UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ 有価証券報告書(外国投資証券) 第8期(令和3年1月1日-令和3年12月31日)
提出書類 | 有価証券報告書(外国投資証券)-第8期(令和3年1月1日-令和3年12月31日) |
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提出日 | |
提出者 | UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ |
カテゴリ | 有価証券報告書(外国投資証券) |
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和4年6月30日
【計算期間】 第8期(自 令和3年1月1日 至 令和3年12月31日)
【発行者名】 UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ
(UBS (Lux) Fund Solutions, SICAV)
取締役 アンドレアス・ハーバーツェト
【代表者の役職氏名】
(Member of the Board of Directors, Andreas Haberzeth)
取締役副会長 フランク・ミューゼル
(Vice-Chairman, Board of Directors, Frank Müsel)
【本店の所在の場所】 ルクセンブルク市 キルシュベルク地区L-1855 J.F.ケネディ通り49番地
(49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855, Kirchberg, Luxembourg)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 白川 剛士
弁護士 坂東 慶一
弁護士 前山 侑介
弁護士 鋤﨑 有里
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
東京都中央区日本橋兜町二丁目1番
(注1) アメリカ合衆国ドル(「米ドル」)、イギリスポンド(「英ポンド」)、スイスフラン(「スイスフラン」)および
ユーロの円貨換算は、便宜上、2022年4月28日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=
128.86円、1英ポンド=161.54円、1スイスフラン=132.90円、1ユーロ=135.83円)による。
(注2) 本書の中で特に記載のない限り金額および比率を表示する場合、四捨五入してある。したがって、合計の金額の数字
が一致しない場合がある。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算の
うえ、必要な場合四捨五入してある。したがって、本書中の同一情報につき、異なった円貨表示がなされている場合
もある。
(注3) 本書において使用される各用語は、別段の記載がある場合または文脈上別異に解される場合を除き、(i)信託契約(以
下に定義される。)に基づき受託されたETF投資証券を信託財産とする信託にかかる受益権に関する上場信託受益権信
託契約及び本投資法人(以下に定義される。)に係る契約に関する基本契約(「基本契約」)、(ii)上場信託受益権信託
契約及び発行会社に係る契約条項(「信託契約条項」)ならびに(iii)上場信託受益権信託契約及び発行会社に係る契約
に関する個別契約書(「個別契約」)(基本契約、信託契約条項および個別契約を総称して「信託契約」)に定める意味
を有する。
(注4) 2021年4月8日付で、UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(UBS (Lux) Fund Solutions,
SICAV)は、UBS ETF・シキャブ(UBS ETF, SICAV)から名称変更された。
(注5) 本書において、別段の記載がある場合を除き、以下の用語は下記の意味を有する。
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本受益権 本信託にかかる受益権を意味する。
本信託 信託契約に基づき受託されたETF投資証券を信託財産とする信託を意味する。
指定参加者 投資サービスの運営につき、金融活動作業部会の加盟国内にあり広く認知されてい
る規制当局により規制を受ける一流信用機関または一流金融サービス機関(特定の
証券取引所のマーケットメーカーである場合も可)であって、UBS(Lux)
ファンド・ソリューションズ・シキャブ(「本投資法人」)の投資証券を現物取引
において申込みまたは償還することを目的に参加合意を締結したものを意味する。
基準通貨 各サブファンドの純資産価額が算出される基準通貨を意味する。
営業日 ルクセンブルクにおける各通常銀行営業日(すなわち、銀行が通常の営業時間で営
業を行っている各日)を意味する。ただし、各法定外休日および各サブファンドが
投資を行う主要国の証券取引所の休業日またはサブファンドの投資の50%以上を適
切に評価できない日を除く。さらに本投資法人の管理事務代行会社は、日次の1口
当たり純資産価額およびポートフォリオ構成銘柄ファイルの公表を以下のルクセン
ブルクの休日にも提供する。(i)ナショナル・デイ(6月23日)、(ii)レイバー・デ
イ(5月1日)、(iii)ヨーロッパの日(5月9日)、(iv)聖母マリアの被昇天祭(8月
15日)、および(v)諸聖人の日(11月1日)、ただし、当該休日が平日(つまり月曜
日から金曜日)に該当する場合に限る。
現金償還手数料 サブファンドのETF投資証券が本投資法人の資産から現金に償還される場合に、投
資主が償還の利益の中から本投資法人に対して支払う手数料を意味する。
日次の1口当たり純資産価額 2取引日前に認められたすべての現金償還を目的として、各営業日(通常、取引日
でもある)の該当評価時点において管理事務代行会社により算出される、サブファ
ンドの該当投資証券クラスの公式な1口当たり純資産価額を意味する。
取引日 管理事務代行会社により投資証券の申込みが受諾され、または償還が承認される日
(一般的に、それぞれ営業日であること)および取締役が管理事務代行会社ととも
にその都度決定するその他の日を意味する。少なくとも2週間に1日取引日があるこ
とを条件に、サブファンドの投資対象が上場もしくは取引されている市場またはベ
ンチマークである指数に関係する市場が閉鎖されている場合、ベンチマークの計算
が行われない場合または投資運用会社を代表する者が拠点とする関連法域が公休日
である場合等、営業日であっても取引日でないことがある。ただし、英文目論見書
および定款の規定に従った純資産価額の算定ならびに本投資法人またはサブファン
ドの投資証券の売却、交換および/または償還を一時的に停止する旨の取締役の判
断に常に従う。投資運用会社は、各サブファンドの取引日に先立って詳細な取引予
定表を作成する。取引予定表は、関連市場の開設者、規制当局または取引所(該当
する場合)が関連市場の取引および/または決済の終了(かかる終了は、投資運用
会社に対してほとんどまたは全く通知されることなく行われることがある。)を宣
言した場合等、投資運用会社によって適宜修正されることがある。各サブファンド
の取引予定表は、投資運用会社から入手することができる。
ETF投資証券 SIXスイス証券取引所および/または本投資法人のウェブサイト(www.ubs.com/etf)
において示されるその他の証券取引所に上場されており、ならびに外国の証券取引
所に「上場されている」とみなされる、本投資法人のサブファンドのいずれかのク
ラスの投資証券を意味する。
2010年法 ルクセンブルクの2010年12月17日付投資信託に関する法律(随時行われる改正を含
む。)を意味する。
ルクセンブルク ルクセンブルク大公国を意味する。
MIFID指令2004/39/EC 理事会指令85/611/EECおよび93/6/EECならびに指令2000/12/ECを改正し、理事会指
令93/22/EECを無効化する、金融商品市場に関する2004年4月21日の理事会および欧
州議会による指令2004/39/ECを意味する。
MiFID II指令 指令2002/92/ECおよび指令2011/61/EUを改正する、金融商品市場に関する2014年5
月14日の理事会および欧州議会による指令2014/65/EUを意味する。
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適格保有者 次の(i)ないし(iv)に該当するものを除く、人、企業または事業体を意味する:(i)
米国人(1940年法および商品取引所法(改正を含む、「CEA」)に基づき米国人と
みなされるものも含む。)、(ii)1974年制定の米国従業員退職所得保障法(改正を
含む。)のタイトルIの対象となる退職金制度または1986年制定の米国内国歳入法
(改正を含む。)セクション4975の対象となる個人退職金口座もしくは制度、
(iii)その他の人、企業または事業体のうち、当人、本投資法人またはその他に対
し適用される法令に違反しなければ当該投資証券を取得または保有することのでき
ないもの、およびその保有が(単体でまたは当該投資証券に対し投資を行なう同状
況下にある投資主との連動により)、それがなければ被らなかったであろう本投資
法人の税金負担もしくは金銭上の不利益を生じさせまたは本投資法人がいずれかの
裁判管轄区の法律(連邦証券法、1940年法およびCEAを含むが、これに限らな
い。)に基づき本投資法人もしくはその証券のクラスを登記しなければならない事
態を招く可能性のあるもの、ならびに(iv)上記(i)ないし(iii)に示される人、企業
または事業体の管理者、名義人および受託者。
規制市場 MIFID指令2004/39/EC第4条1項(14)に定義される規制市場を意味する。
標準申込/償還期限 各取引日または前取引日において、ETF投資証券の現金申込みおよび/または現金
償還の申込が当該各取引日または前取引日に処理されるために、管理事務代行会社
により受理されるべき基準時刻を意味する(「第一部 第1 2(1)②各サブファン
ド」において各サブファンドにつき特定されている。)。
申込/償還手数料 指定参加者が、申込みを行なう投資証券の価格に添加しまたは償還を行なう投資証
券から控除することによりデポジタリーに対し支払う基準通貨による金額を意味
し、存在する場合サブファンドごとに定められる。当該金額は、指定参加者が取引
日においてサブファンドに対し行なった申込みまたは償還の投資証券数とは無関係
である。当該金額は、各サブファンドが投資証券の申込みに際し証券を受領し、ま
たは償還に際し証券を引渡す場合に要する処理費用の推定額に相当する。
評価時点 申込みおよび償還が先渡し価格ベースでのみ行なわれることに鑑み、2取引日前に
承認されたすべての現金償還のために各サブファンドおよび投資証券クラスの日次
の1口当たり純資産価額が算出される、各営業日(通常取引日でもある。)の特定
の時点を意味する。
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第一部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
別段の記載がある場合を除き、以下の記述は、有価証券信託受益証券に関して信託される投資証券およびその発行者たる本投
資法人に関する情報である。
1【外国投資法人の概況】
(1)【主要な経営指標等の推移】
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとおり
である。
(通貨は、米ドル表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 17,256,291 18,007,906 23,219,168 24,684,573 28,340,890
(b)投資純利益/(損失) 13,752,671 14,757,495 19,793,426 20,932,541 24,057,862
(注)
(c)発行投資証券口数
3,871,418 3,828,857 5,055,977 5,366,413 6,161,632
(d)純資産 1,255,425,071 1,032,796,924 1,196,065,652 1,013,493,466 1,297,241,652
(e)資産合計 1,256,271,566 1,033,568,705 1,196,961,937 1,017,599,401 1,313,948,682
(f)投資証券1口当たり純資
324.28 269.74 236.56 188.86 210.54
(注)
産価額
(注)
(g)分配
12,987,371 15,077,275 19,602,431 19,723,097 25,865,016
(h)投資証券1口当たり分配
3.3566 3.2786 3.7276 3.3188 3.4455
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.999326185 0.999253285 0.999251200 0.995965077 0.987284869
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下
のとおりである。
(通貨は、ユーロ表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 9,512,410 8,346,125 14,182,314 16,778,634 20,858,824
(b)投資純利益/(損失) 8,858,649 7,790,080 13,514,254 15,961,611 19,768,859
(注)
(c)発行投資証券口数
9,955,927 11,309,927 11,277,482 15,141,085 16,921,085
(d)純資産 430,971,540 403,248,570 423,119,235 455,346,917 590,058,291
(e)資産合計 431,102,766 403,318,280 423,191,396 457,825,478 593,134,367
(f)投資証券1口当たり純資
43.29 35.65 37.52 30.07 34.87
(注)
産価額
(注)
(g)分配
8,844,411 7,639,038 13,346,414 13,735,449 20,963,745
(h)投資証券1口当たり分配
0.8228 0.7108 1.0807 0.8776 1.0132
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.999695604 0.999827159 0.999829484 0.994586232 0.994813863
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとおりであ
る。
(通貨は、ユーロ表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 83,042,166 45,545,675 91,363,250 102,695,991 84,591,034
(b)投資純利益/(損失) 74,088,152 39,281,266 85,617,094 96,013,346 78,503,723
(注)
(c)発行投資証券口数
4,913,116 6,253,649 9,583,946 16,674,626 18,857,725
(d)純資産 4,189,878,177 4,043,020,306 3,245,317,739 2,697,407,843 3,842,761,984
(e)資産合計 4,193,934,429 4,060,872,662 3,246,204,617 2,704,822,048 3,851,038,973
(f)投資証券1口当たり純資
151.99 126.49 129.80 106.08 124.42
(注)
産価額
(注)
(g)分配
13,491,911 13,945,300 39,839,908 61,520,540 52,575,747
(h)投資証券1口当たり分配
2.7800 2.0141 3.4672 3.4378 3.1334
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.999032829 0.995603813 0.999726795 0.997258894 0.997850713
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとお
りである。
(通貨は、ユーロ表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 11,360,396 9,810,744 11,506,900 8,733,023 8,167,666
(b)投資純利益/(損失) 10,328,901 8,842,529 10,695,511 8,088,000 7,604,937
(注)
(c)発行投資証券口数
4,508,100 5,349,853 5,803,418 4,501,341 4,124,292
(d)純資産 461,702,421 419,843,723 460,007,118 282,956,350 272,826,994
(e)資産合計 463,052,658 421,703,399 460,937,347 284,149,228 273,318,327
(f)投資証券1口当たり純資
79.25 64.67 68.32 55.86 64.21
(注)
産価額
(注)
(g)分配
7,357,921 7,896,927 9,002,553 8,173,269.00 7,737,800
(h)投資証券1口当たり分配
1.6032 1.3408 1.9783 1.8826 1.8732
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.997084053 0.995590085 0.997981875 0.995801931 0.998202342
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとおりであ
る。
(通貨は、英ポンド表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 3,309,819 1,954,468 3,324,985 3,607,999 4,799,285
(b)投資純利益/(損失) 3,140,070 1,829,866 3,172,629 3,420,791 4,558,339
(注)
(c)発行投資証券口数
1,206,460 1,225,260 925,974 1,119,773 1,445,273
(d)純資産 82,922,060 73,742,991 65,516,427 73,369,684 107,128,448
(e)資産合計 82,958,557 73,777,676 65,547,036 73,907,016 107,431,857
(f)投資証券1口当たり純資
68.73 60.19 70.75 63.13 72.00
(注)
産価額
(注)
(g)分配
2,712,119 2,201,184 2,960,278 3,234,722 3,704,447
(h)投資証券1口当たり分配
2.1339 2.2776 2.9323 2.6592 2.3312
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.999560057 0.999529871 0.999533022 0.992729621 0.997175800
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとお
りである。
(通貨は、ユーロ表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 2,623,285 1,916,377 2,624,554 4,110,778 1,833,771
(b)投資純利益/(損失) 2,202,902 1,544,620 2,257,953 3,588,852 1,506,015
(注)
(c)発行投資証券口数
1,248,852 899,108 1,006,923 1,408,375 1,516,330
(d)純資産 163,908,812 97,204,277 104,346,949 116,176,555 155,116,553
(e)資産合計 164,094,872 97,354,554 104,484,994 116,589,209 155,208,080
(f)投資証券1口当たり純資
131.25 108.11 103.63 82.49 102.30
(注)
産価額
(注)
(g)分配
2,190,149 1,286,069 2,175,488 3,526,429 1,564,943
(h)投資証券1口当たり分配
2.2604 1.1937 2.0448 2.6447 1.7252
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.998866144 0.998456395 0.998678805 0.996460616 0.999410295
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標
等は以下のとおりである。
(通貨は、米ドル表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 4,914,593 3,755,670 7,219,337 8,097,248 8,549,972
(b)投資純利益/(損失) 4,474,703 3,361,240 6,670,157 7,469,641 7,889,609
(注)
(c)発行投資証券口数
2,487,322 2,664,733 3,327,016 4,308,138 4,785,730
(d)純資産 126,621,613 137,749,287 162,752,291 173,378,431 224,449,111
(e)資産合計 127,029,601 142,634,309 163,205,690 173,846,683 225,168,503
(f)投資証券1口当たり純資
46.76 45.96 44.65 39.36 45.79
(注)
産価額
(注)
(g)分配
3,182,333 4,141,477 6,726,434 8,277,757 7,159,781
(h)投資証券1口当たり分配
1.2409 1.3429 1.7367 1.8216 1.4999
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.996788245 0.965751424 0.997221917 0.997306523 0.996805095
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のと
おりである。
(通貨は、スイスフラン表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 29,378,390 24,609,170 14,741,714 16,101,790 13,511,099
(b)投資純利益/(損失) 25,231,124 21,449,191 12,815,873 14,082,366 11,835,255
(注)
(c)発行投資証券口数
18,313,173 18,114,943 6,232,777 8,230,492 8,656,203
(d)純資産 2,093,436,312 1,875,750,333 1,152,442,702 718,710,963 948,869,932
(e)資産合計 2,095,877,454 1,880,131,490 1,153,208,572 721,637,061 950,801,547
(f)投資証券1口当たり純資
24.65 20.36 20.27 15.87 17.57
(注)
産価額
(注)
(g)分配
5,694,485 5,496,299 2,059,424 2,799,067 2,536,247
(h)投資証券1口当たり分配
0.3247 0.3187 0.3130 0.2908 0.3153
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.998835265 0.99766976 0.999335879 0.995945194 0.997968435
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとおりであ
る。
(通貨は、英ポンド表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 56,729,281 49,966,426 27,253,197 22,705,262 27,503,636
(b)投資純利益/(損失) 53,877,616 46,924,262 25,921,204 21,576,897 26,177,222
(注)
(c)発行投資証券口数
2,331,032 2,321,151 1,427,511 369,908 374,406
(d)純資産 1,436,674,634 1,555,679,083 1,972,102,526 575,611,664 572,923,032
(e)資産合計 1,439,137,746 1,557,107,521 1,972,441,399 578,763,072 573,570,797
(f)投資証券1口当たり純資
18.49 16.06 19.25 17.32 19.65
(注)
産価額
(注)
(g)分配
1,537,429 986,325 240,219 238,133 377,259
(h)投資証券1口当たり分配
0.5955 0.6217 0.8137 0.6163 0.8805
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.998288481 0.999082634 0.999828196 0.994554926 0.998870645
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF サブファンドの主要な経営指標等は以下のとおりであ
る。
(通貨は、米ドル表示)
2021年 2020年
2019年 2018年 2017年
12月末日 12月末日 12月末日
12月末日 12月末日
(a)収益合計 5,896,555 7,447,893 8,295,499 8,131,609 8,905,012
(b)投資純利益/(損失) 5,057,169 6,633,589 7,472,297 7,306,109 8,033,977
(注)
(c)発行投資証券口数
1,299,050 1,789,963 1,926,391 2,151,954 2,279,027
(d)純資産 603,790,786 665,030,330 600,405,764 520,355,523 590,025,155
(e)資産合計 604,194,193 665,430,427 600,662,185 524,963,846 590,500,510
(f)投資証券1口当たり純資
464.79 371.22 311.43 241.34 257.36
(注)
産価額
(注)
(g)分配
5,414,974 7,009,976 7,284,170 6,548,353 3,843,223
(h)投資証券1口当たり分配
3.4852 3.7273 3.5305 3.0099 1.5186
(注)
(i)自己資本比率((d)÷(e)) 0.999332322 0.99939874 0.999573103 0.991221637 0.999194996
(注)クラスA-分配型に関する数値である。
(2)【外国投資法人の目的及び基本的性格】
本投資法人は、特定の指数をそれぞれ追跡する複数のサブファンドを持つアンブレラ型ファンドである。各サブファン
ドの投資証券は様々なクラスでの投資証券の発行が可能である。本投資法人は、ルクセンブルク大公国において変動資本
を有する会社型投資信託(Société d'Investissement à Capital Variable)として設立された。
本投資法人の唯一の目的は、投資リスクを分散し、投資主に本投資法人の資産の運用成果をもたらすために、本投資法
人が利用可能な資金を譲渡可能証券及び法律で認められるその他の資産に投資することである。
本投資法人は、2010年法で認められる最大限の範囲において、本投資法人の目的の達成及び発展に有益であると本投資
法人が認める措置を講じ、また取引を行うことができる。
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(3)【外国投資法人の仕組み】
①外国投資法人の仕組み
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②本投資法人の関係法人の名称、運営上の役割および契約等の概要
名称 運営上の役割 契約等の概要
2012年5月4日、本投資法人は、UBSファンド・
マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイ
(「管理会社」)との間で管理会社契約を締結
し、2010年法に準拠し、同法の範囲内で本投資法
人の管理会社として行為し、かつ、管理会社契約
に詳述される内容の業務を提供する者として管理
会社を任命した。
UBSファンド・マネジメント(ル
ルクセンブルクの規制当局(「CSSF」)の行政実
クセンブルク)エス・エイ
務により、管理会社は本投資法人の日々の運営に
管理会社
(UBS Fund Management
責任を負うが、すべての管理業務(すなわち、
(Luxembourg) S.A.) ポートフォリオ管理、事務手続、マーケティン
グ、リスク管理)をサービス提供業者に委託する
場合は、当該サービス提供業者を監視する責任を
負う。
日々の管理業務の範囲に含まれない業務(特にす
べての戦略的決定等)については、本投資法人
(すなわち、本投資法人の取締役会)が、引き続
きそのすべてに責任を負う。
ポートフォリオ管理契約
管理会社は、UBSアセット・マネジメント
(UK)リミテッド(「ポートフォリオ・マネー
UBSアセット・マネジメント
ジャー」)との間でポートフォリオ管理契約を締
(UK)リミテッド
ポートフォリオ・マネー 結している。
(UBS Asset Management (UK)
ジャー ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づ
き、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理
Ltd)
にあたっては取締役会の監督に服し、また取締役
会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネー
ジャーはまた、常に所定の投資制限を遵守して取
引を執行する。
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デポジタリー契約
デポジタリーは、本投資法人とデポジタリーの間
のデポジタリー契約に基づき、本投資法人の資産
とみなされるすべての流動資産および有価証券
を、投資主のために自ら保管し、または、デポジ
タリーの指図によりコルレス銀行、ノミニー、代
理人もしくは業務受託者に保管させる。デポジタ
リーは、本投資法人の口座および有価証券に関す
る一般的な銀行業務全般のほか、ルクセンブルク
の法律に定める本投資法人の資産に関連するすべ
ての一般事務を行う。
本投資法人とデポジタリーの関係はデポジタリー
契約の規定に従う。デポジタリー契約の規定に基
づき、デポジタリーは、以下の主な業務を委託さ
れた。
・投資証券の売却、発行、買戻し、償還および
デポジタリー
消却が適用ある法および定款に従って行われ
るように確保すること。
・投資証券の価格が適用ある法および定款に
従って計算されるように確保すること。
・適用ある法および定款に抵触しない限り、本
投資法人の指示を実行すること。
・本投資法人の資産に関わる取引において、対
価が通常の制限時間内に支払われるように確
保すること。
・本投資法人の収益が適用ある法および定款に
従って適用されるように確保すること。
・本投資法人の現金およびキャッシュ・フロー
を監視すること。
ステート・ストリート・バンク・イ
・本投資法人の資産を保管すること(保護預か
ンターナショナルGmbH、ルクセンブ
りにされている金融商品の保管ならびにその
ルク支店
他の資産に関連する所有権の検証および記録
(State Street Bank
管理を含む。)。
International GmbH, Luxembourg
管理事務、所在地事務・会社事務・支払事務およ
Branch)
び名簿管理・名義書換代行契約
管理事務代行会社は、本投資法人の管理事務代行
会社、ルクセンブルクにおける所在地事務・会社
事務・支払事務代行会社および名簿管理・名義書
換代行会社として行為し、ルクセンブルクの法律
に定める本投資法人の一般的な管理事務を担当す
管理事務代行会社 るとともに、名義書換代理人を務める。職務内容
には、所在地事務、日次の1口当たり純資産価額
の計算および本投資法人の会計管理ならびに報告
業務も含まれる。さらに、管理事務代行会社は、
本投資法人のETF投資証券の発行および買戻しな
らびに一切の関連業務(指定参加者およびその他
のあらゆる投資者または投資主を相手方とする一
切の申込み、買戻しおよび転換の処理を含む。)
についても責任を負う。
コンプライアンス調査契約
コンプライアンス管理代行会社は、管理会社に
コンプライアンス管理代
よって任命され、管理会社が本投資法人にかかる
行会社
投資制限の遵守状況を監視する自らの義務を遂行
するうえで助けとなる、一定のコンプライアンス
管理代行業務を提供する。
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管理事務、所在地事務・会社事務・支払事務およ
び名簿管理・名義書換代行契約
支払代理人 支払代理人はルクセンブルクにおける支払代理人
として、また、サブファンドのETF投資証券の販
売が行われるルクセンブルク以外の国々における
支払代理人として行為する。
販売契約
UBSアセット・マネジメント・
販売会社は、ETF投資証券のマーケティングなら
スイス・エイ・ジー
販売会社 びにETF投資証券の流通市場の構築および運営の
(UBS Asset Management
促進にあたり管理会社を補佐するとともに、管理
Switzerland AG)
会社に代わってその他の全般的なマーケティング
業務を行う。
(4)【外国投資法人の機構】
①本投資法人の統制に関する情報
管理および監督
取締役
本投資法人は、3名(本投資法人の投資主であることを要しない。)以上の構成員からなる取締役会により運営され
る。構成員は、6年以下の任期で選任される。取締役は、投資主総会において投資主により選任され、後者はさらに取締
役の員数、報酬及び任期を決定する。本投資法人の設立直後に開催される投資主総会で選任される取締役を除き、取締
役には、指名委員会(定款に詳述する。)が提示した候補者のみを任命することができる。
取締役は、出席する投資主またはその代理人の議決権の過半数をもって選任する。
取締役は、理由の有無を問わず解任し、または総会により採択される決議をもっていつでも交代することができる。
取締役に欠員が生じた場合、残りの取締役はその欠員を一時的に補充することができ、これには指名委員会が提示し
た候補者のみを任命することができる。投資主は、次期投資主総会において当該指名に関する最終決定を行う。
取締役会は、いずれの場合も在職する全取締役の75%以上の多数をもってなされた取締役の決定により随時決定およ
び修正または補足された内部規程に従い運営される。内部規程は本投資法人のすべての機関を拘束する。
取締役会
取締役会は、互選により議長を選出し、また互選により1名または複数の副議長を選出することができる。また取締役
会は、取締役会および投資主総会の議事録を作成し保管する秘書役(取締役であることを要しない。)を選出すること
もできる。取締役会は、議長または取締役2名の請求により、会議の招集通知に記載される場所において会議を開催す
る。
議長は、取締役会および投資主総会の議長を務める。議長に事故ある場合、投資主または取締役会の構成員は、多数
決により、別の取締役、または投資主総会の場合には別の者が当該会議の議長を務めることを決定する。
取締役会は、ゼネラル・マネージャー及びアシスタント・ゼネラルマネージャーを含む役員、ならびに本投資法人の
運営管理上必要であると本投資法人が認めるその他の役員を任命することができる。取締役会は、かかる任命を随時取
り消すことができる。役員は、本投資法人の取締役または投資主であることを要しない。定款に別段の定めがある場合
を除き、役員は、取締役会により付与される権利義務を有する。
取締役会招集通知は、緊急の場合(この場合、会議の招集通知に当該状況の内容を記載する。)を除き、当該会議の
ために設定された日の少なくとも24時間前までに全取締役に送付される。かかる通知は、書面またはテレグラム、テ
レックス、テレファクスもしくはこれらに類するその他の通信手段による同意により免除することができる。取締役会
が採択した決議に定められる日時および場所において開催される会議については、別段の通知を要しない。
取締役は、書面またはテレグラム、テレックス、テレファクスもしくはこれらに類するその他の通信手段をもって別
の取締役をその代理人に任命することにより、会議において行為することができる。取締役は、複数の取締役を代理す
ることができる。
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取締役は、会議通話または会議の参加者全員が相互に会話することができるこれに類する通信手段をもって取締役会
に参加することができ、当該手段をもって会議に出席した場合は、自らが当該会議に出席したこととなる。
取締役は、適式に招集された取締役会においてのみ行為することができる。取締役は、取締役会の決議により特に認
められる場合を除き、各々の署名により本投資法人を拘束することはできない。
取締役会は、取締役またはその代理人の過半数以上が出席する場合に限り、有効に審議し、行為することができる。
取締役会の決議は、会議の議長が署名する議事録に記録される。司法手続等において作成される当該議事録の抄本の
写しは、会議の議長または取締役2名がこれに有効に署名する。
決議は、出席した取締役またはその代理人の議決権の過半数により採択される。
全取締役が承認し署名した書面決議は、取締役会で採択された決議と同一の効力を有する。各取締役は、書面により
またはテレグラム、テレックス、テレファクスもしくはこれらに類するその他の通信手段をもって当該決議を承認す
る。かかる承認は、書面により確認され、すべての書類が当該決定がなされたことを証する記録となる。
取締役会の権限
取締役会には、定款で決定される投資方針に基づき、本投資法人の目的の範囲においてすべての管理処分行為を遂行
するために最大限の権限が付与される。
法律または定款が投資主総会に明示的に留保していない権限は、取締役会の権限の範囲内である。
本投資法人は、ルクセンブルク集団投資事業に関する2010年法の附属書II(随時行われる改正を含む。)に記載され
る集団運用業務を遂行するため、集団投資事業に関する2010年法第15章(随時行われる改正を含む。)に従う運用会社
を任命することができる。
社印
本投資法人は、第三者との関係において、取締役2名の共同署名または取締役会により権限を委任された者の共同もし
くは単独の署名により有効に拘束される。
権限の委任
本投資法人の取締役会は、本投資法人の日常の運営及び事務を行う権限(日常の運営の範囲において本投資法人の署
名権限者として行為する権利を含む。)および会社の方針及び目的を推進するための行為を遂行する権限を、1または複
数の個人または法人(取締役会の構成員であることを要しない。)に委任することができる。取締役会は、さらに、取
締役会が決定する権限を有するその他の代理人(取締役会の構成員であることを要しない。)を任命することができ
る。
投資主総会
投資主総会は、本投資法人の投資主の全体を代表する。その決議は、本投資法人のすべての投資主を拘束する。投資
主総会は、本投資法人の運営に関する行為を命令し、実施し、または承認するための最大限の権限を有する。
総会
投資主総会は、取締役会の請求があった場合に開催される。投資主総会は、出資金の5分の1以上に相当する投資主の
請求があった場合にも招集される 。
本投資法人の年次投資主総会は、本投資法人の登記簿上の事務所において4月15日午前11時30分より、または適用ある
法令に基づく投資主に対する招集通知に記載されるその他の場所および日付で、開催される。
4月15日が営業日でない場合、投資主に対する当該招集通知に別途記載される場合を除き、年次投資主総会はその次の
営業日の午前11時30分より開催される。
その他の投資主総会は、該当の招集通知所定の場所及び日時において開催することができる。
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投資主は、取締役会の請求があった場合に、投資主名簿上の投資主の住所に所在する各登録投資主に宛てて会議の8日
前までに送付される、議事を記載した通知に基づいて会合する。登録投資主に対する当該通知の送付は、会議の正当な
理由を示すものであることを要しない。投資主の書面による請求により会議が招集される場合を除き(この場合、取締
役 会は、議事補足資料を作成することができる。)、議事は取締役会が作成する。
すべての投資証券が記名式であり、かついかなる公告もなされていない場合には、投資主に対する通知は、書留郵便
でのみ郵送することができる。
すべての投資主またはその代表者が出席し、かつ適式に召集され議事を知らされたと認める場合、投資主総会は招集
通知なしに開催することができる。
取締役会は、投資主が投資主会議に出席するために充足しなければならないその他すべての条件を決定することがで
きる。
投資主総会で審議される議題は、議事(法律で定められたすべての事項を含む。)に含まれる事項及び当該事項に付
随する議題に制限される。
いかなるサブファンドおよびクラスの投資証券であっても、当該サブファンド内の当該クラスの1口当たり純資産価額
にかかわらず、ルクセンブルクの法律及び定款に基づき、1口は1つの議決権を有する。1口単位以上の投資証券のみ議決
権を有する。投資主は、他の者(投資主であることを要さず、また本投資法人の取締役であることもできる。)に対し
て委任状を交付することにより、投資主会議において行為することができる。
法律または定款に別段の定めがある場合を除き、投資主総会の決議は、出席する投資主またはその代表者の議決権の
単純過半数により可決される。
あるサブファンドに関連して発行されるクラスの投資主は、専ら当該サブファンドに関する事項を決定するためにい
つでも投資主総会を開催することができる。
また、あるクラスの投資主は、専ら当該クラスに関する事項を決定するためにいつでも投資主総会を開催することが
できる。
法律または定款に別段の定めがある場合を除き、サブファンドまたはクラスの投資主総会の決議は、出席する投資主
またはその代理人の議決権の単純過半数により可決される。
他のクラスの投資証券の保有者の権利に対してあるクラスの投資証券の保有者の権利に影響を及ぼす本投資法人の投
資主総会の決議は、1915年8月10日のルクセンブルク商事会社に関する法律(改正を含む。)第68条に基づき、当該クラ
スの投資主総会の決議に従う。
②本投資法人の運営機構に関する情報
2012年5月4日、本投資法人は、2010年法に準拠し、同法の範囲内で本投資法人の管理会社として行為する者として管
理会社を任命した。概要としては、管理会社は本投資法人の日々の運営に責任を負うが、すべての管理業務(すなわ
ち、ポートフォリオ管理、事務手続、マーケティング)をサービス提供業者に委託する場合は、当該サービス提供業者
を監視する責任を負う。
日々の管理業務の範囲に含まれない業務(特にすべての戦略的決定等)については、本投資法人(すなわち、本投資
法人の取締役会)が、引き続きそのすべてに責任を負う。
管理会社は、UBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドとの間でポートフォリオ管理契約を締結している。
ポートフォリオ・マネージャーは、委託に基づき、有価証券ポートフォリオを管理するが、管理にあたっては取締役
会の監督に服し、また取締役会が最終責任を負う。ポートフォリオ・マネージャーはまた、常に所定の投資制限を遵守
して取引を執行する。
取締役会は、特に、各サブファンドの投資方針を決定する権限を有している。本投資法人の運営および事業の実施過
程で、2010年法が課すもしくは投資口が公募される国の法律および規制に定める投資制限、取締役会決議により随時採
択され、投資口の募集に関する投資制限に該当する投資または活動を行ってはならない。
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(5)【外国投資法人の出資総額】
各サブファンドのクラスA-分配型発行済投資口数およびクラスA-分配型への出資総額は以下のとおりである。
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
(注)
出資総額 (米ドル)
1,094,105,530(140,986,438,596円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 3,900,826
(注)
出資総額
発行済投資口数
米ドル 円
2017年12月末 6,161,632 1,297,241,652 167,162,559,277
2018年12月末 5,366,413 1,013,493,466 130,598,768,029
2019年12月末 5,055,977 1,196,065,652 154,125,019,917
2020年12月末 3,828,857 1,032,796,924 133,086,211,627
2021年12月末 3,871,418 1,255,425,071 161,774,074,649
(注)サブファンドは変動資本を有する会社型投資信託であり、純資産総額を記載している。以下同じ。
②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (ユーロ)
373,027,271(50,668,294,220円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 9,704,037
出資総額
発行済投資口数
ユーロ 円
2017年12月末 16,921,085 590,058,291 80,147,617,667
2018年12月末 15,141,085 455,346,917 61,849,771,736
2019年12月末 11,277,482 423,119,235 57,472,285,690
2020年12月末 11,309,927 403,248,570 54,773,253,263
2021年12月末 9,955,927 430,971,540 58,538,864,278
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (ユーロ)
608,100,599(82,598,304,362円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 4,506,664
出資総額
発行済投資口数
ユーロ 円
2017年12月末 18,857,725 2,346,190,719 318,683,085,362
2018年12月末 16,674,626 1,768,826,319 240,259,678,910
2019年12月末 9,583,946 1,243,958,123 168,966,831,847
2020年12月末 6,253,649 791,025,086 107,444,937,431
2021年12月末 4,913,116 746,754,252 101,431,630,049
④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (ユーロ)
324,521,920(44,079,812,394円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 4,379,864
出資総額
発行済投資口数
ユーロ 円
2017年12月末 4,124,292 264,836,691 35,972,767,739
2018年12月末 4,501,341 251,444,712 34,153,735,231
2019年12月末 5,803,418 396,491,241 53,855,405,265
2020年12月末 5,349,853 345,986,150 46,995,298,755
2021年12月末 4,508,100 357,254,168 48,525,833,639
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (英ポンド)
84,443,429(13,640,991,521円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 1,206,460
出資総額
発行済投資口数
英ポンド 円
2017年12月末 1,445,273 104,066,608 16,810,919,856
2018年12月末 1,119,773 70,694,595 11,420,004,876
2019年12月末 925,974 65,516,427 10,583,523,618
2020年12月末 1,225,260 73,742,991 11,912,442,766
2021年12月末 1,206,460 82,922,060 13,395,229,572
⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (ユーロ)
128,058,817(17,394,229,113円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 1,054,710
出資総額
発行済投資口数
ユーロ 円
2017年12月末 1,516,330 155,116,553 21,069,481,394
2018年12月末 1,408,375 116,176,555 15,780,261,466
2019年12月末 1,006,923 104,346,949 14,173,446,083
2020年12月末 899,108 97,204,277 13,203,256,945
2021年12月末 1,248,852 163,908,812 22,263,733,934
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有価証券報告書(外国投資証券)
⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (米ドル)
115,849,521(14,928,369,276円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 2,588,033
出資総額
発行済投資口数
米ドル 円
2017年12月末 4,785,730 219,115,014 28,235,160,704
2018年12月末 4,308,138 169,567,131 21,850,420,501
2019年12月末 3,327,016 148,554,294 19,142,706,325
2020年12月末 2,664,733 122,483,847 15,783,268,524
2021年12月末 2,487,322 116,296,500 14,985,966,990
⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (スイスフラン)
333,362,521(44,303,879,041円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 14,262,694
出資総額
発行済投資口数
スイスフラン 円
2017年12月末 8,656,203 152,079,525 20,211,368,873
2018年12月末 8,230,492 130,642,178 17,362,345,456
2019年12月末 6,232,777 126,351,264 16,792,082,986
2020年12月末 18,114,943 368,866,121 49,022,307,481
2021年12月末 18,313,173 451,478,096 60,001,438,958
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有価証券報告書(外国投資証券)
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (英ポンド)
42,340,699(6,839,716,516円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 2,206,041
出資総額
発行済投資口数
英ポンド 円
2017年12月末 374,406 7,357,535 1,188,536,204
2018年12月末 369,908 6,405,591 1,034,759,170
2019年12月末 1,427,511 27,481,217 4,439,315,794
2020年12月末 2,321,151 37,270,726 6,020,713,078
2021年12月末 2,331,032 43,096,565 6,961,819,110
⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
2022年4月末日現在
出資総額 (米ドル)
488,949,883(63,006,081,923円)
授権投資口総数 500,000,000,000
発行済投資口数 1,227,161
出資総額
発行済投資口数
米ドル 円
2017年12月末 2,279,027 586,539,945 75,581,537,313
2018年12月末 2,151,954 519,360,558 66,924,801,504
2019年12月末 1,926,391 599,936,587 77,307,828,601
2020年12月末 1,789,963 664,467,730 85,623,311,688
2021年12月末 1,299,050 603,790,786 77,804,480,684
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(6)【主要な投資主の状況】
各サブファンドは、以下の理由から、投資主の情報を開示できる立場にない。
a)慎重義務
各サブファンドは、投資主に対して一般的な慎重義務、すなわち守秘義務を負っている。
b)個人情報保護法
各サブファンドは、上記の慎重義務のほか、個人情報の処理にかかる個人の保護に関する2002年8月2日付の法律
(「個人情報保護法」)の適用を受ける。
個人情報保護法により、個人情報の処理は原則として禁じられている。個人情報保護法の規定に違反した場合、本
投資法人は刑事罰に処される。
2【投資方針】
(1)【投資方針】
① サブファンド一般
1 .外国投資法人の投資目的
本投資法人は、特定の指数の追跡をそれぞれの投資目的とするサブファンドの購入機会を投資主に提供する目的で設立
されている。これにより投資主には当該指数のパフォーマンスに対する市場エクスポージャーを取得する機会が与えられ
る。
2 .サブファンドの投資方針
a) 各サブファンドの一般的投資方針
各サブファンドは、「第一部 第1 2(1)②各サブファンド」に示される投資目的の達成を目指すにあたり、「第一
部 第1 2(4)投資制限」に記載される投資制限および次の一般的投資方針に従って管理される。
各サブファンドは、以下に説明する投資方針に従い、費用控除前の当該指数の価格パフォーマンスおよび構成有価証券
からの収益の双方に基づく当該指数の価格および収益パフォーマンスの複製または追跡を目指す。
管理会社は、サブファンドのポートフォリオ・ポジションのリスク状況および全体的ポートフォリオのリスク・プロ
フィールに対する当該リスク・ポジションの寄与状況の継続的な監視と測定を可能にするリスク管理プロセスを用いる。
店頭取引のなされているデリバティブ(「OTCデリバティブ」)の価値については、管理会社は正確な第三者による評価
を可能にするプロセスを採用する。
管理会社は、適用ある評価規則に基づき決定されるデリバティブ関連のサブファンドの総エクスポージャーが確実に当
該ポートフォリオの純資産総額以下に収まるようにようにする。リスク・エクスポージャーは原資産の時価、取引相手方
リスク、将来の市場変動および当該ポジションの解消に要する時間を勘案して計算される。市況が異常の場合であっても
上記デリバティブを利用することにより本投資法人の投資目標が改変され、または投資プロフィールの変更が引き起こさ
