ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ－オール・チャイナ（米ドル） 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ－オール・チャイナ（米ドル） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和４年７月８日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV ）
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・スティンガー（ Robert Süttinger ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
イオアナ・ナウム（ Ioana Naum ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ . Ｆ . ケネディ通り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－オール・チャイナ（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV
- All China （ USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
オール・チャイナ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
オール・チャイナ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
15 億 2,760 万米ドル（約 1,623 億円）
（注１） 上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2021 年２月末日現在の１口当たりの純資産価格に基づいて算出されている
（オール・チャイナ（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 152.76 米ドル に 1,000 万口を乗じて算出した金額で
ある。）。
（注２）米ドルの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2021 年２月 26 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値（１米ドル＝ 106.25 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年５月 31 日に提出した有価証券届出書（ 2021 年８月 10 日、 2021 年８月 31 日、 2021 年 11 月 30 日および
2022 年２月 28 日に提出した有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいま
す。）について、 2022 年６月付で、投資方針、投資制限、投資リスク、手数料等及び税金、外国投資法人
の追加情報、手続等、関係法人の状況に関する事項が変更され、ファンドの設立地における目論見書が更
新されましたので、これらに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
（前略）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ-オール・チャイナ（米ドル）
アクティブ運用される本サブ・ファンドは、主に中国および中国と緊密な経済関係を有するその他の
国に所在する会社の株式およびその他の株式持分に投資する。これらの投資は、中国（オンショア）ま
たは中国外（オフショア）で上場される証券を含む。本サブ・ファンドは、環境的および社会的特性を
促進し、金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８
条第（１）項に 該当する 。
（中略）
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークを下回る二酸化炭素排出原単位の絶対値および／または収益
100 万米ドル当たり 100 トン以下の二酸化炭素排出量の絶対値を有することを目標としている。
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークのサステナビリティ・プロファイルを上回るサステナビリ
ティ・プロファイルを 有 すること、および／または、ベンチマーク に含まれる企業 の上位半分（Ｕ
ＢＳ ＥＳＧコンセンサススコアの順で）の企業を上回るサステナビリティ・プロファイルを有する
企業に、 投資額 の最低 51 ％を 投資 することを目標としている。
算定には現金および無格付投資商品は考慮されない。
（中略）
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
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投資家は、サブ・ファンドのエクスポージャーが中国Ａ株も含むことがある点に留意すべきである。
中国Ａ株は、中国本土にある企業の人民元建てのＡ株式である。これらの株式は、上海証券取引所およ
び深圳証券取引所等の中国証券取引所において取引されている。サブ・ファンドは、上海-香港ストッ
