グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2023年２月20日
【発行者名】 グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
(Global Funds Management S.A.)
【代表者の役職氏名】 取締役兼コンダクティング・オフィサー
クリスチャン・ゲジンスキ
（Kristian Gesinski, Director & Conducting Officer）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 Ａ棟
(Bâtiment A, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集（売出）外 ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
国投資信託受益証券に係るファン (Nomura Multi Currency Japan Stock Fund)
ドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）外 Ａコース証券100億米ドル（１兆3,270億円）を上限とします。
国投資信託受益証券の金額】 Ｂコース証券100億米ドル（１兆3,270億円）を上限とします。
Ｃコース証券100億豪ドル（8,957億円）を上限とします。
Ｄコース証券100億豪ドル（8,957億円）を上限とします。
Ｅコース証券100億ユーロ（１兆4,147億円）を上限とします。
Ｆコース証券100億ユーロ（１兆4,147億円）を上限とします。
Ｇコース証券100億英ポンド（１兆6,000億円）を上限とします。
Ｈコース証券100億英ポンド（１兆6,000億円）を上限とします。
Ｉコース証券100億ＮＺドル（8,393億円）を上限とします。
Ｊコース証券100億ＮＺドル（8,393億円）を上限とします。
Ｋコース証券100億カナダドル（9,789億円）を上限とします。
Ｌコース証券100億カナダドル（9,789億円）を上限とします。
（注）外貨の円貨換算は、特に記載がない限り、便宜上、2022年12月30日現
在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル
＝132.70円、１豪ドル＝89.57円、１ユーロ＝141.47円、１英ポンド
＝160.00円、１ＮＺドル＝83.93円、１カナダドル＝97.89円）により
ます。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出したことにより、2022年11月18日に提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいます。）
の関係情報を新たな情報により追加・更新するため、また、リスクに関する管理体制のリスク管理体制図を修正するため、
投資リスクの参考情報を更新するため、および、ＥＤＩＮＥＴサイトのURLを変更するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の
換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
(1 ）半期報告書の提出に伴う訂正
半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正内容は、下記のとおりです。
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 ４ 管理会社の概況
（３）ファンドの仕組み (1）資本金の額 更新
③ 管理会社の概要
資本金の額
５ 運用状況 １ ファンドの運用状況
(1）投資状況 (1）投資状況 更新
(3）運用実績 (2）運用実績 追加または更新
(4）販売及び買戻しの実績 ２ 販売及び買戻しの実績 追加
第３ ファンドの経理状況
１ 財務諸表 ３ ファンドの経理状況 追加
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 ４ 管理会社の概況
１ 管理会社の概況 (1）資本金の額 (1）資本金の額 更新
２ 事業の内容及び営業の概況 (2）事業の内容及び営業の状況 更新
３ 管理会社の経理状況 ５ 管理会社の経理の概況 追加
５ その他 ４ 管理会社の概況
(4）訴訟事件その他の重要事項 (3）その他 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１ ファンドの運用状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（Global Funds Management S.A.）（以下「管理会社」といいま
す。）が管理するノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド（Nomura Multi Currency Japan Stock
Fund）（以下「ファンド」といいます。）の運用状況は次のとおりです。
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（2022年12月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
（円） （％）
普通株式 日本 28,957,473,260 93.20
現金・その他の資産（負債控除後） 2,111,466,285 6.80
合計（純資産総額） 31,068,939,545 100.00
（注１）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。
（注２）外貨の円貨換算は、特に記載がない限り、便宜上、2022年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客
電信売買相場の仲値（１米ドル＝132.70円、１豪ドル＝89.57円、１ユーロ＝141.47円、１英ポンド＝160.00
円、１ＮＺドル＝83.93円、１カナダドル＝97.89円）によります。以下、外貨の円金額表示はすべてこれに
よります。
（注３）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致しない場合
があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のう
え、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている
場合もあります。
（２）運用実績
① 純資産の推移
2022年12月末日および同日前１年間における各月末の純資産の推移は以下のとおりです。
Ａコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千米ドル 百万円 米ドル 円
2022年１月末日 76,780 10,189 9.39 1,246
２月末日 74,998 9,952 9.21 1,222
３月末日 78,532 10,421 9.69 1,286
４月末日 75,024 9,956 9.34 1,239
５月末日 75,496 10,018 9.48 1,258
６月末日 70,622 9,372 9.16 1,216
７月末日 73,277 9,724 9.63 1,278
８月末日 72,438 9,613 9.73 1,291
９月末日 66,436 8,816 9.05 1,201
10月末日 69,642 9,241 9.60 1,274
11月末日 70,131 9,306 9.74 1,292
12月末日 65,190 8,651 9.07 1,204
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
Ｂコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千米ドル 百万円 米ドル 円
2022年１月末日 52,800 7,007 17.03 2,260
２月末日 51,883 6,885 16.71 2,217
３月末日 54,044 7,172 17.61 2,337
４月末日 51,983 6,898 16.98 2,253
５月末日 52,211 6,928 17.25 2,289
６月末日 50,149 6,655 16.68 2,213
７月末日 51,568 6,843 17.36 2,304
８月末日 51,728 6,864 17.58 2,333
９月末日 46,939 6,229 16.38 2,174
10月末日 49,584 6,580 17.43 2,313
11月末日 49,893 6,621 17.74 2,354
12月末日 46,712 6,199 16.59 2,201
Ｃコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千豪ドル 百万円 豪ドル 円
2022年１月末日 66,352 5,943 9.38 840
２月末日 65,117 5,833 9.19 823
３月末日 68,062 6,096 9.65 864
４月末日 65,087 5,830 9.30 833
５月末日 65,075 5,829 9.43 845
６月末日 62,262 5,577 9.10 815
７月末日 64,445 5,772 9.58 858
８月末日 64,124 5,744 9.66 865
９月末日 58,420 5,233 8.94 801
10月末日 61,053 5,469 9.51 852
11月末日 61,469 5,506 9.63 863
12月末日 57,030 5,108 8.96 803
Ｄコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千豪ドル 百万円 豪ドル 円
2022年１月末日 33,830 3,030 17.87 1,601
２月末日 33,190 2,973 17.54 1,571
３月末日 34,560 3,096 18.44 1,652
４月末日 32,955 2,952 17.79 1,593
５月末日 33,204 2,974 18.06 1,618
６月末日 31,800 2,848 17.44 1,562
７月末日 32,956 2,952 18.13 1,624
８月末日 32,836 2,941 18.31 1,640
９月末日 30,293 2,713 16.98 1,521
10月末日 32,186 2,883 18.11 1,622
11月末日 32,460 2,907 18.40 1,648
12月末日 30,258 2,710 17.17 1,538
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
Ｅコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ユーロ 百万円 ユーロ 円
2022年１月末日 3,536 500 9.33 1,320
２月末日 3,454 489 9.14 1,293
３月末日 3,681 521 9.61 1,360
４月末日 3,526 499 9.24 1,307
５月末日 3,574 506 9.37 1,326
６月末日 3,438 486 9.03 1,277
７月末日 3,605 510 9.50 1,344
８月末日 3,616 512 9.58 1,355
９月末日 3,349 474 8.88 1,256
10月末日 3,404 482 9.42 1,333
11月末日 3,297 466 9.55 1,351
12月末日 3,045 431 8.90 1,259
Ｆコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ユーロ 百万円 ユーロ 円
2022年１月末日 3,214 455 14.00 1,981
２月末日 3,160 447 13.73 1,942
３月末日 3,373 477 14.45 2,044
４月末日 3,207 454 13.92 1,969
５月末日 3,254 460 14.12 1,998
６月末日 3,091 437 13.62 1,927
７月末日 3,203 453 14.16 2,003
８月末日 3,023 428 14.29 2,022
９月末日 2,804 397 13.26 1,876
10月末日 2,951 417 14.08 1,992
11月末日 2,994 424 14.29 2,022
12月末日 2,793 395 13.34 1,887
Ｇコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千英ポンド 百万円 英ポンド 円
2022年１月末日 533 85 9.39 1,502
２月末日 523 84 9.21 1,474
３月末日 550 88 9.69 1,550
４月末日 525 84 9.33 1,493
５月末日 533 85 9.47 1,515
６月末日 514 82 9.13 1,461
７月末日 541 87 9.61 1,538
８月末日 546 87 9.70 1,552
９月末日 504 81 8.95 1,432
10月末日 535 86 9.51 1,522
11月末日 543 87 9.64 1,542
12月末日 505 81 8.98 1,437
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Ｈコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千英ポンド 百万円 英ポンド 円
2022年１月末日 1,092 175 15.28 2,445
