株式会社京都フィナンシャルグループ 有価証券届出書（組織再編成・上場）

                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    【表紙】
    【提出書類】                       有価証券届出書

    【提出先】                       近畿財務局長

    【提出日】                       2023年５月26日

    【会社名】                       株式会社京都フィナンシャルグループ

    【英訳名】                       Kyoto   Financial     Group,    Inc.

    【代表者の役職氏名】                       代表取締役社長　　土　井　伸　宏

    【本店の所在の場所】                       京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700番地

    【電話番号】                       該当事項はありません。

    【事務連絡者氏名】                       株式会社京都銀行

                           執行役員経営企画部長　　本　政　悦　治
    【最寄りの連絡場所】                       株式会社京都銀行本店

                           京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700番地
    【電話番号】                       京都(075)361局2211番

    【事務連絡者氏名】                       株式会社京都銀行

                           執行役員経営企画部長　　本　政　悦　治
    【届出の対象とした募集有価証券の種類】                       普通株式

    【届出の対象とした募集金額】                       467,701,937,464円(注)

                           (注)　本届出書提出日において未確定であるため、株式会社京都
                              銀行(以下「京都銀行」という。)の2023年３月31日現在に
                              おける株主資本の額(簿価)を記載しております。
    【縦覧に供する場所】                       該当事項はありません。

                                  1/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第一部     【証券情報】
    第１   【募集要項】

    １  【新規発行株式】

         種類             発行数                    内容

                               完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権
                               その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
                     75,840,688株          準となる株式であります。
        普通株式
                    (注)１、２、３           普通株式は振替株式であり、単元株式数は100株であり
                               ます。
                               (注)４
     (注)   １　普通株式は、銀行法その他の法令に定める関係官庁の許認可等を条件として、2023年５月12日に開催された
         京都銀行の取締役会決議(株式移転計画の作成承認、定時株主総会への付議)及び2023年６月29日開催予定の
         京都銀行の定時株主総会の特別決議(株式移転計画の承認)に基づき行う株式移転(以下「本株式移転」とい
         う。)に伴い発行する予定です。
       ２　京都銀行の発行済株式総数75,840,688株(2023年３月31日時点)に基づいて記載しており、実際に株式移転設
         立完全親会社(持株会社)となる当社が交付する新株式数は変動することがあります。なお、本株式移転の効
         力発生時点において京都銀行が保有する自己株式１株に対して、その同数の当社の普通株式が割当交付され
         ることになります。これに伴い、京都銀行は一時的に当社の普通株式を保有することになりますが、法令の
         定めに従い速やかに処分いたします。
       ３　京都銀行は、当社の普通株式について、株式会社東京証券取引所(以下「東京証券取引所」という。)に新規
         上場申請を行う予定です。
       ４　振替機関の名称及び住所は、以下のとおりであります。
          名称　　株式会社証券保管振替機構
          住所　　東京都中央区日本橋兜町７番１号
    ２  【募集の方法】

     株式移転によることとします。(注)１、２
     (注)   １　普通株式は本株式移転により、当社が京都銀行の発行済株式の全部を取得する時点の直前時(以下「基準
         時」という。)における京都銀行の株主に対し、京都銀行の普通株式１株に対して１株の割合で割り当てら
         れ、株主に対する発行価格は発行価額の総額を発行数で除した額、そのうち資本金に組み入れられる額は資
         本組入額の総額を発行数で除した額となります。発行価額の総額は、本届出書提出日において未確定です
         が、京都銀行の2023年３月31日現在における株主資本の額(簿価)は467,701,937,464円であり、発行価額の
         総額のうち40,000百万円が資本金に組み入れられます。
       ２　当社は、東京証券取引所への上場申請手続(東京証券取引所有価証券上場規程第201条第２項)を行い、いわ
         ゆるテクニカル上場(同規程第214条)により2023年10月２日より東京証券取引所プライム市場に上場する予
         定です。テクニカル上場とは、上場会社が非上場会社と合併することによって解散する場合や、株式交換、
         株式移転により非上場会社の完全子会社となる場合に、その非上場会社が発行する株券等(効力発生日等か
         ら６か月以内に上場申請するものに限る(同規程施行規則第229条において準用する第216条第１項))につい
         て、同規程に定める流動性基準への適合状況を中心に確認し、速やかな上場を認める制度です。
                                  2/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ３  【募集の条件】
     (1)  【入札方式】
      ①  【入札による募集】
        該当事項はありません。
      ②  【入札によらない募集】

        該当事項はありません。
     (2)  【ブックビルディング方式】

       該当事項はありません。
      ①  【申込取扱場所】

        該当事項はありません。
      ②  【払込取扱場所】

        該当事項はありません。
    ４  【株式の引受け】

      該当事項はありません。
    ５ 【新規発行による手取金の使途】

     (1)  【新規発行による手取金の額】
       該当事項はありません。
     (2)  【手取金の使途】

       該当事項はありません。
                                  3/124











                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第２   【売出要項】
     該当事項はありません。

                                  4/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    【募集又は売出しに関する特別記載事項】
    東京証券取引所プライム市場への上場について

     当社は、前記「第１　募集要項」における新規発行株式である当社の普通株式について、前記「第１　募集要項　
    ２　募集の方法」(注)２記載のテクニカル上場の方法により、東京証券取引所プライム市場への上場を予定しておりま
    す。
                                  5/124


















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第３   【その他の記載事項】
     該当事項はありません。

                                  6/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第二部     【組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する情報】
    第１   【組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要】

    １  【組織再編成、株式交付又は公開買付けの目的等】

     (1)  組織再編の目的及び理由
       京都銀行は、「地域社会の繁栄に奉仕する」を経営理念として掲げ、豊かな地域社会の創造と地元産業の発展に
      貢献することを基本的な使命とし、質の高い金融サービス・ソリューションの提供を通じて、地域の活性化、課題
      の解決に取り組んでまいりました。
       一方で、人口減少等の社会的課題に加え、ＤＸへの対応やカーボンニュートラルの実現等の新たな社会的課題を
      有する中で、地域社会・お客さまが抱える課題も多様化・複雑化しており、京都銀行グループが地域の活性化に貢
      献し、ともに成長を続けていくために果たすべき役割も大きく変化しております。
       こうしたことから、金融機能の深化に加えて非金融機能の積極的な拡充により、地域社会・お客さまの課題を解
      決する企業グループとなるべく、「ソリューション機能の拡充と新事業領域の拡大」、「役職員の意識・考動改革
      とグループ各社の自立・連携」、および「ガバナンスの高度化と業務執行スピードの向上」を目的とし、持株会社
      体制へ移行することといたしました。
       今年４月にスタートした新・第１次中期経営計画「New                          Stage   2023」で定めた、長期的に目指す姿である「地域
      の成長を牽引し、ともに未来を創造する総合ソリューション企業」の実現に向け、環境変化に機動的かつ柔軟に対
      応できる持続可能なビジネスモデルを確立することで、全てのステークホルダー(お客さま・地域社会・株主・従業
      員)に対する企業価値の向上を目指してまいります。
       また、当社は経営に対する実効性の高い監督を行うと同時に迅速な意思決定を可能とするため、監査等委員会設
      置会社とし、攻めと守りの両面からグループガバナンスの高度化を図ってまいります。
                                  7/124












                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (2)  提出会社の企業集団の概要及び当該企業集団における組織再編成対象会社と提出会社の企業集団の関係
      ①　提出会社の企業集団の概要
       イ．提出会社の概要
                 株式会社京都フィナンシャルグループ

      (1)  商号
                 (英文表示：Kyoto         Financial     Group,    Inc.)
                 ①　銀行および銀行法により子会社とすることができる会社の経営管理
      (2)  事業内容
                 ②　前号に掲げる業務に付帯関連する一切の業務
                 ③　前２号に掲げる業務のほか、銀行法により銀行持株会社が営むことができる業務
      (3)  本店所在地
                 京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700番地
                 取締役社長(代表取締役)             土井　伸宏         (現　京都銀行　取締役頭取)
                 取締役(代表取締役)             幡　　宏幸         (現　京都銀行　常務取締役)
                 取締役             安井　幹也         (現　京都銀行　常務取締役)
                 取締役             奥野　美奈子         (現　京都銀行　取締役)
                 取締役             羽渕　完司         (現　京都銀行　執行役員)
      (4)  代表者及び役員
                 取締役             本政　悦治         (現　京都銀行　執行役員)
        の就任予定
                 取締役(監査等委員)             岩橋　俊郎         (現　京都銀行　専務取締役)
                 取締役(監査等委員)             大藪　千穂         (現　京都銀行　社外取締役)
                 取締役(監査等委員)             植木　英次         (現　京都銀行　社外取締役)
                 取締役(監査等委員)             中務　裕之         (現　京都銀行　社外監査役)
                 取締役(監査等委員)             田中　素子         (現　京都銀行　社外監査役)
      (5)  資本金
                 40,000百万円
      (6)  純資産(連結)
                 未定
      (7)  総資産(連結)
                 未定
      (8)  決算期
                 ３月31日
      (注)　取締役(監査等委員)のうち、大藪千穂氏、植木英次氏、中務裕之氏及び田中素子氏は会社法第２条第15号に
         定める社外取締役であります。
                                  8/124











                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       ロ．提出会社の企業集団の概要
         当社は新設会社でありますので、本届出書提出日現在において企業集団はありませんが、当社設立直後
        （2023年10月２日）の時点では以下のとおりとなる予定であります。
         当社設立後の、当社と京都銀行の状況は以下のとおりであります。







         京都銀行は、2023年６月29日開催予定の定時株主総会による承認及び関係当局の許認可等を得られることを
        前提として、2023年10月２日(予定)をもって、本株式移転により株式移転設立完全親会社たる当社を設立する
        ことにしております。
                                  役員の兼任等

                          議決権の
                 資本金     事業の                           営業上    設備の
       名称      住所              所有割合                 資金援助
                                当社役員     当社従業員
                (百万円)      内容                          の取引    賃貸借
                           (％)
                                 (名)      (名)
    (連結子会社)
            京都市                     ６
     株式会社           42,103     銀行業     100.00            未定      未定     未定    未定
            下京区                    (予定)
     京都銀行
     (注)   １　京都銀行は、有価証券報告書の提出会社であります。
       ２　京都銀行は、当社の特定子会社に該当する予定であります。
       ３　本株式移転に伴う当社設立日(2023年10月２日)をもって、京都銀行は当社の株式移転完全子会社となり、
         2023年９月28日をもって、上場廃止となる予定であります。
                                  9/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
         本株式移転に伴う当社設立後、京都銀行は当社の完全子会社となる予定です。当社の完全子会社となる京都
        銀行の最近事業年度末日(2023年３月31日)時点の関係会社の状況は、次のとおりです。
        関係会社の状況

                             議決権

                                        京都銀行との関係内容
                             の所有
                資本金又
                     主要な事業の       (又は被
       名称      住所   は出資金
                                 役員の
                       内容      所有)
                                     資金    営業上
                (百万円)
                                 兼任等             設備の賃貸借       業務提携
                             割合
                                     援助    の取引
                                 (人)
                             (％)
    (連結子会社)
                     不  動  産  管                   京都銀行に建物
            京都市         理・　賃貸業            (２)       預金取引     の一部賃貸
    烏丸商事㈱              10          100.00        －                 －
            中京区         務、ＥＣモー             ４      業務受託     京都銀行より土
                     ルの運営他                        地の一部賃借
            京都市
    京都信用保証                             (２)       預金取引     京都銀行より建
                   30  信用保証業務        100.00        －                 －
    サービス㈱                             ５      保証取引     物の一部賃借
            中京区
                                             京都銀行より建
                                        金銭貸借
            京都市
    京銀リース・                 リース業務、         50.00    (２)            物の一部賃借
                  100                   －   預金取引               －
    キャピタル㈱                 投資業務        [19.54]     ５           京都銀行に動産
            下京区
                                       リース取引
                                             の一部を賃貸
                                        金銭貸借
            京都市
    京都クレジッ                 クレジット            (２)            京都銀行より建
                   50          100.00        －   預金取引               －
    トサービス㈱                 カード業務             ４           物の一部賃借
            下京区
                                        保証取引
            京都市
    京銀カード                 クレジット            (２)       金銭貸借     京都銀行より建
                   50          100.00        －                 －
    サービス㈱                 カード業務             ４      預金取引     物の一部賃借
            下京区
            京都市
    ㈱京都総合                 経済調査、経            (２)       預金取引     京都銀行より建
                   30          100.00        －                 －
    経済研究所                 営相談業務他             ４      業務受託     物の一部賃借
            下京区
                                        預金取引
            京都市
                                 (２)            京都銀行より建
    京銀証券㈱             3,000    証券業務        100.00        －   金融商品               －
                                  ６           物の一部賃借
            下京区
                                        仲介取引
    (持分法適用関
    連会社)
    ス  カ  イ  オ  ー
            横浜市                     (－)                    資本業務
                  300   投資運用業務         15.00        －    －          －
    シ  ャ  ン  ・  ア
             西区                     １                   提携契約
    セ  ッ  ト  マ  ネ
    ジメント㈱
     (注)   １　上記関係会社のうち、特定子会社に該当する会社はありません。
       ２　上記関係会社のうち、有価証券報告書(又は有価証券届出書)を提出している会社はありません。
       ３　「議決権の所有(又は被所有)割合」欄の[                     ]内は、「自己と出資、人事、資金、技術、取引等において緊密
         な関係にあることにより自己の意思と同一の内容の議決権を行使すると認められる者」又は「自己の意思と
         同一の内容の議決権を行使することに同意している者」による所有割合(外書き)であります。
       ４　「京都銀行との関係内容」の「役員の兼任等」欄の(                           )内は、京都銀行の役員(内書き)であります。
      ②　提出会社の企業集団における組織再編成対象会社と提出会社の企業集団の関係

       イ．資本関係
         本株式移転により、京都銀行は当社の完全子会社になる予定であります。前記「①　提出会社の企業集団の
        概要　ロ．提出会社の企業集団の概要」の記載もご参照ください。
       ロ．役員の兼任関係
         当社の取締役は、京都銀行及びグループ各社の取締役を兼任する予定であります。前記「①　提出会社の企
        業集団の概要　ロ．提出会社の企業集団の概要」の記載をご参照ください。
       ハ．取引関係
         当社と当社の完全子会社である京都銀行との取引関係は、前記「①　提出会社の企業集団の概要　ロ．提出
        会社の企業集団の概要」の記載をご参照ください。
                                 10/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ２  【組織再編成、株式交付又は公開買付けの当事会社の概要】
      該当事項はありません。
    ３  【組織再編成、株式交付又は公開買付けに係る契約等】

     (1)  組織再編成に係る契約等の内容の概要
       京都銀行は、同行の定時株主総会による承認及び関係当局の許認可等を得られることを前提として、2023年10月
      ２日(予定)をもって、当社を株式移転設立完全親会社、京都銀行を株式移転完全子会社とする本株式移転を行うこ
      とを内容とする株式移転計画(以下「本株式移転計画」という。)を2023年５月12日の京都銀行の取締役会において
      承認いたしました。
       当社は、本株式移転計画に基づき、京都銀行の普通株式１株に対して当社の普通株式１株を割当交付いたしま
      す。本株式移転計画においては、2023年６月29日に開催される予定の京都銀行の定時株主総会において、本株式移
      転計画の承認及び本株式移転に必要な事項に関する決議を求めるものとしております。その他、株式移転計画にお
      いては、当社の商号、本店の所在地、役員、資本金及び準備金の額、株式上場、株主名簿管理人等につき規定され
      ております(詳細につきましては、後記「(2)                     株式移転計画の内容」の記載をご参照ください。)。
     (2)  株式移転計画の内容

                           株式移転計画書(写)
    　株式会社京都銀行(以下「当行」という。)は、当行を株式移転完全子会社とする株式移転設立完全親会社(以下「本持

    株会社」という。)を設立するための株式移転を行うにあたり、次のとおり株式移転計画(以下「本計画」という。)を定
    める。
    (株式移転)

