産業ファンド投資法人 臨時報告書（内国特定有価証券）
| 提出書類 | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 産業ファンド投資法人 |
| カテゴリ | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
EDINET提出書類
産業ファンド投資法人(E14705)
臨時報告書（内国特定有価証券）
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2022年12月8日
【発行者名】 産業ファンド投資法人
【代表者の役職氏名】 執行役員 本多 邦美
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内二丁目7番3号 東京ビルディング
【事務連絡者氏名】 株式会社ＫＪＲマネジメント
執行役員インダストリアル本部長 上田 英彦
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目7番3号 東京ビルディング
【電話番号】 03-5293-7091
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
（東京都中央区日本橋兜町2番1号）
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産業ファンド投資法人(E14705)
臨時報告書（内国特定有価証券）
１【提出理由】
2022年12月7日開催の産業ファンド投資法人（以下「本投資法人」といいます。）の資産運用会社である
株式会社ＫＪＲマネジメント（以下「本資産運用会社」といいます。）取締役会において、2023年1月1日付
で本資産運用会社における組織体制を変更することについて決議が行われたことに伴い、2023年1月1日付で
本投資法人の運用体制が変更されることとなるため、金融商品取引法第24条の5第4項並びに特定有価証券の
内容等の開示に関する内閣府令第29条第1項及び同条第2項第3号の規定に基づき本臨時報告書を提出するも
のです。
２【報告内容】
（１）変更の理由
本資産運用会社は、コーポレート本部の所管するリスク管理関連業務をコンプライアンス＆リスク管理室
に移管すること及び投資本部を新設し、インダストリアル本部、都市事業本部及び私募ファンド事業部が所
管する投資関連業務をそれぞれ移管すること並びに組織名称の変更等について決定いたしました。かかる業
務移管及び投資本部の新設等に伴い、本投資法人の運用体制が変更されることによるものです。
（２）変更の内容の概要
2022年10月27日付で提出された有価証券報告書の「第一部 ファンド情報 第1 ファンドの状況 1 投資
法人の概況 (4) 投資法人の機構 ② 投資法人の運用体制」、「第一部 ファンド情報 第1 ファンドの状
況 1 投資法人の概況 (4) 投資法人の機構 ③ 投資運用の意思決定機構」及び「第二部 投資法人の詳細
情報 第3 管理及び運営 2 利害関係人との取引制限 (2) 本投資法人に関する利益相反取引ルール」が
2023年1月1日付で以下のとおり変更されます。主な変更箇所は 罫で示してあります。
なお、特に断らない限り、2022年10月27日付有価証券報告書で定義された用語は、本書においても同一の
意味を有するものとします。
第一部ファンド情報
第１ファンドの状況
１投資法人の概況
（４）投資法人の機構
② 投資法人の運用体制
（前略）
a. 投資運用等部門の分離とサポート体制
本資産運用会社は、本投資法人に係る資産運用業務を統括するインダストリアル本部、日本都市ファン
ド投資法人に係る資産運用業務を統括する都市事業本部及び私募ファンド等に係る投資一任業務・投資助
言業務等を統括する プライベートソリューションズ本部 （以下、個別に又は総称して「本資産運用会社受
託ファンド本部」ということがあります。）という3部門を設け、各ファンドの運用・助言等（以下「投資
運用等」といいます。）に係る責任を明確化しています。また、後記「(ロ) 業務分掌体制」に記載のとお
り、 投資本部においては、投資対象資産の発掘、情報の管理及び配分並びに取得及び処分に関する交渉等
を通じて、 コーポレート本部においては、経理・継続開示業務及び資金調達業務等を通じて、各本資産運
用会社受託ファンド本部の業務をサポートする体制となっています。
（中略）
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c. 投資情報に係る優先検討権ルール
（中略）
i. 商業施設（注1）、オフィスビル（注2）、居住用施設（注3）及びホテル（注4）に係る優先検討権
（中略）
(ii)都市事業本部が当該商業施設、オフィスビル、居住用施設及びホテルを購入しないことを決定した場
合、又は優先検討期間内に購入することを決定しない場合は、 プライベートソリューションズ本部 が第
二優先検討権（第一優先検討権に劣後する第二順位の優先検討権をいいます。以下本ｃ．において同じ
です。）を得るものとします。
（中略）
ii. 産業用不動産に係る優先検討権
（中略）
(ii)インダストリアル本部が当該産業用不動産を購入しないことを決定した場合、又は優先検討期間内に
購入することを決定しない場合は、 プライベートソリューションズ本部 が第二優先検討権を得るものと
します。
（中略）
iii. その他の用途の単一施設に係る優先検討権
上記ⅰ及びⅱのいずれにも該当しない単一施設に関しては、 コンプライアンス＆リスク管理室長 が
投資情報検討会議（詳細については後記「（ホ） 投資情報検討会議」をご参照下さい。以下同じで
す。）の構成員に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別途開催し、その協議により、イ
ンダストリアル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討権を付与し、いずれに第二優先検討