２月末日 1,012 162 15.00 2,400
３月末日 1,008 161 15.80 2,528
４月末日 972 156 15.24 2,438
５月末日 988 158 15.48 2,477
６月末日 950 152 14.94 2,390
７月末日 988 158 15.54 2,486
８月末日 976 156 15.71 2,514
９月末日 900 144 14.54 2,326
10月末日 957 153 15.47 2,475
11月末日 973 156 15.72 2,515
12月末日 908 145 14.68 2,349
Ｉコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ＮＺドル 百万円 ＮＺドル 円
2022年１月末日 80,833 6,784 9.38 787
２月末日 79,089 6,638 9.21 773
３月末日 82,168 6,896 9.68 812
４月末日 78,405 6,581 9.33 783
５月末日 78,683 6,604 9.46 794
６月末日 75,479 6,335 9.12 765
７月末日 79,079 6,637 9.60 806
８月末日 79,382 6,663 9.67 812
９月末日 72,799 6,110 8.94 750
10月末日 77,146 6,475 9.50 797
11月末日 77,187 6,478 9.63 808
12月末日 71,481 5,999 8.97 753
Ｊコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千ＮＺドル 百万円 ＮＺドル 円
2022年１月末日 13,779 1,156 18.63 1,564
２月末日 13,735 1,153 18.31 1,537
３月末日 14,392 1,208 19.26 1,616
４月末日 13,825 1,160 18.59 1,560
５月末日 14,043 1,179 18.89 1,585
６月末日 13,536 1,136 18.25 1,532
７月末日 14,016 1,176 18.99 1,594
８月末日 13,956 1,171 19.19 1,611
９月末日 12,931 1,085 17.79 1,493
10月末日 13,741 1,153 18.98 1,593
11月末日 13,968 1,172 19.29 1,619
12月末日 13,053 1,096 18.04 1,514
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Ｋコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千カナダドル 百万円 カナダドル 円
2022年１月末日 1,562 153 9.39 919
２月末日 1,559 153 9.20 901
３月末日 1,637 160 9.67 947
４月末日 1,556 152 9.32 912
５月末日 1,580 155 9.46 926
６月末日 1,521 149 9.12 893
７月末日 1,588 155 9.59 939
８月末日 1,548 152 9.67 947
９月末日 1,363 133 8.96 877
10月末日 1,449 142 9.52 932
11月末日 1,440 141 9.63 943
12月末日 1,329 130 8.96 877
Ｌコース証券
純資産総額 １口当りの純資産価格
千カナダドル 百万円 カナダドル 円
2022 年１月末日 1,457 143 15.11 1,479
２月末日 1,430 140 14.83 1,452
３月末日 1,504 147 15.59 1,526
４月末日 1,446 142 15.04 1,472
５月末日 1,457 143 15.28 1,496
６月末日 1,407 138 14.76 1,445
７月末日 1,438 141 15.36 1,504
８月末日 1,455 142 15.54 1,521
９月末日 1,326 130 14.44 1,414
10 月末日 1,413 138 15.39 1,507
11 月末日 1,437 141 15.65 1,532
12 月末日 1,333 130 14.61 1,430
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② 分配の推移
Ａコース証券 Ｂコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
米ドル 円 米ドル 円
2022年１月 0.08 10.62 － －
２月 0.01 1.33 － －
３月 0.01 1.33 － －
４月 0.01 1.33 － －
５月 0.01 1.33 － －
６月 0.01 1.33 － －
７月 0.02 2.65 0.22 29.19
８月 0.02 2.65 － －
９月 0.02 2.65 － －
10月 0.03 3.98 － －
11月 0.03 3.98 － －
12月 0.04 5.31 － －
Ｃコース証券 Ｄコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
豪ドル 円 豪ドル 円
2022年１月 0.02 1.79 － －
２月 0.01 0.90 － －
３月 0.01 0.90 － －
４月 0.01 0.90 － －
５月 0.01 0.90 － －
６月 0.01 0.90 － －
７月 0.01 0.90 0.23 20.60
８月 0.02 1.79 － －
９月 0.02 1.79 － －
10月 0.02 1.79 － －
11月 0.03 2.69 － －
12月 0.03 2.69 － －
Ｅコース証券 Ｆコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
ユーロ 円 ユーロ 円
2022年１月 0.01 1.41 － －
２月 0.01 1.41 － －
３月 0.01 1.41 － －
４月 0.01 1.41 － －
５月 0.01 1.41 － －
６月 0.01 1.41 － －
７月 0.01 1.41 0.18 25.46
８月 0.01 1.41 － －
９月 0.01 1.41 － －
10月 0.01 1.41 － －
11月 0.01 1.41 － －
12月 0.01 1.41 － －
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Ｇコース証券 Ｈコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
英ポンド 円 英ポンド 円
2022年１月 0.01 1.60 － －
２月 0.01 1.60 － －
３月 0.01 1.60 － －
４月 0.01 1.60 － －
５月 0.01 1.60 － －
６月 0.01 1.60 － －
７月 0.01 1.60 0.20 32.00
８月 0.02 3.20 － －
９月 0.02 3.20 － －
10月 0.02 3.20 － －
11月 0.02 3.20 － －
12月 0.03 4.80 － －
Ｉコース証券 Ｊコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
ＮＺドル 円 ＮＺドル 円
2022年１月 0.03 2.52 － －
２月 0.01 0.84 － －
３月 0.01 0.84 － －
４月 0.01 0.84 － －
５月 0.02 1.68 － －
６月 0.02 1.68 － －
７月 0.02 1.68 0.24 20.14
８月 0.03 2.52 － －
９月 0.03 2.52 － －
10月 0.03 2.52 － －
11月 0.03 2.52 － －
12月 0.04 3.36 － －
Ｋコース証券 Ｌコース証券
１口当り分配金 １口当り分配金
カナダドル 円 カナダドル 円
2022年１月 0.02 1.96 － －
２月 0.01 0.98 － －
３月 0.01 0.98 － －
４月 0.01 0.98 － －
５月 0.01 0.98 － －
６月 0.02 1.96 － －
７月 0.02 1.96 0.19 18.60
８月 0.03 2.94 － －
９月 0.03 2.94 － －
10月 0.03 2.94 － －
11月 0.04 3.92 － －
12月 0.04 3.92 － －
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
設定来累計
コース 通貨
（2022年12月末日現在）
Ａコース証券 米ドル 7.08
Ｂコース証券 米ドル 1.56
Ｃコース証券 豪ドル 7.04
Ｄコース証券 豪ドル 1.64
Ｅコース証券 ユーロ 4.64
Ｆコース証券 ユーロ 1.40
Ｇコース証券 英ポンド 5.52
Ｈコース証券 英ポンド 1.48
Ｉコース証券 ＮＺドル 7.32
Ｊコース証券 ＮＺドル 1.68
Ｋコース証券 カナダドル 5.54
Ｌコース証券 カナダドル 1.44
③ 収益率の推移
コース 期間 収益率（％）
Ａコース証券 -7.4
Ｂコース証券 -7.5
Ｃコース証券 -8.7
Ｄコース証券 -8.8
Ｅコース証券 -9.6
Ｆコース証券 -9.6
2022年１月１日～2022年12月末日
Ｇコース証券 -8.6
Ｈコース証券 -8.7
Ｉコース証券 -7.9
Ｊコース証券 -8.1
Ｋコース証券 -8.0
Ｌコース証券 -8.1
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝2022年12月末日現在の１口当りの純資産価格＋当該期間の分配金の合計額
ｂ＝2021年12月末日現在の１口当りの純資産価格
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
また、ファンドの暦年ベースでの収益率は次のとおりです。
期間 収益率（％）
Ａコース証券 53.7
2013年
Ｂコース証券 54.1
Ｃコース証券 57.4
Ｄコース証券 57.9
Ｅコース証券 53.7
Ｆコース証券 54.3
Ｇコース証券 54.2
Ｈコース証券 54.7
Ｉコース証券 56.3
Ｊコース証券 56.6
Ｋコース証券 54.7
Ｌコース証券 55.2
Ａコース証券 5.8
2014年
Ｂコース証券 6.0
Ｃコース証券 8.7
Ｄコース証券 8.9
Ｅコース証券 6.1
Ｆコース証券 6.3
Ｇコース証券 6.5
Ｈコース証券 6.6
Ｉコース証券 9.2
Ｊコース証券 9.6
Ｋコース証券 6.5
Ｌコース証券 6.6
Ａコース証券 9.0
2015年
Ｂコース証券 8.9
Ｃコース証券 10.9
Ｄコース証券 10.9
Ｅコース証券 9.3
Ｆコース証券 9.3
Ｇコース証券 8.9
Ｈコース証券 8.8
Ｉコース証券 12.0
Ｊコース証券 12.0
Ｋコース証券 9.2
Ｌコース証券 9.3
Ａコース証券 －0.1
2016年
Ｂコース証券 0.0
Ｃコース証券 0.5
Ｄコース証券 0.6
Ｅコース証券 －0.8
Ｆコース証券 －0.7
Ｇコース証券 －0.9
Ｈコース証券 －0.7
Ｉコース証券 1.1
Ｊコース証券 1.2
Ｋコース証券 －0.9
Ｌコース証券 －0.9
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
期間 収益率（％）
Ａコース証券 20.7
2017年
Ｂコース証券 20.8
Ｃコース証券 21.7
Ｄコース証券 21.8
Ｅコース証券 18.5
Ｆコース証券 18.6
Ｇコース証券 19.4
Ｈコース証券 19.4
Ｉコース証券 21.9
Ｊコース証券 22.0
Ｋコース証券 20.5
Ｌコース証券 20.7
Ａコース証券 －10.2
2018年
Ｂコース証券 －10.3
Ｃコース証券 －10.8
Ｄコース証券 －10.9
Ｅコース証券 －12.7
Ｆコース証券 －12.7
Ｇコース証券 －11.8
Ｈコース証券 －11.9
Ｉコース証券 －10.3
Ｊコース証券 －10.4
Ｋコース証券 －11.3
Ｌコース証券 －11.3
Ａコース証券 21.4
2019年
Ｂコース証券 21.6
Ｃコース証券 19.8
Ｄコース証券 20.0
Ｅコース証券 17.9
Ｆコース証券 17.9
Ｇコース証券 18.6
Ｈコース証券 18.8
Ｉコース証券 20.0
Ｊコース証券 20.2
Ｋコース証券 20.3
Ｌコース証券 20.5
Ａコース証券 16.0
2020年
Ｂコース証券 16.5
Ｃコース証券 13.8
Ｄコース証券 14.0
Ｅコース証券 15.7
Ｆコース証券 15.8
Ｇコース証券 15.4
Ｈコース証券 15.4
Ｉコース証券 14.8
Ｊコース証券 14.8
Ｋコース証券 15.0
Ｌコース証券 15.2
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
期間 収益率（％）
Ａコース証券 4.7
2021年
Ｂコース証券 5.2
Ｃコース証券 4.1
Ｄコース証券 4.3
Ｅコース証券 4.1
Ｆコース証券 4.1
Ｇコース証券 4.4
Ｈコース証券 4.6
Ｉコース証券 4.2
Ｊコース証券 4.6
Ｋコース証券 4.5
Ｌコース証券 4.7
Ａコース証券 －7.4
2022年
Ｂコース証券 －7.5
Ｃコース証券 －8.7
Ｄコース証券 －8.8
Ｅコース証券 －9.6
Ｆコース証券 －9.6
Ｇコース証券 －8.6
Ｈコース証券 －8.7
Ｉコース証券 －7.9
Ｊコース証券 －8.1
Ｋコース証券 －8.0
Ｌコース証券 －8.1
