バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和４年 11 月 18 日
【発行者名】 バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッ
ド・カンパニー
（ Barclays Multi-Manager Fund public limited company ）
【代表者の役職氏名】 取締役 キショール・マンダリア
（ Kishor Mandalia, Director ）
【本店の所在の場所】 アイルランド、ダブリン２、グランド・カナル・スクエア２、６階
（ 6th Floor, 2 Grand Canal Square, Dublin 2, Ireland ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッ
ド・カンパニー
－グローバル・アクセス ユーケー・オポチュニティーズ・ファンド
－グローバル・アクセス 米国中小型株式ファンド
－グローバル・アクセス 米国株式ファンド
－グローバル・アクセス 欧州（除く英国）・アルファ・ファンド
－グローバル・アクセス ジャパン・ファンド
－グローバル・アクセス アジア・パシフィック（除く日本）・ファン
ド
－グローバル・アクセス エマージング・マーケット・エクイティ・
ファンド
－グローバル・アクセス グローバル株式ファンド
－グローバル・アクセス グローバル・ガバメント・ボンド・ファンド
－グローバル・アクセス グローバル・コーポレート・ボンド・ファン
ド
－グローバル・アクセス グローバル・ハイイールド・ボンド・ファン
ド
－グローバル・アクセス エマージング・マーケット・デット・ファン
ド
－グローバル・アクセス エマージング・マーケット・ローカル・カレ
ンシー・デット・ファンド
－グローバル・アクセス グローバル・ショート・デュレーション・ボ
ンド・ファンド
（ Barclays Multi-Manager Fund public limited company
－ GlobalAccess UK Opportunities Fund
－ GlobalAccess US Small & Mid Cap Equity Fund
－ GlobalAccess US Equity Fund
－ GlobalAccess Europe （ ex-UK ） Alpha Fund
－ GlobalAccess Japan Fund
－ GlobalAccess Asia Pacific （ ex-Japan ） Fund
－ GlobalAccess Emerging Market Equity Fund
－ GlobalAccess Global Equity Income Fund
－ GlobalAccess Global Government Bond Fund
－ GlobalAccess Global Corporate Bond Fund
－ GlobalAccess Global High Yield Bond Fund
－ GlobalAccess Emerging Market Debt Fund
－ GlobalAccess Emerging Market Local Currency Debt Fund
－ GlobalAccess Global Short Duration Bond Fund ）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
グローバル・アクセス ユーケー・オポチュニティーズ・ファンド クラ
スＢ（無分配型）英ポンド建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 英ポンド（約 75,215 百万円）
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グローバル・アクセス 米国中小型株式ファンド クラスＢ（無分配型）
米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス 米国株式ファンド クラスＢ（無分配型）米ドル
建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス 欧州（除く英国）・アルファ・ファンド クラス
Ｂ（無分配型）ユーロ建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 ユーロ（約 64,930 百万円）
グローバル・アクセス ジャパン・ファンド クラスＢ（無分配型）米ド
ル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス アジア・パシフィック（除く日本）・ファンド
クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス エマージング・マーケット・エクイティ・ファン
ド クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス グローバル株式ファンド クラスＢ（無分配型）
米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス グローバル・ガバメント・ボンド・ファンド ク
ラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス グローバル・コーポレート・ボンド・ファンド
クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス グローバル・ハイイールド・ボンド・ファンド
クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス エマージング・マーケット・デット・ファンド
クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
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グローバル・アクセス エマージング・マーケット・ローカル・カレン
シー・デット・ファンド クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
グローバル・アクセス グローバル・ショート・デュレーション・ボン
ド・ファンド クラスＢ（無分配型）米ドル建
無額面投資証券
上限見込額： 500,000,000 米ドル（約 55,960 百万円）
（注１）英ポンド、米ドル、およびユーロの円貨換算は、便宜上、以下による。
１英ポンド＝ 150.43 円（ 2021 年９月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値）
１米ドル＝ 111.92 円（ 2021 年９月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値）
１ユーロ＝ 129.86 円（ 2021 年９月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値）
（注２）上限見込額は、便宜上、各クラスの当初発行価格に基づいて算出されている。ただし、グローバル・アクセス グローバ
ル・ショート・デュレーション・ボンド・ファンド クラスＢ（無分配型 )米ドル建は、 2015 年１月 16 日に 10 株を１株とする
投資証券の併合があったため、その影響を反映している。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年 11 月 30 日に提出した有価証券届出書（ 2021 年 12 月 17 日付および 2022 年２月 28 日付有価証券届出書
の訂正届出書により訂正済。以下「原届出書」という。）につきまして、本外国投資法人の投資方針、投
資リスク、手数料等及び税金、役員の状況、手続等、定義および別紙等が更新され、これらを反映するた
め、ファンドの設立地における目論見書が更新されましたので、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
（注）下線部は訂正部分を示します。
表紙
＜訂正前＞
（前略）
代表者の役職氏名： 取締役 デイビッド・トーマス・キングストン
（ David Thomas Kingston , Director ）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
代表者の役職氏名： 取締役 キショール・マンダリア
（ Kishor Mandalia , Director ）
（後略）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
一般
（中略）
－ ファンドによる本投資法人の別のファンドに対する投資は、後記「（４）投資制限」に記載される
規定に従う。
各ファンドの投資目的および投資方針は次のとおりである。
エクイティー・ファンズ
グローバル・アクセス ユーケー・オポチュニティーズ・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
非英国籍株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができ
る。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限
として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、以下「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」と題する項に定める規
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定に従って行われ、先物および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限 としてレバレッジをかけることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジショ
ンを達成することができる。
当ファンドは、５～ 10 年の期間で投資元本の成長を目指す、中程度から高いボラティリティ水準を受
け入れる意思がある投資家に適している。
当ファンドの基準通貨は英ポンドであり、当ファンドは英ポンドで評価される。ただし、当ファンド
は、英ポンド以外の通貨建資産に投資することができる。
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な英国株式市場と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス 米国中小型株式ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について附随的に（すなわち、 35 ％を超えない範囲で）、（規制市場にお
いて上場または取引されている）より米国の大手有力企業、非米国株式、投資適格確定利付国債、投資
適格確定利付社債および転換社債に投資することができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債
務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される
他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、以下「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」と題する項に定める規
定に従って行われ、先物および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限としてレバレッジをかけることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な米国株式市場と比較する手段として利用する。
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グローバル・アクセス 米国株式ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について附随的に（すなわち、 35 ％を超えない範囲で）、（規制市場にお
いて上場または取引されている）非米国証券、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転
換社債に投資することができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンド
は、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資す
ることもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な米国株式市場と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス 欧州（除く英国）・アルファ・ファンド
投資目的
当ファンドは、主に、英国を除く欧州諸国の企業への投資を通じて、 優れた 長期的な投資元本の成長
を目指す。
投資方針
（中略）
当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資
事業に投資することもできる。 ロシアの株式への投資は、ファンドの純資産価額の 30 ％を超えない。ロ
シアの株式への投資は、ファンドの投資対象の中心にはならず、ファンド全体のうち一つのセクターを
構成するにとどまる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な欧州株式市場（英国を除く）と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス ジャパン・ファンド
（中略）
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当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
非日本籍株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができ
る。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限
と して、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な日本株式市場と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス アジア・パシフィック（除く日本）・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、日本の株式および環太平洋地域外のその他の株式
（（規制市場において上場または取引されている）インドの株式、投資適格確定利付国債、投資適格確
定利付社債および転換社債を含むが、これらに限られない。）に投資することができる。転換社債は、
発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記
「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範なアジア太平洋株式市場（日本を除く）と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス エマージング・マーケット・エクイティ・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
新興市場国以外の株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資すること
ができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％
を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
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FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ラ ンド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な新興国株式市場と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス グローバル株式ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の幅広い業界の企業の普通
株、優先株および普通株に転換可能な証券に投資する。当ファンドは、主に、 OECD 加盟国等の先進市場
に拠点を置き、上場または取引されている企業に投資する。 当ファンドは、 MSCI ワールド・インデック
スを超える利回りの達成を目指す。
当ファンドは、世界中の企業の普通株、優先株および普通株に転換可能な証券に資産の最低 70 ％を投
資する。当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されて
いる）投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができる。転換社
債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後
記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な世界の株式市場と比較する手段として利用する。
ボンド・ファンズ
グローバル・アクセス グローバル・ガバメント・ボンド・ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されている スタンダード & プアーズおよび／またはムーディーズによる「Ａ格以上」の信用格付け
を有する 確定利付社債から成るポートフォリオに投資する。当ファンドは、主に、当該証券への投資を
追求する一方で、確定利付社債を含むその他の投資適格証券および附随的に（すなわち、 10 ％を超えな
い範囲で）投資適格未満の証券にも割当を行うことができる。当ファンドは、満期が異なる様々な通貨
建の証券を保有することができる。大半の状況において、投資運用会社および／または副投資運用会社
は、ファンドの保有証券の為替エクスポージャーを基準通貨にヘッジすることを目指す（ただし、義務
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ではない。）。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される
他の集団投資事業に投資することもできる。
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、ブルームバーグ ・バークレイズ ・グ
ローバル・トレジャリー・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、ファンドの投
資対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構成銘柄数より
大幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび構成国の比率
での投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投資することが
できる。
（中略）
グローバル・アクセス グローバル・コーポレート・ボンド・ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されている スタンダード & プアーズおよび／またはムーディーズによる投資適格信用格付けを有す
る 企業および非政府関連発行体が発行する確定利付証券に投資する。当ファンドは、主に、当該証券へ
