野村アセットマネジメント株式会社 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 野村アセットマネジメント株式会社 |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2023年12月14日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 小池 広靖
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 ハイブリッド・インカムオープン
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 1兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2023年6月14日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（１）ファンドの目的及び基本的性格
＜更新後＞
上記、商品分類及び属性区分の定義については、下記をご覧ください。
なお、下記一般社団法人投資信託協会のホームページでもご覧頂けます。
《一般社団法人投資信託協会インターネットホームページアドレス》 http://www.toushin.or.jp/
◆一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類及び属性区分は
以下の通りです。（2023年1月19日現在）
＜商品分類表定義＞
［単位型投信・追加型投信の区分］
(1)単位型投信…当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の追加設定は一切行われないファンドを
いう。
(2)追加型投信…一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従来の信託財産とともに運用されるファ
ンドをいう。
［投資対象地域による区分］
(1)国内…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に国内の資産を源泉とする旨
の記載があるものをいう。
(2)海外…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に海外の資産を源泉とする旨
の記載があるものをいう。
(3)内外…目論見書又は投資信託約款において、国内及び海外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記載が
あるものをいう。
［投資対象資産による区分］
(1)株式…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨の記載
があるものをいう。
(2)債券…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に債券を源泉とする旨の記載
があるものをいう。
(3)不動産投信(リート)…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に不動産投資
信託の受益証券及び不動産投資法人の投資証券を源泉とする旨の記載があるものをいう。
(4)その他資産…目論見書又は投資信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に上記(1)から(3)に掲
げる資産以外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいう。なお、その他資産と併記して具体的な
収益の源泉となる資産の名称記載も可とする。
(5)資産複合…目論見書又は投資信託約款において、上記(1)から(4)に掲げる資産のうち複数の資産による投資収益を
実質的に源泉とする旨の記載があるものをいう。
［独立した区分］
(1)MMF(マネー・マネージメント・ファンド)…MRF及びMMFの運営に関する規則（以下「MRF等規則」という。）に定め
るMMFをいう。
(2)MRF(マネー・リザーブ・ファンド)…MRF等規則に定めるMRFをいう。
(3)ETF…投資信託及び投資法人に関する法律施行令（平成12年政令480号)第12条第1号及び第2号に規定する証券投資信
託並びに租税特別措置法（昭和32年法律第26号）第9条の4の2に規定する上場証券投資信託をいう。
［補足分類］
(1)インデックス型…目論見書又は投資信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨の記載があるもの
をいう。
(2)特殊型…目論見書又は投資信託約款において、投資者に対して注意を喚起することが必要と思われる特殊な仕組み
あるいは運用手法の記載があるものをいう。なお、下記の属性区分で特殊型の小分類において「条件付運
用型」に該当する場合には当該小分類を括弧書きで付記するものとし、それ以外の小分類に該当する場合
には当該小分類を括弧書きで付記できるものとする。
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（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2023年10月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
２投資方針
（１）投資方針
＜更新後＞
[1]高格付債およびハイ・イールド・ボンドを実質的な主要投資対象とし、信託財産の成長を目標として
積極的な運用を行ないます。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファン
ド」への投資比率は50％：50％程度を基本とし、±10%程度の範囲内で運用を行ないます。
※
◇ポートフォリオの平均格付 は、BBB以上に維持することを基本とします。
※各マザーファンドを通じて投資する債券の格付から計算される平均格付をいいます。
◇実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行ないません。
■投資対象債券の格付について■
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[2]FTSE世界国債インデックス（除く日本）およびICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated,
Constrained Indexを野村アセットマネジメントが独自に円換算し、各々を50：50の割合で合成した
指数（円ベース）をベンチマークとします。
≪FTSE世界国債インデックス(除く日本)≫
ファンドでは、FTSE世界国債インデックス（除く日本）の各国別指数（現地通貨ベース）をもと
に、委託会社が円換算した指数を用います。
≪ICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index≫
ファンドでは、ICE BofA US High Yield, Cash Pay, BB-B Rated, Constrained Index（USドル
ベース）をもとに、委託会社が円換算した指数を用います。
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◇ベンチマークは、世界の債券市場の構造変化または、米国債券市場の構造変化等によっては今後見
直す場合があります。
[3]高格付債への投資にあたっては、ソブリン債(FTSE世界国債インデックス(除く日本)採用国が発行す
る国債・政府保証債)を中心とした債券に投資をすることを基本とします。
■FTSE世界国債インデックス(除く日本)の採用国■
アメリカ カナダ オーストラリア オーストリア ベルギー
デンマーク フィンランド フランス ドイツ アイルランド
イタリア オランダ スペイン スウェーデン イギリス
ポーランド ノルウェー シンガポール マレーシア メキシコ
イスラエル 中国 ニュージーランド
※上記は、2023年10月末現在の、FTSE世界国債インデックス（除く日本）の採用国です。なお、
採用国は今後変更される場合があります。
◇投資する債券の格付は、AA格相当以上を中心にBBB格相当までとします。
※1 ※2
◇カントリーアロケーション 、デュレーション などをアクティブに変更することで、リスクの低
減を図りつつ、収益の獲得を目指します。
＊
※1 債券の発行国別の配分(カントリーアロケーション)の他、為替予約取引を活用 すること
で、通貨のアロケーションについてもアクティブに変更する場合があります。なお、原則とし
て、対円での為替ヘッジは行ないません。
＊外貨間の為替予約取引をいいます。たとえば、米国ドル売りのユーロ買い等の予約取引がこ
れに相当します。
※2 ポートフォリオのデュレーションは、FTSE世界国債インデックス(除く日本)のデュレーショ
ン±40％程度以内に維持することを基本とします。
◇「海外アクティブ債券マザーファンド」の運用にあたっては、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド；委託会社の英国現地法人)に運用の指
図に関する権限のうち、次に関する権限を委託します。
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◆ 委託する範囲 ： 日本を除く世界の債券（含む短期金融商品）の運用の一部
◆ 委託先名称 ： NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED
(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
◆ 委託先所在地 ： 英国 ロンドン市
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
[4]ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、業種分類を考慮した分散投資と企業調査を重視した
銘柄選定を基本とします。
◆米国ドル建てのハイ・イールド・ボンドに投資し、インカムゲインの確保に加え、キャピタルゲイ
ンの獲得をめざします。
・「ハイ・イールド・ボンド」とは、BB格以下に格付されている債券をいいます。
・当ファンドでは、ハイ・イールド・ボンドのうち、主にBB格～B格相当の格付をもつ債券に投資
します。なお、一部格付をもたない債券（BB格～B格相当の格付と判断される債券も含みます）
に投資する場合もあります。
・ハイ・イールド・ボンドへの投資にあたっては、企業調査およびクレジット分析により投資機
会をとらえ、投資リスクを抑えることを目指します。
◆ポートフォリオによる分散投資によりリスクの低減を図ることを基本とします。
・同一発行体の発行するハイ・イールド・ボンドへの投資割合は、原則としてマザーファンドの
※1
信託財産の純資産総額の5％ 以内とします。
※1 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は2.5％以内とします。
・投資対象を40業種に分類し、1業種あたりの投資割合は、原則としてマザーファンドの信託財産
※2
の純資産総額の15％ 以内とします。
※2 当ハイブリッド・インカムオープンでの実質投資割合は7.5％以内とします。
・組入債券がデフォルトした場合、速やかに売却することを基本とします。
◆「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」の運用にあたっては、「ノムラ・コーポ
レート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメント・インク」(NCRAM社)に運用の指図に関す
る権限のうち、次に関する権限を委託します。
◆ 委託する範囲 ： 海外の公社債(含む短期金融商品)の運用
◆ 委託先名称 ： NOMURA CORPORATE RESEARCH AND ASSET MANAGEMENT INC.
(ノムラ・コーポレート・リサーチ・アンド・アセット・マネージメン
ト・インク)
◆ 委託先所在地 ： 米国 ニューヨーク州 ニューヨーク市
※運用の指図に関する権限の委託を中止または委託の内容を変更する場合があります。
資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
≪ご参考≫
■NCRAM社について■
◆Nomura Corporate Research and Asset Management Inc.(ノムラ・コーポレート・リサーチ・
アンド・アセット・マネージメント・インク：NCRAM社)は1991年3月に設立された米国に登録されてい
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る野村グループの投資顧問会社であり、米国公社債やエマージング・マーケット債で構成されるポー
トフォリオの運用を行なっています。
◆NCRAM社は、クレジットリスクを有する債券の運用において充実した体制を整えています。
◆NCRAM社はファンダメンタルズの良好な企業を発掘するために、リサーチ中心のボトム・アップ・アプ
ローチを採用しています。
◆デフォルトによる損失を最小限に抑えることを目的にクレジット・リスク管理を徹底し、保守的な
ポートフォリオ運用を行なっています。
■NCRAM社のリサーチプロセス■
◆NCRAM社の信用分析は、企業の業務内容とキャッシュフローを生み出す能力に焦点を当てています。
■投資先のモニタリングと規律ある売却■
◆投資先は継続的にモニターされ、状況に応じてポートフォリオを修正します。
３投資リスク
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＜更新後＞
４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
＜更新後＞
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課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および 地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※公募株式投資信託は税法上、NISA（少額投資非課税制度）の適用対象であり、2024年1月1日以降は一
定の要件を満たした場合にNISAの適用対象となります。ファンドは、2024年1月1日以降のNISAの対象
とならない予定です。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
＊少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」をご利用の場合
少額投資非課税制度「NISA（ニーサ）」は、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。
NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。2024年1月1日以降は、一定の額を上限として、毎年、
一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所得及び譲渡所得が無期限で非
課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。販売会社で非課
税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。
また、2024年1月1日以降は、税法上の要件を満たした商品を購入した場合に限り、非課税の適用を受
けることができます。（2023年10月末現在）
詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
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せん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■換金（解約）時および償還時の課税について■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益として課
税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2023年10月末現在）が変更になる場合が
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あります。
５運用状況
以下は2023年10月31日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
ハイブリッド・インカムオープン
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,399,984,369 99.99
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 13,747 0.00
合計（純資産総額） 1,399,998,116 100.00
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
国債証券 アメリカ 10,424,760,717 23.69
メキシコ 1,725,683,726 3.92
ドイツ 1,254,632,985 2.85
イタリア 13,381,240,336 30.41
フランス 1,846,643,296 4.19
スペイン 861,404,035 1.95
ベルギー 1,157,697,960 2.63
イギリス 1,400,174,260 3.18
ノルウェー 480,078,469 1.09
オーストラリア 514,117,098 1.16
ニュージーランド 565,977,411 1.28
マレーシア 400,375,985 0.90
中国 3,048,637,255 6.92
イスラエル 180,628,964 0.41
小計 37,242,052,497 84.64
地方債証券 カナダ 944,102,360 2.14
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 5,813,588,622 13.21
合計（純資産総額） 43,999,743,479 100.00
その他の資産の投資状況
※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
資産の種類 建別 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
債券先物取引 買建 アメリカ 17,823,569,769 40.50
買建 ドイツ 4,953,809,446 11.25
買建 イギリス 33,672,787 0.07
売建 カナダ 87,138,581 △0.19
売建 ドイツ 4,921,842,630 △11.18
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
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資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
社債券 アメリカ 36,401,715,635 93.60
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 2,488,769,191 6.39
合計（純資産総額） 38,890,484,826 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
ハイブリッド・インカムオープン
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 ハイ・イールド ボンド オープ 60,530,410 11.7491 711,177,841 11.6071 702,582,521 50.18
受益証券 ンマザーファンド
2 日本 親投資信託 海外アクティブ債券マザーファン 295,221,542 2.4052 710,066,852 2.3623 697,401,848 49.81
受益証券 ド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.99
合 計 99.99
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 中国 国債証券 CHINA 147,000,000 2,058.78 3,026,416,984 2,073.90 3,048,637,255 2.89 2031/11/18 6.92
GOVERNMENT BOND
2 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 20,000,000 14,247.39 2,849,479,539 13,702.06 2,740,413,045 2.875 2028/8/15 6.22
3 イタリア 国債証券 BUONI 17,000,000 15,566.14 2,646,244,128 15,671.95 2,664,232,999 1.75 2024/5/30 6.05
POLIENNALI DEL
TES
4 イタリア 国債証券 BUONI 17,000,000 15,568.18 2,646,591,594 15,636.26 2,658,164,254 1.75 2024/7/1 6.04
POLIENNALI DEL
TES
5 イタリア 国債証券 BUONI 14,900,000 15,263.89 2,274,320,179 15,407.15 2,295,666,137 0 2024/8/15 5.21
POLIENNALI DEL
TES
6 イタリア 国債証券 BUONI 11,000,000 15,907.09 1,749,780,223 15,721.61 1,729,378,134 3.8 2028/8/1 3.93
POLIENNALI DEL
TES
7 メキシコ 国債証券 MEX BONOS 239,000,000 792.68 1,894,521,508 722.04 1,725,683,726 7.75 2031/5/29 3.92
DESARR FIX RT
8 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,500,000 14,067.42 1,758,428,226 13,782.36 1,722,796,068 2.25 2027/2/15 3.91
9 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 12,000,000 13,850.11 1,662,013,898 12,678.56 1,521,427,754 2.75 2032/8/15 3.45
10 イタリア 国債証券 BUONI 8,500,000 15,690.52 1,333,694,373 15,548.68 1,321,637,800 3.85 2029/12/15 3.00
POLIENNALI DEL
TES
11 イタリア 国債証券 BUONI 8,000,000 15,402.07 1,232,166,253 15,259.91 1,220,793,504 3.5 2030/3/1 2.77
POLIENNALI DEL
TES
12 ドイツ 国債証券 BUNDESREPUB. 9,100,000 13,144.98 1,196,193,271 12,692.00 1,154,972,610 0 2032/2/15 2.62
DEUTSCHLAND
13 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 9,000,000 12,616.65 1,135,499,249 12,618.40 1,135,656,834 1.25 2028/9/30 2.58
14 イタリア 国債証券 BUONI 5,000,000 15,378.91 768,945,690 15,328.14 766,407,130 2 2025/12/1 1.74
POLIENNALI DEL
TES
15 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 8,000,000 10,326.11 826,089,397 9,003.30 720,264,425 2.25 2046/8/15 1.63
16 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,200,000 14,674.40 763,069,138 13,418.52 697,763,170 3.5 2033/2/15 1.58
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
17 ベルギー 国債証券 BELGIUM KINGDOM 3,700,000 18,220.04 674,141,644 17,901.63 662,360,663 5 2035/3/28 1.50
GOVT
18 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 5,500,000 12,709.15 699,003,630 10,354.15 569,478,282 3 2048/8/15 1.29
19 ニュー 国債証券 NEW ZEALAND 7,600,000 7,878.22 598,744,729 7,447.07 565,977,411 3.5 2033/4/14 1.28
ジーラン
GOVERNMENT
ド
20 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 8,500,000 7,856.75 667,823,792 6,620.48 562,741,623 1.25 2050/5/15 1.27
21 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 4,200,000 13,046.61 547,957,695 12,728.99 534,617,594 0 2030/11/25 1.21
OF)
22 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 4,700,000 13,026.98 612,268,322 11,135.39 523,363,492 2 2048/5/25 1.18
OF)
23 カナダ 地方債証 PROVINCE OF 5,300,000 9,423.07 499,422,787 9,097.56 482,170,912 1.9 2030/9/1 1.09
券
QUEBEC
24 ノル 国債証券 NORWEGIAN 39,000,000 1,249.26 487,214,441 1,230.97 480,078,469 3 2033/8/15 1.09
ウェー
GOVERNMENT
25 カナダ 地方債証 ONTARIO 5,000,000 9,543.35 477,167,843 9,238.62 461,931,448 2.05 2030/6/2 1.04
券
(PROVINCE OF)
26 アメリカ 国債証券 US TREASURY N/B 4,400,000 10,280.56 452,344,842 10,310.93 453,681,062 3 2052/8/15 1.03
27 ベルギー 国債証券 BELGIUM KINGDOM 4,900,000 9,462.16 463,646,089 9,169.27 449,294,657 0.4 2040/6/22 1.02
28 フランス 国債証券 FRANCE (GOVT 4,600,000 10,830.52 498,204,300 9,591.23 441,196,810 1.5 2050/5/25 1.00
OF)
29 イギリス 国債証券 UK TSY 3 1/4% 3,000,000 17,068.47 512,054,268 14,082.85 422,485,526 3.25 2044/1/22 0.96
2044
30 イタリア 国債証券 BUONI 2,300,000 16,606.94 381,959,670 16,102.40 370,355,278 5 2025/3/1 0.84
POLIENNALI DEL
TES
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
国債証券 84.64
地方債証券 2.14
合 計 86.78
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 1,725,000 13,581.37 234,278,687 13,367.77 230,594,157 5.75 2027/3/1 0.59