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝暦年末の１口当りの純資産価格（当該期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該暦年の直前の暦年末の1口当りの純資産価格（分配落の額）
※ファンドにはベンチマークはありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜参考情報＞
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２ 販売及び買戻しの実績
2022年12月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2022年12月末日現在の発行済口数は次のとおりです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
92,900 1,057,486 7,184,957
Ａコース証券
(92,900) (1,057,486) (7,184,957)
79,060 366,272 2,815,267
Ｂコース証券
(79,060) (366,272) (2,815,267)
32,259 792,548 6,367,846
Ｃコース証券
(32,259) (792,548) (6,367,846)
23,090 154,855 1,762,653
Ｄコース証券
(23,090) (154,855) (1,762,653)
8,211 48,185 342,034
Ｅコース証券
(8,211) (48,185) (342,034)
4,450 24,218 209,376
Ｆコース証券
(4,450) (24,218) (209,376)
0 500 56,309
Ｇコース証券
(0) (500) (56,309)
989 10,565 61,856
Ｈコース証券
(989) (10,565) (61,856)
2,888 701,069 7,973,296
Ｉコース証券
(2,888) (701,069) (7,973,296)
15,913 33,695 723,562
Ｊコース証券
(15,913) (33,695) (723,562)
3,310 23,499 148,422
Ｋコース証券
(3,310) (23,499) (148,422)
2,550 7,733 91,262
Ｌコース証券
(2,550) (7,733) (91,262)
（注）（ ）の数は本邦内における販売口数、買戻口数または発行済口数です。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
３ ファンドの経理状況
ａ．ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間財務書類を翻訳し
たものです。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によ
るものです。
ｂ．ファンドの中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に規定する外国
監査法人等をいう。）の監査を受けていません。
ｃ．ファンドの原文の中間財務書類は、日本円および各コース証券の基準通貨で表示されています。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（１）資産及び負債の状況
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
純資産計算書
2022年11月20日現在
（日本円で表示）
注記
資産
投資有価証券－時価
２ 32,590,328,400
（取得価額：20,820,943,006円）
銀行預金 1,975,660,823
先物契約未実現利益 13 58,375,040
先渡為替契約未実現利益 12 52,724,459
デリバティブに係る未収証拠金 781,007,401
未収収益 222,704,442
受益証券発行未収金 681,125
439,236
その他の未収金
35,681,920,926
資産合計
負債
先渡為替契約未実現損失 12 473,311,381
銀行預金に係る支払利息 395,704
受益証券買戻未払金 107,218,209
105,289,856
未払費用 ９
686,215,150
負債合計
34,995,705,776
純資産
以下のように受益証券によって表章される。
１口当たり純資産価格 発行済受益証券数 純資産
（口数）
Ａコース証券（米ドル建て） 9.71 7,241,707 70,321,690
Ｂコース証券（米ドル建て） 17.69 2,815,104 49,785,373
Ｃコース証券（豪ドル建て） 9.60 6,388,788 61,328,578
Ｄコース証券（豪ドル建て） 18.34 1,772,372 32,509,479
Ｅコース証券（ユーロ建て） 9.52 357,804 3,407,776
Ｆコース証券（ユーロ建て） 14.26 209,491 2,986,418
Ｇコース証券（英ポンド建て） 9.61 56,309 541,295
Ｈコース証券（英ポンド建て） 15.67 61,866 969,648
Ｉコース証券（ＮＺドル建て） 9.60 8,089,178 77,623,210
Ｊコース証券（ＮＺドル建て） 19.23 724,149 13,924,711
Ｋコース証券（カナダドル建て） 9.60 149,422 1,435,195
Ｌコース証券（カナダドル建て） 15.60 91,812 1,432,395
添付の注記は当財務書類の一部である。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
発行済受益証券数の変動表
2022年11月20日に終了した期間
Ａコース証券
期首現在発行済受益証券数 8,009,840
発行受益証券数 34,770
(802,903)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 7,241,707
Ｂコース証券
期首現在発行済受益証券数 3,028,628
発行受益証券数 45,920
(259,444)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 2,815,104
Ｃコース証券
期首現在発行済受益証券数 6,953,477
発行受益証券数 2,770
(567,459)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 6,388,788
Ｄコース証券
期首現在発行済受益証券数 1,848,025
発行受益証券数 7,370
(83,023)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 1,772,372
Ｅコース証券
期首現在発行済受益証券数 381,469
発行受益証券数 1,000
(24,665)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 357,804
Ｆコース証券
期首現在発行済受益証券数 230,479
発行受益証券数 100
(21,088)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 209,491
Ｇコース証券
期首現在発行済受益証券数 56,309
発行受益証券数 0
0
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 56,309
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
Ｈコース証券
期首現在発行済受益証券数 63,812
発行受益証券数 559
(2,505)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 61,866
Ｉコース証券
期首現在発行済受益証券数 8,337,401
発行受益証券数 1,588
(249,811)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 8,089,178
Ｊコース証券
期首現在発行済受益証券数 743,724
発行受益証券数 3,400
(22,975)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 724,149
Ｋコース証券
期首現在発行済受益証券数 167,061
発行受益証券数 110
(17,749)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 149,422
Ｌコース証券
期首現在発行済受益証券数 95,345
発行受益証券数 200
(3,733)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 91,812
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
中間財務書類に対する注記
2022年11月20日現在
注１－組織
ルクセンブルグ大公国の法律に基づいて共有持分型投資信託（ fonds commun de placement ）としてルクセンブルグにおい
て設定されたノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド（以下「ファンド」という。）は、ルクセンブ
ルグ大公国の法律に基づいて設立された株式会社（ société anonyme ）でありルクセンブルグ大公国エスペランジュに登記上
の事務所を有するグローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（以下「管理会社」という。）によって、その共有者
（以下「受益者」という。）の利益のために管理運用される、譲渡性のある証券およびその他の資産からなる非法人形態の
共有体である。ファンドの資産は、管理会社の資産および管理会社によって管理運用されるその他の投資信託の資産から分
別されている。
管理会社は、2013年７月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関する法律（改訂済）（「2013年法」）の第１条
第46項に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社である。
管理会社は、ファンドのために、12種類のクラス受益証券を発行している。すなわち、
米ドル建てのＡコース証券（分配型）（以下「Ａコース証券」という。）、
米ドル建てのＢコース証券（成長型）（以下「Ｂコース証券」という。）、
豪ドル建てのＣコース証券（分配型）（以下「Ｃコース証券」という。）、
豪ドル建てのＤコース証券（成長型）（以下「Ｄコース証券」という。）、
ユーロ建てのＥコース証券（分配型）（以下「Ｅコース証券」という。）、
ユーロ建てのＦコース証券（成長型）（以下「Ｆコース証券」という。）、
英ポンド建てのＧコース証券（分配型）（以下「Ｇコース証券」という。）、
英ポンド建てのＨコース証券（成長型）（以下「Ｈコース証券」という。）、
ＮＺドル建てのＩコース証券（分配型）（以下「Ｉコース証券」という。）、
ＮＺドル建てのＪコース証券（成長型）（以下「Ｊコース証券」という。）、
カナダドル建てのＫコース証券（分配型）（以下「Ｋコース証券」という。）、および
カナダドル建てのＬコース証券（成長型）（以下「Ｌコース証券」という。）である。
全コース証券の全受益証券を、合わせて「ファンド証券」という。
各コース証券に帰属するファンド資産は、日本円を売り各コース証券の表示通貨を買う為替取引を（可能な範囲で）行
う。
ファンド証券の所有権は、ファンドが保有する広範囲にわたる有価証券に投資する機会を受益者に与える。同じコース証
券の受益証券はすべて、分配、買戻しおよび清算手取金に関して同等の権利を有する。
ファンドは、ルクセンブルグ大公国で設定され、2010年12月17日の投資信託に関する法律（改正済）（「2010年法」）の
パートⅡの下で適格性を有し、また2013年法の第１条第39項に定義されるオルタナティブ投資ファンドとしての資格を有し
ている。
ファンドの存続期間は、当初2011年５月20日までであったが、直近では2019年11月20日付で2026年５月20日までに延長さ
れている。
ファンドの投資目的は、日本の株式市場のパフォーマンスを、異なる６つの外貨（米ドル、豪ドル、ユーロ、英ポンド、
ＮＺドルおよびカナダドル）で追求することである。
通常の市場環境においては、ファンドはその純資産総額の少なくとも90％を、日経平均株価「日経225」に沿うパッシブ
（受動的）な投資方法に基づき、日本の株式に分散投資し、一定の範囲において日本株の株価指数先物取引にも投資する。
12のコースの全資産は、一つのプール（「共通ポートフォリオ」）で運用され、プール内の資産は、各々のコースの純資
産総額に基づき12のコースに帰属する。さらに、ファンドの各コースは、日本円を売り各々の表示通貨を買う為替取引を行
うために、為替先渡取引を利用する。
注２－重要な会計方針
財務書類は、投資信託に関するルクセンブルグにおける法令上の要件に準拠して作成されており、以下の重要な会計方針
が含まれている。
投資有価証券
（ａ）証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されている有価証券は、当該取引所または当該市場において入
手可能な直近の終値により評価される。有価証券が複数の証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されて
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
