DWSインベストメント・エス・エー 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | DWSインベストメント・エス・エー |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
DWSインベストメント・エス・エー(E14961)
訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023年9月29日
【発行者名】 DWSインベストメント・エス・エー
(DWS Investment S.A.)
【代表者の役職氏名】 シニア・リーガル・ドキュメンテーション・マネージャー
エレーナ・ドロズドフ
(Elena Drozdov, Senior Legal Documentation Manager)
リーガル・ドキュメンテーション・マネジメント
シニア・チーム・マネージャー アントニア・セルキンスキー
(Antonia Selkinski, Senior Team Manager Legal Documentation
Management)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグ1115、
ブールバール・コンラ・アデヌール2番
(2, Boulevard Konrad Adenauer, 1115 Luxembourg,
Grand Duchy of Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎
月分配型)
(DWS Emerging Sovereign Bond Fund AUD)
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎
月分配型)
(DWS Emerging Sovereign Bond Fund USD)
【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎
月分配型)
60億オーストラリア・ドル(約5,339億円)を上限とする。
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎
月分配型)
65億アメリカ合衆国ドル(約8,718億円)を上限とする。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
(注)オーストラリア・ドル(以下「豪ドル」という。)およびアメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」とい
う。)の円貨換算は、特に記載がない限り、2023年4月28日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客
電信売買相場の仲値(1豪ドル=88.98円および1米ドル=134.13円)による。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2023年6月30日に提出した有価証券届出書(以下「原届出
書」といいます。)の関係情報を下表のとおり新たな情報により追加・更新するため、また、その他一部の
情報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いております
ので、訂正前の換算レートとは異なっております。
2【訂正の内容】
(1 )半期報告書に係る訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容と同一内容に更新または追加されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
1 ファンドの性格
(3)ファンドの (c)資本金の額 4 管理会社の概況 (1)資本金の額 更新
仕組み
③ 管理会社の
概況
1 ファンドの運用状況
追加または
5 運用状況
更新
2 販売及び買戻しの実績
第3 ファンドの経理状況
3 ファンドの経理状況 追加
1 財務諸表
第三部 特別情報
第1 管理会社の概況 (1)資本金の額 (1)資本金の額 更新
1 管理会社の概況
4 管理会社の概況
(2)事業の内容
2 事業の内容及び営業の概況 及び営業の 更新
状況
* 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。(半期報告書「5 管理会社の経理の概況」は、原
届出書に対する訂正に該当しないため省略します。)
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1 ファンドの運用状況
DWSインベストメント・エス・エー(DWS Investment S.A.)(以下「管理会社」という。)が管理
する豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)(DWS Emerging
Sovereign Bond Fund AUD)および米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月
分配型)(DWS Emerging Sovereign Bond Fund USD)(以下個別にまたは総称して「ファンド」とい
う。)の運用状況は、以下のとおりである。
ファンドの実績は、あくまで過去の実績を示したものであり、将来の成果を示唆または保証するもの
ではない。
(1)投資状況
資産別および地域別の投資状況
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
(2023年7月末日現在)
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