    第１条　本計画の定めるところに従い、当行は、単独株式移転の方法により、本持株会社成立日(第７条に定義する。)
       において、当行の発行済株式の全部を本持株会社に取得させる株式移転(以下「本株式移転」という。)を行う。
    (本持株会社の目的、商号、本店の所在地、発行可能株式総数その他定款で定める事項)

    第２条　本持株会社の目的、商号、本店の所在地及び発行可能株式総数は、次のとおりとする。
        (1)  目的
          本持株会社の目的は、別紙１「株式会社京都フィナンシャルグループ定款」第２条に記載のとおりとす
          る。
        (2)  商号
          本持株会社の商号は、「株式会社京都フィナンシャルグループ」と称し、英文では、「Kyoto                                            Financial
          Group,    Inc.」と表示する。
        (3)  本店の所在地
          本持株会社の本店の所在地は、京都市とし、本店の所在場所は、京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700
          番地とする。
        (4)  発行可能株式総数
          本持株会社の発行可能株式総数は、２億株とする。
      ２　前項に定めるもののほか、本持株会社の定款で定める事項は、別紙１「株式会社京都フィナンシャルグループ
       定款」に記載のとおりとする。
    (本持株会社の設立時取締役及び設立時会計監査人の名称)

    第３条　本持株会社の設立時取締役(設立時監査等委員である設立時取締役を除く。)の氏名は、次のとおりとする。
        (1)  取締役　　　土井　伸宏
        (2)  取締役　　　幡　　宏幸
        (3)  取締役　　　安井　幹也
        (4)  取締役　　　奥野　美奈子
                                 11/124


                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
        (5)  取締役　　　羽渕　完司
        (6)  取締役　　　本政　悦治
      ２　本持株会社の設立時監査等委員である設立時取締役の氏名は、次のとおりとする。
        (1)  取締役　　　岩橋　俊郎
        (2)  社外取締役　大藪　千穂
        (3)  社外取締役　植木　英次
        (4)  社外取締役　中務　裕之
        (5)  社外取締役　田中　素子
      ３　本持株会社の設立時会計監査人の名称は、次のとおりとする。
        有限責任監査法人トーマツ
    (本株式移転に際して交付する株式及びその割当て)

    第４条　本持株会社は、本株式移転に際して、当行の発行済株式の全部を取得する時点の直前時(以下「基準時」とい
       う。)における当行の株主に対し、その保有する当行の普通株式に代わり、当行が基準時に発行している普通株式
       の合計に１を乗じて得られる数の合計に相当する数の本持株会社の普通株式を交付する。
      ２　本持株会社は、前項の定めにより交付される本持株会社の普通株式を、基準時における当行の株主に対し、そ
       の保有する当行の普通株式１株につき、本持株会社の普通株式１株をもって割り当てる。
    (本持株会社の資本金及び準備金に関する事項)

    第５条　本持株会社の設立時における資本金及び準備金の額は、次のとおりとする。
        (1)  資本金の額
          400億円
        (2)  資本準備金の額
          100億円
        (3)  利益準備金の額
          ０円
    (本株式移転に際して交付する新株予約権及びその割当て)

    第６条　本持株会社は、本株式移転に際して、基準時における以下の表の①から⑬までの第１欄に掲げる当行が発行し
       ている各新株予約権の新株予約権者に対して、それぞれの保有する当行の新株予約権に代わり、基準時における
       当該新株予約権の総数と同数の、第２欄に掲げる本持株会社の新株予約権をそれぞれ交付する。
                                 12/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                 第１欄                        第２欄
              名称         内容              名称              内容
           株式会社京都銀行          別紙２-①-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-①-２
       ①
           第１回新株予約権            記載           第１回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-②-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-②-２
       ②
           第２回新株予約権            記載           第２回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-③-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-③-２
       ③
           第３回新株予約権            記載           第３回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-④-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-④-２
       ④
           第４回新株予約権            記載           第４回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑤-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑤-２
       ⑤
           第５回新株予約権            記載           第５回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑥-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑥-２
       ⑥
           第６回新株予約権            記載           第６回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑦-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑦-２
       ⑦
           第７回新株予約権            記載           第７回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑧-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑧-２
       ⑧
           第８回新株予約権            記載           第８回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑨-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑨-２
       ⑨
           第９回新株予約権            記載           第９回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑩-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑩-２
       ⑩
           第10回新株予約権            記載           第10回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑪-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑪-２
       ⑪
           第11回新株予約権            記載           第11回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑫-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑫-２
       ⑫
           第12回新株予約権            記載           第12回新株予約権                 記載
           株式会社京都銀行          別紙２-⑬-１         株式会社京都フィナンシャルグループ                    別紙２-⑬-２
       ⑬
           第13回新株予約権            記載           第13回新株予約権                 記載
      ２　本持株会社は、本株式移転に際して、基準時における当行の新株予約権者に対して、その保有する前項の表の

       ①から⑬までの第１欄に掲げる新株予約権１個につき、それぞれ第２欄に掲げる新株予約権を１個割り当てる。
    (本持株会社の成立日)

    第７条　本持株会社の設立の登記をすべき日(以下「本持株会社成立日」という。)は、2023年10月２日とする。但し、
       本株式移転の手続きの進行上の必要性その他の事由により必要な場合は、当行の取締役会の決議により本持株会
       社成立日を変更することができる。
    (本計画承認株主総会)

    第８条　当行は、2023年６月29日を開催日として定時株主総会を招集し、本計画の承認及び本株式移転に必要な事項に
       関する決議を求めるものとする。但し、本株式移転の手続きの進行上の必要性その他の事由により必要な場合に
       は、当行の取締役会の決議により当該株主総会の開催日を変更することができる。
    (本持株会社の上場証券取引所)

    第９条　本持株会社は、本持株会社成立日において、その発行する普通株式の株式会社東京証券取引所プライム市場へ
       の上場を予定する。
    (本持株会社の株主名簿管理人)

    第10条　本持株会社の株主名簿管理人は、三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社とする。
                                 13/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    (本計画の効力)
    第11条　本計画は、第８条に定める当行の株主総会において本計画の承認及び本株式移転に必要な事項に関する決議が
       得られなかった場合、本持株会社成立日までに本株式移転についての国内外の法令に定める関係官庁の許認可等
       (本株式移転に関する銀行法第52条の17に規定される認可を含むがこれに限らない。)が得られなかった場合、又
       は、次条に基づき本株式移転を中止する場合には、その効力を失うものとする。
    (本計画の変更等)

    第12条　本計画の作成後、本持株会社成立日に至るまでの間において、天災地変その他の事由により当行の財産又は経
       営状態に重大な変動が生じた場合、本株式移転の実行に重大な支障となる事態が発生した場合、その他本計画の
       目的の達成が困難となった場合は、当行の取締役会の決議により、本株式移転の条件その他本計画の内容を変更
       し又は本株式移転を中止することができる。
    (規定外事項)

    第13条　本計画に定める事項のほか、本株式移転に関して必要な事項については、本株式移転の趣旨に従い、当行がこ
       れを決定する。
       2023年５月12日

                   京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700番地

                   株式会社京都銀行
                   取締役頭取　　土井　伸宏
                                 14/124













                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                               株式移転計画書の別紙１
                     株式会社京都フィナンシャルグループ　定款

                            第１章　総　則

    (商　　号)

    第１条　当会社は、株式会社京都フィナンシャルグループと称する。英文では、Kyoto                                         Financial     Group,    Inc.   と表示
       する。
    (目　　的)

    第２条　当会社は、銀行持株会社として、次の業務を営むことを目的とする。
        (1)  銀行および銀行法により子会社とすることができる会社の経営管理
        (2)  前号に掲げる業務に付帯関連する一切の業務
        (3)  前２号に掲げる業務のほか、銀行法により銀行持株会社が営むことができる業務
    (本店の所在地)

    第３条　当会社は、本店を京都市に置く。
    (機　　関)

    第４条　当会社は、株主総会および取締役のほか、次の機関を置く。
        (1)  取締役会
        (2)  監査等委員会
        (3)  会計監査人
    (公告方法)

    第５条　当会社の公告方法は、電子公告とする。ただし、事故その他やむを得ない事由によって電子公告による公告を
       することができない場合は、日本経済新聞および京都市において発行する京都新聞に掲載して行う。
                            第２章　株　式

    (発行可能株式総数)

    第６条　当会社の発行可能株式総数は、200,000,000株とする。
    (自己の株式の取得)

    第７条　当会社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得す
       ることができる。
    (単元株式数)

    第８条　当会社の単元株式数は、100株とする。
    (単元未満株式についての権利)

    第９条　当会社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができない。
        (1)  会社法第189条第２項各号に掲げる権利
        (2)  会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
        (3)  株主の有する株式数に応じて募集株式の割当ておよび募集新株予約権の割当てを受ける権利
        (4)  次条に定める請求をする権利
                                 15/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    (単元未満株式の買増し)
    第10条　当会社の株主は、株式取扱規程の定めるところにより、その有する単元未満株式の数と併せて単元株式数とな
       る数の株式を売り渡すことを請求することができる。
    (株主名簿管理人)

    第11条　当会社は、株主名簿管理人を置く。
      ２　株主名簿管理人およびその事務取扱場所は、取締役会または取締役会の決議によって委任を受けた取締役が定
       め、これを公告する。
      ３　当会社の株主名簿および新株予約権原簿の作成ならびに備置きその他の株主名簿および新株予約権原簿に関す
       る事務は、これを株主名簿管理人に委託し、当会社においては取り扱わない。
    (株式取扱規程)

    第12条　当会社の株式に関する取扱いおよび手数料は、法令または本定款のほか、取締役会において定める株式取扱規
       程による。
                           第３章　株主総会

    (招　　集)

    第13条　当会社の定時株主総会は、毎事業年度終了日の翌日から３か月以内に招集し、臨時株主総会は、必要に応じて
       招集する。
      ２　株主総会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議に基づき取締役社長が招集する。取締役社
       長に事故があるときは、あらかじめ取締役会の定める順序により、他の取締役がこれにあたる。
    (定時株主総会の基準日)

    第14条　当会社の定時株主総会の議決権の基準日は、毎年３月31日とする。
    (議　　長)

    第15条　株主総会の議長は、取締役社長がこれにあたる。
      ２　取締役社長に事故があるときは、あらかじめ取締役会の定める順序により、他の取締役がこれにあたる。
    (電子提供措置等)

    第16条　当会社は、株主総会の招集に際し、株主総会参考書類等の内容である情報について、電子提供措置をとるもの
       とする。
      ２　当会社は、電子提供措置をとる事項のうち法務省令で定めるものの全部または一部について、議決権の基準日
       までに書面交付請求した株主に対して交付する書面に記載しないことができる。
    (決議の方法)

    第17条　株主総会の決議は、法令または本定款に別段の定めがある場合を除き、出席した議決権を行使することができ
       る株主の議決権の過半数をもって行う。
      ２　会社法第309条第２項に定める決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株
       主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う。
    (議決権の代理行使)

    第18条　株主は、当会社の議決権を有する他の株主1名を代理人として、その議決権を行使することができる。
      ２　株主または代理人は、株主総会ごとに代理権を証明する書面を当会社に提出しなければならない。
                                 16/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                        第４章　取締役および取締役会
    (員　　数)

    第19条　当会社の取締役(監査等委員であるものを除く。)は、10名以内とする。
      ２　当会社の監査等委員である取締役は、６名以内とする。
    (選任方法)

    第20条　取締役は、監査等委員である取締役とそれ以外の取締役とを区別して、株主総会において選任する。
      ２　取締役の選任決議は、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、そ
       の議決権の過半数をもって行う。
      ３　取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする。
    (任　　期)

    第21条　取締役(監査等委員であるものを除く。)の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関
       する定時株主総会の終結の時までとする。
      ２　監査等委員である取締役の任期は、選任後２年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総
       会の終結の時までとする。
      ３　任期の満了前に退任した監査等委員である取締役の補欠として選任された監査等委員である取締役の任期は、
       退任した監査等委員である取締役の任期の満了する時までとする。
      ４　監査等委員である取締役の補欠の予選に係る決議を行う場合には、当該決議の効力は、選任後２年以内に終了
       する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の開始の時までとする。
    (代表取締役および役付取締役)

    第22条　取締役会は、その決議によって、取締役(監査等委員であるものを除く。)の中から、代表取締役を選定する。
      ２　取締役会は、その決議によって、取締役(監査等委員であるものを除く。)の中から、取締役会長、取締役社長
       各１名、取締役副社長、専務取締役および常務取締役各若干名を定めることができる。
    (報酬等)

    第23条　取締役の報酬、賞与その他の職務執行の対価として当会社から受ける財産上の利益(以下、報酬等という。)
       は、監査等委員である取締役とそれ以外の取締役とを区別して、株主総会の決議によって定める。
    (取締役の責任限定契約)

    第24条　当会社は会社法第427条第１項の規定により、取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)との間に、任務を
       怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結することができる。ただし、当該契約に基づく責任の限度
       額は法令が規定する額とする。
    (重要な業務執行の決定の委任)

    第25条　当会社は、取締役会の決議によって重要な業務執行(会社法第399条の13第５項各号に掲げる事項を除く。)の決
       定の全部または一部を取締役に委任することができる。
    (取締役会の招集)

    第26条　取締役会は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役社長がこれを招集し、その議長となる。取締役社長
       に事故があるときは、あらかじめ取締役会の定める順序により、他の取締役が招集し、その議長となる。
      ２　取締役会の招集通知は、会日の３日前までに各取締役に対して発する。ただし、緊急の必要があるときは、こ
       の期間を短縮することができる。
      ３　取締役全員の同意があるときは、招集の手続きを経ないで取締役会を開催することができる。
                                 17/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    (取締役会の決議)
    第27条　取締役会の決議は、法令に別段の定めがあるもののほか、議決に加わることができる取締役の過半数が出席
       し、出席した取締役の過半数をもって行う。
      ２　当会社は、会社法第370条の要件を充たしたときは、取締役会の決議があったものとみなす。
    (取締役会規程)

    第28条　取締役会に関する事項は、法令または本定款のほか、取締役会において定める取締役会規程による。
                          第５章　監査等委員会

    (常勤の監査等委員)

    第29条　監査等委員会は、その決議によって、監査等委員の中から常勤の監査等委員を選定することができる。
    (監査等委員会の招集)

    第30条　監査等委員会の招集通知は、会日の３日前までに各監査等委員に対して発する。ただし、緊急の必要があると
       きは、この期間を短縮することができる。
      ２　監査等委員の全員の同意があるときは、招集の手続きを経ないで監査等委員会を開催することができる。
    (監査等委員会規程)

    第31条　監査等委員会に関する事項は、法令または本定款のほか、監査等委員会において定める監査等委員会規程によ
       る。
                            第６章　計　算

    (事業年度)

    第32条　当会社の事業年度は、毎年４月１日から翌年３月31日までの１年とする。
    (剰余金の配当等の決定機関)

    第33条　当会社は、法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議によって会社法第459条第１項各号に掲げる事
       項を定めることができる。
    (剰余金の配当の基準日)

    第34条　当会社の期末配当の基準日は、毎年３月31日とする。
      ２　当会社の中間配当の基準日は、毎年９月30日とする。
      ３　前２項のほか、基準日を定めて剰余金の配当をすることができる。
    (配当金の除斥期間)

    第35条　配当財産が金銭である場合は、その支払開始の日から満５年を経過してもなお受領されないときは、当会社は
       その支払義務を免れる。
                                 18/124






                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                              附　則
    (最初の事業年度)

    第１条　第32条の規定にかかわらず、当会社の最初の事業年度は、当会社の成立の日から2024年３月31日までとする。
    (最初の取締役の報酬等)

    第２条　第23条の規定にかかわらず、当会社の成立の日から最初の定時株主総会終結の時までの取締役(監査等委員を除
       く。)の報酬等の総額は年額500百万円以内とする。
      ２　第23条の規定にかかわらず、当会社の成立の日から最初の定時株主総会終結の時までの監査等委員の報酬等の
       総額は年額100百万円以内とする。
    (本附則の削除)