いる場合には、当該有価証券の主要市場である証券取引所または市場において入手可能な直近の終値により評価され
る。
（ｂ）証券取引所に上場されておらずまたは他の規制ある市場において取引が行われていない有価証券は、それらの入手可
能な直近の市場価格によって評価される。
（ｃ）相場価格が入手できないか、または上記（ａ）および／または（ｂ）に記載される価格が当該有価証券の公正な市場
価格を反映していない場合には、慎重かつ誠実な立場から合理的に予測できる将来の売買価格に基づき評価される。
（ｄ）株価指数先物は、取引が行われている規制ある市場における入手可能な取引最終値で評価される。
（ｅ）現金およびその他の流動資産は、額面額に発生した利息を加え評価される。
（ｆ）オープン・エンド型の投資信託の受益証券は、報告された直近の純資産価格で評価される。
（ｇ）残存期間１年以内の短期金融商品は、(ⅰ)市場価格または(ⅱ)市場価格が入手できない場合または適切でない場合に
は、償却原価で評価される。
異常な事態により、上述の評価が実行不可能または不適切になった場合には、管理会社は、ファンド資産の公正な評価
のため、慎重かつ誠実に他の評価方法を用いる権限を付与されている。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日に会計処理される。受取利息は、発生主義で認識される。配当金は、配当落日に計上される。証券
取引に係る実現損益は、売却された証券の平均取得原価に基づいて算定される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を日本円で記帳し、財務書類は当該通貨で表示される。日本円以外の通貨建ての資産および
負債は、期末現在で適用される為替レートで日本円に換算される。日本円以外の通貨建ての収益および費用は、取引日の
適正な実勢為替レートで日本円に換算される。
日本円以外の通貨建て投資証券取引は、取引日の適用為替レートで日本円に換算される。
ファンドは、投資証券に係る為替レートの変動の結果生じる運用実績の部分と、保有証券の市場価格変動から生じる部
分を区分しない。かかる変動は、投資証券による実現および未実現損益に計上される。
2022年11月20日現在の為替レート：
１円 ＝ 0.01065 豪ドル
１円 ＝ 0.00952 カナダドル
１円 ＝ 0.00689 ユーロ
１円 ＝ 0.00601 英ポンド
１円 ＝ 0.01160 ＮＺドル
１円 ＝ 0.00714 米ドル
先渡為替契約
先渡為替契約は、満期までの残存期間に関して期末日現在で適用される先渡レートで評価される。先渡為替契約の結果
生じる損益は、運用計算書に計上される。純資産計算書に、未実現利益は資産として計上され、未実現損失は負債として
計上される。
先物契約
当初証拠金の預託は、先物契約を締結する際に行われ、現金または有価証券のいずれかで行うことができる。先物契約
の継続期間中、契約価額の変動は各評価日の終了時の契約価額を反映するように先物契約を値洗いすることによって未実
現損益として認識される。
変動証拠金の支払いは、未実現損益の有無により、支払われるかまたは受領される。未実現利益は純資産計算書上で資
産として計上され、未実現損失は負債として計上される。ファンドは契約終結時に、開始時の契約価額と終結時の評価額
との差額に等しい実現損益を計上する。
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注３－管理報酬
管理会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.03％の管理報酬を日本円でファンドの純資産
から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。
注４－投資運用報酬
投資運用会社は、投資運用・顧問業務について、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.40％の投
資運用報酬を日本円でファンドの資産から四半期末毎に後払で受領する。
注５－代行協会員報酬
代行協会員は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.30％の報酬を日本円でファンドの資産から
四半期末毎に後払で受領する権利を有する。
注６－保管報酬
保管受託銀行は、ファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.07％の保管報酬を日本円でファンドの資産から四半期末
毎に後払で受領する権利を有する。保管受託銀行が負担したすべての合理的な立替費用（電話、テレックス、電報および郵
送料を含むがそれらに限定されない。）ならびにファンド資産の保管を委託された銀行および金融機関への保管費用は、
ファンドまたは各コース証券が適切に負担する。
注７－管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、ファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.05％の管理事務代行報酬を日本円でファンドの資産
から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。管理事務代行会社が負担したすべての合理的な立替費用（電話、テレック
ス、電報および郵送料を含むがそれらに限定されない。）は、ファンドまたは各コース証券が適切に負担する。
注８－販売会社報酬
各販売会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額（ただし、日本における当該販売会社が販売し、当該四半期
中に買戻されていない受益証券に帰属するもの）の平均額の年率0.20％の報酬を日本円でファンドの資産から四半期末毎に
後払で受領する権利を有する。
注９－未払費用
（日本円）
投資運用報酬 35,236,464
代行協会員報酬および販売会社報酬 44,013,261
管理事務代行報酬 4,402,287
保管報酬 6,167,173
管理報酬 2,642,836
海外登録費用 6,302,383
現金支出費 1,759,578
専門家報酬 2,304,937
2,460,937
年次税
未払費用 105,289,856
注10－分配
Ａコース証券、Ｃコース証券、Ｅコース証券、Ｇコース証券、Ｉコース証券、Ｋコース証券
当該コース証券に関して、管理会社は、純投資収益および実現・未実現売買益（キャピタル・ゲイン）から毎月または随
時分配を宣言することができるが、分配金を合理的な水準に維持する必要がある場合には分配可能なその他の資産からも分
配を行うことができる。
管理会社は、毎月10日現在の受益者に対して、安定的な月次分配を行う予定である。毎月10日が評価日でない場合は、そ
の直前の評価日現在の受益者に対して分配が行われる。管理会社は、１月および７月に、当該各コース証券の純資産額を勘
案して追加的に分配を行う場合がある。
Ｂコース証券、Ｄコース証券、Ｆコース証券、Ｈコース証券、Ｊコース証券、Ｌコース証券
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当該コース証券に関して、管理会社は、純投資収益および実現・未実現売買益（キャピタル・ゲイン）から毎年または随
時分配を宣言することができるが、分配金を合理的な水準に維持する必要がある場合には分配可能なその他の資産からも分
配を行うことができる。
管理会社は、毎年７月10日現在の受益者に対して年次分配を行う予定である。７月10日が評価日でない場合は、その直前
の評価日現在の受益者に対して分配が行われる。
分配の結果、ファンドの純資産総額が、ルクセンブルグ法によって要求される、投資信託の純資産の最低額の日本円相当
額を下回る場合には、分配を行うことができない。
支払期日から５年以内に請求されなかった分配金については、その受領権は消滅しファンドに帰属する。
2022年11月20日に終了した期間に、ファンドは総額476,418,935円を分配した。
注11－税金
ファンドは、ルクセンブルグの法律に従って課税される。ルクセンブルグの現行法規に従い、ファンドは純資産に対し年
率0.05％の年次税（ taxe d'abonnement ）を課され、四半期毎に計算し支払う。現在の法律によれば、ファンドおよび受益者
（ルクセンブルグに住所、登記された事務所または恒久的施設を保有しているか、または一定の状況下でかつて保有してい
た個人もしくは法人を除く。）はいずれも、ルクセンブルグの所得税、キャピタル・ゲイン税または源泉税もしくは相続税
を課されない。ファンドは、投資国において支払う源泉税控除後の有価証券投資収益を取得する。
注12－先渡為替契約
2022年11月20日現在、ファンドは、注１に記述のとおり各コース証券に属する資産の為替取引を行うために利用した、以
下の未決済先渡為替契約を有していた。
未実現（損）益
買付通貨 買付金額 売付通貨 売付金額 満期日
（日本円）
ＮＺドル 1,917,818 日本円 163,143,857 2022年12月８日 1,827,217
ユーロ 129,636 日本円 18,725,850 2022年12月８日 72,753
英ポンド 31,748 日本円 5,252,774 2022年12月８日 24,526
カナダドル 62,242 日本円 6,593,598 2022年12月８日 (66,807)
豪ドル 1,955,623 日本円 183,412,409 2022年12月８日 (173,577)
米ドル 2,664,052 日本円 375,229,288 2022年12月８日 (3,103,706)
米ドル 61,304,332 日本円 8,517,675,275 2022年12月20日 32,876,678
ＮＺドル 46,399,441 日本円 3,969,229,089 2022年12月20日 16,717,448
英ポンド 743,460 日本円 122,407,866 2022年12月20日 1,031,103
カナダドル 1,479,040 日本円 155,160,887 2022年12月20日 (279,993)
ユーロ 3,242,206 日本円 470,424,173 2022年12月20日 (533,713)
ユーロ 3,142,897 日本円 457,541,566 2022年12月８日 (1,789,581)
英ポンド 758,772 日本円 128,300,641 2022年12月８日 (2,175,507)
カナダドル 1,395,510 日本円 150,542,522 2022年12月８日 (4,207,813)
ＮＺドル 44,794,579 日本円 3,863,348,615 2022年12月８日 (10,111,990)
豪ドル 47,513,971 日本円 4,466,089,376 2022年12月20日 (18,971,116)
豪ドル 46,298,509 日本円 4,362,044,178 2022年12月８日 (23,946,069)
米ドル 58,642,367 日本円 8,598,830,081 2022年12月８日 (407,426,617)
日本円 6,379,801 豪ドル 67,510 2022年12月８日 54,140
日本円 7,004,079 豪ドル 74,439 2022年12月８日 29,261
日本円 3,317,278 豪ドル 35,124 2022年12月８日 26,162
日本円 4,752,093 豪ドル 50,505 2022年12月８日 19,853
日本円 29,061,992 米ドル 207,925 2022年12月８日 18,158
日本円 5,188,395 ＮＺドル 60,254 2022年12月８日 5,276
日本円 604,909 豪ドル 6,405 2022年12月８日 4,770
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未実現（損）益
買付通貨 買付金額 売付通貨 売付金額 満期日
（日本円）
日本円 443,863 豪ドル 4,708 2022年12月８日 2,675
日本円 70,362 米ドル 485 2022年12月８日 2,545
日本円 1,731,218 米ドル 12,397 2022年12月20日 2,120
日本円 238,952 豪ドル 2,531 2022年12月８日 1,783
日本円 1,326,059 ＮＺドル 15,400 2022年12月８日 1,349
日本円 1,301,791 豪ドル 13,883 2022年12月８日 966
日本円 1,312,483 米ドル 9,390 2022年12月８日 820
日本円 14,202 米ドル 96 2022年12月８日 750
日本円 12,623 米ドル 85 2022年12月８日 617
日本円 26,165 英ポンド 154 2022年12月８日 450
日本円 204,617 ＮＺドル 2,375 2022年12月８日 319
日本円 30,770 ユーロ 211 2022年12月８日 144
日本円 25,910 英ポンド 155 2022年12月８日 129
日本円 12,932 英ポンド 77 2022年12月８日 91
日本円 12,722 英ポンド 76 2022年12月８日 39
日本円 1,649 ＮＺドル 19 2022年12月８日 (9)
日本円 2,472 ＮＺドル 28 2022年12月８日 (11)
日本円 8,464 豪ドル 90 2022年12月８日 (44)
日本円 27,084 米ドル 194 2022年12月８日 (126)
日本円 40,799 ユーロ 282 2022年12月８日 (152)
日本円 2,820,252 カナダドル 26,936 2022年12月20日 (409)
日本円 276,239 ユーロ 1,914 2022年12月20日 (1,156)