れてはならず、本投資法人の資産にレバレッジをかけられる結果をもたらしてはならず、また空売りと同等の効果を生む
ことがあってはならない。
いかなる場合においてもサブファンドは従来のアクティブ型投資運用アプローチによる管理ではなく、インデクシング
技法によるパッシブ・アプローチが各サブファンドに適用される。
b) トラッキング精度(追跡精度)
トラッキング差異(追跡差異) :サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは、サブファンドの投資証券のパ
フォーマンスと当該サブファンドの指数の予想年間リターンの差異(費用控除後)が通常の市況の下で1%以内に収まる
トラッキング精度の水準の達成を目指す。しかしながら、サブファンドのトラッキング精度が1%を上回る事態を招く例
外的な状況が発生する可能性もある。また一部のサブファンドについては、その指数の構成上、上記トラッキング精度の
水準の達成が(例えば本投資法人の投資制限が理由で)現実的に不可能なこともあり得る。ほとんどのサブファンド(特
に指数の構成有価証券が一つまたは複数の極めて流動性の高い効率的な規制された市場に上場されているサブファンド)
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については、トラッキング精度の水準は通常の年間リターン差異の1%よりはるかに良好と見込まれる。かかる精度が事
実上不可能な一部のサブファンドについては、通常の年間リターンの差異は5%を上回らない程度と見込まれる。
トラッキングエラー(追跡誤差) : サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは、トラッキングエラー(サブ
ファンドの投資証券のパフォーマンスと当該サブファンドの指数のトラッキング差異のボラティリティとして定義され
る。)を通常の市況の下で1%以内に収めることを目指す。しかしながら、サブファンドのトラッキングエラーが1%を上
回る事態を招く例外的状況が発生する可能性もある。また一部のサブファンドについては、その指数の構成上、上記ト
ラッキングエラーの達成が(例えば本投資法人の投資制限が理由で)事実上不可能なこともあり得る。ほとんどのサブ
ファンド(特に指数の構成有価証券が一つまたは複数の極めて流動性の高い効率的な規制された市場に上場されているサ
ブファンド)については、トラッキングエラーは1%よりはるかに低いと見込まれる。かかる精度が事実上見込まれない
一部のサブファンドについては、年間トラッキングエラーは3%を上回らない程度と見込まれる。
年次報告書および半期報告書はレビュー対象期末時点のトラッキング差異とトラッキングエラーの大きさを記載する。
年次報告書では関連する期間についてトラッキングエラーの予測と実際の乖離状況を説明する。また年次報告書ではファ
ンドのパフォーマンスと追跡される対象指数のパフォーマンスの年間トラッキング差異について開示し説明する。
c) サブファンドの指数のトラッキング方法
各サブファンドは、参照指数を追跡するために異なる次の二つの方法のいずれか ― 当該指数に含まれる構成有価証券
(場合によっては他の有価証券も)を直接保有する方法、またはデリバティブの利用により当該指数のパフォーマンスを
複製する方法 ― を用いることができる。各サブファンドは取締役会が本投資法人の最善利益にかなうと判断する場合に
は両方法を組み合わせることができる。デリバティブを使用できるのは次の場合に限られる。(i)指数の構成銘柄への投
資によっては投資目的を達成できない場合(特にサブファンドが特定通貨にヘッジされている指数を複製している場合に
おける通貨ヘッジのパフォーマンスを反映する目的の場合)、または(ii)指数の構成銘柄に対するエクスポージャーを効
果的に生成する場合(特に指数の参照市場に対する直接のアクセスに法律上または実務上の障害がある場合)。
構成有価証券の直接保有
各サブファンドは当該指数の構成有価証券のすべてまたは実質的にすべてから成る譲渡可能証券のポートフォリオを直
接保有することができる。サブファンドは当該指数における比率に応じて当該指数の全構成有価証券に投資することがで
きる。
しかしながら、発生する必要な費用、集中限度、その他法令上の制限、場合によっては一部有価証券の流動性の欠如を
含む様々な要因により、サブファンドが比率どおりには全構成有価証券を購入できず、またその一部を全く購入できない
こともあり得る。かかる場合、当該サブファンドは定量的技法を用いてサブファンド・ポートフォリオ・マネージャーの
選択により当該指数の構成有価証券の代表的サンプル(サンプリング戦略)の保有を目指す。かかる技法は、当該サブ
ファンドに組み入れる有価証券を、投資の特性、有価証券の基本的性格および流動性に基づいて検討することを含む。
サンプリング戦略を適用するファンドは、年に2回財務書類に開示される。
代表的サンプル戦略を用いるファンドは、各株式の資本還元率、産業および基本的特性に基づき指数参照ファンドへの
組入を検討する手法である「ポートフォリオ最適化」として知られる技法の定量的分析モデルを用いて投資運用会社が選
択する投資対象指数を構成する株式の代表的サンプルに投資する。
各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは、当該サブファンドの投資目的および投資制限またはその他要因を
考慮して、指数を構成しない有価証券をサブファンドが保有することが適切と考える場合には、かかる保有を行うことも
あり得る。かかる場合、例えば、トラッキング効率性を強化するために、債券ファンドが非指数構成銘柄(満期の異なる
債券等)を保有する可能性がある。
かかる場合、当該サブファンド資産は、(場合に応じて)サブファンドの名称に言及されている指数に含まれ、または
各サブファンドの名称に表示される国もしくは地理的区域に所在し、または各サブファンドの名称に表示される国、地理
的区域もしくは経済セクターにおいて主に事業を活発に営む企業により発行されている株式、協同組合持分および参加証
書(持分証書および資本権益)等のその他の持分株式、短期証券、配当権証書およびワラントへの投資も可能である。疑
義を避けるために付言すると、かかる資産には、上記有価証券に関連する預託証券(例えば米国預託証券や海外株式預託
証券)も含まれる。
現物複製を通じた指数のエクスポージャーは、特に当該指数について大幅なリバランスが行われた場合、または構成銘
柄の流動性があまり高くない場合、またはアクセス面で制限がある場合には、リバランスコストによる影響を受ける可能
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性がある。リバランスコストを左右するのは、対象指数のリバランスの頻度、構成銘柄の比率調整、および/または各リ
バランス日に入れ替えられる構成銘柄の数、ならびにかかる変更を実施するための取引費用である。通常、リバランスコ
ス トが高くなるとサブファンドと指数のパフォーマンスの相関を悪化させる。
指数に対するエクスポージャーは「第一部 第1 3(1)2b)トラッキング精度」に記載するその他の要因によっても影響
される可能性がある。
デリバティブの利用による指数の複製
この方法を用いるサブファンドは、譲渡可能証券、短期金融商品、UCISユニット、金融機関預金、規制された市場に上
場されまたは規制された市場で取引される仕組ノート、および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載する規則に適格な
その他の資産から構成される資産ポートフォリオを保有する。
当該指数に対するエクスポージャーを生成するために、該当のサブファンドは指数関連の一連のスワップ取引(ファン
デッド・スワップを除く。)およびデリバティブ取引(先物、先渡し、通貨スワップ、p-ノート、オプション、ワラント
および外国為替契約)を締結することができる。指数スワップは、一定期間についての定期的支払を交換するために一ま
たは複数の取引相手方と締結する契約をいう。一方の当事者は特定の参照指数のトータルリターンに基づく支払いを行
う。他方当事者は固定または変動の支払を行う。両当事者の支払は同額の想定元本に基づく。結果、サブファンドが固定
または変動金利を当該指数のパフォーマンスと交換する場合には、指数スワップは、パフォーマンス・スワップとなる。
スワップ契約はISDAマスター契約に基づき、スワップの相手方当事者はこの種の取引に特化した一流金融機関である。指
数スワップは、かかるスワップ取引がもたらし得る最大コミットメント総額が関連サブファンドの純資産総額に等しい限
りにおいて、レバレッジ効果は発生しない。本投資法人は、サブファンドが投資証券の発行から得た手取金を対象指数の
パフォーマンスと交換するスワップ(ファンデッド・スワップ)を締結してはならない。指数先物は、予め決定した時期
および価格で買い手が金融指数を購入することを引き受け、売り手がこれを売却することを引き受ける契約をいう。
指数に対するエクスポージャーは「第一部 第1 3(1)2b)トラッキング精度」に記載する要因により影響される可能性
がある。
デリバティブを使用して指数を複製するサブファンドは、特にスワップの取引相手方を含めてデリバティブの取引相手
方の債務不履行リスクに晒される(「第一部 第1 3(1)2h)デリバティブの使用」を参照)。ただし、債務不履行リスク
は、本投資法人の担保方針(「第一部 第1 2(4)投資制限」の「②証券および短期金融商品を投資先として有する特殊
な技法および手段」の項の「5.担保方針」を参照)により軽減されている。
すべてのサブファンドについてUBSインベストメント・バンクがすべての店頭スワップ取引の独占的取引相手方にな
ることとしている。
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d)サブファンドの投資方針の概要
集中限度
各サブファンドは、各有価証券にかかるエクスポージャーの比率が当該指数にかかる構成有価証券の比率から大幅に乖
離しないように当該指数の構成有価証券にかかるエクスポージャーを直接的におよび/またはデリバティブの使用により
間接的に取り入れることを目指す。しかしながら構成有価証券および/またはデリバティブにかかる各サブファンドのエ
クスポージャーは、投資制限により制限を受ける。サブファンドによっては当該制限が当該指数と同様の比率および/ま
たは構成でのエクスポージャーの取り入れを不可能にさせることもあり得る。
かかるエクスポージャーの取り入れがサブファンドの投資制限違反を発生させる原因となる場合、サブファンドは当該
有価証券にかかるエクスポージャーを低減させる。投資制限違反を避けるために当該構成有価証券の超過エクスポー
ジャーは他の構成有価証券を含む他の有価証券または金融商品に再配分され、エクスポージャーが当該超過構成有価証券
の場合と同様もしくは類似になるようにする。
効率的なポートフォリオ運用
本投資法人は、各サブファンドのために、投資制限に服することを条件に、「第一部 第1 2(4)投資制限」の「②証
券および短期金融商品を投資先として有する特殊な技法および手段」の項に記載する譲渡可能証券にかかる技法および手
段を用いることができる。これらにはデリバティブ(先物、オプション、ワラントおよび外国為替予約)ならびに有価証
券貸付およびレポ取引を含む。
かかる技法および手段は、効率的なポートフォリオ運用を目的とする場合、または指数リターンの計算において為替エ
クスポージャーをサブファンドの基準通貨にヘッジする場合に限り使用することができる。
技法および手段は追加が可能であるが、その場合、適用あるすべての法に準拠して更新される。技法および手段の使用
は「第一部 第1 2(4)投資制限」に定める規則および制限に従って行わなければならない。いかなる場合であってもこ
れらはサブファンドを投資目的から逸脱させるようなものであってはならない。
指数の構成有価証券の変更
各サブファンドの投資目的を所与とすると、指数の変更(当該構成有価証券の構成および/または比率等)によりサブ
ファンドは当該指数に合致させるために当該変更に見合う調整またはリバランスを投資ポートフォリオに加えることが必
要になる。ポートフォリオ・マネージャーはかかる変更を監視し、必要に応じてポートフォリオを調整する。
指数提供元への依存
各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは、指数の構成有価証券の構成および/または比率に関する情報につ
いて専ら指数提供元に依存する。サブファンドのポートフォリオ・マネージャーがかかる情報を入手し、またはプロセス
できない場合、直近に公表された当該指数の構成および/または比率が、当該ポートフォリオ・マネージャーの総合的裁
量の下、あらゆる調整目的のために用いられる。
指数の変更
取締役は、本投資法人またはサブファンドの利益にかなうと判断する場合には、あるサブファンドの指数を他の指数に
より置き換える権利を留保する。取締役がかかる置き換えを決定する可能性のある状況には以下が含まれる。
・指数の構成有価証券の比率によりサブファンドが投資制限に違反することとなり(仮にサブファンドが当該指数を綿密
に追跡した場合)、および/または本投資法人もしくは投資主の課税上もしくは財務上の取扱いに重要な影響を与える
場合
・特定の指数または指数シリーズが存在しなくなるか、または指数の計算方式または構成に需要な変更がある場合
・既存の指数に優越する新たな指数が利用可能になった場合
・ある指数が既存の指数よりセクター分野および構成銘柄における分散化が良好であり、かつ興味深いリスク/リターン
特性の実績を示している場合
・ある指数の指数提供元が交代し、後継指数提供元が取締役会により受け入れ難いとみなされる場合
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・新たに利用可能になった指数が特定市場の投資主の市場標準とみなされ、かつ/または投資証券への投資主に対して既
存の指数より大きい便益をもたらすとみなされる場合
・当該指数の構成有価証券への投資が困難になるか、または当該指数の一部分の構成有価証券の流動性が乏しい場合
・指数提供元が実施料を引き上げ、取締役がその水準を過大と判断した場合
・特定の指数の品質(データの精度および入手可能性を含む。)が悪化したと取締役が考える場合
・特定の指数が当該時点で適用される法令上の適格基準にもはや適合しない場合
・当該指数を複製するためにサブファンドが使用するスワップまたは他のデリバティブが利用可能でなくなるか、または
当該利用可能条件が取締役により受け入れ不能とみなされる場合
・スワップ契約または他のデリバティブの取引相手方から本投資法人に対して、関連するサブファンドの一部の構成有価
証券の流動性が乏しいとの連絡があるか、または当該構成有価証券に対する投資を妨げる現実的理由がある場合
疑義を避けるために付言すると上記リストは例示にとどまり、取締役は適切とみなす他のあらゆる状況において指数の
置き換えを決定できる。
取締役は、特に指数が変更された場合には、サブファンドの名称を変更することができる。指数の変更、サブファンド
の名称の変更およびサブファンドに関する目論見書における関連の修正は、ルクセンブルク法に準拠し、かつ必要とされ
る場合には証券取引所により事前に承認されなければばらない。この点について、投資主は、本投資法人の取締役会が決
定する新聞に通知を公告すること、ならびに/または投資主に通知を送付し、かつ/もしくはその他の手段(本投資法人
のウェブサイト(www.ubs.com/etf)など)により伝達することにより、ルクセンブルクの法令上要求されるか、その他本
投資法人の取締役会が適切であると思料する範囲で通知される。新たな指数が著しく異なる特性を有する場合、新たな指
数への変更は当該提案の公告のための所要期間経過後に発効し、当該期間中の現金対価による償還については現金償還手
数料を課さない。
e) ポートフォリオの透明性
また本投資法人は各サブファンドについて各取引日に管理事務代行会社が作成した明細書を本投資法人のウェブサイト
(http://www.ubs.com/etf)またはリンク先経由で公表する。明細書には指定参加者がETF投資証券の申込を行う際に指定
参加者から本投資法人に交付されるべき各有価証券とその数量が開示される。
② 各サブファンド
(a)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCIワールドUCITS ETF サブファンドは、「MSCIワールド・インデックス
(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動することを目
的とする。
本指数について
MSCI ワールド・ インデックスは、先進国の株式市場のパフォーマンスを測定する浮動株調整時価総額平均型の指数であ
る。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流動性および最低浮動株比率を基準とする。
本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている上記の国々の企業が含まれている。本指数は四半期ごとにリバ
ランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企業活動を反映するために、その他の時期
にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
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投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCIワールド UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエク
スポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、構
成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することになっている。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(b)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス50 UCITS ETF サブファンドは、「ユーロ・ストックス
®
50 インデックス(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連
動することを目的とする。
本指数について
®
ユーロ・ストックス50 インデックスには、最大手として市場部門をリードするユーロ圏諸国の50の優良企業が含まれて
いる。本指数は、配当を再投資する場合としない場合の双方で計算され、またユーロ建てと米ドル建ての双方がある。浮
動株調整時価総額平均型であり、個別銘柄の組入比率は最大10%に制限されている。本指数は四半期ごとにリバランスさ
れるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企業活動を反映するために、その他の時期にもリバ
ランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス50 UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対
するエクスポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法に
より、構成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に資産の大部分を投資するものとされている。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(c)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンドは、「MSCI EMUインデックス(ネットリ
ターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動することを目的とする。
本指数について
MSCI EMU(欧州経済通貨同盟)インデックスは、欧州経済通貨同盟加盟国における株式市場のパフォーマンスを測定す
る浮動株調整時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流動
性および最低浮動株比率を基準とする。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている上記の国々の企業が含
まれている。本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企
業活動を反映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
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サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以 下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエクス
ポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、構成
銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資するものとされている。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(d)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパUCITS ETF サブファンドは、「MSCIヨーロッパ・インデッ
クス(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動すること
を目的とする。
本指数について
MSCIヨーロッパ・インデックスは、ヨーロッパの先進国市場における株式市場のパフォーマンスを測定する浮動株調整
時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流動性および最低
浮動株比率を基準とする。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている上記の国々の企業が含まれている。
本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企業活動を反映
するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパUCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエ
クスポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、
構成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資するものとされている。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(e)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンドは、「FTSE 100インデックス(トータル
リターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動することを目的とす
る。
本指数について
FTSE 100インデックスには、英国市場の約80%を占める、時価総額で上位の優良企業約100社が含まれている。構成銘
柄となるためには、ロンドン証券取引所に上場し、SETS取引システム上、英ポンド建てまたはユーロ建ての相場が立って
いることが必要とされ、その上で選択の審査がある。本指数は、デリバティブおよび上場投資信託等の投資商品の基準と
して幅広く用いられている。 本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合
併・買収等の企業活動を反映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエクス
ポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、構成
銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(f)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株UCITS ETF サブファンドは、「MSCI EMU 小型株インデッ
クス(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動すること
を目的とする。
本指数について
MSCI EMU 小型株インデックスは、欧州経済通貨同盟加盟国内の小型株会社を対象として株式市場のパフォーマンスを
測定する浮動株調整時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規
模、流動性および最低浮動株比率を基準とする。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている上記の国々の
企業が含まれている。本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買
収等の企業活動を反映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエ
クスポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、
構成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
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有価証券報告書(外国投資証券)
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に 純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(g)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンドは、「MSCI パシ
フィック(除く日本) インデックス(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファン
ドの「本指数」)と連動することを目的とする。
本指数について
MSCI パシフィック(除く日本) インデックスは、日本を除く太平洋地域の株式市場のパフォーマンスを測定する浮動
株調整時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流動性およ
び最低浮動株比率を基準としている。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている上記地域の企業が含まれ
ている。本指数は四半期ごとにリバランスされ、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企業活動を反
映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンドは、本指数の構
成銘柄に対するエクスポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わ
せた方法により、構成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(h)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCIスイス 20/35 UCITS ETF サブファンドは、「MSCIスイス 20/35イン
デックス(ネットリターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動する
ことを目的とする。
本指数について
MSCI スイス 20/35 インデックスは、スイスの株式市場のパフォーマンスを測定し、組入比率に35%および20%の上限が
ある浮動株調整時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流
動性および最低浮動株比率を基準としている。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れているスイス企業が含
まれている。本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企
業活動を反映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCIスイス 20/35 UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対する
エクスポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法によ
り、構成銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(i)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国UCITS ETF サブファンドは、「MSCI 英国インデックス(ネット
リターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動することを目的とす
る。
本指数について
MSCI 英国インデックスは、英国株式市場のパフォーマンスを測定する浮動株調整時価総額平均型の指数である。構成
銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選択は各銘柄の規模、流動性および最低浮動株比率を基準としている。本指
数には、世界中の投資家からの投資を受け入れている英国企業が含まれている。本指数は四半期ごとにリバランスされる
ほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合併・買収等の企業活動を反映するために、その他の時期にもリバラン
スされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエクス
ポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、構成
銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(j)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
投資目的
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI米国 UCITS ETF サブファンドは、「MSCI米国インデックス(ネットリ
ターン)」の価格・利益パフォーマンス(経費控除前)(本サブファンドの「本指数」)と連動することを目的とする。
本指数について
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有価証券報告書(外国投資証券)
MSCI米国インデックスは浮動株調整時価総額平均型の指数である。構成銘柄については浮動株調整がなされ、銘柄の選
択は各銘柄の規模、流動性および最低浮動株比率を基準とする。本指数には、世界中の投資家からの投資を受け入れてい
る米国企業が含まれている。本指数は四半期ごとにリバランスされるほか、適用ある投資制限を遵守するため、または合
併・ 買収等の企業活動を反映するために、その他の時期にもリバランスされる可能性がある。
サブファンドは、自らの投資判断にサステナビリティ・リスクを統合しておらず、よってサブファンドは、金融サービ
ス・セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/2088
(以下「SFDR」という。)に基づく「第6条商品」として分類される。したがって投資者は、下記の「3. 投資リスク
(1)リスク要因 2. 各サブファンドに適用されるリスク要因 k)サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性」に
記載される、関連する開示事項を検討すべきである。
この金融商品の基礎となる投資は、環境的に持続可能な経済活動のEU基準を考慮していない。
投資方針
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI米国 UCITS ETF サブファンドは、本指数の構成銘柄に対するエクス
ポージャーを取る。直接投資により、またはデリバティブを用いて、あるいはその双方を組み合わせた方法により、構成
銘柄の比率に応じたエクスポージャーを実現する。
本サブファンドは、株式、譲渡可能証券、短期金融市場商品、UCI(集団投資スキーム)の持分、信用機関預金、規制
市場で上場または取引されている仕組債および「第一部 第1 2(4)投資制限」に記載の規則に基づくその他の適格資産
に純資産の大部分を投資することとされる。また、本サブファンドは、デリバティブ取引を行う可能性がある。
(2)【投資対象】
上記「(1)投資方針」参照。
(3)【分配方針】
取締役会の発議により、ルクセンブルク法において認められる範囲内で、いずれかのサブファンドにつき設定されてい
るクラスの投資主総会は、当該サブファンドおよび適当と認められる場合は当該投資証券クラスの収益の処分方法を決定
し、適宜分配を宣言する。
分配可能となったいかなる投資証券クラスについても、取締役会はルクセンブルク法の規定する要件に従い中間分配金
を支払う判断を下すことができる。
本投資法人は分配の可能な各サブファンドおよび投資証券クラスにつき、関連指数のトラッキング精度を最大限に保つ
ためにその純利益を分配する意向である。収益相当額は、投資純利益を示す配当金を当該指数の純利益率に対応させる為
に、申込みまたは償還の時点における未払収益(または赤字)を示す日次の1口当たり純資産価額を参照し算出される。サ
ブファンドの各投資証券クラスの投資証券に対する配当金または中間配当金は、各サブファンドにつき定められた各配当
落ち期間(注)の該当日に支払われる予定である。当該投資証券クラスにつき配当が宣言された場合、かかる宣言のなさ
れた日から2か月以内に支払いがなされる。分配金は、取締役会が適宜決定する方法、日時および場所においてサブファン
ドの基準通貨により支払われる。
かかる宣言から5年以内に請求されなかった配当は失効し、サブファンドの該当投資証券クラスに戻されるものとする。
かかるサブファンドが既に清算されている場合、当該配当金および割当分は残存する各サブファンドに対しその各純資産
比に応じて帰属するものとする。本投資法人により宣言され、受益者の権利放棄により本投資法人が保有することとなっ
た配当金に対しては、利息は支払われないものとする。
配当金の支払いの結果として、本投資法人の純資産がルクセンブルク法に規定される最少資産額を下回ってはならな
い。本書の日付現在、該当期間中に該当投資証券クラスの負担したすべての経費および費用を控除した収益から分配金が
支払われる予定である。
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(注)各サブファンドの各配当落ち期間は、以下のとおりである。
サブファンド 配当落ち期間
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワール
半年
ド UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ス
半年
トックス 50 UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU
最低半年
UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨー
半年
ロッパ UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100
最低半年
UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小
半年
型株 UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシ
最低半年
フィック(除く日本) UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス
最低半年
20/35 UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国
最低半年
UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国
最低半年
UCITS ETF サブファンド
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(4)【投資制限】
① 投資制限
ルクセンブルク法および本投資法人の取締役会による決定に基づき、本投資法人およびそのサブファンドによるすべ
ての投資に対し、以下の投資制限が適用される。
1. 本投資法人は、各サブファンドに関して、以下のものに対してのみ投資することができる:
a) 指令93/22/EEC第1条13号に規定される規制市場において、承認されまたは取引されている譲渡可能証券および短期金
融商品
b) 定期的に取引が行なわれ、公認されかつ公開されている、EU加盟国内の他の規制市場において取引されている譲渡可
能証券および短期金融商品
c) 譲渡可能証券および短期金融商品のうち、EU非加盟国内の証券取引所への公式な上場が認められているもの、または
定期的に取引が行なわれ、公認されかつ公開されている、EU非加盟国内の他の規制市場において取引されているも
の。ただし、当該取引所または規制市場は、ヨーロッパ、アジア、オセアニア、アメリカ大陸またはアフリカのいず
れかの国に位置するものとする。
d) 最近発行された譲渡可能証券および短期金融商品。ただし、以下を条件とする。
・ 発行条件には、証券取引所または上記a)ないしc)において言及されている他の規制市場への上場認可の申込がなさ
れる旨の保証が含まれること
・ 当該認可を発行から1年以内に確実に取得すること
e) 指令2009/65/ECに基づき権限を与えられているUCITSの受益証券ならびに/または指令2009/65/EC第1条2項の第1号お
よび2号の意味におけるその他のUCIの受益証券。EU加盟国内に存するか否かは問わない。ただし、以下を条件とす
る。
・ 当該その他のUCIは、CSSFによりEC法に定められるものと同等であると判断される監督を受けることを規定する法律
により承認されていることおよび当局間の協力が十分に確保されること
・ 当該その他のUCIの受益証券保有者に対し保証される保護の水準は、UCITSの受益権者に対し与えられるそれと同等
であり、特に資産の分離、借入、貸与ならびに譲渡可能証券および短期金融商品の無担保売買の規定については指
令2009/65/ECの水準と同等であること
・ その他のUCIの業績は、半期および年次報告書において報告され、報告期間中の資産と負債、収益と運用に対するア
セスメントが可能であること
・ 買収の予定されているUCITSまたはその他のUCIは、総額がその設立書類の資産の10%を超えて他のUCITSまたは他の
UCIの受益証券に対し投資してはならない
サブファンドは、関連ファクト・シートに特定のサブファンドにつき別段の定めがある場合を除き、その資産の10%を
超えて他のUCITSまたは他のUCIの受益証券に対し投資してはならない。
f) 信用機関への預金のうち、請求に応じ払戻がなされまたは撤回する権利があり、かつ12か月以内に満期となるもの。
ただし、当該信用機関の登記簿上の事務所は、CSSF回状2000/10(改正を含む。)の第I賞24項において定義される
Zone Aに含まれる国にあること。
g) 上記a)、b)およびc)において言及されている規制市場において取引されるデリバティブ(同等の現金決済商品を含
む。)(上場派生商品(ETD))ならびに/またはOTCデリバティブ。ただし、以下を条件とする。
・ 投資先が、本投資法人の定款に記されるサブファンドの投資方針に基づき本投資法人が投資する可能性のある、本
項(1)に記載された証券の構成要素、金融指数、利率、外国為替または通貨の適用を受ける金融商品により構成さ
れること
・ OTCデリバティブ取引の取引先が、健全性に関する監督の対象機関であり、CSSFの認めるカテゴリーに属すこと
・ OTCデリバティブが信頼性のありかつ検証可能な日次の評価受け、本投資法人のイニシアチブによりいつでもその公
正な市場価格において売却し、清算しまたは相殺取引を行なうことができるものであること
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h) 短期金融商品のうち、規制市場において取引され2010年法第1条において規定されるもの以外で、当該金融商品の発
行または発行体自体が投資主および預金を保護することを目的とした規制を受けているもの。ただし、以下のいずれ
かを満たすこと。
・ 中央、地方、もしくは地区当局、加盟国の中央銀行、欧州中央銀行、EUもしくは欧州投資銀行、非加盟国、または
連邦国家の場合は当該連邦を構成する一員、または1カ国以上の加盟国が属す公的な国際組織により、当該金融商品
が発行されまたは保証されていること。または
・ 上記a)、b)またはc)において言及される規制市場においてその証券が取引されている事業体により当該金融商品が
発行されていること。または
・ EC法に定められた基準に基づく健全性に関する監督の対象となる民間組織、または少なくともEC法の定めるそれと
同等の厳格性を有するとCSSFが判断した健全性に関する規則の適用を受けこれを遵守する民間組織により、当該金
融商品が発行されまたは保証されていること。または
・ CSSFにより認められたカテゴリーに属すその他の組織により当該金融商品が発行されていること。ただし、かかる
金融商品への投資において、上記第1、第2または第3条件に定められるものと同等の投資主の保護がなされなければ
ならない。また、発行体の企業は、資本金および準備金が1,000万ユーロ以上あり、年次決算を第4指令78/660/EEC
に基づき公表および公開していなければならず、1社以上の上場企業を有する企業グループ内においてグループの資
金調達を担う事業体、または銀行流動性枠により利益を得る証券化事業体の資金調達に力を注ぐ事業体でなければ
ならない。
2. 各サブファンドは
a) 上記1.において言及したものを除く譲渡可能証券および短期金融商品に対し、そのサブファンドの純資産の最大
10%まで投資することができる。
b) サブファンドの直接の事業遂行に必要な動産および不動産を取得することができる。
c) 貴金属または貴金属に代わる証書をいずれも取得してはならない。
d) 従属的に流動資産を保有することができる。この点につき、絶えず譲渡され残余期間が12か月以内の短期金融商品は
流動資産とみなされる。
3. リスク分散の原則に基づき、各サブファンドは、同一発行体の発行する譲渡可能証券または短期金融商品に対し、そ
の純資産の10%を超えて投資してはならない。各サブファンドは、同一組織の預金口座に対し、その資産の20%を超
えて投資してはならない。
4. OTCデリバティブおよび/または効率的なポートフォリオ運用取引により生じる、各ファンドの取引先に対するリス
ク・エクスポージャーは、当該取引先が上記1.f)において言及した信用機関である場合は各ファンドの資産の10%
を、その他の場合は資産の5%を超えてはならない。
5. さらに、サブファンドがその資産の5%を超える投資を行なっている発行体につき保有している譲渡可能証券および
短期金融商品の総額は、サブファンドの資産価値の40%を超えてはならない。本制限は、健全性に関する監督の対象
となっている金融機関への預金および同金融機関とのOTCデリバティブ取引に対しては適用されない。
6. 上記3.および4.に規定される制限に拘わらず、サブファンドはその資産の20%を超えて同一組織につき以下を組み
合わせてならない。
i. 当該組織の発行する譲渡可能証券または短期金融商品への投資
ii. 当該組織への預金および/または
iii. 当該組織のとのOTCデリバティブおよび/または効率的なポートフォリオ運用取引により生じるエクスポージャー
7. 例外として以下が認められる:
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a) 特定の債券を発行する信用機関が、EU加盟国内に登記簿上の事務所を有し、法律上の効果として当該債券の保有者の
保護を目的とした特定の公的監督を受けている場合、かかる特定の債券については上記の10%の制限を最大25%まで
引 き上げることができる。特に、当該債券の発行により生じた資金は、法律に基づき、発行により生じた負債を当該
債券の有効期間中常に十分に担保し当該発行により債務不履行に陥った場合の資本および未払利息の優先弁済のため
の資産に対し投資されなければならない。サブファンドが上述のように同一発行体の発行する複数の債券に対しその
資産の5%を超える投資を行なう場合、当該投資の総額はサブファンドの純資産価額の80%を超えてはならない。
b) EU加盟国、その地方当局、EU非加盟国または1カ国以上のEU加盟国がその一員となっている公的国際組織により発行
されまたは保証されている譲渡可能証券もしくは短期金融商品については、前述の 10 %の制限を最大35%まで引き上
げることができる。
c) 本例外a)およびb)において言及されている譲渡可能証券は、上記5.に規定される40%の制限の算出には含まれな
い。
d) 上記3.ないし6.または本7.a)およびb)における制限を組み合わせてはならず、従って、同一組織の発行する譲渡
可能証券もしくは短期金融商品、または上記3.ないし6.もしくは7.a)およびb)に基づき当該組織により作られた
預金もしくはデリバティブ商品の合計は、いかなる場合も、サブファンドの純資産の35%を超えてはならない。
e) 指令83/349/EECまたは一般的に認められている国際会計規則に基づき定義される、連結決算を目的として同一グルー
プに組み込まれている企業は、上記3.ないし7.に含まれる規制の算出につき同一組織とみなされる。
f) 各サブファンドは、同一グループの譲渡可能証券および短期金融商品に対し、その資産の合計20%までを投資するこ
とができる。
8. 各サブファンドは、リスク分散の原則に基づきその資産の最大100%を、EU加盟国、その地方当局、OECD加盟国、G20
加盟国または1カ国以上のEU加盟国がその一員となっている公的国際組織により発行されまたは保証されている異な
る譲渡可能証券もしくは短期金融商品に対し投資する権限を与えられている。ただし、この場合サブファンドは最低
6つの異なる発行体の証券を保有する必要があり、1つの発行体の証券が合計金額の30%を超えてはならない。
9. 各サブファンドはその授権日から6か月以内に上記3.ないし8.および下記10.の遵守を達成するものとする。
10.
a) 各サブファンドはUCITSおよび/または上記1.e)に示すその他のUCIの受益証券を取得することができる。ただし、
サブファンドが上記1.e)に基づきその資産の10%を超える投資をUCITSまたはその他のUCIの受益証券に対し行なう
場合、1つのUCITSまたはその他のUCIに対し当該サブファンドの資産の20%を超える投資を行なってはならない。
本投資制限を適用するにあたり、UCI法第181条の意味における複数のサブファンドを有するUCITSおよび/またはそ
の他のUCIの各サブファンドは、第三者との関係において責任分離の原則が各サブファンドにつき確保されることを
前提に、それぞれ個別の事業体として捉えられるものとする。
サブファンドが上記1.e)に基づきその資産の10%を超える投資をUCITSまたはその他のUCIの受益証券に対し行なう
場合、UCITSではないUCIの受益証券に対する投資総額は、当該サブファンドの資産の30%を超えてはならない。
サブファンドがUCITSおよび/またはその他のUCI の受益証券を取得した場合、当該UCITS又はその他のUCIの各資産
は上記3.ないし7.に規定される制限の観点から統合される必要はない。
b) 共同運営もしくは支配、またはその資本もしくは議決権株式の10%超を直接的もしくは間接的に保有することにより
本投資法人が関係を有する企業の直接的または間接的に運用するUCITSおよび/またはその他のUCI(「対象UCIまた
はUCITS」)の受益証券に対し、本投資法人が投資を行なう場合、当該関連会社は対象UCIまたはUCITSへの本投資法
人の投資に対し、申込手数料または償還手数料を請求してはならない。
11. 本投資法人は議決権付株式のうち、本投資法人が発行体の運営に対し重大な影響を与えることが可能となる議決権の
付されたものは取得しない。
12. 本投資法人は以下の値を超える取得を行なってはならない。
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・ 同一発行体の議決権のない投資証券の10%
・ 同一発行体の発行する債券の10%
・ 同一UCITSおよび/またはその他のUCIの受益証券の25%
・ 同一発行体の短期金融商品の10%
上記第2.、3.および4.の制限は、その取得時に、当該債券もしくは短期金融商品の総額、または発行済証券の純
額が算出不可能である場合は、遵守する必要はない。
13. 上記11.および12.の制限は以下のものに対しては適用されない。
a) EU加盟国または現地当局により発行または保証される譲渡可能証券および短期金融商品
b) EU非加盟国により発行または保証される譲渡可能証券および短期金融商品
c) 1カ国以上のEU加盟国が属す公的な国際組織により発行される譲渡可能証券および短期金融商品
d) EU非加盟国において法人化され、その資産を、当該国に登記簿上の事務所を置く発行体の証券に対し主に投資してい
る企業の資本性投資証券(ただし、当該国の法制上、サブファンドが当該国の発行体の証券に対し投資を行なう方法
が、かかる保有方法のみである場合に限る)。かかる例外は、当該企業の投資方針が上記3.ないし7.および10.な
いし12.を遵守するものである場合のみ適用される。上記3.ないし7.および10.に規定される制限を超えた場合、
上記9.および17.の規定を準用するものとする。
e) サブファンドの保有する投資証券のうち、1つ以上の子会社の資本に属するもので、当該子会社が、当該子会社の所
在国において投資主の請求に応じた投資主の利益に特化した受益証券の買戻しに関する運用、アドバイスまたはマー
ケティング事業のみを行なっているもの
14. 本投資法人はその1つ以上のサブファンドの投資方針として、CSSFにより認められている特定の株式指数または債券
指数の構成を、以下を基本として再構築することを目標に掲げることができる。
・ 当該指数の構成が十分多角化されていること
・ 当該指数がその対象市場の適切なベンチマークとなること
・ 適当な方法において公表されること
他のいかなる制限も損なうことなく、本投資法人は該当サブファンドのために、同一組織により発行される投資証券
および/または債券に対しその資産の20%を投資することができる。とりわけ特定の譲渡可能証券または短期金融商品
が非常に優位とされる規制市場等、例外的な市況によりその正当化が認められる場合、当該上限は35%とする。35%を
上限とする投資は1つの発行体についてのみ認められる。
その投資方針として指数のトラッキングを掲げるサブファンドは、当該指数の構成証券とのエクスポージャーを、当
該証券を直接保有することによりまたは金融デリバティブ商品を用いることで間接的に得ることができる。
15. いかなるサブファンドも、その純資産総額の10%を超える金額を金融機関のみから一時的に借入れてはならない。た
だし、各サブファンドはバック・ツー・バック・ローンを通じて外国通貨を取得することはできる。各サブファンド
は、当該証券について借入金が大きくなる場合、当該証券を買付けない(それ以前の義務の充足および/または予約
権の行使が目的である場合は例外とする)。ただし、各サブファンドは、その事業遂行に直接必要な不動産の取得を
可能とすることを目的に、その純資産の10%までの借入を行なうことができる。この場合、当該借入と上記借入(一
時借入)の合計はいかなる場合もサブファンドの純資産の15%を超えてはならない。
16. 本投資法人は、第三者に対し信用貸しを行なってはならず、またはその保証人となってはならない。本規制は、本投
資法人が、未払額のある証券を買付け、またはサブファンドにかかる目論見書において取り上げる証券を貸付けるこ
とを妨げるものではない。当該規制は、オプション取引における証拠金支払およびその他確立された市場慣行に準拠
し行なわれる類似の取引に対しては適用されない。
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17. 各サブファンドは、(短期信用の取得が証券の売買の清算に必要である場合を除き)信用取引において証券を買付け
ず、証券の信用売りを行わず、またショート・ポジションを維持しない。ただし、オプション、先渡し、金融先物取
引に関連するその他の口座への預金は、以下の制限範囲内で認められる。
18. 本投資法人の取締役会は、それらが本投資法人の投資証券の売買されている国の法令を確実に遵守する上で必要であ
ることを条件に、いつでも投資主の利益を目的とした更なる投資制限を提示する権限を有する。その場合、サブファ
ンドにかかる目論見書は改訂される。
19. 本投資法人は、各サブファンドにつき、譲渡可能証券ワラントに対し投資することができる。
20. 本投資法人は譲渡可能証券の無担保売出しに携わらない。
21. 本投資法人および/もしくは各サブファンドの支配の及ばない要因、または譲渡可能証券もしくは短期金融商品に付
随する予約権の行使によって、上記制限のいずれかを超過した場合、本投資法人および/または各サブファンドは優
先課題として、かかる状況の解消のための売却取引を投資主の利益を十分に考慮しつつ選択しなければならない。
22. 本投資法人は、その他のオープン・エンド型またはクローズド・エンド型UCIの受益証券に対する投資に付随する、
以下のリスク/条件を無視してはならない。
a) 法律に基づく自国の監督当局による投資主の保護を目的とした恒久的なコントロールを受けていない、その他のオー
プン・エンド型またはクローズド・エンド型UCIに対し投資が行なわれる場合、想定される損失に対する保護はより
小さいものと言える。
b) 起こり得る法律上、契約上、または司法上の制約により、その他のオープン・エンド型またはクローズド・エンド型
UCIに対する投資は、困難を伴う売却しかできない可能性がある。
c) 上記10.b)に示す形で本投資法人と接点を有さないその他のオープン・エンド型またはクローズド・エンド型UCIへ
の投資に関連し、本投資法人は当該UCIの受益証券につき通常の義務を負担しなければならない。
② 証券および短期金融商品を投資先として有する特殊な技法および手段
1.イントロダクション
本投資法人は、各サブファンドにつき、それぞれの資産の効率的なポートフォリオ運用ならびに/または資産および義
務の保護を目的として、以下に挙げる特定の技法または手段を用いることができる。いかなる場合も、サブファンドにか
かる目論見書に規定する投資目的からの本投資法人の逸脱を招く、デリバティブまたはその他の金融テクニックおよび商
品にかかる取引に依拠してはならない。
2.デリバティブ商品の利用にかかる取引
a) デリバティブの利用
本投資法人は、投資、効率的なポートフォリオ運用、およびヘッジングを目的として、デリバティブ取引を行なうこと
ができる。ヘッジ手法は、指数リターンの計算において為替エクスポージャーをサブファンドの基準通貨にヘッジする場
合に限り使用することができる
本投資法人は、各サブファンドにつき、先渡取引(金融先物および先渡し)、スワップ(ファンデッド・スワップを除
く)および金融商品のオプションに関わる契約を締結することができる。ただし、その投資先証券が本「投資制限」にお
いて認められる投資であることを条件とする。当該契約は、取引所または店頭において取引することができる。
b) デリバティブ取引に適用可能な一般規制
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本投資法人は、デリバティブに伴うリスク合計が該当サブファンドの純資産を超えないことを確実にしなければならな
い。リスクの計算につき、次の事項を勘案する:投資先金融商品の市場価値、デフォルト・リスク、予見可能な将来の市
場 成長および当該権利が清算されるまでの期間。これらは次の2項目に対しても適用される。
・ デリバティブに対する投資を行なう場合、投資先金融商品のリスク合計は、上記「①投資制限」3.ないし9.に規
定される投資制限を超えてはならない。指数基準デリバティブに対する投資は、上記「①投資制限」3.ないし9.
