フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出日
提出者 フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    【表紙】

    【提出書類】                      有価証券届出書の訂正届出書

    【提出先】                      関東財務局長

    【提出日】                      令和4年9月29日

                          FCインベストメント・リミテッド

    【発行者名】
                          (FC  Investment      Ltd.)
                          取締役 リー・ワイ・リム

    【代表者の役職氏名】
                          (Lee   Wai  Lim)
    【本店の所在の場所】                      英領西インド諸島、ケイマン諸島、KY1-1111、グランド・ケ

                          イマン、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・
                          スクエア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー(ケイマン)リ
                          ミテッド気付
                          (c/o   Conyers     Trust   Company     (Cayman)     Limited,     Cricket
                          Square,     Hutchins     Drive,    P.O.   Box  2681,   Grand   Cayman,
                          KY1-1111,      Cayman    Islands,     British     West   Indies)
                          弁護士 竹 野 康 造

    【代理人の氏名又は名称】
                          東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビル

    【代理人の住所又は所在地】
                          ディング
                          森・濱田松本法律事務所
                          弁護士 竹 野 康 造

    【事務連絡者氏名】
                          弁護士 大 西 信 治
                          東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビル

    【連絡場所】
                          ディング
                          森・濱田松本法律事務所
    【電話番号】                      03(6212)8316

    【届出の対象とした募集(売出)外国投資信                      フィリップ-アイザワ            トラスト     タイファンド

    託受益証券に係るファンドの名称】
                          (Phillip-Aizawa         Trust     Thai   Fund)
    【届出の対象とした募集(売出)外国投資信                      5億米ドル(約644億円)を上限とします。

                            ( 注) 米ドルの円貨換算額は、2022年4月28日現在の株式会社
    託受益証券の金額】
                               三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=
                               128.86円)によります。
    【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。

                                 1/12






                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

     本日、半期報告書を提出いたしましたので、2022年6月30日に提出した有価証券届出書(以下「原届出
    書」といいます。)につきまして、「第二部                         ファンド情報、第1            ファンドの状況」の「1              ファンドの性
    格」および「5         運用状況」、「第3            ファンドの経理状況」、ならびに「第三部                        特別情報、第1         管理会社
    の概況」の「1         管理会社の概況」、「2              事業の内容及び営業の概況」および「5                      その他」を新たな情報に
    より追加および更新するため、また、ファンドの繰上償還が決定されたことにより「第一部 証券情報、
    (7)申込期間」を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
     なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いております
    ので、訂正前の換算レートとは異なっております。
    2【訂正の内容】

      (1)  半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正
    原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容*と同一内容に更新または追加されます。
                                                     訂正
              原届出書                        半期報告書
                                                     の方法
     第二部    ファンド情報
     第1   ファンドの状況
                   3  資本金の額         4  管理会社の概況
     1  ファンドの性格                                     (1)  資本金の額         更新
     (3)  ファンドの仕組み
      ③  管理会社の概況
                   (1)  投資状況                       (1)  投資状況         更新

                             1  ファンドの運用状況
                   (3)  運用実績                       (2)  運用実績         追加
     5  運用状況
                   (4)  販売及び買戻
                             2  販売及び買戻しの実績
                                                     追加
                   しの実績
     第3   ファンドの経理状況
                             3  ファンドの経理状況
                                                     追加
     1  財務諸表
     第三部    特別情報
     第1   管理会社の概況
                   (1)  資本金の額                       (1)  資本金の額         更新
     1  管理会社の概況
                             4  管理会社の概況
                                           (2)  事業の内容及
     2  事業の内容及び営業の概況
                                                     更新
                                           び営業の状況
     5  その他
                                           (3)  その他         追加
    *半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
    次へ