日本円 488,254 豪ドル 5,223 2022年12月８日 (1,178)
日本円 185,756 英ポンド 1,126 2022年12月８日 (1,441)
日本円 1,803,723 豪ドル 19,280 2022年12月８日 (2,783)
日本円 839,784 米ドル 6,032 2022年12月８日 (2,874)
日本円 11,162,028 豪ドル 119,164 2022年12月８日 (3,453)
日本円 1,652,882 豪ドル 17,686 2022年12月８日 (4,269)
日本円 977,220 豪ドル 10,483 2022年12月８日 (5,021)
日本円 2,590,099 米ドル 18,606 2022年12月８日 (8,862)
日本円 5,284,172 ＮＺドル 61,568 2022年12月８日 (11,917)
日本円 4,637,039 ユーロ 32,096 2022年12月８日 (17,206)
日本円 2,461,156 米ドル 17,770 2022年12月20日 (17,353)
日本円 2,816,807 ＮＺドル 32,957 2022年12月８日 (18,164)
日本円 2,700,762 米ドル 19,500 2022年12月20日 (19,042)
日本円 2,897,757 ＮＺドル 34,056 2022年12月８日 (31,745)
日本円 5,615,241 ＮＺドル 65,757 2022年12月８日 (41,186)
日本円 17,482,206 豪ドル 187,029 2022年12月８日 (42,181)
日本円 56,729,312 米ドル 408,020 2022年12月８日 (264,575)
米ドル 4,865 日本円 677,246 2022年12月８日 2,317
豪ドル 1,803 日本円 169,064 2022年12月８日 (126)
ＮＺドル 1,895 日本円 163,904 2022年12月８日 (896)
ＮＺドル 1,872 日本円 162,254 2022年12月８日 (1,224)
米ドル 963 日本円 142,024 2022年12月８日 (7,508)
米ドル 1,456 日本円 211,085 2022年12月８日 (7,635)
(12,346)
米ドル 1,719 日本円 252,463 2022年12月８日
(420,586,922)
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注13－先物契約
2022年11月20日現在、ファンドは、以下の未決済先物契約を有していた。
時価 未実現利益
通貨 契約数 銘柄 満期日
（日本円） （日本円）
ロング・ポジション
2,537,080,000 58,375,040
日本円 91 先物 日経225大阪取引所 2022年12月
2,537,080,000 58,375,040
58,375,040
注14－証券貸付
管理会社は、2006年６月19日付の契約によってノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.を証券貸付代行会社として任命し
た。証券貸付収入は、当該契約に従って確定され、後払いで日次ベースにより計上される。2022年11月20日現在、ファンド
は、時価8,853,045円の証券を貸付けていた。現金担保は、証券貸付の時価の105％に相当する額で、証券貸付代行会社が受
領し保有している。
注15－税引後のファンドの当期実績
2022年11月20日に終了した期間のファンドの税引後の当期実績は、4,346,520,507円の利益であった。注10で開示されてい
るように、ファンドは受益者に対して476,418,935円の分配を行った。
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（２）投資有価証券明細表等
ノムラ・マルチ・カレンシー・ジャパン・ストック・ファンド
投資有価証券明細表
2022年11月20日現在
（日本円で表示）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券
日本
普通株式
40,000 ファーストリテイリング 1,025,054,538 3,294,400,000 9.40
40,000 東京エレクトロン 605,712,180 1,783,600,000 5.09
240,000 ソフトバンクグループ 606,042,512 1,458,000,000 4.16
240,000 ＫＤＤＩ 441,528,645 987,840,000 2.82
40,000 ダイキン工業 321,959,486 901,200,000 2.58
40,000 ファナック 543,164,596 823,400,000 2.35
80,000 アドバンテスト 395,916,980 719,200,000 2.06
40,000 信越化学工業 345,023,779 688,000,000 1.97
160,000 テルモ 290,812,098 635,200,000 1.82
120,000 ＴＤＫ 360,912,853 582,600,000 1.66
120,000 第一三共 159,312,335 562,440,000 1.61
80,000 京セラ 409,087,253 553,200,000 1.58
120,000 リクルートホールディングス 358,962,873 532,440,000 1.52
40,000 ソニーグループ 227,755,282 448,800,000 1.28
160,000 オリンパス 176,562,398 436,160,000 1.25
96,000 エムスリー 291,667,786 428,160,000 1.22
200,000 アステラス製薬 235,164,036 421,500,000 1.20
200,000 エヌ・ティ・ティ・データ 234,002,562 420,000,000 1.20
120,000 中外製薬 173,101,620 416,880,000 1.19
200,000 トヨタ自動車 263,306,954 398,600,000 1.14
40,000 エーザイ 210,841,529 357,920,000 1.02
40,000 バンダイナムコホールディングス 255,590,528 357,000,000 1.02
40,000 日東電工 301,180,492 340,400,000 0.97
40,000 セコム 266,336,085 327,280,000 0.94
40,000 キッコーマン 113,712,647 306,400,000 0.88
40,000 デンソー 179,410,828 303,720,000 0.87
40,000 富士フイルムホールディングス 183,639,327 293,360,000 0.84
40,000 トレンドマイクロ 183,076,484 283,200,000 0.81
40,000 オムロン 228,074,956 283,160,000 0.81
20,000 ＨＯＹＡ 277,711,000 282,700,000 0.81
40,000 塩野義製薬 127,947,334 278,960,000 0.80
32,000 日本電産 282,288,640 278,560,000 0.80
40,000 コナミグループ 147,567,471 276,400,000 0.79
80,000 本田技研工業 265,989,972 266,640,000 0.76
40,000 日産化学 109,098,273 259,600,000 0.74
4,000 ＳＭＣ 232,973,120 255,720,000 0.73
32,000 村田製作所 312,048,420 244,672,000 0.70
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純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
40,000 任天堂 219,940,205 236,800,000 0.68
4,000 キーエンス 262,914,654 235,480,000 0.67
40,000 資生堂 140,762,822 235,280,000 0.67
80,000 ネクソン 230,608,000 225,760,000 0.65
40,000 セブン＆アイ・ホールディングス 164,181,211 224,800,000 0.64
40,000 花王 165,216,042 219,640,000 0.63
40,000 ヤマハ 117,633,760 214,800,000 0.61
40,000 ブリヂストン 119,918,279 210,440,000 0.60
40,000 スズキ 127,264,868 202,880,000 0.58
40,000 豊田通商 124,013,488 202,800,000 0.58
60,000 キヤノン 254,553,206 191,220,000 0.55
40,000 大塚ホールディングス 199,738,957 183,960,000 0.53
40,000 電通グループ 141,145,340 180,800,000 0.52
40,000 太陽誘電 85,663,472 179,800,000 0.51
40,000 安川電機 78,094,751 176,600,000 0.50
40,000 三菱商事 111,629,781 173,920,000 0.50
80,000 セイコーエプソン 209,540,992 171,360,000 0.49
40,000 アサヒグループホールディングス 104,804,980 170,800,000 0.49
40,000 味の素 65,806,779 167,880,000 0.48
40,000 伊藤忠商事 60,341,306 166,800,000 0.48
60,000 東京海上ホールディングス 92,191,997 163,650,000 0.47
40,000 武田薬品工業 226,716,690 157,440,000 0.45
40,000 三井物産 75,276,399 153,440,000 0.44
40,000 住友不動産 112,869,511 145,440,000 0.42
40,000 ヤマハ発動機 80,712,389 136,800,000 0.39
40,000 協和キリン 56,549,012 130,600,000 0.37
40,000 大和ハウス工業 84,668,357 127,000,000 0.36
40,000 日立建機 102,048,829 123,200,000 0.35
40,000 小松製作所 93,546,279 122,600,000 0.35
40,000 日本たばこ産業 89,419,839 111,260,000 0.32
40,000 イオン 89,294,481 111,200,000 0.32
40,000 三井不動産 94,251,086 106,760,000 0.31
40,000 積水ハウス 64,490,834 100,220,000 0.29
40,000 横河電機 67,869,190 98,800,000 0.28
40,000 コムシスホールディングス 69,210,613 98,640,000 0.28
20,000 ＴＯＴＯ 55,040,879 95,300,000 0.27
40,000 ヤマトホールディングス 79,663,566 93,080,000 0.27
40,000 丸井グループ 72,667,658 92,480,000 0.26
40,000 ＳＵＢＡＲＵ 50,688,410 90,740,000 0.26
20,000 住友金属鉱山 68,082,422 89,080,000 0.25
40,000 ミネベアミツミ 44,652,438 88,920,000 0.25
40,000 キリンホールディングス 67,138,595 86,860,000 0.25
40,000 住友商事 61,579,941 86,800,000 0.25
40,000 オリックス 98,746,903 85,360,000 0.24
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
40,000 クボタ 49,997,853 82,040,000 0.23
40,000 日本取引所グループ 107,797,350 78,680,000 0.22
40,000 三菱地所 85,651,797 75,900,000 0.22
*
富士通
4,000 38,401,297 74,420,000 0.21
20,000 日本ハム 61,802,024 74,100,000 0.21
40,000 日揮ホールディングス 74,613,500 73,840,000 0.21
20,000 京成電鉄 41,516,591 73,700,000 0.21
*
ＳＣＲＥＥＮホールディングス
8,000 43,396,066 71,200,000 0.20
40,000 日本碍子 76,322,218 69,560,000 0.20
40,000 クレディセゾン 140,740,298 68,640,000 0.20
4,000 東海旅客鉄道 42,139,838 65,140,000 0.19
20,000 三菱倉庫 60,895,096 64,600,000 0.18
40,000 住友電気工業 62,089,204 64,540,000 0.18
40,000 日清製粉グループ本社 49,943,313 63,880,000 0.18
16,000 日本電信電話 29,350,972 61,552,000 0.18
40,000 ソフトバンク 48,995,951 59,340,000 0.17
