クローバー・アセットマネジメント株式会社 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    【表紙】
    【提出書類】                      有価証券届出書の訂正届出書

    【提出先】                      関東財務局長        殿
    【提出日】                      2023年9月15日
    【発行者名】                      クローバー・アセットマネジメント株式会社
    【代表者の役職氏名】                      代表取締役　多根　幹雄
    【本店の所在の場所】                      東京都中央区京橋三丁目3番4号　　京橋日英ビル3階
    【事務連絡者氏名】                      渡辺　友子
    【電話番号】                      03-6262-3921
    【届出の対象とした募集内国投資信託                      浪花おふくろファンド
     受益証券に係るファンドの名称】
    【届出の対象とした募集内国投資信託

                           5,000億円を上限とします。
     受益証券の金額】
    【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。

                                 1/7















                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    １ 【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2023  年6月2日付をもって提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいます。）の記載事項のうち、
      更新すべき事項を変更する。また2015年3月31日以降提出の届出書に添付した信託約款の記載事項に更新す
      べき事項があるため、本訂正届出書を提出するものであります。
    ２【訂正の内容】

    下線部＿＿＿は、更新・追加部分を示します。
    第二部【ファンド情報】

      第１【ファンドの状況】
    ＜訂正前＞
       ２【投資方針】
       （前略）

        （２）    【投資対象】

           主として国内外の投資信託証券を主要投資対象とします。
           当ファンドは、以下に示す指定投資信託証券を主要投資対象とします。
           ・SBI中小型割安成長株ファンド　ジェイリバイブ                           （適格機関投資家専用）
           ・NEXT    FUNDS    TOPIX連動型上場投信
           ・コムジェスト・ヨーロッパ・ファンド90（適格機関投資家限定）
           ・コムジェスト・エマージングマーケッツ・ファンド95（適格機関投資家限定）
           ・iシェアーズコアMSCI             ヨーロッパ       UCITS    ETF  EUR
           ・iシェアーズMSCI           ヨーロッパ（除く英国）UCITS                 ETF  EUR
           ・iシェアーズMSCI           英国   UCITS    ETF
           ・iシェアーズMSCI           英国小型株       UCITS    ETF
           ・iシェアーズコアMSCI             エマージング・マーケット               ETF
           ・iシェアーズMSCI           エマージング・マーケット               ETF
           ・iシェアーズコア           S&P500    ETF
           ・iシェアーズコア           MSCI   パシフィク（除く日本）UCITS                 ETF
           ・ クープランド・カーディフ・ファンズ                     －  CC  ジャパン     アルファファンド          クラスC
           （アイルランド籍UCITS適格オープンエンド型投資信託）
           ・コムジェスト世界株式ファンド（適格機関投資家限定）
           ・ 2Xideas     UCITS   - グローバル・ミッドキャップ・ライブラリー・ファンド（ルクセンブル
             グ籍オープンエンド           型投資信託      ）
           ・ ダイワ新興アセアン中小型株ファンド                    （ルクセンブルグ          籍オープンエンド型投資信託                )
           ＊上記は、本書届出日現在の指定投資信託証券です。
        （後略）

                                 2/7




                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ＜訂正後＞
       ２【投資方針】
       （前略）

        （２）    【投資対象】

           主として国内外の投資信託証券を主要投資対象とします。
           当ファンドは、以下に示す指定投資信託証券を主要投資対象とします。
           ・SBI中小型割安成長株ファンド　ジェイリバイブ                           （適格機関投資家専用）
           ・NEXT    FUNDS    TOPIX連動型上場投信
           ・コムジェスト・ヨーロッパ・ファンド90（適格機関投資家限定）
           ・コムジェスト・エマージングマーケッツ・ファンド95（適格機関投資家限定）
           ・iシェアーズコアMSCI             ヨーロッパ       UCITS    ETF  EUR
           ・iシェアーズMSCI           ヨーロッパ（除く英国）UCITS                 ETF  EUR
           ・iシェアーズMSCI           英国   UCITS    ETF
           ・iシェアーズMSCI           英国小型株       UCITS    ETF
           ・iシェアーズコアMSCI             エマージング・マーケット               ETF
           ・iシェアーズMSCI           エマージング・マーケット               ETF
           ・iシェアーズコア           S&P500    ETF
           ・iシェアーズコア           MSCI   パシフィク（除く日本）UCITS                 ETF
           ・ チカラ・ファンズ・PLC             －チカラ     ジャパン     アルファファンド          クラスC（アイルランド
             籍UCITS適格オープンエンド型投資信託）
           ・コムジェスト世界株式ファンド（適格機関投資家限定）
           ・ 2Xideas     UCITS   - グローバル・ミッドキャップ・ライブラリー・ファンド（ルクセンブル
             グ籍オープンエンド           型投資信託      ）
           ・ダイワ新興アセアン中小型株ファンド（ルクセンブルグ籍オープンエンド型投資信託)
           ・シンプレクス中計ファンド（ロング）（適格機関投資家専用）
           ＊上記は、本書届出日現在の指定投資信託証券です。