(豪ドル) (%)
投資信託受益証券 ルクセンブルグ 17,432,421.08 98.74
現金その他の資産(負債控除後) 222,743.76 1.26
合計 17,655,164.84
100.00
(純資産総額) (約1,659百万円)
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
(2023年7月末日現在)
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
(米ドル) (%)
投資信託受益証券 ルクセンブルグ 8,370,576.54 98.77
現金その他の資産(負債控除後) 103,883.13 1.23
合計 8,474,459.67
100.00
(純資産総額) (約1,195百万円)
( 注1)投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいう。以下同じ。
(注2)オーストラリア・ドル(以下「豪ドル」という。)およびアメリカ合衆国ドル(以下「米ドル」と
いう。)の円貨換算は、特に記載がない限り、2023年7月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対
顧客電信売買相場の仲値(1豪ドル=93.96円、1米ドル=140.97円)による。
(注3)ファンドは、ルクセンブルグ法に基づいて設立されているが、受益証券は各ファンドの基準通貨建
のため以下の金額表示は別段の記載がない限り各ファンドの基準通貨をもって行う。
(注4)本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してある。したがって、合計の数字が一致し
ない場合がある。また、円貨への換算は、本書中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純
計算のうえ、必要な場合四捨五入してある。したがって、本書中の同一情報につき異なった円貨表
示がなされている場合もある。
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<参考情報>
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(2)運用実績
① 純資産の推移
2023年7月末日および同日前1年以内における各月末の純資産の推移は、以下のとおりである。
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
純資産総額 1口当たり純資産価格
豪ドル 円 豪ドル 円
2022 年8月末日 19,682,834.20 1,849,399,101 56.33 5,293
9月末日 17,848,097.49 1,677,007,240 52.04 4,890
10 月末日 17,665,687.85 1,659,868,030 52.06 4,892
11 月末日 18,952,970.72 1,780,821,129 56.42 5,301
12 月末日 18,549,333.29 1,742,895,356 56.47 5,306
2023 年1月末日 18,976,165.07 1,783,000,470 57.82 5,433
2月末日 18,399,643.53 1,728,830,506 56.29 5,289
3月末日 17,885,849.17 1,680,554,388 55.39 5,204
4月末日 17,711,122.70 1,664,137,089 55.06 5,173
5月末日 17,411,748.57 1,636,007,896 54.79 5,148
6月末日 17,523,823.12 1,646,538,420 55.76 5,239
7月末日 17,655,164.84 1,658,879,288 57.12 5,367
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
純資産総額 1口当たり純資産価格
米ドル 円 米ドル 円
2022 年8月末日 10,035,785.33 1,414,744,658 71.68 10,105
9月末日 9,239,063.81 1,302,430,825 66.31 9,348
10 月末日 9,018,457.87 1,271,332,006 66.42 9,363
11 月末日 9,742,663.63 1,373,423,292 72.18 10,175
12 月末日 9,744,164.89 1,373,634,925 72.33 10,196
2023 年1月末日 9,992,173.33 1,408,596,674 74.22 10,463
2月末日 9,724,179.93 1,370,817,645 72.34 10,198
3月末日 8,685,521.16 1,224,397,918 71.31 10,053
4月末日 8,557,427.70 1,206,340,583 70.96 10,003
5月末日 8,425,761.39 1,187,779,583 70.75 9,974
6月末日 8,483,290.68 1,195,889,487 72.12 10,167
7月末日 8,474,459.67 1,194,644,580 73.93 10,422
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<参考情報>
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② 分配の推移
2023年7月末日前1年間における分配の推移は、以下のとおりである。