権を付与するかを決定します（なお、この場合、 プライベートソリューションズ本部 が常に第三優
先検討権（第一優先検討権及び第二優先検討権に劣後する第三順位の優先検討権をいいます。）を
得るものとします。）。この場合において、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、専門家であっ
て当該決定について特別の利害関係を有しない第三者をオブザーバーとして当該会議に招聘し、そ
の意見を聞かなければならないものとします。
iv. 複合施設の不動産等売却情報に係る優先検討権
(i) (a) 複合施設である商業施設、オフィスビル、居住用施設及びホテルに関しては、都市事業本部が
第一優先検討権を得るものとし、都市事業本部が当該複合施設である商業施設、オフィスビ
ル、居住用施設及びホテルを購入しないことを決定した場合、又は優先検討期間内に購入する
ことを決定しない場合は、 プライベートソリューションズ本部 が第二優先検討権を得るものと
します。
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(b) 上記(a)の規定にかかわらず、当該複合施設の一部に物流施設、工場・研究開発施設又はインフ
ラ施設としての用途（以下「産業用不動産用途」といいます。）に用いられている部分が含ま
れている場合、インダストリアル本部が第二優先検討権を得るものとし、 プライベートソ
リューションズ本部 が第三優先検討権を得るものとします。ただし、この場合において、床面
積を基準に商業施設、オフィスビル、居住用施設又はホテルであると判断すると優先検討権を
適切に付与することができないおそれがあると認められる場合には、 コンプライアンス＆リス
ク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別
途開催し、その協議により、インダストリアル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討
権を付与し、いずれに第二優先検討権を付与するかを決定します（なお、この場合、 プライ
ベートソリューションズ本部 が常に第三優先検討権を得るものとします。）。この場合におい
て、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別の利害関係
を有しない第三者をオブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなければならない
ものとします。
(ii) (a) 複合施設である産業用不動産に関しては、インダストリアル本部が第一優先検討権を得るもの
とし、インダストリアル本部が当該複合施設である産業用不動産を購入しないことを決定した
場合、又は優先検討期間内に購入することを決定しない場合は、 プライベートソリューション
ズ本部 が第二優先検討権を得るものとします。
(b) 上記(a)の規定にかかわらず、当該複合施設の一部に商業施設、事務所、住宅又はホテル用途に
用いられている部分が含まれている場合、都市事業本部が第二優先検討権を得るものとし、 プ
ライベートソリューションズ本部 が第三優先検討権を得るものとします。ただし、この場合に
おいて、床面積を基準に産業用不動産であると判断すると優先検討権を適切に付与することが
できないおそれがあると認められる場合には、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資情
報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別途開催し、その協議に
より、インダストリアル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討権を付与し、いずれに
第二優先検討権を付与するかを決定します（なお、この場合、 プライベートソリューションズ
本部 が常に第三優先検討権を得るものとします。）。この場合において、 コンプライアンス＆
リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別の利害関係を有しない第三者をオブ
ザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなければならないものとします。
(iii) (a) 上記(i)及び(ii)のいずれにも該当しない複合施設について、商業施設、事務所、住宅若しくは
ホテル用途に用いられている部分、又は産業用不動産用途に用いられている部分のいずれか一
方が含まれている場合、商業施設、事務所、住宅又はホテル用途が含まれている場合には都市
事業本部が第一優先検討権を、インダストリアル本部が第二優先検討権をそれぞれ得るものと
し、産業用不動産用途が含まれている場合にはインダストリアル本部が第一優先検討権を、都
市事業本部が第二優先検討権をそれぞれ得るものとします（なお、この場合、 プライベートソ
リューションズ本部 が常に第三優先検討権を得るものとします。）。
(b) 上記(i)及び(ii)のいずれにも該当しない複合施設について、商業施設、事務所、住宅又はホテ
ル用途に用いられている部分及び産業用不動産用途に用いられている部分の双方が含まれてい
る場合には、使用する床面積に係る用途を基準に、これらの用途に用いられている部分の中に
おいて商業施設、事務所、住宅及びホテル用途に用いられている延床面積の合計の方が大きい
場合には、都市事業本部が第一優先検討権を、インダストリアル本部が第二優先検討権をそれ
ぞれ得るものとし、産業用不動産用途に用いられている延床面積の合計の方が大きい場合に
は、インダストリアル本部が第一優先検討権を、都市事業本部が第二優先検討権をそれぞれ得
るものとします（なお、この場合、 プライベートソリューションズ本部 が常に第三優先検討権