    第３条　本附則は、当会社の成立後最初の定時株主総会の終結の時をもって、削除する。
                                 19/124
















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-①-１
                       株式会社京都銀行第１回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第１回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2008年７月30日から2038年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2037年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 20/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2008年７月29日
                                                         以上
                                 21/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-①-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第１回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第１回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2038年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2037年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 22/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 23/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-②-１
                       株式会社京都銀行第２回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第２回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2009年７月30日から2039年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2038年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 24/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2009年７月29日
                                                         以上
                                 25/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-②-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第２回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第２回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2039年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2038年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 26/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 27/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-③-１
                       株式会社京都銀行第３回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第３回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2010年７月30日から2040年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2039年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 28/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2010年７月29日
                                                         以上
                                 29/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-③-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第３回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第３回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2040年７月29日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2039年７月30日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 30/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 31/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-④-１
                       株式会社京都銀行第４回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第４回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2011年８月２日から2041年８月１日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2040年８月２日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 32/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2011年８月１日
                                                         以上
                                 33/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-④-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第４回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第４回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2041年８月１日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2040年８月２日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 34/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 35/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑤-１
                       株式会社京都銀行第５回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第５回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2012年７月31日から2042年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2041年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 36/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2012年７月30日
                                                         以上
                                 37/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑤-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第５回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第５回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2042年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2041年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 38/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 39/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑥-１
                       株式会社京都銀行第６回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第６回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2013年７月31日から2043年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2042年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 40/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2013年７月30日
                                                         以上
                                 41/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑥-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第６回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第６回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2043年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2042年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 42/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 43/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑦-１
                       株式会社京都銀行第７回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第７回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2014年７月31日から2044年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2043年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 44/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2014年７月30日
                                                         以上
                                 45/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑦-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第７回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第７回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2044年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2043年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 46/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 47/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑧-１
                       株式会社京都銀行第８回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第８回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2015年７月31日から2045年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2044年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 48/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2015年７月30日
                                                         以上
                                 49/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑧-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第８回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第８回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2045年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2044年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 50/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 51/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑨-１
                       株式会社京都銀行第９回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第９回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2016年７月29日から2046年７月28日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2045年７月29日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 52/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2016年７月28日
                                                         以上
                                 53/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑨-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第９回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第９回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2046年７月28日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2045年７月29日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 54/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 55/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑩-１
                       株式会社京都銀行第10回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第10回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株(2017年10月１日を効力発生日とする株式併合による調整後の付与株式数)とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2017年７月31日から2047年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2046年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 56/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2017年７月30日
                                                         以上
                                 57/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑩-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第10回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第10回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2047年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2046年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 58/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 59/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑪-１
                       株式会社京都銀行第11回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第11回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2018年７月31日から2048年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2047年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 60/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2018年７月30日
                                                         以上
                                 61/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑪-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第11回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第11回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2048年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2047年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 62/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 63/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑫-１
                       株式会社京都銀行第12回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第12回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2019年７月31日から2049年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2048年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 64/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2019年７月30日
                                                         以上
                                 65/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑫-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第12回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第12回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2049年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2048年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 66/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 67/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑬-１
                       株式会社京都銀行第13回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都銀行第13回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当行普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当行が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当行が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       新株予約権の払込金額の算定方法は、新株予約権の割当日においてブラックショールズモデルにより算定される
      公正な評価額とする。なお、新株予約権の割当てを受けた者(以下「新株予約権者」)は、当該払込金額の払込みに
      代えて、当行に対する報酬債権と相殺するものとする。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2020年７月31日から2050年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当行の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、当行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日から10日を経過
      する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が取締役の地位(執行
      役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間の満了日から１年に満たなくなった
      2049年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使できるものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当行は当行の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 68/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当行が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当行の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当行が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当行の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       行の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当行の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当行の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当行の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当行が、合併(当行が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2020年７月30日
                                                         以上
                                 69/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                            株式移転計画書の別紙２-⑬-２
                  株式会社京都フィナンシャルグループ第13回新株予約権

    １．新株予約権の名称

       株式会社京都フィナンシャルグループ第13回新株予約権
    ２．新株予約権の目的となる株式の種類および数

       新株予約権の目的となる株式の種類は当社普通株式とし、新株予約権１個当たりの目的となる株式数(以下「付与
      株式数」)は20株とする。
       なお、当社が株式の分割または株式の併合を行う場合、次の算式により付与株式数を調整するものとする。ただ
      し、かかる調整は本件新株予約権のうち、当該時点で行使されていない新株予約権の付与株式数について行われ、
      調整により生じる１株未満の端数については、これを切り捨てる。
                調整後付与株式数         ＝  調整前付与株式数         ×  分割または併合の比率
       また、当社が合併、会社分割、株式交換、株式移転または資本金の額の減少を行う場合その他これらの場合に準
      じ付与株式数の調整を必要とする場合には、合理的な範囲で、付与株式数を調整することができる。
    ３．新株予約権の払込金額

       金銭の払込みを要しない。
    ４．新株予約権の行使に際して出資される財産の価額

       新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により交付を受けることができる株式１
      株当たりの金額を１円とし、これに付与株式数を乗じた金額とする。
    ５．新株予約権を行使することができる期間

       2023年10月２日から2050年７月30日までの間とする。
       ただし、権利行使期間の最終日が当社の休業日に当たるときは、その前営業日を最終日とする。
    ６．新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項

     ①　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17条第１項の規定
       に従い算出される資本金等増加限度額の２分の１の金額とし、計算の結果１円未満の端数が生じたときは、その
       端数を切り上げるものとする。
     ②　新株予約権の行使により株式を発行する場合において増加する資本準備金の額は、上記①記載の資本金等増加限
       度額から上記①に定める増加する資本金の額を減じた額とする。
    ７．新株予約権の行使の条件

       新株予約権者は、株式会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)を喪失した日の翌日か
      ら10日を経過する日までの間に限り、新株予約権を一括して行使することができる。ただし、新株予約権者が株式
      会社京都銀行の取締役の地位(執行役員においては執行役員の地位)にある場合においても、前記５．に定める期間
      の満了日から１年に満たなくなった2049年７月31日以降は、他の行使条件に従い、一括して新株予約権を行使でき
      るものとする。
    ８．新株予約権の取得に関する事項

       前記５．に定める期間中といえども、新株予約権者が次の事項に該当した場合、当社は当社の取締役会が別途定
      める日をもって新株予約権を無償で取得することができる。
     ①　新株予約権者が前記７．の定めまたは新株予約権割当契約書の定めにより新株予約権を行使できなくなった場合
                                 70/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     ②　当社が消滅会社となる吸収合併に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当社の取締役会)に
       おいて決議された場合
     ③　当社が完全子会社となる株式交換または株式移転に関する議案が当社の株主総会(株主総会決議が不要な場合は当
       社の取締役会)において決議された場合
     ④　吸収分割、新設分割に関する議案が当社の株主総会において決議され、これにより新株予約権を無償で取得する
       ことが妥当であると当社の取締役会が認めた場合
    ９．新株予約権の譲渡制限

       譲渡による新株予約権の取得については、当社の取締役会の承認を要することとする。
    10．組織再編を実施する際の新株予約権の取扱

       当社が、合併(当社が合併により消滅する場合に限る。)、吸収分割、新設分割、株式交換または株式移転(以上を
      総称して以下「組織再編行為」という。)をする場合において、組織再編行為の効力発生日において残存する新株予
      約権(以下「残存新株予約権」という。)を保有する新株予約権者に対し、それぞれの場合につき、会社法第236条第
      １項第８号イからホまでに掲げる株式会社(以下「再編対象会社」という。)の新株予約権を以下の条件に基づき、
      それぞれ交付することとする。この場合においては、残存新株予約権は消滅し、再編対象会社の新株予約権を新た
      に交付するものとする。ただし、以下の条件に沿って再編対象会社の新株予約権を交付する旨を、合併契約、吸収
      分割契約、新設分割計画、株式交換契約または株式移転計画において定めた場合に限るものとする。
     ①　交付する再編対象会社の新株予約権の数
        新株予約権者が保有する残存新株予約権の数と同一の数を交付するものとする。
     ②　新株予約権の目的となる再編対象会社の株式の種類および数
        新株予約権の目的となる株式の種類は再編対象会社の普通株式とし、新株予約権の行使により付与する再編対
       象会社普通株式の数は、組織再編行為の条件等を勘案のうえ、前記２．に準じて決定する。
     ③　新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
        交付される新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、以下に定める再編後行使価額に当該各新株予
       約権の目的となる株式数を乗じて得られる金額とする。再編後行使価額は、交付される新株予約権を行使するこ
       とにより交付を受けることができる再編対象会社の株式１株当たりの金額を１円とする。
     ④　新株予約権を行使することができる期間
        前記５．に定める新株予約権を行使することができる期間の開始日と組織再編行為の効力発生日のうちいずれ
       か遅い日から、前記５．に定める新株予約権の行使期間の満了日までとする。
     ⑤　新株予約権の行使により株式を発行する場合における増加する資本金および資本準備金に関する事項
        前記６．に準じて決定する。
     ⑥　新株予約権の譲渡制限
        譲渡による新株予約権の取得については、再編対象会社の取締役会の決議による承認を要するものとする。
     ⑦　新株予約権の取得に関する事項
        前記８．に準じて決定する。
    11．１株に満たない端数の処理

       新株予約権者が新株予約権を行使した場合に、新株予約権者に交付する株式の数に１株に満たない端数があると
      きには、これを切り捨てるものとする。
    12．新株予約権の割当日

       2023年10月２日
                                                         以上
                                 71/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ４  【組織再編成、株式交付又は公開買付けに係る割当ての内容及びその算定根拠】
     (1)  株式移転比率
                      株式会社京都フィナンシャルグループ                      株式会社京都銀行
           会社名
                       (株式移転設立完全親会社・当社)                    (株式移転完全子会社)
         株式移転比率                     １                  １
     (注)   １　本株式移転に伴い、京都銀行の普通株式１株に対して当社の普通株式１株を割当交付いたします。なお、当
         社の単元株式数は、100株です。
       ２　当社が本株式移転により発行する新株式数(予定)：普通株式                              75,840,688株
         上記新株式数は、2023年３月31日時点における京都銀行の発行済株式総数に基づいて記載しております。た
         だし、本株式移転の効力発生に先立ち、京都銀行の発行済株式総数が変化した場合には、当社が交付する上
         記新株式数は変動いたします。なお、本株式移転の効力発生時点において京都銀行が保有する自己株式１株
         に対して、その同数の当社の普通株式が割当交付されることとなります。これに伴い、京都銀行は一時的に
         当社の普通株式を保有することになりますが、法令の定めに従い速やかに処分いたします。
       ３　単元未満株式の取扱い
         本株式移転により、１単元(100株)未満の当社の普通株式(以下「単元未満株式」という。)の割当てを受け
         る京都銀行の株主の皆様につきましては、その保有する単元未満株式を東京証券取引所その他の金融商品取
         引所において売却することはできません。そのような単元未満株式を保有することとなる株主の皆様は、会
         社法第192条第１項の規定に基づき、当社に対し、自己の保有する単元未満株式を買い取ることを請求する
         ことが可能です。また、会社法第194条第１項及び当社の定款の規定に基づき、当社に対し、自己の有する
         単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求することも可能です。
     (2)  株式移転比率の算定根拠等

       本株式移転は、京都銀行単独の株式移転によって完全親会社である当社を設立するものであり、株式移転時の京
      都銀行の株主構成と当社の株主構成に変化がないことから、株主の皆さまに不利益を与えないことを第一義とし
      て、京都銀行の株主の皆さまが保有する京都銀行の普通株式１株に対して当社の普通株式１株を割当交付すること
      といたしました。
       なお、上記理由により、第三者機関による株式移転比率の算定は行っておりません。
     (3)  本株式移転に伴う新株予約権及び新株予約権付社債に関する取扱い

       京都銀行が発行している新株予約権については、京都銀行の新株予約権の新株予約権者に対し、その有する京都
      銀行の新株予約権に代えて同等の当社の新株予約権が交付され、割り当てられます。
       なお、京都銀行は、新株予約権付社債を発行しておりません。
    ５  【組織再編成対象会社又は株式交付子会社の発行有価証券と組織再編成又は株式交付によって発行

       (交付)される有価証券との相違(対象者の発行有価証券と公開買付けに係る提出会社によって発行
       (交付)される有価証券との相違)】
     (1)  単元未満株式を有する株主の権利
       当社の定款には、株主はその有する単元未満株式について、その有する単元未満株式の数と併せて単元株式数と
      なる数の株式を売り渡すことを請求することができる旨の定めが置かれる予定です。これに対して京都銀行の定款
      には同様の定めはありません。
     (2)  剰余金の配当

       当社は、分配特則規定が法令に従い効力を有する限りにおいて、剰余金の配当(配当財産が金銭以外の財産であ
      り、かつ、株主に対して金銭分配請求権を与えないこととする場合を除きます。)に関する事項を取締役会の決議に
      よって決定することができます。これに対し、京都銀行の定款には、分配特則規定に相当する定めがないため、剰
      余金の配当に関する事項の決定は、原則として株主総会の決議によることになります。ただし、京都銀行の定款に
      は、「当銀行は、取締役会の決議によって、毎年９月30日を基準日として中間配当をすることができる」旨が定め
      られているため、京都銀行は、かかる中間配当金に関する事項については、取締役会の決議によって定めることが
      できます。
                                 72/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (3)  会計帳簿の閲覧等請求権
       京都銀行の株主は、銀行法の定めの適用により、会計帳簿及びこれに関する資料を閲覧等する権利を有しません
      が、当社の株主は、会社法に定められた一定の株式保有要件を満たす限り、当社の会計帳簿及びこれに関する資料
      を閲覧等する権利を有します。
    ６  【有価証券をもって対価とする公開買付けの場合の発行(交付)条件に関する事項】

      該当事項はありません。
    ７  【組織再編対象会社の発行する証券保有者の有する権利】

     (1)  組織再編成対象会社の普通株式に関する取扱い
      ①　買取請求権の行使の方法について
        京都銀行の株主が、その所有する京都銀行の普通株式につき、京都銀行に対して会社法第806条に定める反対株
       主の株式買取請求権を行使するためには、2023年６月29日開催予定の定時株主総会に先立って本株式移転に反対
       する旨を京都銀行に対し通知し、かつ、上記定時株主総会において本株式移転に反対し、京都銀行が、上記定時
       株主総会の決議の日(2023年６月29日)から２週間以内の会社法第806条第３項の通知に代えて社債、株式等の振替
       に関する法律第161条第２項の公告を行った日から20日以内に、その株式買取請求に係る株式の数を明らかにして
       行う必要があります。
      ②　議決権の行使の方法について
        京都銀行の株主による議決権の行使の方法としては、2023年６月29日開催予定の定時株主総会に出席して議決
       権を行使する方法があります(なお、株主は、京都銀行の議決権を有する他の株主１名を代理人として、その議決
       権を行使することができます。この場合、当該株主又は代理人は、株主総会ごとに作成された、当該定時株主総
       会に関する代理権を証明する書面を、京都銀行に提出する必要があります。)。また、郵送又はインターネットに
       よって議決権を行使する方法もあります。郵送による議決権の行使は、上記定時株主総会に関する株主総会招集
       ご通知同封の議決権行使書用紙に賛否を表示し、京都銀行に2023年６月28日午後５時までに到達するように返送
       することが必要となります。なお、議決権行使書用紙に各議案の賛否又は棄権の記載がない場合は、会社提案に
       ついては賛、株主提案については否の意思表示があったものとして取り扱います。
        インターネットによる議決権の行使は、議決権行使サイトhttps://evote.tr.mufg.jp/にアクセスし、上記議決
       権行使書用紙に記載の「ログインＩＤ」及び「仮パスワード」を利用のうえ、画面の案内にしたがって、2023年
       ６月28日午後５時までに、各議案に対する賛否を登録することが必要となります。機関投資家については、上記
       に加え、株式会社ICJが運営する「議決権電子行使プラットフォーム」を利用することも可能です。
        なお、郵送により議決権を行使し、インターネットでも議決権を行使した場合は、到達日時を問わずインター
       ネットによる議決権行使が有効なものとされます。また、インターネットで議決権を複数回行使した場合は、最
       後の議決権行使が有効なものとされます。
        株主は、複数の議決権を有する場合、会社法第313条に基づき、その有する議決権を統一しないで行使すること
       ができます。ただし、当該株主は、法定の通知期限までに、京都銀行に対してその有する議決権を統一しないで
       行使する旨及びその理由を通知する必要があります。また、京都銀行は、当該株主が他人のために株式を有する
       者でないときは、当該株主がその有する議決権を統一しないで行使することを拒むことがあります。
      ③　組織再編成によって発行される株式の受取方法について
        本株式移転によって発行される当社の普通株式は、基準時における京都銀行の株主に割り当てられます。京都
       銀行の株主は、自己の京都銀行の普通株式が記録されている振替口座に、当社の普通株式が記録されることによ
       り、当社の普通株式を受け取ることができます。
                                 73/124