に規定される投資制限につき考慮されない。
・ デリバティブの投資先として証券または短期金融商品が存在する場合、上記「①投資制限」6.に規定される規則の
遵守につき考慮されなければならない。
3.1 証券貸付取引
証券貸付契約とは、「貸し出された」証券の所有権を「貸し手」が「借り手」に譲渡し、当該借り手は、後日、当該貸
し手に「同等の証券」を返還することを約する契約である。(「証券貸付」)
本投資法人は、以下の規則を遵守することを条件に、証券貸付取引を行なうことができる。
・ 本投資 法人は、公認清算機構またはかかる様式の取引を専門とする一流金融機関の運営する標準化されたシステム
を通じてのみ、証券の貸付を行なうことができる。
・ 当該証券貸付取引はすべて、適当な財政状態にあり、かかる様式の取引に従事し、かつ貸付代理人およびユービー
エス・エイ・ジーにより認められた機関(販売会社およびデポジタリーと関係を有する場合も可)を取引先とし、
対等な関係において交渉された通常の商業条件に基づき締結され、当該取引により生じた手数料は通常の商業レー
トに基づき請求されるものとする。
・ レポ取引および証券貸付の収益はすべて、直接または間接的に発生した運用費用および手数料を控除した上で、本
投資法人に払い戻される。発生した本投資法人の収益、直接または間接的に随時発生した付随する運用費用および
手数料、ならびに当該費用および手数料の支払われた事業体の実態および管理会社またはデポジタリーとの関係の
詳細は、本投資法人の半期および年次報告書に記載されるものとする。現在、証券貸付取引で得られる総収益の最
低60%が関連するサブファンドに充当される一方、UBS AGは、デューデリジェンスに充当するために、総収益の約
20%を受領し、また、証券貸付代理人は、証券貸付に関連して実行される取引から生じる運用の費用に充当するた
めに、総収益の約20%を受領している。
・ 貸付 取引 の一環として、本投資法人は原則、契約締結時に少なくとも貸付けられた証券と同等の価値を有する担保
を受け取らなければならない。
・ 受領した当該担保は高品質であるべきであり、流動資産および/または株式の形式で引渡されなければならず、貸
付契約の終了まで本投資法人の名義で発行およびブロックする確定利付証券である必要がある。詳細については本
投資法人のウェブサイト(www.ubs.com/etf)を参照のこと。
・ 本投資法人は、いつでも貸し出された証券を回収しまたは締結した証券貸付契約を解除することができることを確
かにする。
・ 証券貸付取引高は、各サブファンドの証券ポートフォリオの国際評価額に対し最大100%まで達することができる。
・ 本投資法人は、貸付代理人に対していつでも証券貸付取引にかかる証券を回収しまたは締結した証券貸付契約を解
除するよう指示することができることを確かにする。
サブファンドは、証券貸付取引の数量が適切な水準に保たれることまたは自らの償還義務をいつでも充足できるという
条件で貸し付けられた証券について返却を要求する権利を有することを確保する。効率的なポートフォリオ運用手法の取
引先は、EU法に規定されたものに相当するCSSFによる健全性に関する監督規制の対象であるべきである。
3.2 証券金融取引
証券貸付取引以外に、サブファンドは、証券金融取引および再使用の透明性に関する2015年11月25日付規則(EU)
2015/2365および修正規則(EU)648/2012の対象である他の証券金融取引(「SFT」)を利用することを意図しない。
証券貸付取引へのサブファンドのエクスポージャー(継続して実施、かつ主に市場の需要に依拠するもの。)は、以下
のとおり(いずれも純資産価格の割合)である。
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証券貸付取引
サブファンド名
予定 上限
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCIワールドUCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCIヨーロッパUCITS ETF サブファン
ド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - FTSE 100 UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU小型株UCITS ETF サブファン
ド 50%以下 50%
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCIパシフィック(除く日本)UCITS
ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCIスイス 20/35 UCITS ETF サブファ
ンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI英国UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI米国UCITS ETF サブファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - ユーロ・ストックス50 UCITS ETF サブ
25%以下 25%
ファンド
4.レポ契約
本投資法人は、契約の約定時に両当事者が特定した価格および条件で当該証券を買主から買戻す権利および義務を売主
が有する旨の条項の付された証券の売買により構成されるレポ取引を行なうことができる。本投資法人はレポ取引におい
て、買主または売主のいずれかとして機能することができる。ただし、当該取引への関与は、次の規則の拘束を受けるも
のとする。
a) 本投資法人は、当該取引の取引先がかかる様式の取引を専門とする一流金融機関でない限り、レポ取引を利用した証
券の売買をしてはならない。
b) 本投資法人は、買付に関するレポ契約の有効期間中、当該証券を買戻す権利を取引先が行使する前または買戻期間の
終了後のいずれであっても、契約の目的物である証券を売却してはならない。
本投資法人は、レポ取引に対するエクスポージャーの水準につき、自らの買戻義務を果たすことのできる水準を常に確
保できるよう注意を払わなければならない。デリバティブ金融商品を投資先とする証券のうち、リバース・レポ契約によ
り貸付けられまたは取得されたものは、レポ契約により売却してはならない。本投資法人は、現在レポ取引を行う予定は
ないが、将来当該取引を行う権利を留保している。本投資法人の投資態度が変更され、レポ取引を行う予定が生じた場合
には、かかる変更にしたがい英文目論見書が変更される。
5.担保方針
本投資法人がOTCデリバティブ取引および/または効率的なポートフォリオ運用取引を行なう場合、取引先リスクへの
エクスポージャーを削減する目的で、以下を条件として担保を用いることができる。
・ 流動性―現金以外の担保を受領する場合、当該担保は、事前評価額に近い価格において速やかに売却できるよう
に、流動性が高く規制市場または多国間取引施設において透明な価格決定により取引されているものでなければな
らない。
上述の条件を満たすことを前提に、以下のタイプの証券が認められる。
1) 確定利付証券
2) 世界株価指数形式の株式
担保として認められる証券のタイプの詳細については本投資法人のウェブサイト(http://www.ubs.com/etf)を参照の
こと。
また受領する担保は、2010年法第48条の規定を遵守するものでなければならない。
・ 評価額―受領する担保は少なくとも日次でその価額を評価される。大きな価格変動を見せる資産は、適度に保守的
なヘアカット率が設定されない限り担保として認められない。
・ 発行者の認める質―受領する担保は質の高いものでなければならない。
・ 相関関係―受領する担保は取引先とは別個の事業体の発行するものでなければならず、取引先の業績との間に強い
相関関係がないことが期待される。
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・ 担保の多様化(資産集中)―担保はその国、市場および発行体につき十分に多様化されなければならない。発行体
の集中に関する十分な多様化の基準は、サブファンドがOTCデリバティブおよび/または効率的なポートフォリオ
運用取引において取引先から担保のバスケットを受領した場合、特定の発行体に対するエクスポージャーがその純
資 産価額の最大20%以内であれば満たされる。サブファンドが複数の取引先を有する場合、各発行体に対するエク
スポージャーの20%制限につき、その複数の担保バスケットを合計して算出する。
・ 事務および法的リスク等の担保の運用にかかるリスクは、管理会社の本投資法人に関するリスク管理プロセスに則
り特定、管理および軽減される。
・ 権利譲渡があった場合、受領された担保はデポジタリーが保有するものとする。その他の様式の担保取引について
は、健全性に関する監督を受けかつ担保の提供者と関係を有さないデポジタリーが当該担保を保有することができ
る。
・ 受領された担保は取引先と無関係にまた取引先の承認を得ずに、本投資法人がその担保権を完全に実行できるもの
でなければならない。
・ 受領された非現金担保は売却、再投資または抵当権を設定されてはならない。
適用ある法令により要求される場合には、本投資法人との効率的なポートフォリオ運用取引およびOTCデリバティブ取
引は担保により保証されており、以下に規定されるとおり適切なヘアカットが適用される。詳細については本投資法人の
ウェブサイト(http://www.ubs.com/etf)を参照のこと。担保はカストディアンにより、当該代理人のバランスシートと
は区別される口座において保管される。市場価格に基づく日次の再評価は、提供された担保の価値が常に正確に調整され
ている状態を確保する。さらにリスクを最小化するため、借入人は慎重に選定される。
デリバティブ、証券貸付およびレポ取引を通じ受領した現金担保については、以下の取扱い方法のみ認められる。
・ 2010年法第41条1項に規定される事業体において預金する
・ 質の高い国債に投資する
・ リバース・レポ取引を目的として使用する。ただし、当該取引が健全性に関する監督を受ける信用機関とのもので
あり、かつ本投資法人がいつでも当該現金の全額を発生主義に基づき回収できることを条件とする。
・ 欧州短期金融商品ファンドの一般的な定義(CESR/10-049参照)に基づくCESRガイドラインにおいて定義される、
短期金融商品ファンドに投資する
再投資された現金担保は、上述の非現金担保に対する多様化要件に基づき、さらに多様化されなければならない。
現金担保の再投資にはその投資の種類に応じたリスクが伴う。担保の再投資は、本投資法人のグローバル・エクスポー
ジャの算出においても考慮されるレバレッジ効果を生む場合もある。
その資産の30%以上に対して担保を受領した場合、当該サブファンドは、通常のおよび例外的な流動性の状態において
実施される定期ストレス・テストが、サブファンドが当該担保に付随する流動性リスクを評価するに足るものであること
を確実にするため、適切なストレス・テスト方針を設定する。
6.ヘアカット方針
本投資法人は、担保として受領する各クラスの資産につきヘアカット方針を敷いた。当該ヘアカット方針は、担保発行
者の信用状態、担保の価格変動および担保運用方針に基づき実施されるストレス・テストの結果を含む、該当する担保の
特質を考慮するものである。かかる趣旨において、すべての適格な担保資産クラスにつき上記「5.担保方針」に基づき)
最低5%の余剰証拠金が維持され、貸付けた証券の価値に対し保有する担保の価値が最低105%となり、最低約4.8%のヘ
アカットを反映するものとなる。
担保は日次でその時価が評価される。担保の価値は、企業行動その他事由に起因する市場の変動により日次ベースで変
化し、その結果、次回の日次の時価評価までの短期間、貸付けた証券の価値に対し保有する担保の価値が105%を下回る
可能性がある。同様に、担保は、要求されている多様化水準の維持を確保するために、日次で監視されている。
担保は、OTCデリバティブ取引に関連して受領され、かかる受領の際、関係する店頭取引先に対するエクスポージャー
は、本「投資制限」に記されるとおり適用可能な法律上のおよび規制当局の規制(すなわち、取引先が信用機関である場
合は10%、その他の場合はその資産の5%)を超える。
本投資法人のヘアカット方針によれば、以下の割引がなされる。
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担保の種類 割引
OECD加盟国が発行し、最低AA-/Aa3の長期信用格付け
2%から5%
を受ける国債
EU加盟国の規制市場またはOECD加盟国の証券取引所で
5%から8%
売買され、主要指数に含まれる世界株式
3【投資リスク】
(1)リスク要因
1.序 論
すべての投資がそうであるように、サブファンドに属する投資証券の申込みまたは買入れは一定のリスクを伴う。投資
主は、持分証券および持分関連証券に伴うリスク(市場価格の変動、発行体や市場に関する不利な情報、ならびに支払を
受ける権利に関して資本持分および資本関連持分が負債証券等の他の社債に劣後すること等)に晒される。
2.各サブファンドに適用されるリスク要因
a) 一般
潜在的投資主は、サブファンドの有価証券およびその他の投資商品が、通常の市場変動に加え、有価証券その他の投資
商品への投資に内在するその他のリスクに晒されることを認識するべきである。有価証券その他の投資商品の価値が上昇
するという保証はまったくない。有価証券の価値および当該有価証券から生じる利益は上下することがあり、投資主はサ
ブファンドに投資した元本額を回収できない可能性もある。いずれのサブファンドの投資目標も、それが現実に達成され
るという保証はない。
サブファンドはその指数を追跡することが意図されているため、サブファンドの投資主が負うリスクは分散されるが、
それでも投資主は指数の構成銘柄に投資することによる通常のリスクを負うこととなる。特に、サブファンドは、構成銘
柄または構成銘柄と同等の値動きをする有価証券を、たとえ構成銘柄の価額が減少している場合でもかかる構成銘柄が指
数から除外されるときまで保有し続けるのが普通である。
サブファンドの純資産価額の計算が停止された場合、投資主は「第二部 第3 1(1)2.純資産価額の計算ならびに投資
証券の発行、償還および転換の停止」に基づきその時点で投資証券の償還を行うことができなくなる。また、本投資法人
および管理会社は、一定の場合に償還請求を縮小することができる。「第二部 第2 1(1)c)指定参加者に該当しない投
資主による現金償還」の「現金償還手数料」の項を参照。
サブファンドの投資証券日次の1口当たり純資産価額は、当該サブファンドの原資産の価額およびかかる原資産から生
じる利益の変動に伴い変化する。
投資主の基準通貨によっては、為替変動が一または複数のサブファンドに対する投資の価値に悪影響を及ぼすこともあ
り得る。
b) トラッキング精度
サブファンドによる指数の追跡は、指数を構成するあらゆる銘柄に投資する投資商品に匹敵する精度をもって行われる
わけではない。しかしながら、サブファンドの投資証券のパフォーマンス(費用控除前)と指数ととの差異は通常は年間
1%を超えないよう調整される。ほとんどのサブファンドにおいて、上記の差異は1%を超えないものと考えられる。ただ
し、サブファンドのトラッキング精度が1%を超えることとなるような異例の事態が発生することもある。さらに、一部の
サブファンドについてはそれぞれのその指数の構成上、上記トラッキング精度の水準の達成が(例えば本投資法人の投資
制限が理由で)現実的に不可能である場合もある。それらのサブファンドに関し、かかる精度を達成することが現実的に
不可能であるときは、通常の差異を年間5%以内にとどめる。同一のサブファンドであっても報酬体系は投資証券クラスご
とに様々であることから、トラッキング精度もまた同じサブファンド内で発行されたものであれ投資証券クラスごとに異
なる可能性がある。
サブファンドによる指数の追跡に影響を及ぼす虞のある要因は以下のとおりである。
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・ サブファンドは種々の費用(適宜、デリバティブの使用により発生する費用を含む。)を支出しなければならない
が、指数には費用が反映されていないこと
・ 一部のサブファンドにつき、かかるサブファンドの保有する有価証券が当該サブファンドの指数を構成する原証券
とは異なるにもかかわらずそのパフォーマンスが近似するよう選択されること(それらのパフォーマンスは指数の
実績とは異なる可能性がある。)
・ 一定のサブファンドの運用に用いられるサンプリング技法が主に市場セグメントおよび産業セグメントへの層別化
に基づいており、かかる層別化が場合によっては追跡に悪影響を与える虞があるほか、サブファンドが特定の有価
証券について最も望ましいポジションを取るのを妨げられることで、投資制限に規定される集中限度が追跡に影響
を与える虞があること
・ サブファンドが指数の計算に反映されない規制上の制約(本投資法人の投資制限等)に従う必要があること
・ サブファンドにおける投資中止資産(現金および繰延費用を含む。)の存在
・ 各指数が配当金の支払を1年間にわたり平準化する一方で、各サブファンドが配当落ち日に配当を記録しているこ
と
・ サブファンドがその指数に対するものとは異なる外国の源泉税の課税対象となる可能性があること
・ 有価証券貸付による収入
各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは関連するサブファンドおよびその投資証券クラスのトラッキング精
度を定期的に監視するが、サブファンドの投資証券クラスがその指数の実績を追跡する際の精度についてはいかなる保証
も行われない。本外国投資法人の半期報告書および年次報告書においてはそれぞれ直近の6か月間または12か月間におけ
る各サブファンドの各投資証券クラスにかかるトラッキング精度について開示される。トラッキング精度が繰り返し1%
(またはかかる精度を達成することが現実的に不可能であるようなサブファンドについては、かかるサブファンドについ
て通常期待されるトラッキング精度)を超える場合、取締役会は、自らが当該サブファンドの解散を提案することとなる
ような措置を実行することが妥当であるか否かを検討する。
c) 流通市場における取引リスク
ETF投資証券が一または複数の証券取引所に上場するとしても、ETF投資証券が一または複数の証券取引所において流動
性を帯びる保証や、当該証券取引所においてETF投資証券が売買される市場価格が投資証券1口当たり純資産価額と同じ価
格になる保証は一切ない。さらにまた、いずれかの証券取引所に上場したETF投資証券がそのまま上場を維持する保証
や、そのときの上場条件が変更されない保証も一切ない。
市況により、またはETF投資証券の取引が得策でないと証券取引所が判断するときは、かかる証券取引所の規則に基づ
き同取引所でのETF投資証券の売買取引が中止されることがある。取引所での取引が中止された場合、ETF投資証券の投資
主は取引が再開されるまで自らの保有するETF投資証券を売却することはできない。
証券取引所に上場したあとも、その主要市場が店頭市場であるETF投資証券もある。これらのETF投資証券にかかる流動
的な流通市場の有無は、ブローカーやディーラーがかかるETF投資証券のマーケットメイクを行うか否かによる。そのETF
投資証券の価格を提示するマーケットメーカーが任命されていることを上場の条件としている証券取引所もあるが、ETF
投資証券について今後継続的にマーケットメイクが行われる保証や、当該市場が流動的なものとなる保証またはかかる流
動性が維持されるという保証はまったくない。ETF投資証券の流通市場が限定されまたは存在しなくなれば、かかるETF投
資証券の売却価格は悪影響を受けることとなる。
d) 流通市場における投資証券1口当たり純資産価額および取引価格の変動
投資証券1口当たり純資産価額は、該当するサブファンドが保有する有価証券の時価の変動、ならびに基準通貨と(こ
れと異なりかつ利用可能な)ETF投資証券の上場通貨および当該有価証券の関連外貨との為替変動にともなって変動す
る。ETF投資証券の時価は、投資証券1口当たり純資産価額の変動およびETF投資証券が上場している証券取引所の需給状
況に応じて変動する。本投資法人及び管理会社は、ETF投資証券の売買がそれらの投資証券1口当たり純資産価額よりも低
い価格で行われるか、これと同じ価格で行われるかまたはこれよりも高い価格で行われるかを予測することはできない。
この価格差の原因は、主に、サブファンドのETF投資証券の流通市場における需給要因が、時期を問わず個々にまたは一
括して取引される当該サブファンドの保有有価証券の価格に影響を与えるような需給要因と密接に関連している(ただし
同一ではない。)ことによる。
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ブローカー・ディーラーは、流通市場でサブファンドのETF投資証券を売付けることのできる価格(売り呼び値として
知られる。)または買付けることのできる価格(買い呼び値として知られる。)を考慮するにあたり、流通市場における
ETF 投資証券の価格とETF投資証券を申込みまたは償還することのできる相対価格との差異を利用した裁定機会を追求する
ことができる。かかる価格差により裁定取引を行おうとするブローカー・ディーラーは、ETF投資証券の申込みに際し提
出することを要する有価証券を(流通市場におけるETF投資証券の価格がその投資証券1口当たり純資産価額よりも高い場
合に)買付けることができたであろう概念上の価格またはETF投資証券を償還する際に受領する有価証券を(流通市場に
おけるETF投資証券の価格がその投資証券1口当たり純資産価額よりも低い場合に)売付けることができたであろう概念上
の価格(いずれの場合も、関連する取引費用および税金を含む。)を考慮する。かかる有価証券を買付けるための費用
が、かかるブローカー・ディーラーが流通市場で当該ETF投資証券を売付けることができたであろう価格を下回る場合、
指定参加者であるブローカー・ディーラーは、流通市場において売却し利益を挙げることを目的としてETF投資証券を申
込むことにより、サブファンドと裁定取引を行うことができる。またこれとは逆に、かかる有価証券を売付けたことによ
る手取金が、かかるブローカー・ディーラーが流通市場で当該ETF投資証券を買付けることができたであろう価格を上回
る場合、指定参加者であるブローカー・ディーラーは、売却し利益を挙げることを目的としてETF投資証券を買戻すこと
により、サブファンドと裁定取引を行うことができる。取締役会は、このような裁定機会により流通市場におけるETF投
資証券1口当たりの売値と買値の値開きが総じて最小限になるものと考えている。
サブファンドのETF投資証券の申込みおよび償還が口数で行われることから、取締役会はまた、投資証券1口当たり純資
産価額に対する大幅な割引きまたは割増しが通常は認められるべきでないと考えている。本投資法人および管理管理会社
がサブファンドのETF投資証券の申込みおよび/または償還を停止または阻止する必要がある場合には、大幅な割引きま
たは割増しが発生すると考えられる。
e) 指数リスク
各々の指数が今後も本書に記載される基準で計算され公表される保証はなく、また将来において大幅に変更されないと
いう保証もない。各指数の過去の実績は必ずしも将来の業績を示唆するものではない。
いずれの指数提供者も、指数を決定、構成または計算するにあたり、本投資法人または投資証券の投資主のニーズを考
慮する義務を負わない。またいずれの指数提供者も、投資証券を上場する時期、上場価格または上場する投資証券数の決
定に責任を有しておらず、かかる決定に参加したことはなく、また投資証券の現金償還または現物償還に適用する計算式
の決定または計算にも参加していない。
f) 非流動資産
サブファンドは、その純資産価額の10%までを、取引所や規制市場で売買されていない有価証券に投資することができ
る。ただしそのような状況においては、サブファンドは当該有価証券を即時に売却することはできない。また、かかる有
価証券の転売には契約上の制限が課される場合もある。
流動性が制限される一部の店頭商品は、その純資産価額の計算において、慎重かつ誠実に決定される見積実現価格に基
づいて評価される。またその価格は証券の償還価格や買入れ価格にも影響を及ぼす。
g) その指数の構成銘柄が複数の国の発行体により発行されるサブファンドへの投資に伴うリスク
国の異なる複数の発行体により複数の通貨で発行される有価証券に対する投資は潜在的利益をもたらす。かかる投資は
また、単一の国に所在する発行体の有価証券に対する投資には通常付随しない重大なリスクを伴う。かかるリスクには、
為替相場の変動および為替管理規則またはかかる投資に適用されるその他の法律もしくは規制の発動の可能性等が含まれ
る。サブファンドの基準通貨に対する特定の通貨の価値が下落すると、かかる特定の通貨で表示された有価証券の価値は
下落する。
サブファンドのそれぞれの基準通貨に対する為替リスクをヘッジすることは本投資法人の一般的政策ではない。かかる
ヘッジが指数計算における前提となっている場合はこの限りではないが、そのような前提が設定されることは稀である。
したがって、一般に為替リスクが除外されることはない。サブファンドがヘッジ協定を締結することのできる稀な状況に
おいて、他の通貨建ての投資商品の基準通貨相当額における変動の影響を回避するため、かかる協定に通貨プットオプ
ションおよび通貨コールオプションを含めることができる。
一般に、上場会社およびその他の発行体は、世界中のさまざまな国の異なる会計基準、監査基準および財務報告基準に
従わなければならない。取引高、価格変動および発行体の流動性は国によってさまざまである。また、証券取引所、証券
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ディーラーならびに上場会社および非上場会社に関する政府の監督および規制の水準は世界中で異なる。一部の国の法律
が、サブファンドのポートフォリオ・マネージャーがその国の一部の発行体の有価証券に投資することを制限することも
あ り得る。
決済手続もまた市場ごとに異なる。決済が遅延すればサブファンドの資産の一部について投資中止の期間が生じ、かか
る部分についてはほとんどまたはまったくリターンが得られない。決済上の問題でサブファンドのポートフォリオ・マ
ネージャーが有価証券の買付けを行うことができなければ、サブファンドが投資機会を逸することにもなりかねない。さ
らに決済上の問題でポートフォリオ証券の処分ができなければ、かかるポートフォリオ証券のその後の値動きによっては
サブファンドに損失が生じるほか、サブファンドが当該証券について売買契約を締結している場合には本投資法人はその
買主に対し責任を負うこととなる。
有価証券の発行体は、その表示通貨の国とは違う国を住所とすることができる。
異なる複数の国の証券市場における投資商品の価額および相対収益ならびにそれらに伴うリスクは、互いに無関係に変
化することがある。
h) デリバティブの使用
デリバティブを慎重に使用することは有益である一方で、デリバティブには従来型の投資商品に伴うリスクとは異なる
リスクや、また時にはかかるリスクよりも大きなリスクが伴うことがある。以下に、サブファンドへの投資に先立って投
資主が理解しておくべきデリバティブの使用に関する重要なリスク要因と問題点について総合的に説明する。
市場リスク
市場リスクとは、サブファンドの利益を毀損するような形で特定のデリバティブの価値が変動する、すべての投資商品
に共通して存するリスクである。そのため、サブファンドが通常晒される本来の市場リスクにデリバティブの使用が影響
を及ぼすことがある。市場が活況であるときはデリバティブの使用によりサブファンドの純資産価額の上昇率が広域市場
の場合に比べ大きくまたは小さくなり、また市場が低迷しているときはデリバティブの使用によりサブファンドの純資産
価額が受ける影響が増大しもしくは軽減される可能性がある。
取引先リスク
証券取引所で売買されるデリバティブ(上場デリバティブ(ETD))に付随する取引先リスクは、市場で取引される各
デリバティブの発行者または取引先となる清算代理人が決済保証を受けているため、公開市場で店頭売買されるデリバ
ティブ(「OTCデリバティブ」)の取引先リスクよりも低いのが普通であるまたは。債務不履行リスク全体を軽減するた
め、かかる保証は、当該リスクを補填するのに必要な資産を算定する、清算代理人が維持する日次決済システムによって
支えられている。公開市場で店頭取引されるデリバティブの場合には、これに相当する清算代理人の保証は存在せず、し
たがって潜在的な信用リスクを評価する際には本投資法人は各取引先の信用度を考慮する必要がある。スワップのような
OTCデリバティブを使用することで指数を複製する方法を採用しているサブファンドにとっては、このリスクは特に重要
である。このリスクを評価するにあたり投資主は、スワップの取引先に対し関連サブファンドが晒されるリスクが当該サ
ブファンドの純資産価額の10%を超える場合にはOTCデリバティブの取引先は当該サブファンドのために担保を差し入れ
ることを要するとする規制上の要件により提供される保護を認識する必要がある。
本投資法人はいつでもかかる担保につき強制執行を行うことができ、またかかる担保は毎日時価で評価される。差し入
れる担保の額は、適用ある規則に基づいて決定される全体的なエクスポージャー制限を超過する額以上でなければならな
い。サブファンドはまた、OTCデリバティブをリセットすることにより、本ファンドのOTCデリバティブの全体的な取引先
リスクを軽減することもある。OTCデリバティブのリセットはOTCデリバティブの時価を引下げる効果があり、その結果、
取引先リスクは実質的に軽減されることとなる。
取引処理リスク
デリバティブ商品は、持分証券や債務証券に関するものとは異なる投資技術とリスク分析を必要とする極めて専門性の
高い商品である。デリバティブを使用するにあたっては、予想されるあらゆる市況下でのデリバティブのパフォーマンス
を監視することができない状況で、その原資産のみならず当該デリバティブ自体について理解することも必要である。特
に、デリバティブの使用と複雑性は、行われる取引を監視するための十分な制御力を維持することや、デリバティブに
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よってサブファンドが新たに晒されることとなるリスクを評価する能力、および相対価格、金利または為替相場変動を正
確に予測する能力を必要とする。
流動性リスク
売買が困難な証券は流動性リスクを伴う。特に大規模なデリバティブ取引の場合や、(多くの相対取引デリバティブの
ように)関連市場が非流動的である場合などは、有利な価格で取引を開始したりポジションを売却することは不可能に近
い。
その他のリスク
デリバティブの使用に伴うその他のリスクとしては、複数の許容された評価方法を用いることでデリバティブの評価額
にばらつきが生じるリスクと、デリバティブが原資産、金利および指標と完全に連動することができないというリスクが
ある。したがって、サブファンドによるデリバティブの使用はサブファンドの投資目標を推進する上で必ずしも有効な手
段とは言えず、場合によっては逆効果となる虞もある。
i) 有価証券貸付
有価証券貸付取引は、貸付けられた有価証券が返還されないリスクや返還の時期が適切でないリスク等の取引先リスク
を伴う。有価証券の貸付を受けた者がサブファンドにより貸付けられた有価証券を返還しない場合、担保評価額の不正確
な設定(オペレーショナル・リスク)、不利な相場変動(マーケット・リスク)、担保提供者の信用格付けの引下げ(信
用リスク)、担保の取引市場の非流動性(流動性リスク)、担保を保有する保管銀行の過失もしくは支払不能(デポジタ
リー・リスク)、または、支払不能などによる法的合意の終了(法的リスク)といった事象に起因して、受領済みの担保
の実現価額が貸付けられた有価証券の価額よりも低くなる可能性があり、サブファンドの実績に悪影響を及ぼすおそれが
ある。
デポジタリーと同じグループに属するステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbHのフランクフルト支店
は、サブファンドのために行われる有価証券貸付取引の有価証券貸付代理人を務め、その立場において、利益相反につな
がる可能性のある行為も行うことができる。かかる状況においてステート・ストリート・バンク・インターナショナル
GmbHは、その利益相反を解決するべく合理的に努力することならびに本投資法人および投資主の利益が不当に侵害されな
いようにすることを約束している。
j) 英国のEUからの離脱
2017年3月29日、英国は、リスボン条約第50条の規定に従い2年間の交渉の後にEUから離脱する手続きを開始したが、英
国首相は、手続きは2年間を超えて延長される可能性があると警告した。現在進行中の離脱手続きにより、英国内だけで
なくEU、欧州経済圏および全世界で、長期にわたる不確実性および市場変動がもたらされる可能性がある。英国金融行動
監視機構(以下「FCA」という。)により認可され規制を受ける投資運用会社として、UBSアセット・マネジメント
(UK)リミテッドは、現在、英国法に組み込まれた、または英国において直接の効力を持つ欧州指令および規制(例えば
金融商品市場に関する指令、UCITSやEMIR)の特定の規定の適用を受けている。EU離脱の決定による英国の規制枠組みへ
の長期的な影響は、部分的には、英国が将来EUとの間でいかなる関係の構築を模索するかに依存している。特に、EU指令
を組み込んだ英国法が将来どのように変更されるか、UBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドのような英国企業
がEU圏内においてクロスボーダーのビジネスを行うための一定の権利を引き続き享受できるかは不確定である。英国のEU
離脱が、本投資法人またはUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドに対し、経済、金融、規制の観点から与える
正確な影響を知ることは不可能であるが、かかる影響のいずれもUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドおよ
び/または本投資法人に対して重大な影響を与える結果をもたらす可能性がある。
k )サステナビリティ考慮事項の統合に関する透明性
金融セクターにおけるサステナビリティ関連開示に関する2019年11月27日付欧州議会および理事会規則(EU)2019/
2088(以下「SFDR」という。)に従い、本投資法人は、特定のサブファンドそれぞれについて、関連がある場合、それら
のサブファンドの投資判断に「サステナビリティ・リスク」を統合する方法、およびサブファンドが利用可能な金融商品
のリターンにサステナビリティ・リスクが与える可能性が高い影響の評価結果を、英文目論見書に記載するものとする。
このため本投資法人は、SFDRに従い、(i)サステナビリティ・リスクが関係しない(いわゆる「第6条商品」)とみなさ
れるか否か、または(ii)サステナビリティ・リスクを投資判断に統合し、特性の中でもとりわけ環境もしくは社会的特
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性、またはかかる特性の組み合わせを促進しているか否か(ただし、当該投資の対象となる企業が十分なガバナンスの実
施に従っている場合に限る。)(いわゆる「第8条商品」)によって、各サブファンドを分類している。本投資法人は、
自 らのサブファンドのいずれについても、サステナブル投資を目的とし、この点について参照ベンチマークとして指数を
指定している商品(いわゆる「第9条商品」)に分類しない。この分類が変更され、いずれかのサブファンドが第9条商品
に分類される場合、英文目論見書はかかる変更に従って更新される。
「サステナビリティ・リスク」とは、それが生じた場合、関連するサブファンドの投資対象の価値に対して実際にまた
は潜在的に重大な悪影響を及ぼす可能性がある環境、社会またはガバナンス上の出来事または状況をいう。投資に伴うサ
ステナビリティ・リスクが現実化した場合、投資対象の価値の下落につながる可能性がある。
各サブファンドのファクト・シートには、該当するサブファンドのSFDRに基づく分類が記載されている。第6条商品と
して分類されたサブファンドに関しては、これらのサブファンドは、当該サブファンドのファクト・シートに明記されて
いるとおり、参照指数を追跡するパッシブ運用型である。サステナビリティ・リスクは、これらのサブファンドの指数選
定プロセスの一環として考慮されない。そのため、これらのサブファンドの投資目的の性質上、サステナビリティ・リス
クは組み入れられておらず、関連するポートフォリオ・マネージャーは、該当するサブファンドのファクト・シートの投
資方針に定める制限に沿って関連する指数を追跡することを目指している。
第8条商品として分類されたサブファンドに関して、関連する各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは、投
資プロセスにサステナビリティを組み入れつつ、投資者の財務上の目的の達成を目指す。関連するポートフォリオ・マ
ネージャーは、サステナビリティとは、発行体の長期的業績に資する機会の創出およびリスクの軽減を目指し、事業慣行
上の環境、社会およびガバナンス(ESG)要因を促進する能力であると定義する。ESGの統合により、関連する会社のESG
リスク・プロファイルの改善に関与する機会を特定し、それにより関連する会社の財務業績に対するESG上の課題による
潜在的悪影響を軽減することを可能にする。
第8条商品として分類されたサブファンドは、その関連する参照指数を追跡するパッシブ運用を行う。サステナビリ
ティの特性およびリスクは、関連する指数の選定プロセスの一環として考慮される。各サブファンドの指数提供元が、環
境、社会またはガバナンス基準に照らして審査するとする参照指数、ならびに指数の構成銘柄のサステナビリティの特性
およびリスクを評価するために指数提供元が使用する方法は、各サブファンドのファクト・シートで開示される、指数提
供元のウェブサイトに記載されている。したがって、第8条商品に分類されたサブファンドに投資する者は、当該サブ
ファンドへの投資に先立ち、参照指数の提供元により実施されるESG関連審査の程度について倫理上の評価を行うべきで
ある。当該サブファンドの各ポートフォリオ・マネージャーは、関連するサブファンドの投資方針に記載される制限に
従って、参照指数を追跡する。確定利付証券サブファンドについて、ポートフォリオ・マネージャーは、参照するESG/
SRIベンチマークを追跡すること、およびトラッキングエラーを所定の範囲内で管理しつつ取引コストの最小化を重視し
た最適なポートフォリオを構築することでトップ・ダウンの指数エクスポージャーを複製することにより、投資者の財務
目的の達成を目指す。エクイティ証券サブファンドにおけるアプローチでは、参照ベンチマークの特性、サブファンドの
規模および必要とされるトラッキング精度に応じて可能な場合は、完全な複製を使用する。ある状況において、ポート
フォリオ・マネージャーがより効率的と考える場合、層別抽出法を使用する場合がある。これらのESG特性およびリスク
の統合は、サブファンドのパフォーマンスに(ESGを考慮しない場合と比べて)プラスまたはマイナスの影響を及ぼす可
能性がある。ポートフォリオ・マネージャーおよび管理会社のいずれも、指数提供元が適用する審査基準のモニタリング
を行わず、また、指数提供元によって各構成銘柄に付されたESG関連格付の正確性についての評価を行わない。
3.株価指数を追跡するサブファンドへの投資に伴うその他のリスク
a) 特定のリスク要因:小資本企業
一部のサブファンドは主に中小企業に対して投資を行う。比較的規模が小さく知名度も低い企業への投資はリスクが高
く、より大規模で知名度が高い成熟企業への投資に比べ価格変動が大きくなりやすい。小資本会社株の価額は大企業の株
価や広範囲の株式市場指数とは無関係に変動することもあるが、その主な原因としては、小資本会社の成長の見通しが確
実性に乏しいほど当該株式の市場の流動性は低くなり、また市況の変化に対する当該小資本会社の感応度が高まることに
ある。たとえば、小規模かつ限定された製品ライン、市場、流通経路ならびに財源および経営資源は、より大きな事業リ
スクを伴う。
b) 特定セクターへの集中
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その指数が特定のセクターに志向しているエクイティ・サブファンドは、投資制限に含まれる分散投資義務に従うこと
を条件に、特定の経済セクターに関する発行体の構成銘柄に集中する。このような事態は小資本会社(上記参照)も生
じ、また特に、関連セクターに影響を及ぼすような政治的、産業的、社会的、規制的、技術的および経済的な有害事象に
つ ながるリスクもある。
c) 特定の国への集中
あるサブファンドの指数が単一の国または地域に所在する発行体の有価証券から構成される場合には、かかる指数を追
跡することで、当該サブファンドがかかる国または地域で発生し得る社会的、政治的または経済的な有害事象の影響を受
けるリスクに晒される可能性が増加する。
d) 新興市場国への集中
あるサブファンドの指数が新興市場国に所在する発行体の有価証券から構成される場合には、かかる指数を追跡するこ
とで、当該サブファンドは他の投資に内在するリスク以外のリスクにも別途晒されることとなる。その例として、特に、
(i)新興市場における投資は先進国市場における投資よりも大きなリスクを伴うこと(たとえば、投資・レパトリ制限、
為替変動、民間部門への政府介入、投資家開示義務、法的措置が限定される可能性等)、(ii)新興市場では投資家に与え
られる情報水準および法的保護レベルが相対的に低いこと、(iii)外国の出資比率を規制する国があること、ならびに
(iv)一部の国が準拠性の低い会計基準および監査実務を適用した結果、作成された財務書類が、もし国際的に承認された
会計基準に従って会計士により当該書類が作成されていれば示されたであろう結果と一致しない可能性があること等が挙
げられる。
4.外部リスク要因
各サブファンドの運用は、投資運用会社の支配の及ばない様々な外部要因の影響を受ける。これらには、需給関係の変
動、貿易、財政、金融および為替管理プログラムならびに政策、政治的および経済的事由、方針および政治的混乱、金利
およびインフレ率の変動、通貨引き下げおよび見直し、市場センチメント、さらに自然災害(ハリケーン、地震、または
洪水等)、パンデミック、もしくはその他の重大な公衆衛生事由、戦争もしくはテロまたは当該事由の恐れもしくは予想
される可能性を含む不可抗力を含み、それぞれもしくはその組み合わせが、各サブファンドの運用に悪影響を及ぼす可能
性がある。当該事由は、事業活動の水準に悪影響を及ぼし、地域的および世界的な経済状況および景気サイクルに急激な
大変動をもたらす可能性がある。また、当該事由は世界中の人々ならびに物理的施設および活動にとって、重大なリスク
である。
(2)リスク管理プロセス
管理会社は、ポジションの保有リスク状況および同リスクが各サブファンドのポートフォリオ全体のリスク・プロ
フィールに与える影響を常時監視し、測定することを可能にするリスク管理プロセスを採用している。管理会社は適用
ある法令によりデリバティブにかかるる各サブファンドの総エクスポージャーが当該ポートフォリオの純資産総額を超
過しないことを要求される。リスク・エクスポージャーは、原資産の時価、取引相手方リスク、先物市場の変動、およ
びポジションを解消するための所要時間を勘案して計算される。各サブファンドの総エクスポージャーは、コミットメ
ント・アプローチにより計算される。コミットメント・アプローチは、デリバティブに対するエクスポージャーを相当
の原資産に換算し、コミットメント総額の絶対値(保険および差金決済取引は控除可能)でエクスポージャーを数値化
するとの原則にある程度基礎を置いている。
(3)重要事象等
該当事項なし。
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4【手数料等及び税金】
(1)【申込手数料】
①海外における申込手数料
上限5%(注)
(注)上記手数料は、流通市場における取引所取引には適用されないが、投資主が、自らのETF投資証券を保有している金
融仲介機関に対し、ETF投資証券の設定もしくは本投資法人による現金での買戻し、または当該ETF投資証券の同一
のサブファンドの(いずれかの)異なるクラスのETF投資証券への転換を申し込んだ場合に本投資法人に支払われ
る。
②日本における申込手数料
該当なし。日本におけるETF投資証券の募集または売出しは行われない。
(2)【買戻し手数料】
現金による買戻し手数料:上限3%
転換手数料:上限3%
(注)上記手数料は、流通市場における取引所取引には適用されないが、投資主が、自らのETF投資証券を保有している金
融仲介機関に対し、ETF投資証券の設定もしくは本投資法人による現金での買戻し、または当該ETF投資証券の同一
のサブファンドの(いずれかの)異なるクラスのETF投資証券への転換を申し込んだ場合に本投資法人に支払われ
る。
(3)【管理報酬等】
①一般
a) 管理報酬
全ての投資証券クラスにつき、各サブファンドは管理報酬を支払い、当該管理報酬は該当するサブファンドにつき規定
するとおり、サブファンドの様々な投資証券クラスにより異なる可能性がある。管理報酬は本投資法人が割当て、販売会
社への報酬がある場合には控除したうえで、本投資法人からデポジタリーおよび管理会社に対し直接支払われる。管理会
社は、それぞれサービス提供者である管理事務代行会社、ポートフォリオ・マネージャーに対する支払いを自己の報酬か
ら負担する。販売会社への報酬がある場合には、本投資法人から販売会社に対し直接支払われる。管理報酬は定額であ
り、該当する投資証券クラスの帰属するサブファンドの日次の純資産価額の平均値に基づき算出され、毎月後払いで支払
われる。
本投資法人が負担すべき経費および費用の各サブファンドおよび投資証券クラスへの割当は、定款の規定に基づきなさ
れる。管理報酬は対応する投資証券クラスが発行されるまで請求されない。
b) 管理報酬 に含まれる費用
管理費にはサブファンドの運営費(管理事務代行会社およびデポジタリーの費用で構成される)、アセット・マネジメ
ント費用、ならびに例として次のものを含むサブファンドの業務において生じるその他経費および費用が含まれる:
日常業務に関連する通常の法務および会計サービス、投資主向け報告書、主要投資主情報書類、目論見書の作成および
印刷、翻訳費用も含めた目論見書、追補書類、会計および全ての説明覚書の所定のアップデート、全ての給与および合理
的と認められる管理会社の取締役の現金支出費用、継続的な登記手数料および各裁判管轄において監督当局に対し要する
その他の費用、保険料、日中の1口当たり純資産参考価額(該当する場合)および日次の1口当たり純資産価額の公表に要
する費用、各サービス提供者の負った支出および現金支出、本投資法人から販売会社に対し支払う指数の継続的なサブラ
イセンスにかかる費用、本投資法人の負担すべき付加価値税または同様の販売もしくはサービスにかかる諸税(支払いを
要する場合)を例とする本投資法人がその負担を要求される可能性のある税金または財務上の課徴金(負担すべき年次税
(tax d'abonnement)を除く(該当する場合))、サブファンドのETF投資証券の証券取引所への上場またはその他の上場
を維持する為の手数料および費用、サブファンドの通常業務外において生じた経費および費用(例えば、サブファンドに
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よるまたはサブファンドに対する請求または申立てに際し生じた起訴または弁護の為の弁護士費用)、ならびに管理報酬
に対し支払う付加価値税。
サービス提供者への手数料ならびにその他各サブファンドおよび/または投資証券クラスにかかる経費および費用の合
計は、当該サブファンド内の関係する投資証券クラスに帰属する資産から支払う管理報酬を超えないものとする。管理報
酬からの支払いのなされない追加手数料、経費または費用については販売会社が負担する。
②クラス
(a) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.30%
(b) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.15%
(c) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.18%
(d) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.20%
(e) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.20%
(f) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.33%
(g) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.30%
(h) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.20%
(i) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.20%
(j) UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
運用報酬 年間0.14%
(4)【その他の手数料等】
上記「(3)管理報酬等」参照。
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(5)【課税上の取扱い】
(i) 日本
該当事項なし。
(ii) ルクセンブルク
以下は、本投資法人およびそのサブファンドに関連しまたは関連するようになる可能性のある特定の重要課税原則の
簡単な要約である。
以下は現在ルクセンブルクにおいて適用可能な税法および慣習の完全な要約という位置づけではなく、他の裁判管轄
において本投資法人またはそのサブファンドに対し投資を行なう場合の諸税の取扱いに関する記述は含まれていない。
さらに以下は他の裁判管轄における本投資法人もしくはそのサブファンドに対する課税、または本投資法人もしくは
そのサブファンドが利害関係を有する法人、組合もしくは法人格を有さないUCIに対する課税につき対処するものでは
ない。
投資予定者は、その市民権、居住地、本籍地または会社設立地のある国の法制下における、本投資法人もしくはその
サブファンドの投資証券の引受、買付、保有、償還、転換または売却を行なう場合に想定される税務上の結果につき各
自の専門税務顧問に相談すべきである。
以下の要約は、本書の日付現在においてルクセンブルク大公国にて適用可能な法令、規約および慣習に基づくもので
あり、かかる法令等に対する変更の影響を(場合により遡及的効果としても)受けるものとする。
a) ルクセンブルクにおける法人に対する課税
現在の法令および慣習の下では、ルクセンブルクの変動資本を有する会社型投資信託である本投資法人またはそのサブ
ファンドのいずれもルクセンブルクのいかなる法人税、地方事業税および純資産税についても納税義務を負っていない。
本投資法人は、純資産価額の0.05%に相当するルクセンブルクの年次税(tax d’abonnement)を負担している。以下に
ついては、かかる税率は0.01%に引き下げられる。
(A) 短期金融商品への集団投資および信用機関への預金を唯一の目的とするサブファンド
(B) 信用機関預金への集団投資を唯一の目的とするサブファンド
(C) 機関投資家によって保有されるサブファンド、カテゴリーまたはクラス
以下は、当該年次税の適用を受けない。
(A) その他のUCIにおける受益証券または投資証券により表章される資産価額(ただし、かかる受益証券または投
資証券がすでに年次税の課税対象である場合に限る。)
(B) サブファンド、カテゴリーおよび/またはクラスで、
(i) その有価証券が機関投資家の保有と限定されるもの
(ii) その唯一の目的が短期金融商品への集団投資および信用機関預金であるもの
(iii) その投資対象の満期までの加重残余期間が90日を超えないもの
(iv) 公認の格付機関から最高の格付けを受けたもの
サブファンドに複数クラスの有価証券が存在する場合、控除はその有価証券が機関投資家によって保有されるクラスに
対してのみ適用される。
(C) サブファンド、カテゴリーおよび/またはまたはクラスで、以下によって保有されるもの
(i) 従業員のために1以上の従業員の主導により設定された退職年金基金または類似の投資手段
(ii) 従業員に退職金を給付するためにファンドを投資する1以上の雇用主を有する企業
(D) 少額融資への投資を主な目的とするサブファンド
(E) サブファンド、カテゴリーおよび/またはクラスで、
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(i) その有価証券が少なくとも1つ以上の証券取引所または定期的に取引が行なわれ公に認知されかつ公開
されている他の規制市場に上場されまたはそこで取引されるもの
(ii) 1つ以上の指数の業績を反復させることを唯一の目的とするもの
サブファンドに複数クラスの有価証券が存在する場合、控除は(i)の条件を充足するクラスに対してのみ適用される。
当該年次税は、当該年次税に適用される四半期の末に算出される関連する純資産に基づき四半期毎に支払日に支払われ
る。疑義を避けるために付言すると、負担する年次税は関連するサブファンドに対して請求される。
また、本投資法人は、外国のUCIにかかる税金および/またはサブファンドが分配について登録されている国における
その他の規制課税の対象となり得る。
ルクセンブルクにおいて、2010年法(その後の変更を含む。)の第一部に基づき設立された変動資本を有する会社型投
資信託による投資証券の発行につき、印紙税またはその他の税金を支払う必要はない。
本投資法人の定款の変更に対しては、定額75ユーロの登記税が必要となる。
投資により本投資法人が受領した配当および利息(もしあれば)は、関係国において様々な税率で課税対象となり得、
当該(源泉徴収)税は通常還付は不可能である。本投資法人およびそのサブファンドはその他の外国税を負担しなければ
ならない場合がある。この点について、ルクセンブルク大公国によって複数の二重課税防止条約が締結された(それでも
なお、2015年2月12日付回状L.G. – A. no 61に代わる2017年12月8日付回状L.G. - A. no 61によれば、かかる税金エクス
ポージャーを制限するために52の条約が利用できる)。ルクセンブルクの変動資本を有する会社型投資信託およびそのサ
ブファンドは、その他の外国税を負担しなければならない場合がある。
原則として、ルクセンブルクは、(i)2010年法(その後の変更を含む。)の第一部に基づき設立されたルクセンブルク
の変動資本を有する会社型投資信託(またはそのサブファンド)の支払利息または(ii)2010年法(その後の変更を含
む。)の第一部に基づき設立されたルクセンブルクの変動資本を有する会社型投資信託(またはそのサブファンド)が
行った分配金の分配もしくは2010年法(その後の変更を含む。)の第一部に基づき設立されたルクセンブルクの変動資本
を有する会社型投資信託(またはそのサブファンド)によって、その投資証券の償還/払戻/売却の際の支払いにかかる
源泉徴収税を課さない。
b) ルクセンブルクの変動資本を有する会社型投資信託における投資主に対する課税
ルクセンブルク大公国の課税上の居住者とは、その住居、慣習法上の住所、法定上の所在地または中央行政地がルクセ
