ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド 臨時報告書（外国特定有価証券）
| 提出書類 | 臨時報告書（外国特定有価証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド |
| カテゴリ | 臨時報告書（外国特定有価証券） |
EDINET提出書類
ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド(E23274)
臨時報告書（外国特定有価証券）
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和５年 11 月 10 日
【ファンド名】 ケープ・チャイナ・ファンド
（ Cape China Fund ）
【発行者名】 ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド
（ Cape Asset Management Limited ）
【代表者の役職氏名】 執行取締役 ロ・プイ・ルン（ Lo Pui Leung ）
【本店の所在の場所】 香港、クィーンズウェイ 89 番地、リッポ・センター、
タワー１、 33 階、 3303 号室
（ Room 3303, 33/F, Tower One, Lippo Centre,
Queensway 89, Hong Kong ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 小 野 雄 作
弁護士 谷田部 耕 介
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区霞が関３－２－５ 霞が関ビルディング５階
小野・谷田部グローカル法律事務所
（旧名称（ 2023 年５月８日まで）：狛・小野グローカル法律事務所）
【事務連絡者氏名】 弁護士 小 野 雄 作
弁護士 谷田部 耕 介
【連絡場所】 東京都千代田区霞が関３－２－５ 霞が関ビルディング５階
小野・谷田部グローカル法律事務所
（旧名称（ 2023 年５月８日まで）：狛・小野グローカル法律事務所）
【電話番号】 (03) 6550-8301
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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EDINET提出書類
ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド(E23274)
臨時報告書（外国特定有価証券）
１【提出理由】
ケープ・アセット・マネジメント・リミテッド（以下「管理会社」といいます。）は、受託会社
である HSBC トラスティー（ケイマン）リミテッド（以下「受託会社」といいます。）の承認を得
て、ケープ・チャイナ・ファンド（以下「ファンド」という。）に係る信託の終了を決定いたしま
したので、金融商品取引法第 24 条の５第４項ならびに特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府
令第 29 条第１項および同条第２項第 14 号に基づき、本臨時報告書を提出するものです。
２【報告内容】
（イ）信託の終了の年月日
2023 年 10 月 13 日
（ロ）信託の終了に係る決定に至った理由
ファンドのポートフォリオ・マネージャーでもある管理会社の最高投資責任者（以下
「 CIO 」といいます。）が退任する予定であること、また CIO の後任もいないことを考慮して、
管理会社は、ファンドの運用を継続することは現実的ではないと判断しました。
（ハ）法令に基づき当該解散等に係る決定に関する情報を当該発行者の発行する特定有価証券の所有
者に対し提供している場合又は公衆の縦覧に供している場合には、その旨
管理会社は、 2023 年６月 30 日付レター（英文）により日本における販売会社に通知しまし
た。また、日本における販売会社は、同レターの内容に基づき、日本における実質受益者に通
知しました。
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