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
1口当たり分配金額
(税引き前)
豪ドル 円
2022年8月22日 0.25 23
2022年9月20日 0.25 23
2022年10月20日 0.25 23
2022年11月21日 0.25 23
2022年12月20日 0.25 23
2023年1月20日 0.25 23
2023年2月20日 0.25 23
2023年3月20日 0.25 23
2023年4月20日 0.25 23
2023年5月22日 0.25 23
2023年6月20日 0.25 23
2023年7月20日 0.25 23
<参考情報>
1口当たり分配金額
(税引き前)
豪ドル 円
直近1年間累計 3.00 282
設定来累計 74.85 7,033
(注)設定来累計とは、運用開始日である2011年1月26日から2023年7月末日までの期間における分配金の
累計額である。
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米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
1口当たり分配金額
(税引き前)
米ドル 円
2022年8月22日 0.30 42
2022年9月20日 0.30 42
2022年10月20日 0.30 42
2022年11月21日 0.30 42
2022年12月20日 0.30 42
2023年1月20日 0.30 42
2023年2月20日 0.30 42
2023年3月20日 0.30 42
2023年4月20日 0.30 42
2023年5月22日 0.30 42
2023年6月20日 0.30 42
2023年7月20日 0.30 42
<参考情報>
1口当たり分配金額
(税引き前)
米ドル 円
直近1年間累計 3.60 507
設定来累計 41.70 5,878
(注)設定来累計とは、運用開始日である2011年12月16日から2023年7月末日までの期間における分配金の
累計額である。
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③ 収益率の推移
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
(注)
収益率(%)
2022 年8月1日~2023年7月末日 7.13
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
(注)
収益率(%)
2022 年8月1日~2023年7月末日 8.75
(注)収益率(%)=100×(a-b)/b
a=2023年7月末日現在の1口当たり純資産価格(上記期間の分配金の合計額を加えた
額)
b=2022年7月末日現在の1口当たり純資産価格(分配落の額)
<参考情報>
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2 販売及び買戻しの実績
下記の期間 における販売および買戻しの実績ならびに2023 年7月 末日現在の発行済口数は、以下のと
おりである。
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
販売口数 買戻口数 発行済口数
10 44,732 309,106
2022 年8月1日~2023年7月末日
(10) (44,732) (309,106)
(注1)( )の数は、日本における販売、買戻しおよび発行済口数である。以下同じ。
(注2)販売、買戻しおよび発行済口数については、小数点以下を四捨五入して整数で表示している。よっ
て合計額が一致しないことがある。以下同じ。
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
販売口数 買戻口数 発行済口数
119 26,329 114,622
2022 年8月1日~2023年7月末日
(119) (26,329) (114,622)
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3 ファンドの経理状況
(A)豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
a.ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の
中間財務書類を翻訳したものである。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関す
る規則」(昭和52年大蔵省令第38号)第76条第4項ただし書の規定の適用によるものである。
b.ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1
条の3第7項に規定する外国監査法人等をいう。)の監査を受けていない。
c.ファンドの原文の中間財務書類は、豪ドルおよび円で表示されている。日本文の中間財務書類に
は、主要な金額について円貨換算が併記されている。日本円による金額は、2023年7月31日現在
における株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1豪ドル=93.96円)で換算され
ている。円換算額は、四捨五入のため合計欄の数値が総数と一致しない場合がある。
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(1) 資産及び負債の状況
豪ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
投資有価証券明細およびその他の純資産を含む純資産計算書である。
投資ポートフォリオ
2023年6月30日現在
報告 報告
口数 純資産