2 アメリカ 社債券 WEATHERFORD 1,150,000 15,026.63 172,806,325 15,071.14 173,318,182 8.625 2030/4/30 0.44
INTERNATIONA
3 アメリカ 社債券 MOZART DEBT 1,350,000 12,590.44 169,970,965 12,581.81 169,854,545 3.875 2029/4/1 0.43
MERGER SUB
4 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,200,000 13,999.56 167,994,813 13,882.59 166,591,111 5.5 2027/11/15 0.42
5 アメリカ 社債券 AMERICAN 975,000 16,065.76 156,641,174 15,862.64 154,660,829 11.75 2025/7/15 0.39
AIRLINES INC
6 アメリカ 社債券 TENET 1,075,000 13,930.08 149,748,391 13,712.18 147,405,962 5.125 2027/11/1 0.37
HEALTHCARE CORP
7 アメリカ 社債券 COLT MERGER SUB 1,000,000 14,739.52 147,395,286 14,700.17 147,001,716 6.25 2025/7/1 0.37
INC
8 アメリカ 社債券 ALLIED 1,050,000 14,172.83 148,814,719 13,943.17 146,403,359 6.625 2026/7/15 0.37
UNIVERSAL
HOLDCO
9 アメリカ 社債券 OLYMPUS WTR US 1,000,000 14,858.74 148,587,419 14,603.28 146,032,801 9.75 2028/11/15 0.37
HLDG CORP
10 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 950,000 15,509.02 147,335,767 15,154.78 143,970,487 10.5 2030/6/1 0.37
11 アメリカ 社債券 UBER 1,075,000 13,373.72 143,767,557 13,121.94 141,060,930 4.5 2029/8/15 0.36
TECHNOLOGIES
INC
12 アメリカ 社債券 PRIME SECSRVC 1,025,000 13,777.70 141,221,463 13,761.19 141,052,263 6.25 2028/1/15 0.36
BRW/FINANC
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
13 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 1,000,000 14,022.31 140,223,142 13,621.31 136,213,194 6.1 2032/8/19 0.35
COMPANY
14 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,050,000 13,082.72 137,368,604 12,884.97 135,292,251 4.875 2029/5/1 0.34
15 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 925,000 14,559.20 134,672,600 14,538.45 134,480,740 7.625 2026/3/1 0.34
16 アメリカ 社債券 GLOBAL AIR 996,966 14,300.33 142,569,451 13,397.44 133,567,937 6.5 2024/9/15 0.34
LEASE CO LTD
17 アメリカ 社債券 SPRINT CORP 875,000 15,192.93 132,938,160 15,177.11 132,799,791 7.625 2025/2/15 0.34
18 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 1,050,000 12,871.70 135,152,945 12,602.00 132,321,037 6 2029/5/1 0.34
19 アメリカ 社債券 PICARD MIDCO 925,000 13,114.29 121,307,187 13,133.03 121,480,584 6.5 2029/3/31 0.31
INC
20 アメリカ 社債券 DIRECTV 925,000 13,056.85 120,775,880 13,073.00 120,925,336 5.875 2027/8/15 0.31
HOLDINGS/FING
21 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 900,000 13,709.38 123,384,480 13,395.03 120,555,337 5.113 2029/5/3 0.30
CREDIT CO LLC
22 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,000,000 12,187.72 121,877,203 12,001.94 120,019,407 4.5 2030/8/15 0.30
LLC/CAP CORP
23 アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 825,000 14,624.00 120,648,054 14,505.66 119,671,760 7.125 2026/3/15 0.30
FINANCE CORP
24 アメリカ 社債券 TENET 825,000 14,464.50 119,332,152 14,262.89 117,668,897 6.25 2027/2/1 0.30
HEALTHCARE CORP
25 アメリカ 社債券 NGL ENRGY 800,000 14,780.95 118,247,626 14,671.11 117,368,890 7.5 2026/2/1 0.30
OP/FIN CORP
26 アメリカ 社債券 TENET 850,000 13,993.68 118,946,343 13,708.57 116,522,861 6.125 2028/10/1 0.29
HEALTHCARE CORP
27 アメリカ 社債券 LIFE TIME INC 800,000 14,455.29 115,642,325 14,460.82 115,686,580 5.75 2026/1/15 0.29
28 アメリカ 社債券 ROYAL CARIBBEAN 850,000 13,699.10 116,442,392 13,589.22 115,508,430 5.5 2028/4/1 0.29
CRUISES
29 アメリカ 社債券 SPRINGLEAF 775,000 14,810.08 114,778,196 14,739.67 114,232,458 6.875 2025/3/15 0.29
FINANCE CORP
30 アメリカ 社債券 ROYAL CARIBBEAN 800,000 13,819.53 110,556,270 13,738.86 109,910,949 5.375 2027/7/15 0.28
CRUISES
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
社債券 93.60
合 計 93.60
②投資不動産物件
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
該当事項はありません。
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
ハイブリッド・インカムオープン
該当事項はありません。
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。
評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
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投資
帳簿価額 評価額
国／地 買建／
帳簿価額
種類 取引所 名称 枚数 通貨 評価額 比率
域 売建
（円） （円）
(％)
債券先 アメリ シカゴ T-NOTE先物(2年) 買建 278 米ドル 56,275,765.74 8,413,789,736 56,310,203.82 8,418,938,572 19.13
物取引 カ (2023年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-NOTE先物(5年) 買建 441 米ドル 46,695,491.91 6,981,442,996 46,108,618.29 6,893,699,520 15.66
カ (2023年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-ULTRA先物(2023 買建 103 米ドル 13,089,851.82 1,957,063,746 11,571,406.25 1,730,040,948 3.93
カ 年12月限)
ボード オ
ブ トレー
ド
アメリ シカゴ T-NOTE先物(ULTRA 買建 48 米ドル 5,274,109.5 788,532,112 5,223,000 780,890,729 1.77
カ
ボード オ 10年)(2023年12月
限)
ブ トレー
ド
カナダ モントリ カナダ10年国債先 売建 7カナダド 827,750 89,430,109 806,540 87,138,581 △0.19
オール取引 物(2023年12月限) ル
所
ドイツ ユーレック BOBL先物(2023年 買建 189 ユーロ 21,829,960 3,463,541,453 21,954,240 3,483,259,717 7.91
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
ドイツ ユーレック BUNDS先物(2023年 買建 72 ユーロ 9,514,260 1,509,532,491 9,268,560 1,470,549,729 3.34
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
ドイツ ユーレック BUXL先物(2023年 売建 14 ユーロ 1,820,440 288,831,009 1,681,680 266,815,348 △0.60
ス・ドイツ 12月限)
金融先物取
引所
ドイツ ユーレック SCHATZ先物(2023 売建 279 ユーロ 29,427,525 4,668,971,116 29,339,640 4,655,027,282 △10.57
ス・ドイツ 年12月限)
金融先物取
引所
イギリ ロンドン国 GILT先物(2023年 買建 2英ポンド 189,060 34,359,765 185,280 33,672,787 0.07
ス 際金融先物 12月限)
オプション
取引所
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
ハイブリッド・インカムオープン
2023年10月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第20特定期間 (2014年 3月17日)
4,479 4,527 0.8414 0.8504
第21特定期間 (2014年 9月16日)
4,132 4,175 0.8674 0.8764
第22特定期間 (2015年 3月16日)
3,929 3,959 0.9398 0.9468
第23特定期間 (2015年 9月15日)
3,445 3,471 0.9089 0.9159
第24特定期間 (2016年 3月15日)
2,932 2,957 0.8350 0.8420
第25特定期間 (2016年 9月15日)
2,533 2,550 0.7745 0.7795
第26特定期間 (2017年 3月15日)
2,488 2,497 0.8391 0.8421
第27特定期間 (2017年 9月15日)
2,188 2,196 0.8448 0.8478
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第28特定期間 (2018年 3月15日)
1,911 1,918 0.8072 0.8102
第29特定期間 (2018年 9月18日)
1,882 1,889 0.8355 0.8385
第30特定期間 (2019年 3月15日)
1,722 1,728 0.8378 0.8408
第31特定期間 (2019年 9月17日)
1,675 1,681 0.8368 0.8398
第32特定期間 (2020年 3月16日)
1,462 1,468 0.7887 0.7917
第33特定期間 (2020年 9月15日)
1,477 1,482 0.8367 0.8397
第34特定期間 (2021年 3月15日)
1,453 1,458 0.8700 0.8730
第35特定期間 (2021年 9月15日)
1,414 1,419 0.8800 0.8830
第36特定期間 (2022年 3月15日)
1,362 1,367 0.8657 0.8687
第37特定期間 (2022年 9月15日)
1,454 1,459 0.9502 0.9532
第38特定期間 (2023年 3月15日)
1,357 1,361 0.9033 0.9063
第39特定期間 (2023年 9月15日)
1,431 1,436 0.9885 0.9915
2022年10月末日 1,479 ― 0.9686 ―
11月末日 1,407 ― 0.9263 ―
12月末日 1,340 ― 0.8828 ―
2023年 1月末日
1,347 ― 0.8919 ―
2月末日
1,373 ― 0.9111 ―
3月末日
1,355 ― 0.9067 ―
4月末日
1,367 ― 0.9173 ―
5月末日
1,392 ― 0.9412 ―
6月末日
1,453 ― 0.9840 ―
7月末日
1,404 ― 0.9620 ―
8月末日
1,444 ― 0.9924 ―
9月末日
1,419 ― 0.9800 ―
10月末日 1,399 ― 0.9720 ―
②分配の推移
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 1口当たりの分配金
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 0.0270円
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 0.0270円
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 0.0210円
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 0.0210円
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 0.0210円
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 0.0150円
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 0.0110円
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 0.0090円
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 0.0090円
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 0.0090円
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 0.0090円
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 0.0090円
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 0.0090円
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第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 0.0090円
第34特定期間 2020年 9月16日～2021年 3月15日 0.0090円
第35特定期間 2021年 3月16日～2021年 9月15日 0.0090円
第36特定期間 2021年 9月16日～2022年 3月15日 0.0090円
第37特定期間 2022年 3月16日～2022年 9月15日 0.0090円
第38特定期間 2022年 9月16日～2023年 3月15日 0.0090円
第39特定期間 2023年 3月16日～2023年 9月15日 0.0090円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 収益率
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 8.1％
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 6.3％
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 10.8％
第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 △1.1％
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 △5.8％
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 △5.4％
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 9.8％
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 1.8％
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 △3.4％
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 4.6％
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 1.4％
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 1.0％
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 △4.7％
第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 7.2％
第34特定期間 2020年 9月16日～2021年 3月15日 5.1％
第35特定期間 2021年 3月16日～2021年 9月15日 2.2％
第36特定期間 2021年 9月16日～2022年 3月15日 △0.6％
第37特定期間 2022年 3月16日～2022年 9月15日 10.8％
第38特定期間 2022年 9月16日～2023年 3月15日 △4.0％
第39特定期間 2023年 3月16日～2023年 9月15日 10.4％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
ハイブリッド・インカムオープン
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第20特定期間 2013年 9月18日～2014年 3月17日 25,089,687 1,035,963,675 5,324,133,532
第21特定期間 2014年 3月18日～2014年 9月16日 31,344,638 591,324,431 4,764,153,739
第22特定期間 2014年 9月17日～2015年 3月16日 18,478,665 601,142,696 4,181,489,708
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第23特定期間 2015年 3月17日～2015年 9月15日 6,885,869 397,803,550 3,790,572,027
第24特定期間 2015年 9月16日～2016年 3月15日 14,137,961 292,371,650 3,512,338,338
第25特定期間 2016年 3月16日～2016年 9月15日 4,921,173 245,590,758 3,271,668,753
第26特定期間 2016年 9月16日～2017年 3月15日 8,140,835 314,520,039 2,965,289,549
第27特定期間 2017年 3月16日～2017年 9月15日 3,549,449 378,208,420 2,590,630,578
第28特定期間 2017年 9月16日～2018年 3月15日 2,746,897 225,762,504 2,367,614,971
第29特定期間 2018年 3月16日～2018年 9月18日 2,343,351 116,198,766 2,253,759,556
第30特定期間 2018年 9月19日～2019年 3月15日 2,837,654 200,614,679 2,055,982,531
第31特定期間 2019年 3月16日～2019年 9月17日 2,172,041 55,643,300 2,002,511,272
第32特定期間 2019年 9月18日～2020年 3月16日 2,037,523 149,774,236 1,854,774,559
第33特定期間 2020年 3月17日～2020年 9月15日 2,118,665 91,376,365 1,765,516,859
第34特定期間 2020年 9月16日～2021年 3月15日 2,046,936 96,376,300 1,671,187,495
第35特定期間 2021年 3月16日～2021年 9月15日 1,985,300 65,800,140 1,607,372,655
第36特定期間 2021年 9月16日～2022年 3月15日 6,496,893 40,038,102 1,573,831,446
第37特定期間 2022年 3月16日～2022年 9月15日 2,183,865 45,326,994 1,530,688,317
第38特定期間 2022年 9月16日～2023年 3月15日 3,023,851 31,025,584 1,502,686,584
第39特定期間 2023年 3月16日～2023年 9月15日 2,334,619 56,493,993 1,448,527,210
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
＜更新後＞
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2023年3月16日から2023年9月15日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
ハイブリッド・インカムオープン
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2023年 3月15日現在) (2023年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 6,833,994 6,902,825
親投資信託受益証券 1,350,559,994 1,427,433,295
7,500,000 7,800,000
未収入金
1,364,893,988 1,442,136,120
流動資産合計
1,364,893,988 1,442,136,120
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 4,508,059 4,345,581
未払解約金 - 2,807,118
未払受託者報酬 118,444 126,469
未払委託者報酬 2,842,589 3,035,206
未払利息 5 7
4,715 5,036
その他未払費用
7,473,812 10,319,417
流動負債合計
7,473,812 10,319,417
負債合計
純資産の部
元本等
元本 1,502,686,584 1,448,527,210
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △145,266,408 △16,710,507
83,588,109 95,419,474
（分配準備積立金）
1,357,420,176 1,431,816,703
元本等合計
1,357,420,176 1,431,816,703
純資産合計
1,364,893,988 1,442,136,120
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
営業収益
受取利息 2 2
△48,313,679 148,773,301
有価証券売買等損益
△48,313,677 148,773,303
営業収益合計
営業費用
支払利息 1,004 1,039
受託者報酬 380,429 387,540
委託者報酬 9,130,166 9,300,887
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前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
15,158 15,436
その他費用
9,526,757 9,704,902
営業費用合計
△57,840,434 139,068,401
営業利益又は営業損失（△）
△57,840,434 139,068,401
経常利益又は経常損失（△）
△57,840,434 139,068,401
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
155,095 1,153,632
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △76,163,769 △145,266,408
剰余金増加額又は欠損金減少額 2,784,563 3,966,743
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
2,784,563 3,966,743
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 263,566 113,962
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
263,566 113,962
額
13,628,107 13,211,649
分配金
△145,266,408 △16,710,507
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明 提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2023年 3月16日から2023年 9月15日までとなっており
ます。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2023年 3月15日現在 2023年 9月15日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
1,502,686,584口 1,448,527,210口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 145,266,408円 元本の欠損 16,710,507円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9033円 1口当たり純資産額 0.9885円
(10,000口当たり純資産額) (9,033円) (10,000口当たり純資産額) (9,885円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー 当ファンドの主要投資対象である海外アクティブ債券マザー
ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全 ファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限の全
部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ 部又は一部を委託する為に要する費用として、個別契約によ