ンブルク大公国に位置する者を言う。
一般的に、本投資法人から所得を受けるルクセンブルク居住の法人投資主は、ルクセンブルクの所得税を負担しなけれ
ばならない。この場合、考慮される所得は、ルクセンブルクの法人税および地方事業税の課税基準に含まれなければなら
ない。法人に適用されるルクセンブルク市の累積率(法人税および地方事業税)は、現在(2018年)、26.01%である。
さらに、ルクセンブルクの純資産税は、ルクセンブルク居住の法人投資主に対し、課税される。ルクセンブルク居住の法
人は通常、適用される二重課税防止条約に別途規定されるまたはその他の控除が適用される場合を除き、その世界的な資
産に基づき、ルクセンブルクの資産税の課税対象となる。ルクセンブルクの純資産税は、毎年1月1日に、納税者のグロー
バル純資産に適用される0.5%の一定料率に基づき評価される。
特別税制(例えば、(i)2010年法(その後の変更を含む。)に基づく集団投資信託、(ii)2007年2月13日付ルクセンブル
ク法(その後の変更を含む。)に基づく専門投資信託、(iii)家族資産管理会社に関する2007年5月11日付ルクセンブルク
法(その後の変更を含む。)に基づく家族資産管理会社または(iv)ルクセンブルクの税務目的上、専門投資信託として取
り扱われる、2016年7月23日法に基づくリザーブド・オルタナティブ投資ファンド。)の恩恵を受けるルクセンブルク居
住の法人投資主は、ルクセンブルクの所得税を免除されるが、その代わりに、年次税(tax d’abonnement)を負担し、
これにより、その投資持分から生じる所得およびこれにかかる実現利益は、ルクセンブルクの所得税の課税対象ではな
い。
ルクセンブルク居住の個人投資主については、考慮される受取所得は、失業保険基金の負担額の7%(クラス1または1a
の場合150,000ユーロ超、クラス2の場合300,000ユーロ超の収入を得る納税者については、9%)を含め、ルクセンブルク
の個人所得税の課税対象となる。なお、ルクセンブルクの個人所得税率は、漸進的で、2018年については、0から45.78%
の間で異なる(9%の雇用者基金の課徴金を含む。)。
ルクセンブルク居住の個人投資主の(事業資産ではなく)個人のポートフォリオ内で実現されたキャピタル・ゲイン
は、一般的に、以下の場合を除き、ルクセンブルク所得税の課税対象ではない。
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(i) 投資証券が、その申込みまたは購入後6か月以内に売却される場合
(ii) 個人ポートフォリオ内で保有される投資証券が実質的投資持分を構成する場合。(a)売主が単独またはその配
偶者またはパートナーおよび未成年の子供と共同で、処分日以前5年以内に直接または間接的に会社の資本ま
たは資産の10%超の所有に関与した場合または(b)売主が、譲渡以前5年以内に、無償で、譲渡人(または同
じ5年以内で連続する無償の譲渡の場合は、複数の譲渡人)の管理下にある実質的関与を構成する関与をした
場合に、投資持分は、実質的であるとみなされる。
現行の税法によれば、ルクセンブルクの非居住投資主は、ルクセンブルクに恒久的施設を維持する場合を除き、ルクセ
ンブルクのいかなる所得税、贈与税、相続税またはその他の税金の納税義務も負わない。
しかし、ルクセンブルクの非居住投資主となり得る者は、その市民権、住所、居所を有する国の法律に基づき、本投資
法人の投資証券の取得、保有、転換および処分ならびにこれらに関連する分配に適用される課税対象となり得る税金につ
いて、常に把握しなければならない。
c) 自動的情報交換-FATCAおよび共通報告基準
ルクセンブルクに設立された投資会社として、本ファンドは、自動的情報交換制度(以下記載のもの(およびその他随
時導入されるもの)を含む。)により、各投資家およびその課税上の地位に関する特定の情報を収集し、投資家が課税上
の居住者である管轄内における税務当局と情報を交換する権限を有するルクセンブルク税務当局とかかる情報を共有する
ことを求められることがある。
米国外国口座税務コンプライアンス法(「FATCA」)および関連法に基づき、本ファンドは、米国財務省に米国保有外
国投資口座を通知するために策定されている広範なデューデリジェンスおよび報告義務を遵守することを求められること
がある。かかる義務を遵守できなかった場合、特定の米国源泉所得および2019年1月1日付で総収益にかかる米国源泉徴
収税が発生する可能性がある。米国とルクセンブルクとの間の政府間協定に基づき、本ファンドは、米国納税者情報を特
定し、米国内国歳入庁に情報を提供するルクセンブルクの税務当局に直接報告した場合、準拠しておりかつ源泉徴収の対
象外であるものとみなされる。
FATCA実施への政府間のアプローチを十二分に活用しながら、OECDは、世界的規模での海外租税回避の問題に取り組む
ため、共通報告基準(「CRS」)を策定した。CRSに基づき、CRS加盟管轄区域に拠点を置く金融機関は、投資家および適
用される場合は、金融機関の管轄区域との間に情報交換のための契約を締結しているその他のCRS加盟管轄区域に居住す
る管理者の個人情報および口座情報を地元税務当局に報告しなければならない。CRS加盟管轄区域の税務当局は、かかる
情報を毎年交換する。最初の情報交換は、2017年に行われた。ルクセンブルクは、2015年12月18日法によりCRSを実施し
た。その結果、本ファンドがルクセンブルクCRS法に基づく報告金融機関とみなされた場合、ルクセンブルクにより採用
されるCRSのデューデリジェンスおよび報告義務を遵守することを求められることがある。
本ファンドがFATCAまたはCRS制度のいずれかの対象である場合、投資予定者は、本ファンドがFATCAおよびCRSに基づく
義務を満たすことができるように、投資に先立ち、自身および課税上の地位に関する情報をファンドに対し提供し、かか
る情報を継続して更新することを要求され得る。投資予定者は、本ファンドのルクセンブルク税務当局に対しかかる情報
を開示する義務について留意しなければならない。各投資家は、投資家が本ファンドに対し要求された情報を提供しな
かったことにより本ファンドが負担した源泉徴収税、ならびにこれにより発生するその他の関連費用、利子、罰金ならび
にその他の損失および債務がかかる投資家により経済的に負担されることを確保するために、本ファンドにおける投資家
の持分に関連して、本ファンドが必要とみなす措置を取ることができることを認める。投資家にFATCAまたはCRSに基づき
発生する米国源泉徴収税または罰金に対する責任を負わせること、および/または投資家の本ファンドにおける持分の強
制償還または清算の対象とすることを含むことがある。
FATCAおよびCRSの構造および範囲に関する詳細なガイダンスは、引き続き策定されている。かかるガイダンスの時期ま
たは本ファンドの将来の運営に対する影響について、保証はされない。投資予定者は、FATCAおよびCRSならびにかかる自
動的情報交換制度の潜在的な因果関係については、各自の税務顧問に相談すべきである。
d) セクション871(m)
特定の金融商品の支払またはみなし支払が米国源泉の配当に付随して行われるか、または米国源泉の配当を参照するこ
とにより決定される場合、米国税法セクション871(m)に基づき、当該金融商品の源泉徴収(上限30%。租税条約の適用の
有無による。)が必要となる。米国財務省の規則に基づき、米国株を参照する特定の株式連動商品に関する本投資法人へ
の特定の支払またはみなし支払は、30%(またはこれより低い租税条約上の限度税率)の米国源泉所得税が適用される配
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当同等物と扱われる可能性がある。当該規則に基づき、商品の条項に従った配当関連の支払または調整が現実には行われ
ない場合でも、源泉徴収が要求される可能性がある。本投資法人が871(m)に起因して源泉所得税の適用対象となった場
合、 投資主が保有する投資証券の価値に重大な影響が及ぶ可能性がある。全ての投資予定者/投資主は、本投資法人への
投資に関して871(m)の適用可能性について自らの税務顧問に相談されたい。
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5【運用状況】
(1)【投資状況】
資産別及び地域別の投資状況
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (米ドル) 投資比率 (%)
米国 721,021,738.19 65.90
普通株式
日本 66,524,581.23 6.08
英国 44,816,033.04 4.10
カナダ 40,297,378.16 3.68
スイス 35,293,318.80 3.23
フランス 31,574,029.99 2.89
オーストラリア 24,836,762.06 2.27
ドイツ 23,045,759.84 2.11
アイルランド 18,621,758.74 1.70
オランダ 17,812,035.83 1.63
スウェーデン 10,145,305.97 0.93
デンマーク 8,513,265.00 0.78
スペイン 7,565,047.87 0.69
香港 7,040,133.22 0.64
イタリア 5,275,424.52 0.48
シンガポール 3,916,410.25 0.36
ジャージー 3,859,038.78 0.35
フィンランド 3,726,010.28 0.34
ベルギー 2,705,161.81 0.25
ノルウェー 2,307,219.55 0.21
ケイマン諸島 2,118,254.16 0.19
イスラエル 2,004,435.38 0.18
バミューダ 1,437,281.10 0.13
キュラソー 1,089,003.16 0.10
ルクセンブルク 1,011,299.51 0.09
ニュージーランド 761,759.53 0.07
オーストリア 754,161.31 0.07
ポルトガル 482,442.05 0.04
リベリア 370,461.18 0.03
パナマ 252,943.30 0.02
マン島 238,042.81 0.02
優先株式 ドイツ 1,458,008.09 0.13
現金その他の資産(負債控除後) 3,231,025.44 0.30
1,094,105,530.15
合計(純資産総額) 100.00
(140,986,438,615円)
(注)投資比率とは、サブファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいう。以下同じ。
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②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (ユーロ) 投資比率 (%)
フランス 136,253,709.65 36.53
普通株式
ドイツ 95,126,264.32 25.50
オランダ 63,152,036.55 16.93
アイルランド 25,811,042.75 6.92
スペイン 21,908,944.62 5.87
イタリア 15,216,514.28 4.08
ベルギー 6,409,336.80 1.72
フィンランド 2,401,335.09 0.64
優先株式 ドイツ 3,539,559.10 0.95
現金その他の資産(負債控除後) 3,208,528.30 0.86
373,027,271.46
合計(純資産総額) 100.00
(50,668,294,282円)
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (ユーロ) 投資比率 (%)
フランス 888,927,128.19 33.08
普通株式
ドイツ 634,985,245.23 23.63
オランダ 453,466,367.76 16.88
スペイン 204,331,720.65 7.60
イタリア 147,469,397.13 5.49
フィンランド 82,974,859.60 3.09
ベルギー 73,175,693.60 2.72
アイルランド 51,809,845.78 1.93
ルクセンブルク 25,185,196.94 0.94
オーストリア 17,367,012.84 0.65
ポルトガル 14,071,578.18 0.52
米国 9,529,957.40 0.35
英国 5,694,142.41 0.21
優先株式 ドイツ 39,302,068.55 1.46
現金その他の資産(負債控除後) 38,549,430.44 1.43
2,686,839,644.70
合計(純資産総額) 100.00
(364,953,428,940円)
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有価証券報告書(外国投資証券)
④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (ユーロ) 投資比率 (%)
英国 94,825,108.77 22.51
普通株式
スイス 68,412,001.22 16.24
フランス 67,698,355.85 16.07
ドイツ 48,744,502.52 11.57
オランダ 34,700,743.38 8.24
スウェーデン 21,216,686.67 5.04
デンマーク 18,015,317.34 4.28
スペイン 15,665,444.56 3.72
イタリア 11,292,602.61 2.68
フィンランド 7,715,185.72 1.83
ジャージー 5,828,954.66 1.38
ベルギー 5,658,084.43 1.34
ノルウェー 4,976,723.37 1.18
アイルランド 4,238,055.24 1.01
ルクセンブルク 1,925,597.67 0.46
オーストリア 1,313,726.34 0.31
ポルトガル 1,083,501.05 0.26
米国 758,625.97 0.18
マン島 486,364.51 0.12
優先株式 ドイツ 3,013,479.81 0.72
現金その他の資産(負債控除後) 3,626,836.05 0.86
421,195,897.74
合計(純資産総額) 100.00
(57,211,038,790円)
⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (英ポンド) 投資比率 (%)
英国 74,249,524.22 87.93
普通株式
ジャージー 5,195,149.33 6.15
アイルランド 2,246,624.43 2.66
マン島 372,199.54 0.44
スペイン 226,544.09 0.27
ルクセンブルク 188,545.63 0.22
スイス 132,670.25 0.16
英国 550,355.96 0.65
優先株式
ガーンジー 182,850.00 0.22
現金その他の資産(負債控除後) 1,098,965.16 1.30
84,443,428.61
合計(純資産総額) 100.00
(13,640,991,458円)
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⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (ユーロ) 投資比率 (%)
ドイツ 28,638,568.54 22.36
普通株式
フランス 19,718,024.86 15.40
イタリア 16,950,065.66 13.24
オランダ 14,002,706.75 10.93
スペイン 12,138,031.64 9.48
ベルギー 11,396,649.55 8.90
フィンランド 9,274,813.67 7.24
オーストリア 5,671,278.69 4.43
アイルランド 3,642,320.98 2.84
ルクセンブルク 3,258,473.12 2.54
ポルトガル 1,559,655.25 1.22
マルタ 70,319.48 0.05
ドイツ 993,560.12 0.78
優先株式
イタリア 147,758.40 0.12
ワラント スペイン 559.98 0.00
現金その他の資産(負債控除後) 596,030.69 0.47
128,058,817.38
合計(純資産総額) 100.00
(17,394,229,165円)
⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (米ドル) 投資比率 (%)
オーストラリア 80,234,821.45 62.76
普通株式
香港 22,607,139.36 17.68
シンガポール 12,420,838.70 9.72
ケイマン諸島 7,027,118.61 5.50
ニュージーランド 2,555,274.14 2.00
バミューダ 1,411,465.87 1.10
アイルランド 867,073.50 0.68
現金その他の資産(負債控除後) 719,061.98 0.56
127,842,793.61
合計(純資産総額) 100.00
(16,473,822,385円)
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⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (スイスフラン) 投資比率 (%)
普通株式 スイス 1,619,228,522.75 99.44
現金その他の資産(負債控除後) 9,077,884.91 0.56
1,628,306,407.66
合計(純資産総額) 100.00
(216,401,921,578円)
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (英ポンド) 投資比率 (%)
英国 1,323,815,780.63 92.12
普通株式
ジャージー 82,320,932.80 5.73
マン島 6,685,621.43 0.47
アイルランド 4,511,030.82 0.31
スイス 2,458,182.25 0.17
現金その他の資産(負債控除後) 17,192,334.71 1.20
1,436,983,882.64
合計(純資産総額) 100.00
(232,130,376,402円)
⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
資産の種類 発行地/上場地 時価合計 (米ドル) 投資比率 (%)
米国 469,981,413.10 96.12
普通株式
アイルランド 10,744,776.36 2.20
スイス 1,982,522.25 0.41
オランダ 981,453.38 0.20
ジャージー 818,888.12 0.17
キュラソー 743,608.62 0.15
バミューダ 677,614.96 0.14
カナダ 433,777.68 0.09
英国 409,148.02 0.08
リベリア 241,507.11 0.05
パナマ 175,422.00 0.04
現金その他の資産(負債控除後) 1,759,751.11 0.36
488,949,882.71
合計(純資産総額) 100.00
(63,006,081,886円)
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(2)【投資資産】
①【投資有価証券の主要銘柄】
(ア)上位30銘柄明細
(ⅰ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 簿価 時価 比率
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Apple Inc
1 米国 331,733 58.90 19,540,446.32 157.65 52,297,707.45 4.78
株式
普通
Microsoft Corp
2 米国 144,050 122.17 17,598,041.37 277.52 39,976,756.00 3.65
株式
普通
Amazon.com Inc
3 米国 9,215 1,690.48 15,577,792.96 2,485.63 22,905,080.45 2.09
株式
普通
Tesla Inc
4 米国 17,302 254.93 4,410,835.50 870.76 15,065,889.52 1.38
株式
普通
Alphabet Inc
5 米国 6,092 1,097.80 6,687,786.20 2,282.19 13,903,101.48 1.27
株式
普通
Alphabet Inc
6 米国 5,769 1,107.58 6,389,621.89 2,299.33 13,264,834.77 1.21
株式
普通
UnitedHealth Group Inc
7 米国 19,007 222.28 4,224,967.06 508.55 9,666,009.85 0.88
株式
普通
Meta Platforms Inc
8 米国 47,785 176.01 8,410,613.40 200.47 9,579,458.95 0.88
株式
普通
Johnson & Johnson
9 米国 52,741 135.38 7,140,307.19 180.46 9,517,640.86 0.87
株式
普通
NVIDIA Corp
10 米国 50,673 66.35 3,362,092.83 185.47 9,398,321.31 0.86
株式
普通
Berkshire Hathaway Inc
11 米国 26,103 205.63 5,367,585.79 322.83 8,426,831.49 0.77
株式
普通
Procter & Gamble Co/The
12 米国 49,325 101.59 5,010,709.12 160.55 7,919,128.75 0.72
株式
普通
Nestle SA
13 スイス 57,297 90.54 5,187,600.15 129.81 7,437,719.05 0.68
株式
普通
Exxon Mobil Corp
14 米国 85,724 68.90 5,906,280.40 85.25 7,307,971.00 0.67
株式
普通
Visa Inc
15 米国 34,046 143.70 4,892,414.07 213.13 7,256,223.98 0.66
株式
普通
JPMorgan Chase & Co
16 米国 59,481 106.57 6,339,032.65 119.36 7,099,652.16 0.65
株式
普通
Mastercard Inc
17 米国 17,869 176.69 3,157,191.76 363.38 6,493,237.22 0.59
株式
普通
Home Depot Inc
18 米国 20,936 185.42 3,881,871.29 300.40 6,289,174.40 0.57
株式
普通
Chevron Corp
19 米国 39,196 107.24 4,203,213.45 156.67 6,140,837.32 0.56
株式
普通
Pfizer Inc
20 米国 112,914 34.36 3,879,554.82 49.07 5,540,689.98 0.51
株式
普通
Roche Holding AG
21 スイス 14,436 275.07 3,970,943.07 373.36 5,389,796.94 0.49
株式
普通
Coca-Cola Co/The
22 米国 83,023 48.24 4,004,921.27 64.61 5,364,116.03 0.49
株式
普通
Bank of America Corp
23 米国 149,655 26.91 4,027,922.72 35.68 5,339,690.40 0.49
株式
普通
AbbVie Inc
24 米国 35,856 91.84 3,292,864.12 146.88 5,266,529.28 0.48
株式
普通
PepsiCo Inc
25 米国 28,414 126.02 3,580,695.83 171.71 4,878,967.94 0.45
株式
普通
Eli Lilly & Co
26 米国 16,492 110.85 1,828,089.57 292.13 4,817,807.96 0.44
株式
普通
ASML Holding NV
27 オランダ 8,293 252.48 2,093,843.39 578.11 4,794,288.92 0.44
株式
普通
Costco Wholesale Corp
28 米国 8,962 207.25 1,857,413.23 531.72 4,765,274.64 0.44
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Walmart Inc
29 米国 30,776 111.14 3,420,450.52 152.99 4,708,420.24 0.43
株式
普通
Broadcom Inc
30 米国 8,413 218.39 1,837,275.83 554.39 4,664,083.07 0.43
株式
(ⅱ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
ASML Holding NV
1 オランダ 52,639 287.61 15,139,417.30 548.00 28,846,172.00 7.73
株式
LVMH Moet Hennessy Louis
普通
2 フランス 34,070 375.61 12,797,075.53 619.50 21,106,365.00 5.66
Vuitton SE 株式
普通
Linde PLC
3 アイルランド 65,729 177.37 11,658,441.52 301.45 19,814,007.05 5.31
株式
普通
TotalEnergies SE
4 フランス 337,566 45.21 15,261,357.00 47.23 15,941,554.35 4.27
株式
普通
5 Sanofi フランス 148,116 79.10 11,716,688.20 101.18 14,986,376.88 4.02
株式
普通
SAP SE
6 ドイツ 141,467 100.94 14,279,793.52 97.56 13,801,520.52 3.70
株式
普通
Siemens AG
7 ドイツ 97,270 104.49 10,163,881.41 117.78 11,456,460.60 3.07
株式
普通
Allianz SE
8 ドイツ 52,951 189.00 10,007,969.66 216.20 11,448,006.20 3.07
株式
普通
L'Oreal SA
9 フランス 31,335 248.93 7,800,289.55 348.90 10,932,781.50 2.93
株式
普通
Air Liquide SA
10 フランス 61,522 129.09 7,942,136.03 165.34 10,172,047.48 2.73
株式
普通
Schneider Electric SE
11 フランス 73,632 90.76 6,682,837.30 137.70 10,139,126.40 2.72
株式
普通
Iberdrola SA
12 スペイン 759,850 7.23 5,493,306.29 11.01 8,365,948.50 2.24
株式
普通
Bayer AG
13 ドイツ 127,437 69.42 8,846,162.04 62.90 8,015,787.30 2.15
株式
普通
Airbus SE
14 オランダ 75,415 93.42 7,045,632.38 105.54 7,959,299.10 2.13
株式
普通
Deutsche Telekom AG
15 ドイツ 448,791 14.76 6,624,105.76 17.57 7,885,257.87 2.11
株式
普通
BNP Paribas SA
16 フランス 147,182 51.90 7,638,319.85 49.71 7,315,681.31 1.96
株式
普通
Mercedes-Benz Group AG
17 ドイツ 108,476 50.03 5,427,114.59 67.10 7,278,739.60 1.95
株式
普通
Vinci SA
18 フランス 76,735 84.51 6,484,777.25 92.84 7,124,077.40 1.91
株式
普通
AXA SA
19 フランス 266,462 21.97 5,854,664.15 25.46 6,784,122.52 1.82
株式
普通
Anheuser-Busch InBev SA/NV
20 ベルギー 115,692 67.70 7,832,864.49 55.40 6,409,336.80 1.72
株式
普通
EssilorLuxottica SA
21 フランス 39,080 122.08 4,770,933.37 163.80 6,401,304.00 1.72
株式
普通
Banco Santander SA
22 スペイン 2,242,118 3.70 8,292,998.17 2.82 6,314,925.35 1.69
株式
普通
Enel SpA
23 イタリア 1,004,895 5.87 5,900,788.05 6.22 6,248,437.11 1.68
株式
普通
Adyen NV
24 オランダ 3,697 1,646.81 6,088,238.77 1,623.00 6,000,231.00 1.61
株式
普通
BASF SE
25 ドイツ 118,801 71.26 8,465,348.00 50.41 5,988,758.41 1.61
株式
普通
Hermes International
26 フランス 4,551 1,499.86 6,825,858.51 1,186.50 5,399,761.50 1.45
株式
普通
Prosus NV
27 オランダ 112,868 73.79 8,328,369.17 46.59 5,258,520.12 1.41
株式
普通
Pernod Ricard SA
28 フランス 26,449 149.63 3,957,630.78 197.65 5,227,644.85 1.40
株式
62/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Deutsche Post AG
29 ドイツ 127,578 36.50 4,656,370.17 40.92 5,220,491.76 1.40
株式
普通
Safran SA
30 フランス 48,977 104.21 5,104,080.51 103.18 5,053,446.86 1.35
株式
(ⅲ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
ASML Holding NV
1 オランダ 244,489 454.42 111,100,746.67 548.00 133,979,972.00 4.99
株式
LVMH Moet Hennessy Louis
普通
2 フランス 164,176 533.46 87,580,693.79 619.50 101,707,032.00 3.79
Vuitton SE 株式
普通
TotalEnergies SE
3 フランス 1,484,575 39.45 58,570,006.43 47.23 70,109,054.38 2.61
株式
普通
4 Sanofi フランス 673,381 88.38 59,514,041.60 101.18 68,132,689.58 2.54
株式
普通
SAP SE
5 ドイツ 616,821 117.09 72,223,769.64 97.56 60,177,056.76 2.24
株式
普通
Siemens AG
6 ドイツ 452,863 116.70 52,851,287.78 117.78 53,338,204.14 1.99
株式
普通
Allianz SE
7 ドイツ 241,361 200.49 48,389,969.45 216.20 52,182,248.20 1.94
株式
普通
L'Oreal SA
8 フランス 148,450 326.12 48,411,883.80 348.90 51,794,205.00 1.93
株式
普通
Air Liquide SA
9 フランス 279,778 163.09 45,629,143.90 165.34 46,258,494.52 1.72
株式
普通
Schneider Electric SE
10 フランス 319,673 121.65 38,886,824.57 137.70 44,018,972.10 1.64
株式
普通
Iberdrola SA
11 スペイン 3,449,607 9.39 32,381,986.62 11.01 37,980,173.07 1.41
株式
普通
Airbus SE
12 オランダ 348,755 92.61 32,299,466.64 105.54 36,807,602.70 1.37
株式
普通
Bayer AG
13 ドイツ 581,302 56.06 32,588,265.69 62.90 36,563,895.80 1.36
株式
普通
Mercedes-Benz Group AG
14 ドイツ 506,083 50.86 25,740,952.77 67.10 33,958,169.30 1.26
株式
普通
Deutsche Telekom AG
15 ドイツ 1,922,648 15.99 30,749,623.45 17.57 33,780,925.36 1.26
株式
普通
BNP Paribas SA
16 フランス 665,370 46.51 30,945,454.37 49.71 33,072,215.85 1.23
株式
普通
Enel SpA
17 イタリア 4,808,426 7.41 35,641,559.20 6.22 29,898,792.87 1.11
株式
普通
Vinci SA
18 フランス 318,429 87.40 27,831,683.32 92.84 29,562,948.36 1.10
株式
普通
AXA SA
19 フランス 1,149,739 21.84 25,111,421.10 25.46 29,272,354.94 1.09
株式
普通
Banco Santander SA
20 スペイン 10,279,992 2.50 25,747,214.11 2.82 28,953,597.47 1.08
株式
普通
Anheuser-Busch InBev SA/NV
21 ベルギー 512,991 55.66 28,553,776.54 55.40 28,419,701.40 1.06
株式
普通
EssilorLuxottica SA
22 フランス 169,805 139.14 23,626,649.33 163.80 27,814,059.00 1.04
株式
普通
BASF SE
23 ドイツ 542,225 59.10 32,046,607.98 50.41 27,333,562.25 1.02
株式
普通
Prosus NV
24 オランダ 551,291 69.02 38,048,663.23 46.59 25,684,647.69 0.96
株式
普通
Pernod Ricard SA
25 フランス 123,517 167.29 20,663,549.87 197.65 24,413,135.05 0.91
株式
普通
Deutsche Post AG
26 ドイツ 584,691 43.89 25,659,613.16 40.92 23,925,555.72 0.89
株式
普通
Kering SA
27 フランス 44,379 588.82 26,131,343.24 513.10 22,770,864.90 0.85
株式
普通
Hermes International
28 フランス 18,787 984.26 18,491,291.19 1,186.50 22,290,775.50 0.83
株式
63/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Danone SA
29 フランス 385,182 57.39 22,103,951.67 57.64 22,201,890.48 0.83
株式
普通
adidas AG
30 ドイツ 112,315 253.94 28,520,765.03 193.72 21,757,661.80 0.81
株式
(ⅳ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Nestle SA
1 スイス 127,551 93.79 11,962,521.76 123.05 15,694,944.17 3.73
株式
普通
Roche Holding AG
2 スイス 31,877 266.61 8,498,579.67 353.91 11,281,607.70 2.68
株式
普通
ASML Holding NV
3 オランダ 18,665 302.51 5,646,282.03 548.00 10,228,420.00 2.43
株式
普通
Shell PLC
4 英国 347,557 24.53 8,527,285.51 25.86 8,988,158.74 2.13
株式
普通
AstraZeneca PLC
5 英国 69,907 84.24 5,889,245.48 127.20 8,892,053.72 2.11
株式
普通
Novartis AG
6 スイス 99,569 74.99 7,466,309.59 84.48 8,411,933.29 2.00
株式
普通
Novo Nordisk
7 デンマーク 76,642 53.94 4,133,761.77 109.20 8,369,164.64 1.99
株式
LVMH Moet Hennessy Louis
普通
8 フランス 12,532 408.35 5,117,485.14 619.50 7,763,574.00 1.84
Vuitton SE 株式
普通
HSBC Holdings PLC
9 英国 917,985 6.48 5,948,866.08 5.97 5,476,691.24 1.30
株式
普通
TotalEnergies SE
10 フランス 113,137 44.04 4,981,992.16 47.23 5,342,894.83 1.27
株式
普通
11 Sanofi フランス 51,251 80.59 4,130,194.07 101.18 5,185,576.18 1.23
株式
普通
Diageo PLC
12 英国 104,736 35.31 3,698,318.71 47.82 5,008,929.55 1.19
株式
普通
GlaxoSmithKline PLC
13 英国 226,715 17.86 4,050,207.59 21.39 4,848,565.86 1.15
株式
普通
SAP SE
14 ドイツ 47,163 111.28 5,248,252.09 97.56 4,601,222.28 1.09
株式
普通
BP PLC
15 英国 890,316 5.33 4,745,013.44 4.66 4,148,741.49 0.98
株式
普通
Siemens AG
16 ドイツ 34,505 101.11 3,488,943.19 117.78 4,063,998.90 0.96
株式
普通
Allianz SE
17 ドイツ 18,644 202.25 3,770,775.72 216.20 4,030,832.80 0.96
株式
普通
L'Oreal SA
18 フランス 11,316 256.63 2,904,032.18 348.90 3,948,152.40 0.94
株式
普通
British American Tobacco PLC
19 英国 98,116 34.59 3,394,131.11 39.89 3,914,072.01 0.93
株式
普通
Air Liquide SA
20 フランス 21,419 117.49 2,516,414.09 165.34 3,541,417.46 0.84
株式
普通
Rio Tinto PLC
21 英国 50,613 49.99 2,530,325.19 67.91 3,436,994.32 0.82
株式
普通
Schneider Electric SE
22 フランス 24,228 90.77 2,199,192.53 137.70 3,336,195.60 0.79
株式
普通
Unilever PLC
23 英国 71,075 77.77 5,527,261.07 44.27 3,146,490.25 0.75
株式
普通
Zurich Insurance Group AG
24 スイス 6,901 324.61 2,240,126.65 435.45 3,005,071.86 0.71
株式
普通
Iberdrola SA
25 スペイン 262,252 8.22 2,155,700.35 11.01 2,887,394.52 0.69
株式
普通
Bayer AG
26 ドイツ 44,963 61.31 2,756,828.83 62.90 2,828,172.70 0.67
株式
普通
Airbus SE
27 オランダ 26,617 108.04 2,875,778.37 105.54 2,809,158.18 0.67
株式
普通
Cie Financiere Richemont SA
28 スイス 23,624 74.22 1,753,375.90 112.79 2,664,653.73 0.63
株式
64/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Glencore PLC
29 ジャージー 447,738 2.93 1,312,282.15 5.92 2,649,887.16 0.63
株式
普通
UBS Group AG
30 スイス 161,595 10.59 1,710,727.36 16.32 2,637,786.63 0.63
株式
(ⅴ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
英ポンド
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Shell PLC
1 英国 318,781 18.08 5,762,653.19 21.73 6,927,111.13 8.20
株式
普通
AstraZeneca PLC
2 英国 64,577 64.09 4,138,829.49 106.88 6,901,989.76 8.17
株式
普通
HSBC Holdings PLC
3 英国 852,919 5.19 4,428,637.94 5.01 4,275,682.95 5.06
株式
普通
Diageo PLC
4 英国 95,893 24.72 2,370,001.67 40.19 3,853,460.21 4.56
株式
普通
Unilever PLC
5 英国 103,534 44.52 4,609,496.13 37.19 3,850,429.46 4.56
株式
普通
GlaxoSmithKline PLC
6 英国 206,425 14.93 3,082,206.74 17.97 3,709,457.25 4.39
株式
普通
British American Tobacco PLC
7 英国 95,287 39.02 3,718,173.36 33.52 3,194,020.24 3.78
株式
普通
BP PLC
8 英国 798,800 4.02 3,211,135.35 3.92 3,127,701.40 3.70
株式
普通
Glencore PLC
9 ジャージー 547,705 2.19 1,198,368.73 4.97 2,723,736.97 3.23
株式
普通
Rio Tinto PLC
10 英国 45,416 36.55 1,660,000.74 57.06 2,591,436.96 3.07
株式
普通
RELX PLC
11 英国 77,448 17.17 1,329,466.43 23.93 1,853,330.64 2.19
株式
普通
Anglo American PLC
12 英国 50,786 17.23 875,223.63 35.86 1,821,185.96 2.16
株式
普通
National Grid PLC
13 英国 150,870 8.61 1,298,314.61 11.94 1,801,387.80 2.13
株式
普通
Reckitt Benckiser Group PLC
14 英国 26,402 67.15 1,772,785.52 62.40 1,647,484.80 1.95
株式
普通
Vodafone Group PLC
15 英国 1,128,384 1.70 1,923,232.09 1.22 1,371,437.91 1.62
株式
普通
Lloyds Banking Group PLC
16 英国 2,956,149 0.54 1,596,638.27 0.46 1,356,281.16 1.61
株式
普通
Compass Group PLC
17 英国 74,136 11.99 888,908.35 17.02 1,261,794.72 1.49
株式
London Stock Exchange Group
普通
18 英国 15,181 55.12 836,835.54 79.16 1,201,727.96 1.42
株式
PLC
普通
Prudential PLC
19 英国 114,825 10.49 1,204,064.19 10.10 1,159,732.50 1.37
株式
普通
Experian PLC
20 ジャージー 38,118 19.02 724,925.04 27.92 1,064,254.56 1.26
株式
普通
CRH PLC
21 アイルランド 32,118 25.56 820,779.26 32.18 1,033,396.65 1.22
株式
普通
Barclays PLC
22 英国 694,792 1.60 1,114,837.63 1.48 1,029,681.74 1.22
株式
普通
BAE Systems PLC
23 英国 132,371 5.16 683,211.77 7.40 979,545.40 1.16
株式
普通
Ferguson PLC
24 ジャージー 9,265 50.83 470,897.61 101.40 939,471.00 1.11
株式
普通
Tesco PLC
25 英国 318,219 3.21 1,022,312.39 2.72 865,555.68 1.03
株式
普通
SSE PLC
26 英国 44,261 14.07 622,888.34 18.69 827,016.79 0.98
株式
普通
Ashtead Group PLC
27 英国 18,562 19.54 362,730.14 41.79 775,705.98 0.92
株式
普通
Aviva PLC
28 英国 156,175 3.92 611,876.38 4.33 676,706.28 0.80
株式
65/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Segro PLC
29 英国 50,187 7.21 362,003.88 13.43 673,760.48 0.80
株式
普通
Imperial Brands PLC
30 英国 39,145 27.51 1,076,865.55 16.66 652,155.70 0.77
株式
(ⅵ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Rheinmetall AG
1 ドイツ 10,366 84.94 880,508.77 214.80 2,226,616.80 1.74
株式
普通
K+S AG
2 ドイツ 45,501 11.40 518,488.22 32.19 1,464,677.19 1.14
株式
普通
ASR Nederland NV
3 オランダ 32,863 35.50 1,166,698.69 43.34 1,424,282.42 1.11
株式
普通
Bank of Ireland Group PLC
4 アイルランド 231,192 3.38 781,131.68 5.80 1,340,913.60 1.05
株式
普通
Signify NV
5 オランダ 30,421 37.77 1,149,066.20 40.60 1,235,092.60 0.96
株式
普通
Metso Outotec Oyj
6 フィンランド 147,330 7.88 1,161,445.71 8.21 1,209,284.64 0.94
株式
普通
Warehouses De Pauw CVA
7 ベルギー 32,789 33.19 1,088,407.96 36.78 1,205,979.42 0.94
株式
普通
Rexel SA
8 フランス 58,143 14.81 861,029.11 19.64 1,141,928.52 0.89
株式
普通
Aalberts NV
9 オランダ 23,618 43.37 1,024,329.40 46.63 1,101,307.34 0.86
株式
普通
Acciona SA
10 スペイン 5,841 124.53 727,353.51 187.50 1,095,187.50 0.86
株式
普通
SCOR SE
11 フランス 37,654 27.67 1,041,922.72 27.00 1,016,658.00 0.79
株式
普通
Valmet Oyj
12 フィンランド 39,316 31.43 1,235,671.98 25.66 1,008,848.56 0.79
株式
普通
Banco de Sabadell SA
13 スペイン 1,333,757 0.46 611,298.07 0.74 992,315.21 0.77
株式
普通
Banco BPM SpA
14 イタリア 323,541 2.24 725,874.95 3.03 979,358.61 0.76
株式
普通
Aedifica SA
15 ベルギー 8,627 102.07 880,558.85 113.10 975,713.70 0.76
株式
普通
Ackermans & van Haaren NV
16 ベルギー 5,556 133.56 742,086.06 170.40 946,742.40 0.74
株式
普通
Leonardo SpA
17 イタリア 95,978 6.38 612,741.88 9.82 942,887.87 0.74
株式
普通
BE Semiconductor Industries NV
18 オランダ 15,866 61.18 970,715.65 58.74 931,968.84 0.73
株式
普通
19 SOITEC フランス 5,380 143.07 769,733.63 172.95 930,471.00 0.73
株式
普通
Cofinimmo SA
20 ベルギー 7,250 128.90 934,539.55 128.30 930,175.00 0.73
株式
普通
CTS Eventim AG & Co KGaA
21 ドイツ 13,599 49.52 673,443.11 66.00 897,534.00 0.70
株式
普通
Bankinter SA
22 スペイン 159,354 3.77 600,083.98 5.63 897,481.73 0.70
株式
普通
Alten SA
23 フランス 6,917 98.64 682,267.56 129.30 894,368.10 0.70
株式
普通
Merlin Properties Socimi SA
24 スペイン 84,300 8.49 715,388.14 10.41 877,563.00 0.69
株式
普通
Huhtamaki Oyj
25 フィンランド 22,749 39.28 893,592.99 36.13 821,921.37 0.64
株式
普通
OCI NV
26 オランダ 22,433 17.35 389,248.38 36.32 814,766.56 0.64
株式
普通
D'ieteren SA/NV
27 ベルギー 5,224 92.92 485,420.75 155.00 809,720.00 0.63
株式
普通
Aurubis AG
28 ドイツ 7,417 75.64 561,008.64 109.15 809,565.55 0.63
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Freenet AG
29 ドイツ 30,725 20.72 636,494.23 26.31 808,374.75 0.63
株式
普通
SES SA
30 ルクセンブルク 91,921 6.72 617,855.60 8.54 784,637.66 0.61
株式
(ⅶ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
BHP Group Ltd
1 オーストリア 334,031 28.16 9,406,011.07 34.12 11,396,575.74 8.91
株式
Commonwealth Bank of
普通
2 オーストリア 112,597 54.89 6,180,955.91 73.82 8,312,174.69 6.50
株式
Australia
普通
AIA Group Ltd
3 香港 798,000 9.28 7,407,742.97 9.91 7,907,636.23 6.19
株式
普通
CSL Ltd
4 オーストリア 31,602 167.11 5,281,058.28 194.22 6,137,762.82 4.80
株式
普通
National Australia Bank Ltd
5 オーストリア 215,978 16.89 3,648,176.96 23.19 5,008,209.53 3.92
株式
普通
Westpac Banking Corp
6 オーストリア 242,060 17.81 4,310,570.54 16.96 4,106,117.28 3.21
株式
Australia & New Zealand
普通
7 オーストリア 185,982 18.19 3,382,639.53 19.40 3,608,190.53 2.82
Banking Group Ltd 株式
Hong Kong Exchanges &
普通
8 香港 79,483 35.35 2,809,451.24 43.05 3,421,978.60 2.68
Clearing Ltd 株式
普通
Macquarie Group Ltd
9 オーストリア 22,384 92.40 2,068,238.90 147.09 3,292,471.17 2.58
株式
普通
DBS Group Holdings Ltd
10 シンガポール 119,665 18.45 2,207,270.23 24.56 2,939,414.01 2.30
株式
普通
Wesfarmers Ltd
11 オーストリア 74,940 27.10 2,030,849.70 35.11 2,631,385.30 2.06
株式
普通
Woolworths Group Ltd
12 オーストリア 80,101 20.93 1,676,218.37 27.37 2,192,135.31 1.71
株式
普通
Transurban Group
13 オーストリア 202,858 9.11 1,847,324.16 10.19 2,067,269.95 1.62