の投資を追求する一方で、その他の投資適格証券および附随的に（すなわち、 20 ％を超えない範囲で）
投資適格未満の証券にも割当を行うことができる。当ファンドは、満期が異なる様々な通貨建の証券を
保有することができる。大半の状況において、投資運用会社および／または副投資運用会社は、ファン
ドの保有証券の為替エクスポージャーを基準通貨にヘッジすることを目指す（ただし、義務ではな
い。）。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集
団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 SFT および FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用すること
もできる。 SFT および FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に
従って行われ、先物、先渡しおよび TRS 等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限としてレバレッジをかけることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジショ
ンを達成することができる。
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、ブルームバーグ ・バークレイズ ・グ
ローバル・アグリゲイト・コーポレート・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範
に、ファンドの投資対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数
の構成銘柄数より大幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターお
よび構成国の比率での投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄
に投資することができる。
ファンドの全体的パフォーマンスは、当該参考指数から大きく乖離する可能性がある。
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な世界の社債市場と比較する手段として利用する。
グローバル・アクセス グローバル・ハイイールド・ボンド・ファンド
（中略）
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ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、 ICE BofA メリルリンチ米国ハイイール
ド ・マスターⅡ ・コンストレインド・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、
ファンドの投資対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構
成銘柄数より大幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび
構成国の比率での投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投
資することができる。
（中略）
グローバル・アクセス グローバル・ショート・デュレーション・ボンド・ファンド
投資目的
当ファンドは、主に、短期証券を中心とする様々な通貨建の世界中の確定利付証券への投資を通じ
て、トータル・リターンの達成を目指す。
投資方針
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されているスタンダード & プアーズおよび／またはムーディーズによる投資適格の信用格付けを有
する確定利付国債および確定利付社債から成るポートフォリオに投資する。当ファンドは、これより割
合は少ないが、スタンダード & プアーズおよび／またはムーディーズによる投資適格未満の信用格付けを
有する確定利付証券にも投資することができる。当ファンドの短期戦略に従い、当該投資対象の平均期
間は、通常、３年を超えない。
当ファンドが投資できる証券の種類は、債券および約束手形（国債、社債、仕組債（ただし、自由に
譲渡可能であり、レバレッジされていないことを条件とする。）を含む。）、短期金融市場商品（政府
短期証券、コマーシャル・ペーパー、銀行引受手形および譲渡性預金を含む。）、優先証券および転換
証券を含むが、これらに限られない。
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。 このプロセスにおいて、投資運用会社は、ブルームバーグ・バークレイズ・グ
ローバル・トレジャリー（１－３年）・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、
ファンドの投資対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構
成銘柄数より大幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび
構成国の比率での投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投
資することができる。
ファンドの全体的パフォーマンスは、当該参考指数から大きく乖離する可能性がある。
また、当該参考指数 は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な世界の短期債券市場と比較する手段として利用する。
FDI への投資
（後略）
＜訂正後＞
一般
（中略）
－ ファンドによる本投資法人の別のファンドに対する投資は、後記「（４）投資制限」に記載される
規定に従う。
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サステナブル投資
投資運用会社は、直接投資対象を選定せず、その代わりに、ファンドのポートフォリオのセグメント
を管理するために、スペシャリストである副投資運用会社を選定し、協力する。
下表に記載されるファンド（以下「第８条ファンド」という。）は、 SFDR 第８条に基づき、投資家の
環境的または社会的な特性を促進することを目的とする。第８条ファンドの投資は、その環境的な特性
および以下に記載される除外の適用を追求するにあたり、タクソノミー規則に規定される気候変動の緩
和という環境目標に貢献することが期待される。「著しい害を及ぼさない（ do no significant
harm ）」方針は、タクソノミー規則に規定される環境的に持続可能な経済活動のための EU 基準を考慮す
る第８条ファンドの投資対象にのみ適用される。第８条ファンドの投資対象は、現在当該基準を考慮し
ていないため、タクソノミー規則に基づく環境的に持続可能とされる適格な経済活動へ一切投資してい
ない。
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除外
投資運用会社は、除外する個別の会社を決定するにあたり、第三者 ESG 調査プロバイダーに依存し、副
投資運用会社は、新たな除外に関して、定期的な報告を受ける。
副投資運用会社を選定するにあたり、投資運用会社は、各第８条ファンドのポートフォリオのすべて
の投資対象について承認された拘束力のある除外を実行する副投資運用会社の能力を考慮する。投資運
用会社は、副投資運用会社による除外の遵守を監視するが、実際には、投資運用会社または副投資運用
会社の統制を超える理由により、投資運用会社は、除外の遵守が常に達成されることを保証することは
できない。
ファンドの既存の投資対象を除外する必要があると判断される場合、当該副投資運用会社は、概し
て、当該ファンドの株主の最善の利益を十分に考慮したうえで、そのポジションを清算することが可能
であり、かつ実務上可能な場合には、合理的な期間内に投資対象が売却されるよう手配する。本書に開
示されているように、第８条ファンドは、広範な参考指数の組入れ銘柄を有している可能性があり、適
用する必要のある除外の基準は、ある時点の参考指数の構成銘柄および当該参考指数以外への投資に適
用される柔軟性の程度によって変動する。
関連する副投資運用会社（またはその委任先）は、投資対象証券の選択にあたって、企業の優れたガ
バナンス基準を考慮することが求められる。投資運用会社は、第三者データプロバイダーを利用して、
優れたガバナンス基準に違反しているとみなされる企業を特定する。優れたガバナンス基準を満たす企
業のみが、第８条ファンドの投資対象として適格である。ガバナンスが不十分である既存の投資先企業
については、エンゲージメントおよびエスカレーションの枠組みが設定されており、許容可能な期間内
に違反を是正するよう努める。
現在の除外
本書の日付現在、以下の除外が適用される。
第 ８ 条 ファンド 現在の除外
グローバル・アクセス ユーケー・オポチュニ 以下のものから何らかの収益を得る発行体：
ティーズ・ファンド
・非人道的兵器（クラスター爆弾、生物化学兵
グローバル・アクセス 米国中小型株式ファンド
器、地雷、劣化ウラン弾、白リン弾を含む。）
グローバル・アクセス 米国株式ファンド
グローバル・アクセス 欧州（除く英国）・アル
以下のものから 収益の 10 ％以上を 得る発行体 ：
ファ・ファンド
グローバル・アクセス ジャパン・ファンド
・化石燃料：石炭の生成、採掘または販売、北極
グローバル・アクセス アジア・パシフィック
圏における石油およびガスの生産、フラッキン
（除く日本）・ファンド
グまたはオイルサンドの生産
グローバル・アクセス エマージング・マーケッ
・核兵器または核兵器専用に製造される部品の生
ト・エクイティ・ファンド
産
グローバル・アクセス グローバル株式ファンド
・たばこの製造、販売および／または小売
グローバル・アクセス グローバル・コーポレー
・賭博事業、賭博商品または賭博事業の主要製品
ト・ボンド・ファンド