り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. り当社は運用会社であるNOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド) LIMITED(ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッド)
に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財 に対し総額で以下の金額を支払っております。なお、信託財
産からの直接的な支弁は行っておりません。 産からの直接的な支弁は行っておりません。
また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 また、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 5,859,451円 支払金額 6,281,562円
当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド 当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド
オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用 係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 80,133,753円 支払金額 90,956,371円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2022年 9月16日から2022年11月15日まで 2023年 3月16日から2023年 5月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 6,949,472円 費用控除後の配当等収益額 A 8,373,688円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
収益調整金額 C 4,314,661円 収益調整金額 C 4,378,443円
分配準備積立金額 D 77,307,350円 分配準備積立金額 D 82,820,343円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 88,571,483円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 95,572,474円
当ファンドの期末残存口数 F 1,526,757,007口 当ファンドの期末残存口数 F 1,489,476,840口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 580円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 641円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,580,271円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,468,430円
2022年11月16日から2023年 1月16日まで 2023年 5月16日から2023年 7月18日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 5,967,830円 費用控除後の配当等収益額 A 9,958,893円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,310,162円 収益調整金額 C 4,340,235円
分配準備積立金額 D 78,940,285円 分配準備積立金額 D 85,322,510円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 89,218,277円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 99,621,638円
当ファンドの期末残存口数 F 1,513,259,056口 当ファンドの期末残存口数 F 1,465,879,626口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 589円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 679円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,539,777円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,397,638円
2023年 1月17日から2023年 3月15日まで 2023年 7月19日から2023年 9月15日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,385,990円 費用控除後の配当等収益額 A 10,033,005円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 4,382,007円 収益調整金額 C 4,366,746円
分配準備積立金額 D 79,710,178円 分配準備積立金額 D 89,732,050円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 92,478,175円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 104,131,801円
当ファンドの期末残存口数 F 1,502,686,584口 当ファンドの期末残存口数 F 1,448,527,210口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 615円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 718円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 30円 10,000口当たり分配金額 H 30円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,508,059円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 4,345,581円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2023年 3月15日現在 2023年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
親投資信託受益証券 同左
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
期首元本額 1,530,688,317円 期首元本額 1,502,686,584円
期中追加設定元本額 3,023,851円 期中追加設定元本額 2,334,619円
期中一部解約元本額 31,025,584円 期中一部解約元本額 56,493,993円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2022年 9月16日 自 2023年 3月16日
種類
至 2023年 3月15日 至 2023年 9月15日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 45,617,424 56,167,476
合計 45,617,424 56,167,476
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2023年9月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2023年9月15日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 ハイ・イールド ボンド オープン 61,057,140 717,366,443
証券 マザーファンド
海外アクティブ債券マザーファンド 295,221,542 710,066,852
小計
銘柄数：2 356,278,682 1,427,433,295
組入時価比率：99.7% 100.0%
合計 1,427,433,295
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
当ファンドは「海外アクティブ債券マザーファンド」および「ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド」受益証
券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券
です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
海外アクティブ債券マザーファンド
貸借対照表
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（単位：円）
(2023年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 257,051,255
コール・ローン 411,231,573
国債証券 37,650,306,977
地方債証券 970,098,127
派生商品評価勘定 195,718,997
未収入金 2,924,783,799
未収利息 241,523,370
前払費用 30,712,702
750,593,216
差入委託証拠金
43,432,020,016
流動資産合計
43,432,020,016
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 99,714,886
未払金 3,053,888,253
未払解約金 62,580,000
447
未払利息
3,216,183,586
流動負債合計
3,216,183,586
負債合計
純資産の部
元本等
元本 16,720,429,869
剰余金
23,495,406,561
期末剰余金又は期末欠損金（△）
40,215,836,430
元本等合計
40,215,836,430
純資産合計
43,432,020,016
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 国債証券、地方債証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
先物取引
計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
派生商品取引等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明 提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
2023年 9月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 2.4052円
(10,000口当たり純資産額) (24,052円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
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自 2023年 3月16日
至 2023年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、債券先物取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする債券･金利等に係る価格変動リスクを有しております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、為替予約取引を行っております。当該
デリバティブ取引は、対象とする為替等に係る価格変動リスクを有しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2023年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
国債証券、地方債証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2023年 9月15日現在
2023年 3月16日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 17,173,124,705円
同期中における追加設定元本額 2,878,050,010円
同期中における一部解約元本額 3,330,744,846円
期末元本額 16,720,429,869円
期末元本額の内訳＊
ハイブリッド・インカムオープン 295,221,542円
野村外国債券アクティブファンドＡコース（野村ＳＭＡ向け） 938,700,404円
野村外国債券アクティブファンドＢコース（野村ＳＭＡ向け） 499,948,901円
野村外国債券アクティブファンド Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 4,767,249,013円
野村外国債券アクティブファンド Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 3,652,844,966円
ラップ専用・外国国債アクティブ（為替ヘッジあり） 279,226,724円
外国債券アクティブファンド（部分為替ヘッジあり）・分配型（非課税適格機関投資
1,697,451,591円
家専用）
ノムラＦＯＦｓ用・海外アクティブ債券ファンド（適格機関投資家専用） 2,702,574,197円
外国債券アクティブファンド（為替ヘッジあり）・無分配型（非課税適格機関投資家
1,539,417,865円
専用）
野村外国債券アクティブファンド（確定拠出年金向け） 347,794,666円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2023年9月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2023年9月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
国債証券 米ドル US TREASURY N/B 12,500,000.00 11,571,532.50
US TREASURY N/B 20,000,000.00 18,607,812.00
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US TREASURY N/B 12,000,000.00 10,621,874.40
US TREASURY N/B 5,200,000.00 4,879,875.00
US TREASURY N/B 2,000,000.00 2,151,484.20
US TREASURY N/B 8,000,000.00 5,358,124.80
US TREASURY N/B 5,500,000.00 4,240,585.80
US TREASURY N/B 8,500,000.00 4,281,210.30
小計
銘柄数：8 73,700,000.00 61,712,499.00
(9,109,999,102)
組入時価比率：22.7% 23.6%
メキシコペソ MEX BONOS DESARR FIX RT 239,000,000.00 214,956,600.00
小計
銘柄数：1 239,000,000.00 214,956,600.00
(1,855,913,788)
組入時価比率：4.6% 4.8%
ユーロ BELGIUM KINGDOM 300,000.00 309,201.60
BELGIUM KINGDOM GOVT 200,000.00 231,919.20
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 3,500,000.00 3,502,450.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 2,000,000.00 1,665,856.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 1,400,000.00 1,619,307.20
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 500,000.00 413,946.00
BONOS Y OBLIG DEL ESTADO 2,500,000.00 1,963,125.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 9,100,000.00 7,378,917.00
BUNDESREPUB. DEUTSCHLAND 1,400,000.00 690,900.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 17,000,000.00 16,745,680.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 17,000,000.00 16,714,230.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 14,900,000.00 14,400,403.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,300,000.00 2,339,330.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 5,000,000.00 4,824,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 7,500,000.00 6,950,250.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,200,000.00 2,069,760.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 11,000,000.00 10,993,400.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 8,500,000.00 8,454,100.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 8,000,000.00 7,808,000.00
BUONI POLIENNALI DEL TES 2,500,000.00 2,397,500.00
FRANCE (GOVT OF) 4,200,000.00 3,400,924.80
FRANCE (GOVT OF) 9,000,000.00 7,103,700.00
FRANCE (GOVT OF) 4,700,000.00 3,543,729.50
FRANCE (GOVT OF) 4,600,000.00 3,021,091.40
FRANCE GOVERNMENT O.A.T 2,000,000.00 2,282,000.00
小計
銘柄数：25 141,300,000.00 130,823,720.70
(20,540,632,387)
組入時価比率：51.1% 53.3%
英ポンド UK TREASURY 1,300,000.00 1,198,600.00
UK TREASURY 2,000,000.00 1,697,720.80
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UK TREASURY 700,000.00 662,760.00
UK TREASURY 2,500,000.00 1,386,850.00
UK TSY 3 1/4% 2044 3,000,000.00 2,466,900.00
UNITED KINGDOM GILT 700,000.00 700,870.80
小計
銘柄数：6 10,200,000.00 8,113,701.60
(1,486,267,859)
組入時価比率：3.7% 3.8%
ノルウェークロー NORWEGIAN GOVERNMENT 39,000,000.00 36,615,641.40
ネ
小計
銘柄数：1 39,000,000.00 36,615,641.40
(503,465,069)
組入時価比率：1.3% 1.3%
豪ドル AUSTRALIAN GOVERNMENT 2,700,000.00 2,528,280.00
AUSTRALIAN GOVERNMENT 3,600,000.00 3,712,927.68
AUSTRALIAN GOVERNMENT 500,000.00 391,750.00
小計
銘柄数：3 6,800,000.00 6,632,957.68
(631,258,582)
組入時価比率：1.6% 1.6%
ニュージーランド NEW ZEALAND GOVERNMENT 7,600,000.00 6,775,292.08
ドル
小計
銘柄数：1 7,600,000.00 6,775,292.08
(591,821,763)
組入時価比率：1.5% 1.5%
リンギ MALAYSIAN GOVERNMENT 6,600,000.00 6,607,169.58
MALAYSIAN GOVERNMENT 6,500,000.00 6,352,153.60
小計
銘柄数：2 13,100,000.00 12,959,323.18
(408,218,680)
組入時価比率：1.0% 1.1%
人民元 CHINA GOVERNMENT BOND 113,000,000.00 114,920,638.40
小計
銘柄数：1 113,000,000.00 114,920,638.40
(2,329,521,784)
組入時価比率：5.8% 6.0%
新シェケル ISRAEL FIXED BOND 6,000,000.00 5,004,583.80
小計
銘柄数：1 6,000,000.00 5,004,583.80
(193,207,963)
組入時価比率：0.5% 0.5%
合計 37,650,306,977
(37,650,306,977)
地方債証券 カナダドル ONTARIO (PROVINCE OF) 5,000,000.00 4,343,537.00
PROVINCE OF QUEBEC 5,300,000.00 4,536,079.73
小計
銘柄数：2 10,300,000.00 8,879,616.73
(970,098,127)
組入時価比率：2.4% 2.5%
合計 970,098,127
(970,098,127)
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合計 38,620,405,104
(38,620,405,104)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2023年 9月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引
債券先物取引
買建 9,802,000,248 － 9,747,790,644 △54,209,604
売建 10,711,642,267 － 10,661,525,900 50,116,367
市場取引以外の取引
為替予約取引
買建 6,682,940,094 － 6,795,306,430 112,366,336
米ドル 5,816,939,480 － 5,927,606,580 110,667,100
スウェーデンクローナ 77,844,178 － 76,552,460 △1,291,718
ノルウェークローネ 499,332,236 － 498,772,890 △559,346
シンガポールドル 171,053,120 － 173,044,640 1,991,520
オフショア人民元 117,771,080 － 119,329,860 1,558,780
売建 6,326,717,362 － 6,338,986,350 △12,268,988
カナダドル 635,064,790 － 643,908,890 △8,844,100
メキシコペソ 1,479,008,700 － 1,511,335,800 △32,327,100
ユーロ 3,620,605,371 － 3,592,622,850 27,982,521
英ポンド 18,518,043 － 18,297,450 220,593
ノルウェークローネ 33,005,616 － 32,967,600 38,016
ズロチ 225,281,390 － 223,349,520 1,931,870
豪ドル 94,080,850 － 95,084,200 △1,003,350
ニュージーランドドル 112,767,850 － 113,422,920 △655,070
新シェケル 108,384,752 － 107,997,120 387,632
合計 － － － 96,004,111
（注）時価の算定方法
１先物取引
外国先物取引について
先物の評価においては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価してお
ります。
２為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
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貸借対照表
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（単位：円）
(2023年 9月15日現在)
資産の部
流動資産
預金 1,533,630,976
コール・ローン 511,916,982
社債券 36,470,315,322
未収入金 22,143,000
未収利息 586,778,318
13,226,150
前払費用
39,138,010,748
流動資産合計
39,138,010,748
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 228,250
未払金 256,575,001
未払解約金 142,260,000
557
未払利息
399,063,808
流動負債合計
399,063,808
負債合計
純資産の部
元本等
元本 3,297,181,068
剰余金
35,441,765,872
期末剰余金又は期末欠損金（△）
38,738,946,940
元本等合計
38,738,946,940
純資産合計
39,138,010,748
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明 提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
2023年 9月15日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 11.7491円
(10,000口当たり純資産額) (117,491円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2023年 3月16日
至 2023年 9月15日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
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当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2023年 9月15日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2023年 9月15日現在
2023年 3月16日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,260,521,865円
同期中における追加設定元本額 490,584,391円
同期中における一部解約元本額 453,925,188円
期末元本額 3,297,181,068円
期末元本額の内訳＊
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース 98,840,139円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース 341,395,282円
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース 4,766,306円
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース 102,492,475円
