株式会社ＳＢＩ証券 四半期報告書 第81期第1四半期(令和4年4月1日－令和4年6月30日)

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                                                            四半期報告書
    【表紙】
     【提出書類】                   四半期報告書

     【根拠条文】                   金融商品取引法第24条の４の７第２項
     【提出先】                   関東財務局長
     【提出日】                   2022年８月15日
     【四半期会計期間】                   第81期第１四半期（自　2022年４月１日　至　2022年６月30日）
     【会社名】                   株式会社ＳＢＩ証券
     【英訳名】                   SBI  SECURITIES      Co.,   Ltd.
     【代表者の役職氏名】                   代表取締役社長　　髙村　正人
     【本店の所在の場所】                   東京都港区六本木一丁目６番１号
     【電話番号】                   03－5562－7210（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役　　杉本　孝元
     【最寄りの連絡場所】                   東京都港区六本木一丁目６番１号
     【電話番号】                   03－5562－7210（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役　　杉本　孝元
     【縦覧に供する場所】                   該当事項はありません。
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    第一部【企業情報】
    第１【企業の概況】
     １【主要な経営指標等の推移】
                              第80期           第81期
              回次               第１四半期           第１四半期            第80期
                            連結累計期間           連結累計期間
                           自2021年４月１日           自2022年４月１日           自2021年４月１日

             会計期間
                           至2021年６月30日           至2022年６月30日           至2022年３月31日
                                  40,431           38,133           166,627
     営業収益               （百万円）
                                  13,803           12,104           62,057
     経常利益               （百万円）
     親会社株主に帰属する四半期
                                  9,441           8,484           40,041
                    （百万円）
     （当期）純利益
                                  9,813           9,565           42,089
     四半期包括利益又は包括利益               （百万円）
                                 242,535           258,024           248,459
     純資産額               （百万円）
                                4,121,504           4,353,150           4,352,986
     総資産額               （百万円）
     １株当たり四半期（当期）純利
                                 2,721.14           2,445.50           11,540.81
                     （円）
     益金額
     潜在株式調整後１株当たり四半
                     （円）              －           －           －
     期（当期）純利益金額
                                   5.8           5.8           5.6
     自己資本比率                （％）
     （注）１．当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載し
           ておりません。
         ２．潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しており
           ません。
     ２【事業の内容】

        当第１四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容について、重要
      な変更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。
        なお、当社グループは「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、セグメントの名称に関する記載を
      省略しております。
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    第２【事業の状況】
     １【事業等のリスク】
        当第１四半期連結累計期間において、新たな事業等のリスクの発生、または、前事業年度の有価証券報告書に記載
      した事業等のリスクについての重要な変更はありません。
     ２【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

        文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において判断したものであります。
      (1）財政状態及び経営成績の状況

         当第１四半期連結累計期間におけるわが国経済は、３月にまん延防止等重点措置が解除され人出が増大したこと
        や各種イベントの再開、県民割の広がりなど対面型サービスが復調したことなどがプラス要因となり、個人消費を
        中心に国内景気は持ち直しの動きがみられました。一方で、原材料価格の高止まりや国内外の金融政策に伴う金利
        差拡大による外国為替市場の急激な円安進行などの影響により、輸入物価が上昇、値上げが相次ぐ結果となり消費
        者心理を下押しする要因となりました。
         外国為替市場では、新型コロナの経済活動への影響が薄れてきたことから、米欧各国の中央銀行は相次いでイン
        フレ抑制を目的とした利上げを発表した一方で、日本銀行は大規模な金融緩和政策を維持する構えを見せたことか
        ら、円相場は大幅に円安に振れました。６月29日には１ドル＝137円と、1998年９月以来およそ24年ぶりの円安・
        ドル高水準を付けました。
         日経平均株価は、外国為替市場での急激な円安進行が嫌気され、日本株の売りが相次ぎ、株価を押し下げる要因
        となりました。４月には米長期金利上昇への警戒感にプラスして、中国の一部主要都市で新型コロナの感染拡大防
        止を目的としたロックダウン（都市封鎖）が続いていることも株価の重荷となり、４月の終値は26,847円、前月末
        比973円安となりました。５月には米国のインフレ懸念が後退したことから月末終値は27,000円台を回復いたしま
        した。ところが、６月に入ると米国だけではなく欧州の各国中央銀行が相次いで金融引き締めを発表したことによ
        り世界の株式相場が下落、日本では25,520円を付け、心理的節目となる25,000円台を割り込む流れとなりました。
         2022年６月末の日経平均株価は26,393円となり、2022年３月末と比較して5.13％下落して取引を終えておりま
        す。
         このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・
        手数料体系の提供に努めた結果、預り資産は20兆476億円となっております。
         業績に関しましては、国内株式の委託手数料率の低下により、当第１四半期連結累計期間の「委託手数料」は
        9,583百万円（前年同期比0.5％減）、外債販売に係る収益及び暗号資産取引収益等の減少により「トレーディング
        損益」は10,898百万円（同15.9％減）となったものの、投資信託の代行手数料等の増加により「その他の受入手数
        料」は6,499百万円（同27.6％増）となりました。
         以上の結果、当第１四半期連結累計期間の業績は、営業収益38,133百万円（前年同期比5.7％減）、純営業収益
        35,444百万円（同7.1％減）、営業利益12,161百万円（同11.4％減）、経常利益12,104百万円（同12.3％減）、親
        会社株主に帰属する四半期純利益8,484百万円（同10.1％減）となっております。
         当第１四半期連結累計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。