を得るものとします。本(iii)(b)において以下同じです。）。ただし、使用する床面積を基準
とすると優先検討権を適切に付与することができないおそれがあると認められる場合には、 コ
ンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取
締役を加えた会議を別途開催し、その協議により、インダストリアル本部又は都市事業本部の
いずれに第一優先検討権を付与し、いずれに第二優先検討権を付与するかを決定します。この
場合において、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別
の利害関係を有しない第三者をオブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなけれ
ばならないものとします。
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(iv) 複合施設について、商業施設、事務所、住宅若しくはホテル用途に用いられている部分が存在せ
ず、かつ、産業用不動産用途に用いられている部分も存在しない場合には、 コンプライアンス＆リ
スク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別途
開催し、その協議により、インダストリアル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討権を付
与し、いずれに第二優先検討権を付与するかを決定します（なお、この場合、 プライベートソ
リューションズ本部 が常に第三優先検討権を得るものとします。）。この場合において、 コンプラ
イアンス＆リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別の利害関係を有しない第三者
をオブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなければならないものとします。
（中略）
v. 複数物件（注）の不動産等売却情報に係る優先検討権
（中略）
(ii) (a) 個別物件ごとの検討が不可能な場合（バルクセールにおける一括売却の場合等を含みます。）
で、商業施設、オフィスビル、居住用施設若しくはホテル又は産業用不動産が含まれる場合に
は、原則として、以下①から③までに定めるところに従って優先検討権を付与します。なお、
いずれの場合においても、 プライベートソリューションズ本部 が常に第三優先検討権を得るも
のとします。
（中略）
(b) 上記(a)の規定にかかわらず、使用する床面積を基準とすると優先検討権を適切に付与すること
ができないおそれがあると認められる場合には、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資
情報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別途開催し、その協議
により、インダストリアル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討権を付与し、いずれ
に第二優先検討権を付与するかを決定します（なお、この場合、 プライベートソリューション
ズ本部 が常に第三優先検討権を得るものとします。）。この場合において、 コンプライアン
ス＆リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別の利害関係を有しない第三者を
オブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなければならないものとします。
(c) 個別物件ごとの検討が不可能な場合（バルクセールにおける一括売却の場合等を含みます。）
で、商業施設、オフィスビル、居住用施設若しくはホテル又は産業用不動産のいずれも含まれ
ていないものについては、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員
に代表取締役社長及び常勤取締役を加えた会議を別途開催し、その協議により、インダストリ
アル本部又は都市事業本部のいずれに第一優先検討権を付与し、いずれに第二優先検討権を付
与するかを決定します（なお、この場合、 プライベートソリューションズ本部 が常に第三優先
検討権を得るものとします。）。この場合において、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、
専門家であって当該決定について特別の利害関係を有しない第三者をオブザーバーとして当該
会議に招聘し、その意見を聞かなければならないものとします。
（中略）
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vii. 開発用地（借地権が設定されていない土地をいいます。以下本ｃ．において同じです。）に係る優
先検討権
(i) 開発用地に関しては、当該開発用地に係る不動産等売却情報を最初に入手した各本資産運用会社受
託ファンド本部（不動産等売却情報を最初に入手したのが各本資産運用会社受託ファンド本部でな
い場合、 コンプライアンス＆リスク管理室長 が指定した各本資産運用会社受託ファンド本部）が当
該開発用地に最も適切であると思われる施設の計画（以下「開発計画」といいます。）を立案し、
当該開発計画において当該開発用地に建築される施設（以下「計画施設」といいます。）の用途を
基準に、上記i．からiv．までに定めるところに従って、優先検討権を得るものとします。
（中略）
(iii) 上記(i)及び(ii)の規定にかかわらず、当該開発用地の形状・区画・土壌・地質等並びに当該開発用
地の周辺の土地利用状況及び経済状況その他当該開発用地に関連する事情に照らし、上記(i)におい
て立案された開発計画が当該開発用地に適していることが客観的に明らかであるといえない場合、
コンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員に代表取締役社長及び常勤取締
役を加えた会議を別途開催し、その協議により、開発計画を決定します。この場合において、 コン
プライアンス＆リスク管理室長 は、専門家であって当該決定について特別の利害関係を有しない第
三者をオブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞かなければならないものとします。
viii. 取得候補者が指定されている場合に係る優先検討権
上記i．からvii.までの規定にかかわらず、以下の条件に該当する不動産等売却情報については、指
定された取得候補者に係る各本資産運用会社受託ファンド本部が第一優先検討権を得るものとし、
インダストリアル本部が第一優先検討権を得た場合においては都市事業本部が、都市事業本部が第
一優先検討権を得た場合においてはインダストリアル本部が、それぞれ第二優先検討権を得るもの
とします（なお、この場合、 プライベートソリューションズ本部 が常に第三優先検討権を得るもの
とします。）。
（中略）
ix. 優先検討権者の決定手順
(i) 個別物件の優先検討権者の決定については、 コンプライアンス＆リスク管理室長 が当該情報に係る
要素を確認し、決定します。
(ii) コンプライアンス＆リスク管理室長 は、優先検討権者を決定した場合、速やかに当該情報及び当該
情報に係る優先検討権者その他関連する事項を、投資情報検討会議に報告します。
(iii) 投資情報検討会議の構成員は、 コンプライアンス＆リスク管理室長 の決定が投資情報検討会議規程
その他の社内規程に反していると認めた場合、異議を述べることができます。かかる異議が述べら
れた場合、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、投資情報検討会議の構成員に代表取締役社長及
び常勤取締役を加えた会議を別途開催します。なお、この場合において、専門家であって当該決定
について特別の利害関係を有しない第三者をオブザーバーとして当該会議に招聘し、その意見を聞
かなければならないものとし、 コンプライアンス＆リスク管理室長 （代理出席者を含みます。）
は、当該会議において議決権及び否決権を有しないものとします。
(iv) 上記(iii)の会議の結果、 コンプライアンス＆リスク管理室長 の決定について修正することが承認さ
れた場合、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、これに従い、改めて優先検討権者を決定しま
す。
x. 優先検討権の概要
(i) 優先検討権に基づく不動産等売却情報の優先検討期間は、原則として、優先検討権付与の日から10
営業日とします。ただし、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、不動産等売却情報の性質に照ら
し、適切と判断される場合には、優先検討権者の決定に際し、当該期限を伸長又は短縮することが
できます。
(ii) 優先検討権者が決定した後、優先検討権者となった各本資産運用会社受託ファンド本部を統括する
インダストリアル本部長、都市事業本部長又は プライベートソリューションズ本部長 は、投資情報
検討会議において、優先検討期間終了時までに、取得検討を継続するか否かを意思表明しなければ
ならないものとします。
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(iii) 優先検討権者となった各本資産運用会社受託ファンド本部を統括するインダストリアル本部長、都
市事業本部長又は プライベートソリューションズ本部長 は、取得検討を継続するか否かを意思表明
するにあたっては、その合理的な理由を明らかにしなければならないものとします。
(iv) 投資情報検討会議において取得検討を継続する旨の意思表明が各本資産運用会社受託ファンド本部
を統括するインダストリアル本部長、都市事業本部長若しくは プライベートソリューションズ本部
長 からなされ又は事務局から報告された場合には、原則として、当該取得検討が終了するまでの
間、優先検討期間が当然に延長されます。ただし、投資情報検討会議における審議の結果、合理的
な理由が存在しないと判断された場合には、優先検討期間は延長されないものとします。
（中略）
(vi) 優先検討権者となった各本資産運用会社受託ファンド本部を統括するインダストリアル本部長、都
市事業本部長又は プライベートソリューションズ本部長 は、投資情報検討会議において一旦不動産
等売却情報の取得検討を継続する旨の意思表明をした場合においても、その後、当該不動産等売却
情報の取得検討を継続しないことを決定した場合には、次順位の優先検討権者がいることに鑑み、
速やかに投資情報検討会議に取得検討を継続しない旨の意思表明をしなければならないものとしま
す。
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(イ) 経営体制
本資産運用会社の業務運営の組織体系は、以下のとおりです。
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(ロ) 業務分掌体制
本資産運用会社におけるインダストリアル本部、 投資本部、 コーポレート本部、経営企画室、ESG推進室、
コンプライアンス＆リスク管理室 及び内部監査室並びに関西支社の業務分掌体制は、以下のとおりです。
組織 業務の概略
インダストリアル本部
不動産投資・運用関連 i. 投資戦略の立案に関する事項
業務 ii. 投資基準の起案及び管理に関する事項
iii. 投資対象資産の評価、選定に関する事項
iv. 投資対象資産の取得に係る契約諸条件の判断に関する事項
v. 運用対象資産の処分に係る判断に関する事項
vi. 運用対象資産の運用管理計画策定に関する事項