数量/額面 期間中の 期間中の 市場価格 市場価値合計
銘柄名
/通貨 構成比
買付/追加 売却/処分
(豪ドル) (円) (%)
投資ファンド受益証券 17,298,750.00 1,625,390,550 98.72
グループ内ファンド受益
17,298,750.00 1,625,390,550 98.72
証券
豪ドル建 DWS エマー
ジング・ソブリン・ボン
150.0000豪ドル
口数 115,325口 10,126口 17,298,750.00 1,625,390,550 98.72
ド・マスター・ファンド
(14,094円)
(LU0572921053)
(0.400%)
有価証券ポートフォリオ
17,298,750.00 1,625,390,550 98.72
合計
(表示通貨) (円)
銀行預金 240,494.10 22,596,826 1.37
預託銀行に預け入れた
要求払預金
豪ドル建て預金 AUD 216,555.48 20,347,553 % 100 216,555.48 20,347,553 1.24
EU/欧州経済領域国
AUD 2,124.34 199,603 % 100 2,124.34 199,603 0.01
通貨建て預金
豪ドル以外の通貨建て
預金
日本円 JPY 2,087,869.00 2,087,869 % 100 21,814.28 2,049,670 0.12
その他の資産 494.02 46,418 0.00
未収利息 AUD 494.02 46,418 % 100 494.02 46,418 0.00
1
資産合計 17,539,738.12 1,648,033,794 100.09
その他の負債 -15,915.00 -1,495,373 -0.09
費用項目による負債 AUD -15,887.70 -1,492,808 % 100 -15,887.70 -1,492,808 -0.09
追加のその他の負債 AUD -27.30 -2,565 % 100 -27.30 -2,565 0.00
純資産 17,523,823.12 1,646,538,420 100.00
受益証券1口当たり
55.76 5,239
純資産価格
発行済受益証券口数 314,290.003口
パーセント表示の算出値は四捨五入した値であるため、ごくわずかな誤差が生じている可能性がある。
為替レート(間接相場)
2023年6月30日現在
日本円 95.711130円=1豪ドル
評価に関する注記事項
管理会社が受益証券1口当たり純資産価格を決定し、ファンドの資産評価を行う。基礎的な価格データの
手配および価格の検証は、法律および規制上の要求事項またはファンド目論見書において規定された評価方
法の原則に基づいて管理会社が導入している手法に従って行われる。
取引価格を入手できない場合、価格は外部の価格情報提供者としてのステート・ストリート・バンク・イ
ンターナショナルGmbHルクセンブルグ支店と管理会社との間で合意され、かつ可能な限り市場パラメー
タに基づく評価モデル(生成された市場価値)の活用により決定される。当該手順は継続的なモニタリン
グ・プロセスの対象となっている。第三者から入手した価格情報に関する信頼性の確認は、その他の評価機
関、モデル算式もしくはその他の適切な手順の利用を通して行われる。
本報告書で報告されている投資評価額は生成された市場価値に基づくものではない。
証券ポートフォリオに組み込まれている当投資ファンド受益証券の報告書作成時点において有効な管理報
酬/一括報酬比率は括弧内に表示されている。プラスの表示は運用成果報酬も発生する可能性があることを
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意味する。当ファンドが報告期間中に他の投資ファンド(ターゲット・ファンド)の受益証券を保有してい
たことにより、これらの各ターゲット・ファンドレベルで費用、経費および報酬が発生している可能性があ
る。
脚注
1
残高がマイナスのポジション(該当がある場合)は含まれていない。
当報告期間中の中間分配
種類 日付 通貨 受益証券1口当たり
(豪ドル) (円)
中間分配 2023年1月20日 AUD 0.25 23
中間分配 2023年2月20日 AUD 0.25 23
中間分配 2023年3月20日 AUD 0.25 23
中間分配 2023年4月20日 AUD 0.25 23
中間分配 2023年5月22日 AUD 0.25 23
中間分配 2023年6月20日 AUD 0.25 23
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一般情報
本報告書に記載するファンドは、集団投資事業に関する2010年12月17日付のルクセンブルグ法パートⅡ
(その後の改正を含む)に基づく投資ファンド(fonds commun de placement)であり、オルタナティブ投
資ファンド管理会社に関する2013年7月12日付の法律(その後の改正を含む)に基づくオルタナティブ投
資ファンド(AIF)とみなされている。
パフォーマンス
ミューチュアル・ファンド(投資信託)の投資収益、すなわちパフォーマンスは、ファンド受益証券の
価額の変動によって測定される。受益証券1口当たり純資産価格(=買戻価格)に中間分配金を加算した
金額が、評価額の算定の基礎として用いられる。過去のパフォーマンスは将来の運用成績を示唆するもの
ではない。
対応するベンチマークが定められている場合は、本報告書に表示されている。本報告書中のすべての財
務データは、2023年6月30日現在の値である(別途明示されている場合を除く)。
売出目論見書
ファンド受益証券の購入は、最新の売出目論見書および運用管理規程、ならびに主要投資家情報文書に
加え、直近の監査済年次報告書および直近の年次報告書後に中間報告書がある場合にはかかる中間報告書