         ・リアルタイムでの為替取引サービスの提供を開始（2022年４月）
         ・東急カードでのクレジットカード投信積立サービス「クレカつみたて」の提供開始（2022年４月）
         ・機関投資家、事業法人、金融機関、資産管理会社（富裕層）等の法人を対象とした「外国為替」新サービスの
          提供を開始（2022年５月）
         ・保有している        V ポイントを      SBI  証券での投資信託の買付代金に利用できる「Vポイント投資」サービスの提
          供を開始（2022年５月）
         ・「米ドル定期自動入金サービス」の提供を開始（2022年６月）
         ・SBIホールディングス株式会社と株式会社三井住友フィナンシャルグループとの間の包括的な資本業務提携に
          関し、SBI証券、三井住友銀行及び三井住友カードの３社にて、個人向けデジタル金融サービスの業務提携を
          行うことに基本合意（2022年６月）
         ・新PTS市場「大阪デジタルエクスチェンジPTS」への接続を開始（2022年６月）
         ・トレーディングツール「HYPER               SBI  ２」Mac版の提供を開始（2022年６月）
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         また、業績の概要は以下のとおりであります。
         （受入手数料）
          当第１四半期連結累計期間は17,057百万円（前年同期比1.3％増）を計上しておりますが、その内訳は以下の
         とおりであります。
         ・委託手数料
          主にインターネットによる株式取引により9,583百万円（同0.5％減）を計上しております。
         ・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
          株式及び債券の引受け等により350百万円（同70.0％減）を計上しております。
         ・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
          引き受けた株式の販売により623百万円（同32.9％減）を計上しております。
         ・その他の受入手数料
          投資信託の代行手数料等により6,499百万円（同27.6％増）を計上しております。
         （トレーディング損益）
          FX収益、外債販売に係る収益及び暗号資産取引収益等により10,898百万円（前年同期比15.9％減）を計上して
         おります。
         （金融収支）
          信用取引の減少により「金融収益」は10,166百万円（前年同期比4.3％減）、「金融費用」は1,715百万円（同
         14.8％増）となりました。その結果、金融収支は8,451百万円（同7.4％減）となっております。
         （販売費及び一般管理費）
          当第１四半期連結累計期間における販売費及び一般管理費は23,282百万円（前年同期比4.7％減）となりまし
         た。これは、金融商品仲介業者へ支払う手数料の減少により「事務費」が5,277百万円（同27.4％減）となった
         ことによるものであります。
      (2）経営方針・経営戦略等

         当第１四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はあ
        りません。
      (3）事業上及び財務上の対処すべき課題

         当第１四半期連結累計期間において、当社グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。
      (4）研究開発活動

         該当事項はありません。
     ３【経営上の重要な契約等】

        当第１四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
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    第３【提出会社の状況】
     １【株式等の状況】
      （１）【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                 種類                       発行可能株式総数（株）
        普通株式                                          11,400,000

                  計                                11,400,000

        ②【発行済株式】

              第１四半期会計期間末現                         上場金融商品取引所名
                          提出日現在発行数（株）
        種類      在発行数（株）                         又は登録認可金融商品               内容
                           （2022年８月15日）
               （2022年６月30日）                        取引業協会名
                                                  当社は単元株制度は
     普通株式               3,469,559            3,469,559      非上場           採用しておりませ
                                                  ん。
         計            3,469,559            3,469,559           －           －
      （２）【新株予約権等の状況】

        ①【ストックオプション制度の内容】
          該当事項はありません。
        ②【その他の新株予約権等の状況】

          該当事項はありません。
      （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

          該当事項はありません。
      （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

                 発行済株式総                             資本準備金増
                        発行済株式総       資本金増減額        資本金残高              資本準備金残
         年月日        数増減数                             減額
                        数残高（株）        （百万円）       （百万円）              高（百万円）
                   （株）                            （百万円）
     2022年４月１日～
                      －    3,469,559           －     48,323         －     15,385
     2022年６月30日
      （５）【大株主の状況】

          当四半期会計期間は第１四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
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      （６）【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                  2022年６月30日現在
           区分            株式数（株）            議決権の数（個）                内容

     無議決権株式                     －             －             －

     議決権制限株式（自己株式等）                     －             －             －

     議決権制限株式（その他）                     －             －             －

     完全議決権株式（自己株式等）                     －             －             －

                       普通株式     3,469,559
     完全議決権株式（その他）                                    3,469,559            －
     単元未満株式                     －             －             －

     発行済株式総数                      3,469,559            －             －

     総株主の議決権                     －               3,469,559            －

        ②【自己株式等】

          該当事項はありません。
     ２【役員の状況】

        該当事項はありません。
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    第４【経理の状況】
     １．四半期連結財務諸表の作成方法について
      　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（2007年内閣府令
      第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（2007年内閣府令
      第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（1974年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠
      して作成しております。
     ２．監査証明について

      　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第１四半期連結会計期間（2022年４月１日から2022
      年６月30日まで）及び第１四半期連結累計期間（2022年４月１日から2022年６月30日まで）に係る四半期連結財務諸
      表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。
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     １【四半期連結財務諸表】
      （１）【四半期連結貸借対照表】
                                                  （単位：百万円）
                                 前連結会計年度            当第１四半期連結会計期間
                                (2022年３月31日)              (2022年６月30日)
     資産の部
       流動資産
                                        514,317              393,618
        現金及び預金
                                       2,269,090              2,318,430
        預託金
                                       1,999,158              2,001,717
          顧客分別金信託
                                        269,932              316,713
          その他の預託金
                                        147,629              157,396
        トレーディング商品
                                        60,324              61,329
          商品有価証券等
                                        87,305              96,066
          デリバティブ取引
                                        17,788              16,304
        約定見返勘定
                                        964,869             1,040,629
        信用取引資産
                                        818,412              967,117
          信用取引貸付金
                                        146,456               73,511
          信用取引借証券担保金
                                        70,802              41,963
        有価証券担保貸付金
                                        67,709              39,256
          借入有価証券担保金
                                         3,092              2,707
          現先取引貸付金
                                          473             1,054
        立替金
                                                         0
        募集等払込金                                  －
                                        102,918               79,893
        短期差入保証金
                                          76              298
        支払差金勘定
                                                       35,000
        関係会社短期貸付金                                  －
                                         1,872              2,483
        前払費用
                                        15,123              15,223
        未収収益
                                        186,380              178,704
        その他
                                         △ 582             △ 122
        貸倒引当金
                                       4,290,760              4,280,878
        流動資産合計
       固定資産
        有形固定資産
                                         3,233              3,277
          建物（純額）
                                         2,560              2,786
          工具、器具及び備品（純額）
                                         3,199              3,199
          土地
                                         1,168              1,060
          リース資産（純額）
                                        10,162              10,324
          有形固定資産合計
        無形固定資産
                                           0              0
          借地権
                                        16,905              19,980
          ソフトウエア
                                         6,062              5,139
          ソフトウエア仮勘定
                                          15               8
          リース資産
                                         1,337              1,288
          その他
                                        24,321              26,417
          無形固定資産合計
        投資その他の資産
                                        10,306              17,982
          投資有価証券
                                          15              15
          出資金
                                         2,272              2,336
          長期差入保証金
                                          809              904
          長期前払費用
                                         8,348              8,363
          繰延税金資産
                                         8,049              8,018
          その他
                                        △ 2,059             △ 2,090
          貸倒引当金
                                        27,742              35,530
          投資その他の資産合計
                                        62,226              72,271
        固定資産合計
                                       4,352,986              4,353,150
       資産合計
                                 8/57