                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (2)  組織再編成によって発行される新株予約権及び新株予約権付社債に関する取扱い
      ①　買取請求権の行使の方法について
        本株式移転に際して、京都銀行が既に発行している新株予約権については、本株式移転計画における会社法第
       773条第１項第９号又は第10号に掲げる事項についての定めが当該新株予約権に係る同法第236条第１項第８号の
       条件(同号ホに関するものに限ります。)に合致するため、会社法第808条第１項の規定により、新株予約権買取請
       求権が発生いたしません。
        また、京都銀行は、本届出書提出日現在において、新株予約権付社債を発行しておりません。
      ②　組織再編成によって発行される新株予約権の受取方法について
        本株式移転によって発行される当社の新株予約権は、基準時における京都銀行の新株予約権者に割り当てられ
       ます。当社の新株予約権者は、当社の新株予約権原簿に記載又は記録されることにより、当社の新株予約権を受
       け取ることができます。
    ８  【組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する手続き】

     (1)  組織再編成に関し会社法等に基づき備置がなされている書類の種類及びその概要並びに当該書類の閲覧方法
       本株式移転に関し、京都銀行は、会社法第803条第１項及び会社法施行規則第206条の各規定に基づき、①株式移
      転計画、②会社法第773条第１項第５号及び第６号に掲げる事項についての定めの相当性に関する事項、③会社法第
      808条第３項第３号に定める新株予約権に係る会社法第773条第１項第９号及び第10号に掲げる事項についての定め
      の相当性に関する事項、④京都銀行の最終事業年度の末日後に生じた重要な財産の処分、重大な債務の負担その他
      会社財産の状況に重要な影響を与える事象の内容を記載した書面を、京都銀行の本店において2023年６月５日より
      それぞれ備え置く予定です。
       ①は、2023年５月12日開催の京都銀行の取締役会において承認された株式移転計画です。
       ②は、本株式移転に際して株式移転比率及びその算定根拠並びに上記株式移転計画に定める当社の資本金及び準
      備金の額に関する事項が相当であることを説明するものです。
       ③は、本株式移転に伴う新株予約権の割当等に係る定め等の相当性に関する事項について説明するものです。
       ④は、京都銀行の最終事業年度末日後に生じた重要な財産の処分、重大な債務の負担その他会社財産の状況に重
      要な影響を与える事象を説明するものです。
       これらの書類は、京都銀行の営業時間内に京都銀行の本店において閲覧することができます。なお、本株式移転
      が効力を生ずる日までの間に、上記①～④に掲げる事項に変更が生じた場合には、変更後の事項を記載した書面を
      追加で備え置きます。
     (2)  株主総会等の組織再編成に係る手続の方法及び日程

       2023年３月31日(金)                 定時株主総会基準日
       2023年５月12日(金)                 株式移転計画承認取締役会
       2023年６月29日(木)(予定)                 株式移転計画承認定時株主総会
       2023年９月28日(木)(予定)                 京都銀行株式上場廃止日
       2023年10月２日(月)(予定)                 当社設立登記日(効力発生日)
       2023年10月２日(月)(予定)                 当社株式上場日
       ただし、本株式移転の手続進行上の必要性その他の事由により日程を変更する場合があります。

     (3)  組織再編成対象会社が発行者である有価証券の所有者が当該組織再編成行為に関して買取請求権を行使する方法

      ①　普通株式について
        京都銀行の株主が、その所有する京都銀行の普通株式につき、京都銀行に対して会社法第806条に定める反対株
       主の株式買取請求権を行使するためには、2023年６月29日開催予定の定時株主総会に先立って本株式移転に反対
       する旨を京都銀行に通知し、かつ、上記定時株主総会において本株式移転に反対し、京都銀行が、上記定時株主
       総会の決議の日(2023年６月29日)から２週間以内の会社法第806条第３項の通知に代えて社債、株式等の振替に関
       する法律第161条第２項の公告を行った日から20日以内に、その株式買取請求に係る株式の数を明らかにして行う
       必要があります。
                                 74/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ②　新株予約権について
        本株式移転に際して、京都銀行が既に発行している新株予約権については、本株式移転計画における会社法第
       773条第１項第９号又は第10号に掲げる事項についての定めが当該新株予約権に係る同法第236条第１項第８号の
       条件(同号ホに関するものに限ります。)に合致するため、会社法第808条第１項の規定により、新株予約権買取請
       求権が発生いたしません。
                                 75/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第２   【統合財務情報】
    １　当社

      当社は新設会社であるため、本届出書提出日現在において財務情報はありません。
    ２　組織再編成後の当社
      上記のとおり、当社には本届出書提出日現在において財務情報はありませんが、組織再編成の対象会社の連結経営
     指標は当社の連結経営指標に反映されるものと考えられます。
    ３　組織再編成対象会社
      当社の完全子会社となる京都銀行の最近連結会計年度に係る主要な経営指標等については、以下のとおりでありま
     す。ただし、京都銀行の経営指標等のうち2022年度について有価証券報告書の提出前であり金融商品取引法上の監査
     証明を受けておりません。
     主要な経営指標等の推移

      連結経営指標等の推移
                     2018年度       2019年度       2020年度       2021年度       2022年度

                     (自　2018年       (自　2019年       (自　2020年       (自　2021年       (自　2022年
                     ４月１日       ４月１日       ４月１日       ４月１日       ４月１日
                     至　2019年       至　2020年       至　2021年       至　2022年       至　2023年
                     ３月31日)       ３月31日)       ３月31日)       ３月31日)       ３月31日)
    連結経常収益            百万円       133,539       113,823       108,156       127,422       124,333
     うち連結信託報酬           百万円          3       17       12       11        8
    連結経常利益            百万円       45,184       29,232       23,765       29,176       38,177
    親会社株主に帰属する
                百万円       31,681       20,383       16,860       20,621       27,213
    当期純利益
    連結包括利益            百万円      △76,981        △8,475       337,633       △70,512       △83,596
    連結純資産額            百万円       850,934       834,987      1,168,153       1,090,316        992,377
    連結総資産額            百万円      9,665,127       10,078,463       12,273,908       12,210,967       11,037,611
    １株当たり純資産額             円     11,232.14       11,014.90       15,413.67       14,465.91       13,307.69
    １株当たり当期純利益             円      419.57       269.81       223.03       272.82       362.81
    潜在株式調整後
                 円      418.78       269.41       222.78       272.55       362.51
    １株当たり当期純利益
    自己資本比率             ％       8.77       8.25       9.49       8.90       8.96
    連結自己資本利益率             ％       3.56       2.42       1.68       1.83       2.62
    連結株価収益率             倍       11.03       12.74       30.53       19.60       17.22
    営業活動による
                百万円       24,716       115,379      1,437,527         39,795     △1,414,129
    キャッシュ・フロー
    投資活動による
                百万円       49,499       40,173       82,176       66,740      △65,062
    キャッシュ・フロー
    財務活動による
                百万円      △20,533        △7,555       △4,538       △7,424       △14,404
    キャッシュ・フロー
    現金及び現金同等物の
                百万円       898,633      1,046,629       2,561,796       2,660,909       1,167,312
    期末残高
    従業員数
                        3,646       3,562       3,553       3,521       3,474
    [外、嘱託及び臨時従業             人
                         [446]       [407]       [398]       [380]       ［384]
    員の平均雇用人員]
    信託財産額            百万円         517      3,178       4,170       4,533       4,174
     (注)   １　自己資本比率は、(期末純資産の部合計－期末新株予約権－期末非支配株主持分)を期末資産の部の合計で除
         して算出しております。
       ２　信託財産額は、「金融機関の信託業務の兼営等に関する法律」に基づく信託業務に係る信託財産額を記載し
         ております。なお、連結会社のうち該当する信託業務を営む会社は京都銀行１行であります。
                                 76/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第３   【発行者(その関連者)と組織再編成対象会社又は株式交付子会社との重要な契約(発
       行者(その関連者)と対象者との重要な契約)】
      該当事項はありません。

                                 77/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第三部     【企業情報】
    第１   【企業の概況】

    １  【主要な経営指標等の推移】

      前記「第二部　組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する情報　第２　統合財務情報」記載のとおりでありま
     す。
    ２  【沿革】

     2023年５月12日              京都銀行は、同行取締役会において、同行の株主総会の承認及び関係当局の許認可等を
                  得られることを前提として、本株式移転による当社の設立を内容とする「株式移転計画
                  書」の作成を決議いたしました。
     2023年６月29日(予定)              京都銀行は、その定時株主総会において、単独株式移転の方法により当社を設立し、京
                  都銀行がその完全子会社となることについて決議する予定であります。
     2023年10月２日(予定)              京都銀行が単独株式移転の方法により当社を設立する予定であります。当社の普通株式
                  を東京証券取引所プライム市場に上場する予定であります。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行の沿革につきましては、京都銀行の有価証券報告書(2022年６月30日提出)

     をご参照ください。
    ３  【事業の内容】

      当社は、銀行その他銀行法により子会社とすることができる会社の経営管理及びこれに附帯関連する業務を行う予
     定であります。
      また、当社の完全子会社となる京都銀行の2023年３月期連結会計年度末日(2023年３月31日)時点における事業の内
     容は以下のとおりであります。
      京都銀行グループは、京都銀行、連結子会社７社等で構成され、銀行業務を中心に、リース業務、クレジットカー

     ド業務、証券業務等の金融サービスに係る事業を主として行っております。
      京都銀行の本店ほか支店等においては、預金業務、貸出業務、商品有価証券売買業務、有価証券投資業務、内国為

     替業務、外国為替業務、信託業務等を行い、地域に密着した営業活動を推進し、グループの中心的部門と位置づけて
     おります。
      また、連結子会社の烏丸商事株式会社において不動産管理・賃貸業務、ＥＣモールの運営等、京都信用保証サービ

     ス株式会社において信用保証業務、京銀リース・キャピタル株式会社においてリース業務、投資業務、京都クレジッ
     トサービス株式会社・京銀カードサービス株式会社においてクレジットカード業務、株式会社京都総合経済研究所に
     おいて経済調査、経営相談業務等、京銀証券株式会社において証券業務を行っております。
                                 78/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      以上述べた事項を事業系統図によって示すと次のとおりであります。
                                 79/124




















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ４  【関係会社の状況】
      当社は新設会社であるため、本届出書提出日現在において関係会社はありませんが、当社の完全子会社となる京都
     銀行の関係会社の状況につきましては、前記「第二部　組織再編成、株式交付又は公開買付けに関する情報　第１　
     組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要　１　組織再編成、株式交付又は公開買付けの目的等」記載の「(2)                                                     提
     出会社の企業集団の概要及び当該企業集団における組織再編成対象会社と提出会社の企業集団の関係　①　提出会社
     の企業集団の概要　ロ．提出会社の企業集団の概要」をご参照ください。
    ５  【従業員の状況】

     (1)  当社
       当社は新設会社であるため、未定であります。
     (2)  連結会社

       当社の完全子会社となる京都銀行の2023年３月期連結会計年度末日(2023年３月31日)における従業員の状況につ
      きましては以下のとおりであります。
                                              2023年３月31日現在
             セグメントの名称                             銀行業
                                                     3,474
              従業員数(人)
                                                     〔384〕
     (注)   １　従業員数は、嘱託及び臨時従業員393人を含んでおりません。
       ２　嘱託及び臨時従業員数は、〔　〕内に年間の平均人員を外書きで記載しております。
       ３　京都銀行グループは「銀行業」の単一セグメントであります。
     (3)  労働組合の状況

      ①　当社
        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      ②　連結会社
        京都銀行の従業員組合は、京都銀行従業員組合と称し、組合員数は2023年３月31日現在2,681人であります。労
       使間においては特記すべき事項はありません。
                                 80/124










                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第２   【事業の状況】
    １  【経営方針、経営環境及び対処すべき課題等】

      当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行の経営方針、経営環境及び対処すべき課題等につきましては、同行の有価
     証券報告書(2022年６月30日提出)をご参照ください。
    ２  【事業等のリスク】

      当社は本届出書提出日現在において設立されておりませんが、当社は本株式移転により京都銀行の完全親会社とな
     るため、当社の設立後は、本届出書提出日現在における京都銀行の事業等のリスクが当社グループの事業等のリスク
     となり得ることが想定されます。京都銀行の事業等のリスクを踏まえた当社グループの事業等のリスクは以下のとお
     りです。
      なお、本項においては将来に関する事項が含まれておりますが、当該事項は別段の記載がない限り、本届出書提出
     日現在において京都銀行が判断したものです。
      当社グループは、業務において保有するすべてのリスクを的確に把握し、当社グループの安全かつ健全な経営基盤
     を確立するため、「統合的リスク管理規程」を定め、総体的に捉えたリスクを当社グループの経営体力(自己資本)と
     比較・対照する、自己管理型のリスク管理態勢を整備してまいります。
      当社はリスクの種類ごとに主管部を定め、これらが組織横断的に所管するリスクの管理を行うとともに、これらの
     リスクを経営管理部が統合的に管理することとし、リスク管理の一層の強化、充実をはかってまいります。
      また、当社グループは、主要なリスク(信用リスク、市場リスク、オペレーショナル・リスク)の計量化を進め、こ
     れらに対する資本配賦を行ってまいります。
      リスク量については、半期ごとに見直しを行うリスク管理方針に基づき、配賦資本額をその限度額として管理する
     こととし、算出したリスク量を当社は四半期ごとの統合的リスク会議において経営へ報告する体制とする予定です。
      加えて、リスク包括的なシナリオに基づき、各種リスクが同時に顕在化した場合を想定した統合ストレステストを
     実施してまいります。
                                 81/124











                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (1)  信用リスク
       当社グループは、資産の健全性確保を経営上の最重要課題と認識し、６ヵ月毎の自己査定の実施により、資産の
      正確な実態把握を行い、現在想定される全ての不良資産について適正な処理を行ってまいります。
       しかし、わが国の景気の動向、不動産価格の変動、当社グループ融資先の経営状況、及び世界の経済環境の変動
      等によっては、当社グループの不良債権及び与信関係費用は想定以上に増加する恐れがあります。
       具体的には、実際の貸倒れが貸倒引当金計上時点における前提及び見積りと乖離し、貸倒引当金を大幅に超過す
      る可能性があります。
       また、経済情勢全般の悪化、担保価値の下落、その他の予期せざる理由により、貸倒引当金の計上にあたり設定
      していた前提及び見積りを変更せざるを得なくなり、後日、貸倒引当金の積み増しが必要となる可能性がありま
      す。
     (2)  市場リスク