40,000 丸紅 29,482,527 58,560,000 0.17
*
日立製作所
8,000 32,740,337 57,960,000 0.17
20,000 大日本印刷 65,703,636 55,480,000 0.16
20,000 ニチレイ 29,501,423 55,320,000 0.16
40,000 三菱電機 42,830,409 55,160,000 0.16
40,000 カシオ計算機 66,800,848 54,440,000 0.16
40,000 アルプスアルパイン 64,285,676 53,080,000 0.15
8,000 明治ホールディングス 28,019,524 53,040,000 0.15
40,000 ニコン 79,132,907 52,200,000 0.15
*
出光興産
16,000 60,134,326 50,320,000 0.14
パナソニック ホールディングス
40,000 76,327,281 50,200,000 0.14
40,000 三越伊勢丹ホールディングス 44,307,781 49,440,000 0.14
8,000 ＳＯＭＰＯホールディングス 27,023,757 48,976,000 0.14
ＭＳ＆ＡＤインシュアランスグループ
12,000 43,005,925 48,264,000 0.14
ホールディングス
*
富士電機
8,000 24,070,698 47,120,000 0.13
40,000 フジクラ 30,787,465 44,840,000 0.13
40,000 東海カーボン 32,772,740 44,640,000 0.13
40,000 アマダ 27,911,060 44,080,000 0.13
40,000 リコー 67,615,631 42,720,000 0.12
40,000 クラレ 49,566,105 42,560,000 0.12
*
住友ファーマ
40,000 50,340,929 42,480,000 0.12
40,000 宝ホールディングス 32,843,374 42,200,000 0.12
20,000 横浜ゴム 29,671,453 42,200,000 0.12
20,000 凸版印刷 45,849,096 42,080,000 0.12
40,000 日本郵政 49,828,301 41,840,000 0.12
*
オークマ
8,000 44,641,698 41,200,000 0.12
40,000 旭化成 33,162,322 40,700,000 0.12
40,000 ジェイテクト 68,669,870 40,480,000 0.12
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
*
荏原製作所
8,000 23,774,417 39,960,000 0.11
40,000 大林組 32,637,779 39,960,000 0.11
32,000 サイバーエージェント 47,636,085 39,744,000 0.11
*
京王電鉄
8,000 32,467,586 39,640,000 0.11
40,000 シャープ 54,565,482 39,520,000 0.11
20,000 東京建物 19,103,682 38,300,000 0.11
40,000 しずおかフィナンシャルグループ 42,911,889 37,080,000 0.11
*
商船三井
12,000 35,019,855 36,420,000 0.10
8,000 ＡＧＣ 47,865,325 36,280,000 0.10
20,000 いすゞ自動車 20,902,279 35,320,000 0.10
*
ＤＯＷＡホールディングス
8,000 36,515,543 35,240,000 0.10
20,000 小田急電鉄 33,570,971 35,040,000 0.10
20,000 髙島屋 49,539,185 33,880,000 0.10
20,000 東急 29,383,814 32,880,000 0.09
*
日本郵船
12,000 28,447,134 32,592,000 0.09
40,000 千葉銀行 33,750,223 32,040,000 0.09
20,000 東ソー 24,468,263 32,000,000 0.09
8,000 大成建設 21,691,635 31,880,000 0.09
ＮＩＰＰＯＮ ＥＸＰＲＥＳＳホールディングス
4,000 24,960,849 31,440,000 0.09
40,000 松井証券 31,675,248 31,120,000 0.09
*
日本電気硝子
12,000 59,542,214 31,020,000 0.09
*
東日本旅客鉄道
4,000 32,560,455 30,952,000 0.09
40,000 日本精工 34,777,980 30,400,000 0.09
20,000 鹿島建設 23,543,369 29,960,000 0.09
12,000 川崎汽船 27,801,232 29,952,000 0.09
40,000 東レ 31,467,082 29,200,000 0.08
40,000 清水建設 29,964,441 28,960,000 0.08
40,000 東急不動産ホールディングス 37,308,017 28,720,000 0.08
40,000 三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ 44,967,047 28,528,000 0.08
*
サッポロホールディングス
8,000 24,259,149 27,360,000 0.08
40,000 楽天グループ 48,502,162 26,560,000 0.08
*
デンカ
8,000 20,624,533 26,440,000 0.08
*
東武鉄道
8,000 22,744,274 25,720,000 0.07
40,000 日野自動車 30,762,690 25,120,000 0.07
8,000 三井化学 26,781,708 24,760,000 0.07
16,000 ＩＮＰＥＸ 34,818,997 24,464,000 0.07
40,000 大和証券グループ本社 38,406,968 24,080,000 0.07
*
日本製鋼所
8,000 32,893,964 24,040,000 0.07
40,000 シチズン時計 33,157,664 23,320,000 0.07
12,000 ディー・エヌ・エー 25,991,980 22,920,000 0.07
*
住友重機械工業
8,000 32,753,933 22,784,000 0.07
4,000 西日本旅客鉄道 21,247,728 22,612,000 0.06
Ｊ.フロント リテイリング
20,000 34,588,796 22,420,000 0.06
40,000 コニカミノルタ 45,742,225 21,960,000 0.06
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純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
4,000 東宝 11,780,251 21,240,000 0.06
40,000 王子ホールディングス 23,500,537 21,240,000 0.06
*
三菱重工業
4,000 18,944,843 20,844,000 0.06
40,000 日本水産 20,276,191 20,520,000 0.06
8,000 東京瓦斯 19,964,646 20,120,000 0.06
40,000 日産自動車 39,775,237 19,936,000 0.06
*
ふくおかフィナンシャルグループ
8,000 22,558,101 19,912,000 0.06
40,000 野村ホールディングス 58,272,859 19,644,000 0.06
40,000 住友化学 27,982,484 19,480,000 0.06
4,000 日本電気 22,154,504 19,440,000 0.06
40,000 ＥＮＥＯＳホールディングス 19,174,619 18,636,000 0.05
4,000 三井住友フィナンシャルグループ 32,995,710 18,368,000 0.05
40,000 コンコルディア・フィナンシャルグループ 20,776,193 18,360,000 0.05
*
ジーエス・ユアサ コーポレーション
8,000 14,648,368 17,240,000 0.05
4,000 三井住友トラスト・ホールディングス 37,505,433 16,700,000 0.05
*
大阪瓦斯
8,000 16,399,954 16,392,000 0.05
*
トクヤマ
8,000 10,747,259 14,632,000 0.04
20,000 三菱ケミカルホールディングス 14,964,611 14,356,000 0.04
*
ＩＨＩ
4,000 11,631,722 13,360,000 0.04
*
住友大阪セメント
4,000 13,567,957 12,820,000 0.04
4,000 三井金属鉱業 19,804,568 12,420,000 0.04
8,000 Ｔ＆Ｄホールディングス 22,653,582 11,976,000 0.03
*
長谷工コーポレーション
8,000 10,940,472 11,928,000 0.03
*
川崎重工業
4,000 12,697,019 11,720,000 0.03
4,000 ＡＮＡホールディングス 15,389,818 11,338,000 0.03
40,000 ＮＴＮ 26,078,235 11,120,000 0.03
*
あおぞら銀行
4,000 8,912,230 10,196,000 0.03
8,000 帝人 20,675,009 10,056,000 0.03
4,000 古河電気工業 21,122,528 10,056,000 0.03
*
ＤＩＣ
4,000 12,619,782 9,824,000 0.03
4,000 双日 7,809,997 9,584,000 0.03
*
第一生命ホールディングス
4,000 6,030,619 9,368,000 0.03
4,000 昭和電工 14,340,193 8,988,000 0.03
4,000 日本製鉄 15,437,601 8,786,000 0.03
*
マツダ
8,000 17,307,878 8,736,000 0.02
4,000 東邦亜鉛 22,649,380 8,456,000 0.02
4,000 三菱マテリアル 16,851,061 8,392,000 0.02
*
太平洋セメント
4,000 14,163,744 8,392,000 0.02
4,000 ＳＵＭＣＯ 12,983,254 8,120,000 0.02
4,000 ＵＢＥ 11,586,472 7,916,000 0.02
*
大平洋金属
4,000 23,097,751 7,632,000 0.02
*
日立造船
8,000 6,092,594 7,024,000 0.02
4,000 みずほフィナンシャルグループ 22,156,684 6,512,000 0.02
4,000 日本軽金属ホールディングス 4,731,784 6,140,000 0.02
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産に占め
(1)
数量
銘柄 取得価額 時価
る割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券（続き）
日本（続き）
普通株式（続き）
ジェイ エフ イー ホールディングス
4,000 14,096,894 5,944,000 0.02
16,000 Ｚホールディングス 8,974,913 5,838,400 0.02
4,000 中部電力 9,535,813 4,988,000 0.01
4,000 関西電力 8,645,880 4,540,000 0.01
*
東洋紡
4,000 9,570,676 4,096,000 0.01
*
日本製紙
4,000 5,909,613 3,832,000 0.01
4,000 りそなホールディングス 9,370,297 2,460,000 0.01
4,000 神戸製鋼所 10,389,950 2,444,000 0.01
*
三菱自動車工業
4,000 6,588,997 2,372,000 0.01
*
日本板硝子
4,000 14,651,633 2,244,000 0.01
*
東京電力ホールディングス
4,000 8,480,966 1,840,000 0.01
10,510,238 1,708,000 0.00
4,000 三井Ｅ＆Ｓホールディングス
20,820,943,006 32,590,328,400 93.13
20,820,943,006 32,590,328,400 93.13
日本合計
公認の証券取引所への上場を認可された
20,820,943,006 32,590,328,400 93.13
譲渡性のある証券合計
20,820,943,006 32,590,328,400 93.13
投資有価証券合計
＊ 一部が貸し出されている有価証券
(1) 数量は受益証券の口数／株式数を表す。
添付の注記は当財務書類の一部である。
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投資有価証券の業種別および地域別分布表
2022年11月20日現在
業種別および地域別 純資産に占める割合（％）
日本
情報技術 31.38
一般消費財・サービス 16.60
資本財・サービス 15.22
ヘルスケア 10.04
素材 5.95
金融 5.39