の提供
・成人向け娯楽の制作、販売および／または小売
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特定のファンドについては、地域市場または規制要件を満たすため、または対象投資家の特定のニー
ズまたは信条を満たすため、特定の除外が必要となる場合がある。追加または異なる除外がファンドに
適用される場合、当該ファンドの投資方針に概説される。
各ファンドの投資目的および投資方針は次のとおりである。
エクイティー・ファンズ
グローバル・アクセス ユーケー・オポチュニティーズ・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
非英国籍株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができ
る。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限
として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、以下「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」と題する項に定める規
定に従って行われ、先物および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限としてレバレッジをかけることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジショ
ンを達成することができる。
当ファンドは、５～ 10 年の期間で投資元本の成長 および収益 を目指す、中程度から高いボラティリ
ティ水準を受け入れる意思がある投資家に適している。
当ファンドの基準通貨は英ポンドであり、当ファンドは英ポンドで評価される。ただし、当ファンド
は、英ポンド以外の通貨建資産に投資することができる。
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な英国株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス 米国中小型株式ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について附随的に（すなわち、 35 ％を超えない範囲で）、（規制市場にお
いて上場または取引されている）より米国の大手有力企業、非米国株式、投資適格確定利付国債、投資
適格確定利付社債および転換社債に投資することができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債
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務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される
他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、以下「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」と題する項に定める規
定に従って行われ、先物および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限としてレバレッジをかけることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な米国株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス 米国株式ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について附随的に（すなわち、 35 ％を超えない範囲で）、（規制市場にお
いて上場または取引されている）非米国証券、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転
換社債に投資することができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンド
は、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資す
ることもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
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ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な米国株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス 欧州（除く英国）・アルファ・ファンド
投資目的
当ファンドは、主に、英国を除く欧州諸国の企業への投資を通じて、長期的な投資元本の成長を目指
す。
投資方針
（中略）
当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資
事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な欧州株式市場（英国を除く）と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス ジャパン・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
非日本籍株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができ
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
る。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限
として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な日本株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス アジア・パシフィック（除く日本）・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、日本の株式および環太平洋地域外のその他の株式
（（規制市場において上場または取引されている）インドの株式、投資適格確定利付国債、投資適格確
定利付社債および転換社債を含むが、これらに限られない。）に投資することができる。転換社債は、
発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記
「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
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ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範なアジア太平洋株式市場（日本を除く）と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス エマージング・マーケット・エクイティ・ファンド
（中略）
当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されている）
新興市場国以外の株式、投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資すること
ができる。転換社債は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％
を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジションを達成することができ
る。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な新興国株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
グローバル・アクセス グローバル株式ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の幅広い業界の企業の普通
株、優先株および普通株に転換可能な証券に投資する。当ファンドは、主に、 OECD 加盟国等の先進市場
に拠点を置き、上場または取引されている企業に投資する。
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当ファンドは、世界中の企業の普通株、優先株および普通株に転換可能な証券に資産の最低 70 ％を投
資する。当ファンドは、残りの資産について（附随的に）、（規制市場において上場または取引されて
いる）投資適格確定利付国債、投資適格確定利付社債および転換社債に投資することができる。転換社
債 は、発行体の株式に転換可能な債務証券である。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後
記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用することもできる。
FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に従って行われ、先物
および先渡し等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られない。当ファンドは、アイル
ランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上限としてレバレッジをかけ
ることができる。
（中略）
ベンチマークの使用
（中略）
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な世界の株式市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