                                 2/12





                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    1 ファンドの運用状況

     (1)  投資状況     (資産別および地域別の投資状況)
        フィリップ-アイザワ            トラスト     タイファンド(Phillip-Aizawa                Trust     Thai   Fund)(以下、「フィリップ-
       アイザワ トラスト」を「ファンド」、「タイファンド」を「サブ・ファンド」といいます。)の運用状況は
       次のとおりです。
                                               (2022年7月末日現在)
                                    時価合計             投資比率
        資産の種類               国名
                                    (米ドル)              (%)
                       タイ            1,762,463.96               92.35
          株式
                     シンガポール               60,465.74              3.17
       不動産投資信託                タイ             35,219.41              1.85

                 小計                   1,858,149.11               97.36

          現金・その他の資産(負債控除後)                           50,410.36              2.64

                                   1,908,559.47
              合計(純資産総額)                                    100.00
                                   (約257百万円)
     (注1) 投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。以下同じ。
     (注2) 米ドルの円貨換算は、便宜上、2022年7月29日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル
         =134.61円)によります。以下、米ドルの円貨換算はすべてこれによります。
     (注3) ファンドは、ケイマン法に基づいて設定されていますが、ファンド証券は、米ドル建てのため以下の金額表示は別
         段の記載がない限り米ドル貨をもって行います。
     (注4) 本書の中で金額および比率を表示する場合、別段の記載がない限り四捨五入してあります。従って、合計の数字が
         一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計
         算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている
         場合もあります。
                                 3/12











                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     (2)  運用実績
       ① 純資産の推移
         2022年7月末日までの1年間における各月末の純資産の推移は次のとおりです。
                                                 (注1)

                       純資産総額
                                           純資産価格
                   米ドル            円          米ドル            円
      2021年8月末日           2,450,365.40           329,843,686             171.91           23,141

         9月末日        2,312,354.67           311,266,062             162.91           21,929

         10月末日        2,370,763.17           319,128,430             167.20           22,507

         11月末日        2,357,722.04           317,372,964             159.86           21,519

         12月末日        2,468,209.42           332,245,670             167.92           22,604

      2022年1月末日           2,462,043.66           331,415,697             167.78           22,585

         2月末日        2,490,110.12           335,193,723             170.51           22,952

         3月末日        2,380,389.66           320,424,252             165.60           22,291

         4月末日        2,235,754.74           300,954,946             156.25           21,033

         5月末日        2,249,399.69           302,791,692             156.98           21,131

         6月末日        2,025,103.84           272,599,228             142.02           19,117

         7月末日        1,908,559.47           256,911,190             133.85           18,018

     (注1) 1口当り純資産価格を純資産価格といいます。以下同じです。
     (注2) 会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬およびその他費用がそ
         の発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定について期末における公正価値
         を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従って計算されている上記の純資産総額とは異なる
         ことがあります。
       ② 分配の推移

         該当事項はありません。(2022年7月末日現在)
       ③ 収益率の推移

                   計算期間                          収益率(注)

            2021年8月1日から2022年7月末日まで                                  -15.07%

     (注) 収益率(%)=100×(a-b)/b

             a=当該期間最終日の純資産価格(当該計算期間の分配金の合計金額を加えた額)
             b=上記期間の直前の日(2021年7月末日)の純資産価格(分配落の額)
    次へ

                                 4/12




                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    2 販売及び買戻しの実績

       2022年7月末日までの1年間における販売および買戻しの実績ならびに2022年7月末日現在の発行済口数は次
     のとおりです。
           販売口数                  買戻口数                 発行済口数

             620                  678                14,259
             (620)                  (678)                (14,259)
     (注) ( )内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
    前へ      次へ

                                 5/12
















                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    3 ファンドの経理状況

                     フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
    a. 本書記載のフィリップ-アイザワ トラスト タイファンドの邦文の中間財務書類(以下「邦文の中間財務書