ク・ コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて中国Ａ株に投資することがある。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ-オール・チャイナ（米ドル）
アクティブ運用される本サブ・ファンドは、主に中国および中国と緊密な経済関係を有するその他の
国に所在する会社の株式およびその他の株式持分に投資する。これらの投資は、中国（オンショア）ま
たは中国外（オフショア）で上場される証券を含む。本サブ・ファンドは、環境的および社会的特性を
促進し、金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８
条第（１）項に 従い分類される 。
（中略）
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークを下回る二酸化炭素排出原単位の絶対値および／または収益
100 万米ドル当たり 100 トン以下の二酸化炭素排出量の絶対値を有することを目標としている。
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークのサステナビリティ・プロファイルを上回るサステナビリ
ティ・プロファイルを 維持 すること、および／または、ベンチマークの上位半分（ＵＢＳ ＥＳＧコ
ンセンサススコアの順で）の企業を上回るサステナビリティ・プロファイルを有する企業に、 資産
の最低 51 ％を 有 することを目標としている。
算定には現金および無格付投資商品は考慮されない。
（中略）
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
「著しい害を及ぼさない（ do no significant harm ）」方針は、環境的に持続可能な経済活動のため
のＥＵ基準を考慮するサブ・ファンドの投資対象にのみ適用される。サブ・ファンドのその他の投資対
象は環境的に持続可能な経済活動のためのＥＵ基準を考慮しない。
投資家は、サブ・ファンドのエクスポージャーが中国Ａ株も含むことがある点に留意すべきである。
中国Ａ株は、中国本土にある企業の人民元建てのＡ株式である。これらの株式は、上海証券取引所およ
び深圳証券取引所等の中国証券取引所において取引されている。サブ・ファンドは、上海-香港ストッ
ク・コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて中国Ａ株に投資することがある。
（後略）
（４）投資制限
＜訂正前＞
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投資原則
サブ・ファンドの投資について、以下の規定が適用される。
１．本投資法人が可能な投資
1.1 本投資法人の投資対象は以下の一項または複数の項のみとする。
ａ）金融商品の市場に関する 2004 年４月 21 日の欧州議会／理事会指令 2004 ／ 39 ／ＥＣに定義する規制
された市場に上場され、または取引されている有価証券および短期金融商品。
（中略）
ｈ）規制された市場で取引されていない「投資方針」の項 に定義する 短期金融商品。
ただし、短期金融商品の発行または発行体に 投資者および投資対象を保護する 規則が適用され
ていること、またかかる商品は、
－ ＥＵ加盟国の中央、地域もしくは地方機関または中央銀行、欧州中央銀行、ＥＵまたは欧州
投資銀行、ＥＵ非加盟国、または連邦国家の場合に連邦の加盟国または少なくとも一か国以
上のＥＵ加盟国が属する国際機関が発行または保証していること、
（中略）
５．証券および短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および商品
（中略）
一般的に、以下がトータル・リターン・スワップに適用される。
（ⅰ）トータル・リターン・スワップからの 純 リターンの 100% から直接および間接の運営コスト／費用
を差し引いたものがサブ・ファンドに返還される。
（ⅱ）トータル・リターン・スワップに発生したすべての直接および間接の運営コスト／費用は、ファ
ンドの年次報告書および半期報告書に記載される事業体に支払われる。
（後略）
＜訂正後＞
投資原則
サブ・ファンドの投資について、以下の規定が適用される。
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１．本投資法人が可能な投資
1.1 本投資法人の投資対象は以下の一項または複数の項のみとする。
ａ）金融商品の市場に関する 2004 年４月 21 日の欧州議会／理事会指令 2004 ／ 39 ／ＥＣに定義する規制
された市場に上場され、または取引されている有価証券および短期金融商品。
（中略）
ｈ）規制された市場で取引されていない「投資方針」の項 の意味の範囲内の 短期金融商品。
ただし、短期金融商品の発行または発行体に 預金および投資者保護 規則が適用されているこ
と、またかかる商品は、
－ ＥＵ加盟国の中央、地域もしくは地方機関または中央銀行、欧州中央銀行、ＥＵまたは欧州
投資銀行、ＥＵ非加盟国、または連邦国家の場合に連邦の加盟国または少なくとも一か国以
上のＥＵ加盟国が属する国際機関が発行または保証していること、
（中略）
５．証券および短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および商品