       当社グループは、預金等による調達資金を主な原資として、貸出金・国債・株式・外貨建資産をはじめとする
      様々な金融商品等を対象に広範な投融資活動を継続的に行う予定ですが、かかる活動に伴うリスクを管理する必要
      があります。
       本投融資活動に伴う主要なリスクとしては、特に、金利、株価、為替等の相場の変動が挙げられます。
       例えば、①景気回復等に伴い市場金利が上昇した場合には、当社グループの貸出金・債券ポートフォリオ(特に中
      長期の固定金利運用)等の価値が減少(評価損の発生、資金利鞘の縮小等)、②景気悪化等に伴い株価が大幅に下落し
      た場合には、当社グループの株式ポートフォリオ等の価値が減少(減損処理、評価損の発生等)することとなりま
      す。
       また、③外貨建資産・負債について、ネット・ベースで資産超または負債超のポジションが造成されていた場合
      に、為替相場が変動した場合には、外貨建資産・負債の財務諸表上の価値が減少(円貨建収益の減少等)する可能性
      があります。
     (3)  流動性リスク

       京都銀行は、預金等の相対的に期間の短い資金で調達を行う一方で、貸出金、有価証券等の相対的に期間の長い
      資金で運用を行っています。
       このため、万一においては当社グループの財務内容の悪化等により必要な資金が確保できなくなる場合や、資金
      の確保に通常よりも著しく高い金利で資金調達を余儀なくされることにより損失を被るリスク(資金繰りリスク)が
      発生する可能性があります。
       また、当社グループには直接の責務がない場合においても、何らかの事由による市場の混乱等のため、市場にお
      いて取引が出来なくなったり、通常よりも著しく不利な価格での取引を余儀なくされることにより損失を被るリス
      ク(市場流動性リスク)が発生する可能性があります。
     (4)  オペレーショナル・リスク

       当社グループは、オペレーショナル・リスク管理が重要な経営課題の一つであると位置付け、オペレーショナ
      ル・リスクに係る問題点等を一元的に把握・分析し、対応策を組織横断的に協議する体制を整備してまいります。
      しかしながら、以下のようなリスクが発生する可能性があります。
      ①　法務リスク

        当社グループは、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つと位置付け、取締役会で決定する基本方針、コ
       ンプライアンス・プログラム等に基づき、適切な法令等遵守態勢の構築に努めてまいります。
        しかしながら、業務の遂行に際して、顧客に対する過失による義務違反及び不適切なビジネス・マーケット慣
       行等から生じる損失(監督上の措置並びに和解等により生じる罰金、違約金及び損害賠償金等を含む)を被る可能
       性があります。
                                 82/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ②　事務リスク
        当社グループは、諸規程を遵守した正確な事務取扱を徹底するとともに、事務処理の自動化・システム化によ
       るチェック機能の強化を図る等、強固な事務処理体制の構築を進めてまいります。
        しかしながら、役職員が正確な事務を怠る、あるいは不正を行う等により損失を被るリスクが発生する可能性
       があります。
      ③　情報セキュリティリスク

        当社グループは、お客さまに関する情報を含め多くの情報を保有することが想定されます。また情報を取得、
       蓄積する仕組みとして、かつ蓄積された膨大な情報を有効に活用するため、各種の情報システムを構築する予定
       です。
        これらの情報資産(情報と情報システム)を適切に保護し管理することは当社グループの社会的責任であり、お
       客さまの保護及び利便性向上の観点から極めて重要となっております。
        これらの状況に対応するため、情報資産の保護に向けての安全対策に関する基本方針として「情報セキュリ
       ティポリシー」を、また、より具体的な安全対策基準として「情報セキュリティスタンダード」を制定し、当社
       グループ各社の本部・営業店に情報セキュリティ管理責任者を設置する予定であるなど、万全の管理体制を構築
       するとともに、お客さまに関する情報の管理の徹底に努めてまいります。
        しかしながら、以下のようなリスクが発生する可能性があります。
       イ．情報リスク

         当社グループでは、保有する膨大な情報を適切に管理するため、保護すべき情報を重要度に応じて分類し、
        重要度が高い情報に対してはその重要度に応じた管理方法を定める予定であるなど、情報保護の徹底に努め、
        安全管理対策を積極的に実施してまいります。
         しかしながら、「情報」の喪失・改ざん・不正使用・外部への漏洩等により損失を被るリスクが発生する可
        能性があります。
       ロ．システムリスク

         当社グループにとってコンピュータシステムは、業務の多様化・高度化や取引量の増加に伴い欠くことので
        きない存在となり、さまざまな金融サービスを提供するうえで重要な役割を担うことになります。
         このため当社グループでは、コンピュータセンターの被災に備えたバックアップセンターを整備するほか、
        システム障害発生時の詳細な対応方法やサイバー攻撃等のコンピュータ犯罪・事故を未然に防止するための
        ルールを規程化するなどの諸施策を講じてまいります。
         しかしながら、予期せぬコンピュータシステムのダウンや誤作動等、「情報システム」の不備やコンピュー
        タシステムが不正に使用されることによって損失を被るリスクが発生する可能性があります。
      ④　人的リスク

        当社グループは、働きやすい職場環境の確保と健全な職場環境の維持に努めてまいります。しかしながら、予
       期せぬ人事管理上の問題、不適切な職場労働環境、差別的な行為等により損失を被るリスクが発生する可能性が
       あります。
      ⑤　有形資産リスク

        当社グループは、様々な事故や災害等に備え、「非常事態対策本部設置規程」及び「災害等危機管理規程」等
       を整備し、有形資産リスクの顕在化防止に努めてまいります。
        しかしながら、自然災害、社会インフラの停止、感染症の感染拡大、テロ等の外部事象が発生した結果、また
       は業務上の有形資産の毀損等により、当社グループの業務運営や業績及び財務状況に悪影響を及ぼす可能性があ
       ります。
                                 83/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (5)  マネー・ローンダリング等リスク
       当社グループは、マネー・ローンダリング、テロ資金供与、拡散金融防止を経営の最重要課題の一つと位置付
      け、取締役会で決定する基本方針、運営方針等に基づき、マネー・ローンダリング等対策の高度化に取り組んでま
      いります。
       しかしながら、マネー・ローンダリング等対策の不備等を契機として、当社グループで行う業務がマネー・ロー
      ンダリング等に利用され、内外の金融当局から制裁等が科せられる、あるいは取引先や金融機関等から取引を解消
      され、当社グループの業務運営や業績及び財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
     (6)  評判リスク

       当社グループは、積極的な情報開示を進めるとともに、評判リスクの顕在化につながるまたはその恐れがあるリ
      スク情報の早期収集や顕在化防止のための対応体制を構築してまいります。
       また、万一リスクが顕在化した場合や顕在化の恐れがある場合の対応策を定め、評判リスクの抑止・極小化に努
      めてまいります。
       しかしながら、マスコミ報道やインターネットを通じた情報等がきっかけとなり、市場やお客さまの間で事実と
      異なる風説・風評が流布し、当社グループの評判が悪化することにより損害を被るリスクが発生する可能性があり
      ます。
     (7)  自己資本比率

       当社グループ及び京都銀行は、現在、海外営業拠点を有しておりませんので、銀行法第52条の25及び銀行法第14
      条の２の規定等に基づき、連結及び単体の自己資本比率を国内基準(４％)以上に維持しなければなりません。
       当社グループの自己資本比率が求められている水準を下回った場合には、金融庁長官から、業務の全部または一
      部の停止等を含む様々な命令を受けることとなります。
       尚、当社グループの自己資本比率に影響を与える要因には、以下のものが含まれます。
      ・不良債権の処理や債務者の信用力の悪化に際して生じうる与信関係費用や信用リスクアセットの増加

      ・金利の上昇や株価の下落を起因とした資金利鞘の悪化並びに減損処理の発生
      ・為替レートの不利益な変動
      ・当社グループが将来の課税所得の予測・仮定に基づき計上している繰延税金資産の額を変更せざるを得ないと判
       断し、減額した場合
      ・自己資本比率の基準及び算定方法の変更、並びに会計上の諸法令等の変更
      ・その他、本項記載の当社グループにとって不利益な事象が顕在化した場合
     (8)  当社グループの業績等に影響しうる他の要因

      ①　競争に伴うリスク
        近年の金融制度の規制緩和に伴い、業態を超えた競争が激化してきております。当社グループがこうした競争
       的な事業環境において競争優位を得られない場合、当社グループの事業、業績等に悪影響を及ぼす可能性があり
       ます。
      ②　当社グループの営業戦略が奏功しないリスク

        当社グループは、収益力強化のために様々な営業戦略を実施してまいりますが、以下のような要因が生じた場
       合には、これらの戦略が功を奏しないか、当初想定していた結果をもたらさない可能性があります。
       ・貸出金の量の増大が進まないこと
       ・既存の貸出金についての利鞘拡大が進まないこと
       ・手数料収入の増加が期待通りの結果とならないこと
       ・経営の効率化を図る戦略が期待通りに進まないこと
                                 84/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ③　特定地域の経済動向に影響を受けるリスク
        当社グループは特定の地域(京都府)を主な営業基盤とする予定であるため、これに起因する地域特性に係るリ
       スクが想定されます。
      ④　格付け低下のリスク

        外部格付け機関が当社グループの格付けを引き下げた場合、当社グループの資本・資金調達等において不利な
       条件を承諾せざるを得なくなったり、一定の取引を行うことが出来なくなる可能性があります。
      ⑤　退職給付債務に係るリスク

        当社グループの退職給付費用及び債務は、年金数理計算上設定される前提条件に基づき算出いたします。これ
       らの前提、仮定等に変更があった場合や、実際の年金資産の時価が下落した場合などには、当社グループの業績
       及び財務状況に悪影響を及ぼす可能性があります。
      ⑥　固定資産の減損会計に係るリスク

        当社グループは、固定資産の減損に係る会計基準及びその適用指針を適用する予定であり、所有する固定資産
       の収益性の低下や価格の下落等により、減損損失が発生した場合には、当社グループの業績に悪影響を及ぼす可
       能性があります。
      ⑦　各種規制の変更に伴うリスク

        将来における規制、法律、政策、実務慣行、解釈等の変更ならびにそれらによって発生する事態が、当社グ
       ループの事業や業績等に悪影響を及ぼす可能性があります。
      ⑧　感染症の流行に係るリスク

        感染症の流行によって当社グループ役職員の感染者が増加する等により、業務継続に支障をきたす可能性があ
       ります。
        万一、当社グループの業務の全部又は一部が停止した場合は、当社グループの業績及び財政状態等に悪影響を
       及ぼす可能性があります。
        また、感染症の影響が経済・市場全体に波及し、当社グループの信用リスク、市場リスク、流動性リスクが増
       加する、あるいは当該リスクが顕在化することにより当社グループの業績に影響を及ぼす可能性があります。
      ⑨　気候変動に関するリスク

        当社グループの気候変動に関するリスクとしては、水害等の自然災害の発生により取引先や当社グループの資
       産が毀損する「物理的リスク」と、脱炭素社会への移行において法規制の変更や需給バランスの変化等により、
       取引先の業績が悪化する「移行リスク」があります。
        これらのリスクが顕在化した場合、与信関係費用の増加や営業活動の縮小等を通じて当社グループの業績や財
       務状況等に悪影響を及ぼす可能性があります。
        また、京都銀行は「気候関連財務情報開示タスクフォース(TCFD)」提言への賛同を表明しており、当社グルー
       プではサステナビリティ経営のもと事業活動を通じた社会課題・環境問題の解決に取り組んでまいりますが、当
       社グループの気候変動に関する取組みや情報開示が不十分と見做された場合には、当社グループの企業価値の毀
       損に繋がる可能性があります。
      ⑩　持株会社体制への移行に関するリスク

        京都銀行は2023年10月に当社を設立する予定でありますが、今後、本件に関わり、予期せぬ損失及び費用が発
       生した場合、当社グループの業績及び財務状態に悪影響を及ぼす可能性があります。
                                 85/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ３  【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
      当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行の経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
     につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６月30日提出)及び四半期報告書(2022年８月５日、2022年11月29日及
     び2023年２月８日提出)をご参照ください。
    ４  【経営上の重要な契約等】

      当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行の経営上の重要な契約等につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６
     月30日提出)及び四半期報告書(2022年８月５日、2022年11月29日及び2023年２月８日提出)をご参照ください。
      また、本株式移転に係る株式移転計画、株式移転の目的、条件等につきましては、前記「第二部　組織再編成、株
     式交付又は公開買付けに関する情報　第１　組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要　３　組織再編成、株式交
     付又は公開買付けに係る契約等」をご参照ください。
    ５  【研究開発活動】

      当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行においても、該当事項はありません。
                                 86/124














                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第３   【設備の状況】
    １  【設備投資等の概要】

     (1)  当社
       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (2)  連結会社

       当社の完全子会社となる京都銀行の設備投資等の概要につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６月30日提
      出)をご参照ください。
    ２  【主要な設備の状況】

     (1)  当社
       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (2)  連結会社

       当社の完全子会社となる京都銀行の主要な設備の状況につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６月30日提
      出)をご参照ください。
    ３  【設備の新設、除却等の計画】

     (1)  当社
       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (2)  連結会社

       当社の完全子会社となる京都銀行の設備の新設、除却等の計画につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６
      月30日提出)をご参照ください。
                                 87/124











                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第４   【提出会社の状況】
    １  【株式等の状況】

     (1)  【株式の総数等】
       2023年10月２日時点の当社の状況は以下のとおりとなる予定であります。
      ①  【株式の総数】

                種類                      発行可能株式総数(株)

               普通株式                                    200,000,000

                計                                  200,000,000

      ②  【発行済株式】

                         上場金融商品取引所名又は

        種類        発行数(株)                                内容
                         登録認可金融商品取引業協会名
                                         完全議決権株式であり、剰余金の

                                         配当に関する請求権その他の権利
                                         内容に何ら限定のない、当社にお
                75,840,688
       普通株式                  東京証券取引所プライム市場
              (注)   １、２、３
                                         ける標準となる株式であります。
                                         普通株式は振替株式であり、単元
                                         株式数は100株であります。(注)４
        計        75,840,688               ―                 ―

     (注)   １　普通株式は、銀行法その他の法令に定める関係官庁の許認可等を条件として、本株式移転に伴い発行する予
         定であります。
       ２　京都銀行の発行済株式総数75,840,688株(2023年３月31日時点)に基づいて記載しており、実際に株式移転設
         立完全親会社(持株会社)となる当社が交付する新株式数は変動することがあります。なお、本株式移転の効
         力発生時点において京都銀行が保有する自己株式１株に対して、その同数の当社の普通株式が割当交付され
         ることになります。これに伴い、京都銀行は一時的に当社の普通株式を保有することになりますが、法令の
         定めに従い速やかに処分いたします。
       ３　京都銀行は、当社の普通株式について、東京証券取引所に新規上場申請を行う予定であります。
       ４　振替機関の名称及び住所は、以下のとおりであります。
          名称　　株式会社証券保管振替機構
          住所　　東京都中央区日本橋兜町７番１号
                                 88/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (2)  【新株予約権等の状況】
       京都銀行が発行した新株予約権は、本株式移転効力発生日をもって消滅し、同日当該新株予約権の新株予約権者
      に対してこれに代わる当社の新株予約権を交付いたします。当社が交付する新株予約権の内容は以下のとおりであ
      ります。
      ①  【ストックオプション制度の内容】
       株式会社京都フィナンシャルグループ第１回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2008年６月27日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  51個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,020株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2038年７月29日まで
                      発行価格　　　　　4,891円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－①－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－①－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第１回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第１回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第１回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第１回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－①－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－①－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 89/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第２回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2009年６月26日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  66個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,320株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2039年７月29日まで
                      発行価格　　　　　4,026円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－②－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－②－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第２回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第２回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第２回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第２回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－②－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－②－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 90/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第３回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2010年６月29日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  78個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,560株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2040年７月29日まで
                      発行価格　　　　　3,431円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－③－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－③－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第３回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第３回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第３回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第３回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－③－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－③－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 91/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第４回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2011年６月29日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  80個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,600株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2041年８月１日まで
                      発行価格　　　　　3,391円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－④－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－④－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第４回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第４回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第４回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第４回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－④－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－④－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 92/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第５回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2012年６月28日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  85個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,700株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2042年７月30日まで
                      発行価格　　　　　2,631円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑤－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑤－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第５回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第５回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第５回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第５回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑤－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑤－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 93/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第６回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2013年６月27日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　１名
    新株予約権の数                  77個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,540株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2043年７月30日まで
                      発行価格　　　　　3,811円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑥－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑥－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第６回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第６回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第６回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第６回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑥－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑥－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 94/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第７回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2014年６月27日(注)１
    付与対象者の区分及び人数                  京都銀行取締役　　２名
    新株予約権の数                  95個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  1,900株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2044年７月30日まで
                      発行価格　　　　　4,511円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑦－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑦－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第７回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第７回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第７回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第７回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑦－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑦－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 95/124