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                                                  （単位：百万円）

                                 前連結会計年度            当第１四半期連結会計期間
                                (2022年３月31日)              (2022年６月30日)
     負債の部
       流動負債
                                        69,011              103,498
        トレーディング商品
                                        30,741              47,017
          商品有価証券等
                                        38,270              56,481
          デリバティブ取引
                                        393,739              288,631
        信用取引負債
                                        96,345              90,251
          信用取引借入金
                                        297,394              198,379
          信用取引貸証券受入金
                                        598,058              450,051
        有価証券担保借入金
                                        565,058              432,551
          有価証券貸借取引受入金
                                        33,000              17,500
          現先取引借入金
                                       1,421,158              1,485,390
        預り金
                                        947,818             1,027,153
        受入保証金
                                          515              547
        有価証券等受入未了勘定
                                        137,993              161,992
        短期社債
                                        274,000              350,800
        短期借入金
                                        15,650              16,064
        １年内償還予定の社債
                                          562              507
        リース債務
                                        12,662               7,887
        未払金
                                         6,105              5,969
        未払費用
                                         3,433              1,378
        未払法人税等
                                         5,388              5,574
        前受金
                                          117              138
        賞与引当金
                                        51,993              24,850
        その他
                                       3,938,209              3,930,435
        流動負債合計
       固定負債
                                        78,749              77,134
        社債
                                        73,000              73,000
        長期借入金
                                         1,099              1,038
        リース債務
                                          108              108
        長期預り保証金
                                          781              819
        資産除去債務
                                        153,738              152,100
        固定負債合計
       特別法上の準備金
                                        12,579              12,590
        金融商品取引責任準備金
                                        12,579              12,590
        特別法上の準備金合計
                                       4,104,527              4,095,125
       負債合計
     純資産の部
       株主資本
                                        48,323              48,323
        資本金
                                        66,701              66,701
        資本剰余金
                                        127,621              136,105
        利益剰余金
                                        242,645              251,130
        株主資本合計
       その他の包括利益累計額
                                          43              40
        その他有価証券評価差額金
                                         1,170              2,153
        為替換算調整勘定
                                         1,214              2,193
        その他の包括利益累計額合計
                                         4,599              4,701
       非支配株主持分
                                        248,459              258,024
       純資産合計
                                       4,352,986              4,353,150
     負債純資産合計
                                 9/57




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                                                            四半期報告書
      （２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
        【四半期連結損益計算書】
         【第１四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第１四半期連結累計期間               当第１四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年６月30日)              　至　2022年６月30日)
     営業収益
                                        16,830              17,057
       受入手数料
                                         9,634              9,583
        委託手数料
        引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
                                         1,171               350
        等の手数料
        募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
                                          928              623
        の取扱手数料
                                         5,095              6,499
        その他の受入手数料
                                        12,962              10,898
       トレーディング損益
                                        10,619              10,166
       金融収益
                                          18              10
       その他の営業収益
                                        40,431              38,133
       営業収益計
     売上原価
                                         1,493              1,715
       金融費用
                                          771              973
       その他
                                         2,265              2,688
       売上原価合計
                                        38,166              35,444
     純営業収益
     販売費及び一般管理費
                                         6,405              5,614
       取引関係費
                                         5,015              5,357
       人件費
                                         2,482              3,501
       不動産関係費
                                         7,269              5,277
       事務費
                                         1,553              1,711
       減価償却費
                                          391              812
       租税公課
                                           4
       貸倒引当金繰入れ                                                  －
                                         1,309              1,008
       その他
                                        24,431              23,282
       販売費及び一般管理費合計
                                        13,734              12,161
     営業利益
     営業外収益
                                          40              23
       受取利息
                                           8              7
       受取配当金
                                           7              72
       投資事業組合運用益
                                           3              37
       補助金収入
                                          43              23
       その他
                                          102              165
       営業外収益合計
     営業外費用
                                          12              15
       支払利息
                                          13              172
       為替差損
                                           3              1
       投資事業組合運用損
                                           4              32
       その他
                                          33              222
       営業外費用合計
                                        13,803              12,104
     経常利益
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                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                               前第１四半期連結累計期間               当第１四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年６月30日)              　至　2022年６月30日)
     特別利益
                                                         0
                                          －
       固定資産売却益
                                                         0
       特別利益合計                                    －
     特別損失
                                           0              0
       固定資産除却損
                                           9              10
       金融商品取引責任準備金繰入れ
                                           0
                                                         －
       その他
                                           9              10
       特別損失合計
                                        13,793              12,094
     税金等調整前四半期純利益
     法人税、住民税及び事業税                                    4,258              3,525
                                         △ 190              △ 13
     法人税等調整額
                                         4,068              3,511
     法人税等合計
                                         9,725              8,582
     四半期純利益
                                          283               98
     非支配株主に帰属する四半期純利益
                                         9,441              8,484
     親会社株主に帰属する四半期純利益
                                11/57














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                                                            四半期報告書
        【四半期連結包括利益計算書】
         【第１四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第１四半期連結累計期間               当第１四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年６月30日)              　至　2022年６月30日)
                                         9,725              8,582
     四半期純利益
     その他の包括利益
                                          17
       その他有価証券評価差額金                                                 △ 3
                                          70              985
       為替換算調整勘定
                                          88              982
       その他の包括利益合計
                                         9,813              9,565
     四半期包括利益
     （内訳）
                                         9,529              9,463
       親会社株主に係る四半期包括利益
                                          284              101
       非支配株主に係る四半期包括利益
                                12/57
















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                                                            四半期報告書
      【注記事項】
        （会計方針の変更）
         （時価の算定に関する会計基準の適用指針の適用）
         「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2021年６月17日。以下「時価算
        定会計基準適用指針」という。）を当第１四半期連結会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針第
        27-２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針を将来にわたって
        適用することといたしました。
         当該変更による当第１四半期連結累計期間の営業利益、経常利益及び税金等調整前四半期純利益への影響はご
        ざいません。
        （追加情報）