株式
Oversea-Chinese Banking Corp
普通
14 シンガポール 223,868 7.73 1,731,032.91 8.97 2,008,635.32 1.57
株式
Ltd
普通
Rio Tinto Ltd
15 オーストリア 24,516 66.68 1,634,611.76 80.18 1,965,758.23 1.54
株式
普通
Goodman Group
16 オーストリア 111,321 10.34 1,150,725.24 17.04 1,897,064.86 1.48
株式
普通
Sea Ltd
17 ケイマン諸島 21,057 211.45 4,452,561.45 82.76 1,742,677.32 1.36
株式
普通
Fortescue Metals Group Ltd
18 オーストリア 111,629 8.24 919,940.52 15.37 1,715,890.05 1.34
株式
普通
United Overseas Bank Ltd
19 シンガポール 77,999 17.97 1,401,543.10 21.72 1,693,960.47 1.33
株式
普通
Woodside Petroleum Ltd
20 オーストリア 64,078 20.32 1,302,035.23 22.14 1,418,478.97 1.11
株式
普通
CK Hutchison Holdings Ltd
21 ケイマン諸島 176,452 9.69 1,709,841.12 7.04 1,241,392.33 0.97
株式
普通
Techtronic Industries Co Ltd
22 香港 90,500 7.39 669,175.29 13.56 1,227,251.58 0.96
株式
普通
Santos Ltd
23 オーストリア 212,207 5.03 1,067,140.35 5.69 1,206,439.63 0.94
株式
普通
Link REIT
24 香港 138,038 9.38 1,294,171.66 8.68 1,198,089.23 0.94
株式
普通
Coles Group Ltd
25 オーストリア 88,225 10.36 913,844.40 13.29 1,172,436.08 0.92
株式
普通
Newcrest Mining Ltd
26 オーストリア 59,090 18.30 1,081,089.18 19.10 1,128,753.62 0.88
株式
普通
CLP Holdings Ltd
27 香港 107,500 10.42 1,119,706.97 9.75 1,048,125.51 0.82
株式
普通
South32 Ltd
28 オーストリア 304,588 1.81 552,658.34 3.39 1,032,492.89 0.81
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Sun Hung Kai Properties Ltd
29 香港 86,113 14.37 1,237,787.82 11.59 998,193.68 0.78
株式
普通
Aristocrat Leisure Ltd
30 オーストリア 40,082 21.83 874,968.44 23.92 958,780.95 0.75
株式
(ⅷ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
スイスフラン
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Nestle SA
1 スイス 2,958,423 106.59 315,345,500.43 126.00 372,761,298.00 22.89
株式
普通
Roche Holding AG
2 スイス 738,549 327.42 241,816,248.31 362.40 267,650,157.60 16.44
株式
普通
Novartis AG
3 スイス 2,303,181 82.54 190,104,021.26 86.51 199,248,188.31 12.24
株式
普通
Zurich Insurance Group AG
4 スイス 158,307 353.16 55,907,480.85 445.90 70,589,091.30 4.34
株式
普通
Cie Financiere Richemont SA
5 スイス 548,973 75.01 41,178,912.11 115.50 63,406,381.50 3.89
株式
普通
UBS Group AG
6 スイス 3,697,917 11.20 41,425,139.79 16.72 61,810,682.66 3.80
株式
普通
ABB Ltd
7 スイス 1,727,171 23.55 40,673,336.53 29.60 51,124,261.60 3.14
株式
普通
Lonza Group AG
8 スイス 78,378 504.22 39,519,831.75 578.40 45,333,835.20 2.78
株式
普通
Sika AG
9 スイス 149,160 210.59 31,411,211.72 301.00 44,897,160.00 2.76
株式
普通
Givaudan SA
10 スイス 9,721 3,538.91 34,401,705.34 3,895.00 37,863,295.00 2.33
株式
普通
Alcon Inc
11 スイス 525,625 58.81 30,912,518.61 70.30 36,951,437.50 2.27
株式
普通
Holcim AG
12 スイス 550,354 41.82 23,014,755.38 48.15 26,499,545.10 1.63
株式
普通
Swiss Re AG
13 スイス 317,429 82.30 26,123,136.00 80.32 25,495,897.28 1.57
株式
普通
Partners Group Holding AG
14 スイス 23,871 1,033.42 24,668,806.97 1,047.50 25,004,872.50 1.54
株式
普通
Geberit AG
15 スイス 37,764 522.10 19,716,762.91 560.00 21,147,840.00 1.30
株式
普通
Sonova Holding AG
16 スイス 56,486 234.68 13,256,219.22 355.20 20,063,827.20 1.23
株式
普通
Swiss Life Holding AG
17 スイス 33,221 410.71 13,644,300.98 573.00 19,035,633.00 1.17
株式
普通
Credit Suisse Group AG
18 スイス 2,784,665 9.76 27,180,600.98 6.72 18,707,379.47 1.15
株式
普通
SGS SA
19 スイス 6,296 2,493.45 15,698,733.60 2,522.00 15,878,512.00 0.98
株式
普通
Swisscom AG
20 スイス 27,244 512.14 13,952,858.51 576.80 15,714,339.20 0.97
株式
Kuehne + Nagel International
普通
21 スイス 57,098 182.49 10,420,042.38 275.10 15,707,659.80 0.96
株式
AG
普通
Roche Holding AG
22 スイス 33,426 314.37 10,508,198.42 392.80 13,129,732.80 0.81
株式
Chocoladefabriken Lindt &
普通
23 スイス 113 87,319.03 9,867,049.85 115,400.00 13,040,200.00 0.80
Spruengli AG 株式
普通
Straumann Holding AG
24 スイス 109,114 89.29 9,742,404.53 116.55 12,717,236.70 0.78
株式
Chocoladefabriken Lindt &
普通
25 スイス 1,111 7,884.09 8,759,219.89 10,960.00 12,176,560.00 0.75
Spruengli AG 株式
普通
Logitech International SA
26 スイス 181,923 69.47 12,637,709.69 64.44 11,723,118.12 0.72
株式
普通
Julius Baer Group Ltd
27 スイス 231,805 41.62 9,647,291.57 47.27 10,957,422.35 0.67
株式
普通
Vifor Pharma AG
28 スイス 50,476 143.55 7,245,613.08 173.50 8,757,586.00 0.54
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
VAT Group AG
29 スイス 28,235 436.12 12,313,944.76 307.00 8,668,145.00 0.53
株式
普通
Barry Callebaut AG
30 スイス 3,756 2,017.11 7,576,264.75 2,254.00 8,466,024.00 0.52
株式
(ⅸ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
英ポンド
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Shell PLC
1 英国 5,802,562 21.73 126,112,564.33 21.73 126,089,672.26 8.77
株式
普通
AstraZeneca PLC
2 英国 1,167,541 76.62 89,458,177.08 106.88 124,786,782.08 8.68
株式
普通
HSBC Holdings PLC
3 英国 15,334,973 5.54 84,942,592.45 5.01 76,874,219.65 5.35
株式
普通
Unilever PLC
4 英国 1,924,343 45.69 87,915,719.15 37.19 71,566,316.17 4.98
株式
普通
Diageo PLC
5 英国 1,757,319 30.93 54,351,677.16 40.19 70,617,864.02 4.91
株式
普通
GlaxoSmithKline PLC
6 英国 3,792,420 17.08 64,773,823.98 17.97 68,149,787.40 4.74
株式
普通
BP PLC
7 英国 14,874,868 4.58 68,103,793.40 3.92 58,242,545.65 4.05
株式
普通
British American Tobacco PLC
8 英国 1,642,852 28.93 47,521,974.30 33.52 55,068,399.04 3.83
株式
普通
Rio Tinto PLC
9 英国 846,549 43.07 36,463,422.69 57.06 48,304,085.94 3.36
株式
普通
Glencore PLC
10 ジャージー 7,471,671 2.23 16,656,337.20 4.97 37,156,619.88 2.59
株式
普通
RELX PLC
11 英国 1,457,662 18.56 27,059,057.59 23.93 34,881,851.66 2.43
株式
普通
Anglo American PLC
12 英国 964,109 20.41 19,681,163.23 35.86 34,572,948.74 2.41
株式
普通
Reckitt Benckiser Group PLC
13 英国 538,378 61.24 32,969,239.96 62.40 33,594,787.20 2.34
株式
普通
National Grid PLC
14 英国 2,723,682 9.11 24,818,080.46 11.94 32,520,763.08 2.26
株式
普通
Vodafone Group PLC
15 英国 20,560,578 1.48 30,364,523.50 1.22 24,989,326.50 1.74
株式
普通
Lloyds Banking Group PLC
16 英国 53,474,456 0.54 28,992,691.50 0.46 24,534,080.41 1.71
株式
普通
Compass Group PLC
17 英国 1,345,100 17.16 23,085,161.33 17.02 22,893,602.00 1.59
株式
普通
Prudential PLC
18 英国 2,070,226 13.03 26,972,239.24 10.10 20,909,282.60 1.46
株式
London Stock Exchange Group
普通
19 英国 247,903 71.14 17,634,723.75 79.16 19,624,001.48 1.37
株式
PLC
普通
Experian PLC
20 ジャージー 696,116 24.89 17,327,670.39 27.92 19,435,558.72 1.35
株式
普通
Barclays PLC
21 英国 12,637,788 1.62 20,497,075.59 1.48 18,729,201.82 1.30
株式
普通
BAE Systems PLC
22 英国 2,387,458 5.59 13,350,638.52 7.40 17,667,189.20 1.23
株式
普通
Ferguson PLC
23 ジャージー 166,730 68.08 11,351,136.70 101.40 16,906,422.00 1.18
株式
普通
Tesco PLC
24 英国 5,786,610 2.95 17,080,544.46 2.72 15,739,579.20 1.10
株式
普通
SSE PLC
25 英国 801,684 13.16 10,549,436.68 18.69 14,979,465.54 1.04
株式
普通
Ashtead Group PLC
26 英国 336,283 25.00 8,407,565.58 41.79 14,053,266.57 0.98
株式
普通
Aviva PLC
27 英国 2,856,653 3.95 11,294,958.16 4.33 12,377,877.45 0.86
株式
普通
Segro PLC
28 英国 906,741 8.65 7,845,169.74 13.43 12,172,997.93 0.85
株式
69/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
BT Group PLC
29 英国 6,723,566 1.81 12,157,883.75 1.77 11,924,244.30 0.83
株式
普通
Imperial Brands PLC
30 英国 711,246 17.47 12,426,491.43 16.66 11,849,358.36 0.82
株式
(ⅹ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル
投資
順 発行地
銘柄 種類 数量 比率
簿価 時価
位 /上場地
(%)
単価 合計 単価 合計
普通
Apple Inc
1 米国 216,613 65.37 14,159,188.72 157.65 34,149,039.45 6.98
株式
普通
Microsoft Corp
2 米国 94,142 147.07 13,845,584.11 277.52 26,126,287.84 5.34
株式
普通
Amazon.com Inc
3 米国 6,022 2,099.04 12,640,422.91 2,485.63 14,968,463.86 3.06
株式
普通
Tesla Inc
4 米国 11,270 253.27 2,854,329.07 870.76 9,813,465.20 2.01
株式
普通
Alphabet Inc
5 米国 3,974 1,296.17 5,150,964.65 2,282.19 9,069,423.06 1.85
株式
普通
Alphabet Inc
6 米国 3,777 1,335.51 5,044,239.88 2,299.33 8,684,569.41 1.78
株式
普通
UnitedHealth Group Inc
7 米国 12,452 278.99 3,473,931.43 508.55 6,332,464.60 1.30
株式
普通
Johnson & Johnson
8 米国 34,698 140.18 4,863,898.27 180.46 6,261,601.08 1.28
株式
普通
Meta Platforms Inc
9 米国 31,123 195.80 6,094,026.93 200.47 6,239,227.81 1.28
株式
普通
NVIDIA Corp
10 米国 33,071 81.14 2,683,522.21 185.47 6,133,678.37 1.25
株式
普通
Berkshire Hathaway Inc
11 米国 17,291 212.63 3,676,531.87 322.83 5,582,053.53 1.14
株式
普通
Procter & Gamble Co/The
12 米国 31,776 108.36 3,443,105.55 160.55 5,101,636.80 1.04
株式
普通
Exxon Mobil Corp
13 米国 55,785 71.25 3,974,420.32 85.25 4,755,671.25 0.97
株式
普通
Visa Inc
14 米国 21,933 163.39 3,583,665.03 213.13 4,674,580.29 0.96
株式
普通
JPMorgan Chase & Co
15 米国 38,945 113.29 4,412,140.37 119.36 4,648,475.20 0.95
株式
普通
Mastercard Inc
16 米国 11,551 233.87 2,701,434.20 363.38 4,197,402.38 0.86
株式
普通
Home Depot Inc
17 米国 13,711 212.93 2,919,489.21 300.40 4,118,784.40 0.84
株式
普通
Chevron Corp
18 米国 25,624 113.12 2,898,464.73 156.67 4,014,512.08 0.82
株式
普通
Pfizer Inc
19 米国 74,370 39.19 2,914,814.80 49.07 3,649,335.90 0.75
株式
普通
Bank of America Corp
20 米国 97,945 29.51 2,889,964.08 35.68 3,494,677.60 0.71
株式
普通
Coca-Cola Co/The
21 米国 54,009 48.89 2,640,248.29 64.61 3,489,521.49 0.71
株式
普通
AbbVie Inc
22 米国 23,357 89.81 2,097,738.04 146.88 3,430,676.16 0.70
株式
普通
Eli Lilly & Co
23 米国 10,825 121.03 1,310,199.82 292.13 3,162,307.25 0.65
株式
普通
Costco Wholesale Corp
24 米国 5,889 264.47 1,557,484.26 531.72 3,131,299.08 0.64
株式
普通
PepsiCo Inc
25 米国 18,152 127.75 2,318,931.79 171.71 3,116,879.92 0.64
株式
普通
Walmart Inc
26 米国 20,099 112.80 2,267,267.64 152.99 3,074,946.01 0.63
株式
普通
Broadcom Inc
27 米国 5,458 269.10 1,468,730.92 554.39 3,025,860.62 0.62
株式
普通
Merck & Co Inc
28 米国 33,134 74.18 2,458,038.47 88.69 2,938,654.46 0.60
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
普通
Thermo Fisher Scientific Inc
29 米国 5,244 281.05 1,473,807.35 552.92 2,899,512.48 0.59
株式
普通
Cisco Systems Inc
30 米国 55,476 46.93 2,603,519.91 48.98 2,717,214.48 0.56
株式
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(イ) 業種別の投資状況
(ⅰ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (米ドル) 純資産に対する割合 (%)
ソフトウェア 80,830,221 7.39
インターネット 78,265,420 7.15
医薬品 73,404,219 6.71
銀行 72,545,157 6.63
コンピューター 68,015,045 6.22
半導体 47,879,788 4.38
小売 46,156,330 4.22
保険 43,392,743 3.97
石油・ガス 41,556,028 3.80
総合金融サービス 35,050,018 3.20
ヘルスケア製品 34,709,446 3.17
電気 29,630,890 2.71
自動車製造 28,883,589 2.64
不動産投資信託 26,708,890 2.44
電気通信 25,916,503 2.37
食品 23,911,301 2.19
化学 23,559,292 2.15
商業サービス 23,410,598 2.14
ヘルスケアサービス 20,477,879 1.87
運送 19,861,393 1.82
飲料 19,823,114 1.81
化粧品・パーソナルケア 16,344,115 1.49
鉱業 15,842,911 1.45
航空宇宙・防衛 15,296,662 1.40
バイオテクノロジー 15,190,970 1.39
メディア 13,332,870 1.22
エレクトロニクス 12,206,544 1.12
機械 - 総合 12,146,700 1.11
その他製造 10,283,191 0.94
アパレル 10,009,874 0.91
農業 9,411,764 0.86
建築資材 8,883,725 0.81
パイプライン 6,449,139 0.59
販売・卸売 6,392,631 0.58
機械 - 建設・鉱業 5,277,713 0.48
電気部品・機器 5,186,821 0.47
エンターテインメント 4,696,528 0.43
不動産 4,563,935 0.42
プライベート・エクイティ 4,471,589 0.41
建設 4,138,846 0.38
宿泊 3,708,975 0.34
自動車部品・機器 3,527,829 0.32
家庭用品 3,420,973 0.31
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
家具 3,223,258 0.29
環境管理 2,997,779 0.27
鉄鋼 2,898,427 0.26
住宅建設 2,697,284 0.25
石油・ガスサービス 2,309,259 0.21
広告 2,278,489 0.21
為替 2,263,270 0.21
包装・容器 2,088,080 0.19
投資会社 1,972,023 0.18
林産物・製紙 1,875,468 0.17
ガス 1,831,748 0.17
工具・工作機器 1,755,718 0.16
水道 1,575,171 0.14
玩具・ゲーム・趣味 1,516,715 0.14
事務用品 1,417,164 0.13
レジャー 1,143,915 0.10
エネルギー - 代替エネルギー 1,121,531 0.10
食品サービス 1,012,475 0.09
航空 715,871 0.07
持株会社 - 多角経営 662,981 0.06
金属 553,778 0.05
造船 262,085 0.02
生活用品 193,117 0.02
(ⅱ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (ユーロ) 純資産に対する割合 (%)
化学 35,974,813 9.64
アパレル 35,807,665 9.60
半導体 33,487,665 8.98
銀行 27,212,589 7.30
医薬品 23,002,164 6.17
保険 22,358,533 5.99
石油・ガス 20,289,180 5.44
自動車製造 17,875,272 4.79
電気 14,614,386 3.92
ソフトウェア 13,801,521 3.70
航空宇宙・防衛 13,012,746 3.49
飲料 11,636,982 3.12
その他製造 11,456,461 3.07
化粧品・パーソナルケア 10,932,782 2.93
電気部品・機器 10,139,126 2.72
ヘルスケア製品 9,279,129 2.49
食品 8,643,722 2.32
電気通信 7,885,258 2.11
建設 7,124,077 1.91
商業サービス 6,000,231 1.61
インターネット 5,258,520 1.41
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
運送 5,220,492 1.40
総合金融サービス 4,083,700 1.09
建築資材 3,818,191 1.02
不動産 3,440,900 0.92
小売 2,882,461 0.77
機械 - 総合 2,401,335 0.64
為替 2,332,150 0.63
エンターテインメント 2,178,845 0.58
(ⅲ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (ユーロ) 純資産に対する割合 (%)
銀行 203,521,795 7.57
半導体 177,643,469 6.61
アパレル 172,973,520 6.44
保険 150,772,822 5.61
電気 149,880,031 5.58
医薬品 139,394,499 5.19
化学 138,260,044 5.15
石油・ガス 120,390,914 4.48
自動車製造 119,002,437 4.43
電気通信 93,163,071 3.47
飲料 85,551,398 3.18
ソフトウェア 81,893,096 3.05
建設 73,030,516 2.72
航空宇宙・防衛 71,360,378 2.66
食品 69,973,248 2.60
ヘルスケア製品 65,840,026 2.45
商業サービス 65,459,359 2.44
電気部品・機器 62,029,572 2.31
その他製造 60,294,483 2.24
化粧品・パーソナルケア 57,475,373 2.14
建築資材 47,356,880 1.76
インターネット 36,693,902 1.37
コンピューター 32,678,863 1.22
運送 32,160,525 1.20
総合金融サービス 30,506,101 1.14
小売 24,049,777 0.90
不動産 23,581,814 0.88
機械 - 総合 23,351,402 0.87
林産物・製紙 22,865,449 0.85
メディア 22,274,579 0.83
エンターテインメント 21,097,533 0.79
自動車部品・機器 20,162,835 0.75
ヘルスケアサービス 19,018,555 0.71
広告 14,636,777 0.54
投資会社 14,417,609 0.54
不動産投資信託 12,923,838 0.48
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ガス 12,546,944 0.47
鉄鋼 12,429,875 0.46
水道 10,819,760 0.40
家庭用品 10,375,065 0.39
バイオテクノロジー 7,670,022 0.29
エレクトロニクス 5,587,237 0.21
販売・卸売 5,233,793 0.19
機械 - 建設・鉱業 4,422,131 0.16
金属 4,201,582 0.16
食品サービス 3,852,073 0.14
家具 3,631,444 0.14
宿泊 3,175,733 0.12
航空 2,532,605 0.09
エネルギー - 代替エネルギー 2,213,727 0.08
造船 2,152,915 0.08
プライベート・エクイティ 1,758,819 0.07
為替 -3,353,240 -0.12
(ⅳ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (ユーロ) 純資産に対する割合 (%)
医薬品 53,544,491 12.71
銀行 33,683,388 8.00
食品 25,241,506 5.99
石油・ガス 24,667,022 5.86
保険 21,368,949 5.07
電気 15,719,345 3.73
化学 14,825,962 3.52
半導体 13,585,650 3.23
アパレル 13,541,110 3.21
電気通信 12,601,551 2.99
飲料 12,337,460 2.93
商業サービス 12,005,596 2.85
自動車製造 10,303,482 2.45
化粧品・パーソナルケア 10,191,272 2.42
ヘルスケア製品 10,091,309 2.40
鉱業 9,894,433 2.35
建築資材 8,370,309 1.99
ソフトウェア 7,349,091 1.74
総合金融サービス 7,286,118 1.73
航空宇宙・防衛 7,120,464 1.69
電気部品・機器 6,923,842 1.64
小売 6,671,920 1.58
建設 5,858,840 1.39
運送 5,686,801 1.35
機械 - 総合 5,548,305 1.32
農業 5,311,372 1.26
その他製造 5,257,924 1.25
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資会社 4,085,807 0.97
ヘルスケアサービス 3,362,902 0.80
インターネット 3,203,542 0.76
家庭用品 3,167,665 0.75
コンピューター 2,958,516 0.70
エンターテインメント 2,883,905 0.68
為替 2,824,451 0.67
メディア 2,653,523 0.63
林産物・製紙 2,596,251 0.62
不動産 2,565,709 0.61
不動産投資信託 2,360,725 0.56
販売・卸売 2,176,785 0.52
機械 - 建設・鉱業 2,092,520 0.50
エレクトロニクス 2,069,156 0.49
食品サービス 1,888,745 0.45
広告 1,713,853 0.41
バイオテクノロジー 1,677,293 0.40
水道 1,659,973 0.39
自動車部品・機器 1,538,198 0.37
プライベート・エクイティ 1,210,912 0.29
住宅建設 1,118,938 0.27
宿泊 1,078,884 0.26
金属 972,775 0.23
ガス 971,723 0.23
鉄鋼 946,986 0.22
家具 623,455 0.15
工具・工作機器 494,592 0.12
航空 197,065 0.05
エネルギー - 代替エネルギー 160,146 0.04
造船 151,004 0.04
(ⅴ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (英ポンド) 純資産に対する割合 (%)
医薬品 10,900,145 12.91
石油・ガス 10,304,254 12.20
銀行 7,708,118 9.13
鉱業 7,561,312 8.95
商業サービス 4,460,169 5.28
飲料 3,986,130 4.72
化粧品・パーソナルケア 3,955,515 4.68
農業 3,846,176 4.55
保険 3,660,012 4.33
電気 2,628,405 3.11
電気通信 1,945,906 2.30
総合金融サービス 1,936,417 2.29
家庭用品 1,647,485 1.95
航空宇宙・防衛 1,522,501 1.80
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
食品 1,455,145 1.72
販売・卸売 1,375,101 1.63
食品サービス 1,261,795 1.49
不動産投資信託 1,097,732 1.30
建築資材 1,033,397 1.22
エンターテインメント 963,901 1.14
小売 860,819 1.02
住宅建設 853,599 1.01
メディア 722,086 0.86
プライベート・エクイティ 702,317 0.83
林産物・製紙 678,283 0.80
水道 653,623 0.77
宿泊 631,778 0.75
エレクトロニクス 595,416 0.71
ヘルスケア製品 477,589 0.57
為替 475,336 0.56
広告 467,687 0.55
インターネット 465,910 0.55
化学 434,683 0.51
ソフトウェア 425,663 0.50
機械 - 総合 375,435 0.44
包装・容器 358,197 0.42
アパレル 265,761 0.31
その他製造 244,201 0.29
航空 226,544 0.27
投資会社 215,935 0.26
家具 180,817 0.21
運送 131,093 0.16
コンピューター 127,413 0.15
(ⅵ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (ユーロ) 純資産に対する割合 (%)
銀行 8,459,824 6.61
不動産投資信託 7,833,619 6.12
建設 6,509,473 5.08
コンピューター 5,284,303 4.13
不動産 4,860,913 3.80
保険 4,750,863 3.71
化学 4,214,846 3.29
機械 - 総合 4,208,708 3.29
商業サービス 3,997,780 3.12
半導体 3,842,203 3.00
小売 3,552,612 2.77
電気 3,521,916 2.75
総合金融サービス 3,459,059 2.70
航空宇宙・防衛 3,350,678 2.62
電気通信 2,915,160 2.28
77/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
食品 2,886,160 2.25
医薬品 2,836,466 2.21
電気部品・機器 2,662,265 2.08
鉄鋼 2,514,839 1.96
自動車部品・機器 2,496,830 1.95
エネルギー - 代替エネルギー 2,464,775 1.92
包装・容器 2,410,596 1.88
ソフトウェア 2,309,537 1.80
販売・卸売 2,249,832 1.76
その他製造 2,029,616 1.58
建築資材 1,999,648 1.56
運送 1,982,357 1.55
メディア 1,939,325 1.51
機械 - 建設・鉱業 1,706,804 1.33
エンターテインメント 1,598,781 1.25
レジャー 1,591,110 1.24
石油・ガスサービス 1,568,683 1.22
エレクトロニクス 1,507,891 1.18
環境管理 1,433,308 1.12
インターネット 1,405,434 1.10
ヘルスケアサービス 1,390,879 1.09
ガス 1,351,913 1.06
広告 1,132,981 0.88
鉱業 1,089,848 0.85
バイオテクノロジー 1,023,507 0.80
パイプライン 1,019,671 0.80
ヘルスケア製品 725,672 0.57
林産物・製紙 558,796 0.44
食品サービス 549,680 0.43
金属 545,861 0.43
プライベート・エクイティ 541,114 0.42
家庭用品 526,497 0.41
投資会社 521,455 0.41
家具 493,131 0.39
住宅建設 479,829 0.37
工具・工作機器 452,127 0.35
宿泊 430,437 0.34
為替 386,268 0.30
航空 339,990 0.27
農業 306,246 0.24
自動車製造 274,634 0.21
化粧品・パーソナルケア 217,194 0.17
繊維 209,623 0.16
アパレル 201,879 0.16
倉庫保管 184,528 0.14
事務用品 165,032 0.13
石油・ガス 118,622 0.09
持株会社 - 多角経営 111,679 0.09
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
飲料 75,361 0.06
造船 68,388 0.05
(ⅶ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (米ドル) 純資産に対する割合 (%)
銀行 32,756,167 25.62
鉱業 16,375,375 12.81
保険 10,369,063 8.11
不動産投資信託 6,970,166 5.45
バイオテクノロジー 6,137,763 4.80
不動産 5,168,218 4.04
総合金融サービス 4,695,458 3.67
小売 4,477,782 3.50
商業サービス 3,039,027 2.38
石油・ガス 3,001,363 2.35
食品 2,978,763 2.33
電気 2,830,775 2.21
鉄鋼 2,667,753 2.09
電気通信 2,613,648 2.04
インターネット 2,196,342 1.72
持株会社 - 多角経営 2,187,134 1.71
建設 1,889,593 1.48
エンターテインメント 1,749,430 1.37
宿泊 1,672,154 1.31
ヘルスケアサービス 1,638,327 1.28
ヘルスケア製品 1,249,260 0.98
工具・工作機器 1,227,252 0.96
運送 1,178,804 0.92
飲料 1,152,565 0.90
建築資材 1,141,669 0.89
ソフトウェア 1,124,864 0.88
為替 846,043 0.66
ガス 820,333 0.64
エレクトロニクス 799,760 0.63
コンピューター 647,308 0.51
パイプライン 639,046 0.50
航空 594,184 0.46
プライベート・エクイティ 528,672 0.41
その他製造 321,953 0.25
投資会社 283,760 0.22
(ⅷ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (スイスフラン) 純資産に対する割合 (%)
医薬品 488,883,733 30.02
食品 406,444,082 24.96
保険 123,256,704 7.57
建築資材 92,544,545 5.68
銀行 80,518,062 4.94
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
小売 73,762,458 4.53
ヘルスケア製品 69,732,501 4.28
電気部品・機器 51,124,262 3.14
化学 48,068,936 2.95
ヘルスケアサービス 45,333,835 2.78
総合金融サービス 35,962,295 2.21
商業サービス 22,293,511 1.37
電気通信 15,714,339 0.97
運送 15,707,660 0.96
工具・工作機器 12,107,584 0.74
コンピューター 11,723,118 0.72
金属 8,668,145 0.53
不動産 7,588,812 0.47
ソフトウェア 7,078,799 0.43
為替 5,286,902 0.32
バイオテクノロジー 2,715,141 0.17
(ⅸ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (英ポンド) 純資産に対する割合 (%)
医薬品 195,385,685 13.60
石油・ガス 188,843,249 13.14
銀行 140,282,576 9.76
鉱業 124,635,316 8.67
商業サービス 82,076,282 5.71
飲料 73,076,046 5.09
化粧品・パーソナルケア 72,010,875 5.01
農業 66,917,757 4.66
保険 55,770,917 3.88
電気 47,500,229 3.31
電気通信 36,913,571 2.57
家庭用品 33,594,787 2.34
総合金融サービス 33,171,154 2.31
食品 26,548,627 1.85
販売・卸売 24,800,051 1.73
航空宇宙・防衛 22,951,442 1.60
食品サービス 22,893,602 1.59
不動産投資信託 19,614,601 1.36
住宅建設 15,775,665 1.10
小売 12,622,135 0.88
水道 11,905,211 0.83
宿泊 11,456,476 0.80
化学 11,440,305 0.80
メディア 11,057,038 0.77
プライベート・エクイティ 9,695,741 0.67
広告 8,822,332 0.61
ヘルスケア製品 8,612,882 0.60
為替 8,196,800 0.57
ソフトウェア 7,723,525 0.54
エレクトロニクス 7,093,796 0.49
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有価証券報告書(外国投資証券)
機械 - 総合 6,763,176 0.47
エンターテインメント 6,685,621 0.47
林産物・製紙 5,496,113 0.38
アパレル 4,814,875 0.34
インターネット 4,513,917 0.31
その他製造 4,434,096 0.31
投資会社 3,891,879 0.27
(ⅹ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
業種 時価合計 (米ドル) 純資産に対する割合 (%)
ソフトウェア 49,267,881 10.08
インターネット 48,232,437 9.86
コンピューター 41,862,781 8.56
医薬品 28,666,556 5.86
半導体 25,517,427 5.22
小売 25,344,775 5.18
銀行 21,024,641 4.30
総合金融サービス 18,608,884 3.81
ヘルスケア製品 18,505,502 3.78
保険 16,716,724 3.42
石油・ガス 16,022,629 3.28
不動産投資信託 14,571,827 2.98
電気 12,811,424 2.62
自動車製造 12,127,655 2.48
ヘルスケアサービス 11,954,046 2.44
商業サービス 9,532,550 1.95
電気通信 9,488,889 1.94
飲料 8,375,803 1.71
バイオテクノロジー 8,206,751 1.68
化学 8,194,503 1.68
航空宇宙・防衛 7,653,792 1.57
メディア 7,502,911 1.53
運送 7,311,612 1.50
化粧品・パーソナルケア 6,727,161 1.38
食品 5,353,948 1.09
エレクトロニクス 5,107,105 1.04
その他製造 4,794,381 0.98
農業 4,306,692 0.88
機械 - 総合 3,625,122 0.74
アパレル 2,304,804 0.47
建築資材 2,169,906 0.44
為替 2,050,273 0.42
環境管理 1,839,293 0.38
パイプライン 1,826,789 0.37
宿泊 1,687,739 0.35
鉱業 1,552,901 0.32
石油・ガスサービス 1,500,525 0.31
機械 - 建設・鉱業 1,493,781 0.31
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
販売・卸売 1,406,798 0.29
家庭用品 1,371,663 0.28
プライベート・エクイティ 1,370,532 0.28
電気部品・機器 1,279,777 0.26
エンターテインメント 1,246,804 0.25
包装・容器 1,222,237 0.25
住宅建設 901,269 0.18
鉄鋼 821,156 0.17
広告 701,081 0.14
エネルギー - 代替エネルギー 642,768 0.13
自動車部品・機器 597,074 0.12
水道 517,771 0.11
レジャー 477,529 0.10
ガス 440,675 0.09
工具・工作機器 434,118 0.09
不動産 378,413 0.08
事務用品 260,241 0.05
林産物・製紙 240,286 0.05
建設 226,252 0.05
航空 177,157 0.04
玩具・ゲーム・趣味 167,930 0.03
家具 159,919 0.03
生活用品 132,835 0.03
造船 132,750 0.03
食品サービス 90,951 0.02
②【投資不動産物件】
2022年4月末日現在、該当事項なし。
③【その他投資資産の主要なもの】
2022年4月末日現在、該当事項なし。
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(3)【運用実績】
①【純資産等の推移】
下記会計年度末及び2022年4月までの1年間における各月末の各ETF投資証券の純資産の推移及び市場相場の推移は次
のとおりである。
(ⅰ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
米ドル 円 米ドル 円 米ドル 円
2012年12月末 618,784,935 79,736,626,724 135.24 17,427 134.49 17,330
2013年12月末 777,977,775 100,250,216,087 167.77 21,619 167.45 21,578
2014年12月末 922,912,959 118,926,563,859 172.09 22,176 171.56 22,107
2015年12月末 1,063,687,210 137,066,733,881 167.01 21,521 139.01 17,913
2016年12月末 1,359,580,517 175,195,545,421 175.46 22,610 175.47 22,611
2017年12月末 1,297,241,652 167,162,559,277 210.54 27,130 211.71 27,281
2018年12月末 1,013,493,466 130,598,768,029 188.86 24,336 189.00 24,355
2019年12月末 1,196,065,652 154,125,019,917 236.56 30,483 237.60 30,617
2020年12月末 1,032,796,924 133,086,211,627 269.74 34,759 270.25 34,824
2021年12月末 1,255,425,071 161,774,074,649 324.28 41,787 324.60 41,828
2021年5月末 1,151,382,168 148,367,106,168 299.15 38,548 299.10 38,542
2021年6月末 1,171,862,792 151,006,239,377 303.16 39,065 303.60 39,122
2021年7月末 1,197,156,160 154,265,542,778 308.55 39,760 309.05 39,824
2021年8月末 1,222,266,623 157,501,277,040 314.13 40,479 316.20 40,746
2021年9月末 1,181,732,372 152,278,033,456 301.04 38,792 304.65 39,257
2021年10月末 1,259,674,815 162,321,696,661 318.08 40,988 317.30 40,887
2021年11月末 1,209,980,243 155,918,054,113 311.02 40,078 316.10 40,733
2021年12月末 1,255,425,071 161,774,074,649 324.28 41,787 324.60 41,828
2022年1月末 1,207,006,765 155,534,891,738 307.09 39,572 302.75 39,012
2022年2月末 1,168,809,173 150,612,750,033 297.75 38,368 295.80 38,117
2022年3月末 1,187,029,398 152,960,608,226 305.91 39,420 310.00 39,947
2022年4月末 1,094,105,530 140,986,438,596 280.48 36,143 285.45 36,783
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅱ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
ユーロ 円 ユーロ 円 ユーロ 円
2012年12月末 664,801,372 90,299,970,359 26.49 3,598 26.37 3,582
2013年12月末 706,596,425 95,976,992,408 31.28 4,249 31.38 4,262
2014年12月末 626,798,969 85,138,104,014 31.60 4,292 37.96 5,156
2015年12月末 719,445,389 97,722,267,138 32.65 4,435 32.89 4,467
2016年12月末 797,916,094 108,380,943,048 32.75 4,448 32.71 4,443
2017年12月末 590,058,291 80,147,617,639 34.87 4,736 34.98 4,751
2018年12月末 455,346,917 61,849,771,736 30.07 4,084 29.93 4,065
2019年12月末 423,119,235 57,472,285,690 37.52 5,096 40.71 5,530
2020年12月末 403,248,570 54,773,253,263 35.65 4,842 35.84 4,868
2021年12月末 430,971,539 58,538,864,142 43.29 5,880 43.35 5,888
58,538,864,142
2021年5月末 409,368,492 55,604,522,268 40.99 5,568 41.12 5,585
2021年6月末 430,793,977 58,514,745,896 41.28 5,607 41.22 5,599
2021年7月末 442,302,344 60,077,927,386 41.59 5,649 41.92 5,694
2021年8月末 442,544,643 60,110,838,859 42.00 5,705 41.88 5,689
2021年9月末 428,313,218 58,177,784,401 40.65 5,521 40.73 5,532
2021年10月末 456,805,961 62,047,953,683 42.75 5,807 42.68 5,797
2021年11月末 445,251,744 60,478,544,388 40.90 5,555 41.10 5,583
2021年12月末 430,971,539 58,538,864,142 43.29 5,880 43.35 5,888
2022年1月末 414,869,642 56,351,743,473 42.09 5,717 42.09 5,717
2022年2月末 382,990,757 52,021,634,523 39.41 5,353 38.83 5,274
2022年3月末 379,359,369 51,528,383,091 39.24 5,330 39.40 5,352
2022年4月末 373,027,271 50,668,294,220 38.44 5,221 38.44 5,221
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンドに関する数値で
ある。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅲ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
ユーロ 円 ユーロ 円 ユーロ 円
2012年12月末 478,227,677 64,957,665,367 85.35 11,593 84.88 11,529
2013年12月末 1,041,529,463 141,470,946,959 102.40 13,909 102.22 13,885
2014年12月末 1,224,290,676 166,295,402,498 103.74 14,091 103.61 14,073
2015年12月末 2,055,154,761 279,151,671,187 111.04 15,083 112.07 15,222
2016年12月末 2,395,008,469 325,314,000,344 113.13 15,366 113.07 15,358
2017年12月末 3,842,761,984 521,962,360,228 124.42 16,900 124.61 16,926
2018年12月末 2,697,407,843 366,388,907,315 106.08 14,409 105.88 14,382
2019年12月末 3,245,317,739 440,811,508,488 129.80 17,631 129.82 17,633
2020年12月末 4,043,020,306 549,163,448,164 126.49 17,181 127.42 17,307
2021年12月末 4,189,878,172 569,111,152,103 151.99 20,645 152.36 20,695
2021年5月末 3,659,589,527 497,082,045,452 143.90 19,546 144.62 19,644