       類」といいます。)は、香港財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務書類(以下「原文の中間財務書
       類」といいます。)を管理会社が翻訳したものです。フィリップ-アイザワ トラスト タイファンドの中間
       財務書類の日本における開示については、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条
       第4項ただし書の規定が適用されています。
    b. 原文の中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に規定する外

       国監査法人等をいいます。)の監査を受けていません。
    c. 邦文の中間財務書類には、原文の中間財務書類中の米ドル表示の金額について円換算額が併記されています。

       日本円への換算には、2022年7月29日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信直物売買相場の仲値、1米ド
       ル=134.61円の為替レートが使用されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
                                 6/12














                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     (1)  資産及び負債の状況
                  フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
                          中間財政状態計算書
                          2022  年6月30日現在
                               2022年6月30日現在               2021年12月31日現在

                               米ドル        千円       米ドル        千円

     資産

     銀行預金                          127,040        17,101       165,890        22,330

     損益を通じて公正価値で測定される金融資産                         1,948,526        262,291       2,360,578        317,757

                                59,210        7,970       63,127        8,498

     ブローカーに対する債権
     資産合計                         2,134,776        287,362       2,589,595        348,585

     負債

                               109,672        14,763       102,653        13,818

     未払金及び未払費用
     負債合計                          109,672        14,763       102,653        13,818

     資本

                              2,025,104        272,599       2,486,942        334,767

     資本金
                              2,134,776        287,362       2,589,595        348,585

     負債及び資本合計
                                14,259               14,699

     発行済買戻可能受益証券口数
     買戻可能受益証券1口当たりの純資産

                                142.02         19      169.19         23
     価格(香港財務報告基準に準拠)
                                 7/12









                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
                  フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
                          中間包括利益計算書
                    自 2022年1月1日 至 2022年6月30日
                               自 2022年1月1日               自 2021年1月1日

                               至 2022年6月30日               至 2021年6月30日
                               米ドル        千円       米ドル        千円
     収益
                                47,210        6,355       46,641        6,278
     配当金収入
                                47,210        6,355       46,641        6,278
     費用

     投資運用報酬                            8,094       1,090        9,088       1,223
     受託報酬                           51,000        6,865       51,000        6,865
     管理報酬                            1,156        156       1,298        175
     管理事務代行費用                           11,011        1,482       11,131        1,498
     監査報酬                           21,143        2,846       22,279        2,999
     弁護士及び専門家報酬                           17,356        2,336       17,309        2,330
     保管業務報酬                            1,929        260       2,333        314
     販売報酬                            5,781        778       6,492        874
     代行協会員報酬                            2,312        311       2,597        350
     源泉税                            4,912        661       4,928        663
                                12,316        1,658       12,575        1,693
     その他費用
                               137,010        18,443       141,030        18,984
     投資損益及び為替差損益調整前損失                          (89,800)       (12,088)        (94,389)       (12,706)

     投資損益及び為替差損益

     損益を通じて公正価値で測定される
                                56,345        7,585       132,053        17,776
      金融資産に係る純実現利益
     損益を通じて公正価値で測定される
                               (346,038)        (46,580)        20,737        2,791
      金融資産に係る未実現(損失)/利益の純変動
                               (10,436)        (1,405)       (17,690)        (2,381)
     為替差損益
                               (300,129)        (40,400)        135,100        18,186
     中間(損失)/利益                          (389,929)        (52,488)        40,711        5,480

     中間包括(損失)/利益 合計                          (389,929)        (52,488)        40,711        5,480

                                 8/12





                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
                  フィリップ-アイザワ トラスト タイファンド
                          中間持分変動計算書
                    自 2022年1月1日 至 2022年6月30日
                                   資本金              資本合計

                    発行済受益証券口数            米ドル        千円       米ドル        千円

     2021年1月1日現在                     15,079      2,540,139        341,928      2,540,139        341,928

     買戻可能受益証券の発行額                       60     10,743        1,446       10,743        1,446

