NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC 変更報告書

                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.1
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田内幸町2-2-2 富国生命ビル22階
    【報告義務発生日】                     2023年10月11日
    【提出日】                     2023年10月18日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     3
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合が1%以上増加したこと
                         共同保有者が1名増加したこと
                                 1/10















                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      リンナイ株式会社
     証券コード                      5947

     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東証プライム、名証プレミア

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人
                           ニッポン・アクティブ・バリュー・ファンド

     氏名又は名称
                           (NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
                           イギリス連合王国ロンドン市ロンドンウォール125番地6階

     住所又は本店所在地
                           (6th Floor, 125 London Wall, London, England)
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      2019年10月22日
     代表者氏名                      ローズマリー・モーガン

     代表者役職                      取締役会会長

     事業内容                      金融商品投資業

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
     電話番号                      03-5532-0006

     (2)【保有目的】

     投資及び経営陣に対する経営の助言並びに状況に応じて重要提案行為等を行うこと。特に、ニッポン・アクティブ・バ
     リュー・ファンドは、発行会社の財務的健全性及び市場での地位が株価に反映されていないと考えており、全ての株主のため
     に株式価値を高めるための方法を話し合うことを目的とし、発行会社の経営陣に対して対話を要求する場合がある。
     (3)【重要提案行為等】

     該当なし
                                 2/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                             973,800

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O       973,800      P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                                973,800
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              150,063,171
     ( 2023年8月9日      現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             0.65
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
     2023年9月28日           普通          166,100      0.11    市場内            取得

     2023年9月29日           普通          168,900      0.11    市場内            取得

     2023年10月2日           普通           69,000      0.05    市場内            取得

     2023年10月3日           普通          200,300      0.13    市場内            取得

     2023年10月4日           普通          216,300      0.14    市場内            取得

     2023年10月5日           普通           50,000      0.03    市場内            取得

                                 3/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     2023年10月6日           普通           67,300      0.04    市場内            取得
     2023年10月11日           普通           35,900      0.02    市場内            取得

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     発行会社の普通株式の取得について、提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)                                                     2,179,591

     上記(Y)の内訳                      ファンドの資金

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                     2,179,591

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人
     氏名又は名称                      ダルトン・インベストメンツ・エルエルシー(Dalton Investments LLC)

                           米国カリフォルニア州90404、サンタモニカ市、クロバーフィールド・ブル 

     住所又は本店所在地                      ヴァード1601、スイート5050N
                           (1601 Cloverfield Blvd., Suite 5050N, Santa Monica, CA 90404 USA)
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      1999年3月5日
                           ジェームズ・ビー・ローゼンワルド三世 (James                        B.  Rosenwald     Ⅲ)

     代表者氏名
                                 4/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
                           チーフ・インベストメント・オフィサー、アジア・ストラテジーズ                               (Chief
     代表者役職
                           Investment      Officer,     Asia   Strategies)
     事業内容                      投資顧問業

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
     電話番号                      03-5532-0006

     (2)【保有目的】

     提出者は、発行者の株価が過小評価されており魅力的な投資機会であると考えて、発行者の株式を取得し長期的に保有する。
     提出者は、発行者の財務状況、戦略的決定、取締役会の決定、株価水準、他の投資機会、投資ポートフォリオの集中と分散に
     関する内部ガイドライン、株式市場の状況、全般的な経済・産業動向などの様々な状況に応じて、発行者の株式や関連金融商
     品の追加取得、若しくはその全部または一部の売却、その他提出者が適切と考えるあらゆる措置を採る可能性がある。更に提
     出者は、過小評価されていると提出者が考える発行者の株価および株主価値の向上のため、発行者、その役員・取締役、他の
     株主等との間で、発行者のコーポレートガバナンス、取締役会の構成、経営、事業、財務状況及び戦略に関して、建設的な対
     話を行うことを求めていく可能性がある。
     (3)【重要提案行為等】

     状況に応じ、①潜在的な利益相反回避のため、より一層透明性の高い管理体制を求め、一般の少数株主等の意見を尊重する独
     立取締役の選任を求めるなどの役員構成の変更、②株式価値向上のための増配など配当方針の変更、自社株買いなど資本政策
     への変更、③その他提出者が発行者の株主価値向上につながると考えるあらゆる合理的な措置、に関する重要提案行為等を行
     う可能性がある。
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                             法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                                                     8,007,000

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O             P             Q      8,007,000

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
                                 5/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     保有株券等の数(総数)
                           T                               8,007,000
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              150,063,171
     ( 2023年8月9日      現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             5.34
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             4.96
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量     割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別             単価
     2023年8月14日           普通         65,200     0.04    市場内          取得

