価法
       評価方法
     ４．外貨建の資産又は負債の本邦通貨                     外貨建金銭債権債務は、決算日の直物為替相場により円貨に換算

       への換算基準                 し、換算差額は損益として処理しております。
     ５．固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物             6年
                             附属設備           6～15年
                             器具備品           4～15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                          　定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
                          よっております。
     ６．引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                         一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
                         については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上して
                         おります。
                        (2)  賞与引当金
                         賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企業
                          年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の
                          見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金
                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基づ
                          く将来の支払見込額を計上しております。
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     ７．収益及び費用の計上基準                    当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を稼得し
                        ております。これらには成功報酬が含まれる場合があります。
                         ①  委託者報酬

                         委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総額に対
                        する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託によって主に
                        年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過とともに
                        履行義務が充足されるという前提に基づき、投資信託の運用期間にわ
                        たり収益として認識しております。
                         ②  運用受託報酬

                         運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総額等に
                        対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口座によって主
                        に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過ととも
                        に履行義務が充足されるという前提に基づき、顧問口座の運用期間に
                        わたり収益として認識しております。
                         ③  成功報酬

                         成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベンチ
                        マークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運用益に対す
                        る一定割合として認識されます。当該報酬は成功報酬を受領する権利
                        が確定した時点で収益として認識しております。
    ［会計上の見積りに関する注記]


        該当事項はありません。
     [会計方針の変更]

        （時価の算定に関する会計基準の適用）

        「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号                                        2021年6月17日。以下
       「時価算定会計基準適用指針」という。）を当事業年度の期首から適用し、時価算定会計基準適用指
       針第27－２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針
       を将来にわたって適用することとしております。
        これにより、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
       等の注記を行うこととしました。
        なお、「金融商品関係」注記の金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項における投資信
       託に関する注記事項においては、時価算定会計基準適用指針第27－３項に従って、前事業年度に係る
       ものについては記載しておりません。
     ［未適用の会計基準等]

         該当事項はありません。
    [注記事項]


    ◇　貸借対照表関係
               前事業年度末                           当事業年度末

              (2022年3月31日)                           (2023年3月31日)
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     ※１．関係会社に対する資産及び負債                           ※１．関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,223百万円          未払費用                 1,350百万円
     ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 589百万円         建物                  901百万円
        器具備品                 618         器具備品                  657
        合計                1,207          合計                 1,559
    ◇　損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自　2021年4月１日                           (自　2022年4月１日
             至　2022年3月31日)                           至　2023年3月31日)
     ※１．関係会社に係る注記                           ※１．関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                3,525百万円          受取配当金                7,634百万円
     ※２．固定資産除却損                           ※２．固定資産除却損

        建物                 346百万円         建物                  0百万円
        器具備品                  28         器具備品                  0
        ソフトウェア                  -        ソフトウェア                  52
        合計                 374         合計                  52
    ◇　  株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自　2021年4月１日　至　2022年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     26,268百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        5,100円
            基準日                     2021年3月31日
            効力発生日                     2021年6月30日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,877百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,830円
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            基準日                     2022年3月31日
            効力発生日                     2022年6月30日
    当事業年度(自　2022年4月１日　至　2023年3月31日)

      １.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                －            －      5,150,693株

      ２.  剰余金の配当に関する事項

       （１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,877百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                        4,830円
            基準日                     2022年3月31日
            効力発生日                     2022年6月30日
       (２)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2023年5月23日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     55,782百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            １株当たり配当額                       10,830円
            基準日                     2023年3月31日
            効力発生日                     2023年6月30日
    ◇　金融商品関係

       前事業年度（自         2021年4月１日         至  2022年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
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       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項

          2022年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
                                                 (単位：百万円)
                              貸借対照表            時価          差額
                               計上額
        (1)金銭の信託                          35,894          35,894            -
               資産計                  35,894          35,894            -
        (2)その他（デリバティブ取引）                            121          121           -
               負債計                    121          121           -
       （注1）　現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
            用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
            記載を省略しております。
       （注2）　投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
            上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
                                前事業年度      (百万円)

           市場価格のない株式等（※）1．2                              9,529
           組合出資金等                              1,886
           合計                              11,415
    　　　　　（※）1　市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
    　　　　　　　　2　非上場株式等について、前事業年度において727百万円減損処理を行っております。
        （注3）　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    1年超       5年超
                             1年以内                     10年超
                                    5年以内      10年以内
           預金                    2,006         -       -       -
           金銭の信託                   35,894          -       -       -
           未収委託者報酬                   27,176          -       -       -
           未収運用受託報酬                    4,002         -       -       -
           有価証券及び投資有価証券
           　その他有価証券                   29,300          -       -       -
           短期貸付金                    1,835
           合計                   100,215          -       -       -
      ３.  金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