vii. 運用対象資産の物件管理・維持・修繕等に関する事項（運用の一環として行う
建て替え・大規模修繕等を含みます。）
viii. 運用対象資産のテナント・賃貸借契約条件等に関する事項
ix. 運用対象資産のプロパティ・マネジメント会社の選定に関する事項
x. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xi. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xii. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xiii. 上記各事項に関連したその他の事項
投資法人管理業務 i. 本投資法人の予算、収益予想、実績管理及び差異分析に関する事項
ii. 本投資法人の財務戦略策定、資金管理・調達に関する事項
iii. 本投資法人の投資主との関係維持／強化に関する事項
iv. アナリストを含む本投資法人の投資家からの照会に対する対応に関する事項
v. 本投資法人の決算説明会・個別IRミーティングでの決算報告に関する業務支援
vi. 東京証券取引所及び米国Securities & Exchange Commission等の開示規定で定
められた本投資法人の報告・プレスリリースに関する事項
vii. 株式会社証券保管振替機構（以下「保管振替機構」といいます。）への必要書
類の作成、提出に関する事項
viii. 本投資法人の新投資口発行に伴う有価証券届出書及び目論見書等の作成取りま
とめ、提出
ix. 本投資法人の重要書類の作成・管理に関する事項（一般事務委託契約、資産保
管委託契約、投資口事務代行委託契約、資産運用委託契約、規約、資産管理計
画書等を含みます。）
x. 本投資法人の機関運営に関する一般事務委託会社との窓口
xi. 信託銀行などの本投資法人の外部業務委託会社との窓口（上記x.を除きま
す。）
xii. 本投資法人の公告に関する事項
xiii. 本投資法人の投資主への書類縦覧に関する事項
xiv. 本投資法人のポートフォリオ管理に関する事項
xv. 投資対象資産及び運用対象資産におけるエンジニアリングに関する事項
xvi. 不動産市場、産業及び経済・金融事情に関する各種データの分析に関する事項
xvii. 本投資法人のホームページ等での情報開示に関する事項
xviii. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xix. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xx. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xxi. 上記各事項に関連したその他の事項
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組織 業務の概略
投資本部
投資関連業務 i. 投資戦略の立案に係わる分析、調査及びサポートに関する事項
ii. 投資基準の起案及び管理に係わる分析、調査及びサポートに関する事項
iii. 投資対象資産の発掘に関する事項
iv. 投資対象資産に係る情報の管理及び配分に関する事項
v. 投資対象資産の評価、選定に係わる分析、調査及びサポートに関する事項
vi. 投資対象資産の取得に関する交渉、取り纏め、文書化等の実行（ストラクチャ
リングを含みます。）に関する事項
vii. 運用対象資産の処分時における対外交渉に関する事項
viii. 不動産売買市場情報と営業情報（機密情報を含みます。）の作成・保管に関す
る事項
ix. 有価証券の売買の媒介、取次ぎまたは代理に関する事項
x. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xi. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xii. 上記各事項に関する規程・規則の作成・整備
xiii. 上記各事項に関連したその他の事項
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組織 業務の概略
コーポレート本部
（中略）
キャピタルマーケッツ i. 本投資法人の財務方針の策定
関連業務 ii. 本投資法人の資金調達手法に関する企画・提案
iii. 本投資法人の取引金融機関との窓口
iv. 格付機関等に対する業績説明
v. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
vi. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
vii. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
viii. 上記各事項に関連したその他の事項
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組織 業務の概略
コーポレート本部
総務・IT推進関連業務 i. 社内危機管理及びBCPに関する事項
ii. 本資産運用会社の公告に関する事項
iii. 社内総務・庶務に関する事項
iv. 情報システム（不動産運用関係システムを含みます。）の管理・開発監理、情報
セキュリティ管理に関する事項
v. 所管する什器・動産・不動産の管理及びそのリースに関する事項
vi. 文書の企画管理とファイリングに関する事項
vii. 宅地建物取引業に基づく事務
viii. 登記等に関する事項
ix. 規程等の管理に関する事項
x. 印章等の管理に関する事項
xi. 内部統制基本方針に関する事項
xii. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xiii. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xiv. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xv. 上記各事項に関連したその他の事項