（中略）
一般的に、以下がトータル・リターン・スワップに適用される。
（ⅰ）トータル・リターン・スワップからの 総 リターンの 100% から直接および間接の運営コスト／費用
を差し引いたものがサブ・ファンドに返還される。
（ⅱ）トータル・リターン・スワップに発生したすべての直接および間接の運営コスト／費用は、ファ
ンドの年次報告書および半期報告書に記載される事業体に支払われる。
（後略）
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３ 投資リスク
ａ．リスク要因
＜訂正前＞
（前略）
ＵＣＩおよびＵＣＩＴＳへの投資
特定の投資方針に従って、既存のＵＣＩおよびＵＣＩＴＳにその資産の少なくとも半分を投資したサ
ブ・ファンドは、ファンド・オブ・ファンズの構造を有する。
ファンド・オブ・ファンズの一般的利点は、ファンドに直接投資する場合に比べて幅広い投資（また
はリスクの分散化）が図られることにある。ファンド・オブ・ファンズでは、投資対象ファンド（以下
「ターゲット・ファンド」という。）自体も厳格なリスク分散原則が適用されるためポートフォリオの
分散化はポートフォリオだけにとどまらない。ファンド・オブ・ファンズの投資家は、二重にリスクを
分散した商品に投資できるため、個々の投資対象に内在するリスクは最小限に抑えられ、大部分の投資
の対象となるＵＣＩＴＳおよびＵＣＩの投資方針は、本投資法人の投資方針と可能な限り一致しなけれ
ばならない。本投資法人が一種類の商品への投資しか許可していない場合でも、投資家は多数の有価証
券に間接的に投資できることになる。
既存のファンドに投資する場合、一部の手数料と費用の支払いが二回以上発生することがある（例と
して、保管受託銀行および中央管理事務代行会社の手数料ならびに投資先のＵＣＩおよび／またはＵＣ
ＩＴＳに支払う運用報酬／顧問報酬および発行手数料／買戻手数料）。こうした手数料および費用は
ターゲット・ファンドだけでなく、ファンド・オブ・ファンズのレベルでも徴収される。
サブ・ファンドはまた、ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイまたはＵＢＳ
ファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイと共通の経営もしくは支配によるかもしくは多
額の直接持分もしくは間接持分を有するその関連会社が運用しているＵＣＩおよび／またはＵＣＩＴＳ
にも投資することができる。かかる場合、当該受益証券の申込または買戻し時に発行手数料または買戻
手数料は請求されない。ただし、上記の手数料および費用の二重請求は継続する。
既存のファンドに投資する際の一般的費用およびコストについては「４ 手数料等及び税金（４）その
他の手数料等」と題する項に記載する。
ＥＳＧリスク
「サステナビリティ・リスク」とは、投資価値に重大なまたは潜在的に相当な悪影響をもたらすおそ
れのある環境、社会またはガバナンスに関する事由または状況をいう。投資に伴うサステナビリティ・
リスクが現実のものとなった場合には、投資価値の減少につながるおそれがある。
金融派生商品取引の利用
金融派生商品 取引 は、それ自体は投資商品ではないが、その評価が主に 投資先の商品 の価格ならびに
価格変動および価格予想から得られる権利である。金融派生商品取引への投資は、一般的な市場リス
ク、決算リスク、信用リスクおよび流動性リスクを伴う。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
ＵＣＩおよびＵＣＩＴＳへの投資
特定の投資方針に従って、既存のＵＣＩおよびＵＣＩＴＳにその資産の少なくとも半分を投資したサ
ブ・ファンドは、ファンド・オブ・ファンズの構造を有する。
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ファンド・オブ・ファンズの一般的利点は、ファンドに直接投資する場合に比べて幅広い投資（また
はリスクの分散化）が図られることにある。ファンド・オブ・ファンズでは、投資対象ファンド（以下
「ターゲット・ファンド」という。）自体も厳格なリスク分散原則が適用されるためポートフォリオの
分 散化はポートフォリオだけにとどまらない。ファンド・オブ・ファンズの投資家は、二重にリスクを
分散した商品に投資できるため、個々の投資対象に内在するリスクは最小限に抑えられ、大部分の投資
の対象となるＵＣＩＴＳおよびＵＣＩの投資方針は、本投資法人の投資方針と可能な限り一致しなけれ
ばならない。本投資法人が一種類の商品への投資しか許可していない場合でも、投資家は多数の有価証
券に間接的に投資できることになる。
既存のファンドに投資する場合、一部の手数料と費用の支払いが二回以上発生することがある（例と
して、保管受託銀行および中央管理事務代行会社の手数料ならびに投資先のＵＣＩおよび／またはＵＣ
ＩＴＳに支払う運用報酬／顧問報酬および発行手数料／買戻手数料）。こうした手数料および費用は
ターゲット・ファンドだけでなく、ファンド・オブ・ファンズのレベルでも徴収される。
サブ・ファンドはまた、ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイまたはＵＢＳ
ファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイと共通の経営もしくは支配によるかもしくは多
