アレンザホールディングス株式会社 有価証券届出書（参照方式）
| 提出書類 | 有価証券届出書（参照方式） |
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| 提出日 | |
| 提出者 | アレンザホールディングス株式会社 |
| カテゴリ | 有価証券届出書（参照方式） |
EDINET提出書類
アレンザホールディングス株式会社(E32382)
有価証券届出書（参照方式）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書
【提出先】 東北財務局長
【提出日】 2023年６月15日
【会社名】 アレンザホールディングス株式会社
【英訳名】 Alleanza Holdings Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】 代表取締役会長兼CEO 浅倉 俊一
【本店の所在の場所】 福島県福島市太平寺字堰ノ上58番地
【電話番号】 024(563)6818(代表)
【事務連絡者氏名】 常務取締役経営戦略室長 三瓶 善明
【最寄りの連絡場所】 福島県福島市太平寺字堰ノ上58番地
【電話番号】 024(563)6818(代表)
【事務連絡者氏名】 常務取締役経営戦略室長 三瓶 善明
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 株式
【届出の対象とした募集金額】 その他の者に対する割当 59,640,000円
(注) 本募集金額は１億円未満でありますが、企業内容等の開示
に関する内閣府令第２条第５項第２号の金額通算規定によ
り、本届出を行うものであります。
【安定操作に関する事項】 該当事項はありません。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町２番１号)
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第一部 【証券情報】
第１ 【募集要項】
１ 【新規発行株式】
種類 発行数 内容
完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当
普通株式 60,000株 社における標準となる株式であります。なお、単元株
式数は100株であります。
(注) １．募集の目的及び理由
当社は、2018年４月19日開催の取締役会において、当社の取締役(監査等委員である取締役を除き、以下
「対象取締役」といいます。)及び当社子会社の取締役(総称して以下「対象役員」といいます。)に対して
当社の中長期的な企業価値及び株主価値の持続的な向上を図るインセンティブを付与すると共に、株主の皆
さまと一層の価値共有を進めることを目的として、対象役員を対象とする新たな報酬制度として、譲渡制限
付株式報酬制度(以下「本制度」といいます。)を導入することを決議し、また、2018年５月25日開催の第２
期定時株主総会において、本制度に基づき、譲渡制限付株式の付与に係る現物出資財産として、既存の金銭
報酬枠とは別枠で、対象取締役に対して年額100百万円以内の金銭報酬債権を支給すること及び譲渡制限付
株式の譲渡制限期間として１年間から５年間までの間で当社の取締役会が定める期間とすることにつき、ご
承認をいただいております。
なお、本制度の概要については、以下のとおりです。
＜本制度の概要＞
対象役員は、本制度に基づき当社又は当社子会社より支給する金銭報酬債権の全部を現物出資財産として払
い込み、当社の普通株式の発行又は処分を受けることとなります。
本制度により対象取締役に対して発行又は処分される当社の普通株式の総数は年150千株以内とし、その１
株当たりの払込金額は、取締役会決議の日の前営業日における東京証券取引所における当社の普通株式の終
値(同日に取引が成立していない場合は、それに先立つ直近取引日の終値)を基礎として、割当てを受ける対
象役員に特に有利とならない範囲において取締役会において決定いたします。
また、本制度による当社の普通株式の発行又は処分に当たっては、当社と割当てを受ける対象役員との間で
譲渡制限付株式割当契約を締結するものとし、その内容として、次の事項が含まれることとします。
① あらかじめ定められた期間、割当てを受けた当社の普通株式について譲渡、担保権の設定その他の処分
をしてはならないこと
② 一定の事由が生じた場合には当社が当該普通株式を無償で取得すること
その上で、今般、当社は、本日開催の取締役会の決議により、対象役員21名に対し、本制度の目的、当社の
業績、各対象役員の職責の範囲その他諸般の事情を勘案し、当社の普通株式60,000株(以下「本割当株式」
といいます。)を処分することを決議いたしました。
＜譲渡制限付株式割当契約の概要＞
本募集に伴い、当社と対象役員は個別に譲渡制限付株式割当契約(以下「本割当契約」といいます。)を締結
いたしますが、その概要は以下のとおりです。
