株式会社大和証券グループ本社 四半期報告書 第87期第2四半期(2023/07/01－2023/09/30)

                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     四半期報告書

    【根拠条文】                     金融商品取引法第24条の４の７第１項

    【提出先】                     関東財務局長

    【提出日】                     2023年11月13日

    【四半期会計期間】                     第87期第２四半期

                          (自　2023年７月１日　至　2023年９月30日)

    【会社名】                     株式会社大和証券グループ本社

    【英訳名】                     Daiwa   Securities      Group   Inc.

    【代表者の役職氏名】                     執行役社長　　中　田　誠　司

    【本店の所在の場所】                     東京都千代田区丸の内一丁目９番１号

    【電話番号】                     03(5555)1111

    【事務連絡者氏名】                     財務部長　　木　曽　慎　二

    【最寄りの連絡場所】                     東京都千代田区丸の内一丁目９番１号

    【電話番号】                     03(5555)1111

    【事務連絡者氏名】                     財務部長　　木　曽　慎　二

    【縦覧に供する場所】                     株式会社東京証券取引所

                          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）

                          株式会社名古屋証券取引所

                          （名古屋市中区栄三丁目８番20号）

                                 1/42







                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    第一部【企業情報】
    第１【企業の概況】
     １【主要な経営指標等の推移】
                               第86期           第87期
               回次               第２四半期           第２四半期            第86期
                              連結累計期間           連結累計期間
                            自　2022年４月１日           自　2023年４月１日           自　2022年４月１日
              会計期間
                            至　2022年９月30日           至　2023年９月30日           至　2023年３月31日
                                  339,193           570,087           866,090
     営業収益                  (百万円)
                                  217,055           278,432           464,226
     純営業収益                  (百万円)
                                   32,941           76,932           86,930
     経常利益                  (百万円)
     親会社株主に帰属する
                                   31,455           53,505           63,875
                       (百万円)
     四半期(当期)純利益
                                   92,980          134,151           103,094
     四半期包括利益又は包括利益                  (百万円)
                                 1,697,428           1,773,266           1,675,489
     純資産額                  (百万円)
                                 31,461,475           33,424,666           26,413,248
     総資産額                  (百万円)
                                   21.24           36.91           43.53
     １株当たり四半期(当期)純利益                   (円)
     潜在株式調整後１株当たり
                                   21.13           36.62           43.31
                        (円)
     四半期(当期)純利益
                                    4.5           4.5           5.3
     自己資本比率                   (％)
     営業活動による
                                   98,990          492,971
                       (百万円)                                △ 183,745
     キャッシュ・フロー
     投資活動による
                                   73,876                      7,457
                       (百万円)                     △ 87,932
     キャッシュ・フロー
     財務活動による
                                             88,641
                       (百万円)          △ 845,679                    △ 565,878
     キャッシュ・フロー
     現金及び現金同等物の
                                 3,924,522           4,360,048           3,835,559
                       (百万円)
     四半期末(期末)残高
                               第86期           第87期

               回次               第２四半期           第２四半期
                              連結会計期間           連結会計期間
                            自　2022年７月１日           自　2023年７月１日
              会計期間
                            至　2022年９月30日           至　2023年９月30日
                                   13.24           20.60
     １株当たり四半期純利益                   (円)
     （注）当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載してお
         りません。
     ２【事業の内容】

      　当第２四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容に重要な変更は
      ありません。
                                 2/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    第２【事業の状況】
     １【事業等のリスク】
      　当第２四半期連結累計期間において、第86期有価証券報告書に記載した事業等のリスクについて重要な変更があっ
      た事項は次のとおりであります。
      　なお、文中の将来に関する事項は、四半期報告書提出日現在において当社グループが判断したものであります。
      　2023年６月末をもって米ドル建ての主要テナーを含むすべてのロンドン銀行間取引金利（LIBOR）が公表停止と

      なったため、第86期有価証券報告書に記載した「(19）LIBOR等の公表停止に伴うリスク」は消滅しております。
     ２【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

      　本項における将来に関する事項は、別段の記載がない限り、当第２四半期連結会計期間の末日現在において当社グ
      ループが判断したものであります。
      (1）財政状態の分析
        ＜資産の部＞
        　当第２四半期連結会計期間末の総資産は前連結会計年度末比7兆114億円（26.5％）増加の33兆4,246億円となり
        ました。内訳は流動資産が同6兆9,731億円（28.0％）増加の31兆8,460億円であり、このうち現金・預金が同5,369
        億円（13.9％）増加の4兆4,037億円、トレーディング商品が同3兆853億円（40.5％）増加の10兆7,110億円、有価
        証券担保貸付金が同2兆3,789億円（28.5％）増加の10兆7,205億円となっております。固定資産は同382億円
        （2.5％）増加の1兆5,786億円となっております。
        ＜負債の部・純資産の部＞

        　負債合計は前連結会計年度末比6兆9,136億円（27.9％）増加の31兆6,513億円となりました。内訳は流動負債が
        同6兆7,567億円（31.3％）増加の28兆3,380億円であり、このうちトレーディング商品が同9,020億円（16.6％）増
        加の6兆3,446億円、約定見返勘定が同7,018億円（60.7％）増加の1兆8,577億円、有価証券担保借入金が同4兆
        1,677億円（52.6％）増加の12兆973億円となっております。固定負債は同1,568億円（5.0％）増加の3兆3,090億円
        であり、このうち社債が同1,556億円（11.9％）減少の1兆1,489億円、長期借入金が同3,091億円（18.1％）増加の
        2兆161億円となっております。
        　純資産合計は同977億円（5.8％）増加の1兆7,732億円となりました。資本金及び資本剰余金の合計は4,780億円

        となりました。利益剰余金は親会社株主に帰属する四半期純利益を535億円計上したほか、配当金174億円の支払い
        を行ったこと等により、同345億円（3.9％）増加の9,206億円となっております。自己株式の控除額は同137億円
        （19.2％）増加の852億円、その他有価証券評価差額金は同111億円（44.9％）増加の358億円、為替換算調整勘定
        は同514億円（68.7％）増加の1,261億円、非支配株主持分は同17億円（0.7％）増加の2,605億円となっておりま
        す。
      (2）経営成績の分析

        ①　事業全体の状況
         　当第２四半期連結累計期間の営業収益は前年同期比68.1％増の5,700億円、純営業収益は同28.3％増の2,784億
         円となりました。
         　受入手数料は1,685億円と、同22.5％の増収となりました。委託手数料は、株式取引が増加したことにより、
         同40.1％増の437億円となりました。引受業務では、エクイティや債券引受案件等が増加し、引受け・売出し・
         特定投資家向け売付け勧誘等の手数料は、同77.4％増の206億円となりました。
         　トレーディング損益は、債券収益が改善したこと等により、同31.2％増の446億円となりました。
         　金融収支は、受取利息の増加により、同74.1％増の442億円となりました。
         　販売費・一般管理費は前年同期比7.0％増の2,098億円となりました。取引関係費は支払手数料や広告宣伝費等
         が増加したことから同9.9％増の389億円、人件費は、業績に連動する賞与及び賃上げによる給与の増加により、
         同8.0％増の1,057億円となっております。
         　以上より、経常利益は同133.5％増の769億円となりました。
         　これに特別損益を加え、法人税等及び非支配株主に帰属する四半期純利益を差し引いた結果、親会社株主に帰
         属する四半期純利益は前年同期比70.1％増の535億円となりました。
                                 3/42




                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        ②　セグメント情報に記載された区分ごとの状況
         　純営業収益及び経常利益をセグメント別に分析した状況は次のとおりであります。
                                                   （単位：百万円）
                       純営業収益                   経常利益又は経常損失(△)
                2022年      2023年     対前年同期            2022年      2023年     対前年同期
                                構成比率                      構成比率
                ９月期      ９月期      増減率           ９月期      ９月期      増減率
     リテール部門            81,581      99,232      21.6%      35.6%     12,449      25,567      105.4%      32.9%
     ホールセール部門            74,819     106,617       42.5%      38.3%     △3,221      23,807        －    30.7%

       グローバル・マー
                 49,772      73,770      48.2%      26.5%     △3,554      18,941        －    24.4%
       ケッツ
       グローバル・イン
       ベストメント・バ
                 25,047      32,847      31.1%      11.8%      △421      4,092       －     5.3%
       ンキング
     アセット・マネジ
                 35,549      35,341      △0.6%      12.7%     21,958      20,574      △6.3%      26.5%
     メント部門
       証券アセット・マ
                 22,021      22,515       2.2%      8.1%     9,903      9,599     △3.1%      12.4%
       ネジメント
       不動産アセット・
                 13,527      12,825      △5.2%       4.6%     12,055      10,975      △9.0%      14.1%
       マネジメント
     投資部門            5,607      6,373      13.7%      2.3%     5,271      7,677      45.6%      9.9%
     その他・調整等            19,496      30,867        －    11.1%     △3,517       △695       －      －

     連結   計

                217,055      278,432       28.3%     100.0%      32,941      76,932      133.5%      100.0%
    （注）経常利益又は経常損失（△）の構成比率は、当第２四半期連結累計期間において経常利益であったセグメントの経
        常利益合計に占める、各セグメントの経常利益の割合としております。
         ［リテール部門］

         　リテール部門の主な収益源は、国内の個人投資家及び未上場会社のお客様の資産管理・運用に関する商品・
         サービスの手数料であり、経営成績に重要な影響を与える要因には、お客様動向を左右する国内外の金融市場及
         び経済環境の状況に加え、お客様のニーズに合った商品の開発状況や引受け状況及び販売戦略が挙げられます。
         　当第２四半期連結累計期間においては、エクイティ収益は委託手数料が増加したほか、大型のエクイティ引受
         案件があったことにより増収となりました。債券収益は大型の債券引受案件があった一方、外債の販売額の減少
         等により減収となりました。株式投資信託については、資産管理型ビジネスモデルへの移行の着実な進展と良好
         なマーケット環境が相まって販売額が増加したことにより、募集手数料、代理事務手数料ともに増収となりまし
         た。また、ラップ関連収益についても、契約資産残高が増加したことにより増収となりました。
         　その結果、当第２四半期連結累計期間のリテール部門における純営業収益は前年同期比21.6％増の992億円、
         経常利益は同105.4％増の255億円となりました。
         ［ホールセール部門］

         　ホールセール部門は、機関投資家等を対象に有価証券のセールス及びトレーディングを行うグローバル・マー
         ケッツと、事業法人、金融法人等が発行する有価証券の引受けやM&Aアドバイザリー業務を行うグローバル・イ
         ンベストメント・バンキングによって構成されます。
         　グローバル・マーケッツの主な収益源は、機関投資家に対する有価証券の売買に伴って得る顧客フロー収益及
         びトレーディング収益であり、地政学リスクや国際的な経済状況等で変化する市場の動向や、それに伴う顧客フ
         ローの変化が、経営成績に重要な影響を与える要因となります。
         　グローバル・マーケッツは増収増益となりました。エクイティ収益は、国内株式及び外国株式の相場上昇を背
         景に顧客フローが増加したことから増収となりました。フィクスト・インカム収益は、主に国内においてクレ
         ジットを中心とした顧客フローが増加したことから増収となりました。その結果、当第２四半期連結累計期間の
         純営業収益は737億円（前年同期497億円）、経常利益は189億円（前年同期は35億円の経常損失）となりまし
         た。
                                 4/42