     買戻可能受益証券の買戻額                      (812)     (143,581)        (19,327)       (143,581)        (19,327)

                            -     40,711        5,480       40,711        5,480

     期中包括利益合計
     2021年6月30日現在                     14,327      2,448,012        329,527      2,448,012        329,527

                                   資本金              資本合計

                    発行済受益証券口数            米ドル        千円       米ドル        千円

     2022年1月1日現在                     14,699      2,486,942        334,767      2,486,942        334,767

     買戻可能受益証券の発行額                       20      3,102        418      3,102        418

     買戻可能受益証券の買戻額                      (460)      (75,011)       (10,097)       (75,011)       (10,097)

                            -    (389,929)        (52,488)       (389,929)        (52,488)

     期中包括損失合計
     2022年6月30日現在                     14,259      2,025,104        272,599      2,025,104        272,599

                                 9/12











                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     (2)  投資有価証券明細表等
       (a)  株式
                                               (2022年6月末日現在)
                                                        投資
                                        帳簿価額(米ドル)         時価(米ドル)
                        国・
     順位         銘柄                 業種     株数(株)                     比率
                        地域
                                        単価    合計    単価    合計
                                                        (%)
       PTT  PCL  NVDR  THB
     1                   タイ     エネルギー      192,000    1.13   216,350.25      0.96   184,610.16     9.12
       SCB  X PCL  NVDR  THB
     2                   タイ      銀行      47,000    4.23   198,778.48      2.94   138,231.38     6.83
       KASIKORNBANK      PLC  THB  NVDR
     3                   タイ      銀行      31,200    5.06   157,743.47      4.26   132,790.35     6.56
       MEGA  LIFESCIENCES      THB  NVDR
     4                   タイ      医薬品      80,000    1.13   90,703.10     1.43   114,250.16     5.64
       ADVANCED    INFO  SERV  THB  NVDR
     5                   タイ    電気通信サービス        20,700    5.44   112,629.81      5.50   113,858.49     5.62
       AMATA   CORP  THB  NVDR
     6                   タイ      不動産      197,968    0.49   96,832.60     0.52   102,452.27     5.06
       LAND  AND  HOUSES   NVDR  THB
     7                   タイ      不動産      433,280    0.28   120,226.67      0.24   102,312.95     5.05
       CHAROEN   POKPHAND    FOODS   NVDR  THB
     8                   タイ      食品     138,500    0.82   112,894.88      0.74   101,835.35     5.03
       SIAM  CEMENT   PCL  NVDR  THB
     9                   タイ      建設資材       9,550   13.57   129,599.06     10.58   101,006.77     4.99
       BK OF AYUDHYA   THB  NVDR
     10                   タイ      銀行      91,500    1.14   104,502.30      0.91   83,449.99     4.12
       PTT  EXPLORATION     AND  PROD  THB
     11                   タイ     エネルギー       16,753    2.79   46,791.47     4.51   75,566.40     3.73
       PTT  GLOBAL   CHEMICAL    THB  NVDR
     12                   タイ      化学      57,000    2.43   138,671.54      1.29   73,343.52     3.62
       WHA  CORP  PCL  NVDR  THB
     13                   タイ      不動産      830,000    0.11   92,758.11     0.09   71,824.89     3.55
       INDORAMA    VENTURES    PCL  THB  NVDR
     14                   タイ      化学      47,500    1.71   81,385.50     1.33   63,134.53     3.12
       THAI  BEVERAGE    PCL  SGD
     15                 シンガポール        食品     132,100    0.52   68,770.33     0.46   61,190.79     3.02
       CAL-COMP    ELECTRONICS-NVDR       THB
     16                   タイ      電子装置      828,659    0.05   42,569.29     0.07   54,836.17     2.71
       NAMYONG   TERMINAL    PCL  NVDR  THB
     17                   タイ      運輸     463,100    0.18   83,269.18     0.12   54,218.88     2.68
       BANGKOK   BANK  NVDR  THB
     18                   タイ      銀行      13,500    5.69   76,874.38     3.76   50,776.28     2.51
       RATCH   GROUP   PCL  THB  NVDR
     19                   タイ     エネルギー       45,000    1.42   63,782.16     1.08   48,676.50     2.40
       THAI  OIL  PLC  NVDR  THB
     20                   タイ     エネルギー       30,000    3.20   96,147.15     1.46   43,692.20     2.16
       QUALITY   HOUSES   NVDR  THB
     21                   タイ      不動産      733,500    0.08   60,985.85     0.06   43,560.70     2.15
       UNIQUE   ENGINEERING     AND  CO NVDR  THB
     22                   タイ      建設     306,700    0.50   153,288.61      0.14   42,499.65     2.10
       ROJANA   INDUS   PARK  PCL  NVDR  THB
     23                   タイ      公益事業      251,400    0.23   56,721.56     0.17   42,301.68     2.09
       AMATA   VN PCL  NVDR  THB
     24                   タイ      不動産      35,224    0.21    7,351.61     0.21    7,570.56    0.37
       PLATINUM    GROUP   PCL  THE  NVDR  THB
     25                   タイ      不動産      26,400    0.20    5,293.59     0.09    2,433.87    0.12
       SCG  PACKAGING    PCL  NVDR  THB
     26                   タイ      素材      1,346    1.11    1,490.45     1.57    2,112.58    0.10
       (b)  不動産投資信託