額の直接持分もしくは間接持分を有するその関連会社が運用しているＵＣＩおよび／またはＵＣＩＴＳ
にも投資することができる。かかる場合、当該受益証券の申込または買戻し時に発行手数料または買戻
手数料は請求されない。ただし、上記の手数料および費用の二重請求は継続する。
既存のファンドに投資する際の一般的費用およびコストについては「４ 手数料等及び税金（４）その
他の手数料等」と題する項に記載する。
流動性リスク
サブ・ファンドは、流動性の低下により売却することが困難であることが後に判明する証券に投資す
ることがある。これは当該証券の市場価格に、そして結果として当該サブ・ファンドの純資産価額に悪
影響を及ぼす可能性がある。当該証券の流動性の低下は、発行体の信用格付の格下げまたは効率的市場
の欠如などの異例または異常な経済または市場の事由によって生じることがある。極端な市況において
は、自発的な買主がほとんどいないことがあり、選択した時期に投資対象を売却することが容易ではな
いことがある。また、当該サブ・ファンドは、投資対象を売却するためにより低い価格に同意しなけれ
ばならないことがあり、または投資対象を売却することがまったくできないことがある。一定の証券ま
たはその他の商品の取引は、関連する取引所または政府機関もしくは規制機関により停止されまたは制
限されることがあり、これにより当該サブ・ファンドは損失を被る可能性がある。ポートフォリオのポ
ジションを売却できないことは、当該サブ・ファンドの価値に悪影響を及ぼすかまたは当該サブ・ファ
ンドのその他の投資機会の利用を妨げる可能性がある。買戻請求に応じるため、当該サブ・ファンド
は、不利な時期にかつ／または不利な条件で、投資対象の売却を強いられることがある。
ＥＳＧリスク
「サステナビリティ・リスク」とは、投資価値に重大なまたは潜在的に相当な悪影響をもたらすおそ
れのある環境、社会またはガバナンスに関する事由または状況をいう。投資に伴うサステナビリティ・
リスクが現実のものとなった場合には、投資価値の減少につながるおそれがある。
債券
債券は、実際のおよび認識された信用力の測定にさらされる。債券、特にハイ・イールド債は、否定
的なヘッドラインおよび投資者の側の批判的な認識によって損なわれることがある。かかる認識は、
ファンダメンタル分析に基づいていないことがあり、債券の価格および流動性に悪影響を及ぼす可能性
がある。
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ハイ・イールド債
債務証券への投資は、金利リスク、セクター・リスク、セキュリティー・リスクおよび信用リスクを
伴う。投資適格債券と比べて、ハイ・イールド債は、当該証券に関連するより低い信用格付のリスクま
たはより高い債務不履行のリスクを相殺するために、一般的により低い格付けとなり、通常はより高い
利回りを提供する。ハイ・イールド債は、債務不履行または現行の金利を下回る実効金利の場合に、資
本減少についてより高いリスクを伴う。経済状況および金利水準の変動は、当該債券の価格に相当な影
響を及ぼす可能性がある。また、ハイ・イールド債は、高格付けの債券と比べて、より高い信用リスク
および債務不履行リスクにさらされる可能性がある。当該債券は、高格付けの証券と比べて、市場リス
クおよび信用リスクに影響を及ぼす事象への反応が高い傾向がある。ハイ・イールド債の価格は、景気
の低迷または金利上昇の期間などの全体的な経済状況により悪影響を受ける可能性がある。ハイ・イー
ルド債は、高格付けの債券と比べて、流動性が低く、有利な時期にまたは有利な価格で売却しまたは評
価することが困難であることがある。特に、ハイ・イールド債は、しばしば規模が小さく、信用力が低
くかつ負債の多い会社により発行され、かかる会社は概して財政的に健全な会社と比べて、予定通りに
元本および利息を支払うことができないことが多い。
金融派生商品取引の利用
金融派生商品 取引 は、それ自体は投資商品ではないが、その評価が主に 投資先の商品 の価格ならびに
価格変動および価格予想から得られる権利である。金融派生商品取引への投資は、一般的な市場リス
ク、決算リスク、信用リスクおよび流動性リスクを伴う。
（後略）
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４ 手数料等及び税金
（４）その他の手数料等
＜訂正前＞
（前略）
管理会社は、本投資法人の販売業務をカバーするために手数料を支払うことができる。
本投資法人はまた、本投資法人の所得および資産に賦課されるすべての租税、特に年次税を支払う。
（中略）
各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳ（以下「ターゲット・
ファンド」という。）に投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、関
係するターゲット・ファンドのレベルでも費用が発生する。サブ・ファンドの資産が投資されるター
ゲット・ファンドの管理報酬は、あらゆる付随的な報酬も含めて最大で３％とする。
管理会社により、または共同運用もしくは支配によるまたは多額の直接的もしくは間接的な保有によ
り管理会社と関係する別の会社により、直接的もしくは間接的に運用されるファンドの受益証券への投
資に関して、投資を行うサブ・ファンドは、ターゲット・ファンドの発行または買戻しの手数料を請求
されないことがある。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