ハイブリッド・インカムオープン 61,057,140円
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース（野村ＳＭＡ向け） 129,977,692円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース（野村ＳＭＡ向け） 142,765,308円
ハイ・イールド ボンド オープン Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 910,927,039円
ハイ・イールド ボンド オープン Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 1,504,959,687円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2023年9月15日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2023年9月15日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 75,000.00 74,740.93
1011778 BC / NEW RED FIN 675,000.00 614,929.72
1011778 BC / NEW RED FIN 725,000.00 612,157.30
ABERCROMBIE & FITCH MANA 250,000.00 254,874.00
ACRISURE LLC / FIN INC 725,000.00 623,987.63
ACURIS FIN US/ACURIS FIN 200,000.00 163,450.00
ADIENT GLOBAL HOLDINGS 250,000.00 255,102.25
ADT SEC CORP 225,000.00 195,561.94
ADTALEM GLOBAL EDUCATION 287,000.00 268,478.45
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AETHON UN/AETHIN UN FIN 275,000.00 276,622.50
AFFINITY GAMING 650,000.00 575,726.19
AG ISSUER LLC 350,000.00 335,510.28
AG TTMT ESCROW ISSUER 50,000.00 51,461.85
AIR CANADA 175,000.00 161,277.84
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 175,000.00 170,680.96
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 675,000.00 641,431.50
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 300,000.00 300,387.60
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 175,000.00 152,432.70
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 75,000.00 69,475.14
ALCOA INC 100,000.00 96,272.89
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 150,000.00 144,861.19
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 175,000.00 157,692.50
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 325,000.00 287,543.75
ALLIED UNI HLD / ALL FIN 200,000.00 170,070.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 1,050,000.00 1,004,050.11
ALLISON TRANSMISSION INC 100,000.00 93,828.69
ALLISON TRANSMISSION INC 175,000.00 168,668.13
ALTICE FINANCING SA 400,000.00 334,042.36
ALTICE FINANCING SA 325,000.00 270,009.25
ALTICE FRANCE SA 600,000.00 528,189.00
ALTICE FRANCE SA 225,000.00 174,613.25
ALTICE FRANCE SA 400,000.00 294,221.24
ALTICE FRANCE SA 400,000.00 298,090.44
AMC NETWORKS INC 350,000.00 215,640.25
AMERICAN AIRLINES INC 975,000.00 1,061,144.17
AMERICAN AIRLINES INC 425,000.00 414,972.12
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 183,333.33 179,796.55
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 800,000.00 762,950.72
AMERIGAS PART/FIN CORP 300,000.00 295,253.25
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 144,822.75
AMN HEALTHCARE INC 475,000.00 410,100.03
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 300,000.00 304,854.60
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 150,000.00 144,196.23
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 175,000.00 167,645.55
ANTERO RESOURCES CORP 175,000.00 162,416.18
ANTERO RESOURCES MIDSTRE 225,000.00 209,358.81
ANYWHERE REAL EST 247,200.00 229,278.00
APACHE CORP 200,000.00 163,870.00
API ESCROW CORP 100,000.00 89,761.34
API GROUP DE INC 150,000.00 129,737.14
APX GROUP INC 225,000.00 194,957.32
ARAMARK SERVICES INC 625,000.00 626,576.25
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ARAMARK SERVICES INC 400,000.00 375,589.92
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 525,000.00 496,605.37
ARCONIC INC 200,000.00 198,624.04
ARSENAL AIC PARENT LLC 175,000.00 176,596.52
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 100,000.00 86,896.29
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 100,000.00 84,864.82
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 275,000.00 272,514.93
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 175,000.00 221,751.25
ASGN INCORPORATED 650,000.00 585,723.06
ASHTON WOODS USA/FINANCE 150,000.00 128,890.96
ASHTON WOODS USA/FINANCE 600,000.00 506,031.90
ATI INC 125,000.00 125,424.86
ATLAS LUXCO 4 / ALL UNI 200,000.00 168,546.52
AVANTOR FUNDING INC 500,000.00 459,949.60
AVANTOR FUNDING INC 450,000.00 388,729.44
AVIENT CORP 175,000.00 174,724.56
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 525,000.00 500,639.21
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 100,000.00 94,962.18
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 450,000.00 407,052.58
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 250,000.00 228,573.97
B&G FOODS INC 125,000.00 125,168.68
BALL CORP 275,000.00 267,179.99
BALL CORP 225,000.00 227,786.40
BALL CORP 300,000.00 294,912.90
BALL CORP 350,000.00 282,557.69
BANK OF AMERICA CORP 100,000.00 100,088.82
BANK OF AMERICA CORP 125,000.00 122,500.00
BAUSCH HEALTH COS INC 175,000.00 112,765.62
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 185,637.66
BAYTEX ENERGY CORP 575,000.00 586,445.37
BEACON ROOFING SUPPLY IN 100,000.00 94,192.43
BEACON ROOFING SUPPLY IN 200,000.00 172,686.40
BEACON ROOFING SUPPLY IN 125,000.00 123,326.43
BEAZER HOMES USA 650,000.00 645,074.43
BEAZER HOMES USA 400,000.00 384,130.32
BELLRING BRANDS INC 300,000.00 300,828.00
BENTELER INTERNATIONAL A 200,000.00 204,717.00
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 300,000.00 287,241.90
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 250,000.00 242,573.77
BERRY GLOBAL INC 90,000.00 85,761.12
BLACKSTONE MORTGAGE TR 275,000.00 236,275.43
BLUE RACER MID LLC/FINAN 175,000.00 176,661.27
BLUE RACER MID LLC/FINAN 325,000.00 318,890.94
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BOMBARDIER INC 331,000.00 331,035.54
BOMBARDIER INC 150,000.00 147,259.78
BOMBARDIER INC 675,000.00 670,417.76
BOMBARDIER INC 50,000.00 46,294.17
BOMBARDIER INC 750,000.00 728,096.47
BONANZA CREEK ENERGY INC 150,000.00 142,263.00
BOYD GAMING CORP 575,000.00 498,301.61
BOYNE USA INC 475,000.00 424,661.16
BRAND INDUSTRIAL SERVICE 175,000.00 179,156.25
BRINK'S CO/THE 500,000.00 462,576.25
BRISTOW GROUP INC 650,000.00 607,165.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 200,000.00 167,287.46
BROOKFIELD RESID PROPERT 150,000.00 124,066.81
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 100,000.00 91,305.46
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 825,000.00 699,058.14
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 250,000.00 242,151.25
CAESARS ENTERTAIN INC 525,000.00 454,289.06
CAESARS ENTERTAIN INC 400,000.00 399,221.92
CALLON PETROLEUM CO 150,000.00 148,650.91
CALLON PETROLEUM CO 100,000.00 98,954.43
CALPINE CORP 141,000.00 137,586.43
CALPINE CORP 425,000.00 392,320.51
CALPINE CORP 550,000.00 501,375.32
CALPINE CORP 150,000.00 129,558.84
CALPINE CORP 100,000.00 83,343.60
CARLYLE AVIATION ELEVATE 300,000.00 269,031.99
CARNIVAL CORP 925,000.00 920,371.39
CARNIVAL CORP 1,725,000.00 1,601,986.11
CARNIVAL CORP 325,000.00 342,738.17
CARNIVAL CORP 325,000.00 291,028.98
CARNIVAL CORP 1,050,000.00 934,089.13
CARNIVAL CORP 100,000.00 101,184.60
CARNIVAL CORP 950,000.00 1,009,554.17
CARNIVAL HLDGS BM LTD 150,000.00 163,170.30
CARPENTER TECHNOLOGY 275,000.00 268,009.11
CASTLELAKE AVIATION FIN 225,000.00 207,466.38
CATALENT PHARMA SOLUTION 400,000.00 337,250.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 632,276.48
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 800,000.00 735,034.56
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 204,062.44
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 375,000.00 353,355.15
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 341,180.88
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,000,000.00 832,606.00
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CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 322,603.40
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 550,000.00 451,649.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 875,000.00 700,287.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 425,000.00 330,997.56
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 170,313.07
CDI ESCROW ISSUER INC 225,000.00 206,316.92
CDW LLC/CDW FINANCE 250,000.00 241,191.25
CDW LLC/CDW FINANCE 150,000.00 138,175.18
CDW LLC/CDW FINANCE 200,000.00 173,969.00
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 300,000.00 296,597.97
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 350,000.00 331,236.88
CENTENE CORP 900,000.00 835,491.51
CENTENE CORP 150,000.00 127,917.00
CENTENE CORP 550,000.00 500,357.00
CENTENE CORP 250,000.00 206,690.00
CENTRAL GARDEN & PET CO 150,000.00 125,898.40
CENTURY COMMUNITIES 325,000.00 322,979.50
CENTURY COMMUNITIES 100,000.00 85,113.20
CENTURYLINK INC 150,000.00 97,641.75
CHARLES RIVER LABORATORI 150,000.00 136,836.00
CHARLES RIVER LABORATORI 550,000.00 469,623.66
CHART INDUSTRIES INC 250,000.00 255,483.57
CHART INDUSTRIES INC 225,000.00 241,825.27
CHEMOURS CO 625,000.00 563,845.12
CHEMOURS CO 325,000.00 270,293.62
CHENIERE ENERGY PARTNERS 525,000.00 458,228.61
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 225,000.00 217,948.81
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 500,000.00 439,757.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 425,000.00 353,234.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 375,000.00 289,951.72
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 1,025,000.00 745,955.74
CHURCHILL DOWNS INC 175,000.00 168,282.87
CINEMARK USA INC 625,000.00 554,062.50
CITGO PETROLEUM CORP 500,000.00 495,782.35
CITGO PETROLEUM CORP 300,000.00 296,658.15
CITGO PETROLEUM CORP 250,000.00 250,000.00
CITIGROUP INC 400,000.00 366,000.00
CITIGROUP INC 175,000.00 157,500.00
CITIGROUP INC 50,000.00 49,271.99
CLEAN HARBORS INC 200,000.00 197,501.30
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 550,000.00 495,564.13
CLEARWAY ENERGY OP LLC 725,000.00 663,616.13
CLEARWAY ENERGY OP LLC 100,000.00 81,734.04
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CLEARWAY ENERGY OP LLC 100,000.00 81,219.59
CLEVELAND-CLIFFS INC 125,000.00 125,465.25
CLEVELAND-CLIFFS INC 225,000.00 216,716.06
CLEVELAND-CLIFFS INC 375,000.00 323,202.07
CNX RESOURCES CORP 232,000.00 231,377.54
CNX RESOURCES CORP 225,000.00 213,589.37
COEUR MINING INC 225,000.00 197,156.20
COLT MERGER SUB INC 1,000,000.00 991,439.50
COLT MERGER SUB INC 450,000.00 455,727.42
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 88,332.31
COMMERCIAL METALS CO 75,000.00 63,881.67
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 85,610.03
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 228,656.75
COMMSCOPE FINANCE LLC 300,000.00 198,921.69
COMMSCOPE INC 200,000.00 114,030.22
COMMSCOPE INC 350,000.00 257,821.93
COMMSCOPE TECH FINANCE L 260,000.00 240,624.20
COMPASS GROUP DIVERSIFIE 250,000.00 224,086.07
COMPASS GROUP DIVERSIFIE 100,000.00 83,757.90
COMPASS MINERALS INTERNA 175,000.00 168,599.69
COMSTOCK RESOURCES INC 700,000.00 621,985.63
CONNECT FINCO SARL/CONNE 400,000.00 384,060.84
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 200,000.00 185,573.14
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 375,000.00 333,041.25
CONSOLIDATED ENERGY FIN 300,000.00 249,318.27
CONSTELLIUM SE 250,000.00 214,529.67
COTY/HFC PRESTIGE/INT US 225,000.00 224,131.50
COVANTA HOLDING CORP 200,000.00 166,378.78
CQP HOLDCO LP/BIP-V CHIN 500,000.00 453,141.25
CRESCENT ENERGY FINANCE 75,000.00 77,287.50
CRESTWOOD MID PARTNER LP 350,000.00 337,193.50
CRESTWOOD MID PARTNER LP 400,000.00 405,808.00
CROCS INC 425,000.00 358,445.00
CROWN AMERICAS LLC 275,000.00 257,731.37
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 200,000.00 196,690.00
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 150,000.00 143,389.50
CSC HOLDINGS LLC 400,000.00 349,330.32
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 201,997.40
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 509,152.80
CSC HOLDINGS LLC 500,000.00 307,678.85
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 147,871.74
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 114,855.02
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 116,840.62
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 443,014.62
CTR PARTNERSHIP/CARETRST 225,000.00 198,504.00
CUSHMAN & WAKEFIELD US 150,000.00 141,135.00
CUSHMAN & WAKEFIELD US 75,000.00 75,213.75
DANA INC 200,000.00 165,210.98
DARLING INGREDIENTS INC 600,000.00 580,519.92
DAVITA INC 675,000.00 568,514.29
DAVITA INC 370,000.00 289,768.64
DELEK LOG PART/FINANCE 175,000.00 161,191.62
DELEK LOGISTICS PARTNERS 175,000.00 172,537.75
DELTA AIR LINES INC 225,000.00 217,354.59
DELTA AIR LINES INC 100,000.00 102,723.80
DELTA AIR LINES INC 625,000.00 582,346.37
DIAMOND FRGN/DIAMOND FIN 50,000.00 50,297.77
DIRECTV HOLDINGS/FING 925,000.00 824,902.23
DISH DBS CORP 400,000.00 376,927.24
DISH DBS CORP 425,000.00 330,365.25
DISH DBS CORP 450,000.00 385,568.32
DISH DBS CORP 200,000.00 134,875.00
DISH DBS CORP 350,000.00 275,625.00
DISH DBS CORP 225,000.00 132,750.00
DISH NETWORK CORP 375,000.00 380,353.12
DIVERSIFIED HEALTHCARE T 224,000.00 221,094.94
DOLYA HOLDCO 18 DAC 200,000.00 174,974.86
DREAM FINDERS HOMES INC 125,000.00 127,009.90