2021年6月末 3,873,208,408 526,097,898,059 145.47 19,759 146.14 19,850
2021年7月末 4,038,504,076 548,550,008,643 147.39 20,020 147.68 20,059
2021年8月末 4,122,573,270 559,969,127,264 148.72 20,201 148.32 20,146
2021年9月末 4,049,058,187 549,983,573,540 143.87 19,542 143.84 19,538
2021年10月末 4,180,927,074 567,895,324,461 149.81 20,349 149.10 20,252
2021年11月末 4,095,516,198 556,293,965,174 144.87 19,678 146.36 19,880
2021年12月末 4,189,878,172 569,111,152,103 151.99 20,645 152.36 20,695
2022年1月末 4,052,646,144 550,470,925,740 146.70 19,926 146.54 19,905
2022年2月末 4,126,131,192 560,452,399,809 138.43 18,803 136.82 18,584
2022年3月末 2,590,311,919 351,842,067,958 137.50 18,677 138.02 18,747
2022年4月末 2,686,839,645 364,953,428,980 134.93 18,328 134.94 18,329
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅳ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
ユーロ 円 ユーロ 円 ユーロ 円
2012年12月末 37,039,057 5,031,015,112 48.48 6,585 48.63 6,605
2013年12月末 58,729,758 7,977,263,029 56.34 7,653 56.15 7,627
2014年12月末 93,828,036 12,744,662,137 57.93 7,869 57.80 7,851
2015年12月末 215,150,689 29,223,918,087 60.89 8,271 61.57 8,363
2016年12月末 240,737,472 32,699,370,822 59.95 8,143 60.01 8,151
2017年12月末 272,826,994 37,058,090,542 64.21 8,722 64.45 8,754
2018年12月末 282,956,350 38,433,961,021 55.86 7,587 55.72 7,568
2019年12月末 460,007,118 62,482,766,838 68.32 9,280 68.80 9,345
2020年12月末 419,843,723 57,027,372,895 64.67 8,784 64.99 8,828
2021年12月末 461,702,266 62,713,018,791 79.25 10,765 79.54 10,804
2021年5月末 427,310,985 58,041,651,093 72.98 9,913 73.23 9,947
2021年6月末 442,235,515 60,068,850,002 74.23 10,083 74.41 10,107
2021年7月末 445,216,000 60,473,689,280 75.60 10,269 75.79 10,295
2021年8月末 439,743,279 59,730,329,587 75.85 10,303 76.05 10,330
2021年9月末 428,893,634 58,256,622,306 73.61 9,998 74.23 10,083
2021年10月末 468,233,659 63,600,177,902 77.05 10,466 76.77 10,428
2021年11月末 436,431,870 59,280,540,902 75.12 10,204 75.98 10,320
2021年12月末 461,702,266 62,713,018,791 79.25 10,765 79.54 10,804
2022年1月末 455,977,035 61,935,360,664 76.71 10,420 77.03 10,463
2022年2月末 440,094,254 59,778,002,521 73.87 10,034 73.81 10,026
2022年3月末 423,734,727 57,555,887,968 74.51 10,121 74.59 10,132
2022年4月末 421,195,898 57,211,038,825 74.09 10,064 74.43 10,110
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅴ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
英ポンド 円 英ポンド 円 英ポンド 円
2012年12月末 179,616,513 29,015,251,510 57.39 9,271 57.70 9,321
2013年12月末 214,342,540 34,624,893,912 65.72 10,616 66.00 10,662
2014年12月末 122,135,562 19,729,778,610 61.68 9,964 94.92 15,333
2015年12月末 113,079,490 18,266,860,815 58.43 9,439 58.85 9,507
2016年12月末 123,691,063 19,981,054,317 66.69 10,773 66.50 10,742
2017年12月末 107,128,448 17,305,529,496 72.00 11,631 71.60 11,566
2018年12月末 73,369,684 11,852,138,753 63.13 10,198 63.25 10,217
2019年12月末 65,516,427 10,583,523,618 70.75 11,429 71.78 11,595
2020年12月末 73,742,991 11,912,442,766 60.19 9,723 61.50 9,935
2021年12月末 82,922,071 13,395,231,349 68.73 11,103 69.18 11,175
2021年5月末 84,197,194 13,601,214,719 65.45 10,573 66.06 10,671
2021年6月末 84,518,403 13,653,102,821 65.70 10,613 66.15 10,686
2021年7月末 84,558,195 13,659,530,820 65.73 10,618 65.96 10,655
2021年8月末 84,611,131 13,668,082,102 65.77 10,624 65.97 10,657
2021年9月末 81,191,964 13,115,749,865 65.66 10,607 66.13 10,683
2021年10月末 82,964,674 13,402,113,438 67.10 10,839 67.30 10,872
2021年11月末 81,151,221 13,109,168,240 65.63 10,602 65.90 10,645
2021年12月末 82,922,071 13,395,231,349 68.73 11,103 69.18 11,175
2022年1月末 83,832,966 13,542,377,328 69.49 11,225 69.68 11,256
2022年2月末 82,618,213 13,346,146,128 68.48 11,062 68.14 11,007
2022年3月末 83,823,778 13,540,893,098 69.48 11,224 69.59 11,242
2022年4月末 84,443,429 13,640,991,521 69.99 11,306 70.18 11,337
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅵ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
ユーロ 円 ユーロ 円 ユーロ 円
2012年12月末
3,028,540 411,366,588 50.45 6,853 - -
(注2)
2013年12月末 7,649,867 1,039,081,435 65.92 8,954 63.61 8,640
2014年12月末 20,141,934 2,735,878,895 68.21 9,265 82.05 11,145
2015年12月末 40,278,935 5,471,087,741 83.34 11,320 83.00 11,274
2016年12月末 28,698,018 3,898,051,785 83.96 11,404 83.66 11,364
2017年12月末 155,116,553 21,069,481,394 102.30 13,895 102.40 13,909
2018年12月末 116,176,555 15,780,261,466 82.49 11,205 82.38 11,190
2019年12月末 104,346,949 14,173,446,083 103.63 14,076 104.30 14,167
2020年12月末 97,204,277 13,203,256,945 108.11 14,685 108.14 14,689
2021年12月末 163,908,811 22,263,733,798 131.25 17,828 131.42 17,851
2021年5月末 120,752,471 16,401,808,136 126.66 17,204 127.46 17,313
2021年6月末 135,445,602 18,397,576,120 125.89 17,100 126.56 17,191
2021年7月末 127,662,309 17,340,371,431 128.84 17,500 128.78 17,492
2021年8月末 130,436,084 17,717,133,290 131.64 17,881 132.20 17,957
2021年9月末 126,139,427 17,133,518,369 127.30 17,291 127.24 17,283
2021年10月末 129,806,763 17,631,652,618 131.00 17,794 131.64 17,881
2021年11月末 126,831,616 17,227,538,401 126.22 17,144 126.00 17,115
2021年12月末 163,908,811 22,263,733,798 131.25 17,828 131.42 17,851
2022 年 1月末 160,828,003 21,845,267,647 126.12 17,131 125.94 17,106
2022 年 2月末 139,653,508 18,969,135,992 121.69 16,529 120.64 16,387
2022 年 3月末 130,826,504 17,770,164,038 122.30 16,612 122.82 16,683
2022 年 4月末 128,058,817 17,394,229,113 121.42 16,492 121.72 16,533
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型は2011年10月17日に
開始され、2012年7月11日にスイス証券取引所に上場された(ただし、本クラスの投資証券がスイス証券取引
所で最初に取引されたのは、2013年8月1日であり、2012年12月末日の市場価格は存在しない。)。
(注3)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅶ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
米ドル 円 米ドル 円 米ドル 円
2012年12月末 114,597,936 14,767,090,033 45.07 5,808 44.96 5,794
2013年12月末 227,754,061 29,348,388,300 43.80 5,644 43.62 5,621
2014年12月末 182,076,350 23,462,358,461 42.40 5,464 42.37 5,460
2015年12月末 168,799,407 21,751,491,586 36.86 4,750 37.06 4,776
2016年12月末 183,013,568 23,583,128,372 37.78 4,868 37.71 4,859
2017年12月末 224,449,111 28,922,512,443 45.79 5,900 45.62 5,879
2018年12月末 173,378,431 22,341,544,619 39.36 5,072 39.22 5,054
2019年12月末 162,752,291 20,972,260,218 44.65 5,754 44.75 5,766
2020年12月末 137,749,287 17,750,373,123 45.96 5,922 46.54 5,997
2021年12月末 126,621,612 16,316,460,922 46.76 6,025 47.09 6,068
2021年5月末 145,527,404 18,752,661,279 50.56 6,515 50.54 6,513
2021年6月末 139,529,483 17,979,769,179 49.74 6,409 49.59 6,390
2021年7月末 137,410,425 17,706,707,366 48.99 6,313 49.15 6,333
2021年8月末 136,451,295 17,583,113,874 48.58 6,260 48.52 6,252
2021年9月末 131,544,169 16,950,781,617 46.84 6,036 46.35 5,973
2021年10月末 131,441,996 16,937,615,605 48.34 6,229 48.44 6,242
2021年11月末 122,619,346 15,800,728,926 45.28 5,835 45.41 5,852
2021年12月末 126,621,612 16,316,460,922 46.76 6,025 47.09 6,068
2022 年 1月末 118,891,375 15,320,342,583 43.31 5,581 43.21 5,568
2022 年 2月末 125,643,878 16,190,470,119 44.51 5,736 44.81 5,774
2022 年 3月末 134,324,997 17,309,119,113 47.58 6,131 47.55 6,127
2022 年 4月末 127,842,794 16,473,822,435 44.76 5,768 44.74 5,765
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンドに関す
る数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(ⅷ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
スイスフラン 円 スイスフラン 円 スイスフラン 円
2012年12月末
- - - - - -
(注2)
2013年12月末 12,079,374 1,605,348,805 15.10 2,007 15.07 2,003
2014年12月末 451,804,578 60,044,828,368 16.54 2,198 16.66 2,214
2015年12月末 525,899,843 69,892,089,135 16.27 2,162 16.36 2,174
2016年12月末 538,282,388 71,537,729,365 15.25 2,027 15.24 2,025
2017年12月末 948,869,932 126,104,813,963 17.57 2,335 17.57 2,335
2018年12月末 718,710,963 95,516,686,983 15.87 2,109 15.83 2,104
2019年12月末 1,152,442,702 153,159,635,096 20.27 2,694 20.28 2,695
2020年12月末 1,875,750,333 249,287,219,256 20.36 2,706 20.44 2,716
2021年12月末 2,093,436,308 278,217,685,333 24.65 3,276 24.75 3,289
2021年5月末 1,785,130,007 237,243,777,930 22.18 2,948 22.23 2,954
2021年6月末 1,877,569,609 249,529,001,036 23.26 3,091 23.33 3,101
2021年7月末 1,923,163,213 255,588,391,008 23.57 3,132 23.47 3,119
2021年8月末 2,003,009,283 266,199,933,711 23.78 3,160 23.85 3,170
2021年9月末 1,906,325,037 253,350,597,417 22.38 2,974 22.35 2,970
2021年10月末 2,002,305,952 266,106,461,021 23.29 3,095 23.23 3,087
2021年11月末 1,981,536,418 263,346,189,952 23.24 3,089 23.21 3,085
2021年12月末 2,093,436,308 278,217,685,333 24.65 3,276 24.75 3,289
2022 年 1月末 2,040,147,847 271,135,648,866 23.22 3,086 23.28 3,094
2022 年 2月末 1,829,114,433 243,089,308,146 22.77 3,026 22.66 3,011
2022 年 3月末 1,574,479,850 209,248,372,065 23.29 3,095 23.38 3,107
2022 年 4月末 1,628,306,408 216,401,921,623 23.37 3,106 23.43 3,113
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンドに関する数値であ
る。
(注2)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年11月29日
に開始された。
(注3)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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(ⅸ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
英ポンド 円 英ポンド 円 英ポンド 円
2012年12月末
- - - - - -
(注2)
2013年12月末 26,842,810 4,336,187,527 17.90 2,892 17.56 2,837
2014年12月末 280,373,639 45,291,557,581 16.97 2,741 25.19 4,069
2015年12月末 307,546,121 49,681,000,386 15.89 2,567 15.81 2,554
2016年12月末 752,440,675 121,549,266,640 18.47 2,984 18.44 2,979
2017年12月末 572,923,032 92,549,986,539 19.65 3,174 19.56 3,160
2018年12月末 575,611,664 92,984,308,203 17.32 2,798 17.34 2,801
2019年12月末 1,972,102,526 318,573,442,050 19.25 3,110 19.44 3,140
2020年12月末 1,555,679,083 251,304,399,068 16.06 2,594 16.48 2,662
2021年12月末 1,436,674,641 232,080,421,507 18.49 2,987 18.61 3,006
2021年5月末 1,367,254,370 220,866,270,930 17.52 2,830 17.52 2,830
2021年6月末 1,344,751,461 217,231,151,010 17.59 2,841 17.65 2,851
2021年7月末 1,345,284,196 217,317,209,022 17.63 2,848 17.67 2,854
2021年8月末 1,366,786,497 220,790,690,725 17.60 2,843 17.62 2,846
2021年9月末 1,368,632,791 221,088,941,058 17.60 2,843 17.61 2,845
2021年10月末 1,398,451,531 225,905,860,318 18.00 2,908 17.96 2,901
2021年11月末 1,373,044,792 221,801,655,700 17.64 2,850 17.52 2,830
2021年12月末 1,436,674,641 232,080,421,507 18.49 2,987 18.61 3,006
2022 年 1月末 1,452,315,960 234,607,120,178 18.83 3,042 18.87 3,048
2022 年 2月末 1,429,004,994 230,841,466,731 18.63 3,009 18.48 2,985
2022 年 3月末 1,421,701,825 229,661,712,811 19.01 3,071 19.20 3,101
2022 年 4月末 1,436,983,883 232,130,376,460 19.19 3,100 19.20 3,102
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年10月21日に開始さ
れた。
(注3)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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(ⅹ)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
(注1)
純資産総額
1口当たり純資産価額 時価(市場相場)
(SIXスイス証券取引所)
米ドル 円 米ドル 円 米ドル 円
2012年12月末 1,182,675,411 152,399,553,461 137.22 17,682 135.85 17,506
2013年12月末 1,724,043,650 222,160,264,739 177.95 22,931 177.26 22,842
2014年12月末 2,353,434,481 303,263,567,277 197.51 25,451 197.56 25,458
2015年12月末 1,520,727,033 195,960,885,472 195.93 25,248 198.45 25,572
2016年12月末 657,832,315 84,768,272,111 213.89 27,562 214.44 27,633
2017年12月末 590,025,155 76,030,641,471 257.36 33,163 259.27 33,410
2018年12月末 520,355,523 67,053,012,694 241.34 31,099 240.50 30,991
2019年12月末 600,405,764 77,368,286,749 311.43 40,131 311.10 40,088
2020年12月末 665,030,330 85,695,808,324 371.22 47,835 370.20 47,704
2021年12月末 603,790,786 77,804,480,684 464.79 59,893 468.25 60,339
2021年5月末 557,120,893 71,790,598,272 412.01 53,092 412.45 53,148
2021年6月末 570,282,755 73,486,635,809 423.31 54,548 422.85 54,488
2021年7月末 583,601,873 75,202,937,355 433.20 55,822 433.20 55,822
2021年8月末 595,489,157 76,734,732,771 443.94 57,206 443.25 57,117
2021年9月末 567,150,958 73,083,072,448 422.81 54,483 429.50 55,345
2021年10月末 600,914,709 77,433,869,402 452.14 58,263 449.50 57,923
2021年11月末 559,532,104 72,101,306,921 447.32 57,642 449.20 57,884
2021年12月末 603,790,786 77,804,480,684 464.79 59,893 468.25 60,339
2022 年 1月末 563,565,130 72,621,002,652 438.39 56,491 432.35 55,713
2022 年 2月末 533,232,834 68,712,382,989 423.55 54,579 419.50 54,057
2022 年 3月末 540,506,771 69,649,702,511 438.31 56,481 445.15 57,362
2022 年 4月末 488,949,883 63,006,081,923 398.44 51,343 409.05 52,710
(注1)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF サブファンドに関する数値である。
(注2)本表における各月末の純資産総額、1口当たり純資産価額及び時価は、本書作成日現在の最新の公式値であ
り、財務書類の数値と一致しないことがある。
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②【分配の推移】
各サブファンドのクラスA-分配型の分配の推移は次のとおりである。
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
米ドル 円
2012年1月1日から2012年12月31日 2.56 330
2013年1月1日から2013年12月31日 2.7513 355
2014年1月1日から2014年12月31日 3.5653 459
2015年1月1日から2015年12月31日 3.2353 417
2016年1月1日から2016年12月31日 3.3655 434
2017年1月1日から2017年12月31日 3.4455 444
2018年1月1日から2018年12月31日 3.3188 428
2019年1月1日から2019年12月31日 3.7276 480
2020年1月1日から2020年12月31日 3.2786 422
2021年1月1日から2021年12月31日 3.3566 433
②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
ユーロ 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.02 139
2013年1月1日から2013年12月31日 0.9422 128
2014年1月1日から2014年12月31日 1.1153 151
2015年1月1日から2015年12月31日 1.1954 162
2016年1月1日から2016年12月31日 1.1739 159
2017年1月1日から2017年12月31日 1.0132 138
2018年1月1日から2018年12月31日 0.8776 119
2019年1月1日から2019年12月31日 1.0807 147
2020年1月1日から2020年12月31日 0.7108 97
2021年1月1日から2021年12月31日 0.8228 112
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
ユーロ 円
2012年1月1日から2012年12月31日 2.76 375
2013年1月1日から2013年12月31日 2.8305 384
2014年1月1日から2014年12月31日 3.3489 455
2015年1月1日から2015年12月31日 3.3447 454
2016年1月1日から2016年12月31日 2.9035 394
2017年1月1日から2017年12月31日 3.1334 426
2018年1月1日から2018年12月31日 3.4378 467
2019年1月1日から2019年12月31日 3.4672 471
2020年1月1日から2020年12月31日 2.0141 274
2021年1月1日から2021年12月31日 2.7800 378
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④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
ユーロ 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.6 217
2013年1月1日から2013年12月31日 1.5934 216
2014年1月1日から2014年12月31日 2.2394 304
2015年1月1日から2015年12月31日 1.9966 271
2016年1月1日から2016年12月31日 2.3643 321
2017年1月1日から2017年12月31日 1.8732 254
2018年1月1日から2018年12月31日 1.8826 256
2019年1月1日から2019年12月31日 1.9783 269
2020年1月1日から2020年12月31日 1.3408 182
2021年1月1日から2021年12月31日 1.6032 218
⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
英ポンド 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.81 292
2013年1月1日から2013年12月31日 2.0442 330
2014年1月1日から2014年12月31日 4.3158 697
2015年1月1日から2015年12月31日 2.4327 393
2016年1月1日から2016年12月31日 2.3972 387
2017年1月1日から2017年12月31日 2.3312 377
2018年1月1日から2018年12月31日 2.6592 430
2019年1月1日から2019年12月31日 2.9323 474
2020年1月1日から2020年12月31日 2.2776 368
2021年1月1日から2021年12月31日 2.1339 345
⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
ユーロ 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.05 143
2013年1月1日から2013年12月31日 1.3504 183
2014年1月1日から2014年12月31日 0.7892 107
2015年1月1日から2015年12月31日 1.5273 207
2016年1月1日から2016年12月31日 1.9879 270
2017年1月1日から2017年12月31日 1.7252 234
2018年1月1日から2018年12月31日 2.6447 359
2019年1月1日から2019年12月31日 2.0448 278
2020年1月1日から2020年12月31日 1.1937 162
2021年1月1日から2021年12月31日 2.2604 307
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⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
米ドル 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.29 166
2013年1月1日から2013年12月31日 3.3948 437
2014年1月1日から2014年12月31日 1.0759 139
2015年1月1日から2015年12月31日 1.9795 255
2016年1月1日から2016年12月31日 1.6920 218
2017年1月1日から2017年12月31日 1.4999 193
2018年1月1日から2018年12月31日 1.8216 235
2019年1月1日から2019年12月31日 1.7367 224
2020年1月1日から2020年12月31日 1.3429 173
2021年1月1日から2021年12月31日 1.2409 160
⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
スイスフラン 円
2012年1月1日から2012年12月31日 - -
2013年1月1日から2013年12月31日 0 0
2014年1月1日から2014年12月31日 0.2791 37
2015年1月1日から2015年12月31日 0.4671 62
2016年1月1日から2016年12月31日 0.4224 56
2017年1月1日から2017年12月31日 0.3153 42
2018年1月1日から2018年12月31日 0.2908 39
2019年1月1日から2019年12月31日 0.3130 42
2020年1月1日から2020年12月31日 0.3187 42
2021年1月1日から2021年12月31日 0.3247 43
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年11月29日に開始され
た。
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
英ポンド 円
2012年1月1日から2012年12月31日 - -
2013年1月1日から2013年12月31日 0 0
2014年1月1日から2014年12月31日 0.9989 161
2015年1月1日から2015年12月31日 0.7062 114
2016年1月1日から2016年12月31日 0.3937 64
2017年1月1日から2017年12月31日 0.8805 142
2018年1月1日から2018年12月31日 0.6163 100
2019年1月1日から2019年12月31日 0.8137 131
2020年1月1日から2020年12月31日 0.6217 100
2021年1月1日から2021年12月31日 0.5955 96
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年10月21日に開始された。
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⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
1口当たりの分配額
計算期間
米ドル 円
2012年1月1日から2012年12月31日 1.48 191
2013年1月1日から2013年12月31日 2.0271 261
2014年1月1日から2014年12月31日 2.3580 304
2015年1月1日から2015年12月31日 2.53 326
2016年1月1日から2016年12月31日 2.7224 351
2017年1月1日から2017年12月31日 1.5186 196
2018年1月1日から2018年12月31日 3.0099 388
2019年1月1日から2019年12月31日 3.5305 455
2020年1月1日から2020年12月31日 3.7273 480
2021年1月1日から2021年12月31日 3.4852 449
③【自己資本利益率(収益率)の推移】
各サブファンドのクラスA-分配型の収益率の推移は次のとおりである。
① UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
(注)
収益率 (%)
計算期間
2012年1月1日から2012年12月31日 15.3911
2013年1月1日から2013年12月31日 26.0879
2014年1月1日から2014年12月31日 4.7001
2015年1月1日から2015年12月31日 -1.0719
2016年1月1日から2016年12月31日 7.0747
2017年1月1日から2017年12月31日 21.9569
2018年1月1日から2018年12月31日 -8.7210
2019年1月1日から2019年12月31日 27.2305
2020年1月1日から2020年12月31日 15.4120
2021年1月1日から2021年12月31日 21.4639
(注)収益率(%)= 100×(a-b)/b
a = 計算期間末の1口当たり純資産価格 (当該計算期間の分配金の合計額を加えた額)
b = 当該計算期間の直前の計算期間末の1口当たり純資産価格(分配落の額)(ただし、最初の計
算期間におけるbとは1口当たり当初募集価格(該当する場合)とする。最初の計算期間におけ
る収益率は、ETF投資証券の設定日からの期間についてのものであり、年度ベースではな
い。)以下同じ。
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②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 17.9168
2013年1月1日から2013年12月31日 21.6391
2014年1月1日から2014年12月31日 4.5886
2015年1月1日から2015年12月31日 7.1057
2016年1月1日から2016年12月31日 3.9017
2017年1月1日から2017年12月31日 9.5670
2018年1月1日から2018年12月31日 -11.2486
2019年1月1日から2019年12月31日 28.3695
2020年1月1日から2020年12月31日 -3.0896
2021年1月1日から2021年12月31日 23.7386
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 19.1964
2013年1月1日から2013年12月31日 23.2929
2014年1月1日から2014年12月31日 4.5790
2015年1月1日から2015年12月31日 10.2609
2016年1月1日から2016年12月31日 4.4970
2017年1月1日から2017年12月31日 12.7494
2018年1月1日から2018年12月31日 -11.9773
2019年1月1日から2019年12月31日 25.6290
2020年1月1日から2020年12月31日 -0.9984
2021年1月1日から2021年12月31日 22.3575
④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
収益率 (%)
計算期間
2012年1月1日から2012年12月31日 16.9001
2013年1月1日から2013年12月31日 19.4996
2014年1月1日から2014年12月31日 6.7969
2015年1月1日から2015年12月31日 8.5562
2016年1月1日から2016年12月31日 2.3391
2017年1月1日から2017年12月31日 10.2305
2018年1月1日から2018年12月31日 -10.0723
2019年1月1日から2019年12月31日 25.8473
2020年1月1日から2020年12月31日 -3.3800
2021年1月1日から2021年12月31日 25.0243
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⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 9.3865
2013年1月1日から2013年12月31日 18.0767
2014年1月1日から2014年12月31日 0.4197
2015年1月1日から2015年12月31日 -1.3251
2016年1月1日から2016年12月31日 18.2393
2017年1月1日から2017年12月31日 11.4578
2018年1月1日から2018年12月31日 -8.6261
2019年1月1日から2019年12月31日 16.7152
2020年1月1日から2020年12月31日 -11.7066
2021年1月1日から2021年12月31日 17.7337
⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 23.2057
2013年1月1日から2013年12月31日 33.3407
2014年1月1日から2014年12月31日 4.6711
2015年1月1日から2015年12月31日 24.4206
2016年1月1日から2016年12月31日 3.1292
2017年1月1日から2017年12月31日 23.8985
2018年1月1日から2018年12月31日 -16.7794
2019年1月1日から2019年12月31日 28.1062
2020年1月1日から2020年12月31日 5.4750
2021年1月1日から2021年12月31日 23.4950
⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 23.5278
2013年1月1日から2013年12月31日 4.7144
2014年1月1日から2014年12月31日 -0.7400
2015年1月1日から2015年12月31日 -8.3974
2016年1月1日から2016年12月31日 7.0863
2017年1月1日から2017年12月31日 25.1718
2018年1月1日から2018年12月31日 -10.0642
2019年1月1日から2019年12月31日 17.8524
2020年1月1日から2020年12月31日 5.9415
2021年1月1日から2021年12月31日 4.4406
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⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 -
2013年1月1日から2013年12月31日 -0.5925
2014年1月1日から2014年12月31日 11.3848
2015年1月1日から2015年12月31日 1.1917
2016年1月1日から2016年12月31日 -3.6730
2017年1月1日から2017年12月31日 17.2807
2018年1月1日から2018年12月31日 -8.0205
2019年1月1日から2019年12月31日 29.6975
2020年1月1日から2020年12月31日 2.0163
2021年1月1日から2021年12月31日 22.6655
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年11月29日に
開始された。
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 -
2013年1月1日から2013年12月31日 1.9362
2014年1月1日から2014年12月31日 0.3849
2015年1月1日から2015年12月31日 -2.2027
2016年1月1日から2016年12月31日 18.7143
2017年1月1日から2017年12月31日 11.1559
2018年1月1日から2018年12月31日 -8.7211
2019年1月1日から2019年12月31日 15.8412
2020年1月1日から2020年12月31日 -13.3418
2021年1月1日から2021年12月31日 18.8387
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年10月21日に開始され
た。
⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 収益率(%)
2012年1月1日から2012年12月31日 14.8654
2013年1月1日から2013年12月31日 31.1595
2014年1月1日から2014年12月31日 12.3169
2015年1月1日から2015年12月31日 0.4810
2016年1月1日から2016年12月31日 10.5560
2017年1月1日から2017年12月31日 21.0335
2018年1月1日から2018年12月31日 -5.0552
2019年1月1日から2019年12月31日 30.5049
2020年1月1日から2020年12月31日 20.3954
2021年1月1日から2021年12月31日 26.1449
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第2【外国投資証券事務の概要】
(i) 投資証券の譲渡
ETF投資証券は、関連する証券取引所及び決済システムの規則に従って自由に譲渡することができる。指定参加者から適
格保有者以外の投資主に対するETF投資証券の譲渡は認められない。一又は複数の決済システムにおいて保有されるETF投
資証券を通じ、かかるシステムに参加していない投資主は、その決済システムに直接的又は間接的に参加している金融仲
介機関を通じてのみ自らのETF投資証券を他に譲渡することができる。
(ii) 投資主に対する特典
該当事項なし。
(iii) 譲渡制限
投資証券の募集は、米国内からまたは米国人である投資家に対して行われるものではない。米国人とは、以下のいずれ
かの者をいう。
(i) 1986年米国内国歳入法(改正を含む。)セクション7701(a)(30)および同法に基づいて発布された財務省規則の意義
の範囲内の米国人
(ii) 1933年米国証券法のレギュレーションS(17 CFR § 230.902(k))の意義の範囲内の米国人
(iii) 米国商品先物取引委員会規則セクション4.7(17 CFR § 4.7(a)(1)(iv))の意義の範囲内の非米国人に該当しない
者
(iv) 1940年米国投資顧問法(改正を含む。)第202条(a)(30)-1の意義の範囲において米国に所在する者
(v) 米国人による本投資法人に対する投資を可能にするために設立された信託、事業体その他の組織
投資証券の所有制限
本投資法人は、ある者がある国または行政当局の法律または要件に違反する場合、ある者が当該法律または要件に基づ
き本投資法人投資証券を保有する資格を有しない場合、かかる保有が本投資法人に悪影響を及ぼす恐れがあると本投資法
人が判断する場合、かかる保有がルクセンブルクまたは外国の法令に違反することとなる場合、またはその結果として本
投資法人がルクセンブルク大公国の法律以外の法律(税法を含むが、これに限定されない。)に服することとなる可能性
がある場合には、当該個人、企業または法人(「非適格者」)による本投資法人投資証券の所有を制限または禁止するこ
とができる。
上記の目的上、本投資法人は以下を行うことができる。
(A) 投資証券の登録または名義書換が、非適格者または取締役会が決定する資本金の一定割合を上回る投資証券を保有す
る者による投資証券の法的または受益的所有をもたらすこととなるまたはその可能性があると本投資法人が思料する
場合、当該投資証券の発行または名義書換登録を拒否すること。
(B) 氏名が投資主名簿に記載されている者または投資主名簿への投資証券の名義書換の登録を求めている者に対し、当該
投資主の投資証券に対する実質的所有権が授権された者にあるか否か、またはかかる登録により非適格者が当該投資
証券の実質的所有権を有することとなるのかを判断するため、本投資法人が必要と認める情報を、宣誓供述書を添え
て本投資法人に提供するよういつでも要求すること。
(C) 本投資法人の投資主総会において非適格者による投票の受理を拒否すること。及び
(D) 非適格者が単独でまたは他者とともに受益権者であると本投資法人が思料する場合には、通知後30日以内に投資証券
を売却すること、また売却を証するものを本投資法人に提出することを当該投資主に指示すること。当該投資主が指
示に従わない場合には、本投資法人は、以下の方法により、その保有するすべての投資証券を当該投資主から強制償
還し、または償還させることができる。
(1) 本投資法人は、当該投資証券を保有しているかまたは投資主名簿に買戻しが行われる投資証券にかかる投資主とし
て記載されている投資主宛てに、上述のとおり買い戻される投資証券、買戻価格の計算方法及び買戻人の氏名を記
載した別の通知(「買戻通知」)を送付する。
当該通知は、本投資法人に通知されているまたは本投資法人の帳簿に記載されている最終の住所に所在する当該投
資主宛ての当該通知を書留郵便用封筒に入れて投函することにより、当該投資主宛てに送付することができる。当
該投資主は、買戻通知に記載された投資証券を表章する投資口を本投資法人に直ちに引き渡さなければならない。
買戻通知に記載する日の営業時間終了直後に、当該投資主は、当該通知に記載する投資証券の所有者でなくなり、
当該投資主の氏名が投資主名簿から抹消される。
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(2) 本当該各投資証券の買戻価格(「買戻価格」)は、買戻通知の日付の直前または当該通知に記載された投資証券を
表章する投資口の引渡しの直後における本投資法人の投資証券の償還に関して取締役会が指定する評価時間現在の1
口 当たり純資産価額(いずれも本定款第10条に基づき算定される。)のいずれか低い方から、当該通知に記載され
た手数料を差し引いた金額に基づく価格とする。
(3) 買戻価格の支払いは、通常、本投資法人投資証券の償還価格の支払いのために取締役会が定める通貨により当該投
資証券の旧所有者に対して行われ、買戻通知に記載する投資口及び当該投資口に付された分配期限未到来の利札の
引渡し後における買戻価格の最終決定時に、本投資法人から当該所有者への支払いのためにルクセンブルク等(買
戻通知に記載する。)にある銀行に預託される。上記の買戻通知の送付により、当該旧所有者は、当該投資証券の
すべてまたはいずれかに対する持分及び当該投資証券に関する本投資法人もしくはその資産に対する請求権(上記
投資口の有効な引渡し後に当該銀行から買戻価格(無利息)を受領する権利を除く。)を有しない。本段落に基づ
き投資主が受領可能な資金のうち、買戻通知に記載された日から5年以内に回収されないものは、その後請求するこ
とができず、該当のサブファンドに復帰する。取締役会は、かかる復帰について対抗し、本投資法人のための当該
措置を許可するために必要なすべての手段を随時講じる権限を有する。
(4) 本条により付与される権限の本投資法人による行使は、いかなる場合においても、ある者による投資証券の所有に
関する証拠が不十分であるまたは投資証券の真の所有状況が買戻通知の日付において本投資法人が認めるものと異
なるとの理由により異議を唱えられず、または無効とされない。ただし、この場合、かかる権限は本投資法人によ
り誠実に行使されているものとする。
(iv) その他外国投資証券事務に関し投資者に示すことが必要な事項
該当事項なし。
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第二部【外国投資法人の詳細情報】
第1【外国投資法人の追加情報】
1【外国投資法人の沿革】
本投資法人は、ルクセンブルク大公国において2001年9月7日にオープン・エンド型の変動資本を有する会社型投資信託
(Société d'Investissement à Capital Variable)として「フレスコ(Fresco)」を当初社名に期限の制限なしに設立さ
れた。
本投資法人の定款(「定款」)は、その初版が2001年10月11日付のルクセンブルク官報、企業・団体の部(Mémorial,
Recueil des Sociétés et Associations)(「メモリアル」)上で公告された。本投資法人の名称をUBS ETFに変更
する旨決議した2004年11月29日開催の臨時投資主総会の議事録を記載した公正証書は、2004年12月23日付のメモリアル上
で公告され、本投資法人による改正指令85/611/EECの規則の遵守にかかる定款変更を決議した2005年12月27日開催の臨時
投資主総会の議事録を記載した公正証書は、2006年1月30日付のメモリアル上で公告され、本投資法人の名称をUBS(L
ux)ファンド・ソリューションズに変更する旨決議した2021年4月7日開催の臨時投資主総会の議事録を記載した公正証
書および年次投資主総会の日に関する記載にかかる定款変更は、ルクイ・エレクトロニック・デ・ソシエテ・エ・アソシ
アシオン(Recueil Electronique des Sociétés et Associations)(「RESA」)上で公告された。
2001年10月29日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF クラス
A-分配型を設定
2001年10月29日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
クラスA-分配型を設定
2001年10月31日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配
型を設定
2002年9月19日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラ
スA-分配型を設定
2008年6月25日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配
型を設定
2009年10月2日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラ
スA-分配型を設定
2009年10月5日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本)
UCITS ETF クラスA-分配型を設定
2011年10月17日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF ク
ラスA-分配型を設定
2013年10月21日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分