ボンド・ファンズ
グローバル・アクセス グローバル・ガバメント・ボンド・ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されている 各国政府およびその格付機関が発行する投資適格の 確定利付社債から成るポートフォ
リオに投資する。当ファンドは、主に、当該証券への投資を追求する一方で、確定利付社債を含むその
他の投資適格証券および附随的に（すなわち、 10 ％を超えない範囲で）投資適格未満の証券にも割当を
行うことができる。当ファンドは、満期が異なる様々な通貨建の証券を保有することができる。大半の
状況において、投資運用会社および／または副投資運用会社は、ファンドの保有証券の為替エクスポー
ジャーを基準通貨にヘッジすることを目指す（ただし、義務ではない。）。当ファンドは、純資産価額
の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制限」に記載される他の集団投資事業に投資することもでき
る。
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、ブルームバーグ・グローバル・トレ
ジャリー・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、ファンドの投資対象候補とし
19/34
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
て検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構成銘柄数より大幅に少ない銘
柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび構成国の比率での投資を行う
こ とができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投資することができる。
（中略）
グローバル・アクセス グローバル・コーポレート・ボンド・ファンド
（中略）
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されている企業および非政府関連発行体が発行する 投資適格の 確定利付証券に投資する。当ファ
ンドは、主に、当該証券への投資を追求する一方で、その他の投資適格証券および附随的に（すなわ
ち、 20 ％を超えない範囲で）投資適格未満の証券にも割当を行うことができる。当ファンドは、満期が
異なる様々な通貨建の証券を保有することができる。大半の状況において、投資運用会社および／また
は副投資運用会社は、ファンドの保有証券の為替エクスポージャーを基準通貨にヘッジすることを目指
す（ただし、義務ではない。）。当ファンドは、純資産価額の 10 ％を上限として、後記「（４）投資制
限」に記載される他の集団投資事業に投資することもできる。
当ファンドは、 SFDR 第８条の意味における環境的および社会的な特性を促進することを目指してい
る。
SFDR 第８条の意味における当ファンドの環境的な特性は、化石燃料、石油またはガスから 10 ％以上の
収益を得る発行体への投資を避けることである。 SFDR 第８条の意味における当ファンドの社会的な特性
は、非人道的兵器から何らかの収益を得る発行体および核兵器、たばこ、賭博または成人向け娯楽への
関与から収益の 10 ％以上を得る発行体への投資を避けることである。当ファンドは、当ファンドのポー
トフォリオに含まれるすべての投資対象について、上記の拘束力のある除外を適用することにより、そ
の環境的および社会的な特性を達成することを目指している。適用される除外に関する詳細について
は、上記「除外」および「現在の除外」を参照のこと。
当ファンドは、ポートフォリオを効率的に運用するため、為替リスクを防ぐため、または投資を行う
ために、 SFT および FDI の取引への参加等、譲渡性を有する証券に関する手法および手段を利用すること
もできる。 SFT および FDI への投資は、後記「 FDI への投資－効率的なポートフォリオ運用／直接投資」に
従って行われ、先物、先渡しおよび TRS 等、当該項に記載される FDI への投資を含むが、これに限られな
い。当ファンドは、アイルランド中央銀行の要件に従った FDI の利用を通じて、純資産価額の 100 ％を上
限としてレバレッジをかけることができ、先物または先渡しの利用により合成正味ショート・ポジショ
ンを達成することができる。
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、ブルームバーグ・グローバル・アグリ
ゲイト・コーポレート・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、ファンドの投資
対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構成銘柄数より大
幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび構成国の比率で
の投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投資することがで
きる。
ファンドの全体的パフォーマンスは、当該参考指数から大きく乖離する可能性がある。
また、当該参考指数は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移
を監視し、広範な世界の社債市場と比較する手段として利用する。
参考指数は、 SFDR 第８条の目的で参考ベンチマークに指定されていない。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
グローバル・アクセス グローバル・ハイイールド・ボンド・ファンド
（中略）
ベンチマークの使用
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。このプロセスにおいて、投資運用会社は、 ICE BofA メリルリンチ米国ハイイール
ド・コンストレインド・インデックス（トータル・リターン）の組入れ銘柄を広範に、ファンドの投資
対象候補として検討する。ただしファンドは、高い柔軟性を維持し、当該参考指数の構成銘柄数より大
幅に少ない銘柄数での投資をすることができ、当該参考指数とは異なるセクターおよび構成国の比率で
の投資を行うことができる。ファンドはまた、当該参考指数の構成銘柄以外の銘柄に投資することがで
きる。
（中略）
グローバル・アクセス グローバル・ショート・デュレーション・ボンド・ファンド
投資目的
当ファンドは、主に、短期証券を中心とする様々な通貨建の世界中の確定利付証券への投資を通じ
て、トータル・リターンの達成を目指す。
投資方針
当ファンドは、アクティブ運用型である。当ファンドは、主に、世界中の規制市場において上場また
は取引されている投資適格の格付けを有し、かつ、当ファンドの投資方針に従う確定利付国債、確定利
付社債および証券化された証券（すなわち、不動産担保証券（ MBS ）および資産担保証券（ ABS ））から
成るポートフォリオに投資する。
当ファンドは、主に、先進国市場の発行体の証券に投資するが、新興市場に所在する発行体の証券に
投資することもできる。
当ファンドは、通常純資産価額の 30 ％を超えないように、投資適格未満の信用格付けを有する確定利
付証券にも投資することができる。
当ファンドの短期戦略に従い、当ファンドの平均期間は、通常、３年を超えない。当ファンドは、最
長期間が 10 年の個別証券に投資する柔軟性を有する。純資産価額の 70 ％以上は、期間が５年未満の証券
に投資される。
当ファンドが投資できる証券の種類は、債券および約束手形（国債、社債、仕組債（ただし、自由に
譲渡可能であり、レバレッジされていないことを条件とする。）を含む。）、短期金融市場商品（政府
短期証券、コマーシャル・ペーパー、銀行引受手形および譲渡性預金を含む。）、優先証券および転換
証券を含むが、これらに限られない。
（中略）
ベンチマークの使用
当ファンドは、担保付翌日物調達金利（以下「 SOFR 」という。）に１％を加えた金利（以下、本「ベ
ンチマークの使用」において「ベンチマーク」という。）に照らしてパフォーマンスを測定する。ただ
し、英ポンド建の証券クラスのパフォーマンスは、ポンド翌日物平均金利（以下「 SONIA 」という。）に
１％を加えた金利に照らして測定され、ユーロ建の証券クラスのパフォーマンスは、ユーロ短期金利
（以下「€ STR 」という。）に１％を加えた金利に照らして測定される。当ファンドは、パフォーマンス
を比較する目的でベンチマークを使用するという事実により、ベンチマークを参照するアクティブ運用
型とみなされる。ベンチマークは、当ファンドのポートフォリオ構成を決定するために、または、パ
フォーマンス目標として使用されない。
投資運用会社は、資産を一または複数の副投資運用会社に配分してファンドのポートフォリオを構築
する裁量権を有する。
ベンチマーク は、投資運用会社が副投資運用会社のパフォーマンスおよびファンド全体の推移を監視
し、広範な世界の短期債券市場と比較する手段として利用する。
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FDI への投資
（後略）
３ 投資リスク
＜訂正前＞
ａ．リスク要因
一般
（中略）
ファンド証券は、いかなる時も、米国において、米国人に対して、米国人の勘定でまたは米国人の利
益のために募集、売却、譲渡または交付することはできない。本制限の違反となる発行、売却または譲
渡は本投資法人を拘束するものではなく、米国法の違反となる可能性がある。
（中略）
回収口座リスク
（中略）
ファンドによる買戻金（および配当（もしあれば））の支払は、管理事務代行会社による申込書類 の
原本 の受領およびすべてのマネーロンダリング防止手続の遵守を条件とする。したがって、当該金額を
受領する権利を有する投資主に対する買戻金または配当金の支払は、管理事務代行会社が満足するとお