      金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル

    に分類しております。
    　レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価
    　レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
    価
    　レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
    　時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
    属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
                区分                  貸借対照表計上額　(単位：百万円)　

                             レベル1        レベル2        レベル3         合計
        金銭の信託（運用目的・その他）                          -      1,736          -      1,736
        （※）
        資産計                          -      1,736          -      1,736
        デリバティブ取引（通貨関連）                          -       121         -       121
        負債計                          -       121         -       121
      （※）時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託34,157

      百万円は表中に含まれておりません。
    （注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

    金銭の信託

    　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成
    されております。
      信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
    リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
    提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
    額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
    デリバティブ取引

    　時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル２の時価に分類し
    ております。
       当事業年度（自         2022年4月１日         至  2023年3月31日）

      １.  金融商品の状況に関する事項

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       （１）金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       （２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      ２.  金融商品の時価等に関する事項


          2023年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
                                                 (単位：百万円)
                              貸借対照表            時価          差額
                               計上額
        (1)金銭の信託                          42,108          42,108            -
               資産計                  42,108          42,108            -
        (2)その他（デリバティブ取引）                            46          46          -
               負債計                     46          46          -
       （注1）　現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
            用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
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            記載を省略しております。
       （注2）　投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
            上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
                              当事業年度      (百万円)

           市場価格のない株式等（※）                             10,261
           組合出資金等                             1,557
           合計                             11,819
    　　　　　（※）市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
        （注3）　金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位：百万円)
                                    1年超       5年超
                            1年以内                      10年超
                                   5年以内       10年以内
           預金                    1,865         -       -       -
           金銭の信託                   42,108          -       -       -
           未収委託者報酬                   26,116          -       -       -
           未収運用受託報酬                    3,780         -       -       -
           有価証券及び投資有価証券
           　その他有価証券                   21,900          -       -       -
           短期貸付金                    1,001
           合計                   96,772          -       -       -
      ３.  金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

      金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル

    に分類しております。
    　レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価
    　レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
    価
    　レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
    　時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
    属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
                区分                  貸借対照表計上額　(単位：百万円)　

                             レベル1        レベル2        レベル3         合計
        金銭の信託（運用目的・その他）                          -      42,108           -      42,108
        資産計                          -      42,108           -      42,108
        デリバティブ取引（通貨関連）                          -        46         -        46
        負債計                          -        46         -        46
    （注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

    金銭の信託

    　信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成
    されております。
      信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
    リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
    提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
    額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。構成物のレベルに基づき、レベル２の時価に分類
    しております。
    デリバティブ取引

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    　時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル２の時価に分類し
    ております。
    ◇　有価証券関係

      前事業年度      （自   2021年4月１日         至  2022年3月31日）

      １．売買目的有価証券(2022年3月31日)

        該当事項はありません。
      ２．満期保有目的の債券(2022年3月31日)

        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2022年3月31日)

        市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
                      前事業年度
            区分
                      （百万円）
        子会社株式                    9,107
        関連会社株式                     106
      ４．その他有価証券(2022年3月31日)

                    貸借対照表       取得原価        差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)       (百万円)
        貸借対照表計上額が取
        得原価を超えるもの
         株式                -       -       -
            小計            -       -       -
        貸借対照表計上額が取
        得原価を超えないもの
         譲渡性預金             29,300       29,300         -
            小計          29,300       29,300         -
            合計          29,300       29,300         -
        ※市場価格のない株式等（貸借対照表計上額315百万円）及び組合出資金等（貸借対照表計上額1,886百
        万円）は、記載しておりません。
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2021年4月１日         至  2022年3月31日）

      　該当事項はありません。
      当事業年度      （自   2022年4月１日         至  2023年3月31日）


      １．売買目的有価証券(2023年3月31日)

        該当事項はありません。
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      ２．満期保有目的の債券(2023年3月31日)
        該当事項はありません。
      ３．子会社株式及び関連会社株式(2023年3月31日)

        市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
                      当事業年度
            区分
                      （百万円）
        子会社株式                    9,919
        関連会社株式                     106
      ４．その他有価証券(2023年3月31日)

                    貸借対照表       取得原価        差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)       (百万円)
        貸借対照表計上額が取
        得原価を超えるもの
         株式                -       -       -
            小計            -       -       -
        貸借対照表計上額が取
        得原価を超えないもの
         譲渡性預金             21,900       21,900         -
            小計          21,900       21,900         -
            合計          21,900       21,900         -
        ※市場価格のない株式等（貸借対照表計上額235百万円）及び組合出資金等（貸借対照表計上額1,557百
        万円）は、記載しておりません。
      ５．事業年度中に売却したその他有価証券（自                        2022年4月1日        至  2023年3月31日）

