三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 訂正有価証券届出書(組込方式)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
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提出日 | |
提出者 | 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
EDINET提出書類
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023年4月28日
【会社名】 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社
【英訳名】 Mitsubishi UFJ Securities Holdings Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】 取締役社長 小林 真
【本店の所在の場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 橋場 純造
【最寄りの連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 橋場 純造
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 有価証券信託受益証券
【届出の対象とした募集金額】 申込期間(2023年3月23日から2024年3月23日まで)
各本受益権(以下に定義する。)ごとに、1,000億円を上限とす
る。
*なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出す
ることによって更新される。
【安定操作に関する事項】 該当事項なし。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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訂正有価証券届出書(組込方式)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2023年3月1日付で提出した有価証券届出書の記載事項について、2023年4月28日に当社が2023年3月期決算短信を
公表したことに伴い、関連する事項を訂正するため、本有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。
2【訂正事項】
第三部 追完情報
3【訂正箇所】
訂正箇所は、下線で示しております。
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第三部【追完情報】
(訂正前)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第17期事業年度)及び半期報告書(第18期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書提出日(2023年 3 月 1 日)までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書提出日
(2023年 3 月 1 日)現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありません。
(訂正後)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第17期事業年度)及び半期報告書(第18期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書 の訂正届出書 提出日(2023年 4 月 28 日)までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書 の訂正
届出書 提出日(2023年 4 月 28 日)現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありま
せん。
2 最近の業績の概要について
2023年4月28日開催の当社の経営会議を経て公表した、2023年3月期(2022年4月1日から2023年3月31日まで)
の当社の連結業績の概要は以下のとおりであります。
なお、以下を含む当社が2023年4月28日に公表した連結業績の概要は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定
に基づく監査法人の監査の対象ではありません。
金額は百万円未満を切捨てて表示しております。
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連結財務諸表及び主な注記
(1)連結貸借対照表
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
資産の部
流動資産
2,186,635 2,866,906
現金・預金
1,095,282 1,053,452
預託金
12,870,522 11,936,959
トレーディング商品
7,541,142 4,610,425
商品有価証券等
5,329,379 7,326,533
デリバティブ取引
- 81,430
約定見返勘定
280,345 295,567
信用取引資産
187,699 196,669
信用取引貸付金
92,646 98,898
信用取引借証券担保金
13,227,301 13,954,461
有価証券担保貸付金
3,296,406 3,549,008
借入有価証券担保金
9,930,895 10,405,452
現先取引貸付金
1,279,259 1,350,932
短期差入保証金
35,276 36,811
短期貸付金
35,129 16,977
有価証券
8,358 12,214
未収還付法人税等
146,457 194,427
その他の流動資産
31,164,569 31,800,140
流動資産計
固定資産
26,616 24,316
有形固定資産
13,829 12,754
建物
7,284 6,659
器具備品
1 1
建設仮勘定
5,501 4,900
その他
101,335 109,163
無形固定資産
76,164 86,088
ソフトウエア
25,171 23,074
その他
432,162 525,604
投資その他の資産
377,568 466,144
投資有価証券
3,677 4,011
長期貸付金
15,769 15,017
退職給付に係る資産
13,603 17,569
繰延税金資産
23,272 24,571
その他
△1,727 △1,709
貸倒引当金
560,115 659,084
固定資産計
31,724,685 32,459,225
資産合計
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2022年3月31日) (2023年3月31日)
負債の部
流動負債
10,432,788 12,412,654
トレーディング商品
5,142,024 4,950,647
商品有価証券等
5,290,764 7,462,006
デリバティブ取引
887,566 -
約定見返勘定
155,144 167,316
信用取引負債
5,608 12,501
信用取引借入金
149,536 154,815
信用取引貸証券受入金
10,702,300 8,552,144
有価証券担保借入金
982,709 946,001
有価証券貸借取引受入金
9,719,591 7,606,142
現先取引借入金
829,984 784,928
預り金
1,562,584 1,683,328
受入保証金
2,874,370 4,451,360
短期借入金
163,249 237,356
1年内償還予定の社債
98,626 169,270
1年内返済予定の長期借入金