        （後略）

                                 3/7








                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ※原届出書の該当箇所に以下の内容を更新・追加します。
                        ＜指定投資信託証券の概要＞

          商品分類          追加型投信／海外／株式
                    チカラ・ファンズ・PLC             －　チカラ       ジャパン     アルファファンド　クラスC
         ファンド名
                    （アイルランド籍          UCITS適格オープンエンド型投資信託）
          設定日          2007年4月4日
      運用の基本方針
                    主として日本の株式に投資して、長期的なキャピタルゲインの獲得を目指しま
            基本方針
                    す。
                    日本の証券取引所で上場・取引される企業、または、主に日本で経済活動を行
            投資対象
                    う企業の株式を中心に構成されるポートフォリオに投資します。
                    基本的にはファンダメンタルズに基づいたロング・オンリーの投資戦略。日本
                    の証券取引所で上場・取引される企業、または、主に日本で経済活動を行う企
            投資方針
                    業の株式に投資する。大型株のみならず中小型株にも投資する。運用資産の
                    10％を上限にETFなどに投資することもある。
            収益分配        無し
      ファンドに係る費用
            信託報酬        年率1.5％
           販売手数料         なし
          信託財産留保金          なし
                    ①アドミニストレーションフィー：最大0.12％
          その他の費用          ②カストディアンフィー：最大0.02％
                    ③その他、ファンドの事務処理等に要する費用等
      その他
            運用会社        チカラ　インベストメンツ　LLP（英国）
                    ノーザン・トラスト・フィデュシャリー・サービシズ（アイルランド）リミ
            受託会社
                    テッド
                    ノーザン・トラスト・インターナショナル・ファンド・アドミニストレーショ
          事務管理会社
                    ン・サービシズ（アイルランド）リミテッド
            信託期間        無期限
            決算日        原則として毎年11月30日
      （中略）

                        ＜指定投資信託証券の概要＞

          商品分類          追加型投信／国内／株式
         ファンド名           シンプレクス中計ファンド（ロング）（適格機関投資家専用）
          設定日          2019年3月12日
      運用の基本方針
            基本方針        信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行なうことを基本とします。
                    シンプレクス中計マザーファンド（以下「マザーファンド」といいます。）
            投資対象
                    の受益証券を主要投資対象とします。
                                 4/7



                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                    ①  主に、マザーファンドの受益証券への投資を通じて、国内の上場株式にお
                     いて、中期経営計画を実施している銘柄を中心に投資を行います。
                    ②  信用取引による売建てを行うことがあります。
                    ③  株式の実質投資割合は原則として、信託財産の50％超を基本とします。
            投資態度
                    ④  非株式割合（株式以外の資産への実質投資割合）は、原則として信託財産
                     の50％以下を基本とします。
                    ⑤  資金動向、市況動向によっては、上記のような運用ができない場合があり
                     ます。
                    ①  マザーファンド受益証券への投資割合には、制限を設けません。
                    ②  株式への投資割合は制限を設けません。
            投資制限
                    ③  外貨建資産への投資は行いません。
                    ④  デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
                    毎計算期末に、原則として以下の方針に基づき分配を行います。
                    ・収益分配対象額の範囲は、経費等控除後の繰越分を含めた配当等収益およ
                     び売買益（評価益を含みます。）等の全額とします。
                    ・収益分配金額は、委託者が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定しま
            収益分配
                     す。ただし、収益分配対象額が少額の場合には、収益分配を行わないこと
                     があります。
                    ・留保益の運用については、特に制限を設けず、委託者の判断に基づき、元
                     本部分と同一の運用を行います。
      ファンドに係る費用
                    純資産総額に対して年率1.144%（税抜1.04％）
            信託報酬
                    （税抜：委託会社          年1.00％     販売会社     年0.01％     受託会社     年0.03％）
          パフォーマン          11.00％（税抜10.00％）（ハイ・ウォーター・マーク方式）
           ス・フィー
           販売手数料         なし
          信託財産留保金          なし
                    組入有価証券やデリバティブ取引等の売買の際に発生する売買委託手数料、
                    受託者の立替えた立替金の利息等は、受益者の負担とし、随時、信託財産中
                    から支弁します。
          その他の費用
                    信託の計理およびその付随する業務、法定書類の作成・交付に要する費用
                    （これらの業務を外部に委託する場合も含みます。）、および信託の監査人
                    および法律顧問等に対する報酬や費用等も信託財産中から支弁されます。
      その他
            委託会社        シンプレクス・アセット・マネジメント株式会社
                    金融商品取引業者：関東財務局長(金商)第341号
                    加入協会：一般社団法人              投資信託協会、一般社団法人                日本投資顧問業協会
                    三井住友信託銀行株式会社
            受託会社
                    登録金融機関　関東財務局長（登金）第649号
            信託期間        無期限
            決算日        毎年8月5日
      （後略）