に基づき行われる。
発行価格および買戻価格
現時点の発行価格および買戻価格、ならびに受益証券保有者向けの他のすべての情報は、管理会社の登
記事務所で、または支払代理人から随時請求できる。また、発行価格および買戻価格は、受益証券の募集
を実施した各国で、適切な媒体(インターネット、電子情報システム、新聞等)を通じて公示される。
ロシア/ウクライナ危機
ロシアとウクライナの間の紛争は、ヨーロッパにおける劇的な転換期をもたらし、これにより、特に
ヨーロッパの安全保障体制およびエネルギー政策に長期的に影響を与えており、また相当なボラティリ
ティが生じている。このボラティリティは継続する可能性が高い。しかし、この危機が経済、各市場およ
び各セクターに及ぼす具体的なまたは発生する可能性のある中長期的影響、ならびに社会的影響について
は、不確実性により、本報告書作成時点で最終的に評価することはできない。したがって、管理会社は、
リスク管理戦略の枠組みの中で、これらの不確実性ならびにそれがファンドの運用、流動性およびパ
フォーマンスに及ぼす可能性のある影響を評価する努力を継続している。管理会社は、投資者の利益を最
大限に保護するために、適切と考えられるすべての措置を講じている。
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(2) 投資有価証券明細表等
ファンドの投資有価証券明細表については、「(1)資産及び負債の状況」の項目に記載したファ
ンドの「投資ポートフォリオ」を参照のこと。
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(B)米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
a.ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の
中間財務書類を翻訳したものである。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関す
る規則」(昭和52年大蔵省令第38号)第76条第4項ただし書の規定の適用によるものである。
b.ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1
条の3第7項に規定する外国監査法人等をいう。)の監査を受けていない。
c.ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルおよび円で表示されている。日本文の中間財務書類に
は、主要な金額について円貨換算が併記されている。日本円による金額は、2023年7月31日現在
における株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=140.97円)で換算さ
れている。円換算額は、四捨五入のため合計欄の数値が総数と一致しない場合がある。
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訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
(1)資産及び負債の状況
米ドル建 DWS エマージング・ソブリン・ボンド・ファンド(毎月分配型)
投資有価証券明細およびその他の純資産を含む純資産計算書である。
投資ポートフォリオ
2023年6月30日現在
報告 報告
口数 純資産
数量/額面 期間中の 期間中の 市場価格 市場価値合計
銘柄名
/通貨 構成比
買付/追加 売却/処分
(米ドル) (円) (%)
投資ファンド受益証券 8,440,378.56 1,189,840,166 99.49
グループ内ファンド受益
8,440,378.56 1,189,840,166 99.49
証券
米ドル建 DWS エマー
ジング・ソブリン・ボン
128.6800米ドル
口数 65,592口 11,492口 8,440,378.56 1,189,840,166 99.49
ド・マスター・ファンド
(18,140円)
(LU0699717764)
(0.400%)
有価証券ポートフォリオ
8,440,378.56 1,189,840,166 99.49
合計
(表示通貨) (円)
銀行預金 50,296.24 7,090,261 0.59
預託銀行に預け入れた
要求払預金
米ドル建て預金 USD 35,354.91 4,983,982 % 100 35,354.91 4,983,982 0.42
EU/欧州経済領域国
USD 6,531.70 920,774 % 100 6,531.70 920,774 0.08
通貨建て預金
米ドル以外の通貨建て
預金
日本円 JPY 1,216,328.00 1,216,328 % 100 8,409.63 1,185,506 0.10
その他の資産 320.08 45,122 0.00
未収利息 USD 320.08 45,122 % 100 320.08 45,122 0.00
1
資産合計 8,490,994.88 1,196,975,548 100.09
その他の負債 -7,704.20 -1,086,061 -0.08
費用項目による負債 USD -7,694.75 -1,084,729 % 100 -7,694.75 -1,084,729 -0.08
追加のその他の負債 USD -9.45 -1,332 % 100 -9.45 -1,332 0.00
純資産 8,483,290.68 1,195,889,487 100.00
受益証券1口当たり
72.12 10,167
純資産価格
発行済受益証券口数 117,620.000口
パーセント表示の算出値は四捨五入した値であるため、ごくわずかな誤差が生じている可能性がある。
為替レート(間接相場)
2023年6月30日現在