EDGEWELL PERSONAL CARE 300,000.00 282,030.00
EDGEWELL PERSONAL CARE 250,000.00 215,752.32
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 197,734.00
ELECTRICITE DE FRANCE SA 200,000.00 210,000.00
EMERALD DEBT MERGER 350,000.00 342,688.50
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 700,000.00 686,875.00
ENERFLEX LTD 330,000.00 325,752.57
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 125,000.00 110,046.25
ENERGIZER HOLDINGS INC 100,000.00 95,317.38
ENLINK MIDSTREAM LLC 75,000.00 72,471.25
ENLINK MIDSTREAM LLC 200,000.00 190,531.10
ENLINK MIDSTREAM LLC 100,000.00 99,971.17
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 400,000.00 384,618.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 475,000.00 404,189.37
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 400,000.00 325,800.00
ENTEGRIS ESCROW CORP 250,000.00 237,478.81
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 200,000.00 197,573.14
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 125,000.00 125,691.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 450,000.00 443,925.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 175,000.00 157,685.08
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 125,000.00 127,189.25
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 875,000.00 759,889.20
EVERI HOLDINGS INC 400,000.00 354,152.00
FAIR ISAAC CORP 150,000.00 136,345.63
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 350,000.00 331,277.80
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 525,000.00 475,405.92
FERTITTA ENTERTAINMENT 325,000.00 279,809.49
FIRST QUANTUM MINERALS L 200,000.00 202,741.60
FMG RESOURCES AUG 2006 400,000.00 368,043.32
FORD MOTOR COMPANY 150,000.00 174,486.45
FORD MOTOR COMPANY 75,000.00 79,115.40
FORD MOTOR COMPANY 225,000.00 174,197.94
FORD MOTOR COMPANY 1,000,000.00 950,855.60
FORD MOTOR COMPANY 200,000.00 149,855.26
FORD MOTOR COMPANY 225,000.00 176,393.88
FORD MOTOR CREDI 825,000.00 677,399.91
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 390,591.88
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 190,735.20
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 374,458.68
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 201,173.40
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 201,305.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 600,000.00 566,442.78
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 179,928.54
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 180,438.76
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 204,105.60
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 403,430.68
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 900,000.00 837,240.21
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 206,434.36
FORESTAR GROUP INC 200,000.00 184,197.14
FORESTAR GROUP INC 125,000.00 113,898.88
FORTREA HOLDINGS INC 100,000.00 98,250.00
FORTRESS TRANS & INFRAST 416,000.00 410,881.82
FORTRESS TRANS & INFRAST 450,000.00 413,973.58
FOXTROT ESCROW ISSUER 172,000.00 156,950.00
FREEDOM MORTGAGE 275,000.00 240,365.53
FREEDOM MORTGAGE CORP 450,000.00 417,708.85
FRONT RANGE BIDCO INC 375,000.00 282,551.28
FRONTIER COMMUNICATIONS 125,000.00 115,316.91
FRONTIER COMMUNICATIONS 275,000.00 237,403.23
FRONTIER COMMUNICATIONS 275,000.00 267,055.47
FRONTIER COMMUNICATIONS 200,000.00 192,599.78
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GAP INC/THE 175,000.00 133,546.35
GAP INC/THE 175,000.00 127,170.31
GARDA WORLD SECURITY 675,000.00 622,741.02
GARDA WORLD SECURITY 125,000.00 123,472.82
GCI LLC 250,000.00 216,364.75
GENESIS ENERGY LP/FIN 700,000.00 688,087.61
GENESIS ENERGY LP/FIN 325,000.00 315,628.75
GENESIS ENERGY LP/FIN 150,000.00 150,065.94
GENWORTH MORTGAGE HLDING 200,000.00 198,401.22
GFL ENVIRONMENTAL INC 350,000.00 311,067.19
GFL ENVIRONMENTAL INC 300,000.00 272,683.53
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 996,966.00 958,029.49
GO DADDY OPCO/FINCO 425,000.00 404,680.79
GO DADDY OPCO/FINCO 250,000.00 214,850.45
GOODYEAR TIRE & RUBBER 500,000.00 511,250.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 550,000.00 485,853.39
GOODYEAR TIRE & RUBBER 175,000.00 147,157.50
GRAFTECH GLOBAL ENTERPRI 275,000.00 265,031.25
GRAHAM HOLDINGS CO 200,000.00 194,274.00
GRAY ESCROW II INC 200,000.00 136,635.14
GRAY ESCROW INC 575,000.00 509,944.50
GRAY TELEVISION INC 250,000.00 170,854.27
GREYSTAR REAL ESTATE PAR 275,000.00 278,378.37
GRIFFON CORPORATION 375,000.00 348,473.21
HANESBRANDS INC 150,000.00 149,649.85
HARVEST MIDSTREAM I LP 400,000.00 392,441.60
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 225,000.00 220,773.01
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 300,000.00 269,891.49
HAWAIIAN BRAND INTELLECT 200,000.00 185,817.84
HCA INC 500,000.00 495,519.40
HCA INC 450,000.00 449,109.63
HEALTHEQUITY INC 450,000.00 398,538.36
HELIOS SOFTWARE HOLDINGS 200,000.00 173,970.00
HESS MIDSTREAM OPERATION 225,000.00 196,207.87
HESS MIDSTREAM OPERATION 100,000.00 92,349.13
HESS MIDSTREAM PARTNERS 275,000.00 258,896.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 200,000.00 186,195.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 150,000.00 139,299.54
HILCORP ENERGY I/HILCORP 600,000.00 549,279.96
HILCORP ENERGY I/HILCORP 150,000.00 137,986.06
HILLENBRAND INC 225,000.00 186,547.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 148,348.12
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 146,799.07
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HILTON DOMESTIC OPERATIN 100,000.00 87,938.91
HILTON DOMESTIC OPERATIN 350,000.00 324,923.79
HILTON DOMESTIC OPERATIN 375,000.00 323,344.35
HILTON DOMESTIC OPERATIN 375,000.00 309,626.02
HILTON GRAND VAC BOR ESC 475,000.00 416,086.93
HILTON GRAND VAC BOR ESC 325,000.00 269,901.06
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 150,000.00 149,982.00
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 175,000.00 164,200.69
HOSPITALITY PROP TRUST 400,000.00 387,357.80
HOWARD HUGHES CORP 200,000.00 181,817.00
HOWARD HUGHES CORP 150,000.00 124,633.50
HOWARD HUGHES CORP 150,000.00 119,819.38
HOWARD MIDSTREAM ENERGY 300,000.00 288,351.50
HOWARD MIDSTREAM ENERGY 275,000.00 282,997.52
HUB INTERNATIONAL LTD 150,000.00 151,635.00
HUDBAY MINERALS INC 125,000.00 118,117.86
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 139,815.34
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 475,000.00 413,658.54
IAMGOLD CORP 275,000.00 212,540.26
ICAHN ENTERPRISES/FIN 450,000.00 435,523.36
ICAHN ENTERPRISES/FIN 375,000.00 351,029.77
ICAHN ENTERPRISES/FIN 400,000.00 355,284.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 175,000.00 140,575.75
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 525,000.00 454,536.12
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 175,000.00 139,784.68
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 225,000.00 172,878.90
II-VI INC 375,000.00 329,548.12
ILFC E-CAPITAL TRUST I 300,000.00 218,703.42
ILIAD HOLDING SAS 200,000.00 192,352.90
ILIAD HOLDING SAS 200,000.00 186,831.42
IMOLA MERGER CORP 825,000.00 728,223.87
INDIGO MERGER SUB INC 200,000.00 181,761.94
INGLES MARKETS INC 50,000.00 41,705.00
INTESA SANPAOLO SPA 200,000.00 130,994.52
IQVIA INC 150,000.00 143,012.28
IRON MOUNTAIN INC 575,000.00 535,858.08
IRON MOUNTAIN INC 125,000.00 114,924.96
IRON MOUNTAIN INC 225,000.00 223,418.22
IRON MOUNTAIN INC 475,000.00 425,400.88
IRON MOUNTAIN INC 600,000.00 535,162.02
IRON MOUNTAIN INC 350,000.00 295,680.66
IRON MOUNTAIN INC 150,000.00 133,369.42
IRON MOUNTAIN INFO MGMT 175,000.00 148,388.41
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ITT HOLDINGS LLC 225,000.00 197,491.50
J2 GLOBAL 348,000.00 299,984.14
JACOBS ENTERTAINMENT INC 175,000.00 157,092.67
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 200,000.00 183,238.64
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 600,000.00 517,362.54
JANE STREET GRP/JSG FIN 200,000.00 176,226.66
JEFFERSON CAPITAL HOLDIN 175,000.00 155,478.76
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 141,000.00
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 149,531.25
KAISER ALUMINUM CORP 175,000.00 153,773.63
KB HOME 150,000.00 152,210.25
KB HOME 100,000.00 100,041.83
KB HOME 175,000.00 146,693.19
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 300,000.00 287,544.00
KINETIK HOLDINGS LP 225,000.00 214,245.00
KNIFE RIVER HOLD CO 125,000.00 127,203.87
L BRANDS INC 44,000.00 45,953.82
L BRANDS INC 200,000.00 190,030.50
L BRANDS INC 250,000.00 251,311.50
L BRANDS INC 200,000.00 193,010.68
L BRANDS INC 525,000.00 476,199.46
LABL INC 175,000.00 180,532.77
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 650,000.00 584,436.97
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 100,000.00 83,904.93
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 203,187.96
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 92,395.00
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 194,847.75
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 82,840.00
LAMB WESTON HLD 150,000.00 132,067.71
LAMB WESTON HLD 150,000.00 129,600.18
LAREDO PETROLEUM INC 250,000.00 254,287.50
LAREDO PETROLEUM INC 350,000.00 317,892.75
LCM INVESTMENTS HOLDINGS 275,000.00 238,087.76
LCM INVESTMENTS HOLDINGS 200,000.00 199,163.86
LEEWARD RENEWABL 300,000.00 260,541.90
LEVEL 3 FINANCING INC 275,000.00 208,553.95
LEVEL 3 FINANCING INC 400,000.00 262,359.20
LEVEL 3 FINANCING INC 200,000.00 119,963.90
LEVEL 3 FINANCING INC 550,000.00 329,123.30
LEVEL 3 FING INC 178,000.00 180,585.82
LIFE TIME INC 800,000.00 778,525.92
LIFEPOINT HEALTH INC 100,000.00 85,857.86
LIFEPOINT HEALTH INC 125,000.00 121,968.75
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
LIGHT & WONDER INTER 100,000.00 101,162.97
LINDBLAD EXPEDITIONS LLC 300,000.00 290,418.00
LITHIA MOTORS INC 425,000.00 365,334.25
LIVE NATION ENTERTAINMEN 100,000.00 98,346.61
LIVE NATION ENTERTAINMEN 200,000.00 193,673.08
LIVE NATION ENTERTAINMEN 615,000.00 567,917.62
LIVE NATION ENTERTAINMEN 100,000.00 89,500.00
LOGAN MERGER SUB INC 325,000.00 193,368.33
LSF9 ATL HLDG/VICTRA FIN 500,000.00 455,679.90
MACQUARIE AIRFINANCE HLD 125,000.00 127,735.98
MACQUARIE AIRFINANCE HLD 100,000.00 100,780.00
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 250,000.00 223,976.24
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 50,000.00 43,373.50
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 75,000.00 63,432.54
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 275,000.00 182,102.25
MAGIC MERGERCO INC 200,000.00 166,197.84
MAGNOLIA OIL GAS/MAG FIN 200,000.00 193,610.18
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 88,889.75
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 84,590.00
MASONITE INTERNATIONAL C 250,000.00 235,992.50
MASONITE INTERNATIONAL C 175,000.00 144,550.64
MATADOR RESOURCES CO 250,000.00 243,743.62
MATADOR RESOURCES CO 375,000.00 372,706.95
MATCH GROUP HLD II LLC 400,000.00 326,904.00
MATCH GROUP INC 425,000.00 399,627.62
MATCH GROUP INC 100,000.00 91,859.32
MATTAMY GROUP CORP 250,000.00 218,586.50
MATTEL INC 125,000.00 116,580.95
MATTEL INC 100,000.00 98,011.85
MATTEL INC 125,000.00 110,045.56
MATTEL INC 200,000.00 170,204.40
MATTHEWS INTERNATIONAL C 425,000.00 408,872.69
MAUSER PACKAGING SOLUT 275,000.00 270,259.99
MEG ENERGY CORP 550,000.00 527,206.90
MERCER INTL INC 475,000.00 374,504.58
MERITAGE HOMES CORP 325,000.00 322,468.05
MGIC INVESTMENT CORP 425,000.00 401,926.83
MGM RESORTS INTL 250,000.00 250,388.25
MGM RESORTS INTL 394,000.00 387,757.07
MGM RESORTS INTL 211,000.00 200,340.00
MGM RESORTS INTL 300,000.00 270,162.21
MIDCAP FINANCIAL 200,000.00 159,300.88
MIDWEST GAMING BORROWER 200,000.00 174,180.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MILLENNIUM ESCROW CORP 175,000.00 147,193.88
MINERAL RESOURCES LTD 450,000.00 451,962.36
MIWD HLDCO II/MIWD FIN 350,000.00 296,957.50
MOHEGAN GAMING & ENT 375,000.00 344,276.25
MOLINA HEALTHCARE INC 150,000.00 136,385.32
MOLINA HEALTHCARE INC 175,000.00 148,073.27
MOLINA HEALTHCARE INC 225,000.00 184,834.62
MOSS CREEK RESOURCES HLD 425,000.00 409,450.47
MOTION BONDCO DAC 400,000.00 372,360.00
MOZART DEBT MERGER SUB 1,350,000.00 1,164,783.10
MPH ACQUISITION HOLDINGS 200,000.00 170,993.54
MPH ACQUISITION HOLDINGS 200,000.00 151,740.00
MPT OPER PARTNERSP/FINL 275,000.00 208,853.59
MPT OPER PARTNERSP/FINL 625,000.00 426,402.68
MPT OPER PARTNERSP/FINL 475,000.00 291,384.90
MSCI INC 75,000.00 66,876.73
MSCI INC 250,000.00 214,445.82
MSCI INC 175,000.00 146,801.90
MURPHY OIL CORP 650,000.00 639,473.51
MURPHY OIL CORP 225,000.00 224,246.07
MURPHY OIL USA INC 300,000.00 273,474.00
NABORS INDUSTRIES INC 225,000.00 221,494.16
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 95,770.50
NATIONSTAR MTG HLD INC 200,000.00 181,700.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 83,834.38
NATIONSTAR MTG HLD INC 75,000.00 63,986.33
NAVIENT CORP 60,000.00 60,099.00
NAVIENT CORP 300,000.00 295,615.47
NAVIENT CORP 425,000.00 421,316.14