           区分        売却額(百万円)          売却益の合計額(百万円)             売却損の合計額(百万円)

           株式                66             -            16
           合計                66             -            16
    ◇　デリバティブ取引関係


      １．   ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

      （1）通貨関連
      前事業年度      （自   2021年4月１日          至  2022年3月31日）

                                 契約額等の
                          契約額等               時価     評価損益
         区分         取引の種類                うち一年超
                          (百万円)              (百万円)      (百万円)
                                  (百万円)
                  為替予約取引
     市場取引以外の取引              売建          1,714         -    △121      △121
                   米ドル
      当事業年度      （自   2022年4月１日         至  2023年3月31日）

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                                 契約額等の
                          契約額等               時価     評価損益
         区分         取引の種類                うち一年超
                          (百万円)              (百万円)      (百万円)
                                  (百万円)
                  為替予約取引
     市場取引以外の取引              売建           952        -    △46      △46
                   米ドル
      ◇　退職給付関係


                   前事業年度(自　2021年4月1日　至　2022年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,270   百万円
            　勤務費用                             961
            　利息費用                             176
            　数理計算上の差異の発生額                           △1,521
            　退職給付の支払額                            △904
            　その他                             △14
            退職給付債務の期末残高                            21,967
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            19,349   百万円
            　期待運用収益                             454
            　数理計算上の差異の発生額                            △258
            　事業主からの拠出額                             814
            　退職給付の支払額                            △672
            年金資産の期末残高                            19,687
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            18,807   百万円
            年金資産                           △19,687
                                         △879
            非積立型制度の退職給付債務                            3,159
            未積立退職給付債務                            2,279
            未認識数理計算上の差異                            △489
            未認識過去勤務費用                             106
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,896
            退職給付引当金                            3,194

            前払年金費用                           △1,297
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,896
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                             961  百万円
            利息費用                             176
            期待運用収益                            △454
            数理計算上の差異の費用処理額                             322
            過去勤務費用の費用処理額                             △45
            確定給付制度に係る退職給付費用                             959
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         (5)  年金資産に関する事項
         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             51%
            株式                             32%
            生保一般勘定                             10%
            生保特別勘定                              6%
            その他                              1%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
            退職一時金制度の割引率                             0.6%
            長期期待運用収益率                            2.35%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自　2022年4月1日　至　2023年3月31日)

         １．採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         ２．確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            21,967   百万円
            　勤務費用                             853
            　利息費用                             188
            　数理計算上の差異の発生額                           △1,476
            　退職給付の支払額                           △1,133
            　その他                             △83
            退職給付債務の期末残高                            20,314
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            19,687   百万円
            　期待運用収益                             462
            　数理計算上の差異の発生額                            △716
            　事業主からの拠出額                             819
            　退職給付の支払額                            △874
            年金資産の期末残高                            19,378
                                51/65





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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            17,386   百万円
            年金資産                           △19,378
                                        △1,991
            非積立型制度の退職給付債務                            2,927
            未積立退職給付債務                             935
            未認識数理計算上の差異                             398
            未認識過去勤務費用                              53
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,387
            退職給付引当金                            2,940

            前払年金費用                           △1,553
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,387
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                             853  百万円
            利息費用                             188
            期待運用収益                            △462
            数理計算上の差異の費用処理額                             127
            過去勤務費用の費用処理額                             △52
            確定給付制度に係る退職給付費用                             653
         (5)  年金資産に関する事項

         　　①年金資産の主な内容
         　　　年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             34%
            株式                             27%
            生保一般勘定                             11%
            生保特別勘定                              7%
            その他                             21%
            合計                             100%
         　　②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

         　　　当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             1.4%
            退職一時金制度の割引率                             1.1%
            長期期待運用収益率                            2.35%
         ３．確定拠出制度

         　　当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
    ◇　税効果会計関係


    1.　繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
               前事業年度末                            当事業年度末