996,708 878,154
コマーシャル・ペーパー
6,748 6,674
未払法人税等
33,498 34,170
賞与引当金
95 73
資産除去債務
92,179 131,724
その他の流動負債
28,835,844 29,509,157
流動負債計
固定負債
896,801 841,706
社債
964,618 1,046,074
長期借入金
865 966
繰延税金負債
2,755 2,622
退職給付に係る負債
7 18
役員退職慰労引当金
7,390 7,364
資産除去債務
7,156 6,104
その他の固定負債
1,879,594 1,904,856
固定負債計
特別法上の準備金
4,656 4,659
金融商品取引責任準備金
4,656 4,659
特別法上の準備金計
30,720,096 31,418,673
負債合計
純資産の部
株主資本
75,518 75,518
資本金
434,441 434,441
資本剰余金
212,759 232,334
利益剰余金
722,720 742,295
株主資本合計
その他の包括利益累計額
1,045 933
その他有価証券評価差額金
27 8
繰延ヘッジ損益
△5,433 5,373
為替換算調整勘定
2,992 2,240
退職給付に係る調整累計額
△1,368 8,555
その他の包括利益累計額合計
283,237 289,700
非支配株主持分
1,004,589 1,040,551
純資産合計
31,724,685 32,459,225
負債・純資産合計
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(2)連結損益計算書及び連結包括利益計算書
(連結損益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2021年4月1日 (自 2022年4月1日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
営業収益
166,415 151,850
受入手数料
26,642 23,241
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
36,698 26,896
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
26,750 18,628
の取扱手数料
76,324 83,085
その他の受入手数料
92,630 182,567
トレーディング損益
92,232 158,384
金融収益
4 4
その他の営業収益
351,282 492,807
営業収益計
43,156 140,549
金融費用
308,126 352,257
純営業収益
販売費・一般管理費
56,961 66,781
取引関係費
118,508 119,849
人件費
23,621 23,367
不動産関係費
35,558 38,763
事務費
31,361 30,341
減価償却費
11,034 10,309
租税公課
8,059 8,327
その他
285,106 297,741
販売費・一般管理費計
23,020 54,516
営業利益
営業外収益
2,667 5,721
受取利息
16,579 26,498
持分法による投資利益
7,258 3,202
その他
26,505 35,422
営業外収益計
営業外費用
697 2,411
投資有価証券売却損
- 2,488
為替差損
745 498
その他
1,442 5,397
営業外費用計
48,083 84,541
経常利益
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2021年4月1日 (自 2022年4月1日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
特別利益
132 1,191
投資有価証券売却益
132 1,191
特別利益計
特別損失
6 -
投資有価証券評価損
617 2,222
減損損失
14 2
金融商品取引責任準備金繰入れ
771 235
事業構造改善費用
- 286
その他
1,410 2,748
特別損失計
46,805 82,985
税金等調整前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 13,027 17,956
△2,442 △3,105
法人税等調整額
10,585 14,851
法人税等合計
36,220 68,133
当期純利益
19,009 23,331
非支配株主に帰属する当期純利益
17,211 44,802
親会社株主に帰属する当期純利益
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(連結包括利益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2021年4月1日 (自 2022年4月1日
至 2022年3月31日) 至 2023年3月31日)
36,220 68,133
当期純利益
その他の包括利益
201 28
その他有価証券評価差額金
△5 △18
繰延ヘッジ損益
29,794 10,806
為替換算調整勘定
△62 △1,253
退職給付に係る調整額
29,928 9,563
その他の包括利益合計
66,149 77,696
包括利益
(内訳)
46,922 54,726
親会社株主に係る包括利益
19,227 22,970
非支配株主に係る包括利益
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(3)連結株主資本等変動計算書
前連結会計年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
当期首残高 75,518 434,441 215,565 725,525
当期変動額
剰余金の配当
△20,016 △20,016
親会社株主に帰属する当
17,211 17,211
期純利益
株主資本以外の項目の当
期変動額(純額)
当期変動額合計
- - △2,805 △2,805
当期末残高 75,518 434,441 212,759 722,720
その他の包括利益累計額
非支配
その他有価 その他の 純資産合計
繰延ヘッジ 為替換算 退職給付に係る 株主持分
証券評価差額 包括利益累計
損益 調整勘定 調整累計額
金 額合計
当期首残高
1,085 32 △35,227 3,029 △31,079 282,864 977,310
当期変動額
剰余金の配当 △20,016
親会社株主に帰属する当
17,211
期純利益
株主資本以外の項目の当
△40 △5 29,794 △37 29,711 373 30,084
期変動額(純額)
当期変動額合計 △40 △5 29,794 △37 29,711 373 27,278
当期末残高 1,045 27 △5,433 2,992 △1,368 283,237 1,004,589
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当連結会計年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
当期首残高
75,518 434,441 212,759 722,720
当期変動額
剰余金の配当 △25,227 △25,227
親会社株主に帰属する当
44,802 44,802
期純利益
株主資本以外の項目の当
期変動額(純額)
当期変動額合計 - - 19,575 19,575
当期末残高
75,518 434,441 232,334 742,295
その他の包括利益累計額
非支配
その他有価 その他の 純資産合計
繰延ヘッジ 為替換算 退職給付に係る 株主持分
証券評価差額 包括利益累計
損益 調整勘定 調整累計額
金 額合計
当期首残高 1,045 27 △5,433 2,992 △1,368 283,237 1,004,589
当期変動額
剰余金の配当
△25,227