NAVIENT CORP 200,000.00 196,458.00
NAVIENT CORP 100,000.00 91,030.00
NAVIENT CORP 275,000.00 237,314.00
NAVIENT CORP 275,000.00 275,335.50
NCL CORPORATION LTD 650,000.00 628,541.35
NCR CORP 275,000.00 277,943.60
NCR CORP 200,000.00 182,816.02
NCR CORP 500,000.00 450,809.60
NCR CORP 50,000.00 51,443.50
NCR CORP 525,000.00 466,009.42
NEPTUNE BIDCO US INC 650,000.00 601,668.53
NESCO HOLDINGS II INC 200,000.00 182,066.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 450,000.00 414,461.25
NEWELL BRANDS INC 100,000.00 97,073.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NEWELL BRANDS INC 100,000.00 98,399.81
NEWELL RUBBERMAID INC 750,000.00 715,770.97
NEWELL RUBBERMAID INC 225,000.00 176,375.67
NEWS CORP 500,000.00 436,698.75
NEWS CORP 300,000.00 272,400.00
NEXSTAR ESCROW INC 200,000.00 183,332.84
NEXTERA ENERGY OPERATING 250,000.00 245,518.22
NEXTERA ENERGY OPERATING 139,000.00 128,573.87
NEXTERA ENERGY OPERATING 325,000.00 299,533.58
NFP CORP 100,000.00 101,249.00
NGL ENRGY OP/FIN CORP 800,000.00 795,264.08
NMI HOLDINGS 300,000.00 301,768.65
NOBLE FINANCE II LLC 150,000.00 153,163.20
NORTHERN OIL AND GAS INC 275,000.00 275,893.75
NORTHERN OIL AND GAS INC 150,000.00 154,642.50
NORTONLIFELOCK INC 175,000.00 173,994.59
NORTONLIFELOCK INC 225,000.00 225,477.67
NOVA CHEMICALS CORP 400,000.00 394,464.04
NOVA CHEMICALS CORP 375,000.00 331,391.55
NOVA CHEMICALS CORP 125,000.00 100,776.46
NOVELIS CORP 100,000.00 90,384.70
NOVELIS CORP 475,000.00 423,689.88
NOVELIS CORP 100,000.00 82,480.10
NRG ENERGY INC 175,000.00 172,543.92
NRG ENERGY INC 152,000.00 150,193.76
NRG ENERGY INC 150,000.00 123,105.24
NRG ENERGY INC 375,000.00 336,210.71
NRG ENERGY INC 525,000.00 401,817.25
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 147,469.50
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 147,516.75
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 144,886.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 250,000.00 188,876.25
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 550,000.00 373,175.00
OI EUROPEAN GROUP BV 175,000.00 155,140.12
OLIN CORP 225,000.00 214,601.55
OLIN CORP 300,000.00 272,606.64
OLYMPUS WTR US HLDG CORP 800,000.00 659,914.08
OLYMPUS WTR US HLDG CORP 1,000,000.00 1,005,091.00
ON SEMICONDUCTOR CORP 225,000.00 200,493.00
ONEMAIN FINANCE CORP 100,000.00 100,676.41
ONTARIO GAMING GTA LP 300,000.00 302,250.00
OPEN TEXT CORP 500,000.00 443,355.60
OPEN TEXT HOLDINGS INC 250,000.00 215,148.07
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 275,000.00 231,891.88
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 625,000.00 516,100.87
ORGANON FINANCE 1 LLC 800,000.00 707,931.12
ORGANON FINANCE 1 LLC 200,000.00 165,650.78
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 575,000.00 518,029.00
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 100,000.00 81,223.50
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 275,000.00 220,760.37
OWENS & MINOR INC 200,000.00 169,293.00
OWENS & MINOR INC 150,000.00 135,897.01
OWENS-BROCKWAY 400,000.00 399,016.00
OWENS-BROCKWAY 94,000.00 92,766.25
OWENS-BROCKWAY 150,000.00 149,437.50
PARK INTERMED HOLDINGS 225,000.00 225,202.50
PARK INTERMED HOLDINGS 275,000.00 254,622.50
PARK INTERMED HOLDINGS 175,000.00 151,781.01
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 375,000.00 332,240.62
PARKLAND CORP/CANADA 359,000.00 315,909.23
PARKLAND CORP/CANADA 350,000.00 306,468.75
PARKLAND FUEL CORP 200,000.00 193,203.88
PATRICK INDUSTRIES INC 200,000.00 169,243.72
PAYSAFE FIN PLC/PAYSAFE 225,000.00 190,631.25
PBF HOLDING CO LLC 700,000.00 670,880.00
PBF HOLDING CO LLC 200,000.00 201,054.00
PENNYMAC FIN SVCS INC 575,000.00 474,168.40
PENNYMAC FIN SVCS INC 100,000.00 84,868.28
PERFORMANCE FOOD GROUP I 500,000.00 479,704.75
PERFORMANCE FOOD GROUP I 225,000.00 196,985.97
PERMIAN RESOURC OPTG LLC 250,000.00 250,819.25
PETSMART INC/PETSMART FI 250,000.00 224,993.15
PG&E CORP 275,000.00 253,015.26
PG&E CORP 275,000.00 244,926.77
PGT INNOVATIONS INC 425,000.00 397,392.00
PICARD MIDCO INC 925,000.00 827,818.57
PICASSO FINANCE SUB INC 121,000.00 120,122.43
PLAYTIKA HOLDING CORP 275,000.00 236,732.12
PM GENERAL PURCHASER LLC 300,000.00 291,141.93
POLYONE CORP 200,000.00 197,110.14
POST HOLDINGS INC 158,000.00 154,165.30
POST HOLDINGS INC 375,000.00 359,621.96
POST HOLDINGS INC 150,000.00 138,079.48
POST HOLDINGS INC 625,000.00 549,301.75
POST HOLDINGS INC 150,000.00 127,302.30
PRA GROUP INC 125,000.00 115,538.80
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PRECISION DRILLING CORP 250,000.00 241,191.30
PRESIDIO HOLDING INC 200,000.00 187,424.70
PRESTIGE BRANDS INC 325,000.00 307,609.25
PRESTIGE BRANDS INC 150,000.00 122,865.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 119,000.00 118,544.77
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 325,000.00 287,740.89
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 1,025,000.00 970,004.13
PRIME SECURITY ONE MS IN 675,000.00 576,450.00
PRIMO WATER HOLDINGS INC 475,000.00 414,874.50
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 125,000.00 106,392.83
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 375,000.00 307,087.50
QUINTILES IMS INC 250,000.00 240,586.90
QVC INC 125,000.00 111,384.22
RACKSPACE TECHNOLOGY 275,000.00 131,066.78
RADIAN GROUP INC 225,000.00 218,604.37
RADIAN GROUP INC 250,000.00 234,976.67
RAIN CARBON INC 350,000.00 365,312.50
RAND PARENT LLC 125,000.00 117,637.07
RANGE RESOURCES CORP 425,000.00 440,835.50
RANGE RESOURCES CORP 175,000.00 158,050.81
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 375,000.00 284,815.83
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 16,000.00 11,566.02
RHP HOTEL PPTY/RHP FINAN 75,000.00 75,442.50
RITCHIE BROS AUCTIONEERS 50,000.00 50,424.16
RITCHIE BROS AUCTIONEERS 425,000.00 440,406.25
RLJ LODGING TRUST LP 175,000.00 160,706.00
RLJ LODGING TRUST LP 225,000.00 188,088.75
ROCKCLIFF ENERGY II LLC 175,000.00 160,969.49
ROCKETMTGE C0-ISSUER INC 125,000.00 111,198.12
ROCKIES EXPRESS PIPELINE 250,000.00 230,048.72
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 125,000.00 120,081.18
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 800,000.00 753,417.84
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 375,000.00 379,405.87
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 325,000.00 283,212.28
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 850,000.00 795,617.42
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 100,000.00 101,009.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 800,000.00 738,323.36
SBA COMMUNICATIONS CORP 175,000.00 148,558.79
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 300,000.00 299,673.00
SCIH SALT HOLDINGS INC 400,000.00 354,969.88
SCIL IV LLC / SCIL USA H 200,000.00 183,382.24
SCOTTS MIRACLE-GRO CO 275,000.00 215,778.75
SEADRILL FINANCE LTD 200,000.00 205,271.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SEAGATE HDD CAYMAN 100,000.00 81,233.97
SEAGATE HDD CAYMAN 346,500.00 378,234.89
SEALED AIR CORP 375,000.00 371,396.25
SEALED AIR CORP 225,000.00 202,619.70
SEALED AIR CORP 50,000.00 49,034.49
SEALED AIR CORP 50,000.00 45,567.84
SEASPAN CORP 375,000.00 298,927.50
SEAWORLD PARKS & ENTERTA 575,000.00 512,208.67
SENSATA TECH INC 400,000.00 354,810.88
SENSATA TECHNOLOGIES INC 150,000.00 125,241.72
SERVICE CORP INTL 300,000.00 281,250.00
SERVICE CORP INTL 275,000.00 225,335.00
SERVICE CORP INTL 200,000.00 166,784.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 200,000.00 197,829.96
SERVICE PROPERTIES TRUST 175,000.00 162,103.37
SERVICE PROPERTIES TRUST 175,000.00 152,248.54
SERVICE PROPERTIES TRUST 100,000.00 87,729.96
SERVICE PROPERTIES TRUST 925,000.00 718,933.49
SERVICE PROPERTIES TRUST 150,000.00 111,532.96
SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 136,873.45
SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 132,522.00
SIMMONS FOOD INC/SIMMONS 200,000.00 166,501.76
SINCLAIR TELEVISION GROU 375,000.00 303,443.77
SINCLAIR TELEVISION GROU 125,000.00 65,129.03
SINCLAIR TELEVISION GROU 275,000.00 171,439.12
SIRIUS XM RADIO INC 350,000.00 314,672.75
SIRIUS XM RADIO INC 800,000.00 736,004.72
SIRIUS XM RADIO INC 275,000.00 236,987.54
SIRIUS XM RADIO INC 775,000.00 696,238.53
SIRIUS XM RADIO INC 450,000.00 348,642.04
SIZZLING PLATT/FIN CO 375,000.00 373,809.82
SLM CORP 400,000.00 398,699.00
SLM CORP 90,000.00 68,054.40
SM ENERGY CO 450,000.00 443,659.50
SOLARIS MIDSTREAM HOLDIN 200,000.00 195,867.56
SONIC AUTOMOTIVE INC 125,000.00 105,974.28
SONIC AUTOMOTIVE INC 250,000.00 206,331.66
SOUTHWESTERN ENERGY 375,000.00 354,548.21
SOUTHWESTERN ENERGY CO 37,000.00 36,631.02
SOUTHWESTERN ENERGY CO 100,000.00 104,157.30
SOUTHWESTERN ENERGY CO 450,000.00 418,752.99
SOUTHWESTERN ENERGY CO 350,000.00 308,416.32
SPECIALTY BUILDING PRODU 500,000.00 479,264.65
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 69,375.00
SPECTRUM BRANDS INC 225,000.00 210,213.63
SPECTRUM BRANDS INC 175,000.00 146,538.00
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 350,000.00 342,223.21
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 300,000.00 307,972.49
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 149,842.32
SPRINGLEAF FINANCE CORP 775,000.00 769,315.37
SPRINGLEAF FINANCE CORP 825,000.00 810,110.56
SPRINGLEAF FINANCE CORP 200,000.00 186,929.68
SPRINGLEAF FINANCE CORP 25,000.00 21,474.37
SPRINT CAPITAL CORP 225,000.00 235,369.35
SPRINT CORP 550,000.00 554,245.45
SPRINT CORP 875,000.00 891,784.25
SPRINT CORP 125,000.00 129,130.75
SRM ESCROW ISSUER LLC 650,000.00 616,878.34
SRS DISTRIBUTION INC 150,000.00 133,530.21
SS&C TECHNOLOGIES INC 625,000.00 595,903.81
STANDARD INDUSTRIES INC 125,000.00 117,832.55
STANDARD INDUSTRIES INC 775,000.00 710,920.28
STANDARD INDUSTRIES INC 425,000.00 361,084.12
STANDARD INDUSTRIES INC 275,000.00 217,401.49
STAPLES INC 650,000.00 536,533.14
STAPLES INC 375,000.00 221,638.12
STL HOLDING CO LLC 300,000.00 281,224.50
STUDIO CITY FINANCE LTD 400,000.00 301,650.00
SUBURBAN PROPANE PARTNRS 275,000.00 232,434.95
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 37,000.00 36,582.45
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 200,000.00 184,220.00
SUNNOVA ENERGY CORP 200,000.00 177,260.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 150,000.00 150,000.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 296,000.00 264,674.73
SUNOCO LP/FINANCE CORP 525,000.00 462,698.56
SUPERIOR PLUS/GEN PRTNR 200,000.00 174,698.58
SYNAPTICS INC 500,000.00 426,037.50
SYNCHRONY FINANCIAL 150,000.00 136,725.01
T-MOBILE USA INC 200,000.00 185,202.28
T-MOBILE USA INC 175,000.00 169,102.93
T-MOBILE USA INC 400,000.00 355,047.40
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 175,000.00 182,641.04
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 150,000.00 150,697.50
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 275,000.00 247,060.00
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 175,000.00 154,941.50
TASEKO MINES LTD 176,000.00 162,371.73
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 143,339.71
TAYLOR MORRISON COMM 100,000.00 90,363.67
TEGNA INC 125,000.00 110,350.00
TEGNA INC 200,000.00 173,560.00
TEINE ENERGY LTD 275,000.00 253,748.90
TELECOM ITALIA CAPITAL 725,000.00 667,756.97
TELESAT CANADA/TELESAT L 25,000.00 17,586.12
TELESAT CANADA/TELESAT L 150,000.00 98,390.25
TELESAT CANADA/TELESAT L 275,000.00 143,687.50
TEMPUR SEALY INTL INC 150,000.00 128,678.28
TEMPUR SEALY INTL INC 100,000.00 79,867.22
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 265,032.18
TENET HEALTHCARE CORP 825,000.00 809,066.69
TENET HEALTHCARE CORP 1,075,000.00 1,013,953.86
TENET HEALTHCARE CORP 150,000.00 137,728.00
TENET HEALTHCARE CORP 850,000.00 809,493.25
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 243,020.66
TENET HEALTHCARE CORP 800,000.00 765,921.76
TENET HEALTHCARE CORP 200,000.00 197,244.96
TERRAFORM POWER OPERATIN 175,000.00 160,636.29
TERRAFORM POWER OPERATIN 350,000.00 305,697.00
THOR INDUSTRIES 425,000.00 356,468.75
TOPBUILD CORP 175,000.00 146,283.11
TRANSALTA CORP 200,000.00 204,180.00
TRANSDIGM INC 500,000.00 495,588.90
TRANSDIGM INC 550,000.00 553,413.30
TRANSDIGM INC 1,200,000.00 1,138,604.04
TRANSDIGM INC 350,000.00 350,250.60
TRANSDIGM INC 425,000.00 376,805.00
TRANSDIGM INC 1,050,000.00 936,792.14
TRANSOCEAN INC 712,500.00 736,732.12
TRANSOCEAN POSEIDON 93,750.00 93,131.71
TRANSOCEAN TITAN FIN LTD 75,000.00 77,223.75
TRAVEL + LEISURE CO 200,000.00 171,140.90
TRI POINTE GROUP INC 200,000.00 189,470.00
TRI POINTE GROUP INC 125,000.00 118,262.50
TRI POINTE HOLDINGS INC 100,000.00 99,573.00
TRIMAS CORP 250,000.00 215,208.92
TRINITY INDUSTRIES INC 325,000.00 332,109.37
TRINSEO OP / TRINSEO FIN 150,000.00 82,178.92
TRONOX INC 375,000.00 308,322.22
TTM TECHNOLOGIES INC 225,000.00 191,178.54
UBER TECHNOLOGIES INC 400,000.00 407,510.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
UBER TECHNOLOGIES INC 300,000.00 296,538.57
UBER TECHNOLOGIES INC 1,075,000.00 979,546.02
UNITED AIRLINES INC 200,000.00 187,047.74