                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         　グローバル・インベストメント・バンキングの主な収益源は、引受業務やM&Aアドバイザリー業務によって得
         る引受け・売出し手数料とM&A手数料であり、顧客企業の資金調達手段の決定やM&Aの需要を左右する国内外の経
         済環境等に加え、当社が企業の需要を捉え、案件を獲得できるかどうかが経営成績に重要な影響を与える要因と
         なります。
         　グローバル・インベストメント・バンキングは増収増益となりました。引受け・売出し手数料は、複数のエク
         イティ・債券に係る大型案件の取扱いが寄与し、増収となりました。また、M&Aビジネスでは、国内で多数の案
         件を遂行しました。これらの結果、当第２四半期連結累計期間の純営業収益は328億円（前年同期250億円）、経
         常利益は40億円（前年同期は4億円の経常損失）となりました。
         　その結果、当第２四半期連結累計期間のホールセール部門における純営業収益は1,066億円（前年同期748億
         円）、経常利益は238億円（前年同期は32億円の経常損失）となりました。
         ［アセット・マネジメント部門］

         　アセット・マネジメント部門は、証券アセット・マネジメントと不動産アセット・マネジメントで構成されま
         す。
         　証券アセット・マネジメントの主な収益源は、当社連結子会社の大和アセットマネジメントにおける投資信託
         の組成と運用に関する報酬です。また、当社持分法適用関連会社である三井住友ＤＳアセットマネジメントの投
         資信託の組成と運用及び投資顧問業務に関する報酬からの利益は、当社の持分割合に従って経常利益に計上され
         ます。経営成績に重要な影響を与える要因には、マーケット環境によって変動するお客様の投資信託及び投資顧
         問サービスへの需要と、マーケット環境に対するファンドの運用パフォーマンスや、お客様の関心を捉えたテー
         マ性のある商品開発等による商品自体の訴求性が挙げられます。
         　証券アセット・マネジメントは増収減益となりました。大和アセットマネジメントでは、公募投資信託の運用
         資産残高は前連結会計年度末比12.8％増の24.3兆円となり、期中平均残高は前年同期を上回り、委託者報酬も増
         加したものの、人件費が増加したことなどにより、当第２四半期累計期間の純営業収益は前年同期比2.2％増の
         225億円、経常利益は同3.1％減の95億円となりました。
         　不動産アセット・マネジメントの主な収益源は、当社連結子会社の大和リアル・エステート・アセット・マネ
         ジメント、大和証券オフィス投資法人及びサムティ・レジデンシャル投資法人の不動産運用収益です。また、当
         社持分法適用関連会社であるサムティ株式会社及び大和証券リビング投資法人の不動産運用収益からの利益は、
         当社の持分割合に従って経常利益に計上されます。経営成績に重要な影響を与える要因には、国内の不動産市
         場・オフィス需要の動向が挙げられます。
         　不動産アセット・マネジメントは減収減益となりました。大和リアル・エステート・アセット・マネジメント
         及びサムティ・レジデンシャル投資法人の２社を合わせた運用資産残高は前連結会計年度末比0.1％増の１兆
         3,700億円となりましたが、賃貸原価の上昇などにより、当第２四半期累計期間の純営業収益は前年同期比5.2％
         減の128億円、経常利益は同9.0％減の109億円となりました。
         　当第２四半期連結累計期間のアセット・マネジメント部門における純営業収益は前年同期比0.6％減の353億
         円、経常利益は同6.3％減の205億円となりました。
                                 5/42









                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         ［投資部門］
         　投資部門は主に、連結子会社である大和企業投資、大和ＰＩパートナーズ及び大和エナジー・インフラで構成
         されます。投資部門の主な収益源は、投資先の新規上場（IPO）・M&A等による売却益や、投資事業組合への出資
         を通じたキャピタルゲインのほか、契約に基づきファンドから受領する、管理運営に対する管理報酬や投資成果
         に応じた成功報酬、株式への配当、売電収入などのインカムゲインです。
         　当第２四半期連結累計期間において、大和企業投資では、国内外の成長企業への投資や上場支援に貢献しなが
         ら、投資先の売却益により収益を確保しました。また、大和ＰＩパートナーズでは、ローン、不良債権、不動
         産、国内外のPE投資を着実に実行し、大和エナジー・インフラでは、太陽光発電所の取得など、持続可能な開発
         目標（SDGs）に資するエネルギー・インフラ関連投資を拡大しながら、インカムゲイン及びキャピタルゲインを
         計上しました。
         　その結果、当第２四半期連結累計期間の投資部門における純営業収益は前年同期比13.7％増の63億円、経常利
         益は同45.6％増の76億円となりました。
         ［その他］

         　その他の事業には、主に大和総研によるリサーチ・コンサルティング業務及びシステム業務のほか、大和ネク
         スト銀行による銀行業務などが含まれます。
         　大和総研は、当社グループのシステム開発を着実に遂行したほか、高付加価値のソリューション提案により、
         お客様との関係を強化したこと、また、大口顧客向けシステム開発案件を手掛けたこと等により、当社グループ
         の収益に貢献しました。
         　大和ネクスト銀行では、引き続き、銀行代理業者である大和証券と連携して各種キャンペーンを実施しまし
         た。当第２四半期連結会計期間末の預金残高（譲渡性預金含む）は前連結会計年度末比13.2％増の4兆4,620億
         円、銀行口座数は同4.7％増の174万口座となりました。
         　当第２四半期連結累計期間において、その他セグメントに属する一部のグループ会社が前年同期比で増益と
         なったため、その他・調整等に係る純営業収益は308億円（前年同期194億円）、経常損失は6億円（前年同期は
         35億円の経常損失）となりました。
        ③　経営方針・経営戦略等及び経営上の目標の達成状況を判断するための客観的な指標等

         　当第２四半期連結累計期間において、経営方針・経営戦略等及び経営上の目標の達成状況を判断するための客
         観的な指標等について、第86期有価証券報告書の「目標とする経営指標の達成状況等」に記載した経営指標から
         重要な変更及び新たに生じた事項はありません。
                                 6/42











                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        ④　経営成績の前提となる当第２四半期連結累計期間のマクロ経済環境
         ＜海外の状況＞
         　世界経済は、2020年前半の新型コロナウイルスの感染拡大による落ち込みからの急回復が一服し、経済活動の
         正常化が進むにしたがってその改善ペースは鈍化しています。IMF（国際通貨基金）が2023年10月に公表した世
         界経済見通しによれば、2020年の大幅な落ち込みからの反動もあり、2021年の世界経済成長率は＋6.3％と、IMF
         が成長率を公表する1980年以降で最も高い成長となりました。一方、2022年の世界経済成長率は＋3.5％へと低
         下し、2023年には＋3.0％へと一段と減速する姿が見込まれています。歴史的に高いインフレ率や、それに対応
         するための当局による金融引き締めが、景気の拡大ペースを鈍化させると予想されています。また、2022年２月
         に始まったロシアによるウクライナへの侵攻を契機とした地政学的緊張の高まりも、世界経済におけるリスクと
         なっています。
         　米国の2023年１－３月期の実質GDP成長率は、前期比年率＋2.2％となり、2022年10－12月期以降減速基調にあ
         りました。記録的なペースでの物価上昇が続く中、2022年３月以降、FRB（連邦準備制度理事会）が利上げを進
         めたことなどが背景にあります。こうした影響をとりわけ強く受ける住宅投資で減少が続いたほか、設備投資も
         減速しました。一方、高いインフレ率が引き続き家計の重荷になったものの、雇用者報酬が増加したことなどが
         個人消費を下支えしました。こうした状況の中、３月に銀行の連鎖破綻が発生し、米国経済の先行きの不透明感
         は強まりました。４－６月期の実質GDP成長率は、前期比年率＋2.1％となり、１－３月期に続いて減速しまし
         た。内訳を見ると、個人消費は、大幅な伸びとなった１－３月期からは減速したものの、増加を維持していま
         す。加えて、設備投資が大幅に増加したことも米国経済をけん引しました。一方、金利上昇の影響を主因に住宅
         投資は減少が続きました。７－９月期の実質GDP成長率は、前期比年率＋4.9％となり、４－６月期から加速しま
         した。内訳を見ると、個人消費の大幅な増加が米国経済をけん引しました。また、減少基調にあった住宅投資も
         増加に転じました。他方で、設備投資は2021年７－９月期以来の減少に転じました。金利上昇によって企業の設
         備投資意欲が低下している可能性があります。
         　金融面では、FRBは歴史的な高インフレを鎮静化するため、金融引き締めを強化しています。インフレ率がFRB
         の目標である２％を大幅に上回っていることを背景に、2022年３月のFOMC（連邦公開市場委員会）では政策金利
         が0.25％pt引き上げられ、2020年３月以降続いてきた実質的なゼロ金利政策が終了し、その後も、政策金利は段
         階的に引き上げられました。2023年３月に入ると金融システム不安が強まったことを受け、FRBはBank                                                 Term
         Funding    Programと呼ばれる危機対応策を打ち出しましたが、インフレ抑制の姿勢を崩さず、３月と５月のFOMC
         ではそれぞれ0.25％ptの利上げを決定しました。その後、６月のFOMCでは政策金利の誘導目標レンジが据え置か
         れ、７月のFOMCでは0.25％ptの利上げを決定しましたが、９月のFOMCでは再び誘導目標レンジが据え置かれるな
         ど、利上げのペースは鈍化しています。
         　欧州経済（ユーロ圏経済）は、2022年後半以降、一進一退の動きとなっています。ユーロ圏の実質GDP成長率
         は、2022年10－12月期にマイナス成長に転じました。その後、2023年１－３月期には小幅のプラス成長に復しま
         した。４－６月期の実質GDP成長率は前期比年率＋0.6％と、小幅ながらも２四半期連続のプラス成長となりまし
         た。しかし、７－９月期には前期比年率▲0.4％と再度マイナス成長を記録しており、停滞感が強まっていま
         す。経済規模の大きいドイツがマイナス成長に転じたことに加え、アイルランドも大幅なマイナス成長となった
         ことが全体を押し下げました。
         　金融面では、ECB（欧州中央銀行）はインフレを抑制するため金融引き締めを段階的に強化しています。2022
         年７月のECB理事会では、0.50％ptの利上げに踏み切り、2014年に導入された預金ファシリティ金利のマイナス
         状態が８年ぶりに解除されました。その後も段階的に利上げを実施し、2022年12月の理事会では、主要リファイ
         ナンス・オペ金利の誘導目標を2.50％に引き上げることを決定しました。2023年に入ると欧州の金融システムに
         対する不安が一時広まったものの、２月と３月の理事会においても、それぞれ0.50％ptの利上げを決定しまし
         た。その後、９月の理事会まで連続で利上げを決定したものの、2023年５月の理事会以降の引き上げ幅はいずれ
         も0.25％ptとなっており、景気に停滞感が見られる中、利上げのペースは抑制されています。
         　IMFによると、2022年の新興国の実質GDP成長率は、＋4.1％の成長となりました。2023年にも＋4.0％の成長率
         が見込まれているものの、先進国において景気後退懸念が高まる中、新興国経済でも景気減速のリスクが高まり
         つつあります。
         　新興国のうち、世界第２位の経済規模を持つ中国では、2023年１－３月期の実質GDP成長率は、前年同期比＋
         4.5％となりました。４－６月期の実質GDP成長率は前年同期比＋6.3％となり、１－３月期の伸び率を上回る
         ペースでの成長となりました。ただし、2022年４－６月期には上海市でロックダウンが行われた影響で経済成長
         が停滞していたことを考慮すると、反動増は小幅にとどまったといえます。７－９月期の実質GDP成長率は前年
         同期比＋4.9％となりました。消費の持ち直しが景気の回復をけん引しているとみられます。
         　中国以外の新興国は、経済活動の正常化が進展したことなどを背景に、2022年以降は総じて見れば持ち直しの
         動きが続きました。2022年には高インフレや米国での金利上昇に伴う資金流出抑制のため、多くの国が利上げを
         余儀なくされましたが、2023年に入り利上げを行う国は減少しています。
                                 7/42