管理会社は、本投資法人の販売業務をカバーするために手数料を支払うことができる。
管理会社またはその代理人は、投資者に直接リベートを支払う場合がある。リベートは、関係する投
資者に帰属するコストを削減するものである。
リベートは、以下の場合に許可される。
・管理会社またはその代理人の報酬からリベートが支払われ、サブ・ファンドの資産を追加的に損なう
ことがない場合
・客観的な基準に基づきリベートが付与される場合
・客観的な基準を等しく満たし、リベートを要求するすべての投資者に対してリベートが同程度に付与
される場合
・リベートにより、リベート付与の対象となるサービスの質が向上し（例えば、サブ・ファンドの資産
増加に寄与することで、資産のより効率的な運用が可能になり、サブ・ファンドの清算の可能性が低
下し、および／またはすべての投資者が比例按分で負担する固定費が減少する場合など）、かつ、す
べての投資者がサブ・ファンドの報酬およびコストを公平に負担する場合
リベート付与の客観的な基準は、以下のとおりである。
・リベートの対象となるサブ・ファンドの投資証券クラスの投資者が保有する資産総額
以下の追加の基準が適用される場合もある。
・投資者が保有するＵＢＳ集団投資スキームの資産総額、および／または
・投資者が居住する地域
管理会社またはその代理人は、投資者の要求に応じて、該当するリベートの金額を無償で開示するも
のとする。
本投資法人はまた、本投資法人の所得および資産に賦課されるすべての租税、特に年次税を支払う。
（中略）
各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳ（以下「ターゲット・
ファンド」という。）に投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、関
係するターゲット・ファンドのレベルでも費用が発生する。サブ・ファンドの資産が投資されるター
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ゲット・ファンドの管理報酬 （パフォーマンス報酬を除く） は、あらゆる付随的な報酬も含めて最大で
３％とする。
管理会社により、または共同運用もしくは支配によるまたは多額の直接的もしくは間接的な保有によ
り管理会社と関係する別の会社により、直接的もしくは間接的に運用されるファンドの受益証券への投
資に関して、投資を行うサブ・ファンドは、ターゲット・ファンドの発行または買戻しの手数料を請求
されないことがある。
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報
２ 役員の状況
＜訂正前＞
（ 202 1 年 12 月 末 日現在）
役 職 名
氏 名 略 歴 所有株式
ロバート・スティンガー 取締役会長 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Robert Süttinger ） （チェアマン・オブ・
ヒ） マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
トーマス・ローズ 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Thomas Rose ） （メンバー・オブ・
ヒ） マネージング ・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ラファエル・シュミット 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント 該当なし
－リヒター
（ドイツ）ゲーエムベーハー、
（メンバー・オブ・
フランクフルト
（ Raphael Schmidt －
ザ・ボード・オブ・
エグゼクティブ・ディレクター
Richter ）
ディレクターズ）
フランチェスカ・グア 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント（Ｕ 該当なし
ニーニ Ｋ）リミテッド、ロンドン
（メンバー・オブ・
マネージング・ディレクター
（ Francesca Guagnini ）
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ジョゼ・リンダ・デニス 取締役会役員 ルクセンブルグ、インディペンデン 該当なし
ト・ディレクター
（ Josée Lynda Denis ） （メンバー・オブ・
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査法人はプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラ
ティブ（ PricewaterhouseCoopers, Société coopérative ）である。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＜訂正後＞
（ 202 2 年 ６ 月 27 日現在）
役 職 名
氏 名 略 歴 所有株式
ロバート・スティンガー 取締役会長 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Robert Süttinger ） （チェアマン・オブ・
ヒ） マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