                                 5/7



                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ※原届出書の信託約款の該当箇所の内容を以下のとおり訂正します。
                   追加型証券投資信託『浪花おふくろファンド』信託約款
                 訂正後                             訂正前
      （運用の指図範囲等）                            （運用の指図範囲等）
      第16条                            第16条
      　②（略）                            　②（略）
        4.組入投資信託証券が、一般社団法人投資                          （追加）
         信託協会の規則に定めるエクスポージ
         ャーがルックスルーできる場合に該当し
         ないときは、同一銘柄の投資信託証券へ
         の投資は、信託財産の純資産総額の10％
         以内とします。
        5.一般社団法人投資信託協会の規則に定め                          （追加）
         る一の者に対する株式等エクスポージャ
         ー、債券等エクスポージャーおよびデリ
         バティブ取引等エクスポージャーの信託
         産の純資産総額に対する比率は、原則と
         してそれぞれ10％、合計で20％とするこ
         ととし、当該比率を超えることとなった場
         合には、一般社団法人投資信託協会の規則
         に従い当該比率以内となるよう調整を行い
         ます。
      （信託約款の変更等）                            （信託約款の変更等）
      第48条                            第48条
      （略）                            （略）
      ②　委託者は、前項の事項（前項の変更事項に                            ②  委託者は、前項の事項（前項の変更事項に
        あっては、その変更の内容が重大なものに
                                    あっては、その変更の内容が重大なものに
        該当する場合に限り、前項の併合事項にあ
                                    該当する場合に限り、前項の併合事項にあ
        ってはその併合が受益者の利益に及ぼす影
                                    ってはその併合が受益者の利益に及ぼす影
        響が軽微なものに該当する場合を除きます。
                                    響が軽微なものに該当する場合を除きます。
        以下、合わせて「重大な約款の変更等」とい
                                    以下、    併合と    合わせて「重大な約款の変更等」
        います。）について、書面決議を行います。
                                    といいます。）について、書面決議を行いま
        この場合において、あらかじめ、書面決議の
                                    す。
        日ならびに重大な約款の変更等の内容及びそ
                                    この場合において、あらかじめ、書面決議の日
        の理由などの事項を定め、当該決議の日の2週
                                    ならびに重大な約款の変更等の内容及びその
        間前までに、この信託約款に係る知れている
                                    理由などの事項を定め、当該決議の日の2週間
        受益者に対し、書面をもってこれらの事項を
                                    前までに、この信託約款に係る知れている受益
        記載した書面決議の通知を発します。
                                    者に対し、書面をもってこれらの事項を記載し
      （略）
                                    た書面決議の通知を発します。
      ④　第2項の書面決議は議決権を行使することが
                                  （略）
        できる受益者の議決権の3分の2以上に当たる
                                  ④　第2項の書面決議は議決権を行使すること
        多数をもって行います。
                                    ができる受益者の          半数以上であって、当該受益
                                    者 の議決権の3分の2以上に当たる多数をもって
      （略）
                                    行います。
                                  （略）
                                 6/7


                                                          EDINET提出書類
                                            クローバー・アセットマネジメント株式会社(E15786)
                                              訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （反対者の買取請求権            の不適用     ）            （反対者の買取請求権）
      第49条                            第49条
      （略）                            （略）
      ②　前項の規定については、受益者が自己に帰                            （新設）
        属する受益権についてその全部または一部の
        償還を請求したときに、委託者が第41条（信
        託契約の一部解約）の規定に基づいて信託契
        約の一部解約をすることにより当該請求に応
        じることとする場合には適用しません。
      （運用報告書に記載すべき事項の提供）                            （新設）
      第51条　委託者は、投資信託及び投資法人に関
            する法律第14条第1項に定める運用報告
            書の交付に代えて、運用報告書に記載
            すべき事項を電磁的方法により受益者
            に提供します。この場合において、委
            託者は運用報告書を交付したものとみ
            なします。
         ②　前項の規定にかかわらず、委託者は
          受益者から運用報告書の交付の請求が
          あった場合には、これを交付します。
      （公告）                            （公告）
      第52条    　（略）                         第51条    　（略）
      （信託約款に関する疑義の取扱い）                            （信託約款に関する疑義の取扱い）

      第53条    　（略）                         第52条    　（略）
      （後略）

                                                         以上
                                 7/7

PDFをダウンロード

関連コンテンツ