                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第８回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2015年６月26日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　２名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　２名
    新株予約権の数                  171個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  3,420株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2045年７月30日まで
                      発行価格　　　　　7,196円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑧－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑧－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第８回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第８回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第８回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第８回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑧－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑧－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 96/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第９回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2016年６月29日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　２名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　３名
    新株予約権の数                  415個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  8,300株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2046年７月28日まで
                      発行価格　　　　　3,296円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑨－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑨－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第９回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第９回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第９回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第９回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑨－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑨－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 97/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第10回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2017年６月29日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　３名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　４名
    新株予約権の数                  305個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  6,100株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2047年７月30日まで
                      発行価格　　　　　5,226円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑩－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑩－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第10回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第10回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第10回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第10回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑩－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑩－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 98/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第11回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2018年６月28日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　４名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　４名
    新株予約権の数                  362個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  7,240株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2048年７月30日まで
                      発行価格　　　　　5,451円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑪－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑪－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第11回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第11回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第11回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第11回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑪－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑪－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                 99/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第12回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2019年６月27日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　４名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　６名
    新株予約権の数                  573個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  11,460株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2049年７月30日まで
                      発行価格　　　　　3,918円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑫－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑫－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第12回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第12回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第12回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第12回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑫－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑫－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
                                100/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       株式会社京都フィナンシャルグループ第13回新株予約権
                                  株式移転効力発生日現在

            区分
                                   (2023年10月２日)
    決議年月日                  2020年６月26日(注)１
                      京都銀行取締役(社外取締役を除く)　　４名
    付与対象者の区分及び人数
                      京都銀行執行役員　　12名
    新株予約権の数                  765個(注)２
    新株予約権の目的となる株式の種類                  普通株式(注)３
    新株予約権の目的となる株式の数                  15,300株(注)４
    新株予約権の行使時の払込金額                  １株当たり１円(注)５
    新株予約権の行使期間                  2023年10月２日から2050年７月30日まで
                      発行価格　　　　　3,652円(注)６、７
    新株予約権の行使により株式を発行
                      資本組入額は、会社計算規則第17条第１項に定めるところに従い算出され
    する場合の株式の発行価格及び資本
                      る資本金等増加限度額に２分の１を乗じた額とし、計算の結果１円未満の
    組入額
                      端数を生じたときは、当該端数は切り上げることとする。
    新株予約権の行使の条件                  本株式移転計画別紙２－⑬－２の７．をご参照ください。
    新株予約権の譲渡に関する事項                  譲渡による新株予約権の取得については、当社取締役会の承認を要する。
    組織再編成行為に伴う新株予約権の
                      本株式移転計画別紙２－⑬－２の10．をご参照ください。
    交付に関する事項
     (注)   １　株式会社京都銀行第13回新株予約権の決議年月日です。
       ２　本届出書提出日(2023年５月26日)現在の株式会社京都銀行第13回新株予約権の個数です。本株式移転に際し
         て、当該新株予約権の新株予約権者に対し、当該新株予約権１個に代わり、基準時における当該新株予約権
         の総数と同数の、当社の株式会社京都フィナンシャルグループ第13回新株予約権１個を交付します。ただ
         し、株式会社京都銀行第13回新株予約権の行使等により変動する可能性があります。また、新株予約権１個
         につき目的となる株式数は20株になります。
       ３　完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
         準となる株式です。なお、当社は種類株式発行会社ではありません。普通株式は振替株式であり、単元株式
         数は100株です。
       ４　(注)２と同じ理由により変動する可能性があります。
       ５　本株式移転計画別紙２－⑬－２の４．をご参照ください。
       ６　本株式移転計画別紙２－⑬－２の６．をご参照ください。
       ７　京都銀行において発行した当時の新株予約権の発行価格を用いて算出しております。
      ②  【ライツプランの内容】

        該当事項はありません。
      ③  【その他の新株予約権等の状況】

        該当事項はありません。
                                101/124






                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (3)  【発行済株式総数、資本金等の推移】
       2023年10月２日現在の当社の発行済株式総数、資本金等は以下のとおりとなる予定であります。
                              資本金増減額

                発行済株式       発行済株式              資本金残高       資本準備金       資本準備金
        年月日        総数増減数       総数残高                     増減額       残高
                  (株)       (株)             (百万円)       (百万円)       (百万円)
                               (百万円)
                普通株式       普通株式
      2023年10月２日           75,840,688       75,840,688         40,000       40,000       10,000       10,000
                   (予定)       (予定)
     (注)　2023年３月31日時点における京都銀行の発行済株式総数に基づいて記載しております。ただし、本株式移転の
        効力発生に先立ち、京都銀行の発行済株式総数が変化した場合には、当社が交付する上記新株式数は変動いた
        します。なお、本株式移転の効力発生時点において京都銀行が保有する自己株式１株に対して、その同数の当
        社の普通株式が割当交付されることになります。これに伴い、京都銀行は一時的に当社の普通株式を保有する
        ことになりますが、法令の定めに従い速やかに処分いたします。
     (4)  【所有者別状況】

       当社は新設会社であるため、本届出書提出日現在において所有者はおりません。
       なお、当社の完全子会社となる京都銀行の2023年３月31日現在の所有者別状況は、以下のとおりであります。
                                              2023年３月31日現在
                       株式の状況(１単元の株式数100株)
                                                    単元未満
           政府及び
                                 外国法人等
      区分                                              株式の状況
                     金融商品     その他の                個人
           地方公共     金融機関                                計
                                                      (株)
                     取引業者      法人               その他
                               個人以外      個人
            団体
    株主数
              2     46     30     438     274      1   6,761     7,552       －
     (人)
    所有株式数
            1,500    302,989      11,119     124,367     222,532        1   94,120     756,628      177,888
    (単元)
    所有株式数
             0.20     40.04      1.47     16.44     29.41      0.00     12.44     100.00        －
    の割合(％)
     (注)　自己株式1,495,313株は「個人その他」に14,953単元、「単元未満株式の状況」に13株含まれております。
     (5)  【議決権の状況】

      ①  【発行済株式】
        当社は新設会社であるため、本届出書提出日現在において所有者はおりません。
        なお、当社の完全子会社となる京都銀行の2023年３月31日現在の議決権の状況は、以下のとおりであります。
                                              2023年３月31日現在
           区分            株式数(株)          議決権の数(個)                内容
    無議決権株式                    －           －             －
    議決権制限株式(自己株式等)                    －           －             －
    議決権制限株式(その他)                    －           －             －
                    (自己保有株式)
    完全議決権株式(自己株式等)                               －          単元株式数100株
                    普通株式     1,495,300
                    普通株式
    完全議決権株式(その他)                                 741,675        単元株式数100株
                         74,167,500
                    普通株式
    単元未満株式                               －        １単元(100株)未満の株式
                          177,888
    発行済株式総数                     75,840,688           －             －
    総株主の議決権                    －            741,675           －
     (注)　「単元未満株式」欄の普通株式には、京都銀行所有の自己株式13株が含まれております。
                                102/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ②  【自己株式等】
        当社は、本株式移転により設立されるため、本株式移転効力発生日である2023年10月２日時点において、当社
       の自己株式を保有しておりません。
        なお、当社の完全子会社となる京都銀行の2023年３月31日現在の自己株式については、以下のとおりでありま
       す。
                                              2023年３月31日現在
                               自己名義      他人名義      所有株式数      発行済株式総数
       所有者の氏名
                    所有者の住所          所有株式数      所有株式数       の合計      に対する所有
         又は名称
                                (株)      (株)      (株)    株式数の割合(％)
    (自己保有株式)             京都市下京区烏丸通松原
                               1,495,300          －   1,495,300           1.97
    株式会社京都銀行             上る薬師前町700番地
          計             －        1,495,300          －   1,495,300           1.97
    ２  【自己株式の取得等の状況】

      【株式の種類等】
       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (1)  【株主総会決議による取得の状況】

       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (2)  【取締役会決議による取得の状況】

       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (3)  【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (4)  【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

       当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
    ３  【配当政策】

      配当の基本的な方針、毎事業年度における配当の回数についての基本的な方針、内部留保資金の使途につきまして
     は、当社が新設会社であるため、未定であります。
      また、最近事業年度の配当決定に当たっての考え方につきましては、当社は本株式移転により2023年10月２日に設
     立予定であるため、本届出書提出日現在において決算期を迎えておらず、該当事項はありません。
      配当の決定機関につきましては、当社は、「法令に別段の定めがある場合を除き、取締役会の決議によって会社法
     第459条第１項各号に掲げる事項を定めることができる」旨を定款に定める予定であります。
      当社の剰余金の配当の基準日は、期末配当については毎年３月31日、中間配当については毎年９月30日とする旨を
     定款で定める予定であります。
    ４  【コーポレート・ガバナンスの状況等】

      当社は、いわゆるテクニカル上場により東京証券取引所プライム市場に上場する予定であり、本株式移転により当
     社の完全子会社となる京都銀行と同水準もしくはそれ以上のコーポレート・ガバナンスを構築していく予定でありま
     す。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行のコーポレート・ガバナンスの状況につきましては、同行の有価証券報告
     書(2022年６月30日提出)            をご参照ください。
                                103/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (1)  【コーポレート・ガバナンスの概要】
      ①　コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方
        当社グループは、経営理念・経営方針に基づき、株主をはじめお客さま、地域社会、従業員等のすべてのス
       テークホルダーの立場を踏まえた実効的なコーポレート・ガバナンス体制を構築することで、持続的な成長と中
       長期的な企業価値の向上に努めてまいります。
        また、コーポレート・ガバナンス体制の構築にあたっては、自社グループの特性や状況を踏まえつつ、監督と
       執行の役割分担の明確化と適切なバランスを図り、透明・公正かつ迅速・果断な意思決定を行うための仕組みの
       構築に不断に取組んでまいります。
      ②　企業統治の体制の概要及び当該体制を採用する理由

        当社は、取締役会による経営に対する実効性の高い監督を行うと同時に迅速な意思決定を可能とするため、会
       社法上の機関設計として、「監査等委員会設置会社」を採用する予定であり、銀行持株会社として、子銀行を含
       めたグループ各社を管理・監督することで、グループガバナンスの高度化を図ってまいります。
        当社の取締役会は、取締役(監査等委員である取締役を除く。)６名及び監査等委員である取締役５名(うち社外
       取締役４名)で構成され、当社グループの経営上の重要な事項に関する意思決定と業務執行の監督を行う予定であ
       ります。また、意思決定の迅速化を図るべく、各子会社の業務執行状況の把握や取締役会より委任を受けた事項
       の決定、ならびに取締役会への適切な情報共有など、執行を担う会議体として、「グループ経営会議(経営執行会
       議、統合的リスク会議、コンプライアンス会議の総称)」を設置する予定であります。
        さらに、監督機能を補完する任意の委員会としての「グループ指名・報酬委員会」、専門的な領域における審
       議の充実をはかり、取締役会の機能を補完・補強する会議としての「サステナビリティ経営会議」を設置する予
       定であります。
        こうした体制の採用により、監督と執行の機能強化を両輪として推進し、コーポレート・ガバナンス体制の一
       層の強化をグループ全体で図ってまいります。
      ③　内部統制システム及びリスク管理体制の整備の状況

        当社は、経営理念・経営方針のもと、会社法及び同施行規則に基づき、内部統制システムの基本方針を定めて
       体制整備に取組み、その適切な運用に努めてまいります。
        なお、本項目において、当社グループとは当社及び連結子会社により構成される企業グループを指します。
       イ．当社グループの取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
        a．　当社グループは、経営理念・経営方針のもと、コンプライアンス(法令等遵守)を経営の最重要課題の一つ
         と位置づけ、そのための遵守基準となる企業倫理・行動規範等を制定する予定であります。
        b．　当社グループ全体のコンプライアンス推進体制として、当社にコンプライアンス会議、コンプライアンス
         統括部署等を置くとともに、各子会社におけるコンプライアンス徹底のための態勢整備、指導、管理、評
         価・改善等を行い、各子会社においては、各社の事業内容・規模等に応じたコンプライアンス態勢の整備・
         運用を行う予定であります。また、不正行為を発見した場合の報告体制をグループ各社において整備・運用
         するとともに、社内通報制度を設け、不正行為の早期発見及び自律的な対応を行い、もって当社グループ会
         社の健全性を維持してまいります。
        c．　当社は、グループ全体における毎年度の取組方針として、コンプライアンス・プログラムを作成し、コン
         プライアンスの計画的な推進を図るとともに、定期的に進捗状況を取締役会及びコンプライアンス会議に報
         告する予定であります。
        d．　当社グループは、強固なコンプライアンス態勢を整備・確立するためグループ共通の「コンプライアンス
         規程」を定めるとともに、具体的な手引書として「コンプライアンス・マニュアル」等の諸規程を制定する
         予定であります。
        e．　当社グループは、反社会的勢力との関係を遮断し、当該勢力による被害を防止するための体制を整備する
         とともに、マネー・ローンダリング等対策の高度化に努めてまいります。
        f．　当社グループは、法令に則り、グループ各社に係る顧客の利益が不当に害されることのないよう、利益相
         反管理を行うための体制を整備する予定であります。
                                104/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
        g．　当社の取締役会は、重要な業務執行を決定するとともに、取締役の職務の執行を監督し、また、取締役会
         の構成として、一定割合以上の社外取締役を置くことで、外部の視点による監督機能の維持・向上を図って
         まいります。
        h．　当社の内部監査部門は、取締役会及び監査等委員会直轄の組織とし、グループ全体のコンプライアンス状
         況を監査し、取締役会及び監査等委員会に報告する予定であります。
       ロ．当社の取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制

        a．　当社グループの情報資産保護のための基本方針として、「情報セキュリティポリシー」を制定し、情報資
         産を適切に保護・管理する体制を整備する予定であります。
        b．　当社は、取締役の職務執行に係る情報については、取締役会議事録などを適切に保存・管理し、閲覧権限
         者の要請に対し対応できる体制を整備する予定であります。
       ハ．当社グループの損失の危険の管理に関する規程その他の体制

        a．　当社グループは、グループ全体の安全かつ健全な経営基盤を確立することを目的とした「統合的リスク管
         理規程」を定め、各社の事業内容や規模等に応じたリスク管理を行うこととし、以下の主要なリスクをはじ
         め、業務において保有するすべてのリスクを的確に把握し、環境変化に適切に対応できる内部管理体制につ
         いて定める予定であります。
         ①信用リスク、②市場リスク、③流動性リスク、④オペレーショナル・リスク、⑤マネー・ローンダリング
         等リスク、⑥評判リスク
        b．　当社は、前記a.に定めるほか、グループ全体の健全かつ適切な経営を確保するため、取締役会において、
         グループ各社の経営、財務及びリスク管理の状況等に応じて、グループ内における適切かつ効率的な資本の
         分配及び自己資本の充実等に係る方針・計画を決定し、それらを踏まえグループ全体の経営管理を行う。
        c．　当社グループは、地震・火災等の災害発生や各種リスクの顕在化等の突発的な事象に対処していくため、
         グループ全体を対象とした「非常事態対策本部設置規程」を定めるとともに、具体的な対応手順として、
         「コンティンジェンシープラン」等を整備する予定であります。
        d．　当社グループのリスク管理に関する重要事項は、当社の統合的リスク会議において決議・審議・報告し、
         総合的なリスク管理態勢の整備・確立を図ってまいります。
        e．　当社の内部監査部門は、グループ全体の内部監査を統括し、リスク管理状況について独立した監査を実施
         し、その結果を取締役会及び監査等委員会に報告する予定であります。
       ニ．当社グループの取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制