                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         ＜日本の状況＞
         　日本経済は持ち直しの基調が続いています。2023年１－３月期の実質GDP成長率は前期比年率＋3.2％と２四半
         期連続のプラス成長となりました。経済活動の正常化が進む中、個人消費の増加が経済成長をけん引していま
         す。４－６月期の実質GDP成長率は前期比年率＋4.8％となり、高成長が続きました。インバウンド消費の増加な
         どが追い風となっています。さらに、半導体不足に起因する供給制約の緩和が進んだことも、経済を下支えして
         います。７－９月期には、輸入の増加が成長率を下押ししたとみられるものの、個人消費や住宅投資、設備投資
         といった民間部門に関連する項目は堅調に増加したとみられます。
         　需要項目ごとに見ると、個人消費は、堅調に推移しています。2023年１－３月期は耐久財やサービスの消費の
         回復が顕著でした。サービスに関しては、全国旅行支援が旅行需要を喚起しました。耐久財に関しては、自動車
         の供給制約の緩和により新車販売台数が増加しています。４－６月期に入っても供給制約の緩和が一段と進展
         し、新車販売台数は増加基調を維持した一方、家電やスマートフォンの販売が落ち込んだことで、個人消費は減
         少しました。７－９月期には、所得環境の改善が足踏みする中、季節商材の動きが堅調であったとみられます。
         　企業部門の需要である設備投資は、緩やかに持ち直しています。2023年１－３月期の設備投資は、供給制約の
         緩和により企業の自動車購入が増加したことなどもあり、前期から増加しましたが、４－６月期は減少に転じま
         した。欧米での金融引き締めを背景とした海外経済の先行き不透明感の強まりが、輸出企業の設備投資の重しに
         なったとみられます。しかし、７－９月期には増加に転じたとみられます。機械設備やソフトウェア、研究開発
         投資などが増加に寄与したとみられます。なお、日銀短観（2023年９月調査）によれば、2023年度の設備投資計
         画（含む土地投資額）は、前年比＋13.0％と高い伸びが見込まれています。
         　2023年１－３月期の輸出は減少したものの、４－６月期に入り、持ち直しに向かいました。７－９月期に入っ
         ても回復基調は続いているとみられます。供給制約の緩和により自動車や同関連財の輸出が堅調であり、加え
         て、訪日外国人の増加によってインバウンド消費が急増していることがサービス輸出を押し上げているとみられ
         ます。
         　金融面では、短期金利に加えて長期金利（10年国債利回り）も操作対象とする日本銀行の金融緩和措置（イー
         ルドカーブ・コントロール）が継続しています。日本銀行による緩和的な金融政策が続くなか、米国での銀行の
         連鎖破綻を背景に2023年３月に入って米国長期金利が低下したことで、日本の長期金利でも低下圧力が強まりま
         した。その後、金融不安が解消に向かったこともあり、米国の長期金利は緩やかな上昇に転じました。これによ
         り日本の長期金利の低下圧力も緩和しましたが、2023年度に入ってからは、７月半ばまでの間、日本銀行が誘導
         目標とする範囲の上限である0.50％を下回る水準で推移していました。しかし、７月の金融政策決定会合で、日
         本銀行はイールドカーブ・コントロールの運用を柔軟化することを決定し、指値オペの買入利回りを従来の
         0.50％から1.00％に引き上げました。これにより長期金利は緩やかに上昇し、９月末時点で0.7％台の水準まで
         高まりました。
         　為替市場を見ると、2023年度以降、総じて円安傾向で推移しました。米国では高インフレを抑制するために
         FRBが利上げを進めた結果、長期金利の上昇が続いた一方、日本ではイールドカーブ・コントロールによって長
         期金利の上昇が抑制された結果、日米金利差が拡大し、対ドルレートは速いペースで円安方向に動きました。年
         初時点で130円台だった対ドルレートは、９月末には148円台を付けました。対ユーロでも年初時点の137円台か
         ら９月末には157円台まで円安が進みました。
         　株式市場では、2023年に入って株価は上昇傾向にあります。2023年１－３月期には、米国や欧州で金融システ
         ム不安が顕在化したものの、政策当局の迅速な対応によって市場が落ち着きを取り戻したことで株価は上昇しま
         した。４－６月期に入ると、円安が進行したことや、外国人投資家による買い増しを主因に上昇テンポが加速し
         ました。７－９月期には、６月までの急上昇の反動に加え、中国経済の先行きに不透明感が広がったことなども
         あり、株価は軟調に推移しました。
         　2023年９月末の日経平均株価は31,857円62銭（同年６月末比1,331円42銭安）、10年国債利回りは0.774％（同
         0.348％ptの上昇）、為替は１ドル148円77銭（同３円92銭の円安）となりました。
                                 8/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      (3）繰延税金資産の状況
        ①　繰延税金資産の算入根拠
        　当社グループでは、会計基準に従い、税務上の繰越欠損金や企業会計上の資産・負債と税務上の資産・負債との
         差額である一時差異等について税効果会計を適用し、繰延税金資産及び繰延税金負債を計上しております。繰延
         税金資産の回収可能性については、将来の合理的な見積可能期間における課税所得の見積額を限度として、当該
         期間における一時差異等のスケジューリングの結果に基づき判断しております。
        ②　過去５年間の課税所得（繰越欠損金使用前の各年度の実績値）

                                                   （単位：百万円）
             回次        第82期        第83期        第84期        第85期        第86期
            決算年月        2019年３月        2020年３月        2021年３月        2022年３月        2023年３月
          通算グループの課
                        74,613        60,907        92,842        106,263         51,393
          税所得
       （注）　提出会社を通算親法人とする通算グループの所得を記載しております。また、記載した課税所得は法人税
           確定申告書上の繰越欠損金控除前の数値であり、その後の変動は反映されておりません。
         　なお、当第２四半期連結会計期間に係る四半期連結貸借対照表上の繰延税金資産59億円のうち、提出会社を通

         算親法人とする通算グループの計上額合計は29億円であります。
        ③　見積りの前提とした税引前当期純利益の見込額

         　提出会社を通算親法人とする通算グループの課税所得見積期間を３年とし、同期間の税引前当期純利益を
         2,076億円と見積もっております。
        ④　繰延税金資産・負債の主な発生原因

         　当第２四半期連結会計期間末現在、四半期連結貸借対照表上の繰延税金資産及び繰延税金負債の内訳は次のと
         おりであります。
                                          （単位：百万円）
                          当第２四半期連結会計期間
                           （2023年９月30日）
              繰延税金資産
               繰越欠損金                                44,995
               退職給付に係る負債                                13,591
               その他有価証券評価差額金                                11,879
               営業投資有価証券関連損益                                10,607
               投資有価証券評価損                                8,587
               減価償却超過額                                8,513
               賞与引当金                                5,968
               貸倒引当金                                5,218
               未実現利益の消去                                4,504
               減損損失                                2,778
               資産除去債務                                2,097
               事業税・事業所税                                1,757
               繰延ヘッジ損益                                1,499
               金融商品取引責任準備金                                1,312
               商品有価証券・デリバティブ                                1,034
                                               11,281
               その他
              繰延税金資産小計
                                              135,626
                                              △91,784
              評価性引当額
              繰延税金資産合計
                                               43,841
              繰延税金負債
               企業結合に伴う評価差額                                37,941
               その他有価証券評価差額金                                24,600
               繰延ヘッジ損益                                14,309
                                               5,535
               その他
              繰延税金負債合計                                 82,387
              繰延税金資産(負債)の純額
                                              △38,545
                                 9/42



                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      (4）キャッシュ・フローの状況
         営業活動、投資活動及び財務活動によるキャッシュ・フロー並びに現金及び現金同等物
         　当第２四半期連結累計期間におけるキャッシュ・フローの状況は次のとおりであります。
                                                   （単位：百万円）
                                  2022年９月期               2023年９月期
     営業活動によるキャッシュ・フロー                                    98,990              492,971

     投資活動によるキャッシュ・フロー                                    73,876              △87,932

     財務活動によるキャッシュ・フロー                                   △845,679                88,641

     現金及び現金同等物に係る換算差額                                    42,959               30,808

     現金及び現金同等物の増減額（△は減少）                                   △629,853                524,489

     現金及び現金同等物の期首残高                                   4,554,375               3,835,559

     現金及び現金同等物の四半期末残高                                   3,924,522               4,360,048

         　当第２四半期連結累計期間において、営業活動によるキャッシュ・フローは、トレーディング商品の増減、有

         価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の増減などにより4,929億円（前年同期は989億円）となりました。投
         資活動によるキャッシュ・フローは、有価証券の取得による支出、有価証券の売却及び償還による収入などによ
         り△879億円（同738億円）となりました。財務活動によるキャッシュ・フローは、短期借入金の純増減、長期借
         入れによる収入、社債の償還による支出などにより886億円（同△8,456億円）となりました。これらに為替変動
         の影響等を加えた結果、当第２四半期連結会計期間末の現金及び現金同等物の残高は、前連結会計年度末に比べ
         5,244億円増加し、4兆3,600億円となりました。
      (5）事業上及び財務上の対処すべき課題

        　当第２四半期連結累計期間において、事業上及び財務上の対処すべき課題について、重要な変更及び新たに生じ
        た事項はありません。
      (6）研究開発活動