人事関連業務 i. 人事戦略（人事制度、人事施策及び人材開発）の策定
ii. 人事労務の運営・管理に関する事項
iii. 採用・教育・研修に関する事項
iv. 昇格・評価・報酬に関する事項
v. 福利厚生・社会保険等に関する事項
vi. 報酬委員会に関する事項
vii. 懲戒に関する事項
viii. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
ix. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
x. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xi. 上記各事項に関連したその他の事項
エンジニアリング関連 i. 建築関連法令改正等の必要情報収集の一元化と情報共有に関する事項
業務 ii. 投資対象資産及び運用対象資産におけるエンジニアリングに関する事項
iii. 投資対象資産及び運用対象資産における大規模リニューアル、開発及びバリュー
アッドに係るサポートに関する事項
iv. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
v. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
vi. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
vii. 上記各事項に関連したその他の事項
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組織 業務の概略
経営企画室
経営企画関連業務 i. 戦略的・長期的目標及び戦略計画の策定・実施・監視・報告等に関する事項
ii. 全体資源配分及び組織に関する事項
iii. 本資産運用会社の予算方針の策定に関する事項
iv. 本資産運用会社全体に係る主要問題の分析及びサポートに関する事項
v. 不動産業界でのプレゼンス及び政官財産業界との連携に関する事項
vi. 潜在的影響力のある国内外の重要問題の確認と対応戦略に関する事項
vii. 新業務・新商品ラインの開発、導入管理に関する事項
viii. 経営情報の提供に関する事項
ix. 株式、株主及び株主総会に関する事項
x. 決裁権限に関する事項
xi. 取締役会に関する事項
xii. 経営会議に関する事項
xiii. 資産運用検討委員会に関する事項
xiv. 秘書業務に関する事項
xv. ファンドの運用及び助言等に関するサポート業務
xvi. 一般社団法人不動産証券化協会及び各協会等の業界団体との窓口（ただし、各
協会については会員調査部門及び各種届出等、月次財務報告に対する窓口を除
きます。）
xvii. 新聞・雑誌等からの取材受付、イベント参加申込み等の広報窓口
xviii. 本資産運用会社のホームページ等での情報開示に関する事項
xix. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xx. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xxi. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xxii. 上記各事項に関連したその他の事項
（中略）
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組織 業務の概略
コンプライアンス＆リスク管
理室
コンプライアンス管理 i. 法令等諸規則及び社内規則の遵守状況の検証・提案、その変更、並びに新規則
関連業務 施行状況の点検に関する事項
ii. 法令等諸規則の制定・変更に関する情報の蓄積、役職員への周知に関する事項
iii. 内部者取引の管理等に関する事項
iv. 個人情報管理に関する事項
v. 重要契約書の文書審査
vi. 広告宣伝等及び文書審査に関する規則に定める文書審査
vii. 企業倫理、従業員の行動規範等の遵守状況の検証・提案に関する事項
viii. 役職員へのコンプライアンス教育に関する事項
ix. コンプライアンス規程に関する事項
x. コンプライアンス委員会に関する事項
xi. コンプライアンス・プログラムの策定・遂行に関する事項
xii. 反社会的勢力対応に関する事項（反社会的勢力との関係を遮断するための対応
の統括及び反社会的勢力による被害を防止するための一元的な管理態勢の構築
を含みます。）
xiii. 苦情・紛争処理に関する事項
xiv. 従業員等からの問合せ、通報等への対応
xv. コンプライアンス違反案件の内容確認・調査と対応指導
xvi. 社内規程等の体系の検証・提案
xvii. 金融庁、国土交通省及び各協会に係る会員調査部門及び各種届出等に対する窓
口
xviii. 投資情報検討会議に関する事項
xix. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
xx. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
xxi. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
xxii. 上記各事項に関連したその他の事項
リスク管理関連業務 i. リスク管理委員会及び本資産運用会社のリスク管理に関する事項
ii. 取引先管理に関する事項
iii. 投資対象資産の評価、分析等に対する妥当性の検証に関する事項
iv. 上記各事項におけるリスク管理に関する事項
v. 上記各事項に関する主務官庁に係る事項
vi. 上記各事項に関する規程等の作成・整備
vii. 上記各事項に関連したその他の事項
（中略）
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組織 業務の概略