りに上記の要件を遵守するまでの間、停止される。買戻金および配当の金額は、停止された買戻金また
は配当の金額を含め、関連する投資家または投資主に対して支払われるまでの間、アンブレラ現金回収
口座において保有される。当該金額がアンブレラ現金回収口座において保有されている限り、ファンド
から当該支払を受領する権利を有する投資家／投資主は、当該金額に関して本投資法人の無担保債権者
となり、当該金額における持分に関して、かつ、その範囲において、当該ファンドの純資産価額の値上
がりまたはその他の投資主の権利（追加の配当の受領権を含む。）の利益を享受しない。買戻しを行う
投資主は、関連する買戻日以降、買戻しを行うファンド証券に関して投資主ではなくなる。当該ファン
ドまたは本投資法人が支払不能に陥った場合、当該ファンドまたは本投資法人が無担保債権者に対して
全額支払うために十分な資金を有するという保証はない。したがって、買戻しを行う投資主および配当
を受領する権利を有する投資主は、自己の口座において当該支払を受領するために要求される未提出の
文書および／または情報を速やかに管理事務代行会社に対して提供することを確実にするべきである。
これを行わない場合、当該投資主がリスクを負担する。
（中略）
MiFID 2
MiFID 2 により、投資運用会社、販売会社および副投資運用会社に 新たな 法令上の義務が生じる。これ
らの法令上の義務は、投資運用会社、販売会社および副投資運用会社、管理会社、本投資法人ならび
に／またはいずれかのファンドの法令遵守義務および負担費用の増加につながる可能性がある。 MiFID 2
は特に、一定の OTC デリバティブが規制された取引所で実行されることを要求し、コモディティ・ポジ
ションの上限および該当ある場合はコモディティ・ポジションの報告要件を導入し、ダイレクト・マー
ケット・アクセス（以下「 DMA 」という。）サービスに関する一定の要件を課し、かつ新規株式公開の割
当ておよびその他の割当てに関連する制限を課して、市場全体における価格の透明性を向上させるもの
である。
（後略）
＜訂正後＞
ａ．リスク要因
一般
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（中略）
ファンド証券は、いかなる時も、米国において、米国人に対して、米国人の勘定でまたは米国人の利
益のために募集、売却、譲渡または交付することはできない。本制限の違反となる発行、売却または譲
渡は本投資法人を拘束するものではなく、 当初から無効であり、 米国法の違反となる可能性がある。
（中略）
回収口座リスク
（中略）
ファンドによる買戻金（および配当（もしあれば））の支払は、管理事務代行会社による 署名された
申込書類の受領およびすべてのマネーロンダリング防止手続の遵守を条件とする。したがって、当該金
額を受領する権利を有する投資主に対する買戻金または配当金の支払は、管理事務代行会社が満足する
とおりに上記の要件を遵守するまでの間、停止される。買戻金および配当の金額は、停止された買戻金
または配当の金額を含め、関連する投資家または投資主に対して支払われるまでの間、アンブレラ現金
回収口座において保有される。当該金額がアンブレラ現金回収口座において保有されている限り、ファ
ンドから当該支払を受領する権利を有する投資家／投資主は、当該金額に関して本投資法人の無担保債
権者となり、当該金額における持分に関して、かつ、その範囲において、当該ファンドの純資産価額の
値上がりまたはその他の投資主の権利（追加の配当の受領権を含む。）の利益を享受しない。買戻しを
行う投資主は、関連する買戻日以降、買戻しを行うファンド証券に関して投資主ではなくなる。当該
ファンドまたは本投資法人が支払不能に陥った場合、当該ファンドまたは本投資法人が無担保債権者に
対して全額支払うために十分な資金を有するという保証はない。したがって、買戻しを行う投資主およ
び配当を受領する権利を有する投資主は、自己の口座において当該支払を受領するために要求される未
提出の文書および／または情報を速やかに管理事務代行会社に対して提供することを確実にするべきで
ある。これを行わない場合、当該投資主がリスクを負担する。
（中略）
MiFID 2
MiFID 2 により、投資運用会社、販売会社および副投資運用会社に法令上の義務が生じる。これらの法
令上の義務は、投資運用会社、販売会社および副投資運用会社、管理会社、本投資法人ならびに／また
はいずれかのファンドの法令遵守義務および負担費用の増加につながる可能性がある。 MiFID 2 は特に、
一定の OTC デリバティブが規制された取引所で実行されることを要求し、コモディティ・ポジションの上
限および該当ある場合はコモディティ・ポジションの報告要件を導入し、ダイレクト・マーケット・ア
クセス（以下「 DMA 」という。）サービスに関する一定の要件を課し、かつ新規株式公開の割当ておよび
その他の割当てに関連する制限を課して、市場全体における価格の透明性を向上させるものである。
（後略）
４ 手数料等及び税金
（４）その他の手数料等
＜訂正前＞
（前略）
運営費用
（中略）
（ｘ）英文目論見書、重要 投資家 情報書類および英文目論見書補遺、報告書、決算書ならびに説明書の
作成、印刷および配布に係る経費
（ⅹⅰ）必要な翻訳料
（ⅹⅱ）英文目論見書、重要 投資家 情報書類もしくは英文目論見書補遺（該当する場合）の定期的な更
新または法律の変更もしくは新たな法律の導入の結果として負担される経費（法的拘束力を有す
るか否かを問わず、適用される規約の遵守の結果として負担される経費を含む。）
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（後略）
＜訂正後＞
（前略）
運営費用
（中略）
（ｘ）英文目論見書、重要情報書類および英文目論見書補遺、報告書、決算書ならびに説明書の作成、
印刷および配布に係る経費
（ⅹⅰ）必要な翻訳料
（ⅹⅱ）英文目論見書、重要情報書類もしくは英文目論見書補遺（該当する場合）の定期的な更新また
は法律の変更もしくは新たな法律の導入の結果として負担される経費（法的拘束力を有するか否
かを問わず、適用される規約の遵守の結果として負担される経費を含む。）
（後略）
（５）課税上の取扱い
＜訂正前＞
（前略）
本投資法人
本投資法人はアイルランドで設立されているため、本投資法人は課税目的上アイルランドの居住者
であるものとみなされ、それ以外の国の居住者であるとはみなされない。本投資法人が課税目的上ア
イルランド居住者であることが確保されるように本投資法人の事業を遂行することが取締役会の意図
である。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
本投資法人
本投資法人はアイルランドで設立されているため、 二重課税防止条約の下では 本投資法人は課税目
的上アイルランドの居住者であるものとみなされ、それ以外の国の居住者であるとはみなされない。
本投資法人が課税目的上アイルランド居住者であることが確保されるように本投資法人の事業を遂行
することが取締役会の意図である。
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報
２ 役員の状況
＜訂正前＞
（ 2021 年 11 月末日 現在）
所有投資法人
氏名 役職名 略歴
株数
ヒュー・ポール・ショブリ 非業務執行取締役 多数のアイルランド企業の取締役で ０株
ン あり、アイルランド国立図書館会長
会長
（ Hugh Paul Shovlin) （現職）
（ chairman and non-
executive
director ）
（アイルランド籍）
デイビッド・キングストン 非業務執行取締役 Acuvest Investment Advisers の業務 ０株
（ David Kingston ）
（ Non-executive 執行取締役会長およびアイルラン
ド・英国の多数の金融サービス会社
director ）
の非業務執行取締役
（アイルランド籍）
ショーン・ブレイク 非業務執行取締役 金融業界において有数の経歴を持つ ０株
（ Sean Blake ） 専門家
（ Non-executive
director ）
（アイルランド籍）
キショール・マンダリア 非業務執行取締役 金融業界において有数の経歴を持つ ０株
（ Kishor Mandalia ） 専門家であり、バークレイズ・イン
（ Non-executive
ベストメント・ソリューションズ・
director ）
リミテッド役員
（英国籍）
＜訂正後＞
（ 2022 年９月 30 日 現在）
所有投資法人
氏名 役職名 略歴
株数
ヒュー・ポール・ショブリン 非業務執行取締役 多数のアイルランド企業の取締役で ０株
（ Hugh Paul Shovlin) あり、アイルランド国立図書館会長
会長
（現職）
（ chairman and non-
executive
director ）
（アイルランド籍）
ダミアン・ネイリン 非業務執行取締役 2022 年９月 22 日取締役就任 ０株
（ Damian Neylin ） 資産運用および投資ファンド業界で
（ Non-executive
20 年以上の経験を持ち、フランスお
director ）
よび英国がスポンサーとなっている
多数の管理会社の会長および独立取
締役
エイミア・コーウェイ 非業務執行取締役 2022 年９月 22 日取締役就任 ０株
（ Eimear Cowhey ） 独立非業務執行取締役として 16 年の
（ Non-executive
経験があり、アイルランド、ルクセ
director ）
ンブルグおよび英国に本拠地を置く
多数の管理会社および投資ファンド
の会長および独立取締役（現職）
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キショール・マンダリア 非業務執行取締役 金融業界において有数の経歴を持つ ０株
（ Kishor Mandalia ） 専門家であり、バークレイズ・イン
（ Non-executive
ベストメント・ソリューションズ・
director ）
リミテッド役員
（英国籍）
第２ 手続等
１ 申込（販売）手続等
＜訂正前＞
