UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ 臨時報告書(外国特定有価証券)
提出書類 | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ |
カテゴリ | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
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UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ(E15296)
臨時報告書(外国特定有価証券)
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023 年 10 月6日
【発行者名】 UBS( Lux )キー・セレクション・シキャブ
( UBS ( Lux ) Key Selection SICAV )
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・スティンガー( Robert Süttinger )
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
イオアナ・ナウム( Ioana Naum )
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグL- 1855 、
J.F. ケネディ通り 33 A
( 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy
of Luxembourg )
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 ( 6212 ) 8316
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ(E15296)
臨時報告書(外国特定有価証券)
1【提 出 理 由】
UBS( Lux )キー・セレクション・シキャブ( UBS ( Lux ) Key Selection SICAV )(以下「本投資法
人」といいます。)の投資方針および投資制限が変更されましたので、本投資法人の管理会社であるUB
Sファンド・マネジメント(ルクセンブルグ)エス・エイ( UBS Fund Management ( Luxembourg ) S.A. )
は、金融商品取引法第 24 条の5第4項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第 29 条第2項
第3号の規定に基づき本臨時報告書を提出するものであります。
2【報 告 内 容】
(イ)変更の内容についての概要
本投資法人の投資方針および投資制限は、以下のとおり変更されました。
(注)変更箇所には下線を付しています。
第一部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
2 投資方針
(1)投資方針
一般投資原則
(中略)
個々のサブ・ファンドの会計通貨は各サブ・ファンドの純資産価額を計算する通貨のみを指し、サ
ブ・ファンドの投資対象の通貨を指さない。投資はサブ・ファンドのパフォーマンスに最も適した通貨
で行われる。 サブ・ファンドは、為替デリバティブ(取引所取引およびOTC)を含め、為替運用のた
めに法律上認められるあらゆる金融商品を使用することができる。
「(4)投資制限 1.本投資法人が可能な投資 1.1 g)」および「(4)投資制限 5.証券お
よび短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および手段」に従って、本投資法人は、各サブ・ファン
ドの投資方針を達成するための主要要素として、法令により認められる範囲内で、有価証券、短期金融
商品およびその他の金融商品を原資産とする特殊な手法および金融商品を利用することができる。
(後略)
(4)投資制限
(前略)
5.証券および短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および手段
(中略)
レポ契約とは、一方の当事者が、ある証券を相手方当事者に対して売却すると同時に、当該証券を、
指定された将来の日に、当該証券の表面利率とは無関係の市場金利を反映した指定価格で買い戻す取り
決めを行う取引である。リバースレポ契約とは、サブ・ファンドが、ある証券を相手方当事者から購入
すると同時に、当該証券を、合意された日にかかる価格で、相手方当事者に売却することを約束する取
引である。証券貸付契約とは、「ローン」の対象である証券の権原を「貸主」から「借主」に移転し、
借主が将来の日に貸主に「これに相当する証券」を交付することに合意する契約である( 以下 「証券貸
付」 という。 )。
(中略)
現在、独立当事者間で交渉された証券貸付取引から受け取る総 収入 の 60 %は関連するサブ・ファンド
に計上され、総 収入 の 30 % は、 継続的な証券貸付業務および担保の運用について責任を負う、証券貸付
業務提供会社たるユービーエス・スイス・エイ・ジーによって費用として保持され、総収入の 10 %は、
取引管理、継続的な運用活動および担保の保管について責任を負う、証券貸付代行会社 たるUBSヨー
ロッパSE ルクセンブルグ支店によってコスト/費用として保持される。証券貸付プログラムの運用
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UBS(Lux)キー・セレクション・シキャブ(E15296)
臨時報告書(外国特定有価証券)
に係るすべての費用は、総収益に占める証券貸付代行会社の 部分 から支払われる。これには、証券貸付
業務を通じて生じたすべての直接および間接のコストが含まれる。UBSヨーロッパSE ルクセンブ
ル グ支店および ユービーエス・スイス・エイ・ジー はUBSグループの一員である。
(後略)
(ロ)当該変更の年月日
2023 年 10 月6日
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