生活必需品 5.01
電気通信サービス 3.17
エネルギー 0.23
0.14
公益事業
93.13
93.13
投資合計
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４ 管理会社の概況
（１）資本金の額 （2022年12月末日現在）
資本金の額 375,000ユーロ（約5,305万円）
発行済株式総数 15株
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社（その単独株主はノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.）は1991年７月８日付公正証書（1991年８月16日
にルクセンブルグの官報であるメモリアル・セ・ルクイ・デ・ソシエテ・エ・アソシアシオンに公告）によりルクセン
ブルグ大公国の法律に基づき株式会社として設立されました。管理会社の定款は、ルクセンブルグ商業および法人登記
所（同所にて、閲覧および写しの入手が可能）に預託されています。管理会社は期間を無期限として設立されました。
その登記上の事務所および本店は、ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 Ａ棟です。管
理会社は、商業登記簿を登録第Ｂ37 359号としてルクセンブルグ地方裁判所に登録しています。
管理会社の主な目的は、以下のとおりです。
・2010年12月17日の投資信託に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2010年法」といいます。）第101条第２項お
よび同法別紙Ⅱに基づき、ＥＵ通達2009／65／ＥＣに従い認可されルクセンブルグ国内外において設立された譲渡性
のある証券を投資対象とする投資信託（以下「ＵＣＩＴＳ」といいます。）の管理、およびＥＵ通達2009／65／ＥＣ
に従い認可されていないルクセンブルグ国内外において設立された投資信託（以下「ＵＣＩ」といいます。）の付加
的な管理を行うこと
・ルクセンブルグ国内外において設立された、オルタナティブ投資ファンド運用会社に関するＥＵ通達2011／61／ＥＵ
（以下「ＡＩＦＭＤ」といいます。）に定義されるオルタナティブ投資ファンド（以下「ＡＩＦ」といいます。）に
関し、2013年７月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2013年
法」といいます。）第５条第２項および同法別紙Ⅰに基づくＡＩＦの資産に関する運用、管理、販売およびその他の
業務を行うこと
なお、管理会社は、(a）顧客ごとのポートフォリオの一任運用、(b）投資助言、(c）投資信託の受益証券の保管およ
び管理または(d）2013年法第５条第４項に企図される金融商品に関する注文の受理および送信のサービスを提供しませ
ん。
管理会社はまた、自らが業務（所在地および管理支援サービスを含みます。）を行うＵＣＩＴＳ、ＵＣＩおよびＡＩ
Ｆの子会社に対して上記の運用、管理および販売業務を行うこともできます。
管理会社は、業務の無償提供および／または支店開設を通じ、ルクセンブルグ国外において許可を受けた活動を行う
こともできます。
管理会社は、2010年法および2013年法の定める範囲内であれば、これらにより認められる最大限の範囲まで、その目
的の達成に直接もしくは間接的に関連し、ならびに／またはこれに有益および／もしくは必要とみなされるあらゆるこ
とを実行することができます。
管理会社は、2010年法15章に定義される管理会社および2013年法に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社
として認可されています。
管理会社は、ファンドの管理業務および運用業務（受益証券の発行および買戻しを含みます。）に従事します。管理
会社は、ファンドの投資運用業務を投資運用会社である野村アセットマネジメント株式会社に委託しており、また、
ファンド資産の保管業務、受益証券の純資産価額の計算およびその他の管理業務を、ノムラ・バンク・ルクセンブルク
Ｓ.Ａ.に委託しています。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
管理会社は、2022年12月末日現在、以下の表に記載の契約型オープン・エンド型投資信託の管理・運用を行ってお
り、管理投資信託財産額は約1.1兆円です。
（2022年12月末日現在）
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
２ 3,751,097,722.48 米ドル
ルクセンブルグ ＭＭＦ
１ 1,634,764,346.47 豪ドル
１ 195,351,890.27 カナダドル
１ 349,878,140.43 ＮＺドル
１ 42,372,899.43 英ポンド
15 844,658,602.08 米ドル
ルクセンブルグ その他
６ 136,300,572.57 ユーロ
20 105,480,547,562 円
７ 287,851,775.22 豪ドル
２ 2,662,743.35 カナダドル
４ 102,498,205.08 ＮＺドル
２ 1,413,464.53 英ポンド
１ 17,078,619.30 メキシコ・ペソ
１ 704,316,473.03 トルコ・リラ
７ 296,276,649.57 米ドル
ケイマン その他
２ 100,467,666.57 ユーロ
３ 222,475,015.35 豪ドル
３ 72,503,641.58 ＮＺドル
合計 79
（注）メキシコ・ペソとトルコ・リラの円貨換算は、2022年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の
仲値（１メキシコ・ペソ＝6.81円、１トルコ・リラ＝7.10円）によります。
（３）その他
本書提出前６か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想される事
実はありません。
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５ 管理会社の経理の概況
ａ. 管理会社の日本文の中間財務書類は、管理会社が作成した原文の中間財務書類を翻訳したものです。これは「中間財務諸
表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によるものです。
ｂ. 管理会社の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に規定する外国
監査法人等をいう。）の監査を受けていません。
ｃ. 管理会社の原文の中間財務書類は、ユーロで表示されています。日本文の中間財務書類には、主要な金額について円貨換
算が併記されています。日本円による金額は、2022年12月30日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値（１ユーロ＝141.47円）で換算されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
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（１）資産及び負債の状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
貸借対照表
2022年９月30日現在
（ユーロで表示）
2022年９月30日 2021年９月30日
注記
（ユーロ） （千円） （ユーロ） （千円）
資産
流動資産
債権
売掛金
a）１年以内期限到来 ３ 545,989 77,241 619,870 87,693
10,570,868 1,495,461 10,057,005 1,422,764
銀行預金および手許現金 10
11,116,857 1,572,702 10,676,875 1,510,458
26,724 3,781 29,034 4,107
前払金
11,143,581 1,576,482 10,705,909 1,514,565
資産合計
資本金、準備金および負債
資本金および準備金
払込済資本金 ４ 375,000 53,051 375,000 53,051
準備金 1,492,500 211,144 1,607,500 227,413
1. 法定準備金 ５ 37,500 5,305 37,500 5,305
4. 公正価値準備金を含むその他の
５
準備金
b）その他の配当不能準備金 1,455,000 205,839 1,570,000 222,108
繰越（損）益 ５ 8,159,384 1,154,308 7,639,968 1,080,826
144,555 20,450 207,024 29,288
当期（損）益
10,171,439 1,438,953 9,829,492 1,390,578
引当金
629,361 89,036 585,451 82,824
納税引当金 ６
629,361 89,036 585,451 82,824
債務
買掛金
a）１年以内期限到来 ７ 288,422 40,803 230,392 32,594
その他の債務
a）税務当局 10,753 1,521 8,661 1,225
43,606 6,169 51,913 7,344
b）社会保障当局
342,781 48,493 290,966 41,163
11,143,581 1,576,482 10,705,909 1,514,565
資本金、準備金および負債合計
添付の注記は当中間財務書類の一部である。
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（２）損益の状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
損益計算書
2022年９月30日に終了した期間
（ユーロで表示）
2022年９月30日 2021年９月30日
注記
（ユーロ） （千円） （ユーロ） （千円）
1 から5. 総利益（損失）
８、10 847,794 119,937 862,949 122,081
6. 人件費
(603,645) (85,398) (552,195) (78,119)
a）賃金および給与 ９ (541,402) (76,592) (482,057) (68,197)
b）社会保障費 ９ (62,243) (8,806) (70,138) (9,922)
ⅰ）年金に関するもの (38,155) (5,398) (50,389) (7,129)
ⅱ）その他の社会保障費 (24,088) (3,408) (19,749) (2,794)
8. その他の営業費用
(27,499) (3,890) (17,500) (2,476)
10. 固定資産の一部を構成するその他の
投資およびローンからの収益
b）その他の収益 2,423 343 － －
11. その他の未収利息および類似の収益
a）関連会社から派生するもの － － － －
b）その他の利息および類似の収益 － － － －
14. 未払利息および類似の費用
a）関連会社に関連するもの 10 (10,968) (1,552) (12,785) (1,809)
b）その他の利息および類似の費用 (1,078) (153) (430) (61)
15. 損益に係る税金
６ (62,472) (8,838) (73,015) (10,329)
a）当年度の税金 (55,582) (7,863) (73,015) (10,329)
b）過年度の税金 (6,890) (975) － －
16. 税引後利益（損失）
144,555 20,450 207,024 29,288
17. １から16までの項目に含まれないそ
－ － － －
の他の税金
144,555 20,450 207,024 29,288
18.当期利益
添付の注記は当中間財務書類の一部である。
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
中間財務書類に対する注記
2022 年９月30日に終了した期間
注１－一般事項
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（「当社」）は、ルクセンブルグ法に準拠する株式会社（”Société
Anonyme”）としてルクセンブルグにおいて1991年７月８日に設立され、「ルクセンブルグ Ｂ 37 359」の商業登記番号を
有している。
当社の登記上の所在地は、ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番Ａ棟である。
当社の主要事業は、投資信託の設定、管理および運用であり、それによって、「総利益（損失）」として損益計算書に
開示されている管理報酬を受領する。
当社は、オルタナティブ投資ファンド運用会社（ＡＩＦＭ）としてのライセンスを2014年２月14日付で得ている。さら
に当社は、2010年12月17日法（修正済）第15章に基づくライセンスを2017年11月16日付でＣＳＳＦから得ている。非伝統
的資産に投資する投資信託の運用を行うため、当社のＡＩＦＭライセンスの範囲は2020年７月10日付で拡大された。
当社は、当社が子会社としてその一部を形成する最大の組織である野村ホールディングス株式会社の連結決算の対象に
なっている。野村ホールディングス株式会社の登記上の事務所は東京に所在しており、その連結財務書類は、〒103－8645
日本国東京都中央区日本橋一丁目13番１号において入手可能である。
さらに、当社は、上記の段落で言及した組織中、最小の組織であるノムラ・ヨーロッパ・ホールディングス・ピーエル
シーの連結決算の対象にもなっており、子会社としてその一部を形成している。ノムラ・ヨーロッパ・ホールディング
ス・ピーエルシーの登記上の事務所はロンドンに所在しており、その連結財務書類は、イギリスＥＣ４Ｒ ３ＡＢロンド
