いちごアセットマネジメント・インタ-ナショナル・ピ-ティ-イ-・リミテッド 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 増加 |
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提出日 | |
提出者 | いちごアセットマネジメント・インタ-ナショナル・ピ-ティ-イ-・リミテッド |
提出先 | いちごホテルリート投資法人 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
いちごアセットマネジメント・インタ-ナショナル・ピ-ティ-イ-・リミテッド(E11469)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書8
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 三浦法律事務所
弁護士 寺田 昌弘
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区大手町1-5-1 大手町ファーストスクエア イーストタワー3
階
【報告義務発生日】 2023年10月31日
【提出日】 2023年11月8日
【提出者及び共同保有者の総数 4
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合が1%以上増加したこと
提出者3の単体での株券等保有割合が1%以上増加したこと
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 いちごホテルリート投資法人
証券コード 3463
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
いちごアセットマネジメント・インターナショナル・ピーティーイー・リミ
氏名又は名称
テッド(Ichigo Asset Management International, Pte. Ltd.)
179094 シンガポール、ハイストリートセンター #06-08 ノースブリッジ
住所又は本店所在地 ロード 1 内
(1 North Bridge Road, #06-08 High Street Centre Singapore 179094)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2006年5月21日
ナヴェイド エジャズ ファルーキ (Navaid Ejaz Farooqi)
代表者氏名
代表者役職 パートナー兼最高経営責任者 (Partner/CEO)
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
〒100-0005 東京都千代田区丸の内2-2-2 丸の内三井ビル
事務上の連絡先及び担当者名 シティユーワ法律事務所
弁護士 笹井 隆成
電話番号 03-6212-5500
(2)【保有目的】
純投資。提出者1は、投資先企業との信頼関係構築と建設的な対話(エンゲージメント)に注力する日本株投資に特化した独
立系資産運用会社であり、全てのステークホルダーに資する投資先企業の中長期的成長と企業価値向上の支援を投資理念とし
ている。なお、対話の一環として、金融商品取引法等に定める重要提案行為等が含まれる場合もある。
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(3)【重要提案行為等】
対話(エンゲージメント)の一環として金融商品取引法等に定める重要提案行為等が含まれる場合もある。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 69,995
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 69,995
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 10,908
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 59,087
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 327,489
( 2023年10月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
18.04
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
18.04
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1は、提出者2との間で投資一任契約を締結し、提出者2から投資運用に関する権限を委託されている。
発行者、発行者の資産運用会社であるいちご投資顧問株式会社並びに引受人となるいちごトラスト及び提出者3は、2023年8
月16日、新投資口引受契約を締結した(払込期日:2023年8月25日)。提出者1は、いちごトラストと締結した投資一任契約
により、いちごトラストから投資運用に関する権限を委託されている。
上記の新投資口引受契約において、いちごトラストは、払込期日以降180日を経過するまでの期間、同契約により引き受ける
発行者の投資口(59,087口。以下「本投資口」。)につき、原則として、発行者及びいちご投資顧問株式会社から事前の書面
による承諾を得ることなく第三者に売却等を行わないことを合意している。但し、いちごトラストから提出者2への譲渡又は
移管についてはこの限りではなく、当該譲渡又は移管の実施は、事前に提出者2から発行者及びいちご投資顧問株式会社に対
して、払込期日以降180日を経過するまでの期間、原則として、発行者及びいちご投資顧問株式会社の事前の書面による承諾
を得ることなく、本投資口の売却等を行わない旨の書面が差し入れられていることを前提とする。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 7,493,530
上記(Y)の内訳 顧客資産
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 7,493,530
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当なし
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
氏名又は名称 いちごトラスト・ピーティーイー・リミテッド(Ichigo Trust Pte. Ltd.)