UNITED AIRLINES INC 550,000.00 486,997.94
UNITED RENTALS NORTH AM 88,000.00 86,013.16
UNITED RENTALS NORTH AM 550,000.00 479,041.58
UNITED RENTALS NORTH AM 375,000.00 319,969.05
UNITED RENTALS NORTH AM 125,000.00 104,125.81
UNITED WHOLESALE MTGE LL 100,000.00 91,604.00
UNITED WHOLESALE MTGE LL 300,000.00 258,058.50
UNITI GROUP/CSL CAPITAL 600,000.00 599,688.78
UNIVISION COMMUNICATIONS 317,000.00 310,953.22
UNIVISION COMMUNICATIONS 300,000.00 287,095.29
UNIVISION COMMUNICATIONS 75,000.00 73,583.79
UNIVISION COMMUNICATIONS 475,000.00 399,491.57
UNIVISION COMMUNICATIONS 450,000.00 427,655.52
UPC BROADBAND FINCO BV 400,000.00 330,360.00
US FOODS INC 125,000.00 125,625.00
US FOODS INC 575,000.00 524,461.00
US FOODS INC 125,000.00 125,625.00
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 197,607.40
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 194,534.80
VALARIS LTD 300,000.00 304,320.00
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 275,000.00 236,803.90
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 225,000.00 218,785.74
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 200,000.00 168,025.88
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 250,000.00 200,986.67
VENTURE GLOBAL LNG INC 575,000.00 580,127.26
VENTURE GLOBAL LNG INC 650,000.00 652,260.75
VERICAST MERGER SUB INC 530,250.00 553,846.12
VERITAS US INC/BERMUDA L 125,000.00 102,775.52
VERMILION ENERGY INC 225,000.00 213,408.00
VIASAT INC 150,000.00 134,166.75
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 95,847.47
VICI PROPERTIES / NOTE 150,000.00 140,285.23
VICI PROPERTIES / NOTE 250,000.00 228,350.00
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 86,361.00
VICI PROPERTIES/NOTE 250,000.00 241,982.30
VICI PROPERTIES/NOTE 650,000.00 634,406.50
VICI PROPERTIES/NOTE 75,000.00 65,768.25
VIDEOTRON LTD 150,000.00 148,844.40
VIDEOTRON LTD / LTEE 75,000.00 71,539.46
VIDTRON LTD/VIDTRON LTEE 350,000.00 299,625.20
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
VIKING CRUISES LTD 75,000.00 73,917.83
VIKING OCEAN CRUISES SHI 325,000.00 303,226.23
VIPER ENERGY PARTNERS LP 375,000.00 360,811.87
VISTRA CORP 225,000.00 207,655.87
VISTRA OPERATIONS CO LLC 500,000.00 477,381.65
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 350,409.67
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 327,663.11
VISTRA OPERATIONS CO LLC 325,000.00 325,992.87
VMED O2 UK FINAN 600,000.00 500,201.58
VOC ESCROW LTD 300,000.00 278,017.38
WASH MULTIFAM ACQ INC 700,000.00 656,054.00
WEATHERFORD INTERNATIONA 1,150,000.00 1,180,028.44
WESCO DISTRIBUTION INC 350,000.00 350,947.10
WESCO DISTRIBUTION INC 300,000.00 302,890.50
WESTERN GLOBAL AIRLINES 250,000.00 937.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 50,000.00 44,067.20
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 250,000.00 206,819.35
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 525,000.00 421,222.98
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 225,000.00 184,345.92
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 25,000.00 19,830.87
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 200,000.00 181,286.30
WINDSOR HOLDINGS III LLC 200,000.00 199,092.20
WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 215,881.25
WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 202,725.00
WR GRACE HOLDING LLC 550,000.00 515,118.12
WR GRACE HOLDING LLC 100,000.00 98,495.86
WYNDHAM DESTINATIONS INC 275,000.00 269,869.24
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 208,000.00 206,054.59
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 550,000.00 518,259.82
WYNN RESORTS FINANCE LLC 300,000.00 268,131.87
XEROX HOLDINGS CORP 250,000.00 238,493.65
XEROX HOLDINGS CORP 175,000.00 152,063.31
XHR LP 200,000.00 197,534.32
XPO INC 200,000.00 201,061.20
YUM! BRANDS INC 150,000.00 126,255.58
YUM! BRANDS INC 300,000.00 265,710.03
YUM! BRANDS INC 550,000.00 510,682.37
ZF NA CAPITAL 150,000.00 150,133.38
ZIGGO BOND CO BV 200,000.00 155,097.24
ZIGGO BV 400,000.00 336,267.16
小計
銘柄数：866 271,820,499.33 247,055,380.86
(36,470,315,322)
組入時価比率：94.1% 100.0%
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合計 36,470,315,322
(36,470,315,322)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2023年 9月15日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 73,534,000 － 73,762,250 △228,250
米ドル 73,534,000 － 73,762,250 △228,250
合計 73,534,000 － 73,762,250 △228,250
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
ハイブリッド・インカムオープン
2023年10月31日現在
Ⅰ 資産総額 1,403,420,444 円
Ⅱ 負債総額 3,422,328 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,399,998,116 円
Ⅳ 発行済口数 1,440,256,168 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.9720 円
（参考）海外アクティブ債券マザーファンド
2023年10月31日現在
Ⅰ 資産総額 62,189,357,543 円
Ⅱ 負債総額 18,189,614,064 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 43,999,743,479 円
Ⅳ 発行済口数 18,625,632,008 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 2.3623 円
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
2023年10月31日現在
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ 資産総額 38,891,185,308 円
Ⅱ 負債総額 700,482 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 38,890,484,826 円
Ⅳ 発行済口数 3,350,564,931 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 11.6071 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2023年10月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2023年9月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託
1,011 45,214,425
単位型株式投資信託
182 672,336
追加型公社債投資信託
14 6,751,050
単位型公社債投資信託
472 989,018
合計
1,679 53,626,829
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2022年4月1日から2023年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,006 1,865
金銭の信託 35,894 42,108
有価証券 29,300 21,900
前払金 11 11
前払費用 454 775
未収入金 694 1,775
未収委託者報酬 27,176 26,116
未収運用受託報酬 4,002 3,780
短期貸付金 1,835 1,001
未収還付法人税等 - 2,083
その他 57 84
貸倒引当金 △15 △15
流動資産計 101,417 101,486
固定資産
有形固定資産 1,744 1,335
建物 ※２ 1,219 906
器具備品 ※２ 525 428
無形固定資産 5,210 5,563
ソフトウェア 5,209 5,562
その他 0 0
投資その他の資産 16,067 16,336
投資有価証券 2,201 1,793
関係会社株式 9,214 10,025
長期差入保証金 443 520
長期前払費用 13 10
前払年金費用 1,297 1,553
繰延税金資産 2,784 2,340
その他 112 92
固定資産計 23,023 23,235
資産合計 124,440 124,722
前事業年度 当事業年度
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 120 124
未払金 17,615 17,879
未払収益分配金 0 0
未払償還金 17 57
未払手数料 8,357 8,409
関係会社未払金 8,149 8,911
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その他未払金 1,089 500
未払費用 ※１ 9,512 9,682
未払法人税等 1,319 1,024
前受収益 22 22
賞与引当金 4,416 3,635
その他 121 46
流動負債計 33,127 32,414
固定負債
退職給付引当金 3,194 2,940
時効後支払損引当金 588 595
資産除去債務 1,123 1,123
固定負債計 4,905 4,659
負債合計 38,033 37,074
(純資産の部)
株主資本 86,232 87,419
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 55,322 56,509
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 54,637 55,823
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 30,030 31,217
評価・換算差額等 174 229
その他有価証券評価差額金 174 229
純資産合計 86,407 87,648
負債・純資産合計 124,440 124,722
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2021年4月1日 (自 2022年4月1日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 115,733 113,491
運用受託報酬 17,671 18,198
その他営業収益 530 331
営業収益計 133,935 132,021
営業費用
支払手数料 39,087 38,684
広告宣伝費 804 1,187
公告費 0 0
調査費 26,650 29,050
調査費 4,867 6,045
委託調査費 21,783 23,004
委託計算費 1,384 1,363
営業雑経費 3,094 3,302
通信費 72 89
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印刷費 918 903
協会費 79 83
諸経費 2,023 2,225
営業費用計 71,021 73,587
一般管理費
給料 12,033 11,316
役員報酬 229 226
給料・手当 7,375 7,752
賞与 4,427 3,337
交際費 47 78
寄付金 73 115
旅費交通費 65 283
租税公課 1,049 963
不動産賃借料 1,432 1,232
退職給付費用 1,212 829
固定資産減価償却費 2,525 2,409
諸経費 11,116 12,439
一般管理費計 29,556 29,669
営業利益 33,357 28,763
前事業年度 当事業年度
(自 2021年4月1日
(自 2022年4月1日
至 2022年3月31日)
至 2023年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 3,530 7,645
受取利息 10 45
為替差益 - 49
その他 1,268 637
営業外収益計 4,809 8,377
営業外費用
金銭の信託運用損 1,387 1,736
時効後支払損引当金繰入額 12 10
為替差損 23 -
その他 266 8
営業外費用計 1,689 1,755
経常利益 36,477 35,385
特別利益
投資有価証券等売却益 26 10
株式報酬受入益 53 46
固定資産売却益 9 -
資産除去債務履行差額 141 -
特別利益計 230 57
特別損失
投資有価証券等売却損 0 16
関係会社株式評価損 727 -
固定資産除却損 ※２ 374 52
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資産除去債務履行差額 0 -
事務所移転費用 54 -
特別損失計 1,158 69
税引前当期純利益 35,549 35,374
法人税、住民税及び事業税 10,474 8,890
法人税等調整額 171 419
当期純利益 24,904 26,064
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
当期変動額
剰余金の配当 △26,268 △26,268 △26,268
当期純利益 24,904 24,904 24,904
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,364 △1,364 △1,364
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,030 55,322 86,232
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 57 57 87,654
当期変動額
剰余金の配当 △26,268
当期純利益 24,904
株主資本以外の項目の
116 116 116
当期変動額（純額）
当期変動額合計 116 116 △1,247
当期末残高 174 174 86,407
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当事業年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,030 55,322 86,232
当期変動額
剰余金の配当 △24,877 △24,877 △24,877
当期純利益 26,064 26,064 26,064
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － 1,186 1,186 1,186
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,217 56,509 87,419
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 174 174 86,407
当期変動額
剰余金の配当 △24,877
当期純利益 26,064
株主資本以外の項目の
54 54 54
当期変動額（純額）
当期変動額合計 54 54 1,240
当期末残高 229 229 87,648
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
市場価格のない … 時価法
株式等以外のもの (評価差額は全部純資産直入法により処理
し、売却原価は移動平均法により算定)
市場価格のない … 移動平均法による原価法
株式等
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
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３．デリバティブ取引の評価基準及び 時価法
評価方法
４．外貨建の資産又は負債の本邦通貨 外貨建金銭債権債務は、決算日の直物為替相場により円貨に換算
への換算基準 し、換算差額は損益として処理しております。
５．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 6年
附属設備 6～15年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
６．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上して
おります。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企業
年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の
見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基づ
く将来の支払見込額を計上しております。
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７．収益及び費用の計上基準 当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を稼得し
ております。これらには成功報酬が含まれる場合があります。
① 委託者報酬
委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総額に対
する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託によって主に
年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過とともに
履行義務が充足されるという前提に基づき、投資信託の運用期間にわ
たり収益として認識しております。
② 運用受託報酬
運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総額等に
対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口座によって主
に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過ととも
に履行義務が充足されるという前提に基づき、顧問口座の運用期間に
わたり収益として認識しております。
③ 成功報酬
成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベンチ
マークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運用益に対す
る一定割合として認識されます。当該報酬は成功報酬を受領する権利
が確定した時点で収益として認識しております。
［会計上の見積りに関する注記]
該当事項はありません。
[会計方針の変更]
（時価の算定に関する会計基準の適用）
「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2021年6月17日。以下
「時価算定会計基準適用指針」という。）を当事業年度の期首から適用し、時価算定会計基準適用指
針第27－２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針
を将来にわたって適用することとしております。
これにより、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
等の注記を行うこととしました。
なお、「金融商品関係」注記の金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項における投資信
託に関する注記事項においては、時価算定会計基準適用指針第27－３項に従って、前事業年度に係る
ものについては記載しておりません。
［未適用の会計基準等]
該当事項はありません。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
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※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,223百万円 未払費用 1,350百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 589百万円 建物 901百万円
器具備品 618 器具備品 657
合計 1,207 合計 1,559
◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2021年4月１日 (自 2022年4月１日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 3,525百万円 受取配当金 7,634百万円
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
建物 346百万円 建物 0百万円
器具備品 28 器具備品 0
ソフトウェア - ソフトウェア 52
合計 374 合計 52
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 26,268百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 5,100円
基準日 2021年3月31日
効力発生日 2021年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,877百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,830円
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基準日 2022年3月31日
効力発生日 2022年6月30日
当事業年度(自 2022年4月１日 至 2023年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,877百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,830円
基準日 2022年3月31日
効力発生日 2022年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2023年5月23日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 55,782百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 10,830円
基準日 2023年3月31日
効力発生日 2023年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
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（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2022年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
(単位：百万円)
貸借対照表 時価 差額
計上額
(1)金銭の信託 35,894 35,894 -
資産計 35,894 35,894 -
(2)その他（デリバティブ取引） 121 121 -
負債計 121 121 -
（注1） 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
記載を省略しております。
（注2） 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
前事業年度 (百万円)
市場価格のない株式等（※）1．2 9,529
組合出資金等 1,886
合計 11,415