(1) 譲渡制限期間
対象役員は、2023年７月７日(払込期日)から2026年７月７日までの間、本割当株式について、譲渡、担
保権の設定その他の処分をしてはならない。
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(2) 譲渡制限の解除条件
対象役員が譲渡制限期間中、継続して、当社又は当社グループ会社の取締役、執行役員又は従業員のい
ずれかの地位にあったことを条件として、譲渡制限期間満了日において、本割当株式の全部(ただし、
譲渡制限期間中に休職があった場合は休職期間開始日を含む月から休職期間終了日又は譲渡制限期間満
了日のいずれか早く到来した日を含む月までの月数を36で除した数(ただし、計算の結果、１を超える
場合には１とする。)に本割当株式の数を乗じた数(ただし、計算の結果、１株未満の端数が生ずる場合
には、これを切り捨てる。)の本割当株式を除く。)につき、譲渡制限を解除する。ただし、対象役員
が、任期満了、死亡その他当社取締役会が正当と認める理由により当社又は当社グループ会社の取締
役、執行役員又は従業員のいずれの地位も喪失した場合、当該喪失の直後の時点をもって、払込期日を
含む月から当該喪失の日を含む月までの月数(ただし、かかる期間中に休職があった場合は休職期間開
始日を含む月から休職期間終了日を含む月までの月数を差し引いた数)を36で除した数に、本割当株式
の数を乗じた数(ただし、計算の結果、１株未満の端数が生ずる場合には、これを切り捨てる。)の本割
当株式につき、譲渡制限を解除する。
(3) 当社による無償取得
当社は、譲渡制限期間が満了した時点、又は、譲渡制限期間中に対象役員が当社又は当社グループ会社
の取締役、執行役員又は従業員のいずれの地位も喪失した直後の時点において、譲渡制限が解除されな
い本割当株式を当然に無償で取得する。
(4) 株式の管理
本割当株式は、譲渡制限期間中の譲渡、担保権の設定その他の処分をすることができないよう、譲渡制
限期間中は、対象役員が大和証券株式会社に開設した譲渡制限付株式の専用口座において管理される。
(5) 組織再編等における取扱い
譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契約又は株式移
転計画その他の組織再編等に関する事項が当社の株主総会(ただし、当該組織再編等に関して当社の株
主総会による承認を要しない場合においては、当社の取締役会)で承認された場合には、取締役会の決
議により、本割当株式の全てにつき、組織再編等効力発生日の前営業日の直前時をもって、これに係る
譲渡制限を解除する。
２．本有価証券届出書の対象とした募集は、会社法第199条第１項の規定に基づいて、当社の保有する当社普通
株式の自己株式処分により行われるものであり(以下「本自己株式処分」といいます。)、金融商品取引法第
二条に規定する定義に関する内閣府令第９条第１号に定める売付けの申込み又は買付けの申込みの勧誘とな
ります。
３．振替機関の名称及び住所
名称：株式会社証券保管振替機構
住所：東京都中央区日本橋兜町７番１号
２ 【株式募集の方法及び条件】
(1) 【募集の方法】
区分 発行数 発行価額の総額(円) 資本組入額の総額(円)
株主割当 ― ― ―
その他の者に対する割当 60,000株 59,640,000 ―
一般募集 ― ― ―
計(総発行株式) 60,000株 59,640,000 ―
(注) １．本制度に基づき、対象役員に割り当てる方法によります。
２．発行価額の総額は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額の総額であります。なお、本有価証券届出書
の対象とした募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
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３．現物出資の目的とする財産は本制度に基づく当社及び当社子会社(株式会社ダイユーエイト(以下「ダイユー
エイト」といいます。)、株式会社タイム(以下「タイム」といいます。)、株式会社ホームセンターバロー
(以下「HCバロー」といいます。)、株式会社アミーゴ(以下「アミーゴ」といいます。)、及び株式会社アレ
ンザ・ジャパン(以下「アレンザ・ジャパン」といいます。)をいいます。以下同じ。)の2023年度～2026年
度(2023年３月１日～2027年２月28日)の間の３年分の譲渡制限付株式として支給する金銭報酬債権であり、
その内容は以下のとおりです。
割当株数 払込金額(円) 内容
３年分金銭報酬債権
当社の取締役：５名 23,000株 22,862,000
(2023年度～2026年度)
当社子会社の取締役：６名 ３年分金銭報酬債権
14,000株 13,916,000
(ダイユーエイト) (2023年度～2026年度)
当社子会社の取締役：２名 ３年分金銭報酬債権
5,000株 4,970,000