        a．　当社は、経営理念・経営方針を基軸として、取締役会においてグループ全体の中長期の経営計画ならびに
         毎年度の方針・予算を決定し、各子会社はそれらを踏まえた計画の策定ならびに業務執行を行ってまいりま
         す。
        b．　当社は、グループ全体の計画進捗状況について、取締役会において半期ごとに成果と課題を把握し、さら
         に四半期ごとに予算・決算の状況を管理することにより、取締役の相互牽制、業務執行の監督を行ってまい
         ります。
        c．　当社及び各子会社の具体的な業務の遂行にあたっては、社内規程等に定める職務権限等を遵守し、適正か
         つ迅速な職務執行を行うこととする予定であります。
        d．　当社は、各子会社の自立を尊重しつつ、「グループ経営管理規程」において、協議・報告基準を定め、経
         営管理を行う予定であります。
        e．　当社の執行を担う会議体として、経営執行会議、統合的リスク会議、コンプライアンス会議を設置し、取
         締役会より委譲を受けた重要事項の決定や各子会社の業務執行状況の把握、取締役会への適切な情報共有な
         どを行い、執行機能の強化を図ってまいります。
                                105/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
       ホ．当社グループにおける業務の適正を確保するための体制ならびに当社子会社の取締役の職務の遂行に係る当
         社への報告に関する体制
        a．　当社グループの適正な業務運営を確保するため、「内規」や「職務権限規程」等においてその職務分担を
         明記するとともに、当社の「グループ経営管理規程」においてグループ会社等の業務の規模・特性に応じた
         経営管理を行う予定であります。
        b．　当社の役職員を連結子会社の役員に就任させるなど、連結子会社の取締役会への出席等を通じて、当該子
         会社における業務の状況を管理・監督する予定であります。
        c．　当社は、取締役会から委譲を受けた重要事項の決定や子会社の業務執行状況の把握、取締役会への適切な
         情報共有を行う会議体としてグループ経営会議(経営執行会議、統合的リスク会議、コンプライアンス会議
         の総称)を置く予定であります。また、グループ各社は当社の決定したグループの経営方針に沿った業務執
         行を行い、その執行状況を代表者等がグループ経営会議に報告する予定であります。
        d．　当社グループにおける財務報告の信頼性を確保するため、基本方針を制定し、体制を整備する予定であり
         ます。
        e．　当社の内部監査部門は、当社グループの内部監査を実施するとともに、内部監査基本方針のもと、子会社
         の内部監査体制を整備し、当社及び子会社の内部監査部門が行った内部監査の結果を取締役会及び監査等委
         員会へ報告する予定であります。
       へ．監査等委員会の職務を補助すべき使用人に関する事項、及び当該使用人の取締役(監査等委員である取締役を

         除く)からの独立性並びに監査等委員会の指示の実効性の確保に関する事項
        a．　監査等委員会事務局に監査等委員会、監査等委員の職務を補助する使用人として専属の担当者を配置する
         予定であります。
        b．　監査等委員会事務局の専属の担当者は業務執行に係る役職は兼務せず、取締役(監査等委員である取締役
         を除く)の指揮・監督を受けず、専ら監査等委員会、監査等委員からの指示命令に従うこととする予定であ
         ります。
        c．　監査等委員会の補助使用人の人事(異動・評価・懲戒処分)については、監査等委員会の同意を得て行うこ
         ととする予定であります。
       ト．監査等委員への報告に関する体制

        a．　当社グループの役職員は、当社グループに重要な影響を及ぼす情報について、遅滞なく監査等委員へ報告
         し、報告を受けた監査等委員は監査等委員会に報告することとする予定であります。
        b．　監査等委員会は、「監査等委員会規程」に基づき、必要に応じて、当社グループの取締役、使用人等に対
         して報告を求め、報告を求められた取締役、使用人等はこれに応じる報告体制を整備する予定であります。
        c．　報告を行ったものに対し、不利益な取り扱いを行わないこととし、また、社内通報制度等により報告した
         ものに対する不利益な取扱いを把握した場合、適切な救済・回復の措置をとる予定であります。
       チ．監査等委員の職務の執行について生ずる費用等の処理に係る方針に関する事項

         当社は、監査等委員がその職務の執行について生じる費用を請求したときは、その費用等が監査等委員の職
        務の執行について生じたものでないことを証明できる場合を除き、これに応じることとする予定であります。
       リ．その他監査等委員会の監査が実効的に行われることを確保するための体制

        a．　監査等委員は、取締役の職務の執行に係る適法性及び妥当性の監査を実施するため、当社の執行に関する
         重要な会議に出席することができる体制を整備する予定であります。
        b．　監査等委員会は、当社代表取締役を含む役付取締役、内部統制関連部門等と連携することにより、当社グ
         ループの業務の執行状況を把握する体制を整備する予定であります。
                                106/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
        c．　監査等委員会は、当社内部監査部門に対して、必要かつ具体的な指示を行うなど、当社内部監査部門に対
         する指揮命令権を確保する予定であります。
        d．　当社の内部監査部門長の人事(異動・懲戒処分)については、監査等委員会の同意を得て行うものとする予
         定であります。
      ④　責任限定契約の概要

        当社は、会社法第427条第1項の規定により、取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)との間に、任務を
       怠ったことによる損害賠償責任を限定する契約を締結することができる旨を定款に定める予定であります。ただ
       し、当該契約に基づく責任の限度額は法令が規定する額とする予定であります。
      ⑤　取締役に関する事項

        当社の取締役(監査等委員である取締役を除く。)は10名以内、監査等委員である取締役は６名以内とする旨を
       定款に定める予定であります。
        また、当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の３分の１以上を有
       する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨及び累積投票によらないものとする旨を定款に定める予
       定であります。
      ⑥　取締役会で決議できる株主総会決議事項

        当社は、会社法第165条第２項の規定により、取締役会の決議によって市場取引等により自己の株式を取得する
       ことができる旨を定款に定める予定であります。これは、機動的な資本政策の遂行を可能とすることを目的とす
       るものであります。
        また、当社は、剰余金の配当等会社法第459条第１項各号に定める事項については、法令に別段の定めがある場
       合を除き、取締役会の決議により行うことができる旨を定款に定める予定であります。これは、株主への安定的
       な利益還元を目的とするものであります。
      ⑦　株主総会の特別決議要件

        当社は、会社法第309条第２項に定める株主総会の特別決議につきましては、議決権を行使することができる株
       主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の３分の２以上をもって行う旨を定款に定める予
       定であります。これは、株主総会における特別決議の定足数を緩和することにより、株主総会の円滑な運営を行
       うことを目的とするものであります。
      ⑧　その他の事項

        その他の事項につきましては、当社は新設会社であるため未定です。
                                107/124








                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      (参考)コーポレート・ガバナンス体制図
                                108/124




















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (2)  【役員の状況】
      ①　役員一覧
        2023年10月２日に就任予定の当社役員の状況は以下の通りです。
    男性  8 名　女性    3 名(役員のうち女性の比率            27 ％)
                                                   (1)  所有する
                                                     京都銀行
                                                     の普通株
                                                     式数
       役職名        氏名       生年月日               略歴            任期
                                                   (2)  割り当て
                                                     られる当
                                                     社の普通
                                                     株式数
                            1980年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  11,614   株
                                                   (2)  11,614   株
                            2006年６月      同　人事部長
                            2007年６月      同　取締役人事部長
     (代表取締役)
                            2008年６月      同　常務取締役
             土　井　伸　宏       1956年４月25日      生                      (注)２
      取締役社長
                            2010年６月      同　常務取締役本店営業部長
                            2012年６月      同　常務取締役
                            2015年６月      同　取締役頭取(現職)
                            1987年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  7,182  株
                                                   (2)  7,182  株
                            2010年６月      同　人事部長
                            2012年６月      同　九条支店長
                            2015年６月      同　執行役員コンプライアンス
                                  統轄部長兼コンプライアンス
     (代表取締役)
                                  統轄部お客様サービス室長
             幡　　　宏　幸       1963年４月16日      生                      (注)２
       取締役
                            2016年６月      同　執行役員リスク統轄部長
                            2017年２月      執行役員生産性革新本部
                                  事務局長
                            2018年６月      同　取締役生産性革新本部事務局
                                  長
                            2019年６月      同　常務取締役(現職)
                            1987年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  6,502  株
                                                   (2)  6,502  株
                            2011年４月      同　秘書室長
                            2014年11月      同　人事部長
                            2015年６月      同　執行役員人事部長
       取締役      安　井　幹　也       1965年２月８日      生                      (注)２
                            2017年６月      同　取締役
                            2018年６月      同　常務取締役本店営業部長
                            2021年６月      同　常務取締役(現職)
                            1989年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  4,200  株
                                                   (2)  4,200  株
                            2013年６月      同　金融大学校長
                            2018年６月      同　公務・地域連携部長
       取締役      奥　野　美奈子       1966年２月23日      生                      (注)２
                            2019年６月      同　執行役員公務・地域連携部長
                            2022年６月      同　取締役(現職)
                            1993年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  1,588  株
                                                   (2)  1,588  株
                            2015年６月      同　下鴨支店長
       取締役      羽　渕　完　司       1969年３月10日      生                      (注)２
                            2017年６月      同　人事総務部長
                            2021年６月      同　執行役員人事総務部長(現職)
                            1993年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  2,346  株
                                                   (2)  2,346  株
                            2013年８月      同　精華町支店長
                            2016年６月      同　広報部長
                            2017年６月      同　経営企画部長兼
       取締役      本　政　悦　治       1969年12月５日      生                      (注)２
                                  経営企画部広報調査室長
                            2020年４月      同　経営企画部長
                            2021年６月      同　執行役員経営企画部長(現職)
                            1986年４月      株式会社京都銀行入行                 (1)  7,787  株
                                                   (2)  7,787  株
                            2008年６月      同　総合企画部長
                            2012年６月      同　三条支店長
                            2014年６月      同　取締役三条支店長
       取締役
             岩　橋　俊　郎       1961年12月12日      生                      (注)３
                            2015年６月      同　取締役融資審査部長
     (監査等委員)
                            2016年６月      同　常務取締役本店営業部長
                            2018年６月      同　常務取締役
                            2022年６月      同　専務取締役(現職)
                                109/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                                                   (1)  所有する
                                                     京都銀行
                                                     の普通株
                                                     式数
       役職名        氏名       生年月日               略歴            任期
                                                   (2)  割り当て
                                                     られる当
                                                     社の普通
                                                     株式数
                            1994年４月      岐阜大学教育学部助教授                 (1)   0株
                                                   (2)   0株
                            2010年４月      同　教育学部教授(現職)
                            2019年４月      兵庫教育大学連合大学院教授(現
       取締役
             大　藪　千　穂       1962年３月15日      生                      (注)３
                                  職)
     (監査等委員)
                            2020年６月      株式会社京都銀行取締役(現職)
                            2021年４月      東海国立大学機構岐阜大学副学長
                                  (現職)
                            1981年４月      日本電信電話公社(現：日本電信                 (1)  100 株
                                  電話株式会社)入社                 (2)  100 株
                            2009年６月      株式会社エヌ・ティ・ティ・デー
                                  タ執行役員
                            2013年６月      同　取締役執行役員
                            2014年６月      同　取締役常務執行役員
                            2016年６月      同　代表取締役常務執行役員
                            2017年６月      同　代表取締役副社長執行役員
       取締役
                            2018年６月      エヌ・ティ・ティ・データ・シス
             植　木　英　次       1958年６月18日      生                      (注)３
     (監査等委員)
                                  テム技術株式会社代表取締役社長
                            2021年６月      エヌ・ティ・ティ・データ・
                                  フォース株式会社代表取締役社長
                            2021年６月      株式会社京都銀行取締役(現職)
                            2022年４月      株式会社NTTデータ        フィナンシャ
                                  ルテクノロジー代表取締役社長
                                  (現職)
                            2022年６月      エヌ・ティ・ティ・データ・
                                  フォース株式会社取締役(現職)
                            1984年９月      公認会計士登録                 (1)   0株
                                                   (2)   0株
                            1988年10月      税理士登録
                            1989年11月      中務公認会計士・税理士事務所設
                                  立、同事務所代表(現職)
                            2007年６月      日本公認会計士協会近畿会会長
                            2007年７月      日本公認会計士協会副会長
                            2009年６月      株式会社大阪証券取引所社外監査
                                  役
       取締役
             中　務　裕　之       1957年12月21日      生                      (注)３
                            2012年２月      フルサト工業株式会社社外監査役
     (監査等委員)
                            2013年１月      株式会社日本取引所グループ社外
                                  取締役
                            2015年６月      日本合成化学工業株式会社社外監
                                  査役
                            2015年６月      フルサト工業株式会社社外取締役
                            2021年６月      株式会社京都銀行監査役(現職)
                            2021年10月      フルサト・マルカホールディング
                                  ス株式会社社外取締役(現職)
                            1988年４月      検事任官                 (1)  100 株
                                                   (2)  100 株
                            2015年７月      松江地方検察庁検事正
                            2016年９月      最高検察庁検事
                            2017年７月      水戸地方検察庁検事正
       取締役
                            2018年２月      京都地方検察庁検事正
             田　中　素　子       1958年４月22日      生                      (注)３
     (監査等委員)
                            2019年７月      神戸地方検察庁検事正
                            2020年11月      弁護士登録(大阪弁護士会)
                            2020年11月      片山・平泉法律事務所客員弁護士
                                  (現職)
                            2021年６月      株式会社京都銀行監査役(現職)
                                110/124





                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
     (注)   １　取締役の大藪千穂氏、植木英次氏、中務裕之氏及び田中素子氏は、会社法第２条第15号に定める社外取締役
         であります。
       ２　監査等委員以外の取締役の任期は、2023年10月２日より、2024年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
         であります。
       ３　監査等委員である取締役の任期は、2023年10月２日より、2025年３月期に係る定時株主総会の終結の時まで
         であります。
       ４　所有する京都銀行の普通株式数は、2023年３月31日現在の所有状況に基づき記載しており、また割当てられ
         る当社の普通株式数は、当該所有状況に基づき、株式移転比率を勘案して記載しております。よって、実際
         に割当てられる当社の普通株式数は、当社の設立日の直前まで所有状況に応じて変動することがあります。
       ５　役職名は、本届出書提出日現在において予定されている役職名を記載しております。
      ②　社外役員の状況

        当社の社外取締役は４名の予定であります。
        社外取締役との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係並びに当該社外取締役が当社の企業統治
       において果たす機能及び役割については、以下に記載のとおりです。
                   人的関係、資本的関係又は取引関係