関西支社 i. 関西地域における、本資産運用会社並びに本投資法人の取引先及び業務委託先
等との協力体制の構築・拡充又はこれら取引先及び業務委託先等からの情報収
集に関する事項
ii. 関西地域における本資産運用会社並びに本投資法人の取引先及び業務委託先等
から収集した情報の各室長及び各本部長等への提供に関する事項
iii. コンプライアンス＆リスク管理室 の指導の下に行う、関西地域における支社所
属職員のコンプライアンスチェック及び指導に関する事項
iv. コーポレート本部の指導の下に行う、関西地域における支社所属職員の労務管
理に関する事項
v. 経営企画室の指導の下に行う、関西地域における業界団体等の窓口
vi. コーポレート本部の指導の下に行う、関西地域における支社所属職員の事務に
関するサポート業務
vii. コンプライアンス＆リスク管理室 の指導の下に行う、関西地域におけるクレー
ムの第一次対応窓口及びこれに関連する本社への報告
viii. 支社内における総務・庶務・秘書業務に関する事項
ix. 支社内におけるリスク管理に関する事項
x. 上記各事項に関連したその他の事項
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(ハ) 委員会の概要
（中略）
a. 資産運用検討委員会
（中略）
委員 社長を委員長とし、常勤取締役、執行役員、 コンプライアンス＆リスク管理室長 及び外部
の不動産鑑定士、その他委員長が指名した者を委員とします。ただし、決議について特別
の利害関係を有する委員は議決に加わることができないものとします。また、社長が事故
その他の理由により出席することができないときには、あらかじめ委員会の決議によって
定められた順序に従って他の委員が委員長の任に当たるものとします。執行役員は、自ら
が事故その他の理由により出席できないときは、その所属する本部・室の部室長を自らの
代理人として指名し委員会に出席させることができます。また、 コンプライアンス＆リス
ク管理室長 は、自らが事故その他の理由により出席することができないときは、自らの代
理人を指名し委員会に出席させることができます。監査役は、委員会に出席し意見を述べ
ることができます。委員長は、必要に応じて、社内外の有識者・専門家をオブザーバーと
して委員会に招聘することができます。
審議事項 （中略）
iv. 資産の運用管理関連
（中略）
(viii)個別の資産における改修・新築・増築プロジェクトのうち、以下のいずれかに該
当するもの
・総額1億円以上の工事が発生するもの
・建物面積の2分の1以上又は総収入ベースで30％以上のテナント入替・業態変
更・模様替え（建物の仕上、造作などの更新により用途や機能の変更、改善を
図るものをいいます。）（ただし、委員長が重要性がないと判断する場合を除
きます。）
・その他機能向上工事を伴うもの（ただし、委員長が重要性がないと判断する場
合を除きます。）
・その他、 コンプライアンス＆リスク管理室長 、コーポレート本部エンジニアリ
ング統括部長が必要と判断するもの
（中略）
審議方法等 （中略）
決議は、議決に加わることができる委員長及び各委員の過半数が出席し（電話会議又はテ
レビ会議システムを用いた方法による出席を可とします。）、申立者を除く出席者の3分
の2以上でこれを行います。ただし、決議のためには、委員長及び外部の不動産鑑定士の
出席を必要とします（外部の不動産鑑定士については、決算及び資金調達に係る審議事項
を除くことができます。）。なお、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、議案が社内規
程、法令、規則等に適合していないと判断する場合には単独で議案を否決する権限（以下
「否決権」といいます。）を有します。
なお、委員長は、事務局を通じ、委員会を書面の持ち回り又はメールにより開催すること
ができますが、この場合における決議は、申立者を除く議決権を有する委員の3分の2以上
でこれを行います。ただし、決議のためには、委員長及び外部の不動産鑑定士の議決権の
行使を必要とします（外部の不動産鑑定士については、決算及び資金調達に係る審議事項
を除きます。）。なお、この場合においても、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は否決
権を有します。
（中略）
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b. コンプライアンス委員会
（中略）
委員 コンプライアンス＆リスク管理室長 を委員長とし、社長、インダストリアル本部長、都市
事業本部長、 プライベートソリューションズ本部長 、コーポレート本部長、 コンプライア
ンス＆リスク管理室長 、外部専門家（以下、本「ｂ．コンプライアンス委員会」において
「外部委員」といいます。）及びその他委員長が指名した者を委員とします。なお、委員
長は利害関係のある役職員のコンプライアンス委員会への参加可否を決することができま
す。 コンプライアンス＆リスク管理室長 が事故その他の理由により出席することができな
い場合又は代理人が出席する場合には、あらかじめ委員会の決議によって定められた順序
に従って他の委員が委員長の任に当たります。各委員は、自らが事故その他の理由により
出席することができないときは、自らの代理人を指名し出席させることができます。
（中略）
審議事項 （中略）
x. その他、 コンプライアンス＆リスク管理室長 が必要と判断する事項
審議方法等 決議は、委員の過半数が出席し、出席した委員の3分の2以上でこれを行います。ただし、
コンプライアンス＆リスク管理室長 （ コンプライアンス＆リスク管理室長 が、自らが事故
その他の理由により出席することができないときに指名し出席させた代理人を含みます。
以下同じです。）及び外部委員は、それぞれ否決権を有します。
（中略）
(ホ) 投資情報検討会議