        　該当事項はありません。
                                10/42










                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      (7）資本の財源及び流動性に係る情報
        ①　流動性の管理
         ＜財務の効率性と安定性の両立＞
         　当社グループは、多くの資産及び負債を用いる有価証券関連業務や、投融資業務を行っており、これらのビジ
         ネスを継続する上で十分な流動性を効率的かつ安定的に確保することを資金調達の基本方針としております。
         　当社グループの資金調達手段には、社債、ミディアム・ターム・ノート、金融機関借入、コマーシャル・ペー
         パー、コールマネー、預金受入等の無担保調達、現先取引、レポ取引等の有担保調達があり、これらの多様な調
         達手段を適切に組み合わせることにより、効率的かつ安定的な資金調達の実現を図っております。
         　財務の安定性という観点では、環境が大きく変動した場合においても、業務の継続に支障をきたすことのない
         よう、平時から安定的に資金を確保するよう努めると同時に、危機発生等により、新規の資金調達及び既存資金
         の再調達が困難となる場合も想定し、調達資金の償還期限及び調達先の分散を図っております。
         　当社は、「金融商品取引法第五十七条の十七第一項の規定に基づき、最終指定親会社が当該最終指定親会社及
         びその子法人等の経営の健全性を判断するための基準として定める最終指定親会社及びその子法人等の経営の健
         全性のうち流動性に係る健全性の状況を表示する基準」（平成26年金融庁告示第61号）により連結流動性カバ
         レッジ比率（以下、「LCR」という。）及び連結安定調達比率（以下、「NSFR」という。）を所定の比率（それ
         ぞれ100％）以上に維持することが求められており、当第２四半期日次平均のLCRは130.7％です。当第２四半期
         末のNSFRは所定の比率を上回る見込みとなっております。また、当社は、上記金融庁告示による規制上のLCR及
         びNSFRのほかに、独自の流動性管理指標を用いた流動性管理態勢を構築しております。即ち、一定期間内に期日
         が到来する無担保調達資金及び同期間にストレスが発生した場合の資金流出見込額に対し、様々なストレスシナ
         リオを想定したうえで、それらをカバーする流動性ポートフォリオが保持されていることを日次で確認してお
         り、１年間無担保資金調達が行えない場合でも業務の継続が可能となるように取り組んでおります。
         　当第２四半期日次平均のLCRの状況は次のとおりです。
                                                 （単位：億円）
                                               日次平均
                                             (自  2023年７月
                                            　至   2023年９月)
          適格流動資産                        (A)                   29,335
          資金流出額                        (B)                   42,641

          資金流入額                        (C)                   20,212

          連結流動性カバレッジ比率（LCR）

             算入可能適格流動資産の合計額                     (D)                   29,335

             純資金流出額                     (E)                   22,429

             連結流動性カバレッジ比率                    (D)/(E)                    130.7％

         ＜グループ全体の資金管理＞

         　当社グループでは、グループ全体での適正な流動性確保という基本方針の下、当社が一元的に資金の流動性の
         管理・モニタリングを行っております。当社は、当社グループ固有のストレス又は市場全体のストレスの発生に
         より新規の資金調達及び既存資金の再調達が困難となる場合も想定し、短期の無担保調達資金について、当社グ
         ループの流動性ポートフォリオが十分に確保されているかをモニタリングしております。また、当社は、必要に
         応じて当社からグループ各社に対し、機動的な資金の配分・供給を行うと共に、グループ内で資金融通を可能と
         する態勢を整えることで、効率性に基づく一体的な資金調達及び資金管理を行っております。
                                11/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         ＜コンティンジェンシー・ファンディング・プラン＞
         　当社グループは、流動性リスクへの対応の一環として、コンティンジェンシー・ファンディング・プランを策
         定しております。同プランは、信用力の低下等の内生的要因や金融市場の混乱等の外生的要因によるストレスの
         逼迫度に応じた報告体制や資金調達手段の確保などの方針を定めており、これにより当社グループは機動的な対
         応により流動性を確保する態勢を整備しております。
         　当社グループのコンティンジェンシー・ファンディング・プランは、グループ全体のストレスを踏まえて策定
         しており、変動する金融環境に機動的に対応するため、定期的な見直しを行っております。
         　また、金融市場の変動の影響が大きく、その流動性確保の重要性の高い大和証券株式会社、株式会社大和ネク
         スト銀行及び一部の海外証券子会社においては、更に個別のコンティンジェンシー・ファンディング・プランも
         策定し、同様に定期的な見直しを行っております。
         　なお、当社は、子会社のコンティンジェンシー・ファンディング・プランの整備状況について定期的にモニタ
         リングしており、必要に応じて想定すべき危機シナリオを考慮して子会社の資金調達プランやコンティンジェン
         シー・ファンディング・プランそのものの見直しを行い、更には流動性の積み増しを実行すると同時に資産圧縮
         を図るといった事前の対策を講じることとしております。
        ②　株主資本

         　当社グループが株式や債券、デリバティブ等のトレーディング取引、貸借取引、引受業務、ストラクチャー
         ド・ファイナンス、M&A、プリンシパル・インベストメント、証券担保ローン等の有価証券関連業を中心とした
         幅広い金融サービスを展開し、ハイブリッド型総合証券グループとしての新たな価値の提供に資する投融資を行
         うためには、十分な資本を確保する必要があります。また、当社グループは、日本のみならず、海外においても
         有価証券関連業務を行っており、それぞれの地域において法規制上必要な資本を維持しなければなりません。
         　当第２四半期連結会計期間末の株主資本は、前連結会計年度末比212億円増加し、1兆3,135億円となりまし
         た。また、資本金及び資本剰余金の合計は4,780億円となっております。利益剰余金は親会社株主に帰属する四
         半期純利益を535億円計上したほか、配当金174億円の支払いを行ったこと等により、前連結会計年度末比345億
         円増加の9,206億円となりました。自己株式の控除額は同137億円増加し、852億円となっております。
     ３【経営上の重要な契約等】

      　当第２四半期連結会計期間において、該当事項はありません。
                                12/42











                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    第３【提出会社の状況】
     １【株式等の状況】
      （１）【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                 種類                        発行可能株式総数(株)
                普通株式                                    4,000,000,000

               第１種優先株式                                       100,000,000

               第２種優先株式                                       100,000,000

               第３種優先株式                                       100,000,000

                  計                                   4,000,000,000

     （注）　各種類の株式の「発行可能株式総数」の欄には、定款に規定されている各種類の株式の発行可能種類株式総数
          を記載し、計の欄には、定款に規定されている発行可能株式総数を記載しております。
        ②【発行済株式】

            第２四半期会計期間末             提出日現在          上場金融商品取引所名
       種類       現在発行数(株)            発行数(株)          又は登録認可金融商品                 内容
             (2023年９月30日)           (2023年11月13日)              取引業協会名
                                  東京証券取引所プライム市場               単元株式数は100株で
                1,569,378,772          1,569,378,772
      普通株式
                                  名古屋証券取引所プレミア市場               あります。
                1,569,378,772          1,569,378,772
        計                                 －             －
                                13/42













                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      （２）【新株予約権等の状況】
        ①【ストックオプション制度の内容】
        （ⅰ）執行役会の決議によるもの
          　ストック・オプションの目的で会社法第236条、第238条、第240条及び第416条の規定に基づき下記の新株予
          約権を無償発行することが、2023年７月31日開催の執行役会において決議されております。
     決議年月日                   2023年７月31日
     付与対象者の区分及び人数                   当社完全子会社の使用人　5,400名

     新株予約権の数(個)　※                   78,969

     新株予約権の目的となる株式の種類、
                        普通株式　7,896,900
     内容及び数(株)　※
     新株予約権の行使時の払込金額(円)　※                   １株当たり774
     新株予約権の行使期間　※                   2025年９月１日～2033年７月30日

     新株予約権の行使により株式を発行する
                        発行価格　　　　774
     場合の株式の発行価格
                        資本組入額　　　387
     及び資本組入額(円)　※
                        １　各新株予約権の一部行使はできないものとします。
     新株予約権の行使の条件　※                   ２　その他の条件は当社と新株予約権の割当の対象者との間で締結する新株
                          予約権割当契約に定めるところによるものとします。
     新株予約権の譲渡に関する事項　※                   取締役会の承認を要するものとします。
     組織再編成行為に伴う新株予約権の
                                         －
     交付に関する事項　※
     ※　新株予約権証券の発行時（2023年８月15日）における内容を記載しております。
     （注）　上記の「資本組入額」は株式の発行価格774円に0.5を乗じた額（円未満切上げ）を記載しております。株式の
          発行価格に新株予約権の帳簿価額115.6円を加算した資本組入額は445円となります。
        ②【その他の新株予約権等の状況】

         　該当事項はありません。
      （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

          　該当事項はありません。
      （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

                  発行済株式       発行済株式                     資本準備金       資本準備金
                                資本金増減額        資本金残高
         年月日         総数増減数        総数残高                      増減額        残高
                                 (百万円)       (百万円)
                   (千株)       (千株)                     (百万円)       (百万円)
     2023年７月１日～

                    －      1,569,378        －       247,397       －       226,751
     2023年９月30日
                                14/42








                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      （５）【大株主の状況】
                                                  2023年９月30日現在
                                                    発行済株式
                                                  (自己株式を除く。)
                                            所有株式数
         氏名又は名称                     住所                     の総数に対する
                                            （千株）
                                                    所有株式数
                                                    の割合(％)
     日本マスタートラスト信託銀行

                                              222,089           15.45
                     東京都港区浜松町二丁目11番３号
     株式会社(信託口)
     株式会社日本カストディ銀行(信

                                              69,882           4.86
                     東京都中央区晴海一丁目８番12号
     託口)
                                              41,140           2.86

     太陽生命保険株式会社                東京都中央区日本橋二丁目７番１号
                                              34,000           2.36

     バークレイズ証券株式会社                東京都港区六本木六丁目10番１号
     NORTHERN     TRUST   CO.  (AVFC)    RE

     SILCHESTER      INTERNATIONAL
                     50  BANK   STREET    CANARY    WHARF   LONDON    E14
     INVESTORS     INTERNATIONAL       VALUE
                                              33,359           2.32
                     5NT,   UK
     EQUITY    TRUST
                     （東京都中央区日本橋三丁目11番１号）
     （常任代理人　香港上海銀行東
     京支店）
                                              31,164           2.16

     日本生命保険相互会社                東京都千代田区丸の内一丁目６番６号
                                              30,000           2.08

     日本郵政株式会社                東京都千代田区大手町二丁目３番１号
     STATE   STREET    BANK   WEST   CLIENT

                     1776   HERITAGE     DRIVE,    NORTH   QUINCY,    MA
     - TREATY    505234
                                              28,498           1.98
                     02171,    U.S.A.
     （常任代理人　株式会社みずほ
                     （東京都港区港南二丁目15番１号）
     銀行）
                                              21,070           1.46

     大和持株会                東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
                     25  BANK   STREET,    CANARY    WHARF,    LONDON,    E14

     JP  MORGAN    CHASE   BANK   385781
                                              19,466           1.35
                     5JP,   UNITED    KINGDOM
     （常任代理人　株式会社みずほ
     銀行）
                     （東京都港区港南二丁目15番１号）
                                              530,670           36.91

            計                   －
     （注）１　当社は、2023年９月30日現在、自己株式131,951千株を所有しておりますが、上記大株主から除外しており