イオアナ・ナウム 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Ioana Naum ） （メンバー・オブ・
ヒ） エグゼクティブ ・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ラファエル・シュミット 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント 該当なし
－リヒター
（ドイツ）ゲーエムベーハー、
（メンバー・オブ・
フランクフルト
（ Raphael Schmidt －
ザ・ボード・オブ・
エグゼクティブ・ディレクター
Richter ）
ディレクターズ）
フランチェスカ・グア 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント（Ｕ 該当なし
ニーニ Ｋ）リミテッド、ロンドン
（メンバー・オブ・
マネージング・ディレクター
（ Francesca Guagnini ）
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ジョゼ・リンダ・デニス 取締役会役員 ルクセンブルグ、インディペンデン 該当なし
ト・ディレクター
（ Josée Lynda Denis ） （メンバー・オブ・
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査法人はプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラ
ティブ（ PricewaterhouseCoopers, Société coopérative ）である。
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第２ 手続等
４ その他
＜訂正前＞
データ保護
（前略）
データ保護法の規定に従い、すべての投資者は、上記の本投資法人の住所に書面による請求を送付する
ことにより、以下の権利を有する。
・個人データ に関する情報 （すなわち、個人データが処理されているか否かを本投資法人に確認する権
利、ファンドが個人データをどのように処理しているかについての一定の情報を得る権利、データにア
クセスする権利、および処理された個人データのコピーを得る権利（法定免除の対象となる。）
・個人データが不正確または不完全である場合に、個人データを 訂正 させる こと （すなわち、 不完全また
は不正確な 個人データまたは 誤り の更新 および 訂正を本投資法人に 要求する 権利）
・個人データの利用を制限する こと （すなわち、 個人データの保管に 同意するまで、一定の状況下で 個人
データの 処理を制限 することを要求する権利）
・マーケティング目的での個人データの処理 の禁止 を含む、個人データの処理に異議を申し立てる こと
（すなわち、投資者の特定の状況に関連する理由により、公益または正当な利益に 基づいて 業務を 遂行
するために データ を処理することを本投資法人に禁止する 権利。投資者の利益、権利および自由に優先
する データを処理する正当 かつ最優先の 根拠があること、または データを処理することが 法的請求 を執
行、実施 または防御 する ために必要 で あることを本投資法人が証明できない限り、本投資法人は 、 当該
データの 処理を 中止 する。）
・個人データを削除させる こと （すなわち 、特定の状況において、特に 、本投資法人が当該データを収集
または処理した目的において当該データを処理する必要がなくなった場合、個人データの削除を要求す
る権利）
・データポータビリティ（すなわち、技術的に可能であれば、構造化され、 広く使用 され、機械で読み取
り可能なフォーマットで、投資者または他の管理者へのデータの移転を要求する権利） 。
また、投資者は、ルクセンブルグ大公国、Ｌ－ 4361 エシュ＝シュル＝アルゼット、ロックンロール 通り
１の国家データ保護委員会に対して、または他のＥＵ加盟国に居住している場合は他の国家データ保護当
局に対して、異議を申し立てる権利を有する。
個人データは、データが処理される目的に必要な期間を超えて保存されない。関連するデータ保存の法
定期限が適用されるものとする。
ベンチマーク規則
販売目論見書の日付においてサブ・ファンドがベンチマークとして使用する指数（規則（ EU ） 2016 ／
1011 （以下「ベンチマーク規則」という。）に基づき定義される「使用」）は、以下のすべてまたはいず
れかのベンチマーク管理者が提供する。
（中略）
（ⅲ）ベンチマーク規則に基づく移行措置が適用されるため、ＥＳＭＡが保管する管理者およびベンチ
マークの登録簿にまだ記載されていないベンチマーク管理者。
ベンチマーク管理者の移行期間およびベンチマーク規則に基づく管理者としての認可または登録 の申請
期限 は、関係するベンチマークの分類およびベンチマーク管理者の住所地の両方によって決まる。
ベンチマークに重大な変更が生じた場合またはベンチマークが停止された場合、管理会社は、ベンチ
マーク規則第 28 条（２）で要求されるとおり、かかる場合に取るべき措置を含む書面による危機管理計画
を有している。投資主は、管理会社の登記上の事務所において当該危機管理計画について無料で相談する
ことができる。
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（後略）
＜訂正後＞