     2023年8月17日           普通        259,700      0.17    市場内          取得

     2023年8月18日           普通         44,700     0.03    市場内          取得

     2023年8月29日           普通         14,200     0.01    市場内          取得

     2023年9月6日           普通         95,300     0.06    市場内          取得

     2023年9月7日           普通        116,100      0.08    市場内          取得

     2023年9月8日           普通        164,900      0.11    市場内          取得

     2023年9月11日           普通        208,000      0.14    市場内          取得

     2023年9月12日           普通        114,200      0.08    市場内          取得

     2023年9月26日           普通         86,300     0.06    市場内          取得

     2023年9月27日           普通         64,400     0.04    市場内          取得

     2023年9月27日           普通        100,000      0.07    市場外          取得               2818.5

     2023年9月27日           普通         50,000     0.03    市場外          取得                2812

                                                       顧客資産の運用受

     2023年9月27日           普通        774,500      0.52    市場外          取得
                                                              託
     2023年9月28日           普通        103,200      0.07    市場内          取得

     2023年9月29日           普通        104,500      0.07    市場内          取得

     2023年10月2日           普通        165,600      0.11    市場内          取得

     2023年10月3日           普通        111,000      0.07    市場内          取得

     2023年10月4日           普通         76,500     0.05    市場内          取得

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     発行会社の普通株式の取得について、提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。
                                 6/10



                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     (7)【保有株券等の取得資金】
      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)                                                    22,752,963

     上記(Y)の内訳                      顧客の資金

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                    22,752,963

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                     法人
     氏名又は名称                     エヌエーブイエフ・セレクト・エルエルシー(NAVF Select LLC)

                           アメリカ合衆国デラウェア州ニューキャッスル・カウンティ、ウィルミント

     住所又は本店所在地                     ン、リトルフォールドライブ251
                           (251 Little Falls Drive, Wilmington, New Castle County, Delaware USA)
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      2021年4月26日
     代表者氏名                      クリストファー・ハー

                           提出者のマネージャーであるローゼンワルド・キャピタル・マネージメント

     代表者役職
                           のチーフ・コンプライアンス・オフィサー
     事業内容                      金融商品投資業

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      日比谷中田法律事務所 弁護士 春山 莉沙
                                 7/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     電話番号                      03-5532-0006
     (2)【保有目的】

     投資及び経営陣に対する経営の助言並びに状況に応じて重要提案行為等を行うこと。特に、エヌエーブイエフ・セレクト・エ
     ルエルシーは、発行会社の財務的健全性及び市場での地位が株価に反映されていないと考えており、全ての株主のために株式
     価値を高めるための方法を話し合うことを目的とし、発行会社の経営陣に対して対話を要求する場合がある。
     (3)【重要提案行為等】

     該当なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                             500,000

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O       500,000      P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                                500,000
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              150,063,171
     ( 2023年8月9日      現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             0.33
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             0.33
     株券等保有割合(%)
                                 8/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
        年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
     2023年9月20日           普通          167,300      0.11    市場内            取得

     2023年9月20日           普通          135,000      0.09    市場外            取得            2855

     2023年9月21日           普通          156,300      0.10    市場内            取得

     2023年9月22日           普通           41,400      0.03    市場内            取得

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     発行会社の普通株式の取得について、提出者1、提出者2及び提出者3は共同して行うことを合意している。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)                                                     1,416,052
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳                      ファンドの資金

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                     1,416,052

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    ニッポン・アクティブ・バリュー・ファンド(NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
     (2)    ダルトン・インベストメンツ・エルエルシー(Dalton Investments LLC)
     (3)    エヌエーブイエフ・セレクト・エルエルシー(NAVF Select LLC)
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                            1,473,800                         8,007,000

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
                                 9/10


                                                          EDINET提出書類
                                    NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC(E36104)
                                                             変更報告書
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O      1,473,800       P             Q      8,007,000

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               9,480,800
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              150,063,171
     ( 2023年8月9日      現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             6.32
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             5.30
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
     ニッポン・アクティブ・バリュー・ファン

                                         973,800                    0.65
     ド(NIPPON ACTIVE VALUE FUND PLC)
     ダルトン・インベストメンツ・エルエル

                                        8,007,000                     5.34
     シー(Dalton Investments LLC)
     エヌエーブイエフ・セレクト・エルエル

                                         500,000                    0.33
     シー(NAVF Select LLC)
              合計                          9,480,800                     6.32

                                10/10




PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。