(タイム) (2023年度～2026年度)
当社子会社の取締役：３名 ３年分金銭報酬債権
6,500株 6,461,000
(HCバロー) (2023年度～2026年度)
当社子会社の取締役：３名 ３年分金銭報酬債権
6,500株 6,461,000
(アミーゴ) (2023年度～2026年度)
当社子会社の取締役：２名 ３年分金銭報酬債権
5,000株 4,970,000
(アレンザ・ジャパン) (2023年度～2026年度)
(2) 【募集の条件】
発行価格(円) 資本組入額(円) 申込株数単位 申込期間 申込証拠金(円) 払込期日
2023年７月２日
994 ― 100株 ― 2023年７月７日
～2023年７月６日
(注) １．本制度に基づき、対象役員に割り当てる方法によるものとし、一般募集は行いません。
２．発行価格は、本自己株式処分に係る会社法上の払込金額であります。なお、本有価証券届出書の対象とした
募集は、自己株式処分により行われるものであるため、払込金額は資本組入れされません。
３．また、本自己株式処分は、当社及び当社子会社の2023年度～2026年度(2023年３月１日～2027年２月28日)の
間の３年分の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資より行われるた
め、金銭による払込みはありません。
(3) 【申込取扱場所】
店名 所在地
アレンザホールディングス株式会社 総務部 福島県福島市太平寺字堰ノ上58番地
(4) 【払込取扱場所】
店名 所在地
― ―
(注) 本制度に基づき支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法によるため、該当事項はありませ
ん。
３ 【株式の引受け】
該当事項はありません。
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４ 【新規発行による手取金の使途】
(1) 【新規発行による手取金の額】
払込金額の総額(円) 発行諸費用の概算額(円) 差引手取概算額(円)
― 450,000 ―
(注) １．金銭以外の財産の現物出資の方法によるため、金銭による払込みはありません。
２．発行諸費用の概算額には、消費税等は含まれておりません。
３．発行諸費用の概算額の内訳は、有価証券届出書作成費用であります。
(2) 【手取金の使途】
本自己株式処分は、本制度に基づき付与される予定の金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法により行わ
れるものであり、金銭による払込みはありません。
第２ 【売出要項】
該当事項はありません。
第３ 【第三者割当の場合の特記事項】
該当事項はありません。
第４ 【その他の記載事項】
該当事項はありません。
第二部 【公開買付け又は株式交付に関する情報】
第１ 【公開買付け又は株式交付の概要】
該当事項はありません。
第２ 【統合財務情報】
該当事項はありません。
第３ 【発行者(その関連者)と対象者との重要な契約(発行者(その関連者)と株式交付子会
社との重要な契約)】
該当事項はありません。
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第三部 【参照情報】
第１ 【参照書類】
会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第５条第１項第２号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照
すること。
１ 【有価証券報告書及びその添付書類】
事業年度 第７期(自 2022年３月１日 至 2023年２月28日)
2023年５月25日 東北財務局長に提出
第２ 【参照書類の補完情報】
参照書類としての有価証券報告書に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書の提出日以後、本
有価証券届出書提出日(2023年６月15日)までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書提出日(2023年６月15日)現在に
おいてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありません。
第３ 【参照書類を縦覧に供している場所】
アレンザホールディングス株式会社
(福島県福島市太平寺字堰ノ上58番地)
株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町２番１号)
第四部 【提出会社の保証会社等の情報】
該当事項はありません。
第五部 【特別情報】
第１ 【保証会社及び連動子会社の最近の財務諸表又は財務書類】
該当事項はありません。
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