           ます。
                                15/42





                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         ２　2022年５月20日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有の状況に関する「大量保有報告書」におい
           て、シルチェスター・インターナショナル・インベスターズ・エルエルピーが2022年５月19日現在で以下の
           株式を保有している旨の報告を受けました。当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式
           数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
           「大量保有報告書」記載内容は以下のとおりです。
                                          保有株券等の数         株券等保有割合
         氏名又は名称                    住所
                                            (千株)          (％)
     シルチェスター・インターナ               英国ロンドンダブリュー１ジェイ６ティーエ
     ショナル・インベスターズ・エ               ル、ブルトンストリート１、タイムアンドラ                           79,435          5.06
     ルエルピー               イフビル５階
         ３　2023年１月10日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有の状況に関する「変更報告書」において、

           三井住友信託銀行株式会社及びその共同保有者２社が2022年12月30日現在で以下の株式を保有している旨の
           報告を受けました。当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができませんの
           で、上記大株主の状況には含めておりません。
           「変更報告書」記載内容は以下のとおりです。
                                          保有株券等の数         株券等保有割合
         氏名又は名称                    住所
                                            (千株)          (％)
     三井住友信託銀行株式会社               東京都千代田区丸の内一丁目４番１号                           12,445          0.79

     三井住友トラスト・アセットマ

                    東京都港区芝公園一丁目１番１号                           52,807          3.36
     ネジメント株式会社
     日興アセットマネジメント株式

                    東京都港区赤坂九丁目７番１号                           26,671          1.70
     会社
           合計                   －                 91,923          5.86

                                16/42











                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         ４　2023年６月６日付で公衆の縦覧に供されている株券等の大量保有の状況に関する「変更報告書」において、
           ブラックロック・ジャパン株式会社及びその共同保有者７社が2023年５月31日現在で以下の株式を保有して
           いる旨の報告を受けました。当社として当第２四半期会計期間末現在における実質所有株式数の確認ができ
           ませんので、上記大株主の状況には含めておりません。
           「変更報告書」記載内容は以下のとおりです。
                                          保有株券等の数         株券等保有割合
         氏名又は名称                    住所
                                            (千株)          (％)
     ブラックロック・ジャパン株式

                    東京都千代田区丸の内一丁目８番３号                           28,359          1.81
     会社
     ブラックロック（ネザーラン               オランダ王国アムステルダムHA1096アムステ

                                               2,503          0.16
     ド）BV               ルプレイン１
     ブラックロック・ファンド・マ               英国ロンドン市スログモートン・アベニュー

                                               7,715          0.49
     ネジャーズ・リミテッド               12
     ブラックロック・アセット・マ

                    カナダ国オンタリオ州トロント市ベイ・スト
     ネジメント・カナダ・リミテッ                                          2,603          0.17
                    リート161、2500号
     ド
     ブラックロック・アセット・マ

                    アイルランド共和国ダブリンボールスブリッ
     ネジメント・アイルランド・リ                                          14,560          0.93
                    ジボールスブリッジパーク２　１階
     ミテッド
     ブラックロック・ファンド・ア               米国カリフォルニア州サンフランシスコ市ハ

                                               27,216          1.73
     ドバイザーズ               ワード・ストリート400
     ブラックロック・インスティ

                    米国カリフォルニア州サンフランシスコ市ハ
     テューショナル・トラスト・カ                                          18,134          1.16
                    ワード・ストリート400
     ンパニー、エヌ．エイ．
     ブラックロック・インベストメ

                    英国ロンドン市スログモートン・アベニュー
     ント・マネジメント（ユー                                          1,870          0.12
                    12
     ケー）リミテッド
           合計                   －                102,964           6.56

                                17/42










                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      （６）【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                  2023年９月30日現在
           区分             株式数(株)            議決権の数(個)                内容
     無議決権株式                     －             －              －

     議決権制限株式(自己株式等)                     －             －              －

     議決権制限株式(その他)                     －             －              －

                    (自己保有株式)
                                       －              －
                    普通株式       131,951,100
     完全議決権株式(自己株式等)
                    (相互保有株式)
                                       －              －
                    普通株式         137,400
                          1,436,728,600               14,367,286
     完全議決権株式(その他)               普通株式                                －
                             561,672
     単元未満株式               普通株式                  －        一単元(100株)未満の株式
                          1,569,378,772
     発行済株式総数                                  －              －
                                         14,367,286
     総株主の議決権                     －                           －
     （注）１　「完全議決権株式（その他）」欄の株式数には、株式会社                                証券保管振替機構名義の株式3,000株（議決権30
           個）が含まれております。
         ２　「単元未満株式」欄の株式数には、当社所有の自己株式56株が含まれております。
        ②【自己株式等】

                                                  2023年９月30日現在
                                                     発行済株式
                               自己名義        他人名義       所有株式数
        所有者の氏名                                             総数に対する
                    所有者の住所          所有株式数        所有株式数         の合計
         又は名称                                             所有株式数
                                (株)        (株)        (株)
                                                     の割合(％)
     (自己保有株式)
                 東京都千代田区丸の内
                              131,951,100               131,951,100           8.40
     株式会社大和証券                                   －
                 一丁目９番１号
     グループ本社
                              131,951,100               131,951,100           8.40
          計            －                 －
     （注）１　当社は、単元未満自己株式56株を保有しております。
         ２　上記のほか、当社の子会社が有価証券関連業務として自己の名義で保有している株式が137,400株ありま
           す。
     ２【役員の状況】

      　前事業年度の有価証券報告書提出日後、当第２四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
      (1）取締役の状況
        　該当事項はありません。
      (2）執行役の状況

        　該当事項はありません。
                                18/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    第４【経理の状況】
     １　四半期連結財務諸表の作成方法について
      　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（平成19年内閣府
      令第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、当企業集団の主たる事業である有価証券関連業を営む会
      社の財務諸表に適用される「金融商品取引業等に関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）及び「有価証券関連
      業経理の統一に関する規則」（昭和49年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠して作成しております。
     ２　監査証明について

      　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第２四半期連結会計期間（2023年７月１日から2023
      年９月30日まで）及び第２四半期連結累計期間（2023年４月１日から2023年９月30日まで）に係る四半期連結財務諸
      表について、有限責任           あずさ監査法人による四半期レビューを受けております。
                                19/42

















                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
     １【四半期連結財務諸表】
      （１）【四半期連結貸借対照表】
                                                  （単位：百万円）
                                 前連結会計年度            当第２四半期連結会計期間
                                (2023年３月31日)              (2023年９月30日)
     資産の部
       流動資産
                                       3,866,819              4,403,775
        現金・預金
                                        541,629              585,138
        預託金
                                        22,062              24,709
        受取手形、売掛金及び契約資産
                                       1,131,682              1,273,534
        有価証券
                                       7,625,713              10,711,024
        トレーディング商品
                                       5,425,159              7,678,920
          商品有価証券等
                                       2,200,554              3,032,104
          デリバティブ取引
                                        127,693              128,008
        営業投資有価証券
        投資損失引当金                                 △ 70             △ 383
                                       2,015,034              2,594,837
        営業貸付金
                                          853             1,319
        仕掛品
                                        160,255              168,469
        信用取引資産
                                        153,574              159,101
          信用取引貸付金
                                         6,680              9,368
          信用取引借証券担保金
                                       8,341,562              10,720,513
        有価証券担保貸付金
                                       6,844,292              7,999,515
          借入有価証券担保金
                                       1,497,270              2,720,997
          現先取引貸付金
                                        18,756              25,962
        立替金
                                          810             1,317
        短期貸付金
                                        63,805              78,126
        未収収益
                                        965,074             1,139,500
        その他の流動資産
                                        △ 8,822             △ 9,852
        貸倒引当金
                                      24,872,860              31,846,002
        流動資産計
       固定資産
                                        916,873              923,699
        有形固定資産
                                        125,571              128,928
        無形固定資産
                                        18,526              18,750
          のれん
                                        107,044              110,178
          その他
                                        497,943              526,036
        投資その他の資産
                                        455,317              481,832
          投資有価証券
                                         6,498              6,515
          長期貸付金
                                        15,796              16,035
          長期差入保証金
                                         7,840              5,941
          繰延税金資産
                                       ※１  17,771             ※１  20,993
          その他
                                      ※１  △ 1,660           ※１  △ 1,660
          貸倒引当金
                                        △ 3,620             △ 3,620
          投資損失引当金
                                       1,540,388              1,578,664
        固定資産計
                                      26,413,248              33,424,666
       資産合計
                                20/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                                 前連結会計年度            当第２四半期連結会計期間
                                (2023年３月31日)              (2023年９月30日)
     負債の部
       流動負債
                                         8,120              8,896
        支払手形及び買掛金
                                       5,442,548              6,344,600
        トレーディング商品
                                       3,451,608              3,552,555
          商品有価証券等
                                       1,990,940              2,792,044
          デリバティブ取引
                                       1,155,831              1,857,706
        約定見返勘定
                                        52,785              46,379
        信用取引負債
                                         3,817              3,475
          信用取引借入金
                                        48,967              42,904
          信用取引貸証券受入金
                                       7,929,609              12,097,399
        有価証券担保借入金
                                       6,508,873              8,264,395
          有価証券貸借取引受入金
                                       1,420,735              3,833,004
          現先取引借入金
                                       3,932,761              4,441,070
        銀行業における預金
                                        430,664              702,705
        預り金
                                        431,383              561,413
        受入保証金
                                       1,292,848              1,351,963
        短期借入金
                                        261,300              439,500
        コマーシャル・ペーパー
                                        485,029              251,698
        １年内償還予定の社債
                                        10,675              23,168
        未払法人税等
                                        33,287              26,317
        賞与引当金
                                        114,430              185,213
        その他の流動負債
                                      21,581,275              28,338,033
        流動負債計
       固定負債
                                       1,304,543              1,148,923
        社債
                                       1,706,985              2,016,125
        長期借入金
                                        42,280              44,486
        繰延税金負債
                                        44,309              44,044
        退職給付に係る負債
                                          169              213
        訴訟損失引当金
                                        53,906              55,279
        その他の固定負債
                                       3,152,195              3,309,073
        固定負債計
       特別法上の準備金
                                         4,287              4,292
        金融商品取引責任準備金
                                         4,287              4,292
        特別法上の準備金計
                                      24,737,758              31,651,399
       負債合計
                                21/42








                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                                 前連結会計年度            当第２四半期連結会計期間
                                (2023年３月31日)              (2023年９月30日)
     純資産の部
       株主資本
                                        247,397              247,397
        資本金
                                        230,274              230,697
        資本剰余金
                                        886,160              920,697
        利益剰余金
        自己株式                               △ 71,522             △ 85,284
                                                         48
                                          －
        自己株式申込証拠金
                                       1,292,309              1,313,556
        株主資本合計
       その他の包括利益累計額
                                        24,717              35,823
        その他有価証券評価差額金
                                        16,028              29,377
        繰延ヘッジ損益
                                        74,785              126,198
        為替換算調整勘定
                                        115,531              191,399
        その他の包括利益累計額合計
       新株予約権                                  8,793              7,751
                                        258,855              260,559
       非支配株主持分
                                       1,675,489              1,773,266
       純資産合計
                                      26,413,248              33,424,666
     負債・純資産合計
                                22/42