         （グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱いの適用）
         当社及び一部の国内連結子会社は               、 当第１四半期連結会計期間から              、 連結納税制度からグループ通算制度へ移行
        しております。これに伴い、法人税及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示については、「グルー
        プ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告42号　2021年８月12日。以下
        「実務対応報告42号」という。）に従っております。また、実務対応報告第42号第32項(1)に基づき                                              、 実務対応報
        告第42号の適用に伴う会計方針の変更による影響はないものとみなしております                                     。
        （四半期連結貸借対照表関係）

         当社はＳＢＩホールディングス㈱及び㈱ＳＢＩネオトレード証券と極度貸付契約を締結しております。この契
        約に基づく貸出未実行残高は次のとおりであります。
        （１）ＳＢＩホールディングス㈱
                              前連結会計年度               当第１四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年６月30日）
     極度額                               35,000百万円                 35,000百万円
     貸出実行残高                                 －               35,000
      差引額                              35,000                   －
        （２）㈱ＳＢＩネオトレード証券

                              前連結会計年度               当第１四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年６月30日）
     極度額                               10,000百万円                 10,000百万円
     貸出実行残高                               4,000                   －
      差引額                              6,000                 10,000
         また、当社の子会社であるＳＢＩリクイディティ・マーケット㈱はＳＢＩレミット㈱及びＳＢＩアルファ・ト

        レーディング㈱と極度貸付契約を締結しております。この契約に基づく貸出未実行残高は次のとおりでありま
        す。
        （１）ＳＢＩレミット㈱
                              前連結会計年度               当第１四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年６月30日）
     極度額                               1,835百万円                 2,050百万円
     貸出実行残高                                 －                 －
      差引額                              1,835                 2,050
        （２）ＳＢＩアルファ・トレーディング㈱

                              前連結会計年度               当第１四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年６月30日）
     極度額                               3,000百万円                 3,000百万円
     貸出実行残高                               1,800                 1,300
      差引額                              1,200                 1,700
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                                                            四半期報告書
        （四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）
         当第１四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第１四半
        期連結累計期間に係る減価償却費（のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。）は、次のとおりでありま
        す。
                           前第１四半期連結累計期間                 当第１四半期連結累計期間
                            （自    2021年４月１日              （自    2022年４月１日
                             至   2021年６月30日）               至   2022年６月30日）
     減価償却費                               1,741百万円                 1,901百万円
        （セグメント情報等）

         【セグメント情報】
           当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        （収益認識関係）

        　収益の分解情報は次のとおりです。
                           前第１四半期連結累計期間                 当第１四半期連結累計期間
                             （自   2021年４月１日               （自   2022年４月１日
                            　　至    2021年６月30日）              　　至    2022年６月30日）
     営業収益
       受入手数料                             16,830百万円                 17,057百万円
        委託手数料                            9,634                 9,583
         株式                           9,028                 8,628
         受益証券                            598                 954
         その他                             8                 －
        引受け・売出し手数料                            1,171                  350
         株式                            379                 281
         債券                            792                  69
        募集・売出し手数料                             928                 623
         株式                            496                 292
         受益証券                            432                 331
        その他の受入手数料                            5,095                 6,499
         株式                            351                 321
         債券                             1                 4
         受益証券                           1,841                 2,099
         その他                           2,900                 4,073
       トレーディング損益                             12,962                 10,898
       金融収益                             10,619                 10,166
       その他の営業収益                               18                 10
     営業収益合計                               40,431                 38,133
        　営業収益のうち、顧客との契約から生じた収益及びその他の源泉から生じた収益の区分は次のとおりです。

                           前第１四半期連結累計期間                 当第１四半期連結累計期間
                             （自   2021年４月１日               （自   2022年４月１日
                            　　至    2021年６月30日）              　　至    2022年６月30日）
     顧客との契約から生じた収益                               16,849百万円                 17,068百万円
     その他の源泉から生じた収益                               23,581                 21,064
     営業収益合計                               40,431                 38,133
    （注）　顧客との契約から生じた収益は、主として受入手数料であります。
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                                                            四半期報告書
        （１株当たり情報）
        　１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                               前第１四半期連結累計期間               当第１四半期連結累計期間
                               （自　2021年４月１日               （自　2022年４月１日
                                至　2021年６月30日）               至　2022年６月30日）
     １株当たり四半期純利益金額                                2,721円14銭               2,445円50銭

     （算定上の基礎）

      親会社株主に帰属する四半期純利益金額
                                        9,441               8,484
      （百万円）
      普通株主に帰属しない金額（百万円）                                   －               －
      普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利
                                        9,441               8,484
      益金額（百万円）
      普通株式の期中平均株式数（株）                                3,469,559               3,469,559
     （注）　潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
        （重要な後発事象）

         該当事項はありません          。
     ２【その他】

        該当事項はありません。
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    第二部【提出会社の保証会社等の情報】
    第１【保証会社情報】
     　該当事項はありません。
    第２【保証会社以外の会社の情報】

     　本「第２　保証会社以外の会社の情報」中の「１　当該会社の情報の開示を必要とする理由」及び「２　継続開示会

     社たる当該会社に関する事項」については、2022年６月30日までに公開されている情報に基づき記載しています。
     １【当該会社の情報の開示を必要とする理由】

       １．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月５日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社村田製作所）
        (1)  発行日
          2021年１月４日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          株式会社村田製作所
          京都府長岡京市東神足１丁目10番１号
        (4)  理由
          株式会社村田製作所は、対象銘柄の発行会社であり、上記１．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である
         場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最
         終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。た
         だし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関して
         いかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載
         した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月29日現在）
                                東京証券取引所プライム市場                   単元株式数

        普通株式          675,814,281株
                                 シンガポール証券取引所                   100株
       ２．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月14日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        (1)  発行日
          2021年１月13日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ファナック株式会社
          山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場3580番地
        (4)  理由
          ファナック株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記２．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である
         場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最
         終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。た
         だし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関して
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         いかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載
         した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月30日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          201,909,397株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       ３．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月16日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年１月14日
        (2)  売出価額の総額
          800百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ３．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ４．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月３日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年３月２日
        (2)  売出価額の総額
          700百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ４．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         て おらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ５．株式会社ＳＢＩ証券2022年11月21日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        (1)  発行日
          2021年５月20日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ファナック株式会社
          山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場3580番地
        (4)  理由
          ファナック株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記５．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である
         場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最
         終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。た
         だし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関して
         いかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載
         した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月30日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          201,909,397株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       ６．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月２日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ローム株式会社）