親会社株主に帰属する当
44,802
期純利益
株主資本以外の項目の当
△111 △18 10,806 △751 9,924 6,463 16,387
期変動額(純額)
当期変動額合計
△111 △18 10,806 △751 9,924 6,463 35,962
当期末残高 933 8 5,373 2,240 8,555 289,700 1,040,551
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(4)連結財務諸表に関する注記事項
(継続企業の前提に関する注記)
該当事項はありません。
(セグメント情報)
当連結会計年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)
1.報告セグメントの概要
当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役
会が、経営資源の配分の決定および業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであります。
当社グループは、金融商品取引業を中心とする営業活動を各地域で展開し、投資・金融サービスに係る事業を行っ
ております。その中で当社は、証券持株会社として傘下の事業会社各社のグループ間連携を推進しつつ、業態毎に経
営資源の配分や業績の検討を行っております。
したがって、当社グループは、業態・地域別のセグメントから構成されており、「証券業務(国内)」「証券業務
(欧州)」「証券業務(米州)」を報告セグメントとしております。
「証券業務」はお客さまに対し資金調達、資金運用の両面で幅広い投資・金融サービスを提供しております。
なお、2016年7月1日付でMUFGセキュリティーズアメリカ(以下「MUSA」といいます。)は当社の連結範
囲から除外されておりますが、当社の社内収益管理は引き続き同社を含めて行うため、「証券業務(米州)」での開
示を継続しております。なお、連結財務諸表計上額との差額は、調整額で調整しております。
2.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額の算定方法
報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、連結財務諸表を作成するために採用される会計方針と概ね同
一の方法であります。報告セグメントの利益または損失は、税金費用控除後の利益または損失をベースとした数値で
あります。セグメント間の内部純営業収益および振替高は市場実勢価格に基づいております。
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3.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額に関する情報
(単位:百万円)
連結
報告セグメント
その他 調整額 財務諸表
合計
(注)1 (注)2 計上額
証券業務 証券業務 証券業務
計
(注)3
(国内) (欧州) (米州)
純営業収益
外部顧客からの純営業収益
288,986 72,230 59,782 421,000 △8,942 412,057 △59,799 352,257
セグメント間の内部純営業収
△10,601 △3,233 5,666 △8,168 42,623 34,455 △34,455 -
益または振替高
計 278,384 68,997 65,449 412,832 33,680 446,512 △94,255 352,257
セグメント利益または損失
39,231 7,565 △171 46,625 66,896 113,521 △68,719 44,802
(△)
セグメント資産 19,768,672 11,535,374 6,042,089 37,346,136 3,280,411 40,626,548 △8,167,322 32,459,225
その他の項目
減価償却費 23,107 6,426 1,073 30,607 1,148 31,755 △1,414 30,341
のれんの償却額 2,253 - - 2,253 - 2,253 △175 2,077
受取利息
- 5,721 - 5,721 0 5,721 - 5,721
支払利息 - - 2,509 2,509 - 2,509 △2,509 -
持分法投資利益または損失
- - - - - - 26,498 26,498
(△)
特別利益
1,191 - - 1,191 - 1,191 - 1,191
(うち、投資有価証券売却
(1,191) (-) (-) (1,191) (-) (1,191) (-) (1,191)
益)
特別損失 2,760 - - 2,760 1 2,761 △13 2,748
(うち、減損損失) (2,234) (-) (-) (2,234) (1) (2,236) (△13) (2,222)
税金費用 9,954 4,631 △229 14,356 697 15,053 △202 14,851
持分法適用会社への投資額 - - - - 412,554 412,554 △157,720 254,833
有形固定資産および無形固
28,961 10,005 17 38,984 406 39,390 △753 38,636
定資産の増加額
(注)1.「その他」には、証券持株会社等が含まれております。
2.調整額は、以下のとおりであります。
(1)外部顧客からの純営業収益の調整額△59,799百万円は、主に当社の連結範囲から除外されたMUS
Aの外部顧客からの純営業収益の調整であります。
(2)セグメント利益の調整額△68,719百万円は、主にセグメント間取引消去等であります。
(3)セグメント資産の調整額△8,167,322百万円には、当社の連結範囲から除外されたMUSAの資産額
△3,499,809百万円およびセグメント間の債権等の相殺消去△4,647,123百万円が含まれておりま
す。
3.セグメント利益は、連結財務諸表の親会社株主に帰属する当期純利益と調整を行っております。
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EDINET提出書類
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
(1株当たり情報)
当連結会計年度
(自 2022年4月1日
至 2023年3月31日)
1株当たり純資産 1,018.81
円
1株当たり当期純利益 60.79
円
(注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
2.1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(自 2022年4月1日
至 2023年3月31日)
60.79
1株当たり当期純利益 円
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円) 44,802
普通株主に帰属しない金額(百万円) -
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益
44,802
(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株) 736,985
3.1株当たり純資産の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(2023年3月31日)
純資産の部の合計額(百万円) 1,040,551
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円) 289,700
(うち非支配株主持分(百万円)) (289,700)
普通株式に係る期末の純資産(百万円) 750,851
1株当たり純資産の算定に用いられた期末の普通株式
736,985
の数(千株)
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