日本円 144.635114円=1米ドル
評価に関する注記事項
管理会社が受益証券1口当たり純資産価格を決定し、ファンドの資産評価を行う。基礎的な価格データの
手配および価格の検証は、法律および規制上の要求事項またはファンド目論見書において規定された評価方
法の原則に基づいて管理会社が導入している手法に従って行われる。
取引価格を入手できない場合、価格は外部の価格情報提供者としてのステート・ストリート・バンク・イ
ンターナショナルGmbHルクセンブルグ支店と管理会社との間で合意され、かつ可能な限り市場パラメー
タに基づく評価モデル(生成された市場価値)の活用により決定される。当該手順は継続的なモニタリン
グ・プロセスの対象となっている。第三者から入手した価格情報に関する信頼性の確認は、その他の評価機
関、モデル算式もしくはその他の適切な手順の利用を通して行われる。
本報告書で報告されている投資評価額は生成された市場価値に基づくものではない。
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証券ポートフォリオに組み込まれている当投資ファンド受益証券の報告書作成時点において有効な管理報
酬/一括報酬比率は括弧内に表示されている。プラスの表示は運用成果報酬も発生する可能性があることを
意味する。当ファンドが報告期間中に他の投資ファンド(ターゲット・ファンド)の受益証券を保有してい
た ことにより、これらの各ターゲット・ファンドレベルで費用、経費および報酬が発生している可能性があ
る。
脚注
1
残高がマイナスのポジション(該当がある場合)は含まれていない。
当報告期間中の中間分配
種類 日付 通貨 受益証券1口当たり
(米ドル) (円)
中間分配 2023年1月20日 USD 0.30 42
中間分配 2023年2月20日 USD 0.30 42
中間分配 2023年3月20日 USD 0.30 42
中間分配 2023年4月20日 USD 0.30 42
中間分配 2023年5月22日 USD 0.30 42
中間分配 2023年6月20日 USD 0.30 42
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一般情報
本報告書に記載するファンドは、集団投資事業に関する2010年12月17日付のルクセンブルグ法パートⅡ
(その後の改正を含む)に基づく投資ファンド(fonds commun de placement)であり、オルタナティブ投
資ファンド管理会社に関する2013年7月12日付の法律(その後の改正を含む)に基づくオルタナティブ投
資ファンド(AIF)とみなされている。
パフォーマンス
ミューチュアル・ファンド(投資信託)の投資収益、すなわちパフォーマンスは、ファンド受益証券の
価額の変動によって測定される。受益証券1口当たり純資産価格(=買戻価格)に中間分配金を加算した
金額が、評価額の算定の基礎として用いられる。過去のパフォーマンスは将来の運用成績を示唆するもの
ではない。
対応するベンチマークが定められている場合は、本報告書に表示されている。本報告書中のすべての財
務データは、2023年6月30日現在の値である(別途明示されている場合を除く)。
売出目論見書
ファンド受益証券の購入は、最新の売出目論見書および運用管理規程、ならびに主要投資家情報文書に
加え、直近の監査済年次報告書および直近の年次報告書後に中間報告書がある場合にはかかる中間報告書
に基づき行われる。
発行価格および買戻価格
現時点の発行価格および買戻価格、ならびに受益証券保有者向けの他のすべての情報は、管理会社の登
記事務所で、または支払代理人から随時請求できる。また、発行価格および買戻価格は、受益証券の募集
を実施した各国で、適切な媒体(インターネット、電子情報システム、新聞等)を通じて公示される。
ロシア/ウクライナ危機
ロシアとウクライナの間の紛争は、ヨーロッパにおける劇的な転換期をもたらし、これにより、特に
ヨーロッパの安全保障体制およびエネルギー政策に長期的に影響を与えており、また相当なボラティリ
ティが生じている。このボラティリティは継続する可能性が高い。しかし、この危機が経済、各市場およ
び各セクターに及ぼす具体的なまたは発生する可能性のある中長期的影響、ならびに社会的影響について
は、不確実性により、本報告書作成時点で最終的に評価することはできない。したがって、管理会社は、
リスク管理戦略の枠組みの中で、これらの不確実性ならびにそれがファンドの運用、流動性およびパ
フォーマンスに及ぼす可能性のある影響を評価する努力を継続している。管理会社は、投資者の利益を最
大限に保護するために、適切と考えられるすべての措置を講じている。
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(2)投資有価証券明細表等
ファンドの投資有価証券明細表については、「(1)資産及び負債の状況」の項目に記載したファ
ンドの「投資ポートフォリオ」を参照のこと。
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4 管理会社の概況
(1)資本金の額
2023年7月末日現在、管理会社の払込済資本金は30,677,400ユーロ(約47億6,573万円)で、1株
511.29ユーロ(約79,429円)のクラスA記名株式30,000株およびクラスB記名株式30,000株を発行済
である。
(注)ユーロの円貨換算は、2023年7月31日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値(1ユーロ=155.35円)による。
(2)事業の内容及び営業の状況
DWSインベストメント・エス・エーは、ファンドのために、2010年12月17日法第15章に従い認可