                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      （２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
        【四半期連結損益計算書】
         【第２四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間
                               (自　2022年４月１日              (自　2023年４月１日
                               　至　2022年９月30日)              　至　2023年９月30日)
     営業収益
                                        137,511              168,506
       受入手数料
                                        31,242              43,777
        委託手数料
        引受け・売出し・特定投資家向け
                                        11,653              20,671
        売付け勧誘等の手数料
        募集・売出し・特定投資家向け
                                         6,664              7,639
        売付け勧誘等の取扱手数料
                                        87,951              96,417
        その他の受入手数料
                                       ※１  34,036             ※１  44,667
       トレーディング損益
                                         1,020              3,458
       営業投資有価証券関連損益
                                        101,444              288,777
       金融収益
                                        65,179              64,676
       その他の営業収益
                                        339,193              570,087
       営業収益計
     金融費用                                   76,043              244,548
                                        46,094              47,106
     その他の営業費用
                                        217,055              278,432
     純営業収益
     販売費・一般管理費
                                        35,415              38,918
       取引関係費
                                       ※２  97,892            ※２  105,765
       人件費
                                        19,468              19,644
       不動産関係費
                                        12,439              12,988
       事務費
                                        17,394              17,527
       減価償却費
                                         5,047              6,136
       租税公課
                                          38               5
       貸倒引当金繰入れ
                                         8,520              8,883
       その他
                                        196,216              209,870
       販売費・一般管理費計
                                        20,838              68,561
     営業利益
     営業外収益
                                         2,434              2,436
       受取配当金
                                         3,681              1,390
       持分法による投資利益
                                         1,398              2,901
       為替差益
                                         5,028               818
       投資事業組合運用益
                                         1,758              2,585
       その他
                                        14,300              10,132
       営業外収益計
     営業外費用
                                          952             1,000
       支払利息
                                          102
       社債発行費                                                  －
                                         1,143               762
       その他
                                         2,198              1,762
       営業外費用計
                                        32,941              76,932
     経常利益
                                23/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                               前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間
                               (自　2022年４月１日              (自　2023年４月１日
                               　至　2022年９月30日)              　至　2023年９月30日)
     特別利益
                                        11,288                29
       固定資産売却益
                                         4,494              2,490
       投資有価証券売却益
                                          667             1,164
       新株予約権戻入益
                                        16,450               3,683
       特別利益計
     特別損失
                                         1,257               852
       固定資産除売却損
                                                         7
       投資有価証券売却損                                    －
                                         2,594               205
       投資有価証券評価損
                                          42
       持分変動損失                                                  －
                                           3              4
       金融商品取引責任準備金繰入れ
                                        ※３  602
       事業再編等関連費用                                                  －
                                          354
                                                         －
       120周年記念事業関連費用
                                         4,855              1,070
       特別損失計
                                        44,536              79,545
     税金等調整前四半期純利益
     法人税、住民税及び事業税                                    7,784              26,143
                                          349
                                                      △ 4,562
     法人税等調整額
                                         8,134              21,581
     法人税等合計
                                        36,401              57,964
     四半期純利益
                                         4,946              4,458
     非支配株主に帰属する四半期純利益
                                        31,455              53,505
     親会社株主に帰属する四半期純利益
                                24/42












                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        【四半期連結包括利益計算書】
         【第２四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間
                               (自　2022年４月１日              (自　2023年４月１日
                               　至　2022年９月30日)              　至　2023年９月30日)
                                        36,401              57,964
     四半期純利益
     その他の包括利益
                                                       10,954
       その他有価証券評価差額金                                 △ 8,813
                                        12,304              13,252
       繰延ヘッジ損益
                                        47,765              44,200
       為替換算調整勘定
                                         5,323              7,779
       持分法適用会社に対する持分相当額
                                        56,578              76,186
       その他の包括利益合計
                                        92,980              134,151
     四半期包括利益
     （内訳）
                                        86,888              129,374
       親会社株主に係る四半期包括利益
                                         6,091              4,776
       非支配株主に係る四半期包括利益
                                25/42















                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      （３）【四半期連結キャッシュ・フロー計算書】
                                                  （単位：百万円）
                               前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間
                               (自　2022年４月１日              (自　2023年４月１日
                               　至　2022年９月30日)              　至　2023年９月30日)
     営業活動によるキャッシュ・フロー
                                        44,536              79,545
       税金等調整前四半期純利益
                                        22,098              22,543
       減価償却費
                                          952              888
       のれん償却額
                                         1,068               682
       貸倒引当金の増減額（△は減少）
                                           3              4
       金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少）
       受取利息及び受取配当金                                 △ 2,510             △ 2,541
                                          952             1,000
       支払利息
       持分法による投資損益（△は益）                                 △ 3,681             △ 1,390
                                                        823
       固定資産除売却損益（△は益）                                 △ 10,030
       投資有価証券売却損益（△は益）                                 △ 4,494             △ 2,482
                                          42
       持分変動損益（△は益）                                                  －
                                         2,594               205
       投資有価証券評価損益（△は益）
       顧客分別金信託の増減額（△は増加）                                 △ 91,132             △ 53,503
       トレーディング商品の増減額                               △ 1,570,389             △ 1,418,436
                                                       4,724
       営業投資有価証券の増減額（△は増加）                                 △ 12,335
       営業貸付金の増減額（△は増加）                                 △ 22,563             △ 572,734
                                          279
       信用取引資産及び信用取引負債の増減額                                               △ 14,619
       有価証券担保貸付金及び有価証券担保借入金の
                                       1,798,877              1,697,189
       増減額
       短期貸付金の増減額（△は増加）                                   △ 18             △ 125
                                                      508,308
       銀行業における預金の増減額（△は減少）                                 △ 62,885
       短期差入保証金の増減額（△は増加）                                △ 251,515              △ 56,101
                                        139,727              129,868
       受入保証金の増減額（△は減少）
                                        160,733              266,587
       預り金の増減額（△は減少）
                                       △ 42,544             △ 98,707
       その他
                                        97,765              491,730
       小計
       利息及び配当金の受取額                                  6,100              6,411
       利息の支払額                                 △ 1,091              △ 972
                                        △ 3,782             △ 4,197
       法人税等の支払額又は還付額（△は支払）
                                        98,990              492,971
       営業活動によるキャッシュ・フロー
                                26/42









                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                               前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間
                               (自　2022年４月１日              (自　2023年４月１日
                               　至　2022年９月30日)              　至　2023年９月30日)
     投資活動によるキャッシュ・フロー
       定期預金の預入による支出                                 △ 28,365             △ 37,485
                                        36,983              29,818
       定期預金の払戻による収入
       有価証券の取得による支出                                △ 314,470             △ 304,275
                                        406,242              256,711
       有価証券の売却及び償還による収入
       有形固定資産の取得による支出                                 △ 19,964             △ 16,139
                                        14,867               2,659
       有形固定資産の売却による収入
       無形固定資産の取得による支出                                 △ 14,709             △ 17,563
       投資有価証券の取得による支出                                 △ 15,563              △ 8,571
                                        16,495              18,869
       投資有価証券の売却及び償還による収入
       関係会社株式の取得による支出                                 △ 6,815             △ 8,644
       貸付けによる支出                                  △ 340             △ 357
                                          100               9
       貸付金の回収による収入
                                         △ 582            △ 2,963
       その他
                                        73,876
       投資活動によるキャッシュ・フロー                                               △ 87,932
     財務活動によるキャッシュ・フロー
                                                      206,856
       短期借入金の純増減額（△は減少）                                △ 792,629
                                        414,484              358,539
       長期借入れによる収入
       長期借入金の返済による支出                                △ 308,376              △ 37,195
                                        202,751               71,914
       社債の発行による収入
       社債の償還による支出                                △ 324,455             △ 472,756
                                          684             1,394
       自己株式の売却による収入
       自己株式の取得による支出                                 △ 9,541             △ 15,855
       配当金の支払額                                 △ 23,732             △ 17,435
       非支配株主への配当金の支払額                                 △ 5,366             △ 5,262
                                          504
                                                      △ 1,558
       その他
                                                       88,641
       財務活動によるキャッシュ・フロー                                △ 845,679
                                        42,959              30,808
     現金及び現金同等物に係る換算差額
                                                      524,489
     現金及び現金同等物の増減額（△は減少）                                 △ 629,853
                                       4,554,375              3,835,559
     現金及び現金同等物の期首残高
                                     ※１  3,924,522            ※１  4,360,048
     現金及び現金同等物の四半期末残高
                                27/42









                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
      【注記事項】
        （会計方針の変更等）
                            当第２四半期連結累計期間
                            （自　2023年４月１日
                             至　2023年９月30日）
        　「電子記録移転有価証券表示権利等の発行及び保有の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第43
        号　2022年８月26日　企業会計基準委員会）を第１四半期連結会計期間の期首から適用しており、当該会計方針
        の変更は、過去の期間のすべてに遡及適用されます。
        　なお、四半期連結財務諸表に与える影響はありません。
        （四半期連結貸借対照表関係）

         ※１　資産の金額から直接控除している貸倒引当金の額
                                 前連結会計年度            当第２四半期連結会計期間
                                （2023年３月31日）              （2023年９月30日）
                                   6,048              6,037
            投資その他の資産・その他                          百万円              百万円
          ２　保証債務

           　被保証者（被保証債務の内容）は次のとおりであります。
                                 前連結会計年度            当第２四半期連結会計期間
                                （2023年３月31日）              （2023年９月30日）
            従業員（借入金）                         0 百万円              - 百万円
            グッドタイムリビング株式会社
                                   10,875              11,145
            （入居一時金等返還債務）
            その他（スタンドバイ信用状）                       3,414              3,702
            計                      14,290              14,847
        （四半期連結損益計算書関係）

         ※１　トレーディング損益の内訳
                             　前第２四半期連結累計期間              　当第２四半期連結累計期間
                               （自　2022年４月１日              （自　2023年４月１日
                              　　至　2022年９月30日）              　　至　2023年９月30日）
            株券等トレーディング損益                      17,209   百万円           24,233   百万円
            債券・為替等トレーディング損益                      16,827              20,434
            計                      34,036              44,667
         ※２　人件費に含まれている賞与引当金繰入額

                             　前第２四半期連結累計期間              　当第２四半期連結累計期間
                               （自　2022年４月１日              （自　2023年４月１日
                              　　至　2022年９月30日）              　　至　2023年９月30日）
                                   19,274   百万円           24,751   百万円
         ※３　前第２四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年９月30日）