配型を設定
2013年11月29日 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分
配型を設定
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2【役員の状況】
本書の提出日現在
所有投資口のシリーズ、
役 職 名
氏 名 略 歴
クラスおよび数
ロイター氏は2011年にUBS ETF部門担
当ヘッドとしてUBSグローバル・ア
セット・マネジメント(現UBSアセッ
ト・マネジメント・スイス・エイ・
ジー)に入社した。前職ではSIXスイス
証券取引所のメンバー・リレーションズ
部門担当ヘッドとしてETF部門の創設と
発展に尽力した。ロイター氏は1990年に
ドイツ銀行(デュッセルドルフ)に入社
クレメンス・ロイター
取締役
し、金融サービス業界におけるキャリア
0口
(Clemens Reuter) 会長
をスタートさせた。ワコビア証券
(ジョージア州アトランタ)の機関投資
家向け米国株式営業担当ヴァイス・プレ
ジデントとして米国での勤務経験も有す
る。2000年にSIXスイス証券取引所に入
社する前はクレディ・スイス・ファース
ト・ボストンのロンドン、ニューヨーク
およびチューリッヒの各トレーディン
グ・デスクの外国為替営業部門に勤務し
た。
ミューゼル氏は2001年にUBS ETF部門
にてアナリストとして勤務するべくUB
Sグローバル・アセット・マネジメント
(現UBSアセット・マネジメント・ス
イス・エイ・ジー)に入社し、2004年に
フランク・ミューゼル
取締役
は商品管理業務に異動した。2014年以降
0口
(Frank Müsel) 副会長
はETFのプラットフォーム管理を担当す
るプロダクト・スペシャリストとして勤
務している。UBS入社前はSEB銀行
(フランクフルト)のコルレス銀行・決
済(オプションおよび先物)部門におい
て複数の役職を経験した。
アッシュメント氏は、UBSアセット・
マネジメントのシステマティック&イン
デックス・インベストメント部門担当
ヘッドであり、インデックス・エクイ
ティ、コモディティ資産、定量株式戦略
における運用資産は2億スイスフランを
超える(2017年3月31日時点)。この職
務に加えて、UBSアセット・マネジメ
ント・インベストメント・コミッティ、
EMEAマネジメント・コミッティ及び英国
マネジメント・コミッティのメンバーも
イアン・アッシュメント
取締役 務める。 0口
(Ian Ashment)
現在の役職に就く以前は、ストラク
チャード・ベータ&インデックス部門担
当グローバル・ヘッドを務め、全資産ク
ラスにまたがるインデックス資産を統括
していた。アッシュメント氏は1985年に
UBSアセット・マネジメントに統計ア
シスタントとして入社し、アクティブ欧
州エクイティのファンド・マネージャー
訓練生を経て、クオンツ部門のメンバー
としてインデックス及びリスク分析を専
門とするに至った。
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ハーバーツェト氏は2009年12月にUBS
グローバル・アセット・マネジメント
(現UBSアセット・マネジメント・ス
イス・エイ・ジー)に入社し、スイス、
アイルランドおよびルクセンブルク籍の
完全複製および合成複製ETFの運営全般
を統括するUBS ETFプラットフォーム
アンドレアス・ハーバーツェト
管理部門担当ヘッドを務めている。UB
取締役 0口
(Andreas Haberzeth)
S入社前はデカ銀行(ドイチェ・ジロ
ツェントラーレ)のETF取引サポート・
データ品質管理部門担当ヘッドであっ
た。それ以前はアクサ・インベストメン
ト・マネージャーズ・ドイチェランド・
ゲーエムベーハーにおいて運営サポー
ト・サービス管理部門担当ヘッドを務め
ていた。
ヨルゲン・ジェッセン氏は、2017年に取
締役会の独立取締役に任命された。銀
行・投資ファンド分野の豊富な経験を有
し、複数社の独立取締役を務めている。
従前は、バンコ・ブラデスコ・ヨーロッ
パ・エス・エイ・ルクセンブルクでプラ
イベート・バンキング担当ヘッドを務め
ヨルゲン・ジェッセン
独立
ていた。それ以前は、ドイツ銀行ルクセ 0口
(Jörgen Jessen)
取締役
ンブルクでマネージング・ディレクター
を務め、6つの法域で営業する3つの国際
顧問チームを管理していた。それより前
の経歴には、グリトニル・バンク・エ
ス・エイのマネージング・ディレクター
(新規ファンド事業の立上げに直接関与
した。)等がある。
アンヤ・イザベル・ボーネン氏は、2021
年に取締役会の独立取締役に任命され
た。同氏は、2004年以来、ルクセンブル
クの金融業界に勤めており、著名なファ
ンド管理事務および保管会社(ウォー
バーグ・インベスト・エス・エイ)に勤
務し、ルクセンブルクのファンドの管理
および運営につき幅広い実務経験を積ん
でいる。同氏は、ルクセンブルク金融業
務の法令に精通している。2018年まで
アンヤ・イザベル・ボーネン
独立 は、ルクセンブルク籍プライベート・エ
0口
(Anja-Isabel Bohnen)
取締役 クイティのオルタナティブ投資運用者
(JABコンシューマー・ファンド・マネ
ジメント・エス・アー・エール・エル)
の認定コンダクティング・オフィサーで
あった。それ以前、ウォーバーグに所属
時には、いくつかの異なる上級職をこな
し、2部門の新設に成功した。また、ル
クセンブルクおよびドイツのファンドの
組成および設定における重要な仲介役を
務めた。同氏はドイツのトリーア大学で
法学博士号を取得している。
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フランチェスカ・グアニーニ氏は、2019
年3月にUBSアセット・マネジメント
のインスティテューショナル・クライア
ント・カバレッジEMEAのヘッドに任命さ
れた。同氏はインスティテューショナ
ル・クライアント・カバレッジ・マネジ
メント・コミッティのメンバーである。
ロンドンを拠点とし、UBSアセット・
マネジメントの法人顧客リレーション
シップおよびEMEAにおける事業開発業務
の責任者である。
フランチェスカ・グアニーニ
同氏は、2019年3月にUBSアセット・
取締役 0口
(Francesca Guagnini)
マネジメントに加わって以降、20年以上
にわたる業界経験を有する。以前は、
DWSに勤務し、EMEAにおけるオルタナ
ティブ投資部門のスペシャリストのヘッ
ドを含む数多くの上級職を経験した。
それ以前は、ニューバーガー・バーマ
ン、バークレイズ・グローバル・インベ
スターズ、モルガン・スタンレー、ゴー
ルドマン・サックスおよびバンク・パリ
バに勤務していた。同氏は、ロンドン・
スクール・オブ・エコノミクスで経済学
修士および経済学学士を取得している。
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3【外国投資法人に係る法制度の概要】
(ⅰ)準拠法の名称
本投資法人の設定準拠法は、1915年8月10日付商事会社法(改正済み)(1915年8月10日法)および2010年法である。
本ファンドは、2010年法、1915年8月10日法ならびにCSSFの指令、規制および通達に従う。
(ⅱ)準拠法の内容
(Ⅰ)1915年8月10日法
1915年8月10日法は、ルクセンブルクで設立可能な会社につき、法律上の異なる形態を定義しており、さらに、特
にかかる会社の設立、かかる会社の管理および監督、清算または裁判所の命令による解散ならびに閉鎖、合併およ
び分割にかかる規則および要件を定めている。さらに、1915年8月10日法には刑法の規定や国外の法域において設立
された商事会社に関する規定も含まれている。
(Ⅱ)2010年法
2010年法は、ルクセンブルクの契約型、会社型を含むすべての種類の投資信託を規制するもので、ルクセンブル
クの投資信託の組織、税制および監査に関する基本法である。2010年法は、UCITSについての法律、規制および行政
上の取扱いに関する2009年7月13日欧州議会および理事会の指令2009/65/EC(改正済み)の規定をルクセンブルクの国
内法として制定し、また、ルクセンブルクの投資信託制度について他の改正を盛り込んだものである。
4【監督官庁の概要】
本ファンドおよび管理会社はCSSFの監督に服している。
監督の主な内容は以下のとおりである。
(1)登録の届出の受理
①ルクセンブルクに所在するすべての投資信託(即ち、契約型投資信託の管理会社または会社型投資信託の登記上の事務
所がルクセンブルクに存在する場合)は、CSSFの監督に服し、CSSFに登録しなければならない。
②UCITSで、EU加盟国で設立され、かつ指令2009/65/ECの要件に適合していることを設立国の監督官庁により証明されてい
るものについては、かかる登録を必要としない。かかる所定の書類がUCITS所在加盟国の監督当局よりCSSFへ送付された
旨がUCITSに通知されることにより、当該UCITSは、かかる通知の日からルクセンブルク市場においてその取扱いが可能
となる。しかし、ルクセンブルクにおいてその投資信託証券が販売されるUCITSについては、ルクセンブルクにおける受
益者への支払いおよび投資信託証券の買戻しまたは償還が可能であることを証明するために、信用機関を任命しなけれ
ばならない。
③外国法に準拠して設立または設定され、運営されている上記以外の投資信託は、ルクセンブルクにおいてまたはルクセ
ンブルクから国外の公衆に対してその投資信託証券を販売するためには、CSSFへの事前登録を要する。当該投資信託が
設立、設定された国において、投資家の保護を保証するために当該国の法律により設けられた監督機関による恒久的監
督に服している場合のみかかる登録が可能である。
(2)登録の拒絶または取消し
投資信託が適用ある法令またはCSSFが定める規則を遵守しない場合、承認された監査人を有しない場合またはその監査
人が受益者に対する報告義務もしくはCSSFに対する開示義務を怠った場合は、登録が拒絶されまたは取消されうる。ま
た、投資信託のマネージャーまたは投資信託もしくは管理会社の取締役がCSSFにより要求される専門的能力および信用に
ついての十分な保証の証明をしない場合、登録は拒絶されうる。更に、投資信託の機構または開示された情報が投資家保
護のために十分な保証を提供しない場合には登録を拒絶される。
登録が拒絶または取消された場合、ルクセンブルクの投資信託の場合はルクセンブルク地方裁判所の決定により解散お
よび清算されうる。またルクセンブルク以外の投資信託の場合は、上場廃止となり、かつ公衆に対しての販売が停止され
うる。
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(3)目論見書等に対する査証の交付
投資信託証券の販売に際し使用される目論見書、主要な投資家情報を記載した書類およびその他の関連書類は、事前に
CSSFに提出されなければならない。CSSFは書類が適用ある法律、規制、通達に適合すると認めた場合には、申請者に対し
異議のないことを通知し、関係書類に査定を付してそれを証明する。
(4)財務状況およびその他の情報に関する監督
投資信託の年次報告書は、承認された監査人の監査を受けなければならない。監査人は、投資信託の財務状況その他に
関する情報がその財政状態を適正に表示していないと判断した場合には、その旨をCSSFに直ちに報告する義務を負う。承
認された監査人は、CSSFが要求するすべての情報(投資信託の帳簿その他の記録を含む。)をCSSFに提出しなければなら
ない。
5【その他】
(1) 定款の変更
定款は、1915年8月10日のルクセンブルク商事会社に関する法律(改正を含む。)で定められた定足数及び多数決要件に
従い、投資主総会がこれを変更することができる。ただし、定款の一部の規定は、出席する投資主またはその代理人の
75%以上の多数をもってのみ変更することができる(定足数要件は、適用法が定めるとおりとする。)。
(2) 事業の譲渡または事業の譲受け
サブファンドの清算および合併
何らかの理由により、あるサブファンドの純資産総額またはあるサブファンド内のクラスの純資産価額が経済的に有効
な方法で運用される当該サブファンドもしくは当該クラスの最低水準として取締役会が決定する金額を下回り、もしくは
これに達しなかった場合、政治情勢、経済情勢もしくは金融情勢に重要な変化がある場合、または経済的合理化を実施す
るために、取締役会は、評価時間において計算される1口当たり純資産価額(投資の実際の実現価格及び実現費用を考慮す
る。)で当該クラスの投資証券をすべて償還することを決定することができる。かかる決定は、申込/償還手数料(現金
償還の場合は現金償還手数料)、名義書換手数料及び発生した清算費用の按分割合を差し引いて実施される。本投資法人
は、強制償還の効力発生日前に、該当のクラスの投資証券の投資主に対して償還理由及び償還手続を記載した通知を送付
する。本投資法人は、清算の効力発生日前に、取締役会が決定する新聞に通知を公告すること並びに/又は投資主に通知
を送付しかつ/若しくはその他の手段により伝達することにより、ルクセンブルクの法令上要求されるか、その他取締役
会が適切であると思料する範囲で投資主に通知する。投資主のために別段の決定がある場合または投資主間での公平な取
扱いを維持するためである場合を除き、当該サブファンドの投資主は、かかる強制償還の効力発生日前に、引き続きその
投資証券の無償による(ただし、投資の実際の実現価格及び実現費用を考慮する。)償還を請求することができる。
前段落により取締役会に付与される権限にかかわらず、サブファンドにおいて発行された投資証券のクラスまたはすべ
てのクラスの投資主総会は、取締役会の提案により、当該クラスのすべての投資証券を償還し、返還に関する決定が実施
される評価時間において計算された投資証券の純資産価額(投資の実際の実現価格及び実現費用を考慮する。)を投資主
に返還することができる。当該投資主総会にかかる定足数要件はなく、当該投資主総会は、出席する投資主またはその代
表者の単純過半数によって採択された決議によりかかる決定を行う。
償還の実施により受益者に分配することができない資産は、当該資産に対して権利を有する者のために供託金庫
(Caisse de Consignations)に預託される。
償還された投資証券はすべて消却される。
本項の第1段落に規定する状況では、取締役会は、サブファンドの資産を本投資法人内の別の既存のサブファンドの資産
または2010年法第一章の規定に基づき組織された他の集団投資事業または当該他の集団投資事業内の別のサブファンド
(「新サブファンド」)に割り当て、当該クラスの投資証券を別のクラスの投資証券に再指定することを決定する(分割
または併合(必要な場合。)及び投資主に対する端数持分相当額の支払い後)ことができる。当該決定は、投資主がその
投資証券の無償による償還または転換を請求することができるようにするため、合併の効力発生日の1ヶ月前に、本項の第
1段落に定める方法と同様の方法により公表する(かかる公表には新サブファンドに関する情報を含む。)。
前段落により取締役会に付与される権限にかかわらず、本投資法人内のサブファンドの合併は、当該サブファンドにお
いて発行された投資証券のクラスの投資主総会により決定される。当該投資主総会にかかる定足数要件はなく、当該投資
主総会は、出席する投資主またはその代表者の単純過半数による決議をもって当該合併を決定する。
あるサブファンドに分配可能な資産及び負債の、本項第5段落で言及した他の集団投資事業または当該他の集団投資事業
内の別のサブファンドへの拠出は、拠出側サブファンドにおいて発行された投資証券のクラスの投資主の決議を要する。
当該決議は、定足数要件を発行済投資証券の50%とし、当該会議に出席する投資主またはその代表者の3分の2以上の多数
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により採択される。ただし、当該合併が、ルクセンブルクの契約型集団投資事業(fonds commun de placement)または外
国籍の集団投資事業との間で実施される場合はこの限りでなく、この場合、決議は、当該合併に賛成票を投じた投資主の
み を拘束する。
(3) 出資の状況
該当事項なし。
(4) 訴訟事件
本書の日付現在、訴訟事件その他本投資法人に重要な影響を及ぼすことが予想される事実は存在しない。
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第2【手続等】
1【申込(販売)手続等】
(1) 海外における申込(販売)手続等
1.発行市場の場合
取締役会は、いずれのサブファンドおよびいずれの投資証券クラスの投資証券でも随時何らの制限もなく発行すること
ができる。また投資主は随時、以下に規定する条件に基づいて、自らの保有する投資証券の償還を管理会社に請求するこ
とができる。管理会社は、その絶対的な裁量で、サブファンドの投資証券および/もしくはETF投資証券クラスの投資証券
の発行、ならびに/またはある投資証券クラスの投資証券から別のETF投資証券クラスの投資証券への転換を、随時、かつ
何らの事前通知もなく拒絶することができる。さらにまた、管理会社はその絶対的な裁量で、不正にまたは本投資法人、
現投資主もしくは潜在的投資主の利益を侵害するような形で行われていると信じるに足る根拠がある投資証券償還請求を
拒絶することができる。
原則として、ETF投資証券の申込みおよび償還を管理会社と直接行うことができるのは指定参加者のみである。それ以外
の投資主は流通市場でETF投資証券の売買を行うこととなる。指定参加者以外の投資主は、以下に記載する手続に従って
ETF投資証券の申込みまたは償還を行う指定参加者と協定を締結することでかかるETF投資証券の申込みおよび償還を行う
ことができる。管理会社は、指定参加者からの申込みのみを受け入れる。ETF投資証券が売出しのため登録されている国の
適用法により求められる場合、以下に記載する手続および手数料に従うことを条件に、指定参加者ではない投資主からの
現金償還請求を受け入れる。
a ) 指定参加者によるETF投資証券の申込み、償還および転換
本投資法人または本投資法人の代理人としての管理会社および一定の金融機関(「指定参加者」)は、かかる指定参加
者が本投資法人のETF投資証券の申込み、償還および転換を行う際の条件を定めた契約(「参加契約」)を締結してい
る。参加契約の条件に従い、指定参加者によるETF投資証券の申込みおよび償還は、全体的にも部分的にも、適用法規に
従い現物有価証券の拠出または受領と引換えに行うことができる。通常、指定参加者によるETF投資証券の申込み、償還
および転換は、ETF投資証券の各サブファンドおよび各クラスごとに所定の数のETF投資証券から成るユニット単位で行わ
れる。参加契約にはまた、指定参加者によるETF投資証券の申込み、償還および転換に適用される規則および運用手続に
関する詳細規定が含まれる。かかる規則の例としては、最低申込・保有制限およびあるサブファンドの純資産価額に対す
る一定割合を超える部分の償還の次回繰越しの可否等が挙げられる。疑義を避けるために付言するが、これらの規則には
また、申込み、償還および転換の請求が該当の取引日に処理されるためにそれらが管理事務代行会社によって受領される
必要がある期限についての具体的な規定が含められる。なお、本書に規定される標準申込/償還期限を、指定参加者によ
るETF投資証券の申込み、償還および転換に適用することはできない。
各サブファンドおよびクラスのETF投資証券の申込み価格および償還価格は、参加契約書の中に記載される申込/償還
手数料によって増減する該当のサブファンドおよびクラスのETF投資証券の日次の1口当たり純資産価額に基づいて決定さ
れる。
指定参加者は、同じサブファンド内のあるETF投資証券クラスを他のETF投資証券クラスに転換することができる。ある
サブファンドのETF投資証券を他のサブファンドのETF投資証券に転換することはできない。また、指定参加者は、自らが
申込みを希望する新しいクラスの証券について適格と認められなければならない。あるクラスのETF投資証券を他のクラ
スのETF投資証券に転換することで端数投資証券が生じる場合、ETF投資証券の転換を行った指定参加者は、本投資法人に
おける当該指定参加者名義の口座に登録されている転換により生じたETF投資証券の端数を取得するか、または当該端数
の対価を現金で受領するかを選択することができる。ETF投資証券の転換に関する実際的な方法については、参加契約書
および指定参加者に交付されるその他の文書の中に記載される。
b) マネーロンダリングの防止
マネーロンダリングおよびテロ資金供与対策(以下「AML/CFT」という。)関連のルクセンブルク法令の適用ある条項
に従い、本投資法人および金融セクターのその他の専門家に対しても、マネーロンダリングおよびテロ資金供与を目的と
して投資信託を利用することを防止する義務が課されている。
本投資法人および管理会社は、関連するルクセンブルク法令の適用ある条項(マネーロンダリングおよびテロ資金供与
対策に関する2004年11月12日付ルクセンブルク法(改正済)(以下「2004年AML/CFT法」という。)、2004年AML/CFT法
の一定の規定に関する詳細を定めた2010年2月10日付大公規則(改正済)(以下「2010年AML/CFT規則」という。)を含
むが、これに限定されない。)、マネーロンダリングおよびテロ資金供与対策に関する2012年12月14日付CSSF規則12-02
(改正済)(以下「CSSF規則12-02」という。)ならびにAML/CFT分野の関連するCSSF通達(ルクセンブルク法に基づき
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設定された投資ファンド運用者の承認および組織に関するCSSF通達18/698を含むがこれに限定されない。)(以下
「CSSF通達18/698」といい、上記を総称して「AML/CFT規則」という。)を確実に遵守する。
AML/CFT規則に従い、本投資法人および管理会社は、随時、適用されるそれぞれの方針および手法に従って、本投資法
人の投資者(その最終的実質的所有者を含む。)、その代理人および資産に対するデューデリジェンスの適用が求められ
る。この文脈において、該当する場合、参加契約によって、指定参加者の身元確認手続きが課されている。各指定参加者
は、ルクセンブルク法に基づくこれらと同等の身元確認手続きを遵守する義務のある金融セクターの専門家である。
とりわけ、AML/CFT規則では、投資予定者の身元に関する詳細な証明が要求される。この場合、本投資法人および管理
会社、または管理事務会社もしくは販売会社、ノミニーもしくはその他の仲介者(該当する場合)は、本投資法人および
管理会社の責任および監督に基づき行為している場合、リスクベース・アプローチを適用し、当該身元確認を進めるため
に合理的に判断して必要とみなされる情報、確認および書類を提供するように投資予定者に要求する。
本投資法人および管理会社は、投資予定者または現投資者の身元確認の証明に必要な情報を要請する権利を有する。投
資予定者が、証明を目的として要求される情報の提出に遅延するかまたは提出できない場合、本投資法人および管理会社
は、申込みを拒絶することができ、利息、費用または賠償につき責任を負わない。同様に、投資証券が発行されている場
合は、登録およびマネーロンダリング防止の書類に関する完全な詳細情報が整うまで買戻しまたは転換できない。
さらに、本投資法人および管理会社は、いかなる理由であれ、全部または一部の申込みを拒否する権利を有し、この場
合、申込金(もしあれば)またはその残額は、可能な限り、投資予定者の指定口座への送金によるか、当該投資予定者の
リスク負担で、郵送により、当該投資予定者に対して不必要に遅延することなく返金される。ただし、投資予定者の身元
がAML/CFT規則により適切に証明されている場合に限る。このような場合、本投資法人および管理会社には、利息、費用
または賠償の責任はない。
さらに、本投資法人および管理会社、または管理事務会社もしくは販売会社、ノミニーもしくはその他の仲介者(該当
する場合)は、本投資法人および管理会社の責任および監督に基づき行為している場合、AML/CFT規則に基づく現行顧客
デューデリジェンス要件に従い随時追加または更新した身分証明書の提供を投資者に要求でき、投資者はかかる要求への
準拠を受け入れなければならない。
適切な情報、確認または書類を提供できない場合、とりわけ、(i)購入、転換および/または買戻しの拒否、(ii)
本投資法人による買戻手取金の留保、または(iii)未払分配金の支払留保を生じることがある。さらに、上記要件の遵
守ができない投資予定者または現投資者は、適用法(ルクセンブルク法を含むがこれに限定されない。)に基づく追加の
行政罰または刑事罰の対象となることがある。本投資法人および管理会社、または中央管理事務会社もしくは販売会社、
ノミニーもしくはその他の仲介者(該当する場合)のいずれも、投資者が全く書類を提供しないか、または不完全な書類
のみを提供したことで、購入、買戻しまたは分配金支払の手続きに遅延または不履行が生じたことについて、投資者に対
する責任を有さない。さらに、本投資法人および管理会社は、確実にAML/CFT規則に準拠するために適用法に基づき利用
可能なすべての権利および救済措置を留保する。
実質的所有者の登録
実質的所有者の登録に関する2019年1月13日付ルクセンブルク法(以下「RBO法」という。)に基づき、本投資法人は、
その実質的所有者(AML/CFT規則に定義される。)に関する一定の情報を収集し、利用できるようにしなければならな
い。当該情報には、とりわけ、氏名、国籍、居住国、個人または職業上の住所、国の個人番号ならびに実質的所有者が本
投資法人に対して保有する各当該実質的所有持分の性質および範囲に関する情報を含む。さらに、本投資法人は、とりわ
け、(i)要請に応じて、特定のルクセンブルク国家機関(金融監督委員会、保険監督局(the Commissariat aux
Assurances)、検察庁金融情報局(the Cellule de Renseignement Financier)、RBO法に定義されるルクセンブルク税
務およびその他の国家機関を含む。)に対して、およびAML/CFT規則に従い金融セクターのその他の専門家の正当な要請
に応じて、当該情報を利用可能とし、(ii)当該情報を一般に利用可能な実質的所有者の中央登記簿(以下「RBO」とい
う。)に登録しなければならない。
しかしながら、本投資法人または実質的所有者は、場合に応じて、かつRBO法の規定に従い、例えば、かかるアクセス
により、実質的所有者に対する不相応なリスク、つまり実質的所有者に対する詐欺リスク、誘拐、脅迫、強奪、ハラスメ
ントもしくは脅しを招く可能性がある場合、または、実質的所有者が未成年もしくはその他の無能力者の場合、RBOの管
理者と共に関連する情報へのアクセスを制限するために正当な要請を定式化することがある。ただし、RBOへのアクセス
制限の決定は、ルクセンブルクの国家機関に対しては適用されず、信用機関、金融機関、執行官および公務員の立場で行
為する公証人に対しても適用されず、いつでもRBOを調べることができる。
上記RBO法の要件に照らして、本投資法人への投資を意図する者および当該者の実質的所有者は、(i)本投資法人が
RBO法に基づく実質的所有者の身元確認、登録および公表に関する義務を(適用ある職業上の守秘義務、銀行業の守秘義
務、機密保持もしくはその他類似の規則または取決めに関わらず)遵守できるように、本投資法人および管理会社(場合
による)、管理事務会社または販売会社、ノミニーまたはその他の仲介者(該当する場合)に対して、必要な情報を提供
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しなければならず、かつ提供することに合意し、また、(ii)当該情報が、RBOを通じて、一定の制限のもと、とりわけ
ルクセンブルクの国家機関およびその他の金融セクターの専門家、ならびに一般に利用可能となることを承認する。
RBO法に基づき、本投資法人が要求された情報を収集し利用可能とする義務を遵守できない場合、本投資法人に対して
刑事制裁が科される可能性があるが、本投資法人に関連する必要情報をすべて提供できない実質的所有者に対しても、制
裁が科される可能性がある。
c) 指定参加者に該当しない投資主による現金償還
指定参加者以外の投資主は流通市場においてのみETF投資証券を売買することができる。ただし、指定参加者に該当し
ない投資証券の投資主は、自らのETF投資証券を保有している金融仲介機関に対し、当該ETF投資証券の全部または一部を
当該投資主が現金のみにて本投資法人から直接買戻すことができるよう本投資法人に申請するよう依頼することができる
(この場合現金による買戻し手数料が課される。)。
現金償還手数料
現金による償還にはすべて、償還の対象である各ETF投資証券の日次の1口当たり純資産価額に対する割合で算定される
手数料(「現金償還手数料」)が発生する。現金償還手数料は、残存する株主の利益に資するため、かかる償還について
現金を支出するにあたり当該サブファンドに発生する諸経費を反映するために本投資法人に対し支払われるものであり、
償還金の中から控除される。
現金償還手続
投資証券を本投資法人から直接償還することを希望するETF投資証券の投資主は、関連する法および規制に従って(そ
のETF投資証券を保有する)自らの金融仲介機関との間でかかるETF投資証券をデポジタリーにおける本投資法人の保管口
座に振替えて記帳することにつき取決めを行い、かつ、(i)投資主が償還を希望する旨、償還の対象となるETF投資証券の
数、ならびに当該ETF投資証券が帰属するサブファンドおよびクラス、(ii)償還の対象となるETF投資証券の受渡しおよび
そのデポジタリーにおける本投資法人の保管口座への振替記帳に関して金融仲介機関が行った取決め、ならびに、(iii)
償還金が送金される金融仲介機関の投資証券クラスの基準通貨建て銀行口座についての詳細情報を、管理事務代行会社に
通知するよう自らの金融仲介機関に指図することによって、かかる償還を行うことができる。償還対象のETF投資証券の
受渡しが行われる、デポジタリーにおける当該保管口座の詳細は、管理事務代行会社に書面で請求することにより入手可
能である。
現金による償還の手続は、デポジタリーが無料受渡し決済によりETF投資証券を受領した時点で開始される。標準償還
期限に先立ついずれかの取引日または前取引日にデポジタリーにおける本投資法人の保管口座に振替記帳されたETF投資
証券は、それぞれかかる取引日または翌取引日(「現金償還日」)に、管理事務代行会社により、該当の現金償還日のあ
と二番目に到来する評価時点(「現金償還評価時点」)、すなわち、次に到来する評価時点ではなく現金償還日のあと次
の次に到来する評価時点で算定される投資証券日次の1口当たり純資産価額に基づいて償還され消却される。該当する取
引日の該当する標準償還期限後に受領されたETF投資証券は、次の現金償還日に、次の現金償還評価時点において決定さ
れる投資証券日次の1口当たり純資産価額に基づいて買戻され消却される。
現金償還の支払手続
ETF投資証券の償還金の支払は、関連する現金償還評価日後3営業日以内に、かかる現金償還を実行した投資主の金融仲
介業者に対して行われるかまたは送金される。償還金は、サブファンドの投資証券クラスの基準通貨において、償還を行
う投資主の金融仲介機関が通知する口座に対し払い込まれる。償還金の送金費用は、かかる償還金から差し引かれる。
ETF投資証券の残存する投資主の最善の利益のため、本投資法人および管理会社は、市況が思わしくない場合にはさらに5
日間支払いを繰延べることができる。
償還金および確認通知書
償還金については、現金償還手数料および送金費用、ならびに投資主の償還金に償還配当金が含まれるか否かを確認す
るための費用を考慮に入れる。投資主は、当初ETF投資証券を買入れた際に負担した買入れ価格よりも償還金のほうが高
くまたは低くなる可能性があることを了解する。該当の現金償還評価日のあと二番目に到来する取引日に、当該償還およ
び償還金に関するすべての詳細情報を記載した確認通知書が金融仲介機関に送付される。
サブファンドの10%以上に相当する現金による償還の手続
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あるサブファンドに関し、一つの現金償還日(「最初の現金償還日」)について単体でまたは他の現金償還請求と併せ
て当該サブファンドの純資産価額の10%超(または他の投資主の利益保護を確保するために取締役会がその絶対的裁量で
適 用するその他の割合)に相当する現金償還請求が行われた場合、本投資法人および管理会社は、その単独かつ絶対的な
裁量で、かかる最初の現金償還日に買戻される投資証券が関連するサブファンドの純資産価額の10%以下となるよう、か
かる最初の現金償還日に関する各請求を按分で縮小することができる。各サブファンドの投資方針に従い、サブファンド
は現金償還に対応できるだけの最低限の現金を保有することとし、また現金調達のための売付けとは、当該サブファンド
が保有するあらゆる有価証券を売付けることをいう。
この請求を按分する権限が行使されたことでかかる最初の現金償還日に関する請求が部分的にしか実行されない場合、
かかる未実行の部分については、当該請求がすべて完全に実行されるまで同じ償還投資主が次の取引日および(必要な場
合には)さらにそれ以降の取引日について新たな請求を行ったものとみなされる。最初の現金償還日について行われた請
求に関し、その後の請求が次回以降の取引日について行われる場合、かかるその後の請求は、繰り下げられたものとして
最初の現金償還日に関する請求の実行に優先されるが、前記の規定に従うものとして処理される。
d) 強制償還
一般
時期にかかわらず、投資証券の実質的な所有者(単身であるか他の者と共同であるかを問わない。)が適格保有者では
ないことを管理会社が知るに至った場合、管理会社は、その裁量で、当該投資証券を強制的に償還することができる。か
かる投資証券の償還は、本書に記載する投資証券日次の1口当たり純資産価額、かかる償還の処理にあたり管理事務代行
会社およびデポジタリーに発生した諸費用を差し引いた金額で行われる。管理会社によるかかる強制償還に関する通知か
ら10日後以降の日に投資証券の償還が行われ、当該投資主の当該投資証券の所有者としての地位は消滅する。
サブファンドの清算の場合
いずれかの評価時点で、あるサブファンドの純資産価額が2,000万ユーロ(もしくは当該サブファンドの基準通貨にお
ける同等額)を下回った場合および/またはかかるサブファンドに属するいずれかのクラスの投資証券の純資産価額が
1,000万ユーロ(もしくは当該サブファンドの基準通貨における同等額)を下回った場合、本投資法人および管理会社
は、それらの裁量で、当該サブファンドまたは当該クラスのすべての発行済み投資証券を償還することができる。かかる
投資証券はすべて、投資証券日次の1口当たり純資産価額で買戻される。この点について、投資主は、清算の効力発生日
前に、本投資法人の取締役会が決定する新聞に通知を公告することならびに/または投資主に通知を送付しかつ/もしく
はその他の手段(本投資法人のウェブサイト(www.ubs.com/etf)など)により伝達することにより、ルクセンブルクの法
令上要求されるか、その他本投資法人の取締役会が適切であると思料する範囲で通知される。さらに、必要に応じて、当
該投資証券の売出しが行われるそれぞれの国において指定されている適格なメディアに公告が掲載される。かかる公告に
は、償還を行う理由およびその手続を記載しなければならない。
2.流通市場における投資および売買
本投資法人は、ETF投資証券のそれぞれのクラスについて、当該ETF投資証券を一または複数の証券取引所に上場するこ
とにより上場投資信託となることを目的としている。かかる上場の一環として、関連証券取引所の一部の会員は、投資主
がETF投資証券を売買する際の価格を設定するマーケットメーカーとしての役割を果たすことを義務づけられている。通
常、かかる買値と売値の値幅は、関連証券取引所によって監視され、かつ制御される。
ETF投資証券を申し込む指定参加者のうちの一部の者は、関連証券取引所の規則に従ってマーケットメーカーとなる。か
かる指定参加者は、特定の証券取引所に関しその規則に従って、通常の市場環境で、かつ関連指数の構成銘柄の取引期間
と証券取引所の取引期間との重複度に応じ、投資証券について推定される日次の1口当たり純資産価額に対するETF投資証
券の呼値スプレッドをあらかじめ合意された一定の割合上限を超えない範囲内に維持する義務を負う。これが効率的な流
通市場の構築につながるものと考えられている。その他の指定参加者は、自らのブローカー/ディーラー業務の一環とし
て他の者にETF投資証券の売買をもちかけることを可能にする目的でETF投資証券の申込みを行うものと見込まれる。
ETF投資証券の申込みと償還ができるのは今のところ指定参加者に限られているが、かかるETF投資証券の需要を満たす
流動的かつ効率的な流通市場の将来的な発展が期待されている。このような流通市場を操作することで、指定参加者以外
の者が、ETF投資証券のサブファンドおよびクラスに属するETF投資証券を、マーケットメーカーまたはブローカー/
ディーラーを務める指定参加者またはその他のETF投資証券投資主から得た投資証券1口当たり純資産価額と近似する価格
で売買できるようになる。
3.複雑でない金融商品
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MiFID II指令第25条は、金融商品の顧客への適合性の審査に係る要件を定めている。第25条第4項には、MiFID認可企業
による顧客へのエグゼキューション・オンリーの態様での金融商品の販売に係る規制が含まれている。金融商品が第25条
第 4項(a)号に規定されたリスト上のもの(この目的において一般に複雑でない金融商品と呼ばれる。)から構成される限
りにおいて、当該金融商品を販売するMiFID認可企業は、いわゆる「適合性審査」を顧客に対しても実施する義務を負わな
い。適合性審査は、提供される投資タイプについての顧客の知識および経験に係る情報を要請し、これに基づいて、当該
顧客にとって当該投資が適切かを審査することを伴う。金融商品が第25条第4項(a)号に規定されたリストの範囲外である
(すなわち複雑な金融商品に分類される)場合、当該金融商品を販売するMiFID認可企業は顧客に対しても適合性審査を行
う義務を負う。
UCITS(仕組みUCITSを除く。)は、第25条第4項(a)号のリストで明確に言及されている。したがって、この目的におい
て各サブファンドは複雑でない金融商品とみなされる。
4.マーケット・タイミングおよびレイト・トレーディング
本投資法人は、マーケット・タイミングおよびレイト・トレーディング(ただしこれらに限らない。)等の投資主の利
益に悪影響を及ぼす可能性があるとみなされるすべての取引を禁じる。本投資法人は、かかる行為と同様とみなされる購
入または転換の申込みを拒否する権限を有する。さらに、本投資法人は、当該行為から投資主を保護するために必要とみ
なされるあらゆる措置を講じる権限を有する。
5.市場混乱
本投資法人は、指定参加者との取引のための証券取引所の市場混乱時には以下の手法をとる予定である。
1.バスケットの組入銘柄のいずれも取引されていない場合、発行市場における取引は、取り消され、次回利用可能な機会
まで延期される。
2.バスケットの一部のみが取引されている場合、該当する取引の実施は、契約書の作成上有効となり、バスケットの残り
については、次回利用可能な機会に実施される。
いずれの場合も、取引のスリッページは、株式化手数料を通じて指定参加者に移転する。
ポートフォリオ・マネージャーは、指定参加者と協議の上、当該不履行手続きから逸脱する権利を有する。
(2)日本における申込(販売)手続等
ETF投資証券の日本国内における募集または売出は予定されていない。
2【買戻し手続等】
(1) 海外における買戻し手続等
上記「1 申込(販売)手続等 」参照。
(2) 日本における買戻し手続等
ETF 投資証券の日本国内における募集または売出は予定されていない。
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第3【管理及び運営】
1【資産管理等の概要】
(1)【資産の評価】
1.純資産価額の決定
各サブファンドの該当投資証券クラスの投資証券日次の1口当たり純資産価額は、基準通貨において毎営業日に計算され
公表される。
評価時点における各サブファンドの該当投資証券クラスの投資証券日次の1口当たり純資産価額は、評価時点の直前の取
引日における、当該証券およびかかるサブファンドの他の資産が主に取引される市場での最新の終値をもとに計算され
る。ここで使用する最新の終値は、指数提供業者が各サブファンドの指数を計算する際に用いるものと通常は同じであ
る。ある市場が取引日において開いていない場合、投資証券日次の1口当たり純資産価額の計算に用いる価格は当該市場が
開いていた直近の日における最終価格とする。
あるサブファンドのある投資証券クラスの投資証券日次の1口当たり純資産価額は、当該サブファンドの該当投資証券ク
ラスの適正割当可能総資産の額から当該サブファンドの該当投資証券クラスの適正割当可能総負債の額を差し引いた金額
を、いずれかの評価時点における当該クラスの発行済み投資証券総数で除して計算する。投資証券日次の1口当たり純資産
価額の計算に際しては、損益は日次ベースで発生するものとみなされる。
本投資法人の純資産価額は、その決定に際し以下の規則を適用することを定めた定款の規定に従って決定される。
a) 手元現金、預金、為替手形および要求払約束手形、売掛金、前払い費用、宣言された現金配当または発生した利息の
未収分の価額は、その全額とみなされる。ただし、その全額が支払われまたは受領される可能性が低いときは、かか
る状況でその適正な価値を反映するのに適切であると思われる控除を行った上で当該価額を決定する。
b) 認可を受けた証券取引所に上場している証券または他の規制市場で売買されている証券は、その最新の終値を評価額
とするか、またはそのような市場が複数存在するときは当該証券の主要市場における最新の終値をもとに評価され
る。ここで使用する終値は、指数提供業者が各サブファンドの指数を計算する際に用いるものと通常は同じである
が、最新の終値が当該証券の適正な市場価値を正確に反映していない場合には、かかる証券の価値は取締役会が慎重
かつ誠実に決定する合理的に予見可能な売却価格をもとに決定される。
c) 証券取引所において上場もしくは取引されていない証券または他の規制市場で売買されていない証券は、取締役会が
慎重かつ誠実に決定する推定売却価格をもとに評価する。
d) 取引所または他の規制市場での取引がない先物契約、先渡し契約またはオプション契約の清算価値とは、取締役会が
定める方針に基づいて種々の各契約に一貫して適用される基準をもとに決定される最終清算価値をいう。取引所また
は他の規制市場で取引されている先物契約、先渡し契約またはオプション契約の清算価値は、本投資法人により特定
の先物契約、先渡し契約またはオプション契約が取引されている取引所および規制市場におけるこれらの契約の最新
の決済価格をもとに決定される。ただし、それについて純資産が決定される日に先物契約、先渡し契約またはオプ
ション契約の清算を行うことができない場合、かかる契約の清算価値は取締役会が公正かつ合理的であると判断する
価値を基準に決定される。
e) 金利スワップは、適用ある金利曲線を参考に決定されるその時価で評価される。指数および金融商品関連のスワップ
は、該当する指数または金融商品を参考に決定されるその時価で評価される。指数または金融商品関連のスワップ契
約の評価は、取締役会が定める手続に基づいて誠実に決定される当該スワップ取引の時価をもとに行われる。
f) その他すべての有価証券およびその他の資産は、取締役会が定める手続に基づいて誠実に決定される公正市場価額を
もってその評価額とする。
特定のサブファンドにおける資産および負債のうち基準通貨以外の通貨建てのものは、評価時点の直前の取引日におけ
る為替レートで基準通貨に換算される。
本投資法人の純資産は、常に、評価時点の直前の取引日における規制市場の為替レートで(場合に応じ)ユーロに換算
される、種々のサブファンドの純資産価額の合計額に等しい。
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2. 純資産価額の計算ならびに投資証券の発行、償還および転換の停止
定款に基づき、本投資法人は、以下の場合および期間において、一または複数のサブファンドの純資産価額の計算なら
びに投資証券の申込み、償還および転換を停止することができる。
a) 当該サブファンドに帰属する本投資法人の投資商品の相当部分が適宜上場されているかもしくは売買されている主要
な規制市場、または当該サブファンドの資産の純資産価額もしくはかかる資産の相当部分の表示通貨に対応する外国
為替市場が通常の休日以外に閉鎖されている期間、或いはかかる市場における取引が制限または停止されている期間
(ただし、かかる取引所の閉鎖またはかかる制限もしくは停止がそこに上場されているサブファンドの投資商品の評
価に影響を与えない場合を除く。)、
b) 本投資法人が所有する資産の処分もしくは評価が実行不可能となるかまたはかかる処分もしくは評価が投資主の利益
を毀損することとなるような緊急事態にあたる状況が存在する期間、
c) 当該サブファンドに帰属する資産にかかる証券取引所での当該サブファンドの投資商品の価格もしくは価値または現
在価格もしくは現在価値を決定する際に通常使用される通信手段が途絶している期間、
d) 取締役会の制御が及ばないその他の理由により、本投資法人が所有する投資商品の価格が即時にまたは正確に確認で
きない場合、
e) 本投資法人が投資証券の償還について支払を実行することを目的とするレパトリを行うことができない期間、或いは
投資商品の現金化もしくは取得または投資証券の償還に関して行うべき支払のための資金移動を通常の為替レートで
行うことができないと取締役会が判断する期間、或いは、
f) 本投資法人または関連するサブファンドの解散を決議することを目的とする投資主総会の招集通知が公告された場
合。
いずれか一つのサブファンドについてかかる停止が生じても、他のサブファンドの投資証券の投資証券1口当たり純資産
価額、申込み、償還および転換には何らの影響も及ばない。
かかる停止期間の開始および終了に関する通知は、本投資法人の取締役会が決定する新聞に通知を公告することならび
に/または投資主に通知を送付しかつ/もしくはその他の手段(本投資法人のウェブサイト(www.ubs.com/etf)など)によ
り伝達することにより、ルクセンブルクの法令上要求されるか、その他本投資法人の取締役会が適切であると思料する範
囲で通知される。さらに、必要に応じて、当該投資証券の売出しが行われるそれぞれの国において指定されている適格な
メディアに公告が掲載される。かかる通知はまた、関連するサブファンドの投資証券の買付け、償還または転換を請求し
ている請求者または投資主に対しても交付される。
(2)【保管】
ETF投資証券の所有権および決済
ETF投資証券はすべて記名式で発行され、主要決済システムにおいて保有される。したがってETF投資証券の投資主は、
主要決済システムの勘定に振替記帳されるETF投資証券に直接的または間接的な利害を有する。ETF投資証券を申込み、償
還または譲渡する指定参加者は、主要決済システムの中に決済のための口座を保有するか、または主要決済システムにリ
ンクする他の決済システムを通じてかかる口座にアクセスすることができる。投資主は、主要決済システムまたは主要決
済システムと連動するその他の決済システムにおいて直接的または間接的に保有する金融仲介機関の証券取引口座への振
替貸記によりETF投資証券を受領する。
投資主自身が自らの名義で本投資法人の投資主名簿に登録されている限りにおいてその投資主としての権利(特に投資
主総会に参加する権利)を直接本投資法人に対してのみ全面行使できることにつき、本投資法人および管理会社は投資主
の注意を喚起する。投資主が自らの名義で投資主のために本投資法人に投資する仲介業者を通じて本投資法人に投資を行
う場合、かかる投資主は、投資主としての権利のうちの一部については、本投資法人に対し直接行使できるとは限らな
い。投資主は自らの有する権利について助言を得ることが望ましい。
(3)【存続期間】
法令および規約に基づいて清算されない限り本投資法人に存続期限はない。
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(4)【計算期間】
本投資法人の会計年度は毎年12月31日に終了する。
(5)【その他】
a) 解散
本投資法人は、定款に掲げる定足数及び多数決要件に従い、投資主総会の決議によりいつでも解散することができ
る。
出資金が定款記載の最低資本金の3分の2を下回る場合、取締役会が本投資法人の解散に関する議案を投資主総会に付
託する。総会(定足数は要求されない。)は、総会に出席する投資主の代表者の議決権の単純過半数により決定を行
う。
出資金が定款に定める最低資本金の4分の1を下回る場合においても、本投資法人の解散に関する議案は投資主総会に
付託される。この場合、投資主総会は定足数要件なしに開催され、解散は、総会に出席する4分の1の投資証券を保有す
る投資主の代表者の議決権により決定することができる。
会議は、本投資法人の純資産が法定の最低額である3分の2または4分の1を下回ったことを確認後40日以内に開催され
るように招集されなければならない。
b) 定款の変更
定款は、1915年8月10日のルクセンブルク商事会社に関する法律(改正を含む。)で定められた定足数及び多数決要件
に従い、投資主総会がこれを変更することができる。ただし、定款の一部の規定は、出席する投資主またはその代理人
の75%以上の多数をもってのみ変更することができる(定足数要件は、適用法が定めるとおりとする。)。
c) 関係法人との契約の更改等に関する手続
一般的に、本投資法人(または場合により管理会社)は、期限の定めのない各種の契約を締結しているため、所定の
更改手続は存在しない。ただし、本投資法人は原則として、取締役会の裁量により、契約を(i)変更し、(ii)終了し、か
つ/または(iii)新規に締結することができる。
2【利害関係人との取引制限】
取締役会により採用されるまたは定款に定められる制限に従い、管理会社、その他グループ会社、およびこれらの取締役
は、(i)サブファンドに、またはサブファンドともしくはサブファンドのために成立した取引について利害関係を、またはそ
の他の人物とのいずれの種類の関係を、サブファンドに対するそれぞれの義務との潜在的対立を伴う可能性があるが、有す
ることができる。また、(ii)かかる義務の履行に関して、グループ会社のサービスを扱うもしくは利用することができる。
管理会社、その他グループ会社、およびこれらの取締役のいずれも、かかる行為に起因する収益または報酬を明らかにする
責任を負わない。
3【投資主・外国投資法人債権者の権利等】
(1)【投資主・外国投資法人債権者の権利】
投資主が本投資法人に対し権利を直接行使するためには、投資証券名義人として、登録されていなければならない。し
たがって、販売会社に投資証券の保管を委託している日本の投資主は投資証券の登録名義人でないため、自ら本投資法人
に対し直接権利を行使することはできない。これら日本の投資主は、販売会社との間の口座約款に基づき、販売会社をし
て権利を自己のために行使させることができる。
投資証券の保管を販売会社に委託しない日本の投資主は、本人の責任において権利行使を行う。
受益的投資主の有する主な権利は次のとおりである。
(ⅰ)分配金受領権
投資主は、その持分に応じて、サブファンドの投資主総会または(中間分配金の場合)取締役会において決定された
分配金を受領する権利を有する。
(ⅱ)買戻請求権
原則として、指定参加者のみがETF投資証券を申し込むことができ、管理会社より直接ETF投資証券の買戻しを受ける
ことができる(発行市場)。指定参加者以外の投資主は流通市場においてのみETF投資証券を売買することができる。た
だし、指定参加者に該当しない投資証券の投資主は、自らのETF投資証券を保有している金融仲介機関に対し、当該ETF
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投資証券の全部または一部を当該投資主が現金のみにて管理会社から直接買戻すことができるよう管理会社に申請する
よう依頼することができる(この場合現金による買戻し手数料が課される。)。
(ⅲ)残余財産分配請求権
本投資法人が解散された場合、ルクセンブルクの法律に従い本投資法人の投資主が選任した清算人が、投資主の最大
の利益を考慮して本投資法人の資産を現金化する。デポジタリーは、清算人の指示に従い、各クラスの投資主に対し、
それぞれの持分に応じて清算手取金(純額)を分配する。
(ⅳ)損害賠償請求権
ルクセンブルクの法律により、一定の状況下においてのみ本投資法人の取締役会に対して損害賠償を請求することが
できる可能性は限定されている(なお、管理過失の場合は、賠償責任は生じない。)。ルクセンブルクの賠償責任法の
通則が適用される。
(ⅴ)投資主総会における権利
規約ならびに適用あるルクセンブルクの法律および規則により課される制限に従って、すべての投資口1口につき議決
権1個が付与される。投資主は、書面により代理人としての他の者を指名することにより、投資主総会で行動することが
できる。法人は、適法に授権された役員の署名がなされた委任状を作成することができる。
本投資法人の年次投資主総会は、本投資法人の登記簿上の事務所において4月15日午前11時30分より、または適用ある
法令に基づく投資主に対する招集通知に記載されるその他の場所および日付で、開催される。4月15日が営業日でない場
合、投資主に対する当該招集通知に別途記載される場合を除き、年次投資主総会はその次の営業日の午前11時30分より
開催される。
定款に基づき、サブファンドまたは投資証券クラスの投資主は、当該サブファンドまたは投資証券クラスに対しての
み関係を有する議題につき判断を行なう為に、いつでも投資主総会に招集され得る。
ルクセンブルクの法律に従い、投資主総会の開催告知は書留郵便で投資主に送付されるかおよび/または必要に応じ
て全てメモリアル、ルクセンブルクの日刊紙、および必要に応じ当該投資証券の売出しの行なわれている各国において
指定されている適格なメディアにおいて公表され、および/またはその他の手段(本投資法人のウェブサイト
(www.ubs.com/etf)など)により伝達される。当該告知は、会議の時間、場所および入場条件を記載し、議題を含み、会
議の必要定足数および過半数要件につきルクセンブルク法上の要件に言及する。
(vi) 報告を受ける権利
1. 定期的な報告と公表
適用可能なルクセンブルクの会計原則に基づき監査された前会計年度に関する投資主向けの報告書は、本投資法人の
会計年度終了後4か月以内かつ年次投資主投資主総会の少なくとも8日前までに、本投資法人、管理会社および管理事務
代行会社の登記簿上の事務所において入手可能な状態となる。加えて、未監査の半期連結報告書もかかる登記簿上の事
務所において6月30日から2か月以内に入手可能な状態となる。本投資法人または管理会社は、上記の財務報告書の要約
版を投資主および見込みのある投資主に対し提供することができるが、かかる要約版には各サブファンドの保有する証
券の詳細一覧は含まれない。当該要約版年次報告書および要約版未監査半期報告書には、請求があった場合に同人に対
し当該報告書の完全版のコピーを無料で提供する申出が含まれている。
2.閲覧可能な書類
以下の書類のコピーは、営業日の通常営業時間内であれば無料で本投資法人の登記簿上の事務所49, Avenue J.F.