       社外取締役氏名                                企業統治において果たす機能及び役割
                       その他の利害関係
                 資本的関係(社外取締役による当社株式の保                      家計、金融教育、消費者問題を主な研究分
                 有)については「①役員一覧」に記載のとお                      野とする大学教授として、同分野を中心に
                 りです。人的関係、取引関係その他の利害関                      専門的かつ幅広い知見を有しております。
                 係が生じる予定はありません。                      2020年６月から株式会社京都銀行社外取締
                                      役に在任しており、これらの豊富な経験と
       大　藪　千　穂                               専門的知見を活かし、グループの持続的成
                                      長と中長期的な価値の向上のため、経営陣
                                      から独立した客観的立場から持株会社の取
                                      締役会における意思決定の透明性・公平性
                                      の一層の確保と監督機能の一層の強化に貢
                                      献いただけると判断しております。
                 資本的関係(社外取締役による当社株式の保                      株式会社エヌ・ティ・ティ・データにおい
                 有)については「①役員一覧」に記載のとお                      て要職を歴任し、現在は株式会社ＮＴＴ
                 りです。人的関係、取引関係その他の利害関                      データ    フィナンシャルテクノロジー代表
                 係が生じる予定はありません。
                                      取締役社長、エヌ・ティ・ティ・データ・
                                      フォース株式会社取締役を務めておりま
                                      す。2021年６月から株式会社京都銀行社外
                                      取締役に在任しており、これら企業経営者
       植　木　英　次
                                      としての豊富な経験とシステム分野の専門
                                      的知見を活かし、グループの持続的成長と
                                      中長期的な価値の向上のため、経営陣から
                                      独立した客観的立場から持株会社の取締役
                                      会における意思決定の透明性・公平性の一
                                      層の確保と監督機能の一層の強化に貢献い
                                      ただけると判断しております。
                                      公認会計士、税理士として財務および会計
                 資本的関係(社外取締役による当社株式の保
                                      に相当程度の知見を有しております。2021
                 有)については「①役員一覧」に記載のとお
                                      年６月から株式会社京都銀行社外監査役に
                 りです。人的関係、取引関係その他の利害関
                                      在任しており、これらの豊富な経験と専門
                 係が生じる予定はありません。
                                      的知見を活かし、グループの持続的成長と
       中　務　裕　之
                                      中長期的な価値の向上のため、経営陣から
                                      独立した客観的立場から持株会社の取締役
                                      会における意思決定の透明性・公平性の一
                                      層の確保と監督機能の一層の強化に貢献い
                                      ただけると判断しております。
                                111/124



                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
                   人的関係、資本的関係又は取引関係
       社外取締役氏名                                企業統治において果たす機能及び役割
                       その他の利害関係
                 資本的関係(社外取締役による当社株式の保                      長年にわたる検察官としての豊富な経験と
                 有)については「①役員一覧」に記載のとお                      法務全般に関する専門的知識を有しており
                 りです。人的関係、取引関係その他の利害関                      ます。2021年６月から株式会社京都銀行社
                 係が生じる予定はありません。                      外監査役に在任しており、これらの豊富な
                                      経験と専門的知見を活かし、グループの持
       田　中　素　子
                                      続的成長と中長期的な価値の向上のため、
                                      経営陣から独立した客観的立場から持株会
                                      社の取締役会における意思決定の透明性・
                                      公平性の一層の確保と監督機能の一層の強
                                      化に貢献いただけると判断しております。
        また、当社の完全子会社となる京都銀行では、社外役員を選任するための京都銀行からの独立性に関する基準
       として、会社法にて定められた社外取締役・社外監査役の要件、及び東京証券取引所が定める独立性基準に従
       い、一般株主と利益相反の生じるおそれのない者を独立役員である社外取締役・社外監査役に選任しており、当
       社においても同様の考え方で社外取締役を選任する予定であります。
      ③　社外取締役による監督又は監査と内部監査、監査等委員会による監査及び会計監査との相互連携並びに内部統

        制部門との関係
        当社の社外取締役４名は全員が監査等委員であり、監査等委員会において取締役(監査等委員である取締役を除
       く。)の選任等及び報酬等についての意見を決定することなどを通じて、取締役の監督機能の一部を担う予定であ
       ります。また、社外取締役を含む各監査等委員である取締役は、内部監査部門又は会計監査人と積極的に意見及
       び情報の交換を行うなど、緊密な連携を図り、効率的な監査の実施に努めてまいります。
        加えて、各監査等委員である取締役は、内部統制部門から、定期的又は随時に報告を受け、必要に応じて説明
       を求める、又は助言、勧告を行うなど内部統制システムの整備・強化に努めてまいります。
     (3)  【監査の状況】

      ①　監査等委員会監査の状況
        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
        なお、当社の完全子会社となる京都銀行の監査役監査の状況は、次のとおりであります。
        監査役は４名であり、常勤監査役２名と非常勤の社外監査役２名で構成されております。
        監査役会を原則として毎月１回開催し、監査役会規程・監査役監査基準に基づき、監査方針、監査方法、監査
       計画、職務分担等の決議を行い、各監査役は、監査方針、監査計画等に従い、取締役の職務執行状況、内部統制
       の整備・運用状況等について監査を実施しております。
        また、監査役監査の円滑な実施のため、監査役会事務局を設け、監査役会、監査役の職務を補助する使用人と
       して、取締役から独立した専属の担当者を配置しております。
        常勤監査役は、取締役会、常務会、ＡＬＭ会議、コンプライアンス委員会、サステナビリティ経営推進委員会
       等の重要な会議へ出席するほか、重要書類の閲覧、期初における本部各部の部長ヒアリング、営業店等への往査
       を行っております。また、内部統制部門及び内部監査部門(監査部)から監査役へ報告すべき事項を定め、定期的
       な報告に加え、重要案件については随時報告する体制としているほか、必要に応じてヒアリングを行っておりま
       す。取締役頭取・役付取締役等に対しては、経営全般並びに所管部門の課題等について、原則、監査役全員(社外
       監査役を含む)で意見交換会を実施しており、これらの一連の活動により、問題点の抽出や実態把握を行っており
       ます。会計監査人とは、月次の定例会議等で監査計画、監査状況等について情報交換・意見交換を行っており、
       また、会計監査人の往査への立会い、決算監査報告会等における面談等を通じて、連携強化に努めております。
                                112/124





                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ②　内部監査の状況等
        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
        なお、当社の完全子会社となる京都銀行は、次のとおりであります。
        内部監査は、他の業務部署から独立した監査部(2023年３月末現在、38名)により、各営業店等及び本部部署ご
       とに行い、その監査結果は、取締役会、常務会、監査役会に報告しております。
        また、監査役から監査部に指示・命令し、その部員を監査業務のスタッフとして活用できる旨を内規に定め、
       重大な事故・不祥事が発生した場合には、監査役と監査部が連携して調査にあたることとしております。
      ③　会計監査の状況

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
        なお、金融商品取引法に基づく監査につきましては、有限責任監査法人トーマツに委嘱する予定であります。
      ④　監査報酬の内容等

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (4)  【役員の報酬等】

      ①　役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針に係る事項
        当社は役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針は定めておりません。
        取締役(監査等委員である取締役を除く。)の報酬等及び監査等委員である取締役の報酬等は、株主総会の決議
       によって定めるものとする予定であります。
        ただし、当社の設立の日から最初の定時株主総会終結の時までの取締役(監査等委員である取締役を除く。)及
       び監査等委員である取締役の報酬等の内容は、2023年６月29日開催予定の京都銀行の定時株主総会にて承認され
       る前提で、次のとおりとする予定であります。
       イ．取締役(監査等委員である取締役を除く。)の報酬等の総額は年額500百万円以内とします。

       ロ．監査等委員である取締役の報酬等の総額は年額100百万円以内とします。

      ②　役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      ③　役員ごとの連結報酬等の総額等

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
     (5)  【株式の保有状況】

      ①　投資株式の区分の基準及び考え方
        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
        なお、当社の完全子会社となる京都銀行は、保有目的が純投資目的である投資株式と純投資目的以外の目的で
       ある投資株式について以下のように区分しております。
       イ．純投資目的である投資株式

         専ら株式の変動又は株式の配当によって利益を受けることを目的とする株式
       ロ．純投資目的以外の目的である投資株式

         投資先との長期安定的な取引関係の構築や業務提携などの経営戦略を目的に保有する株式
                                113/124




                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
      ②　保有目的が純投資以外の目的である投資株式
       イ．保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会における検証の内
         容
         当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
         なお、当社の完全子会社となる京都銀行は、次のとおりであります。
         保有目的が純投資目的以外である投資株式については、投資先との長期安定的な取引関係の構築や業務提携
        などの経営戦略のため、その保有意義が認められ、京都銀行の中長期的な企業価値向上に資すると判断される
        場合に、保有することとしております。
         保有の合理性を検証する方法については、上場株式を対象として、保有に伴う便益や資本コスト等にもとづ
        く定量評価及び中長期的な取引関係等に基づく定性評価を行い、それらを総合的に検証しております。
         個別銘柄の保有の適否に関する検証の内容については、上記の方法に従い、取締役会にて検証を行っており
        ます。その結果、保有意義が認められない株式については、売却を検討することとしております。なお、中長
        期的な資本効率向上に向け、上場株式について、2022年度より３年程度で160億円(2022年３月末の簿価の約
        10％)を縮減する計画としております。
       ロ．銘柄数及び貸借対照表計上額

         当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
       ハ．特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

         当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      ③　保有目的が純投資目的である投資株式

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      ④　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
      ⑤　当事業年度中に投資株式の保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したもの

        当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
                                114/124










                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第５   【経理の状況】
      当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
      なお、当社の完全子会社となる京都銀行の経理の状況につきましては、同行の有価証券報告書(2022年６月30日提
     出)及び四半期報告書(2022年８月５日、2022年11月29日及び2023年２月８日提出)をご参照ください。
                                115/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第６   【提出会社の株式事務の概要】
     当社の株式事務の概要は、以下のとおりとなる予定です。

                 ４月１日から３月31日まで。ただし、最初の事業年度は、当社の設立の日から2024年

    事業年度
                 ３月31日までとする予定であります。
    定時株主総会             ６月中
    基準日             ３月31日
                 ９月30日
    剰余金の配当の基準日
                 ３月31日
    １単元の株式数             100株
    単元未満株式の買取り・
    買増し
      取扱場所           大阪市中央区伏見町三丁目６番３号　三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社　大阪証券代行部
      株主名簿管理人           東京都千代田区丸の内一丁目４番５号　三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
      取次所           －
      買取・買増手数料           株式の売買の委託に係る手数料相当額として別途定める金額
                 電子公告により行います。ただし、事故その他やむを得ない事由によって電子公告に
                 よる公告をすることができない場合は、日本経済新聞及び京都市において発行する京
    公告掲載方法
                 都新聞に掲載して行います。
                 公告掲載URL：未定
    株主に対する特典             未定
     (注)　当社の株主は、その有する単元未満株式について、次に掲げる権利以外の権利を行使することができない。
        (1)  会社法第189条第２項各号に掲げる権利
        (2)  会社法第166条第１項の規定による請求をする権利
        (3)  株主の有する株式数に応じて募集株式の割当て及び募集新株予約権の割当てを受ける権利
        (4)  株主の有する単元未満株式の数と併せて単元株式数となる数の株式を売り渡すことを請求する権利
                                116/124










                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第７   【提出会社の参考情報】
    １  【提出会社の親会社等の情報】

      当社には、金融商品取引法第24条の７第１項に規定する親会社等はありません。
    ２  【その他の参考情報】

      該当事項はありません。
                                117/124


















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第四部     【特別情報】
    第１   【提出会社及び連動子会社の最近の財務諸表】

    １  【貸借対照表】

      当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
    ２  【損益計算書】

      当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
    ３  【株主資本等変動計算書】

      当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
    ４  【キャッシュ・フロー計算書】

      当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
                                118/124















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第五部     【組織再編成対象会社情報又は株式交付子会社情報】
    第１   【継続開示会社たる組織再編成対象会社又は株式交付子会社に関する事項】

     (1)  【組織再編成対象会社又は株式交付子会社が提出した書類】

      ①  【有価証券報告書及びその添付書類】
        事業年度　第119期(自　2021年４月１日　至　2022年３月31日)　2022年６月30日関東財務局長に提出
      ②  【四半期報告書又は半期報告書】

        事業年度　第120期第１四半期(自　2022年４月１日　至　2022年６月30日)　
        2022年８月５日関東財務局長に提出
        事業年度　第120期第２四半期(自　2022年７月１日　至　2022年９月30日)　
        2022年11月29日関東財務局長に提出
        事業年度　第120期第３四半期(自　2022年10月１日　至　2022年12月31日)　
        2023年２月８日関東財務局長に提出 
      ③  【臨時報告書】

        ①の有価証券報告書提出後、本届出書提出日(2023年５月26日)までに、以下の臨時報告書を提出しておりま
       す。
        企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書
        2022年７月１日関東財務局長に提出
        企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第６号の３の規定に基づく臨時報告書
        2023年５月12日関東財務局長に提出
      ④  【訂正報告書】

        該当事項はありません。
     (2)  【上記書類を縦覧に供している場所】

       株式会社京都銀行　本店
       (京都市下京区烏丸通松原上る薬師前町700番地)
       株式会社京都銀行　大阪営業部
       (大阪市中央区高麗橋２丁目２番14号)
       株式会社京都銀行　東京営業部
       (東京都千代田区丸の内１丁目８番２号)
       株式会社東京証券取引所
       (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
                                119/124







                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第六部     【株式公開情報】
    第１   【特別利害関係者等の株式等の移動状況】

     該当事項はありません。

                                120/124



















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第２   【第三者割当等の概況】
    １  【第三者割当等による株式等の発行の内容】

      該当事項はありません。
    ２  【取得者の概況】

      該当事項はありません。
    ３  【取得者の株式等の移動状況】

      該当事項はありません。
                                121/124

















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    第３   【株主の状況】
      当社は新設会社であるため、本届出書提出日現在において株主はおりませんが、当社の完全子会社となる京都銀行

     の2023年３月31日現在の株主の状況は以下のとおりであります。
                                              2023年３月31日現在
                                                発行済株式
                                        所有株式数       (自己株式を除く。)
         氏名又は名称                    住所
                                         (千株)      の総数に対する所有
                                               株式数の割合(％)
    日本マスタートラスト信託銀行
                    東京都港区浜松町２丁目11番３号                      8,175            10.99
    株式会社(信託口)
    NORTHERN     TRUST   CO.(AVFC)RE
    SILCHESTER      INTERNATIONAL
                    50  BANK   STREET    CANARY    WHARF
    INVESTORS     INTERNATIONAL
                    LONDON    E14  5NT，   UK             2,834            3.81
    VALUE   EQUITY    TRUST
                    (東京都中央区日本橋３丁目11番１号)
    (常任代理人      香港上海銀行東京
    支店カストディ業務部)
    株式会社日本カストディ銀行
                    東京都中央区晴海１丁目８番12号                      2,794            3.75
    (信託口)
    日本生命保険相互会社                東京都千代田区丸の内１丁目６番６号                      2,730            3.67
    東京海上日動火災保険株式会社                東京都千代田区大手町２丁目６番４号                      2,537            3.41
    明治安田生命保険相互会社                東京都千代田区丸の内２丁目１番１号                      2,500            3.36
    THE  BANK   OF  NEW  YORK   MELLON
                    240  GREENWICH     STREET，     NEW  YORK，
    140051
                    NY  10286，    U．S．A．                1,771            2.38
    (常任代理人      株式会社みずほ銀
                    (東京都港区港南２丁目15番１号)
    行決済営業部)
    京セラ株式会社                京都市伏見区竹田鳥羽殿町６番地                      1,596            2.14
    日本マスタートラスト信託銀行
    株式会社
                    東京都港区浜松町２丁目11番３号                      1,528            2.05
    (退職給付信託口・オムロン株
    式会社口)
    住友生命保険相互会社                東京都中央区八重洲２丁目２番１号                      1,318            1.77
           計                  －             27,786            37.37
                                122/124










                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ＜当期連結財務諸表に対する監査報告書＞
     当社は、会社法の株式移転の手続に基づき、2023年10月２日に設立予定であるため、本届出書提出日現在において決
    算期を迎えておらず、「監査報告書」を受領しておりません。
                                123/124




















                                                          EDINET提出書類
                                              株式会社京都フィナンシャルグループ(E38714)
                                                  有価証券届出書（組織再編成・上場）
    ＜当期財務諸表に対する監査報告書＞
     当社は、会社法の株式移転の手続に基づき、2023年10月２日に設立予定であるため、本届出書提出日現在において決
    算期を迎えておらず、「監査報告書」を受領しておりません。
                                124/124

PDFをダウンロード

関連コンテンツ