               (2022年3月31日)                            (2023年3月31日)
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     １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
     内訳                             内訳
      繰延税金資産                       百万円      繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,381      賞与引当金                      1,138
       退職給付引当金                       990     退職給付引当金                       911
       関係会社株式評価減                      1,010      関係会社株式評価減                      1,010
       未払事業税                       285     未払事業税                       227
       投資有価証券評価減                       110     投資有価証券評価減                        11
       減価償却超過額                       272     減価償却超過額                       331
       時効後支払損引当金                       182     時効後支払損引当金                       184
       関係会社株式売却損                       505     関係会社株式売却損                       505
       ゴルフ会員権評価減                        92     ゴルフ会員権評価減                        78
       資産除去債務                       348     資産除去債務                       348
       未払社会保険料                       114     未払社会保険料                        85
                               84                            44
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                       5,376      繰延税金資産小計                      4,878
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,795                            △1,696
                             3,581                            3,181
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       資産除去債務に対応する除去費用                      △233      資産除去債務に対応する除去費用                      △171
       関係会社株式評価益                       △81      関係会社株式評価益                       △84
       その他有価証券評価差額金                       △78      その他有価証券評価差額金                      △102
                             △402                            △481
       前払年金費用                             前払年金費用
      繰延税金負債合計                       △796     繰延税金負債合計                       △840
      繰延税金資産の純額                       2,784     繰延税金資産の純額                       2,340
     ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

     との差異の原因となった主な項目別の内訳                             との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0％      法定実効税率                      31.0％
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0％      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.3％
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △2.9％       ない項目                      △6.4％
      タックスヘイブン税制                       1.8％      タックスヘイブン税制                       2.1％
      外国税額控除                      △0.5％       外国税額控除                      △0.6％
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.4％      国源泉税                       0.7％
      その他                       0.1％      その他                      △0.8％
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.9％                            26.3％
      率
    2.　法人税及び地方法人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理

      当社は、当事業年度から、グループ通算制度を適用しております。また、「グループ通算制度を適用する場
    合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第42号　2021年8月12日）に従って、法人税及び地方法
    人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理並びに開示を行っております。
    ◇　資産除去債務関係

      資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

    １．当該資産除去債務の概要
       本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
    ２．当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
      ております。
    ３．当該資産除去債務の総額の増減

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                                          （単位：百万円）
                            前事業年度             当事業年度
                         自　2021年4月        1日     自　2022年4月        1日
                         至　2022年3月31日             至　2023年3月31日
       期首残高                           1,371              1,123
       有形固定資産の取得に伴う増加                             48      -              
       資産除去債務の履行による減少                           △296
                                                  -
       期末残高                           1,123              1,123
    ◇　収益認識に関する注記

       １．顧客との契約から生じる収益を分解した情報

       前事業年度      （自   2021年4月１日          至  2022年3月31日）
                           前事業年度
              区分           (自　2021年4月         1日
                         至　2022年3月31日）
        委託者報酬                      115,670百万円
        運用受託報酬                       16,675百万円
        成功報酬（注）                       1,058百万円
        その他営業収益                        530百万円
        合計                      133,935百万円
        （注）成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
       当事業年度      （自   2022年4月１日          至  2023年3月31日）

                           当事業年度
              区分           (自　2022年4月         1日
                         至　2023年3月31日）
        委託者報酬                      113,491百万円
        運用受託報酬                       17,245百万円
        成功報酬（注）                        952百万円
        その他営業収益                        331百万円
        合計                      132,021百万円
        （注）成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
       ２．顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報

         [重要な会計方針]          7.  収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
       ３．顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当事

        業年度末において存在する顧客との契約から当事業年度の末日後に認識すると見込まれる収益の金額及
        び時期に関する情報
          重要性が乏しいため、記載を省略しております。
    ◇　セグメント情報等

      前事業年度(自　2021年4月１日　至　2022年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
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     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自　2022年4月１日　至　2023年3月31日)

     １．セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     ２．関連情報

      （１）製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      （２）地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      （３）主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇　関連当事者情報

    前事業年度(自　2021年4月１日　至　2022年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
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        （イ）子会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                                  短期貸付
                                        資金の貸付       3,427
                                                        1,835
                                                  金
         ノムラ･エー
         エム・ファイ            2,500
     子会社          ケイマン         資金管理     直接100％     資産の賃貸借      資金の返済       1,709
         ナンス・イン           (米ドル)
         ク
                                        貸付金利息         9 未収利息        4
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                        証券業      －          行手数料の       29,119          6,013
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    当事業年度(自　2022年4月１日　至　2023年3月31日)

     １．関連当事者との取引

        （ア）親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        （イ）子会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
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                                                  短期貸付
                                        資金の貸付       5,736
                                                        1,001
                                                  金
         ノムラ･エー
         エム・ファイ            2,500
     子会社          ケイマン         資金管理     直接100％     資産の賃貸借      資金の返済       6,489
         ナンス・イン           (米ドル)
         ク
                                        貸付金利息        44 未収利息        11
        （ウ）兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                        証券業      －          行手数料の       27,180          5,773
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払（*1）
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        （エ）役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