        (1)  発行日
          2021年６月１日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ローム株式会社
          京都市右京区西院溝崎町21番地
        (4)  理由
          ローム株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記６．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以上と
         なった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由が発
         生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最終償
         還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である場合
         には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最終償
         還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただ
         し、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関してい
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         かなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載し
         た情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          103,000,000株
                                   プライム市場                100株
       ７．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月１日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ７．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ８．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月12日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（住友不動産株式会社）

        (1)  発行日
          2021年６月10日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          住友不動産株式会社
          東京都新宿区西新宿二丁目４番１号
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (4)  理由
          住友不動産株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記８．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄の終値が行使価格未満である場
         合には、対象銘柄株数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象
         銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出
         人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、そ
         の正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋し
         たものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月30日現在）
                                  東京証券取引所

        普通株式          476,085,978株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       ９．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友金属鉱山株式会社、株式会社リクルートホールディングス）
        (1)  発行日
          2021年６月９日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　住友金属鉱山株式会社
          東京都港区新橋５丁目11番３号
          B　株式会社リクルートホールディングス
          東京都中央区銀座八丁目４番17号
        (4)  理由
          A　住友金属鉱山株式会社
          住友金属鉱山株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記９．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早
         期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　株式会社リクルートホールディングス
          株式会社リクルートホールディングスは、対象銘柄の発行会社であり、上記９．に記載の社債は、当該社債の
         要項に規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終
         値がそれぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定さ
         れた条件に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価
         格以上となる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日にお
         ける対象銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数
         の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に
         係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について
         何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　住友金属鉱山株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          290,814,015株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月24日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
          B　株式会社リクルートホールディングス
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月22日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,695,960,030株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月22日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       10．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月８日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         10．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       11．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月17日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
                                21/57

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         11．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       12．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月26日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月24日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         12．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
                                22/57




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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       13．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月28日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         13．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       14．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年７月13日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         14．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
                                23/57




                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       15．株式会社ＳＢＩ証券2022年８月26日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株式株価連動　デジタルクーポン

        円建社債（ローム株式会社、株式会社良品計画）
        (1)  発行日
          2021年８月26日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　ローム株式会社
          京都市右京区西院溝崎町21番地
          B　株式会社良品計画
          東京都豊島区東池袋四丁目26番３号
        (4)  理由
          A　ローム株式会社
          ローム株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記15．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償還
         判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノッ
         クイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には
         額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値のい
         ずれかがその行使価格未満である場合には、額面金額×（ワーストパフォーマンス株式の最終償還判定日にお
         ける対象銘柄終値÷ワーストパフォーマンス株式の行使価格）の算式により算出される金額で最終償還され
         る。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債
         の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も
         行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開
         の情報より抜粋したものである。
          B　株式会社良品計画
          株式会社良品計画は、対象銘柄の発行会社であり、上記15．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、額面金額×（ワーストパフォーマンス株式の最終償還判定日
         における対象銘柄終値÷ワーストパフォーマンス株式の行使価格）の算式により算出される金額で最終償還さ
         れる。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社
         債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も
         行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開
         の情報より抜粋したものである。
         (5)   対象銘柄についての詳細
          A　ローム株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          103,000,000株
                                   プライム市場                100株
                                24/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          B　株式会社良品計画
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年４月14日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          280,780,000株
                                   (プライム市場)                 100株
       16．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月８日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        (1)  発行日
          2021年９月７日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ファナック株式会社
          山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場3580番地
        (4)  理由
          ファナック株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記16．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である
         場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最
         終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。た
         だし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関して
         いかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載
         した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月30日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          201,909,397株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       17．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月８日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（Ｚホールディングス株式会社、マツダ株式会社）
        (1)  発行日
          2021年９月７日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　Ｚホールディングス株式会社
          東京都千代田区紀尾井町１番３号
          B　マツダ株式会社
          広島県安芸郡府中町新地３番１号
        (4)  理由
          A　Ｚホールディングス株式会社
          Ｚホールディングス株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記17．に記載の社債は、当該社債の要項に規
         定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれ
         ぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上と
         なる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象
         銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及
         び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判
         断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係
                                25/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証
         するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　マツダ株式会社
          マツダ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記17．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償還
         判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノッ
         クイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には
         額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値のい
         ずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調整額
         （もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影
         響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に
         当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものでは
         ない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　Ｚホールディングス株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月16日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          7,596,161,561株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月16日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
          B　マツダ株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月27日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          631,803,979株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       18．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月11日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年９月９日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         18．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
                                26/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       証券投資信託の受
                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       19．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月15日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（カシオ計算機株式会社、ヤマハ発動機株式会社）
        (1)  発行日
          2021年９月14日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　カシオ計算機株式会社
          東京都渋谷区本町１－６－２
          B　ヤマハ発動機株式会社
          静岡県磐田市新貝2500番地
        (4)  理由
          A　カシオ計算機株式会社
          カシオ計算機株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記19．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早
         期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　ヤマハ発動機株式会社
          ヤマハ発動機株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記19．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早
         期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　カシオ計算機株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月29日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          249,020,914株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
                                27/57





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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          B　ヤマハ発動機株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年５月13日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          350,217,467株
                                   プライム市場                100株
       20．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年９月17日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         20．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       21．株式会社ＳＢＩ証券2023年10月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年10月12日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         21．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
                                28/57