（ⅰ）海外における販売手続等
（中略）
申込書
すべての申込者は、ファンドに関して取締役会が指定する申込書（以下「申込書」という。）への記
入を完了（または取締役会により承認される条件に基づき記入の完了を手配）しなければならない。申
込書は、英文目論見書に添付され、申込金の送付方法および送付先を定める。申込書は、（本投資法人
により決定される場合を除き、）撤回不能である。署名済みの申込書 の原本 は、（すべての関連する付
属書類と共に）管理事務代行会社によって受領されなければならず、また、ファンド証券の申込みを行
う前に、すべての必要なマネーロンダリング防止チェックが完了されなければならない。申込書は、口
座開設手続を迅速化するために、 ファックスその他 管理事務代行会社が承認した電子的手段によって 同
時に 提出することもできる。申込書 の原本 および関連する付属書類が提出されない場合は、ファンド証
券の申込みは拒否され、受領済みの申込金またはその残高は、適用ある法律に従い、申込金の支払いが
行われた口座への電子送金により、投資家のリスク負担により返還される（利息、費用または補償を支
払うことなく、ただし銀行手数料等の費用（該当する場合）は差し引かれる。）。
（後略）
＜訂正後＞
（ⅰ）海外における販売手続等
（中略）
申込書
すべての申込者は、ファンドに関して取締役会が指定する申込書（以下「申込書」という。）への記
入を完了（または取締役会により承認される条件に基づき記入の完了を手配）しなければならない。申
込書は、英文目論見書に添付され、申込金の送付方法および送付先を定める。申込書は、（本投資法人
により決定される場合を除き、）撤回不能である。署名済みの申込書は、（すべての関連する付属書類
と共に）管理事務代行会社によって受領されなければならず、また、ファンド証券の申込みを行う前
に、すべての必要なマネーロンダリング防止チェックが完了されなければならない。申込書は、口座開
設手続を迅速化するために、管理事務代行会社が承認した電子的手段によって提出することもできる。
署名済みの 申込書および関連する付属書類が提出されない場合は、ファンド証券の申込みは拒否され、
受領済みの申込金またはその残高は、適用ある法律に従い、申込金の支払いが行われた口座への電子送
金により、投資家のリスク負担により返還される（利息、費用または補償を支払うことなく、ただし銀
行手数料等の費用（該当する場合）は差し引かれる。）。
（後略）
２ 買戻し手続等
＜訂正前＞
（ⅰ）海外における買戻し手続等
（中略）
買戻請求書
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（中略）
買戻請求は、決済資金、申込書 の原本 および記入済みの書類（マネーロンダリング防止およびテロ資
金対策の手続のために要求されるあらゆる書類を含む。）が当初の申込時から用意されている場合にの
み受諾される。
（中略）
支払方法
買戻金の支払は、投資主のリスクおよび費用負担により、申込書に記載されるかまたは後日書面 の原
本 により管理事務代行会社に通知される銀行口座への電信送金により行われる。その他の支払方法（正
貨による支払等）は、管理事務代行会社の同意と共に投資運用会社の事前の承認が必要となる。
（後略）
＜訂正後＞
（ⅰ）海外における買戻し手続等
（中略）
買戻請求書
（中略）
買戻請求は、決済資金、 署名済みの 申込書および記入済みの書類（マネーロンダリング防止およびテ
ロ資金対策の手続のために要求されるあらゆる書類を含む。）が当初の申込時から用意されている場合
にのみ受諾される。
（中略）
支払方法
買戻金の支払は、投資主のリスクおよび費用負担により、申込書に記載されるかまたは後日書面によ
り管理事務代行会社に通知される銀行口座への電信送金により行われる。その他の支払方法（正貨によ
る支払等）は、管理事務代行会社の同意と共に投資運用会社の事前の承認が必要となる。
（後略）
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別紙Ａ：定義
＜訂正前＞
（前略）
「公租公課」 ファンドに関するすべての印紙税およびその他の租税、税金、政府課徴
金、仲介手数料、銀行手数料、利息、保管銀行または副保管銀行に係る
（売買に関する）手数料、譲渡手数料、登録手数料およびその他の税
金、費用および手数料（当該ファンドの資産の当初の取得、その増減ま
たはファンド証券の設定、発行、販売、転換もしくは買戻しまたは投資
対象の売買に関連するかを問わない。）（ファンド証券の売買に関して
代理人に支払う手数料または当該ファンドのファンド証券の純資産価格
の確定の際に考慮された可能性のある手数料、税金、課徴金または経費
は含まないものとする。）
「環太平洋新興国」 本書の日付現在、フィリピン、インドネシア、タイ、マレーシア、中
国、韓国および台湾
「欧州諸国」 本書の目的上、 EU 加盟国、 欧州新興国 、ノルウェーおよびスイス
「欧州新興国」 本書の目的上、ロシアおよびトルコ
「新興市場国」 世界銀行およびその関連機関により証券購入時において「低」または
「中」所得であると分類される国。本書の目的上、本用語は、ラテンア
メリカ、アフリカおよび中東の国々ならびに環太平洋新興国および欧州
新興国として定義される国も含むものとする。
「 EEA 」 欧州経済領域（本書の日付現在、 EU 加盟国、アイスランド、リヒテン
シュタインおよびノルウェー）
（中略）
「ユーロ」 ユーロ導入に関する 1998 年５月３日付理事会規則（ EC ） 744/98 号に言及
される単一の欧州通貨単位
「 FDI 」 金融派生商品
（中略）
「重要 投資家 情報書類」 ファンドまたはファンド証券クラスに関する重要投資家情報書類
（中略）
「環太平洋地域」 本書の日付現在、オーストラリア、香港、シンガポール、ニュージーラ
ンド、日本および環太平洋新興国として定義される国
（中略）
「 SFDR 」 金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する欧州
議会および欧州理事会の 2019 年 11 月 27 日付規則（ EU ） No.2019 ／ 2088
（変更または更新されることがある。）
「証券金融取引」または SFTR において定義される（ａ）レポ取引、（ｂ）証券貸付および証券借
「 SFT 」 入れ、（ｃ）買い現先取引または売り現先取引、（ｄ）マージン貸付取
引
（中略）
「英ポンド」 英国の法定通貨
「アイルランド証券取引 ユーロネクスト・ダブリンとして取引を行うアイルランド証券取引所
所」
（後略）
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＜訂正後＞
（前略）
「公租公課」 ファンドに関するすべての印紙税およびその他の租税、税金、政府課徴
金、仲介手数料、銀行手数料、利息、保管銀行または副保管銀行に係る
（売買に関する）手数料、譲渡手数料、登録手数料およびその他の税
金、費用および手数料（当該ファンドの資産の当初の取得、その増減ま
たはファンド証券の設定、発行、販売、転換もしくは買戻しまたは投資
対象の売買に関連するかを問わない。）（ファンド証券の売買に関して
代理人に支払う手数料または当該ファンドのファンド証券の純資産価格
の確定の際に考慮された可能性のある手数料、税金、課徴金または経費
は含まないものとする。）
「欧州諸国」 本書の目的上、 EU 加盟国、 ロシア、トルコ 、ノルウェーおよびスイス
「新興市場国」 新興経済および開発途上経済に関する国際通貨基金のリストに含まれる
国、世界銀行により低所得経済、低中所得経済または高中所得経済とみ
なされる国または新興市場指数に含まれる国
「新興市場指数」 JP モルガン・エマージング・ローカル・マーケッツ・インデックス、
JP モルガン・エマージング・マーケッツ・ボンド・インデックスおよび
MSCI エマージング・マーケット・インデックスのグループの関連する指
数
「 EEA 」 欧州経済領域（本書の日付現在、 EU 加盟国、アイスランド、リヒテン
シュタインおよびノルウェー）
（中略）
「ユーロ」 ユーロ導入に関する 1998 年５月３日付理事会規則（ EC ） 744/98 号に言及
される単一の欧州通貨単位
「ユーロ短期金利」または 銀行がユーロ市場で無担保取引のために支払う翌日物金利
「€ STR 」
「 FDI 」 金融派生商品
（中略）
「重要情報書類」 ファンドまたはファンド証券クラスに関する重要投資家情報書類
（中略）
「環太平洋地域」 MSCI AC アジア太平洋（除く日本）・インデックスに含まれる国
（中略）
「 SFDR 」 金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する欧州
議会および欧州理事会の 2019 年 11 月 27 日付規則（ EU ） No.2019 ／ 2088
（変更または更新されることがある。）
「担保付翌日物調達金利」 担保付きのインターバンク翌日物金利
または「 SOFR 」
「証券金融取引」または SFTR において定義される（ａ）レポ取引、（ｂ）証券貸付および証券借
「 SFT 」 入れ、（ｃ）買い現先取引または売り現先取引、（ｄ）マージン貸付取
引
（中略）
「英ポンド」 英国の法定通貨
「ポンド翌日物平均金利」 銀行がポンド市場で無担保取引のために支払う翌日物金利
または「 SONIA 」
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「タクソノミー規則」 持続可能な投資を促進するための枠組みの確立に関する 2020 年６月 18 日
付欧州議会および欧州理事会規則（ EU ） 2020 ／ 852 ならびに改正規則
（ EU ） 2019 ／ 2088
「アイルランド証券取引 ユーロネクスト・ダブリンとして取引を行うアイルランド証券取引所
所」
（後略）
別紙 Ⅰ
証券取引所および規制市場
＜訂正前＞
（前略）
４．以下の証券取引所
アルゼンチンでは the Buenos Aires Stock Exchange （ブエノス・アイレス証券取引所）
Mercado Abierto Electronico S.A.