     　　２．取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*１)　投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
     ２．親会社又は重要な関連会社に関する注記

    　　　　（１）親会社情報
    　　　　　　野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場）
    　　　　（２）重要な関連会社の要約財務諸表

     　　　　　該当はありません。
    ◇　１株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自　2021年4月1日                           (自　2022年4月1日
              至　2022年3月31日)                           至　2023年3月31日)
     １株当たり純資産額                   16,775円81銭       １株当たり純資産額                   17,016円74銭

     １株当たり当期純利益                    4,835円10銭       １株当たり当期純利益                    5,060円34銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     １株当たり当期純利益の算定上の基礎                           １株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  24,904百万円         損益計算書上の当期純利益                  26,064百万円
      普通株式に係る当期純利益                  24,904百万円         普通株式に係る当期純利益                  26,064百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
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    第２【その他の関係法人の概況】


    １名称、資本金の額及び事業の内容

      ＜更新後＞

     (1)  受託者
                                 ＊
           (a)名称                                (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
                                     銀行法に基づき銀行業を営むととも
                                     に、金融機関の信託業務の兼営等に関
     野村信託銀行株式会社                        50,000百万円
                                     する法律（兼営法）に基づき信託業務
                                     を営んでいます。
      ＊　2023年10月末現在
     (2)  販売会社

                                 ＊
           (a)名称                                (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
     野村證券株式会社                        10,000百万円        「金融商品取引法」に定める第一種金
                                     融商品取引業を営んでいます。
     エービーエヌ・アムロ・クリア
                              5,505百万円
     リング証券株式会社
     ＳＭＢＣ日興証券株式会社                        135,000百万円
     ゴールドマン・サックス証券株
                             83,616百万円
     式会社
     ＪＰモルガン証券株式会社                        73,272百万円
     ジェフリーズ証券会社東京支店                         2,004百万円
     シティグループ証券株式会社                        96,307百万円
     ソシエテ・ジェネラル証券株式
                             35,765百万円
     会社
     大和証券株式会社                        100,000百万円
     東海東京証券株式会社                         6,000百万円
     バークレイズ証券株式会社                        38,945百万円
     ＢＮＰパリバ証券株式会社                        102,025百万円
     ＢｏｆＡ証券株式会社                        83,140百万円
     みずほ証券株式会社                        125,167百万円
     三菱ＵＦＪモルガン・スタン
                             40,500百万円
     レー証券株式会社
     モルガン・スタンレーＭＵＦＧ
                             62,149百万円
     証券株式会社
     ＵＢＳ証券株式会社                        34,708百万円
      ＊　2023年10月末現在
    ３資本関係


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      ＜訂正前＞

     (202  2 年 9 月末現在の持株比率5.0％以上を記載します。)
     (1)  受託者
        該当事項はありません。
     (2)  販売会社
        該当事項はありません。
      ＜訂正後＞

     (202  3 年 3 月末現在の持株比率5.0％以上を記載します。)
     (1)  受託者
        該当事項はありません。
     (2)  販売会社
        該当事項はありません。
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                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                        独立監査人の監査報告書

                                               ２０２３年１２月１５日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会 　御　　中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          根　津　昌　史
                     業務執行社員
    監査意見

    　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられているNEXT                       FUNDS    JPX日経インデックス400連動型上場投信の２０２３
    年４月８日から２０２３年１０月７日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び
    剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
    　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、NEXT         FUNDS    JPX日経インデックス400連動型上場投信の２０２３年１０月７日現在の信託
    財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示
    しているものと認める。
    監査意見の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
    　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

    　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・　不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・　財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
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    ・　経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・　経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・　財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
    　監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    　監査人は、経営者に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこ
    と、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去するため
    の対応策を講じている場合又は阻害要因を許容可能な水準にまで軽減するためのセーフガードを適用
    している場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

    　野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以　　上
     (注)　1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

        2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                                              ２０２３年６月９日

     野村アセットマネジメント株式会社

     　取　締　役　会　　御　中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          湯　原　　　　尚
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水　永　　真太郎
                     業務執行社員
     監査意見

     　当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２２年
     ４月１日から２０２３年３月３１日までの第６４期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
     　当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２３年３月３１日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

     　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     その他の記載内容

     　その他の記載内容は、監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及
     びその監査報告書以外の情報である。
     　当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対する
     いかなる作業も実施していない。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     することが含まれる。
     　財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
     　監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
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     財務諸表監査における監査人の責任
     　監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
     　監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
     　監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
     利害関係

     　会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以　　上
                                64/65


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     (注)　１．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
     　　　２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                65/65

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