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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       22．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年11月11日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         22．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       23．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月28日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社オリエンタルランド、ソフトバンクグループ株式会社）
        (1)  発行日
          2021年11月29日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　株式会社オリエンタルランド
          千葉県浦安市舞浜１番地１
          B　ソフトバンクグループ株式会社
          東京都港区海岸一丁目７番１号
                                29/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (4)  理由
          A　株式会社オリエンタルランド
          株式会社オリエンタルランドは、対象銘柄の発行会社であり、上記23．に記載の社債は、当該社債の要項に規
         定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれ
         ぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上と
         なる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象
         銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及
         び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判
         断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係
         者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証
         するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　ソフトバンクグループ株式会社
          ソフトバンクグループ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記23．に記載の社債は、当該社債の要項に
         規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそ
         れぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上
         となる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対
         象銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資
         判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関
         係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保
         証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　株式会社オリエンタルランド
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月29日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          363,690,160株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月29日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
          B　ソフトバンクグループ株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                                完全議決権株式であり
                                   東京証券取引所             権利内容に何ら限定の
        普通株式          1,722,953,730株
                                   プライム市場             ない標準となる株式
                                                単元株式数は100株
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月24日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       24．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月２日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社サイバーエージェント、株式会社小松製作所）
        (1)  発行日
          2021年12月１日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　株式会社サイバーエージェント
          東京都渋谷区宇田川町40番１号
                                30/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          B　株式会社小松製作所
          東京都港区赤坂二丁目３番６号
        (4)  理由
          A　株式会社サイバーエージェント
          株式会社サイバーエージェントは、対象銘柄の発行会社であり、上記24．に記載の社債は、当該社債の要項に
         規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそ
         れぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上
         となる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対
         象銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資
         判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関
         係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保
         証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　株式会社小松製作所
          株式会社小松製作所は、対象銘柄の発行会社であり、上記24．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期
         償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調
         整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要
         な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独
         自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するもの
         ではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　株式会社サイバーエージェント
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年４月28日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          505,706,400株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
          B　株式会社小松製作所
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月20日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          973,145,800株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                 単元株式数100株
       25．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月７日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月６日
        (2)  売出価額の総額
          600百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         25．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
                                31/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象 受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       26．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（ヤマハ発動機株式会社、丸紅株式会社）
        (1)  発行日
          2021年12月９日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　ヤマハ発動機株式会社
          静岡県磐田市新貝2500番地
          B　丸紅株式会社
          東京都千代田区大手町一丁目４番２号
        (4)  理由
          A　ヤマハ発動機株式会社
          ヤマハ発動機株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記26．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早
         期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　丸紅株式会社
          丸紅株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記26．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に
         従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償還判
         定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノック
         イン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額
         面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値のいず
         れかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調整額
         （もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影
         響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に
         当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものでは
         ない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　ヤマハ発動機株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年５月13日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          350,217,467株
                                   プライム市場                100株
          B　丸紅株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          1,717,593,497株                              ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月24日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       27．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月16日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ソフトバンクグループ

        株式会社）
        (1)  発行日
          2021年12月15日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ソフトバンクグループ株式会社
          東京都港区海岸一丁目７番１号
        (4)  理由
          ソフトバンクグループ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記27．に記載の社債は、当該社債の要項に
         規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還
         判定水準以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノッ
         クイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額
         の100%で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格
         未満である場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出され
         る金額で最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考え
         られる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情
         報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、
         以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                                完全議決権株式であり
                                   東京証券取引所             権利内容に何ら限定の
        普通株式          1,722,953,730株
                                   プライム市場             ない標準となる株式
                                                単元株式数は100株
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月24日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       28．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月14日
        (2)  売出価額の総額
          600百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         28．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       29．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月22日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月21日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         29．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
                                34/57




                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       30．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月６日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社リクルート

        ホールディングス）
        (1)  発行日
          2022年１月５日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          株式会社リクルートホールディングス
          東京都中央区銀座八丁目４番17号
        (4)  理由
          株式会社リクルートホールディングスは、対象銘柄の発行会社であり、上記30．に記載の社債は、当該社債の
         要項に規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早
         期償還判定水準以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には
         額面金額の100%で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその
         行使価格未満である場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により
         算出される金額で最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼ
         すと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象
         銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではな
         い。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月22日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,695,960,030株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月22日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       31．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月６日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株式株価連動　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社安川電機、東京エレクトロン株式会社）
        (1)  発行日
          2022年１月５日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　株式会社安川電機
          北九州市八幡西区黒崎城石２番１号
          B　東京エレクトロン株式会社
          東京都港区赤坂五丁目３番１号
        (4)  理由
          A　株式会社安川電機
          株式会社安川電機は、対象銘柄の発行会社であり、上記31．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、額面金額×（ワーストパフォーマンス株式の最終償還判定日
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         における対象銘柄終値÷ワーストパフォーマンス株式の行使価格）の算式により算出される金額で最終償還さ
         れる。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社
         債 の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も
         行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開
         の情報より抜粋したものである。
          B　東京エレクトロン株式会社
          東京エレクトロン株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記31．に記載の社債は、当該社債の要項に規定
         された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞ
         れ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に
         従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上とな
         る場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘
         柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、額面金額×（ワーストパフォーマンス株式の最終償還
         判定日における対象銘柄終値÷ワーストパフォーマンス株式の行使価格）の算式により算出される金額で最終
         償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただ
         し、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかな
         る調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情
         報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　株式会社安川電機
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年５月27日現在）
                                東京証券取引所プライム市場                   単元株式数

        普通株式          266,690,497株
                                   福岡証券取引所                 100株
          B　東京エレクトロン株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月21日現在）
                                                権利内容に制限のない
                                   東京証券取引所
        普通株式          157,210,911株                              標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月21日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       32．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月29日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         32．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
                                36/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    33,260,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       33．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月12日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（昭和電工株式会社、ミネベアミツミ株式会社）
        (1)  発行日
          2022年１月11日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　昭和電工株式会社
          東京都港区芝大門一丁目13番９号
          B　ミネベアミツミ株式会社
          長野県北佐久郡御代田町大字御代田4106番地73
        (4)  理由
          A　昭和電工株式会社
          昭和電工株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記33．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調
         整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要
         な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独
         自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するもの
         ではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　ミネベアミツミ株式会社
          ミネベアミツミ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記33．に記載の社債は、当該社債の要項に規定さ
         れた条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ
         早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
                                37/57






                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　昭和電工株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年５月13日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          184,901,292株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
          B　ミネベアミツミ株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月29日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          427,080,606株
                                   プライム市場                100株
       34．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（株式会社小松製作所）

        (1)  発行日
          2022年１月13日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          株式会社小松製作所
          東京都港区赤坂二丁目３番６号
        (4)  理由
          株式会社小松製作所は、対象銘柄の発行会社であり、上記34．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄の終値が行使価格未満である場
         合には、対象銘柄株数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象
         銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出
         人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、そ
         の正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋し
         たものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月20日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                  東京証券取引所
        普通株式          973,145,800株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
       35．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（旭化成株式会社）