179094 シンガポール、ハイストリートセンター #06-08 ノースブリッジ
住所又は本店所在地 ロード 1 内
(1 North Bridge Road, #06-08 High Street Centre Singapore 179094)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
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勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2010年3月26日
ナヴェイド エジャズ ファルーキ (Navaid Ejaz Farooqi)
代表者氏名
代表者役職 ディレクター(Director)
事業内容 投資
④【事務上の連絡先】
〒100-0005 東京都千代田区丸の内2-2-2 丸の内三井ビル
事務上の連絡先及び担当者名 シティユーワ法律事務所
弁護士 笹井 隆成
電話番号 03-6212-5500
(2)【保有目的】
純投資。提出者2は、投資先企業との信頼関係構築と建設的な対話(エンゲージメント)に注力する日本株投資に特化した独
立系の機関投資家であり、全てのステークホルダーに資する投資先企業の中長期的成長と企業価値向上の支援を投資理念とし
ている。なお、提出者2は提出者1との間で投資一任契約を締結し、提出者1に投資運用に関する権限を委託しており、保有
株券等にかかる全議決権を提出者1と共に行使する。提出者1又は提出者2による投資先企業との対話の一環として、金融商
品取引法等に定める重要提案行為等が含まれる場合もある。
(3)【重要提案行為等】
該当なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 10,908
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 10,908 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
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共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 10,908
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 327,489
( 2023年10月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.33
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.33
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者2は提出者1との間で投資一任契約を締結し、提出者1に投資運用に関する権限を委託している。また、保有する株券
等にかかる全議決権を提出者1と共に行使することを合意している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 893,512
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 893,512
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当なし
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
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氏名又は名称 いちご株式会社
住所又は本店所在地 〒100-0011 東京都千代田区内幸町一丁目1番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2000年3月17日
代表者氏名 長谷川 拓磨
代表者役職 代表執行役社長
事業内容 不動産業
④【事務上の連絡先】
〒100-0011 東京都千代田区内幸町一丁目1番1号
事務上の連絡先及び担当者名
いちご株式会社 坂松 孝紀
電話番号 03-3502-4906
(2)【保有目的】
いちごホテルリート投資法人のさらなる成長に向けた支援ならびに投資主価値の向上に対するスポンサーとしてのコミットメ
ント強化の一環
(3)【重要提案行為等】
該当なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 27,585
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
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株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 27,585 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 27,585
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 327,489
( 2023年10月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
8.42
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
7.39
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
2023年9月15日 投資証券 80 0.02 市場内 取得
2023年9月19日 投資証券 5 0.00 市場内 取得
2023年10月3日 投資証券 11 0.00 市場内 取得
2023年10月4日 投資証券 123 0.04 市場内 取得
2023年10月5日 投資証券 123 0.04 市場内 取得
2023年10月6日 投資証券 124 0.04 市場内 取得
2023年10月10日 投資証券 123 0.04 市場内 取得
2023年10月11日 投資証券 122 0.04 市場内 取得
2023年10月12日 投資証券 123 0.04 市場内 取得
2023年10月13日 投資証券 123 0.04 市場内 取得
2023年10月16日 投資証券 126 0.04 市場内 取得
2023年10月17日 投資証券 127 0.04 市場内 取得
2023年10月18日 投資証券 125 0.04 市場内 取得
2023年10月19日 投資証券 124 0.04 市場内 取得
2023年10月20日 投資証券 143 0.04 市場内 取得
2023年10月23日 投資証券 256 0.08 市場内 取得
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2023年10月24日 投資証券 389 0.12 市場内 取得
2023年10月25日 投資証券 182 0.06 市場内 取得
2023年10月26日 投資証券 307 0.09 市場内 取得
2023年10月27日 投資証券 114 0.03 市場内 取得
2023年10月30日 投資証券 258 0.08 市場内 取得
2023年10月31日 投資証券 290 0.09 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行者、発行者の運用会社であるいちご投資顧問株式会社並びに引受人となるいちごトラスト及び提出者3は、2023年8月16
日、新投資口引受契約を締結した(払込期日:2023年8月25日)。新投資口引受契約において、提出者3は、2023年8月16日
時点で保有する発行者の投資口(10,587口)及び同契約により引き受ける発行者の投資口(13,428口。以下「本投資口」。)
について、特段の事情がない限り保有を継続する意向であり、また、本投資口について払込期日以降180日を経過する日まで
の期間、原則として、発行者及びいちご投資顧問株式会社の事前の書面による承諾を得ることなく第三者に売却等を行わない
ことを合意している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 2,980,714
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 2,980,714
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当なし
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
氏名又は名称 いちごアセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都渋谷区広尾1-6-10
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
9/13
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いちごアセットマネジメント・インタ-ナショナル・ピ-ティ-イ-・リミテッド(E11469)
変更報告書
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2006年5月1日
キャロン スコット アンダーバーグ(Callon Scott Anderberg)
代表者氏名
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 投資助言業
④【事務上の連絡先】
〒100-0005 東京都千代田区丸の内2-2-2 丸の内三井ビル
事務上の連絡先及び担当者名 シティユーワ法律事務所
弁護士 笹井 隆成
電話番号 03-6212-5500
(2)【保有目的】
純投資。提出者4は、投資先企業との信頼関係構築と建設的な対話(エンゲージメント)に注力する日本株投資に特化した独
立系の投資助言会社であり、全てのステークホルダーに資する投資先企業の中長期的成長と企業価値向上の支援を投資理念と
している。なお、提出者4は提出者1との間で投資助言契約を締結し、保有株券等にかかる全議決権を提出者1と共同して行
使する。
(3)【重要提案行為等】
該当なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 1
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 1 P Q
10/13
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いちごアセットマネジメント・インタ-ナショナル・ピ-ティ-イ-・リミテッド(E11469)
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信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 1
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 327,489
( 2023年10月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者4は、保有する株券等にかかる全議決権を提出者1と共同して行使することを合意している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 135
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 135
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) いちごアセットマネジメント・インターナショナル・ピーティーイー・リミテッド
(Ichigo Asset Management International, Pte. Ltd.)
(2) いちごトラスト・ピーティーイー・リミテッド(Ichigo Trust Pte. Ltd.)
(3) いちご株式会社
(4) いちごアセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 38,494 69,995
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 38,494 P Q 69,995
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 10,908
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 97,581
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 327,489
( 2023年10月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
29.80
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
28.76
株券等保有割合(%)
12/13
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
いちごアセットマネジメント・インターナショナル・ピー
ティーイー・リミテッド 59,087 18.04
(Ichigo Asset Management International, Pte. Ltd.)
いちごトラスト・ピーティーイー・リミテッド
10,908 3.33
(Ichigo Trust Pte. Ltd.)
いちご株式会社 27,585 8.42
いちごアセットマネジメント株式会社 1 0.00
合計 97,581 29.80
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