された管理会社を務め、かつ、2013年7月12日法第2章に従いオルタナティブ投資ファンド運用者
(以下「AIFM」という。)を務める。
2013年7月12日法の別紙Ⅰに従い、管理会社は、投資運用業務(すなわちポートフォリオ運用およ
びリスク管理)を行う。また、管理会社は、管理事務業務(特に評価および価格決定、受益者名簿の
維持ならびに受益証券の発行および買戻しを含む。)、マーケティング業務およびファンドの資産に
関連するその他の業務(該当する場合)を行う。
2010年12月17日法パートⅡ、2013年7月12日法、ならびに、適用除外、一般的な運用条件、受託
者、レバレッジ、透明性および監督に関する欧州議会および理事会指令2011/61/EU(以下「AI
FM規則」という。)を補足する2012年12月19日付委員会委任規則(EU)第231/2013号ならびにC
SSFの事前の承認に従い、管理会社は、上記職務の一部を以下のとおり委任した。
・ 管理会社は、自らの責任および管理下において、自らの費用負担により、DWSインベストメン
トGmbHとの間でファンドのためにポートフォリオ運用契約を締結している。
・ 管理会社は、保管契約に従い、ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、
ルクセンブルグ支店を通じて行為するステート・ストリート・バンク・インターナショナルGm
bHを、2010年法に定められる意味の範囲内の保管受託銀行に任命した。
ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbHは、ドイツ法に基づき設立され
た、ドイツ、ミュンヘン80333、ブリーナー通り59番に登記上の事務所を有し、HRB 42872の
番号でミュンヘン商業登記裁判所に登録されている有限責任会社である。ステート・ストリー
ト・バンク・インターナショナルGmbHは、欧州中央銀行(ECB)、ドイツ連邦金融監督庁
(BaFin)およびドイツ連邦銀行の監督を受けている金融機関である。
ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルグ支店は、保管
受託者として行為する認可をルクセンブルグのCSSFから受けており、保管受託サービス、
ファンド管理事務サービスおよび関連するサービスを専門としている。ステート・ストリート・
バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルグ支店は、B 148 186の番号でルクセンブ
ルグ商業および会社登記簿に登録されている。ステート・ストリート・バンク・インターナショ
ナルGmbHは、米国の株式公開会社であるステート・ストリート・コーポレーションを最終親
会社とするステート・ストリート・グループ会社の構成会社である。
保管受託銀行の職務
管理会社と保管受託銀行の関係は、保管契約の条項に従うものとする。保管契約の条項に基づい
て、保管受託銀行は、以下の主要な業務を委託されている。
― 受益証券の販売、発行、買戻し、償還および消却が適用法および約款に従って行われることを
確保すること。
― 受益証券の価額が適用法および約款に従って計算されることを確保すること。
― 適用法および約款に抵触しない限り、管理会社の指示を実行すること。
― ファンドの資産に関わる取引において、通常の期限内に対価が支払われることを確保するこ
と。
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― ファンドの収益が適用法および約款に従って利用されることを確保すること。
― ファンドのキャッシュおよびキャッシュ・フローを監視すること。
― 保管される金融商品の保護預り、他の資産に関する所有権の確認および記録管理を含め、ファ
ンドの資産を保護預りすること
管理会社の最終的な親会社はドイツ銀行である。
管理会社は、2023年7月末日現在、436本のファンドを管理しており、内訳は以下のとおりである。
(2023年7月末日現在)
資産クラス 純資産総額(100万ユーロ)
キャッシュ 31,738.48
株式 15,094.16
債券 26,802.08
マルチアセット 36,818.29
システマティック&クオンティタティブ・インベ
27,928.76
ストメント
パッシブ 156,363.89
オルタナティブ 13,830.34
308,576.01
合計
(約47兆9,373億円)
(3)その他
本書提出日前6か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えた事実、または与
えると予想される事実はない。
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(2 )その他の訂正
訂正箇所は下線で示します(図表に変更がある場合には、当該図表の右側に線で示します。)。
第二部 ファンド情報
第1 ファンドの状況
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3 投資リスク
(3)リスクに関する参考情報
<訂正前>
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<訂正後>
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4 手数料等及び税金
(5)課税上の取扱い
<訂正前>
(A)日本
2023年 6月30日 現在、日本の受益者に対する課税については、以下のような取扱いとなる。
(後略)
<訂正後>
(A)日本
2023年 9月29日 現在、日本の受益者に対する課税については、以下のような取扱いとなる。
(後略)
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