        (1)  発行日
          2022年１月13日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          旭化成株式会社
          東京都千代田区有楽町一丁目１番２号
        (4)  理由
          旭化成株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記35．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件
         に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以上と
         なった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由が発
         生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最終償
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         還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄の終値が行使価格未満である場合に
         は、対象銘柄株数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄
         の 情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人そ
         の他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正
         確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したも
         のである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                  東京証券取引所                単元株式数

        普通株式          1,393,932,032株
                                   プライム市場                 100株
       36．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月13日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友化学株式会社、セイコーエプソン株式会社）
        (1)  発行日
          2022年１月12日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　住友化学株式会社
          東京都中央区日本橋二丁目７番１号
          B　セイコーエプソン株式会社
          東京都新宿区新宿四丁目１番６号
        (4)  理由
          A　住友化学株式会社
          住友化学株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記36．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調
         整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要
         な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独
         自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するもの
         ではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　セイコーエプソン株式会社
          セイコーエプソン株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記36．に記載の社債は、当該社債の要項に規定
         された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞ
         れ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に
         従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上とな
         る場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘
         柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び
         現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断
         に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
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        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　住友化学株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月23日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,655,446,177株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
          B　セイコーエプソン株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月29日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          399,634,778株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
       37．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月２日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ソニーグループ株式会

        社）
        (1)  発行日
          2022年３月１日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ソニーグループ株式会社
          東京都港区港南１丁目７番１号
        (4)  理由
          ソニーグループ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記37．に記載の社債は、当該社債の要項に規定さ
         れた条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水
         準以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン
         事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%
         で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満で
         ある場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額
         で最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられ
         る。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に
         関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下
         に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月28日現在）
                                東京証券取引所プライム市場

        普通株式          1,261,081,781株                              単元株式数は100株
                                 ニューヨーク証券取引所
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月に新株予約権の行使により発行された株式数は含まれていない。
       38．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月９日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（住友金属鉱山株式会

        社）
        (1)  発行日
          2022年３月８日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          住友金属鉱山株式会社
          東京都港区新橋５丁目11番３号
        (4)  理由
          住友金属鉱山株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記38．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準
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         以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事
         由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で
         最 終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満であ
         る場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で
         最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。
         ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関し
         ていかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記
         載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年６月24日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          290,814,015株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年６月１日から2022年６月24日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       39．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年６月20日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記39．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    271,203,043口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
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       40．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月28日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225
        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年６月27日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記40．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    271,203,043口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       41．株式会社ＳＢＩ証券2024年７月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年７月19日
        (2)  売出価額の総額
          1,000百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記41．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年６月29日現在）
       証券投資信託の受

                    271,203,043口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
                                43/57


















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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
     ２【継続開示会社たる当該会社に関する事項】
       １．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月５日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社村田製作所）
        株式会社村田製作所
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第86期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
         (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
       ２．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月14日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        ファナック株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第53期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月30日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
         (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       ３．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月16日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
         (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第９期
            （自　2020年５月21日
                              2021年８月17日　関東財務局長に提出
             至　2021年５月20日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第10期半期
            （自　2021年５月21日
                              2022年２月16日　関東財務局長に提出
             至　2022年11月20日）
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
                                44/57



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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
       ４．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月３日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       ５．株式会社ＳＢＩ証券2022年11月21日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        ファナック株式会社
          上記２．を参照のこと。
       ６．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月２日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ローム株式会社）

        ローム株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第64期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       ７．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       ８．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月12日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（住友不動産株式会社）

        住友不動産株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第89期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月30日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月30日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
                                45/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          住友不動産株式会社関西支店
          (大阪市北区中之島三丁目２番18号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       ９．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友金属鉱山株式会社、株式会社リクルートホールディングス）
        A 住友金属鉱山株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第97期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
          住友金属鉱山株式会社大阪支社
          (大阪市中央区北浜４丁目５番33号(住友ビル内))
        B 株式会社リクルートホールディングス
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第62期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月22日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月22日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       10．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       11．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
                                46/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       12．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月26日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       13．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       14．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       15．株式会社ＳＢＩ証券2022年８月26日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株式株価連動　デジタルクーポン

        円建社債（ローム株式会社、株式会社良品計画）
        A ローム株式会社
          上記６．を参照のこと。
        B 株式会社良品計画
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第43期
            （自　2020年９月１日
                              2021年11月29日　関東財務局長に提出
             至　2021年８月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第44期第２四半期
            （自　2021年11月１日
                              2022年４月14日　関東財務局長に提出
             至　2022年２月28日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2021年11月30日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第２号の２の
           規定に基づく臨時報告書を2021年12月22日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           訂正報告書（上記③ロ．の臨時報告書の訂正報告書）を2022年１月19日に関東財務局長に提出
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       16．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月８日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        ファナック株式会社
          上記２．を参照のこと。
       17．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月８日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（Ｚホールディングス株式会社、マツダ株式会社）
        A Ｚホールディングス株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
                                47/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第27期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月16日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月24日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B マツダ株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第156期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月27日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月28日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       18．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月11日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       19．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月15日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（カシオ計算機株式会社、ヤマハ発動機株式会社）
        A カシオ計算機株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第66期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
        ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
                                48/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        B ヤマハ発動機株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第87期
            （自　2021年１月１日
                              2022年３月24日　関東財務局長に提出
             至　2021年12月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第88期第１四半期
            （自　2022年１月１日
                              2022年５月13日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年３月25日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           訂正報告書（上記①の有価証券報告書の訂正報告書）を2022年５月13日に関東財務局長に提出
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       20．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       21．株式会社ＳＢＩ証券2023年10月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       22．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       23．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月28日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社オリエンタルランド、ソフトバンクグループ株式会社）
        A 株式会社オリエンタルランド
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第62期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月30日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
                                49/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B ソフトバンクグループ株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第42期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       24．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月２日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社サイバーエージェント、株式会社小松製作所）
        A 株式会社サイバーエージェント
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第24期
            （自　2020年10月１日
                              2021年12月10日　関東財務局長に提出
             至　2021年９月30日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第25期第２四半期
            （自　2022年１月１日
                              2022年４月28日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2021年12月14日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B 株式会社小松製作所
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第153期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月20日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月23日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第５項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の
           規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
                                50/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       25．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月７日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       26．株式会社ＳＢＩ証券2022年12月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（ヤマハ発動機株式会社、丸紅株式会社）
        A ヤマハ発動機株式会社
          上記19．Bを参照のこと。
        B 丸紅株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第98期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月27日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          丸紅株式会社大阪支社
          (大阪市北区堂島浜一丁目２番１号)
          丸紅株式会社中部支社
          (名古屋市中区錦二丁目２番２号)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       27．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月16日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ソフトバンクグループ