（※）1 市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
2 非上場株式等について、前事業年度において727百万円減損処理を行っております。
（注3） 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,006 - - -
金銭の信託 35,894 - - -
未収委託者報酬 27,176 - - -
未収運用受託報酬 4,002 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 29,300 - - -
短期貸付金 1,835
合計 100,215 - - -
３. 金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル
に分類しております。
レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価
レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
価
レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
区分 貸借対照表計上額 (単位：百万円)
レベル1 レベル2 レベル3 合計
金銭の信託（運用目的・その他） - 1,736 - 1,736
（※）
資産計 - 1,736 - 1,736
デリバティブ取引（通貨関連） - 121 - 121
負債計 - 121 - 121
（※）時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託34,157
百万円は表中に含まれておりません。
（注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明
金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成
されております。
信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
デリバティブ取引
時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル２の時価に分類し
ております。
当事業年度（自 2022年4月１日 至 2023年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2023年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
(単位：百万円)
貸借対照表 時価 差額
計上額
(1)金銭の信託 42,108 42,108 -
資産計 42,108 42,108 -
(2)その他（デリバティブ取引） 46 46 -
負債計 46 46 -
（注1） 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
記載を省略しております。
（注2） 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
当事業年度 (百万円)
市場価格のない株式等（※） 10,261
組合出資金等 1,557
合計 11,819
（※）市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
（注3） 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 1,865 - - -
金銭の信託 42,108 - - -
未収委託者報酬 26,116 - - -
未収運用受託報酬 3,780 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 21,900 - - -
短期貸付金 1,001
合計 96,772 - - -
３. 金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル
に分類しております。
レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価
レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
価
レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
区分 貸借対照表計上額 (単位：百万円)
レベル1 レベル2 レベル3 合計
金銭の信託（運用目的・その他） - 42,108 - 42,108
資産計 - 42,108 - 42,108
デリバティブ取引（通貨関連） - 46 - 46
負債計 - 46 - 46
（注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明
金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成
されております。
信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。構成物のレベルに基づき、レベル２の時価に分類
しております。
デリバティブ取引
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル２の時価に分類し
ております。
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
１．売買目的有価証券(2022年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2022年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2022年3月31日)
市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
前事業年度
区分
（百万円）
子会社株式 9,107
関連会社株式 106
４．その他有価証券(2022年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 29,300 29,300 -
小計 29,300 29,300 -
合計 29,300 29,300 -
※市場価格のない株式等（貸借対照表計上額315百万円）及び組合出資金等（貸借対照表計上額1,886百
万円）は、記載しておりません。
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2022年4月１日 至 2023年3月31日）
１．売買目的有価証券(2023年3月31日)
該当事項はありません。
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２．満期保有目的の債券(2023年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2023年3月31日)
市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
当事業年度
区分
（百万円）
子会社株式 9,919
関連会社株式 106
４．その他有価証券(2023年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 21,900 21,900 -
小計 21,900 21,900 -
合計 21,900 21,900 -
※市場価格のない株式等（貸借対照表計上額235百万円）及び組合出資金等（貸借対照表計上額1,557百
万円）は、記載しておりません。
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2022年4月1日 至 2023年3月31日）
区分 売却額(百万円) 売却益の合計額(百万円) 売却損の合計額(百万円)
株式 66 - 16
合計 66 - 16
◇ デリバティブ取引関係
１． ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
（1）通貨関連
前事業年度 （自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
契約額等の
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 うち一年超
(百万円) (百万円) (百万円)
(百万円)
為替予約取引
市場取引以外の取引 売建 1,714 - △121 △121
米ドル
当事業年度 （自 2022年4月１日 至 2023年3月31日）
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契約額等の
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 うち一年超
(百万円) (百万円) (百万円)
(百万円)
為替予約取引
市場取引以外の取引 売建 952 - △46 △46
米ドル
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,270 百万円
勤務費用 961
利息費用 176
数理計算上の差異の発生額 △1,521
退職給付の支払額 △904
その他 △14
退職給付債務の期末残高 21,967
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 19,349 百万円
期待運用収益 454
数理計算上の差異の発生額 △258
事業主からの拠出額 814
退職給付の支払額 △672
年金資産の期末残高 19,687
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 18,807 百万円
年金資産 △19,687
△879
非積立型制度の退職給付債務 3,159
未積立退職給付債務 2,279
未認識数理計算上の差異 △489
未認識過去勤務費用 106
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,896
退職給付引当金 3,194
前払年金費用 △1,297
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,896
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 961 百万円
利息費用 176
期待運用収益 △454
数理計算上の差異の費用処理額 322
過去勤務費用の費用処理額 △45
確定給付制度に係る退職給付費用 959
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(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 51%
株式 32%
生保一般勘定 10%
生保特別勘定 6%
その他 1%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.9%
退職一時金制度の割引率 0.6%
長期期待運用収益率 2.35%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
当事業年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 21,967 百万円
勤務費用 853
利息費用 188
数理計算上の差異の発生額 △1,476
退職給付の支払額 △1,133
その他 △83
退職給付債務の期末残高 20,314
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 19,687 百万円
期待運用収益 462
数理計算上の差異の発生額 △716
事業主からの拠出額 819
退職給付の支払額 △874
年金資産の期末残高 19,378
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(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 17,386 百万円
年金資産 △19,378
△1,991
非積立型制度の退職給付債務 2,927
未積立退職給付債務 935
未認識数理計算上の差異 398
未認識過去勤務費用 53
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,387
退職給付引当金 2,940
前払年金費用 △1,553
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,387
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 853 百万円
利息費用 188
期待運用収益 △462
数理計算上の差異の費用処理額 127
過去勤務費用の費用処理額 △52
確定給付制度に係る退職給付費用 653
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 34%
株式 27%
生保一般勘定 11%
生保特別勘定 7%
その他 21%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 1.4%
退職一時金制度の割引率 1.1%
長期期待運用収益率 2.35%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
◇ 税効果会計関係
1. 繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
前事業年度末 当事業年度末
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
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１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,381 賞与引当金 1,138
退職給付引当金 990 退職給付引当金 911
関係会社株式評価減 1,010 関係会社株式評価減 1,010
未払事業税 285 未払事業税 227
投資有価証券評価減 110 投資有価証券評価減 11
減価償却超過額 272 減価償却超過額 331
時効後支払損引当金 182 時効後支払損引当金 184
関係会社株式売却損 505 関係会社株式売却損 505
ゴルフ会員権評価減 92 ゴルフ会員権評価減 78
資産除去債務 348 資産除去債務 348
未払社会保険料 114 未払社会保険料 85
84 44
その他 その他
繰延税金資産小計 5,376 繰延税金資産小計 4,878
評価性引当額 評価性引当額
△1,795 △1,696
3,581 3,181
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
資産除去債務に対応する除去費用 △233 資産除去債務に対応する除去費用 △171
関係会社株式評価益 △81 関係会社株式評価益 △84
その他有価証券評価差額金 △78 その他有価証券評価差額金 △102
△402 △481
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 △796 繰延税金負債合計 △840
繰延税金資産の純額 2,784 繰延税金資産の純額 2,340
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.3％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △2.9％ ない項目 △6.4％
タックスヘイブン税制 1.8％ タックスヘイブン税制 2.1％
外国税額控除 △0.5％ 外国税額控除 △0.6％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.4％ 国源泉税 0.7％
その他 0.1％ その他 △0.8％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.9％ 26.3％
率
2. 法人税及び地方法人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理
当社は、当事業年度から、グループ通算制度を適用しております。また、「グループ通算制度を適用する場
合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第42号 2021年8月12日）に従って、法人税及び地方法
人税の会計処理又はこれらに関する税効果会計の会計処理並びに開示を行っております。
◇ 資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１．当該資産除去債務の概要
本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
２．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
ております。
３．当該資産除去債務の総額の増減
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（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2021年4月 1日 自 2022年4月 1日
至 2022年3月31日 至 2023年3月31日
期首残高 1,371 1,123
有形固定資産の取得に伴う増加 48 -
資産除去債務の履行による減少 △296
-
期末残高 1,123 1,123
◇ 収益認識に関する注記
１．顧客との契約から生じる収益を分解した情報
前事業年度 （自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
前事業年度
区分 (自 2021年4月 1日
至 2022年3月31日）
委託者報酬 115,670百万円
運用受託報酬 16,675百万円
成功報酬（注） 1,058百万円
その他営業収益 530百万円
合計 133,935百万円
（注）成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
当事業年度 （自 2022年4月１日 至 2023年3月31日）
当事業年度
区分 (自 2022年4月 1日
至 2023年3月31日）
委託者報酬 113,491百万円
運用受託報酬 17,245百万円
成功報酬（注） 952百万円
その他営業収益 331百万円
合計 132,021百万円
（注）成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
２．顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報
[重要な会計方針] 7. 収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
３．顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当事
業年度末において存在する顧客との契約から当事業年度の末日後に認識すると見込まれる収益の金額及
び時期に関する情報
重要性が乏しいため、記載を省略しております。
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
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２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2022年4月１日 至 2023年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（イ）子会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
短期貸付
資金の貸付 3,427
1,835
金
ノムラ･エー
エム・ファイ 2,500
子会社 ケイマン 資金管理 直接100％ 資産の賃貸借 資金の返済 1,709
ナンス・イン (米ドル)
ク
貸付金利息 9 未収利息 4
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 29,119 6,013
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2022年4月１日 至 2023年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
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短期貸付
資金の貸付 5,736
1,001
金
ノムラ･エー
エム・ファイ 2,500
子会社 ケイマン 資金管理 直接100％ 資産の賃貸借 資金の返済 6,489
ナンス・イン (米ドル)
ク
貸付金利息 44 未収利息 11
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 27,180 5,773
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2021年4月1日 (自 2022年4月1日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
１株当たり純資産額 16,775円81銭 １株当たり純資産額 17,016円74銭
１株当たり当期純利益 4,835円10銭 １株当たり当期純利益 5,060円34銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 24,904百万円 損益計算書上の当期純利益 26,064百万円
普通株式に係る当期純利益 24,904百万円 普通株式に係る当期純利益 26,064百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
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第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1) 受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むととも
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
に、金融機関の信託業務の兼営等に関
(再信託受託者：日本マスタート 324,279百万円
する法律（兼営法）に基づき信託業務
ラスト信託銀行株式会社)
を営んでいます。
＊ 2023年9月末現在
(2) 販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社北日本銀行 7,761百万円 銀行法に基づき銀行業を営んでいま
す。
株式会社千葉銀行 145,069百万円
＊ 2023年9月末現在
(3) 運用の委託先
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
英国の1986年金融サービス業法に基づ
き英国金融サービス庁に登録された当
NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K.
￡4,744,391 該法律の定める範囲内で行う投資顧問
LIMITED（ノムラ・アセット・マ
ネジメントU.K.リミテッド）
業およびそれに付随する一切の業務を
営んでいます。
米国の1940年投資顧問法に基づき合衆
NOMURA CORPORATE RESEARCH AND
国証券取引委員会(SEC)に登録され当該
ASSET MANAGEMENT INC.（ノム
61,242,815.80米ドル 法律の定める範囲内で行なう投資顧問
ラ・コーポレート・リサーチ・ア
ンド・アセット・マネージメン
業およびそれに付随する一切の業務を
ト・インク）
営んでいます。
＊ 2023年3月末現在
３資本関係
＜訂正前＞
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(202 2 年 9 月末現在の持株比率5.0％以上を記載します。)
(1) 受託者
該当事項はありません。
(2) 販売会社
該当事項はありません。
(3) 運用の委託先
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED（ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッ
ド）の株式の100.0％を保有しています。
＜訂正後＞
(202 3 年 3 月末現在の持株比率5.0％以上を記載します。)
(1) 受託者
該当事項はありません。
(2) 販売会社
該当事項はありません。
(3) 運用の委託先
委託会社は、NOMURA ASSET MANAGEMENT U.K. LIMITED（ノムラ・アセット・マネジメントU.K.リミテッ
ド）の株式の100.0％を保有しています。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２３年１１月２４日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 湯 原 尚
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているハイブリッド・インカムオープンの２０２３年３月１６日から２
０２３年９月１５日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、ハイブリッド・インカムオープンの２０２３年９月１５日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
その他の記載内容
その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含ま
れる情報のうち、財務諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内
容を作成し開示することにある。
当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法
人はその他の記載内容に対して意見を表明するものではない。
財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、そ
の他の記載内容と財務諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどう
か検討すること、また、そのような重要な相違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるか
どうか注意を払うことにある。
当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合に
は、その事実を報告することが求められている。
その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
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財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２３年６月９日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 湯 原 尚
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２２年
４月１日から２０２３年３月３１日までの第６４期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２３年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
その他の記載内容
その他の記載内容は、監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及
びその監査報告書以外の情報である。
当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対する
いかなる作業も実施していない。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
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することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(注) １．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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