ValueAct Capital Master Fund, L.P. 大量保有報告書
提出書類 | 大量保有報告書 |
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提出日 | |
提出者 | ValueAct Capital Master Fund, L.P. |
提出先 | トレンドマイクロ株式会社 < /td> |
カテゴリ | 大量保有報告書 |
EDINET提出書類
ValueAct Capital Master Fund, L.P.(E34044)
大量保有報告書
【表紙】
【提出書類】 大量保有報告書
【根拠条文】 法第27条の23第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 ホワイト&ケース法律事務所 弁護士 宇佐神順
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内一丁目8番3号 丸の内トラストタワー本館26階
【報告義務発生日】 令和4年8月5日
【提出日】 令和4年8月9日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 3
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 該当事項なし
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 トレンドマイクロ株式会社
証券コード 4704
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
バリューアクト・キャピタル・マスター・ファンド・エルピー
氏名又は名称
(ValueAct Capital Master Fund, L.P.)
イギリス領バージン諸島、トルトラ島、ロード・タウン、私書箱71、クレ
住所又は本店所在地
イグミュール・チェンバーズ
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成16年9月10日
代表者氏名 クリストファー・アレン
提出者のゼネラル・パートナーであるブイエー・パートナーズI・エルエル
シーのマネジング・メンバーであるバリューアクト・ホールディングス・エ
代表者役職
ルピーのゼネラル・パートナーであるバリューアクト・ホールディングス・
ジーピー・エルエルシーの最高財務責任者
事業内容 投資
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目8番3号丸の内トラストタワー本館26階
事務上の連絡先及び担当者名
ホワイト&ケース法律事務所 弁護士 宇佐神順
03 (6384) 3300
電話番号
(2)【保有目的】
純投資及び経営陣への助言又は状況に応じて重要提案行為等を行うこと
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(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 10,186,100
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 10,186,100 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 10,186,100
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 140,751,604
( 令和4年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.24
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年8月5日 株券 8,354,100 5.94 市場外 取得 6,854
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1は提出者3との間で投資運用契約を締結し、提出者3に投資運用に関する権限を委託している。
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(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 69,084,750
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 69,084,750
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
バリューアクト・ストラテジック・マスター・ファンド・エルピー
氏名又は名称
(ValueAct Strategic Master Fund, L.P.)
イギリス領バージン諸島、トルトラ島、ロード・タウン、私書箱71、クレ
住所又は本店所在地
イグミュール・チェンバーズ
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 令和元年6月25日
代表者氏名 クリストファー・アレン
提出者のゼネラル・パートナーであるブイエー・パートナーズI・エルエル
シーのマネジング・メンバーであるバリューアクト・ホールディングス・エ
代表者役職
ルピーのゼネラル・パートナーであるバリューアクト・ホールディングス・
ジーピー・エルエルシーの最高財務責任者
事業内容 投資
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④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目8番3号丸の内トラストタワー本館26階
事務上の連絡先及び担当者名
ホワイト&ケース法律事務所 弁護士 宇佐神順
電話番号 03(6384)3300
(2)【保有目的】
純投資及び経営陣への助言又は状況に応じて重要提案行為等を行うこと
(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,100,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 2,100,000 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 2,100,000
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 140,751,604
( 令和4年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.49
(T/(U+V)×100)
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直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年6月29日 株券 26,800 0.02 市場外 取得 6,846
令和4年6月29日 株券 288,800 0.21 市場内 取得
令和4年6月30日 株券 160,000 0.11 市場外 取得 6,672
令和4年6月30日 株券 470,600 0.33 市場内 取得
令和4年7月1日 株券 152,200 0.11 市場外 取得 6,672
令和4年7月1日 株券 180,900 0.13 市場内 取得
令和4年7月4日 株券 8,200 0.01 市場外 取得 6,766
令和4年7月4日 株券 143,600 0.10 市場内 取得
令和4年7月5日 株券 134,600 0.10 市場外 取得 6,963
令和4年7月5日 株券 150,600 0.11 市場内 取得
令和4年7月6日 株券 260,400 0.19 市場外 取得 7,054
令和4年7月6日 株券 123,300 0.09 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者2は提出者3との間で投資運用契約を締結し、提出者3に投資運用に関する権限を委託している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 14,317,291
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 14,317,291
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
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バリューアクト・キャピタル・マネジメント・エルピー
氏名又は名称
(ValueAct Capital Management, L.P.)
アメリカ合衆国、19801、デラウェア州ニューキャッスル郡、ウィルミント
住所又は本店所在地 ン、オレンジストリート1209、コーポレーション・トラスト・センター、
ザ・コーポレーション・トラスト・カンパニー気付
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成16年12月16日
代表者氏名 クリストファー・アレン
提出者のゼネラル・パートナーであるバリューアクト・キャピタル・マネジ
代表者役職
メント・エルエルシーの最高財務責任者
事業内容 投資運用
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目8番3号丸の内トラストタワー本館26階
事務上の連絡先及び担当者名
ホワイト&ケース法律事務所 弁護士 宇佐神順
電話番号 03(6384)3300
(2)【保有目的】
純投資及び経営陣への助言又は状況に応じて重要提案行為等を行うこと
(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 12,286,100
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
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株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 12,286,100
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 12,286,100
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 140,751,604
( 令和4年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年6月29日 株券 26,800 0.02 市場外 取得 6,846
令和4年6月29日 株券 288,800 0.21 市場内 取得
令和4年6月30日 株券 160,000 0.11 市場外 取得 6,672
令和4年6月30日 株券 470,600 0.33 市場内 取得
令和4年7月1日 株券 152,200 0.11 市場外 取得 6,672
令和4年7月1日 株券 180,900 0.13 市場内 取得
令和4年7月4日 株券 8,200 0.01 市場外 取得 6,766
令和4年7月4日 株券 143,600 0.10 市場内 取得
令和4年7月5日 株券 134,600 0.10 市場外 取得 6,963
令和4年7月5日 株券 150,600 0.11 市場内 取得
令和4年7月6日 株券 260,400 0.19 市場外 取得 7,054
令和4年7月6日 株券 123,300 0.09 市場内 取得
令和4年8月5日 株券 8,345,100 5.94 市場外 取得 6,854
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者3は提出者1及び2との間で投資運用契約を締結し、提出者1及び2から投資運用に関する権限を委託されている。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 83,402,041
上記(Y)の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 83,402,041
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) バリューアクト・キャピタル・マスター・ファンド・エルピー
(ValueAct Capital Master Fund, L.P.)
(2) バリューアクト・ストラテジック・マスター・ファンド・エルピー
(ValueAct Strategic Master Fund, L.P.)
(3) バリューアクト・キャピタル・マネジメント・エルピー
(ValueAct Capital Management, L.P.)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 12,286,100 12,286,100
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
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大量保有報告書
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 12,286,100 P Q 12,286,100
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 12,286,100
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 12,286,100
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 140,751,604
( 令和4年3月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
8.73
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
バリューアクト・キャピタル・マスター・
ファンド・エルピー 10,186,100 7.24
(ValueAct Capital Master Fund, L.P.)
バリューアクト・ストラテジック・マス
ター・ファンド・エルピー 2,100,000 1.49
(ValueAct Strategic Master Fund, L.P.)
バリューアクト・キャピタル・マネジメン
ト・エルピー 0 0.00
(ValueAct Capital Management, L.P.)
合計 12,286,100 8.73
10/10