        株式会社）
        ソフトバンクグループ株式会社
          上記23．Bを参照のこと。
       28．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
       29．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月22日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
                                51/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       30．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月６日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社リクルート
        ホールディングス）
        株式会社リクルートホールディングス
          上記９．Bを参照のこと。
       31．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月６日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株式株価連動　デジタルクーポン

        円建社債（株式会社安川電機、東京エレクトロン株式会社）
        A 株式会社安川電機
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第106期
            （自　2021年３月１日
                              2022年５月27日　関東財務局長に提出
             至　2022年２月28日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月２日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社安川電機東京支社
          (東京都港区海岸一丁目16番１号　ニューピア竹芝サウスタワー)
          株式会社安川電機大阪支店
          (大阪市北区堂島二丁目４番27号　ＪＲＥ堂島タワー)
          株式会社安川電機中部支店
          (愛知県みよし市根浦町二丁目３番地１)
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
          証券会員制法人福岡証券取引所
          (福岡市中央区天神二丁目14番２号)
        B 東京エレクトロン株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第59期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月21日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月23日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
         (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       32．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記３．を参照のこと。
                                52/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       33．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月12日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン
        円建社債（昭和電工株式会社、ミネベアミツミ株式会社）
        A 昭和電工株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第113期
            （自　2021年１月１日
                              2022年３月30日　関東財務局長に提出
             至　2021年12月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第114期第１四半期
            （自　2022年１月１日
                              2022年５月13日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年４月１日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
         (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B ミネベアミツミ株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第76期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       34．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（株式会社小松製作所）

        株式会社小松製作所
          上記24．Bを参照のこと。
       35．株式会社ＳＢＩ証券2022年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（旭化成株式会社）

        旭化成株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第131期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月27日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
                                53/57


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        36．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月13日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友化学株式会社、セイコーエプソン株式会社）
        A 住友化学株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第141期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月23日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月27日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B セイコーエプソン株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第80期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       37．株式会社ＳＢＩ証券2022年９月２日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ソニーグループ株式会

        社）
        ソニーグループ株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第105期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月28日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
                                54/57



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       38．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月９日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（住友金属鉱山株式会

        社）
        住友金属鉱山株式会社
          上記９．Aを参照のこと。
       39．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
         (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第20期
            （自　2020年７月９日
                              2021年９月29日　関東財務局長に提出
             至　2021年７月８日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第21期半期
            （自　2021年７月９日
                              2022年３月30日　関東財務局長に提出
             至　2022年１月８日）
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
       40．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月28日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
          上記39．を参照のこと。
       41．株式会社ＳＢＩ証券2024年７月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
          上記39．を参照のこと。
    第３【指数等の情報】

     　該当事項はありません。
                                55/57







                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
                独立監査人の四半期レビュー報告書

                                                     2022年8月10日

    株    式    会    社    ＳＢＩ      証    券

     　取      締     役     会     　御      中
                             有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                             　東     京    事    務    所
                              指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                              松   本   繁   彦
                              業務執行社員
                              指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                              松   本   亮   太
                              業務執行社員
    監査人の結論

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている株式会社ＳＢＩ証
    券の2022年4月1日から2023年3月31日までの連結会計年度の第１四半期連結会計期間（2022年4月1日から2022年6月30日ま
    で）及び第1四半期連結累計期間（2022年4月1日から2022年6月30日まで）に係る四半期連結財務諸表、すなわち、四半期
    連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書及び注記について四半期レビューを行った。
     当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認め
    られる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、株式会社ＳＢＩ証券及び連結子会社の2022年6月30日現在の財政状態
    及び同日をもって終了する第1四半期連結累計期間の経営成績を適正に表示していないと信じさせる事項が全ての重要な
    点において認められなかった。
    監査人の結論の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行っ
    た。四半期レビューの基準における当監査法人の責任は、「四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入
    手したと判断している。
    四半期連結財務諸表に対する経営者及び監査役の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財
    務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を
    作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     四半期連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき四半期連結財務諸表を作成することが適
    切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に基づいて継続
    企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査役の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
                                56/57





                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
    四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した四半期レビューに基づいて、四半期レビュー報告書において独立の立場から四半期
    連結財務諸表に対する結論を表明することにある。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に従って、四半期レビューの過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対する質問、分析的手続その他の四半期レ
      ビュー手続を実施する。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して
      実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
     ・　継続企業の前提に関する事項について、重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認
      められると判断した場合には、入手した証拠に基づき、四半期連結財務諸表において、我が国において一般に公正妥
      当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、適正に表示されていないと信じさせる事項が認められな
      いかどうか結論付ける。また、継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、四半期レビュー報告書
      において四半期連結財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する四半期連結財務諸表の
      注記事項が適切でない場合は、四半期連結財務諸表に対して限定付結論又は否定的結論を表明することが求められて
      いる。監査人の結論は、四半期レビュー報告書日までに入手した証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、
      企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・　四半期連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作
      成基準に準拠していないと信じさせる事項が認められないかどうかとともに、関連する注記事項を含めた四半期連結
      財務諸表の表示、構成及び内容、並びに四半期連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示していないと
      信じさせる事項が認められないかどうかを評価する。
     ・　四半期連結財務諸表に対する結論を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する証拠を入手する。監
      査人は、四半期連結財務諸表の四半期レビューに関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で
      監査人の結論に対して責任を負う。
     監査人は、監査役に対して、計画した四半期レビューの範囲とその実施時期、四半期レビュー上の重要な発見事項につ
    いて報告を行う。
     監査人は、監査役に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の
    独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場
    合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                        以　上
    　（注）１．上記の四半期レビュー報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社（四半期報

           告書提出会社）が別途保管しております。
         ２．ＸＢＲＬデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
                                57/57

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