                                               (2022年6月末日現在)
                                                        投資
                                       帳簿価額(米ドル)         時価(米ドル)
                          国・
     順位        銘柄                      数量                     比率
                          地域
                                       単価    合計    単価    合計
                                                        (%)
       WHA  PREMIUM   GROWTH   REIT  THB
     1                     タイ         126,000    0.43   54,370.08     0.29   35,988.80     1.78
    前へ      次へ

                                10/12





                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    4 管理会社の概況

     (1)  資本金の額
        管理会社の2022年7月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、1株50,000円の
       記名式株式1,000株を発行済みです。
     (2)  事業の内容及び営業の状況

        管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為すること
       を含みます。
        管理会社は、2022年7月末日現在、以下のとおり、公募投資信託5本の管理・運用を行っています。
                                              (2022年7月末日現在)
          国別
                   種類別       本数             純資産の合計(通貨別)
         (設立国)
                           3             33,067,835.95米ドル
         ケイマン           公募
                           2             6,351,584,463円

     (3)  その他

        管理会社の定款は、随時、管理会社の定款の定足数を充たした株主総会の決議により変更することができま
       す。
        本書提出前6か月以内において管理会社に重要な影響を与えまたは与えると予想される事実は生じていませ
       ん。
    前へ      次へ

                                11/12











                                                          EDINET提出書類
                                               FCインベストメント・リミテッド(E15099)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
      (2)  その他の訂正

       原届出書の訂正内容は下記のとおりです。

       (注)訂正部分は下線で示します。
    第一部    証券情報

    (7)申込期間
    <訂正前>
       2022  年7月1日(金曜日)から2023年6月30日(金曜日)まで
       ただし、申込みは、各取引日に取り扱われます。
    <訂正後>

       2022  年7月1日(金曜日)から2023年6月30日(金曜日)まで
       (2022年9月29日(木曜日)以降申込みの取扱いは行われません。)
    前へ

                                12/12













PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2024年5月8日

2024年5月31日をもってサービスを終了させていただきます。

2024年4月16日

2024年4月よりデータの更新が停止しております。
他のより便利なサービスが多々出てきた現在、弊サイトは役割を終えたと考えております。改修はせずこのままサービス終了する予定です。2008年よりの長きにわたりご利用いただきましてありがとうございました。登録いただいたメールアドレスなどの情報はサービス終了時点で全て破棄させていただきます。

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。