Mercado De Valores De Buenos Aires S.A.
オーストラリアでは the Australian Securities Exchange all markets （オーストラリア証
券取引所）
ブラジルでは Bolsa De Sao Paulo （サンパウロ証券取引所）
（中略）
香港では the Hong Kong Stock Exchange （香港証券取引所）
Hong Kong Exchange Shenzhen Northbound Connect
Hong Kong Exchange Shanghai Northbound Connect
ガーンジーでは the Channel Islands Stock Exchange （チャネル諸島証券取引所）
インドでは the National Stock Exchange of India （インド国立証券取引所）
BSE LTD （ The Bombay Stock Exchange ） （ボンベイ証券取引所）
（中略）
st nd
日本では
Tokyo Stock Exchange - 1 and 2 section （東京証券取引所 －第一
部、第二部 ）
Osaka Exchange （大阪取引所）
Tokyo Stock Exchange - JASDAQ NAGOYA Stock Exchange
Sapporo Securities Exchange （札幌証券取引所）
韓国では the Korea Exchange - Stock Market （韓国取引所 －株式市場 ）
the Korea Exchange - KOSDAQ （韓国取引所－コスダック）
（中略）
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
マレーシアでは the Bursa Malaysia Stock Exchange （マレーシア証券取引所）
（中略）
ニュージーランドでは the New Zealand Stock Exchange （ニュージーランド証券取引所）
（中略）
カタールでは the Qatar Stock Exchange （カタール証券取引所）
ロシアでは Moscow Stock Exchange （モスクワ証券取引所）
サウジアラビアでは Saudi Stock Exchange （ Tadawul ）（サウジアラビア証券取引所）
シンガポールでは the Singapore Exchange （シンガポール 証券 取引所）
（中略）
台湾では the Taiwan Stock Exchange （台湾証券取引所）
the Taipei Exchange （ 台北証券取引所 ）
（中略）
トルコでは the Istanbul Stock Exchange （イスタンブル証券取引所）
（中略）
英国では LSE - Alternative Investment Market （ロンドン証券取引所 －オルタナ
ティブ投資市場 ）
米国では NYSE MKT LLC
Chicago Stock Exchange （シカゴ証券取引所）
NASDAQ - All Markets （ナスダック－全市場）
NASDAQ/NMS （ Global Market ）（ナスダック／ NMS （グローバル市場））
NASDAQ CAPITAL MARKET （ナスダック－資本市場）
５．以下のデリバティブ市場：
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
４．以下の証券取引所
アルゼンチンでは Bolsas y Mercados Argentinos SA （ BYMA ）
Mercado Abierto Electronica SA
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
オーストラリアでは the Australian Securities Exchange all markets （オーストラリア証
券取引所 全市場 ）
ブラジルでは B3 S.A （サンパウロ証券 ・商品・先物 取引所）
（中略）
香港では Hong Kong Exchanges and Clearing Ltd （香港証券取引所）
Hong Kong Exchange Shenzhen Northbound Connect
Hong Kong Exchange Shanghai Northbound Connect
インドでは the NSE Ltd （インド国立証券取引所）
the BSE Ltd （ボンベイ証券取引所）
（中略）
日本では Tokyo Stock Exchange （東京証券取引所）
Osaka Exchange （大阪取引所）
Nagoya Stock Exchange （名古屋証券取引所）
Sapporo Securities Exchange （札幌証券取引所）
韓国では Korea Exchange （ KRX ） （韓国取引所）
（中略）
マレーシアでは Bursa Malaysia （マレーシア証券取引所）
（中略）
ニュージーランドでは NZX Limited （ニュージーランド証券取引所）
（中略）
カタールでは the Qatar Stock Exchange （カタール証券取引所）
サウジアラビアでは Saudi Stock Exchange （ Tadawul ）（サウジアラビア証券取引所）
シンガポールでは the Singapore Exchange （シンガポール取引所）
（中略）
台湾では the Taiwan Stock Exchange （台湾証券取引所）
the Taipei Exchange （ タイペイエクスチェンジ ）
（中略）
トルコでは the Borsa Istanbul （イスタンブル証券取引所）
（中略）
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
英国では LSE （ロンドン証券取引所）
LSE AIM （ロンドン証券取引所－ AIM ）
米国では NYSE （ニューヨーク証券取引所）
NYSE American （ NYSE アメリカン）
NYSE Chicago （ NYSE シカゴ）
NASDAQ (All Markets) （ナスダック－全市場）
ベトナムでは Ho Chi Minh Stock Exchange （ホーチミン証券取引所）
５．以下のデリバティブ市場：
（後略）
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バークレイズ・マルチマネージャー・ファンド・パブリック・リミテッド・カンパニー(E31493)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
別紙Ⅲ
指数に関する免責事項
＜訂正前＞
ブルームバーグの免責事項
出所：ブルームバーグ・インデックス・サービシズ・リミテッド、ブルームバーグは、ブルームバーグ・
ファイナンス・エル・ピーおよびその関連会社（以下「ブルームバーグ」と総称する。）の商標およびサー
ビスマーク である。バークレイズは、バークレイズ・バンク・ピーエルシー（その関連会社と併せて、以下
「バークレイズ」と総称する。）の商標およびサービスマーク であり、使用許諾の下に使用されている。ブ
ルームバーグまたはブルームバーグのライセンサー （バークレイズを含む。） は、ブルームバーグ ・バーク
レイズ 指数におけるすべての財産権を有する。ブルームバーグ およびバークレイズのいずれも 、本資料を承
認もしくは是認せず、本書の情報の正確性もしくは完全性を保証せず、または、本書から得られる結果に関
して明示もしくは黙示の保証を行わず、また、法律によって認められる最大の範囲で、本書に関して生じる
被害または損害に一切の責任を負わないものとする。
（後略）
＜訂正後＞
ブルームバーグの免責事項
出所：ブルームバーグ・インデックス・サービシズ・リミテッド、ブルームバーグは、ブルームバーグ・
ファイナンス・エル・ピーおよびその関連会社（以下「ブルームバーグ」と総称する。）の商標およびサー
ビスマークであり、使用許諾の下に使用されている。ブルームバーグまたはブルームバーグのライセンサー
は、ブルームバーグ指数におけるすべての財産権を有する。ブルームバーグ は 、本資料を承認もしくは是認
せず、本書の情報の正確性もしくは完全性を保証せず、または、本書から得られる結果に関して明示もしく
は黙示の保証を行わず、また、法律によって認められる最大の範囲で、本書に関して生じる被害または損害
に一切の責任を負わないものとする。
（後略）
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