           　事業再編等関連費用には、国内及び海外子会社の事業再編等に伴う費用が含まれております。
                                28/42






                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）
         ※１　現金及び現金同等物の四半期末残高と四半期連結貸借対照表に掲記されている科目の金額との関係は、次
           のとおりであります。
                            　前第２四半期連結累計期間               　当第２四半期連結累計期間
                             （自　2022年４月１日               （自　2023年４月１日
                            　　至　2022年９月30日）               　　至　2023年９月30日）
            現金・預金勘定                    3,964,637     百万円          4,403,775     百万円
            預入期間が３ヶ月を
                                 △40,114               △48,727
            超える定期預金等
            預入期間が３ヶ月以内の
                                    －             5,000
            譲渡性預金
            現金及び現金同等物                    3,924,522               4,360,048
        （株主資本等関係）

         前第２四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年９月30日）
         １　配当金支払額

                           配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                        基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
     2022年４月27日
               普通株式      利益剰余金          23,732          16   2022年３月31日         2022年６月６日
     取締役会
         ２　基準日が当第２四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第２四半期連結会計期間の

          末日後となるもの
                           配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                        基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
     2022年10月31日
               普通株式      利益剰余金          16,172          11   2022年９月30日         2022年12月１日
     取締役会
     （注）　2022年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行います。
         ３　株主資本の金額が前連結会計年度末に比べて著しい変動がある場合

    　　　　　　当社は、2022年４月27日開催の執行役会決議に基づき、2022年５月10日付で、自己株式13,000万株の消却を
    　　　　　実施いたしました。当該消却により、当第２四半期連結累計期間において利益剰余金及び自己株式がそれぞれ
    　　　　　80,744百万円減少しております。この結果等により、当第２四半期連結会計期間末において利益剰余金が
    　　　　　869,909百万円、自己株式が61,451百万円となっております。
         当第２四半期連結累計期間（自　2023年４月１日　至　2023年９月30日）

         １　配当金支払額

                           配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                        基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
     2023年４月27日
               普通株式      利益剰余金          17,435          12   2023年３月31日         2023年６月５日
     取締役会
         ２　基準日が当第２四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第２四半期連結会計期間の

          末日後となるもの
                           配当金の総額        １株当たり
        決議      株式の種類      配当の原資                        基準日        効力発生日
                            (百万円)       配当額(円)
     2023年10月31日
               普通株式      利益剰余金          27,311          19   2023年９月30日         2023年12月１日
     取締役会
     （注）　2023年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行います。
         ３　株主資本の金額が前連結会計年度末に比べて著しい変動がある場合

    　　　　　　該当事項はありません。
                                29/42



                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （セグメント情報等）
         【セグメント情報】
          前第２四半期連結累計期間（自　2022年４月１日　至　2022年９月30日）
          １　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報並びに収益の分解情報
                                                  （単位：百万円）
                               報告セグメント
                                                 その他
                                                       合計
                            ホール    アセット・
                      リテール                          （注）１
                            セール    マネジメン      投資部門       計
                       部門
                            部門     ト部門
     顧客との契約から生じる収益                  51,940     45,443     39,174     13,536     150,094      29,073     179,168
      受入手数料                 51,940     45,443     38,959       754   137,097       414   137,511

      その他の営業収益（外部顧客）                   －     －     214    12,782     12,997     28,659     41,656

     トレーディング等の金融商品収益                  17,939     29,247       －    1,466     48,653       124    48,778

     賃貸借契約に基づくリース収益                    －     －   18,600       352    18,953      3,656     22,610

     資金その他　（注）２                   △52     △18   △15,929      △8,436     △24,436     △20,314     △44,750

     純営業収益

                       69,827     74,672     41,845      6,919    193,265      12,540     205,806
      外部顧客への純営業収益
      セグメント間の内部純営業収益
                       11,753       147               4,292     4,105     8,398
                                 △ 6,296    △ 1,311
      又は振替高
                       81,581     74,819     35,549      5,607    197,558      16,646     214,204
      計
     セグメント利益又はセグメント損
                       12,449           21,958      5,271     36,458           33,302
     失（△）（経常利益又は経常損失                       △ 3,221                    △ 3,155
     （△））
     （注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報
           サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。
         ２　アセット・マネジメント部門、投資部門、その他の「資金その他」には、純営業収益を構成する支払手数料
           等が含まれております。
         ３　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）
           より構成されております。
          ２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主

           な内容（差異調整に関する事項）
                                                   （単位：百万円）
                 利益                            金額
     報告セグメント計                                                   36,458

     「その他」の区分の損失（△）                                                   △3,155

     未実現損益の調整額                                                     320

     その他の調整額                                                    △681

     四半期連結損益計算書の経常利益                                                   32,941

          ３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

           　該当事項はありません。
                                30/42




                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
          当第２四半期連結累計期間（自　2023年４月１日　至　2023年９月30日）
          １　報告セグメントごとの純営業収益及び利益又は損失の金額に関する情報並びに収益の分解情報
                                                  （単位：百万円）
                               報告セグメント
                                                 その他
                            ホール    アセット・                       合計
                                                 （注）１
                      リテール
                            セール    マネジメン      投資部門       計
                       部門
                            部門     ト部門
     顧客との契約から生じる収益
                       68,641     59,018     39,862      8,757    176,280      33,212     209,492
     （注）２
      受入手数料                 68,641     59,018     39,590       862   168,114       392   168,506
      その他の営業収益（外部顧客）                   －     －     271    7,894     8,165     32,820     40,985

     トレーディング等の金融商品収益                  17,156     47,625       －    3,751     68,534       237    68,772

     賃貸借契約に基づくリース収益
                         －     －   18,995       375    19,371      3,557     22,928
     （注）２
     資金その他　（注）３                   △59     △97   △17,264      △4,115     △21,537     △11,617     △33,154
     純営業収益

                       85,739     106,546      41,593      8,768    242,648      25,389     268,037
      外部顧客への純営業収益
      セグメント間の内部純営業収益
                       13,493       70              4,916     1,079     5,996
                                 △ 6,251    △ 2,395
      又は振替高
                       99,232     106,617      35,341      6,373    247,564      26,469     274,034
      計
                       25,567     23,807     20,574      7,677     77,627       810    78,438

     セグメント利益（経常利益）
     （注）１　「その他」の区分は報告セグメントに含まれない事業セグメントであり、子会社の統合・管理、銀行、情報

           サービス、事務代行及び不動産賃貸等の事業が含まれております。
         ２　前連結会計年度まで、顧客との契約から生じる収益に「賃貸借契約に基づくリース収益」を含めて開示して
           おりましたが、当第２四半期連結累計期間より区分表示を変更しております。なおこの変更を反映させるた
           め、前第２四半期連結累計期間における「その他の営業収益（外部顧客）」の組換えを行っております。
         ３　アセット・マネジメント部門、投資部門、その他の「資金その他」には、純営業収益を構成する支払手数料
           等が含まれております。
         ４　上記の純営業収益は主に、営業収益、金融費用、その他の営業費用及び支払手数料（販売費・一般管理費）
           より構成されております。
          ２　報告セグメントの利益又は損失の金額の合計額と四半期連結損益計算書計上額との差額及び当該差額の主

           な内容（差異調整に関する事項）
                                                   （単位：百万円）
                 利益                            金額
     報告セグメント計                                                   77,627

     「その他」の区分の利益                                                     810

     セグメント間の取引消去                                                    △298

     未実現損益の調整額                                                     197

     その他の調整額                                                   △1,406

     四半期連結損益計算書の経常利益                                                   76,932

          ３　報告セグメントごとの固定資産の減損損失又はのれん等に関する情報

           　該当事項はありません。
                                31/42



                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （金融商品関係）
         金融商品の時価等及び時価のレベルごとの内訳等に関する事項
         　当第２四半期連結会計期間末におけるトレーディング商品のレベル別の時価については、次のとおりでありま
         す。
         　金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の３つのレベルに
         分類しております。
          レベル１の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、活発な市場において形成される当該時価の

                  算定の対象となる資産又は負債に関する相場価格により算定した時価
          レベル２の時価：観察可能な時価の算定に係るインプットのうち、レベル１のインプット以外の時価の算定に
                  係るインプットを用いて算定した時価
          レベル３の時価：観察できない時価の算定に係るインプットを使用して算定した時価
         　時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ属

         するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
                                32/42















                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         時価で連結貸借対照表に計上している金融商品
         前連結会計年度（2023年３月31日）
                                                   （単位：百万円）
                                        時価
                          レベル１         レベル２         レベル３          合計
     資産
     (1）トレーディング商品
      ①　商品有価証券等
        株券・ワラント                    181,089           169         184       181,444
        国債・地方債等                   1,402,874          471,929            －      1,874,804
        社債                      594       280,738            －       281,333
        外国債券                   2,000,636          344,214          9,307       2,354,157
        受益証券                     31,547         21,833           －       53,381
        その他                     11,257         667,444          1,337        680,038
      ②　デリバティブ取引
        エクイティ                     66,004         104,897          93,626         264,527
        金利                      111      1,413,566           6,760       1,420,439
        通貨                       1      463,956          8,995        472,952
        クレジット・その他                       －       34,148          8,486         42,634
             資産計               3,694,116         3,802,900          128,696        7,625,713
     負債
     (1）トレーディング商品
      ①　商品有価証券等
        株券・ワラント                    100,762           538          －       101,301
        国債・地方債等                   1,867,032           3,414           －      1,870,446
        外国債券                   1,367,833           63,649           －      1,431,483
        受益証券                     16,182           －         －       16,182
        その他                       －       32,193           －       32,193
      ②　デリバティブ取引
        エクイティ                     65,896         113,803          4,198        183,897
        金利                      456      1,415,391           5,341       1,421,189
        通貨                       4      341,498           626       342,129
        クレジット・その他                       －       37,537          6,186         43,723
             負債計               3,418,169         2,008,026           16,352        5,442,548
                                33/42








                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         当第２四半期連結会計期間末（2023年９月30日）
                                                   （単位：百万円）
                                        時価
                          レベル１         レベル２         レベル３          合計
     資産
     (1）トレーディング商品
      ①　商品有価証券等
        株券・ワラント                    126,235          1,312         1,956        129,505
        国債・地方債等                   2,638,690          216,568            －      2,855,259
        社債                       －       279,708            －       279,708
        外国債券                   1,900,162          461,900          3,776       2,365,839
        受益証券                     27,559         10,990           －       38,550
        その他                       22      2,008,744           1,290       2,010,057
      ②　デリバティブ取引
        エクイティ                     48,742         165,609          40,840         255,192
        金利                     1,736       2,061,473           6,410       2,069,620
        通貨                       20       654,058          4,654        658,733
        クレジット・その他                       －       42,132          6,425         48,558
             資産計               4,743,170         5,902,499           65,354       10,711,024
     負債
     (1）トレーディング商品
      ①　商品有価証券等
        株券・ワラント                    149,763          4,531           －       154,294
        国債・地方債等                   1,750,484             －         －      1,750,484
        外国債券                   1,492,265           61,284           －      1,553,550
        受益証券                     11,257           －         －       11,257
        その他                       －       82,969           －       82,969
      ②　デリバティブ取引
        エクイティ                     56,101         141,252          4,842        202,197
        金利                      809      2,068,870           7,504       2,077,183
        通貨                       11       463,673          1,141        464,827
        クレジット・その他                       0       44,113          3,721         47,836
             負債計               3,460,693         2,866,695           17,210        6,344,600
                                34/42