データ保護
（前略）
データ保護法の規定に従い、すべての投資者は、上記の本投資法人の住所に書面による請求を送付する
ことにより、以下の権利を有する。
・個人データ へのアクセス権 （すなわち、個人データが処理されているか否かを本投資法人に確認する権
利、ファンドが個人データをどのように処理しているかについての一定の情報を得る権利、 当該 データ
にアクセスする権利、および処理された個人データのコピーを得る権利（法定免除の対象となる。）
・個人データが不正確または不完全である場合に、個人データを 修正 させる 権利 （すなわち、 不正確 もし
くは不完全な個人データまたは 事実誤認の適宜 の更新 または 訂正を本投資法人に 義務付ける 権利）
・個人データの利用を制限する 権利 （すなわち、同意するまで、 個人データの処理を、 一定の状況下で の
当該 データの 保管に限定 することを要求する権利）
・マーケティング目的での個人データの処理を含む、個人データの処理に異議を申し立てる 権利 （すなわ
ち、投資者の特定の状況に関連する理由により、公益または 本投資法人の 正当な利益 のため に 遂行され
た 業務 の成果を根拠とした個人 データ の 処理 に異議を申し立てる 権利。投資者の利益、権利および自由
に優先 して データを処理する ための差し迫った 正当 な 根拠があること、または法的請求 の立証、行使 ま
たは防御 の ために データを処理する 必要 が あることを本投資法人が証明できない限り、本投資法人は当
該処理を 終了 する。）
・個人データを削除させる 権利 （すなわち、本投資法人が当該データを収集または処理した目的において
当該データを処理する必要がなくなった場合 を含む特定の状況において 、個人データの削除を要求する
権利）
・データポータビリティ（すなわち、技術的に可能であれば、構造化され、 共有 され、機械で読み取り可
能なフォーマットで、投資者または他の データ 管理者へのデータの移転を要求する権利）
また、投資者は、ルクセンブルグ大公国、Ｌ－ 4361 エシュ＝シュル＝アルゼット、ロックンロール 通り
１の国家データ保護委員会に対して、または他のＥＵ加盟国に居住している場合は他の国家データ保護当
局に対して、異議を申し立てる権利を有する。
個人データは、データが処理される目的に必要な期間を超えて保存されない。関連するデータ保存の法
定期限が適用されるものとする。
ベンチマーク規則
販売目論見書の日付においてサブ・ファンドがベンチマークとして使用する指数（規則（ EU ） 2016 ／
1011 （以下「ベンチマーク規則」という。）に基づき定義される「使用」）は、以下のすべてまたはいず
れかのベンチマーク管理者が提供する。
（中略）
（ⅲ）ベンチマーク規則に基づく移行措置が適用されるため、ＥＳＭＡが保管する管理者およびベンチ
マークの登録簿にまだ記載されていないベンチマーク管理者。
ベンチマーク管理者の移行期間およびベンチマーク規則に基づく管理者としての認可または登録 を申請
しなければならない期間 は、関係するベンチマークの分類およびベンチマーク管理者の住所地の両方に
よって決まる。
ベンチマークに重大な変更が生じた場合またはベンチマークが停止された場合、管理会社は、ベンチ
マーク規則第 28 条（２）で要求されるとおり、かかる場合に取るべき措置を含む書面による危機管理計画
を有している。投資主は、管理会社の登記上の事務所において当該危機管理計画について無料で相談する
ことができる。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（後略）
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第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（４）役員の状況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
＜訂正前＞
（ 202 1 年 12 月 末 日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アンドレ・ヴァレンテ チェアマン ＵＢＳファンド・マネジメント 該当なし
（ André Valente ）
（スイス）エイ・ジー、バーゼル、
チーフ・エグゼクティブ・
オフィサー
ギルバート・シントゲン ディレクター／ ルクセンブルグ大公国、 該当なし
（ Gilbert Schintgen ）
ボード・メンバー デュドランジュ、
インディペンデント・ディレクター
クリスティアン・マウラー ディレクター／ ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
（ Christian Maurer ）
ボード・メンバー スイス・エイ・ジー、チューリッ
ヒ、
プロダクト・マネジメント・ヘッド
フランチェスカ・ジリ・ ディレクター／ ＵＢＳファンド・マネジメント 該当なし
プリム ボード・メンバー （ルクセンブルグ）エス・エイ、
（ Francesca Gigli Prym ）
ルクセンブルグ、チーフ・
エグゼクティブ・オフィサー
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＜訂正後＞
（ 202 2 年 ６ 月 27 日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイ
マイケル・ケール
ス・エイ・ジー、チューリッヒ、スイ
チェアマン 該当なし
（ Michael Kehl ）
ス
ヘッド・オブ・プロダクト
ＵＢＳファンド・マネジメント（スイ
アンドレ・ヴァレンテ ディレクター／
ス）エイ・ジー、バーゼル 該当なし
（ André Valente ）
ボード・メンバー
チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
インディペンデン
アン－シャルロット・
ト ・ デ ィ レ ク ルクセンブルグ大公国、
ローヤー 該当なし
ター／ボード・メ インディペンデント・ディレクター
（ Ann-Charlotte Lawyer ）
ンバー
ＵＢＳファンド・マネジメント（ルク
フランチェスカ・ジリ・
ディレクター／
センブルグ）エス・エイ、ルクセンブ
プリム 該当なし
ルグ
ボード・メンバー
（ Francesca Gigli Prym ）
チーフ・エグゼクティブ・オフィサー
ＵＢＳアセット・マネジメント（ドイ
ツ）ゲーエムベーハー、フランクフル
ミリアム・ウエベル ディレクター／
ト、 該当なし
（ Miriam Uebel ）
ボード・メンバー
インスティチューショナル・クライア
ント・カバレッジ
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交付目論見書の概要
＜訂正前＞
（前略）
アクティブ運用される本サブ・ファンドは、主に中国および中国と緊密な経済
関係を有するその他の国に所在する会社の株式およびその他の株式持分に投資
します。これらの投資は、中国（オンショア）または中国外（オフショア）で
上場される証券を含みます。本サブ・ファンドは、環境的および社会的特性を
促進し、金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規
投資方針
則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８条第（１）項に 該当します 。
投資目的
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならび
にＥＳＧおよび投資リスク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベ
ンチマークであるＭＳＣＩチャイナ・オール・シェア（税引き後配当再投資）
を用います。
（中略）
（中略）
（中略）
－費用が複数または全部のサブ・ファンド／投資証券のクラスに関係する場
合、それぞれの純資産価額に応じて関係するサブ・ファンド／投資証券のク
ラスに請求されます。
－各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴ
その他の費用、
Ｓに投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでな
手数料
く、関係するターゲット・ファンドのレベルでも費用が発生します。サブ・
ファンドの資産が投資されるターゲット・ファンドの管理報酬は、あらゆる
付随的な報酬も含めて最大で３％です。
その他の費用については、運用状況等により変動するものであり、事前に料
率、上限額等を示すことができません。
（後略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＜訂正後＞
（前略）
アクティブ運用される本サブ・ファンドは、主に中国および中国と緊密な経済
関係を有するその他の国に所在する会社の株式およびその他の株式持分に投資
します。これらの投資は、中国（オンショア）または中国外（オフショア）で
上場される証券を含みます。本サブ・ファンドは、環境的および社会的特性を
促進し、金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する規
投資方針
則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８条第（１）項に 従い分類されます 。
投資目的
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならび
にＥＳＧおよび投資リスク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベ
ンチマークであるＭＳＣＩチャイナ・オール・シェア（税引き後配当再投資）
を用います。
（中略）
（中略）
（中略）
－費用が複数または全部のサブ・ファンド／投資証券のクラスに関係する場
合、それぞれの純資産価額に応じて関係するサブ・ファンド／投資証券のク
ラスに請求されます。
－各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴ
その他の費用、
Ｓに投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでな
手数料
く、関係するターゲット・ファンドのレベルでも費用が発生します。サブ・
ファンドの資産が投資されるターゲット・ファンドの管理報酬 （パフォーマ
ンス報酬を除きます） は、あらゆる付随的な報酬も含めて最大で３％です。
その他の費用については、運用状況等により変動するものであり、事前に料
率、上限額等を示すことができません。
（後略）
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