ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク 大量保有報告書
提出書類 | 大量保有報告書 |
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提出日 | |
提出者 | ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク |
提出先 | 株式会社ヘリオス < /td> |
カテゴリ | 大量保有報告書 |
EDINET提出書類
ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(E34539)
大量保有報告書
【表紙】
【提出書類】 大量保有報告書
【根拠条文】 法第27条の23第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 森・濱田松本法律事務所
弁護士 鈴木 克昌
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
【報告義務発生日】 2023年8月7日
【提出日】 2023年8月15日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 1
【提出形態】 その他
【変更報告書提出事由】
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ヘリオス
証券コード 4593
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所グロース市場
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク
氏名又は名称
(Heights Capital Management, Inc.)
アメリカ合衆国、19801、デラウェア州、ウィルミントン、スイート7
住所又は本店所在地
15、1201Nオレンジストリート、ワン・コマース・センター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1996年9月5日
マーティン・コビンガー(Martin Kobinger)
代表者氏名
代表者役職 プレジデント(President)
事業内容 投資
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング 森・濱田
松本法律事務所
弁護士 鈴木 克昌
事務上の連絡先及び担当者名 熊谷 真和
田村 哲也
水本 真也
相川 勇太
電話番号 03-5220-1801
(2)【保有目的】
純投資(提出者は投資一任契約に基づき投資権限を有する)
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(3)【重要提案行為等】
該当事項はありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,800,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H 2,800,000
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 5,600,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 5,600,000
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 2,800,000
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 74,543,600
( 2023年8月7日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.24
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
276円(第
2023年8月7日 株式 2,800,000 3.62 市場外 取得
三者割当)
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新株予約権
新株予約権証券
1株当たり
2023年8月7日 (第21回新株予約 2,800,000 3.62 市場外 取得
400円(第
権)
三者割当)
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者はCVI Investments, Inc.(以下「割当先」という。)との間の投資一任契約に基づき、割当先のために株券等への投
資を行う権限を有する。
<第21回新株予約権>
(1) 譲渡の際に発行者の執行役会又は取締役会の承認が必要である。
(2) 発行者が一定の取引を行った場合等において、割当先が発行者に要求した場合、発行者は、新株予約権を、ブラック・
ショールズ価格で買い取る。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 784,000
上記(Y)の内訳 CVI Investments, Inc.の運用資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 784,000
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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