                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （有価証券関係）
         前連結会計年度末（2023年３月31日）
         １　満期保有目的の債券
                                                  （単位：百万円）
                          連結貸借
             種類                            時価            差額
                         対照表計上額
     国債・地方債等                            －            －            －
     社債                         166,962            162,767            △4,195
     その他                            －            －            －
        計                      166,962            162,767            △4,195
         ２　その他有価証券

                                                  （単位：百万円）
                         取得原価又は             連結貸借
             種類                                        差額
                          償却原価           対照表計上額
     株券                          79,389            119,661             40,272
     債券                         808,069            782,600            △25,468
      国債・地方債等                        153,622            142,005            △11,616
      社債                        173,358            174,394             1,035
      その他                        481,088            466,201            △14,887
     その他                         236,814            242,166             5,351
        計                     1,124,273            1,144,429              20,156
     （注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）及び組合出資金等については、上表には含めておりません。
         ２　当連結会計年度において、市場価格のあるその他有価証券について1,777百万円（うち、株券1,520百万円、
           その他257百万円）の減損処理を行っております。
         当第２四半期連結会計期間末（2023年９月30日）

         １　満期保有目的の債券
                                                  （単位：百万円）
                         四半期連結貸借
             種類                            時価            差額
                         対照表計上額
     国債・地方債等                          44,572            44,525             △47
     社債                         165,583            157,331            △8,251
     その他                            －            －            －
        計                      210,155            201,857            △8,298
         ２　その他有価証券

                                                  （単位：百万円）
                         取得原価又は            四半期連結貸借
             種類                                        差額
                          償却原価           対照表計上額
     株券                          71,207            129,406             58,198
     債券                         912,544            869,076            △43,467
      国債・地方債等                        102,071             91,070           △11,001
      社債                        185,359            185,913              554
      その他                        625,113            592,092            △33,021
     その他                         241,513            252,516             11,003
        計                     1,225,265            1,250,999              25,734
     （注）１　市場価格のない株式等（非上場株式等）及び組合出資金等については、上表には含めておりません。
         ２　当第２四半期連結累計期間において、市場価格のあるその他有価証券について104百万円（うち、その他104
           百万円）の減損処理を行っております。
                                35/42



                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （デリバティブ取引関係）
         前連結会計年度末（2023年３月31日）
         トレーディングに係るもの
         (1）エクイティ関連取引
                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                      327,335          4,946        479,597          10,809
     スワップ取引                      520,669          85,499         213,502          8,772
     オプション取引                     3,308,270          174,082        3,961,795          164,315
            合計              4,156,275          264,527        4,654,895          183,897
         (2）金利関連取引

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                     1,377,691           5,528       2,258,035           11,574
     スワップ取引                     45,842,736          1,414,780         46,115,150          1,408,768
     オプション取引                      475,744           130       470,336           846
            合計             47,696,172          1,420,439         48,843,523          1,421,189
         (3）通貨関連取引

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                      128,384          22,813         24,671          3,508
     為替予約取引                     2,534,845           52,752        2,216,232           48,720
     スワップ取引                     4,981,935          328,348        4,730,653          168,189
     オプション取引                      566,627          69,038        1,007,445          121,710
            合計              8,211,792          472,952        7,979,001          342,129
         (4）クレジット・その他

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     クレジット・その他                     2,432,402           42,634        2,492,430           43,723
            合計              2,432,402           42,634        2,492,430           43,723
                                36/42







                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
         当第２四半期連結会計期間末（2023年９月30日）
         トレーディングに係るもの
         (1）エクイティ関連取引
                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                      173,852          6,148        680,308          21,785
     スワップ取引                      247,134          38,691         186,053          7,828
     オプション取引                     2,989,756          210,351        3,397,845          172,582
            合計              3,410,743          255,192        4,264,207          202,197
         (2）金利関連取引

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                     4,070,938           27,706        1,067,519           6,462
     スワップ取引                     50,479,788          2,040,891         50,700,211          2,068,760
     オプション取引                     1,481,024           1,022       1,475,713           1,961
            合計             56,031,751          2,069,620         53,243,445          2,077,183
         (3）通貨関連取引

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                      138,180          35,021         32,361          5,805
     為替予約取引                     2,431,427           59,427        2,730,540           64,412
     スワップ取引                     5,187,795          477,702        5,109,659          245,869
     オプション取引                      523,808          86,582         953,342         148,739
            合計              8,281,212          658,733        8,825,903          464,827
         (4）クレジット・その他

                                                  （単位：百万円）
                              資産                  負債
            種類
                         契約額等          時価        契約額等          時価
     先物・先渡取引                         －         －         131          0
     クレジット・その他                     3,088,485           48,558        3,174,322           47,835
            合計              3,088,485           48,558        3,174,453           47,836
                                37/42







                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
        （収益認識関係）
         　顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「注記事項（セグメント情報等）」に記載のとおりでありま
         す。
        （１株当たり情報）

        　１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎並びに潜在株式調整後１株当たり四半期純利益及び算定上の基礎は、
        次のとおりであります。
                                  前第２四半期連結累計期間               当第２四半期連結累計期間

                   項目              　（自　2022年４月１日              　（自　2023年４月１日
                                 　　至　2022年９月30日）              　　至　2023年９月30日）
       (1）１株当たり四半期純利益                                   21.24   円           36.91   円

        (算定上の基礎)

        親会社株主に帰属する四半期純利益(百万円)                                  31,455              53,505

        普通株主に帰属しない金額(百万円)                                    －              －

        普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利益
                                           31,455              53,505
        (百万円)
        普通株式の期中平均株式数(千株)                                 1,481,077              1,449,633
       (2）潜在株式調整後１株当たり四半期純利益                                   21.13   円           36.62   円

        (算定上の基礎)

        親会社株主に帰属する四半期純利益調整額(百万円)                                    －              －

        普通株式増加数(千株)                                   7,443             11,658

       希薄化効果を有しないため、潜在株式調整後１株当た

       り四半期純利益の算定に含めなかった潜在株式で、前                                     －              －
       連結会計年度末から重要な変動があったものの概要
        （重要な後発事象）

         （自己株式の取得）
         　当社は、2023年10月31日開催の取締役会において、会社法第459条第１項の規定による定款の定めに基づき、
         自己株式の取得に係る事項について決議いたしました。
         ⑴  自己株式の取得を行う理由

         　昨今の株式市場の動向を踏まえ、資本効率の向上を通じて株主への利益還元を図るため、自己株式の取得をす
         るものであります。
         ⑵  取得に係る事項の内容

         ①取得する株式の種類                  当社普通株式
         ②取得する株式の総数                  3,500万株（上限）
                           （発行済株式総数（自己株式を除く）に対する割合2.43％）
         ③株式の取得価額の総額                  350億円（上限）
         ④期間                  2023年11月16日から2024年３月22日まで
                           （但し、各四半期末日の最終５営業日及び各四半期決算発表日の翌営業
                           日より10営業日の間は取得を行わない。）
         ⑤取得方法                  信託方式による市場買付
                                38/42





                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
     ２【その他】
      （剰余金の配当）
        2023年10月31日開催の取締役会において、2023年９月30日を基準日とする剰余金の配当に関して次のとおり決議
      いたしました。
      ①配当金の総額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                            27,311百万円

      ②１株当たりの金額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                              19円00銭
      ③支払請求権の効力発生日及び支払開始日　　　　　　　                           2023年12月１日
      （注）2023年９月30日現在の株主名簿に記録された株主又は登録質権者に対し支払いを行います。
                                39/42

















                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    第二部【提出会社の保証会社等の情報】
          　該当事項はありません。
                                40/42




















                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
                     独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                     2023年11月13日

    株式会社大和証券グループ本社
      取締役会　御中
                        有限責任     あずさ監査法人

                         東京事務所
                         指定有限責任社員

                                    公認会計士       田　中　　賢　二
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                    公認会計士       間　瀬　　友　未
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                    公認会計士       深　井　　康　治
                         業務執行社員
    監査人の結論

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている株式会社大和証
    券グループ本社の2023年４月１日から2024年３月31日までの連結会計年度の第２四半期連結会計期間（2023年７月１日か
    ら2023年９月30日まで）及び第２四半期連結累計期間（2023年４月１日から2023年９月30日まで）に係る四半期連結財務
    諸表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書、四半期連結キャッシュ・
    フロー計算書及び注記について四半期レビューを行った。
     当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認め
    られる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、株式会社大和証券グループ本社及び連結子会社の2023年９月30日現在
    の財政状態並びに同日をもって終了する第２四半期連結累計期間の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を適正に表示
    していないと信じさせる事項が全ての重要な点において認められなかった。
    監査人の結論の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行っ
    た。四半期レビューの基準における当監査法人の責任は、「四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入
    手したと判断している。
    四半期連結財務諸表に対する経営者及び監査委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財
    務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を
    作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     四半期連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき四半期連結財務諸表を作成することが適
    切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に基づいて継続
    企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における執行役及び取締役の職務の執行を監視することにあ
    る。
                                41/42





                                                          EDINET提出書類
                                                 株式会社大和証券グループ本社(E03753)
                                                            四半期報告書
    四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した四半期レビューに基づいて、四半期レビュー報告書において独立の立場から四半期
    連結財務諸表に対する結論を表明することにある。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に従って、四半期レビューの過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対する質問、分析的手続その他の四半期レビュー手
     続を実施する。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実施される
     年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
    ・継続企業の前提に関する事項について、重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認めら
     れると判断した場合には、入手した証拠に基づき、四半期連結財務諸表において、我が国において一般に公正妥当と認
     められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、適正に表示されていないと信じさせる事項が認められないかどう
     か結論付ける。また、継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、四半期レビュー報告書において四
     半期連結財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する四半期連結財務諸表の注記事項が適
     切でない場合は、四半期連結財務諸表に対して限定付結論又は否定的結論を表明することが求められている。監査人の
     結論は、四半期レビュー報告書日までに入手した証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業と
     して存続できなくなる可能性がある。
    ・四半期連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基
     準に準拠していないと信じさせる事項が認められないかどうかとともに、関連する注記事項を含めた四半期連結財務諸
     表の表示、構成及び内容、並びに四半期連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示していないと信じさせ
     る事項が認められないかどうかを評価する。
    ・四半期連結財務諸表に対する結論を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する証拠を入手する。監査人
     は、四半期連結財務諸表の四半期レビューに関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査人
     の結論に対して責任を負う。
     監査人は、監査委員会に対して、計画した四半期レビューの範囲とその実施時期、四半期レビュー上の重要な発見事項
    について報告を行う。
     監査人は、監査委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査
    人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去するための対応策を講じている場合又は阻害
    要因を許容可能な水準にまで軽減するためのセーフガードを適用している場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                         以　上
     （注）１　上記の四半期レビュー報告書の原本は当社（四半期報告書提出会社）が別途保管しております。
         ２　XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
                                42/42

PDFをダウンロード

関連コンテンツ