本資産運用会社においては、投資対象資産に係る案件がインダストリアル本部、都市事業本部又は プライ
ベートソリューションズ本部 に対して社内規程に適合する形で適切に配分されているかどうかを検証する機
関として投資情報検討会議を置いています。投資情報検討会議は、恣意的な不動産等売却情報の配分を防止
し、もって各本資産運用会社受託投資法人及び私募ファンド等の間における利益相反を防止し、本資産運用
会社の各本資産運用会社受託投資法人及び私募ファンド等に対する業務の忠実性を確保することを目的とし
ています。
当該会議の構成、審議の方法等は、以下のとおりです。
コンプライアンス＆リスク管理室長 、インダストリアル本部長、都市事業本部長及び プ
ライベートソリューションズ本部長 をもって構成します。 コンプライアンス＆リスク管
理室長 、インダストリアル本部長、都市事業本部長及び プライベートソリューションズ
本部長 は、出席することが困難なときは、 コンプライアンス＆リスク管理室長 の場合は
その室員、インダストリアル本部長、都市事業本部長又は プライベートソリューション
ズ本部長 の場合はその（本）部員をそれぞれ指名し、指名した職員をもって、代理させ
ることができます。
構成員 上記にかかわらず、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、必要と認める場合はその室
員を出席させることができるものとします。その他、 コンプライアンス＆リスク管理室
長 は、審議に必要と認める者を出席させ意見を述べさせることができます。
監査役は、投資情報検討会議に出席し意見を述べることができます。
投資情報検討会議は コンプライアンス＆リスク管理室長 が招集するものとし、原則とし
て、毎週1回以上開催するものとしますが、 コンプライアンス＆リスク管理室長 が必要と
判断した場合には、臨時の投資情報検討会議を随時開催することができるものとしま
す。
（中略）
（中略）
投資情報検討会議の決議は、 コンプライアンス＆リスク管理室長 を含む出席構成員の4分
審議方法等
の3以上の賛成によるものとします。なお、 コンプライアンス＆リスク管理室長 （代理出
席者を含みます。）は、審議事項について否決権を有するものとします。
（中略）
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③ 投資運用の意思決定機構
（中略）
※3…利害関係者との取引に関する事項については、上記※1及び※2に定める手続に加え、利害関係者取引規程及びコンプライアンス委員
会規程に従い、コンプライアンス委員会における承認を得ます。ただし、軽微取引に該当する場合、コンプライアンス委員会におけ
る承認は不要となり、代表取締役（代表取締役が利害関係を有する場合には、 コンプライアンス＆リスク管理室長 ）の承認を得ま
す。
（中略）
iii. 申立者は、資産運用検討委員会の開催に先立ち、価格検証に関する資料を添付した申立書類を事務局に
提出します。 コンプライアンス＆リスク管理室 は、申立書類及び同申立書類の根拠となった資料の現物
等を確認し、申立者に対して法令等遵守に係る質疑等（取得経緯・案件スキームを含みます。）を行っ
たうえで、委員長及び各委員に対して、意見の根拠、理由、背景等を明記した意見書を提出します。
iv. 資産運用検討委員会では、上程された議案につき、ポートフォリオ全体の総合的なリスク及び投資効果
等を審議し、委員による決議により意思決定を行います。決議は、議決に加わることができる委員長及
び各委員の過半数が出席し、申立者を除く出席者の3分の2以上でこれを行うものとし、決議について特
別の利害関係を有する委員は議決に加わることができないものとします。ただし、決議のためには、委
員長及び外部の不動産鑑定士の出席を必要とします（外部の不動産鑑定士については、決算及び資金調
達に係る審議事項を除くことができます。）。なお、 コンプライアンス＆リスク管理室長 は、議案が社
内規程、法令、規則等に適合していないと判断する場合には、否決権を有します。また、本投資法人の
投資方針・基準、運用管理方針・基準、予決算、資金調達等、経営会議規程に定める事項については、
資産運用検討委員会における承認に加え、経営会議における承認も必要となります。更に、軽微取引を
除き、利害関係者との間の取引に関する事項については、資産運用検討委員会における承認に加え、コ
ンプライアンス委員会における承認を得る必要があり、かかる承認は原則として資産運用検討委員会の
開催に先立ちなされる必要があります。なお、下記vi.及びvii.に定める一次伺又は方針伺が行われる場
合、コンプライアンス委員会による決議を行いますが、かかる決議は原則として、これらの事項の資産
運用検討委員会への申立てに先立ちなされる必要があります。
（後略）
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第二部 投資法人の詳細情報
第３ 管理及び運営
２ 利害関係人との取引制限
(2) 本投資法人に関する利益相反取引ルール
（前略）
④ コンプライアンス委員会及び資産運用検討委員会による決議等
（中略）
また、利害関係者との間で軽微取引を行う場合、代表取締役（代表取締役が利害関係を有する場合には、 コ
ンプライアンス＆リスク管理室長 ）の承認を得るものとします。更に、本投資法人が、投信法第201条第1項に
定める本資産運用会社の利害関係人等との間で有価証券又は不動産の取得、譲渡又は貸借に係る取引を行う場
合には、投資法人の資産に及ぼす影響が軽微なものとして投信法施行規則に定める一定の場合を除き、コンプ
ライアンス委員会及び資産運用検討委員会による承認の後、当該取引の実施までに、あらかじめ、本投資法人
の役員会の承認に基づく本投資法人の同意を得なければならないものとします。
（後略）
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