ン、エンジェル・レーン１において入手可能である。
注２－重要な会計方針の要約
当社の中間財務書類は、ルクセンブルグの法令上の要件に準拠し、またルクセンブルグにおいて一般に認められた会計
原則に従って作成されている。
取締役会により適用された重要な会計方針は、以下のように要約される。
外貨換算
当社は、その会計帳簿をユーロで記帳しており、中間財務書類は当該通貨で表示されている。
ユーロ以外の通貨建のすべての取引は、取引日の実勢為替レートによりユーロに換算される。
銀行預金は、貸借対照表日現在で有効な為替レートにより換算される。為替差損益は、本期間の損益計算書に計上され
る。
その他の資産および負債は、取得時の為替レートにより換算した評価額、または貸借対照表日現在の実勢為替レートに
より算定された評価額のうち資産については低価な方、負債については高価な方を用いて、それぞれ個別に換算される。
実現為替差損益および未実現為替差損は、損益計算書に計上される。
債権
未収債権は、額面価額で計上される。回収の可能性が低くなった場合には、評価調整が課される。評価調整は、行われ
た事由が適用されなくなった場合には継続されない。
引当金
引当金は、債務の性質が明確なもので、かつ貸借対照表日時点で発生することが確実もしくはその可能性が高いが、そ
の金額もしくは発生日が不確定な債務の損失を補填するために設定されている。
債務
債務には、当事業期間に関連するが、翌事業期間に支払われる費用が含まれている。
総利益（損失）
総利益（損失）には、その他外部費用を差し引いた、管理運用するファンドから受領する管理報酬が含まれている。売
上高は、発生主義に基づいて計上される。
受取利息および支払利息
受取利息および支払利息は、発生主義に基づいて計上される。
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注３－売掛金
2022年９月30日現在、売掛金は、管理報酬239,731ユーロ（2021年９月30日：239,734ユーロ）、リスク管理サービス報
酬40,937ユーロ（2021年９月30日：90,000ユーロ）、ＡＩＦＭＤおよび報告手数料35,669ユーロ（2021年９月30日：
33,894ユーロ）、グローバル・ファンズ・トラスト・カンパニー（「ＧＦＴＣ」）へのファンド業務報酬229,652ユーロ
（2021年９月30日：216,222ユーロ）で構成されている。
2022 年９月30日現在、売掛金には、その他の未収金０ユーロ（2021年９月30日：40,020ユーロ）も含まれていた。
注４－払込済資本金
2022年９月30日および2021年９月30日現在、当社の発行済かつ全額払込済の資本金は、１株当り額面25,000ユーロの記
名株式15株により表章される。当社は、自社株を購入していない。
注５－準備金および繰越利益または損失
当期中の増減は、以下のとおりである。
その他の配当不能
法定準備金 準備金 繰越（損）益
（ユーロ） （ユーロ） （ユーロ）
2022 年３月31日現在残高 37,500 1,570,000 7,639,968
*
前期の（損）益
－ － 404,416
富裕税準備金の取毀し純額 － (375,000) 375,000
－ 260,000 (260,000)
富裕税準備金
2022 年９月30日現在残高 37,500 1,455,000 8,159,384
* 2022 年６月14日付の年次総会で決定
法定準備金
ルクセンブルグの法定要件に準拠して、年間純利益の少なくとも５％を配当が制限される法定準備金として積み立てな
ければならない。この要件は、準備金が発行済株式資本の10％に達した時に充足されたものとみなされる。
その他の準備金
2016年から富裕税を減額するための基準を定めた2016年６月16日付第47-3号通達に基づき、ルクセンブルグ税務当局
は、企業が適用されるべき（前年度の法人税を控除した）最低富裕税額を決定し、当該金額と統合ベースに基づく富裕税
額とを比較することにより、当該年度における富裕税額を減額することができることを示した第51号通達を2016年７月25
日に発行した。富裕税の目的のため、企業は前述の金額（控除後の最低富裕税額または統合ベースに基づく富裕税額）の
いずれか高い方の金額を支払わなければならない。
上記の適用を受けるために、当社は、その年の富裕税額の５倍に相当する制限的準備金を設定しなければならない。
この準備金は、設定された年の翌年から５年間維持されなければならない。制限的準備金を配当の対象とする場合に
は、配当が行われた年度に税額控除は廃止される。当社は、この制限的準備金を「その他の配当不能準備金」として計上
することを決定した。
2022年３月31日現在、制限的準備金は1,570,000ユーロであり、これは2016年から2022年までの年度の富裕税の５倍に相
当する。（2021年３月31日：1,335,000ユーロ）
2022 年６月14日に開催された年次総会により、2016年および2017年の富裕税準備金（375,000ユーロ）が全額取り毀さ
れ、2023年の富裕税準備金として260,000ユーロが設定された。
注６－税金
法人税率は18.19％（雇用基金への拠出金の７％を含む）に、エスペランジュの地方事業税率は6.75％に据え置かれた。
注７－債務
2022年９月30日および2021年９月30日現在、残高は、未払いの監査報酬、コンサルタント料、給与関連拠出金および所
在地事務報酬で構成されていた。
注８－総利益（損失）
2022年９月30日および2021年９月30日に終了した期間に、以下のとおり分析される。
2022 年 ９月30日 2021 年 ９月30日
（ユーロ） （ユーロ）
管理報酬 760,128 723,818
リスク管理報酬 13,750 15,000
その他の報酬 214,134 243,113
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(140,218) (118,982)
その他の外部費用
847,794 862,949
2022年９月30日に終了した期間に、その他の外部費用は、所在地事務報酬48,588ユーロ（2021年９月30日：48,588ユー
ロ）、海外規制費用０ユーロ（2021年９月30日：6,337ユーロ）、監査報酬28,258ユーロ（2021年９月30日：22,111ユー
ロ）およびその他の費用63,372ユーロ（2021年９月30日：41,946ユーロ）で構成されている。
注９－スタッフ
2022年９月30日現在、当社は９名（2021年９月30日：８名）の従業員を雇用していた。
注10－関連会社
当社は、普通株式の100％を所有する（ルクセンブルグにおいて設立された）ノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.
（「銀行」）によって経営支配されている。当社の最終的親会社は、東京に所在する野村ホールディングス株式会社であ
る。
通常の事業の一環として、関連会社との間で多くの銀行取引が行われている。これらには、当座預金口座、短期定期預
金および為替取引が含まれる。
2022年９月30日および2021年９月30日に終了した期間の当座預金口座の利息は、マイナスであった。適用された金利
は、市場で入手できる短期預金金利から非関連会社の顧客に適用されるものと同じスプレッドを差し引いた後の利率であ
る。
2014年２月14日に銀行と当社は、経営モデルに沿って事業活動を行うために一定のサービスを提供することを銀行に委
任するサービス水準合意書（随時改正済）に署名した。銀行により比例按分で請求された半期分の48,588ユーロ（付加価
値税込み）（2021年９月30日：48,588ユーロ）は、損益計算書の「総利益（損失）」において控除されている。
同じ勘定科目のもとおよびＧＦＴＣと合意した2015年１月12日付のリスク管理サービス契約（改正済）に基づいて、当
社はファンド業務を227,883ユーロ（2021年９月30日：258,113ユーロ）で提供した。
注11－運用資産
当社が投資運用の責任を有するが受益者として所有していない運用資産は、貸借対照表から除外されている。当該資産
は、2022年９月30日現在、約8,657百万ユーロ（2021年９月30日：10,143百万ユーロ）である。
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(2 ）その他の訂正
別段の記載が無い限り、訂正箇所を下線または傍線で示します。
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
３ 投資リスク
(2）リスクに対する管理体制
＜訂正前＞
（前略）
リスク管理体制図
（後略）
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＜訂正後＞
（前略）
リスク管理体制図
（後略）
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＜参考情報＞を以下のとおり更新します。
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（後略）
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第３ ファンドの経理状況
２ ファンドの現況
純資産額計算書
＜訂正前＞
（2022年９月末日現在）
Ⅰ 資産総額 33,784,946,078 円
Ⅱ 負債総額 609,755,809 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 33,175,190,269 円
Ａコース証券： 7,338,342 口
Ｂコース証券： 2,864,979 口
Ｃコース証券： 6,538,048 口
Ｄコース証券： 1,783,682 口
Ｅコース証券： 377,304 口
Ｆコース証券： 211,551 口
Ⅳ 発行済口数
Ｇコース証券： 56,309 口
Ｈコース証券： 61,906 口
Ｉコース証券： 8,146,406 口
Ｊコース証券： 726,759 口
Ｋコース証券： 152,222 口
Ｌコース証券： 91,812 口
Ａコース証券： 9.05米ドル 1,311 円
Ｂコース証券： 16.38米ドル
2,372 円
Ｃコース証券： 8.94豪ドル 842 円
Ｄコース証券： 16.98豪ドル
1,599 円
Ｅコース証券： 8.88ユーロ 1,264 円
Ｆコース証券： 13.26 ユーロ
1,887 円
Ⅴ １口当りの純資産価格
Ｇコース証券： 8.95 英ポンド 1,447 円
Ｈコース証券： 14.54 英ポンド
2,351 円
Ｉコース証券： 8.94 ＮＺドル 741 円
Ｊコース証券： 17.79 ＮＺドル
1,475 円
Ｋコース証券： 8.96 カナダドル 948 円
Ｌコース証券： 14.44 カナダドル
1,528 円
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グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
（2022年９月末日現在）
Ⅰ 資産総額 33,784,946,078 円
Ⅱ 負債総額 609,755,809 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 33,175,190,269 円
Ａコース証券： 7,338,342 口
Ｂコース証券： 2,864,979 口
Ｃコース証券： 6,538,048 口
Ｄコース証券： 1,783,682 口
Ｅコース証券： 377,304 口
Ｆコース証券： 211,551 口
Ⅳ 発行済口数
Ｇコース証券： 56,309 口
Ｈコース証券： 61,906 口
Ｉコース証券： 8,146,406 口
Ｊコース証券： 726,759 口
Ｋコース証券： 152,222 口
Ｌコース証券： 91,812 口
Ａコース証券： 9.05米ドル 1,311 円
Ｂコース証券： 16.38米ドル
2,372 円
Ｃコース証券： 8.94豪ドル 842 円
Ｄコース証券： 16.98豪ドル
1,599 円
Ｅコース証券： 8.88ユーロ 1,264 円
Ｆコース証券： 13.26 ユーロ
1,887 円
Ⅴ １口当りの純資産価格
Ｇコース証券： 8.95 英ポンド 1,447 円
Ｈコース証券： 14.54 英ポンド
2,351 円
Ｉコース証券： 8.94 ＮＺドル 741 円
Ｊコース証券： 17.79 ＮＺドル
1,475 円
Ｋコース証券： 8.96 カナダドル 948 円
Ｌコース証券： 14.44 カナダドル
1,528 円
（注）外貨の円貨換算は、便宜上、2022年９月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝
144.81円、１豪ドル＝94.17円、１ユーロ＝142.32円、１英ポンド＝161.72円、１ＮＺドル＝82.93円、１カナダドル＝
105.80円）によります。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
第三部 特別情報
第４ その他
＜訂正前＞
１．目論見書の記載事項
（中略）
③ ＥＤＩＮＥＴ（金融庁の開示書類閲覧ホームページ）で有価証券届出書等が開示されているため、詳細情報の内容
は https://disclosure.edinet-fsa.go.jp/ でもご覧いただける旨
（後略）
＜訂正後＞
１．目論見書の記載事項
（中略）
③ ＥＤＩＮＥＴ（金融庁の開示書類閲覧ホームページ）で有価証券届出書等が開示されているため、詳細情報の内容
は https://disclosure2.edinet-fsa.go.jp/ でもご覧いただける旨
（後略）
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