Kennedy, L-1855, Kirchberg, Luxembourgおよび管理会社の登記簿上の事務所33A, Avenue J.F. Kennedy, L-1855,
Luxembourgそれぞれにおいて閲覧可能であり、サブファンドにかかる目論見書および財務報告書のコピーもまた無料で
同各所在地にて入手可能である。
a) 本投資法人および管理会社の定款
b) 本投資法人とデポジタリーであるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルク支店
との間の合意
c) 本投資法人、管理会社および管理事務代行会社であるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、
ルクセンブルク支店との間の合意
d) 管理会社およびポートフォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドとの間の合意
e) 管理会社と販売会社であるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーとの間の合意
f) 本投資法人と管理会社との間の管理会社合意
g) 本投資法人の投資家の苦情対応のための方針
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追加情報は、ルクセンブルク法令の規定に従い、管理会社により、以下のウェブサイトで入手可能である。
www.ubs.com/lu/en/asset_management/investor_information.html
当該追加情報には、苦情対応、本投資法人の議決権行使のために遵守される戦略、利益相反、報酬および最良執行方
針に関する手続きが含まれる。
3.データ保護
国家データ保護委員会の体制および一般データ保護枠組みに関する2018年8月1日付ルクセンブルク法(改正済)なら
びに個人データの処理に係る自然人の保護および当該データの自由な移動に関する2016年4月27日付規則(EU)2016/
679(以下「データ保護法」という。)の規定に従って、本投資法人は、データ管理者を務め、投資者が求めるサービス
を履行する目的で、また、本投資法人の法律上および監督上の義務を果たすために、投資者が提供するデータを電子的
またはその他の手段により収集、保存および処理する。
処理されるデータには、特に、投資者の氏名、連絡先の詳細(住所または電子メールアドレスを含む。)、銀行口座
の詳細、本投資法人への投資の金額および性質(ならびに投資者が法人の場合、その連絡先の人物および/または実質
的所有者等、当該法人に関連する自然人のデータ)(以下「個人データ」という。)が含まれる。個人データは、該当
する場合、投資者自身(該当する場合、販売契約書ならびに通信および会話によるものを含む。)、または一般に入手
可能な情報源(一般に入手可能およびアクセス可能な登記、ならびに第三者情報、破産登記簿および税務当局を含
む。)を含む、多数の情報源から収集される。
投資者は、自己の裁量により、本投資法人への個人データの移転を拒否することができる。ただし、この場合に、本
投資法人が投資者へのサービスを提供する能力に影響を与え、例えば、本投資法人が、投資証券の申込注文を受理でき
ないことがある。
投資者の個人データは、本投資法人と契約を締結した際に、投資証券の申込みの実行(すなわち、契約の履行)、本
投資法人の正当な利益の保護および本投資法人の法的義務の履行のために処理される。個人データは、特に、(ⅰ)投
資証券の申込み、買戻しおよび転換を行い、投資者に配当を支払い、顧客口座を管理するため、(ⅱ)顧客との関係を
管理するため、(ⅲ)過剰取引および市場タイミング慣行に関する確認ならびにルクセンブルクまたは外国の法令
(FATCAおよびCRSに関する法令を含む。)により義務付けられる納税に関する身元確認を行うため、(ⅳ)適用される
マネーロンダリング防止規則を遵守するために処理される。投資主から提供されたデータは、(ⅴ)本投資法人の投資
主名簿の管理のために処理される。さらに、個人データは、(ⅵ)マーケティング目的で使用することができる。
上記の正当な利益には、以下が含まれる。
- 本「データ保護」の項の上記(ⅱ)および(ⅵ)に記載されたデータ処理の目的
- 本投資法人の欧州経済地域(以下「EEA」という。)の非加盟国による会計上および監督上に関する義務を履行す
ること
- 適切な市場基準に従い本投資法人の事業を遂行すること
この目的のために、また、データ保護法の規定に従って、本投資法人は、個人データをそのデータ受領者(以下「受
領者」という。)に移転することができる。受領者は、上記の目的に関連する本投資法人の活動を支援する関連会社ま
たは外部会社である場合がある。これらには、特に、本投資法人の管理会社、管理事務代行会社、販売会社、保管受託
銀行、支払事務代行会社、投資運用会社、所在地事務代行会社、元引受会社、監査人および法律顧問が含まれる。
受領者は、自己の責任で個人データを自己の代表者および/または代理人(以下「再受領者」という。)に提供する
ことができ、当該代表者および/または代理人は、受領者が本投資法人のためにサービスを遂行することおよび/また
は法的義務を履行することを支援することのみを目的として、個人データを処理することができる。
受領者および再受領者は、データ保護法が適切な水準の保護を提供しない可能性のあるEEA内外の国に所在することが
できる。
適切なデータ保護基準を持たないEEA外の国に所在する受領者および/または再受領者に個人データを移転する場合、
本投資法人は、投資者の個人データが、データ保護法によって規定される保護と同じ保護を確実に与えられるように、
契約上の保護手段を確立するものとし、そのために欧州委員会によって承認されたモデル条項を使用することができ
る。投資者は、上記の本投資法人の住所に書面による請求を送付することにより、個人データを当該国に移転すること
を可能にする関連文書の写しを請求する権利を有する。
投資証券の申込みに際して、すべての投資者は、個人データが上記の受領者および再受領者(EEA外に所在する会社、
特に適切な水準の保護を提供しない国に所在する会社を含む。)に移転され、処理される可能性があることを明示的に
再認識させられる。
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有価証券報告書(外国投資証券)
受領者および再受領者は、本投資法人の指示に基づきデータを取り扱う際には処理者として、および/または、個人
データを自己の目的、すなわち自己の法的義務を履行するために処理する場合は自己の権利で管理者として、個人デー
タを処理することができる。当該受領者の処理行為に関する情報は、それぞれのウェブサイトで入手可能である。
本投資法人はまた、EEA内外の税務当局を含む政府および監督当局等の第三者に対し、適用される法令に従って、個人
データを移転することができる。特に、個人データは、ルクセンブルク税務当局に提供され、その後ルクセンブルク税
務当局は管理者を務め、このデータを外国の税務当局に転送することができる。適切な手続きを用いて定型化された要
求により個人データが外国の法執行当局に移転される場合、本投資法人は、個人データが刑事共助条約または同等の制
度によっても確実に保護されるようにする。
データ保護法の規定に従い、すべての投資者は、上記の本投資法人の住所に書面による請求を送付することにより、
以下の権利を有する。
・ 個人データに関する情報(すなわち、個人データが処理されているか否かを本投資法人に確認する権利、ファン
ドが個人データをどのように処理しているかについての一定の情報を得る権利、データにアクセスする権利、お
よび処理された個人データのコピーを得る権利(法定免除の対象となる。))
・ 個人データが不正確または不完全である場合に、個人データを訂正させること(すなわち、不完全または不正確
な個人データまたは誤りの更新および訂正を本投資法人に要求する権利)
・ 個人データの利用を制限すること(すなわち、個人データの保管に同意するまで、一定の状況下で個人データの
処理を制限することを要求する権利)
・ マーケティング目的での個人データの処理の禁止を含む、個人データの処理に異議を申し立てること(すなわ
ち、投資者の特定の状況に関連する理由により、公益または正当な利益に基づいて業務を遂行するためにデータ
を処理することを本投資法人に禁止する権利。投資者の利益、権利および自由に優先するデータを処理する正当
かつ最優先の根拠があること、またはデータを処理することが法的請求を執行、実施または防御するために必要
であることを本投資法人が証明できない限り、本投資法人は、当該データの処理を中止する。)
・ 個人データを削除させること(すなわち、特定の状況において、特に、本投資法人が当該データを収集または処
理した目的において当該データを処理する必要がなくなった場合、個人データの削除を要求する権利)
・ データポータビリティ(すなわち、技術的に可能であれば、構造化され、広く使用され、機械で読み取り可能な
フォーマットで、投資者または他の管理者へのデータの移転を要求する権利)。ただし、かかるデータポータビ
リティに対する権利は、(a)処理が合意または契約に基づく場合、(b)処理が自動化された手法によって実施
される場合、および(c)他の者の権利および自由に悪影響を及ぼさない場合にのみ生じることに留意すべきであ
る。また、かかるデータポータビリティに対する権利は、投資者が本投資法人に対して提供するデータのみにつ
いて適用される。
また、投資者は、ルクセンブルク大公国、L-4361エシュ=シュル=アルゼット、ロックンロール通り1の国家データ
保護委員会に対して、または他のEU加盟国に居住している場合は他の国家データ保護当局に対して、異議を申し立て
る権利を有する。
個人データは、データが処理される目的に必要な期間を超えて保存されない。関連するデータ保存の法定期限が適用
されるものとする。
4.DAC6-報告対象となるクロスボーダー税務アレンジメントに関する開示要請
2018年6月25日、理事会指令(EU)2018/822(以下「DAC6」という。)が発効し、報告対象となるクロスボーダー・
アレンジメント(以下「RCBA」という。)に関連する税務分野における強制的な自動的情報交換に関する規則が導入さ
れた。DAC6の目的は、当該情報によって、当局が有害な税務慣行に迅速に対処し、法律の制定または適切なリスク評価
の実施および税務監査の実施によって抜け穴を塞げるようにするために、EU加盟国の税務当局が濫用的租税回避の可能
性があるアレンジメントに関する包括的および関連する情報を取得できるようにすることである。
DAC6の義務は、2020年7月1日より適用されるが、2018年6月25日から2020年6月30日の間に実施されたアレンジメント
の報告も求められる可能性がある。同指令は、通常、EUの仲介業者に対して、RCBAに関する情報(関係する仲介業者お
よび関連する納税者、すなわちRCBAを利用することができる者の身元情報およびアレンジメントに関する詳細を含
む。)を現地の税務当局に提供することを義務付けている。その後、現地の税務当局は他のEU加盟国の税務当局と当該
情報を交換する。そのため、本投資法人はRCBAに関連して承知しているか、所有しているかまたは管理している情報を
該当する税務当局に提出することを法的に要請される可能性がある。当該法規は、必ずしも濫用的租税回避を構成する
とは限らないアレンジメントにも適用可能である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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(2)【為替管理上の取扱い】
日本の投資主に対する分配金、買戻代金等の送金に関して、ルクセンブルク大公国における外国為替管理上の制限はな
い。
(3)【本邦における代理人】
関東財務局長に対する募集、継続開示等に関する届出代理人は、
弁護士 三浦 健
弁護士 大西 信治
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
である。
(4)【裁判管轄等】
投資主、本投資法人、管理会社およびデポジタリーの間で発生した法的紛争は、全てルクセンブルク地方裁判所を法廷
地とする。ルクセンブルク法を適用する。ただし、他国の投資主からの請求に関する問題については、本投資法人、管理
会社および/またはデポジタリーは、当該投資証券の売買が行なわれた国の裁判管轄に自ら属す選択をすることができ
る。目論見書は英語版を正式なバージョンとする。本目論見書は他の言語に翻訳することも可能とする。目論見書の英語
版と他言語のバージョンとの間に齟齬が生じた場合、当該投資証券の売買が行なわれた地の司法権に基づく法律において
要求される範囲を除き、英語版の目論見書が優先して適用される。
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第4【関係法人の状況】
1【資産運用会社の概況】
(1)【名称、資本金の額及び事業の内容】
①名称
UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイ
②資本金(株主資本)の額
一株当たり額面2,000ユーロの株式6,500株からなる13,000,000ユーロ(17億6,579万円)(2022年5月31日現在)
③事業の内容
ルクセンブルク籍UCITSの管理ならびに当該UCITSの受益権の発行および買戻しを行う。
(2)【運用体制】
定款に基づき、管理会社は、株主総会により任命される3名以上の取締役(株主であるか否かを問わない。)により構
成される取締役会により運営される。株主総会は、取締役の員数および報酬金額を定め、いつでも取締役を解任すること
ができる。
取締役会は、互選により会長1名を選任し、適切とみなされる場合には、一または複数の副会長を選任する。最初の会
長は、特例により、株主総会により直接任命される。
取締役会は、会長により、または、会長が行為できない場合には、副会長により、または、副会長が不在の場合には、
最年長の取締役により、招集され、開催される。
取締役会は、管理会社の利益のために必要とされる場合および2名以上の取締役が要求した場合に招集される。取締役
会は、会長が、または、会長が行為できない場合には、副会長が、または、副会長が不在の場合には、最年長の取締役
が、議長を務める。
取締役会は、取締役の過半数が出席または代理出席する場合にのみ、有効に審議を行い、決議を行う。
決議は、出席または代理出席取締役の単純過半数によって行われる。可否同数の場合、当該取締役会の議長を務める者
が決定票を有するものとする。
行為することができない取締役または欠席する取締役は、ケーブル、テレックスまたはファクシミリにより、取締役会
のいずれかの構成員に対し、取締役会に代理出席し、当該取締役の代わりに議決を行う権限を書面により付与することが
できる。取締役は、一または複数の構成員について代理出席することができる。
取締役会の全構成員により合意されたすべての決定は、一または複数の個別の文書にかかる決定を含め、当該決定が取
締役会によって行われた場合と同様の効力を有する。かかる決定の日付は、最後の署名が行われた日とする。
取締役会は、法律、定款または運用するUCIまたはAIFの約款により規定される制限のみに従い、管理会社の目的
を達成するために必要または有効なあらゆる行為を遂行する権限を有する。
(3)【大株主の状況】
2022年5月31日現在
名 称 住 所 所有株式数 比率
スイス国 チューリッヒ市 CH-8001
バーンホフストラッセ45
(Bahnhofstrasse 45, CH-8001 Zürich
ユービーエス・エイ・ジー
Switzerland)
6,500口 100%
(UBS AG) スイス国 バーゼル市 CH-4051
エーシェンフォルシュタット1
(Aeschenvorstadt 1, CH-4051 Basel,
Switzerland)
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(4)【役員の状況】
本書の提出日現在
役 職 名
氏 名 略 歴 所有株式数
マイケル・ケール氏は、2020年4月に
商品部門のヘッドに任命され、UBS
アセット・マネジメントの商品販売の
開発および管理の責任者である。
同氏は、UBSアセット・マネジメン
ト・エグゼクティブ・チームの一員で
ある。これまで、同氏は、2018年から
UBSグローバル・ウェルス・マネジ
メントのグローバル・ファンド・イン
ベストメント・ソリューションズの
ヘッドであり、全世界におけるUBS
グローバル・ウェルス・マネジメント
の一任およびアドバイザリー業務に利
用される伝統的な投資信託の発行に関
わる責任者であり、これにはUBSグ
ローバル・ウェルス・マネジメントで
利用される投資信託に適した運用者の
選任、商品発行の開拓、商品化までの
時間や技術が含まれる。UBSグロー
マイケル・ケール
バル・ウェルス・マネジメントに加わ
取締役会長 0 口
(Michael Kehl)
る前は、2004年から2018年まで、UB
Sアセット・マネジメントの投資信託
業務に従事し、2016年からは商品管理
部門のヘッドを務めており、2015年E
MEAおよびスイスの商品部門のヘッ
ドに任命され、2009年にはUBSファ
ンドの商品開発のヘッドであり、すべ
てのルクセンブルクおよびスイス籍の
私募ファンドの責任者であった。同氏
は、1996年にアセット・マネジメント
で数多くの役目を担う以前は、ザンク
トガレンのSBCでプライベート・ク
ライアントに対するポートフォリオ管
理でキャリアをスタートさせ、ジュ
ネーブでは法人客との協働、チュー
リッヒではポートフォリオ管理チーム
のリーダー、ならびに2004年末まで、
バランス・ポートフォリオ・マネジメ
ントのファンクショナル・ヘッド代理
を務めた。
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アンドレ・ヴァレンテ氏は、スイスの
UBSマネジメント・カンパニーの
ヘッドであり、スイスにおけるファン
ド・マネジメント・サービス業務の管
理および開発全般の責任者である。同
氏は、ファンド・マネジメント・サー
ビスのマネジメント・コミッティの一
員であり、UBSファンド・マネジメ
ント(スイス)エイ・ジーの取締役会
を代表する。
現職以前は、EMEAにおけるファン
ド・サービスにかかる事業開発、顧客
対応のヘッドであり、それ以前は、
ファンド・サービスにかかる事業開
アンドレ・ヴァレンテ
発、顧客対応およびマーケティングの
取締役 0 口
(André Valente)
グローバル・ヘッドであった。
1981 年にUBSに加わって以降、同氏
は、キャピタル・マーケッツおよびセ
キュリティ・マネジメント等を含む
様々な経験を積んできた。1994年に
は、スイスのファンド・マネジメント
業務部門のヘッドとなり、UBSファ
ンド・マネジメント(スイス)エイ・
ジーのエグゼクティブ・ボードの一員
となった。以降、数多くの主要プロ
ジェクト(証券の集中化、ファンド管
理サービスの統合および合併、ユーロ
導入、2000年問題ならびに新たな投資
ファンド管理業務のプラットフォーム
導入等)に関与してきた。
ローヤー氏は、金融業界で約35年の経
験を有する。SEBエス・エイ・ルク
センブルクでビジネス・ディベロップ
メントのヘッドを務め、続いてエグゼ
クティブ・ディレクター、SEBファ
ンド・サービシーズ・エス・エイで
アン‐シャルロット・
ファンド・サービスのヘッド、および
ローヤー
独立取締役 0 口
スウェドバンク・マネジメント・カン
(Ann-Charlotte Lawyer)
パニー・エス・エイの管理会社のヘッ
ドを務めた。2019年以降、独立取締役
を務めている。同氏は、米国、アップ
ルトンのローレンス大学の文学士を取
得しており、公認マネーロンダリング
対策専門家(CAMS)である。
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ミリアム・ウエベル氏は、2009年6月
以降、ドイツのUBSアセット・マネ
ジメントにおける法人顧客リレーショ
ンシップ部門の責任者である。2014年
4月、ドイツ、オーストリアおよび東
ヨーロッパにおけるコンサルタント・
リレーションズの責任者を務めてい
る。同氏は、1995年にコメルツバン
ク・グループで専門的なキャリアをス
タートし、そこでアセット・マネジメ
ントのマネジメント・ボードにおける
スペシャリストも務めた。ミリアム・
ウエベル氏は、コムインベスト・ア
セット・マネジメントGmbHで6年にお
よびポートフォリオ・マネジャーおよ
ミリアム・ウエベル
びエクイティのバイサイド・アナリス
取締役 0 口
(Miriam Uebel)
トとして勤務した。この職務におい
て、同氏は、ドイツ国内の機関投資家
向けのエクイティおよびバランス型の
委託を取り扱った。2006年、同氏は法
人顧客リレーションシップ分野に進
み、ドイツにおいてリージョナルな法
人セールス業務だけでなく、中規模企
業に対するコムインベストの商品の私
募販売も担当した。2004年以降、ミリ
アム・ウエベル氏は、公認証券アナリ
スト(CFA)の資格を有し、CFA
協会の会員である。2014年以降は、認
定オルタナティブ投資アナリスト(C
AIA)の資格を有し、CAIA協会
の会員である。ドイツ連邦銀行の大学
で講義を行っている。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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プリム氏は、2019年2月以降UBS
ファンド・サービシズ(ルクセンブル
ク)エス・エイの最高経営責任者であ
る。プリム氏は、2016年から2019年4
月までUBSファンド・サービシズ
(ルクセンブルク)エス・エイのコン
プライアンスおよびオペレーショナ
ル・リスク管理部門担当のヘッドを務
めていた。かかる役職において、同氏
は、コンプライアンス・ポリシーの実
施および監視、コンプライアンス問題
に関する情報の集権、コンプライアン
ス問題の分析、介入およびフォロー
アップ、コンプライアンス事項、苦情
フランチェスカ・プリム 処理、従業員に対する啓発と訓練、当
最高経営責任者 0 口
(Francesca Prym) 局との交渉、業務および内部報告書の
作成に関する、シニア・マネジメント
および取締役に対する助言を担当して
いた。プリム氏は、イタリア語、英
語、フランス語を話し、ドイツ語の基
礎知識も有する。
UBS入社前は、SMBC日興のマ
ネージング・ディレクターを4年間、
MDOでリスク管理担当のコンダク
ティング・オフィサーを5年間務め
た。
プリム氏は、イタリアのフィレンツェ
大学およびフランスのSup de Co
Reimsの金融市場の博士号を取得して
いる。
ベルナール氏は、UBSの投資信託お
よびホワイト・ラベル業務(white
labelling business)を重点的に行う
ルクセンブルクに拠点を置くUBSの
管理会社である、UBSファンド・マ
ネジメント(ルクセンブルク)エス・
エイのコンダクティング・オフィサー
である。かかる役職において、ならび
に販売、コンプライアンス、保管およ
び登録業務において、ベルナール氏
は、管理会社および運用しているルク
センブルク籍のファンドが被る可能性
のあるリスクを認識し、調査しかつ監
視する責任がある。
ヴァレリー・ベルナール
業務執行取締役 0 口
ベルナール氏は、1997年にUBSに入
(Valerie Bernard)
社し、2013年6月にUBSファンド・
マネジメント(ルクセンブルク)エ
ス・エイに入社する前まで、プロダク
ト・コントロール部門担当ヘッド、続
いてNAV管理担当ヘッドとして勤めた
UBSファンド・サービシズ・ルクセ
ンブルク内の管理責任者であった。
UBS入社前は、1993年から1997年ま
で、デロイト・ルクセンブルクにおい
て社外監査役を務めた。
ベルナール氏は、リエージュ大学(ベ
ルギー)の経営管理学修士およびノー
ザンプトン大学(英国)の欧州ビジネ
ス学修士を取得している。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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ライエ氏は、2015年9月15日に UBS
ファンド・マネジメント(ルクセンブ
ルク)エス・エイに入社し、管理会社
の業務の執行を担当している。 ライエ
氏 はかかる役職において管理会社およ
び ルクセンブルク籍の UBS投資信託
(同社が管理)が抱えるおそれのある
リスクを特定、評価および監視し、適
ジェフリー・ライエ
業務執行取締役 切なリスク管理が実施されるよう確保 0 口
(Geoffrey Lahaye)
する責任を負う。UBSに入社する前
は、アーンスト・アンド・ヤング・ル
クセンブルクの監査マネージャーを7
年間、JPモルガン・バンク・ルクセン
ブルク・エス・エイの副社長を7年間
務めた。 ライエ氏 は、ルーヴァン=ラ
=ヌーヴ大学(ベルギー)の経営管理
学修士を取得している。
ジランディーニ氏は、2017年6月にU
BSファンド・マネジメント・カンパ
ニーに入社し、2018年2月にUBS
ファンド・マネジメント(ルクセンブ
ルク)エス・エイの業務執行取締役に
任命された。ジランディーニ氏は、業
務執行取締役として、カウンターパー
ティ(PM)の選定プロセスの調整およ
びかかる委任された機能の継続的なモ
フェデリカ・ジランディーニ ニタリングを伴うポートフォリオ運用
業務執行取締役 0 口
(Federica Ghirlandini) 機能を担当している。
UBSグループに入社する以前、ジラ
ンディーニ氏は、Allraアセット・マ
ネジメント・エス・エイおよびノッ
ツ・シュトゥッキ・ヨーロッパ・エ
ス・エイなどの他の運用会社(Super
Mancos)に6年間以上勤務していた。
ジランディーニ氏は、マルケ工科大学
(イタリア)の経済学学位を取得して
いる。
オリビエ・アンベール氏は、2007年4
月に中央管理事務会社であるUBS
ファンド・サービシズ(ルクセンブル
ク)エス・エイのオペレーショナル・
リスク・マネージャーとしてUBSに
加わった。アンベール氏は、リスク・
マネジメント部門の責任者である。同
職において、管理会社のコア業務の委
託により生じるリスクに加え、投資リ
オリビエ・アンベール
コンダクティン
スク、コーポレート・リスクに関連す 0 口
(Olivier Humbert)
グ・オフィサー
るすべてのリスク・モニタリング業務
の調整および監督を行っている。
UBSに入社する前は、デロイト・ル
クセンブルクの監査部門で5年の経験
を積み、その後、監査部門からアドバ
イザリー部門に移り、ファンド業務
(外部監査および内部監査、リスクお
よびアドバイザリー業務等)に関係す
る様々な案件を担当した。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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アンドレア・パパゾーニ氏は、UBS
の投資信託およびホワイトラベル・ビ
ジネスを2億ユーロを上回る規模で重
点的に扱う、ルクセンブルクに所在す
るUBSの運用会社であるUBSファ
ンド・マネジメント(ルクセンブル
ク)エス・エイ(「FML」)のコン
ダクティング・オフィサーを務めてい
る。
同氏は、世界中の100を超える委託
ポートフォリオ・マネージャーと共に
ポートフォリオの運用を監視する責任
者である。その職務において、委託
ポートフォリオ・マネージャーにより
生じるすべての潜在的リスクを調整し
アンドレア・パパゾーニ
コンダクティン
監督している。 0 口
(Andrea Papazzoni)
グ・オフィサー
同氏は、2021年にUBSに加わった
が、2016年にUBSサードパー
ティー・マネジメント・カンパニーで
勤務経験がある。UBSに加わる前
は、ルクセンブルクの別の運用会社
で、ポートフォリオ管理および販売管
理を担当していた。さらに、複数のル
クセンブルク籍、ケイマン籍およびバ
ミューダ籍の投資ビークルも設定し
た。それ以前は、独立系のルクセンブ
ルクの運用会社の上級リスク・マネー
ジャーであった。同氏は、金融リスク
マネジメントの修士号を有し、フィナ
ンシャル・リスク・マネージャー(F
RM)の資格も有する。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
バルバラ・チェンバレン氏は、UBS
の投資信託およびホワイトラベル・ビ
ジネスを重点的に扱う、ルクセンブル
クに所在するUBSの運用会社である
UBSファンド・マネジメント(ルク
センブルク)エス・エイ(「FM
L」)のコンダクティング・オフィ
サーを務めている。
かかる職務およびコーポレート・マネ
ジメント、コーポレート・アカウン
ティング、規制戦略プロジェクト・マ
ネジメントおよび情報技術の分野にお
いて、同氏は、運用会社および管理す
るルクセンブルク籍のファンドがさら
バルバラ・チェンバレン
コンダクティン される可能性のあるリスクを見極め、
0 口
(Barbara Chamberlain)
グ・オフィサー 評価および監視し、適切な監督および
モニタリングが確実に実施されるよう
努める責任を有する。
バルバラ・チェンバレン氏は、2006年
UBSに加わり、2017年12月にFML
に加わる以前は、UBSファンド・
サービシーズ・ルクセンブルクで運用
責任を担っており、そこでITサービ
ス運用のヘッドを務め、その後UBS
ルクセンブルクにおけるIT業務マネ
ジメントのヘッドを務めた。
UBSに加わる以前は、2000年から
2005年までフランクフルトのシービヨ
ンドGmbHでソリューション・アーキテ
クトとして勤務した。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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(5)【事業の内容及び営業の概況】
管理会社は、本投資法人と管理会社契約を締結し、当該契約に詳述された業務を遂行する。
2021年12月末日現在、管理会社は以下のとおり、55本のアイルランド籍オープン・エンド型サブ・ファンドおよび334本
のルクセンブルク籍オープン・エンド型サブ・ファンドの管理・運用を行っている。
種類別
国別(設立国) 本数 純資産額の合計(通貨別)
(基本的性格)
506,966,292 オーストラリア・ドル
215,490,779 スイス・フラン
2,553,195,461 ユーロ
オープン・エンド型
アイルランド 55
投資信託/投資法人
2,448,682,974 英ポンド
35,175,571,541 米ドル
19,416,207,040 日本円
586,805,928 オーストラリア・ドル
3,831,933,763 カナダ・ドル
16,005,160,615 スイス・フラン
23,509,688,437 中国元
563,961,560 デンマーク・クローネ
オープン・エンド型
ルクセンブルク 334 54,613,309,729 ユーロ
投資信託/投資法人
1,926,172,022 英ポンド
234,252,200 香港ドル
647,494,719,469 日本円
44,885,476 シンガポール・ドル
147,833,011,211 米ドル
2【その他の関係法人の概況】
(1)【名称、資本金の額及び事業の内容】
(a)UBSアセット・マネジメント(UK)リミテッド(ポートフォリオ・マネージャー)
①資本金(株主資本)の額
125百万ポンド(約201億9,250万円)(2021年12月31日現在)
②事業の内容
UBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドは、1981年2月19日付でイングランドにおいて設立され、英国に
おいて、金融行為規制機構より、金融サービスおよび投資運用業務にかかる認可および規制を受けている。UBSア
セット・マネジメント(UK)リミテッドは、ユービーエス・エイ・ジーの一事業グループであるUBSアセット・
マネジメントに属している。スイスのチューリッヒおよびバーゼルに本部を置くUBSは、個人、法人および機関投
資家顧客に対してサービスを提供するグローバル企業であり、事業戦略として、投資銀行業務および資産運用業務に
関するグローバルな専門知識と並んで、国際的なウェルス・マネジメント業務およびスイスにおける銀行業務を提供
することに注力している。
(b)UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(販売会社)
①資本金(株主資本)の額
2021年12月31日現在、500,000スイスフラン(約6,645万円)
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
②事業の内容
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーは、スイス内外のファンドならびに機関投資家および非機関
投資家のクライアントに対し、ポートフォリオ運用を提供している。UBSアセット・マネジメント・スイス・エ
イ・ジーが提供する運用の範囲は、アクティブ株式、システマティックならびにインデックス投資、債券、インベス
トメント・ソリューション、不動産およびプライベート・マーケッツに及ぶ。
(c)ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルク支店(デポジタリー、管理事務代行会社、
コンプライアンス管理代行会社および支払代理人)
①資本金(株主資本)の額
2,094,855,995ユーロ(約2,845億4,428万円)(2021年12月31日現在)
②事業の内容
ステート・ストリートの欧州全域における銀行事業体ストラクチャーの合理化を目的とした内部再編の一環とし
て、ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルク・エス・シー・エイはステート・ストリート・バンク・イン
ターナショナルGmbHに合併された。合併の効力発生日は、ミュンヘン地方裁判所が商業登記簿に合併を登記した日
(以下「合併日」という。)の2019年11月4日とされた。ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH
は、合併日以降も、ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルク支店を通じて、デポ
ジタリー業務および中央管理事務代行会社業務を継続して遂行している。ステート・ストリート・バンク・インター
ナショナルGmbH、ルクセンブルク支店は、ステート・ストリート・バンク・ルクセンブルク・エス・シー・エイの法
律上の承継会社として、本投資法人との既存の契約に基づく同一の義務および責任を負い、同一の権利を有する。ス
テート・ストリート・バンク・ルクセンブルク・エス・シー・エイと締結された契約はすべて、法律に基づきステー
ト・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルク支店に承継された。ステート・ストリート・バ
ンク・インターナショナル・GmbH、ルクセンブルク支店は、欧州中央銀行(ECB)、ドイツ連邦金融監督庁(BaFin)
およびドイツ中央銀行の監督下にあり、ルクセンブルク金融監督委員会(CSSF)により、デポジタリーおよび中央管
理事務代行会社として活動することを承認されている。ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、
ルクセンブルク支店は、ルクセンブルク商業および会社登録簿にB 148 186号で登録されている。
(2)【関係業務の概要】
(a)UBSアセット・マネジメント(UK)リミテッド(ポートフォリオ・マネージャー)
ETF 投資証券にかかるポートフォリオ・マネージャー業務を行う。
(b)UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(販売会社)
ETF 投資証券にかかる総販売会社としての業務を提供する。
(c)ステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH、ルクセンブルク支店(デポジタリー、管理事務代行会社、
コンプライアンス管理代行会社および支払代理人)
本投資法人の資産のカストディ業務を行うとともに、支払代理人としてETF投資証券の保有者への分配金の支払いを手
配する。また、純資産価額の算定、ETF投資証券の申込みおよび買戻しならびにこれらに関連する業務を含む、管理事務
代行会社として必要とされるあらゆる業務を提供する。
(3)【資本関係】
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーの最終的な株主であるユービーエス・エイ・ジーは管理会社の受
益証券の100%を保有している。
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第5【外国投資法人の経理状況】
a.本書記載のファンドの2020年12月31日に終了した会計年度および2021年12月31日に終了した会計年度に係る日本文の財務書
類は、「特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令」に基づき、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規
則」第131号第5項ただし書きの規定を適用して原文の監査済財務書類を翻訳したものである(ただし、円換算額を除
く。)。
b.本書記載の原文の財務書類のうち、2020年12月31日に終了した会計年度に係るものは、ルクセンブルクにおける独立監査人
であった、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に規定する外国監査法人等をいう。以下
同じ。)であるプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラティブ(PricewaterhouseCoopers, Société
coopérative)の監査を受けており、2021年12月31日に終了した会計年度に係るものは、ルクセンブルクにおける独立監査人
であり、外国監査法人等であるアーンスト・アンド・ヤング・ソシエテ・アノニム(Ernst & Young, société anonyme)の
監査を受けている。本書に金融商品取引法第193条の2第1項第1号に規定される監査証明に相当すると認められる証明に係る
その独立監査人の監査報告書を添付している。
c.原文の財務書類は各サブファンドの基準通貨で表示されている。日本円で表示されている金額は、2022年4月28日における株
式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=128.86円、1ユーロ=135.83円、1英ポンド=161.54円、1ス
イスフラン=132.90円)の換算レートを使用して各サブファンドの基準通貨建ての金額を換算したものである。なお、千円
未満の金額は四捨五入されている。日本円の金額は、四捨五入のため合計欄の数値が総数と一致しない場合がある。円換算
額に関する記載は、ファンドの原文の財務書類に含まれておらず、上記b.の監査の対象にもなっていない。
d.2021年4月15日付投資主総会により、本投資法人の独立監査人であったプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・
コーペラティブ(PricewaterhouseCoopers, Société coopérative)が退任し、後任の独立監査人としてアーンスト・アン
ド・ヤング・ソシエテ・アノニム(Ernst & Young, société anonyme)が任命されている。
(注)原文の財務書類には、現在UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブを構成するすべてのサブファ
ンドの情報が掲載されているが、日本文の財務書類には日本で販売されるサブファンドの情報のみが掲載されてい
る(ただし、「財務書類に対する注記」を除く。)。なお、UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シ
キャブは2021年4月8日付でUBS ETF・シキャブから名称変更した。
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1【財務諸表】
(1)【貸借対照表】
純資産計算書 2021年12月31日現在
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
161,299,970
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 1,251,745,848
7,537
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 58,486
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
17
売却投資有価証券未収金 129
464,105
銀行預金 3,601,619
1,415
未収利息 10,978
109,181
未収配当金 847,280
931
7,226
その他の未収金
161,883,154
資産合計 1,256,271,566
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
999
購入投資有価証券未払金 7,756
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
107,836
未払管理報酬(注記3) 836,847
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
244
1,892
その他の未払金
109,079
負債合計 846,495
161,774,075
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 1,255,425,071
純資産、2020年12月31日現在 133,086,212
1,032,796,924
154,125,020
純資産、2019年12月31日現在 1,196,065,652
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
3,871,418口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
41,787
324.2804
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
34,759
269.7403
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
30,484
236.5647
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
18,406
142.8400
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 707,650,995 91,187,907千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
58,441,747
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 430,256,551
2,563
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 18,866
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
7,417
売却投資有価証券未収金 54,606
90,337
銀行預金 665,075
70
未収利息 519
13,579
未収配当金 99,971
975
7,178
その他の未収金
58,556,689
資産合計 431,102,766
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
7,417
購入投資有価証券未払金 54,606
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
10,164
未払管理報酬(注記3) 74,832
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
243
1,788
その他の未払金
17,824
負債合計 131,226
58,538,864
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 430,971,540
純資産、2020年12月31日現在 54,773,253
403,248,570
57,472,286
純資産、2019年12月31日現在 423,119,235
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
9,955,927口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,880
43.2879
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
4,843
35.6544
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,096
37.5189
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
4,792
35.2800
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 311,094,547 42,255,972千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
565,112,576
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 4,160,440,076
69,428
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 511,140
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
4,205,889
銀行預金 30,964,358
2,511
未収利息 18,486
271,693
未収配当金 2,000,244
17
125
その他の未収金
569,662,113
資産合計 4,193,934,429
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
303,291
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 2,232,872
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
30,920
当座借越 227,640
213,343
未払管理報酬(注記3) 1,570,664
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
3,406
25,076
その他の未払金
550,961
負債合計 4,056,252
569,111,153
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 4,189,878,177
純資産、2020年12月31日現在 549,163,448
4,043,020,306
440,811,508
純資産、2019年12月31日現在 3,245,317,739
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
4,913,116口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 61,437,049口
*
クラスA-英国分配型( )
1,430,295口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 40,690,356口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 2,936,036口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 5,155,676口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 6,617,967口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 63,543,745口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
20,645
151.9920
3,592
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 26.4444
*
クラスA-英国分配型( )
3,088
22.7368
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
2,601
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 19.1454
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,685
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 12.4066
1,890
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 13.9128
1,958
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 14.4168
1,997
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.6996
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
17,181
126.4902
2,931
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 21.5785
*
クラスA-英国分配型( )
2,564
18.8729
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
2,130
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 15.6828
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,397
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 10.2847
1,538
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 11.3232
1,616
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 11.8936
1,617
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11.9031
3,179
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 23.4014
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
17,630
129.7960
2,955
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 21.7572
*
クラスA-英国分配型( )
2,627
19.3422
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,440
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 10.6044
1,558
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 11.4693
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,187
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 23.4615
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,528
18.6100
2,213
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 16.2923
*
クラスA-英国分配型( )
2,003
14.7457
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,892
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 13.9313
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,347
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 9.9170
1,347
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 9.9170
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 10.3068
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 10.3068
2,262
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 16.6500
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 3,264,156,811 443,370,420千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
62,735,444
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 461,867,366
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
20,877
売却投資有価証券未収金 153,703
72,604
銀行預金 534,519
255
未収利息 1,878
67,262
未収配当金 495,192
- -
その他の未収金
62,896,443
資産合計 463,052,658
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
10,625
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 78,223
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
129,535
当座借越 953,652
42,868
未払管理報酬(注記3) 315,602
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
375
2,760
その他の未払金
183,403
負債合計 1,350,237
62,713,040
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 461,702,421
純資産、2020年12月31日現在 57,027,373
419,843,723
62,482,767
純資産、2019年12月31日現在 460,007,118
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
4,508,100口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 3,934,110口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 3,373,202口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
10,764
79.2472
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
2,082
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 15.3283
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,862
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 13.7108
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
8,784
64.6721
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,704
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 12.5423
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,520
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.1878
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,954
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.3855
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
9,280
68.3203
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,742
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 12.8251
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,554
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.4381
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,961
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.4346
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,573
41.0300
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,564
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 11.5153
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,382
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10.1755
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,630
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 12.0025
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 366,056,391 49,721,440千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
資産
13,300,401
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 82,335,033
1,040
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 6,440
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
59,163
銀行預金 366,242
30
未収利息 183
40,491
未収配当金 250,659
- -
その他の未収金
13,401,125
資産合計 82,958,557
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
5,738
未払管理報酬(注記3) 35,520
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
158
977
その他の未払金
5,896
負債合計 36,497
13,395,230
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 82,922,060
純資産、2020年12月31日現在 11,912,443
73,742,991
10,583,524
純資産、2019年12月31日現在 65,516,427
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,206,460口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
11,103
68.7317
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
9,722
60.1856
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
11,430
70.7541
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,604
34.6900
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
1,563
9.6742
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 70,489,055 11,386,802千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
22,268,884
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 163,946,731
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
212
銀行預金 1,562
1,993
未収利息 14,671
17,917
未収配当金 131,908
- -
その他の未収金
22,289,006
資産合計 164,094,872
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
1,181
当座借越 8,692
23,913
未払管理報酬(注記3) 176,050
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
179
1,318
その他の未払金
25,273
負債合計 186,060
22,263,734
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 163,908,812
純資産、2020年12月31日現在 13,203,257
97,204,277
14,173,446
純資産、2019年12月31日現在 104,346,949
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,248,852口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
17,827
131.2476
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
153/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
14,685
108.1119
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
14,076
103.6295
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
154/1291
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,940
43.7300
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 143,188,303 19,449,267千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
16,275,672
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 126,305,077
454
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 3,526
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
566
売却投資有価証券未収金 4,390
75,807
銀行預金 588,287
216
未収利息 1,673
16,320
未収配当金 126,648
- -
その他の未収金
16,369,034
資産合計 127,029,601
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
18,794
購入投資有価証券未払金 145,846
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
33,112
未払管理報酬(注記3) 256,961
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
668
5,181
その他の未払金
52,573
負債合計 407,988
16,316,461
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 126,621,613
純資産、2020年12月31日現在 17,750,373
137,749,287
20,972,260
純資産、2019年12月31日現在 162,752,291
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– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,487,322口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 549,148口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
6,025
46.7557
2,423
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 18.8021
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,923
45.9648
2,320
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 18.0075
*
クラスA-英国分配型( )
1,763
13.6780
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,754
44.6509
2,182
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 16.9328
*
クラスA-英国分配型( )
1,712
13.2865
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
4,635
35.9700
2,130
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 16.5299
*
クラスA-英国分配型( )
1,683
13.0582
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 109,179,511 14,068,872千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
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– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
資産
278,379,244
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 2,094,651,946
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
55,930
売却投資有価証券未収金 420,845
104,665
銀行預金 787,546
1,933
未収利息 14,546
174
未収配当金 1,311
167
1,260
その他の未収金
278,542,114
資産合計 2,095,877,454
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
197,243
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 1,484,145
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
5,020
当座借越 37,773
120,949
未払管理報酬(注記3) 910,072
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
1,216
9,152
その他の未払金
324,428
負債合計 2,441,142
278,217,686
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 2,093,436,312
純資産、2020年12月31日現在 249,287,219
1,875,750,333
153,159,635
純資産、2019年12月31日現在 1,152,442,702
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– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
18,313,173口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 43,412,784口
*
クラスA-英国分配型( )
2,058,782口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 873,262口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10,706,907口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 2,177,664口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 320,521口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 684,060口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 6,007,822口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
3,276
24.6532
3,829
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 28.8101
*
クラスA-英国分配型( )
2,728
20.5264
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
2,114
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 15.9073
2,141
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 16.1132
2,998
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 22.5579
3,357
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 25.2600
1,835
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 13.8079
1,860
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 13.9925
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,706
20.3625
3,119
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 23.4681
*
クラスA-英国分配型( )
2,255
16.9658
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
1,741
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 13.1027
1,741
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 13.0978
2,458
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 18.4934
2,716
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 20.4364
1,499
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 11.2825
1,499
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11.2822
3,571
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 26.8696
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,694
20.2721
3,054
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 22.9820
*
クラスA-英国分配型( )
2,245
16.8923
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
2,442
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 18.3766
2,655
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 19.9777
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,466
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 26.0766
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– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,019
15.1897
2,011
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 15.1293
*
クラスA-英国分配型( )
1,727
12.9964
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
1,637
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 12.3146
1,663
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 12.5125
1,951
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 14.6831
1,951
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 14.6831
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 10.5310
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 10.5310
2,418
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 18.1905
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 1,593,643,446 211,795,214千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
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– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
資産
230,314,060
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 1,425,740,125
22,107
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 136,850
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
1,445,609
銀行預金 8,948,924
640
未収利息 3,959
695,896
未収配当金 4,307,888
- -
その他の未収金
232,478,311
資産合計 1,439,137,746
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
320,682
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 1,985,154
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
2,673
当座借越 16,547
74,442
未払管理報酬(注記3) 460,830
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
94
581
その他の未払金
397,891
負債合計 2,463,112
232,080,420
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 1,436,674,634
純資産、2020年12月31日現在 251,304,399
1,555,679,083
318,573,442
純資産、2019年12月31日現在 1,972,102,526
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,331,032口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 49,116,824口
*
クラスA-英国分配型( )
1,538,290口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 3,098,979口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,336,674口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 3,731,183口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,987
18.4882
4,095
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 25.3527
*
クラスA-英国分配型( )
1,935
11.9758
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
2,044
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 12.6563
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
2,227
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 13.7839
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
2,811
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 17.4031
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,594
16.0570
3,433
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 21.2500
*
クラスA-英国分配型( )
1,680
10.3977
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,729
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 10.7042
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,879
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.6307
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
2,349
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.5424
2,736
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 16.9382
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
3,110
19.2511
3,965
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 24.5448
*
クラスA-英国分配型( )
2,029
12.5580
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,143
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 19.4569
166/1291
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– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,837
17.5618
2,732
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 16.9092
*
クラスA-英国分配型( )
1,777
11.0015
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,663
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 10.2967
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,777
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10.9980
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
2,210
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 13.6818
2,470
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 15.2900
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 1,382,367,389 223,307,628千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
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– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
77,556,595
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 601,867,100
2,837
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 22,020
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
263,603
銀行預金 2,045,657
107
未収利息 832
33,321
未収配当金 258,584
- -
その他の未収金
77,856,464
資産合計 604,194,193
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
50,744
未払管理報酬(注記3) 393,789
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
1,239
9,618
その他の未払金
51,983
負債合計 403,407
77,804,481
純資産、 2021 年 12 月 31 日現在 603,790,786
純資産、2020年12月31日現在 85,695,808
665,030,330
77,368,287
純資産、2019年12月31日現在 600,405,764
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,299,050口
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2021年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
59,893
464.7941
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
47,835
371.2187
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
4,241
32.9083
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
40,131
311.4303
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
3,536
27.4437
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2021年12月31日現在(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
17,004
131.9600
クラスA(カナダドル)-累積型(*) - -
*
クラスA-英国分配型( )
2,099
16.2896
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資(取得原価)、2021年12月31日現在 302,530,817 38,984,121千円
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
(2)【損益計算書】
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
2,199,171
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 17,066,360
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
24,475
有価証券貸付収益(注記7) 189,931
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
2,223,646
収益合計 17,256,291
費用
448,922
支払管理報酬(注記3) 3,483,793
1,938
取引報酬(注記21) 15,043
616
コール・アカウントに係る支払利息 4,784
- -
その他の費用
451,476
費用合計 3,503,620
1,772,169
投資純利益/( 損失 )(注記5) 13,752,671
以下に係る実現純 利益/(損失) :
3,286,577
投資 25,505,023
外国通貨および先渡為替予約 (566,855) (73,045)
32,471
先物契約 251,989
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
23,877,163
投資 185,295,379
外国通貨 (66,458) (8,564)
先渡為替予約 - -
(34,537) (4,450)
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
1,287,826
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 9,481,158
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
4,245
有価証券貸付収益(注記7) 31,252
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
1,292,071
収益合計 9,512,410
費用
87,086
支払管理報酬(注記3) 641,136
756
取引報酬(注記21) 5,564
959
コール・アカウントに係る支払利息 7,061
- -
その他の費用
88,800
費用合計 653,761
1,203,270
投資純利益/( 損失 )(注記5) 8,858,649
以下に係る実現純 利益/(損失) :
3,947,846
投資 29,064,609
240
外国通貨および先渡為替予約 1,764
17,480
先物契約 128,689
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
6,935,512
投資 51,060,235
161
外国通貨 1,184
先渡為替予約 - -
1,576
11,606
先物契約
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
11,204,817
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 82,491,472
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
74,709
有価証券貸付収益(注記7) 550,016
92
現金に係る受取利息 678
- -
その他の収益
11,279,617
収益合計 83,042,166
費用
1,177,984
支払管理報酬(注記3) 8,672,486
4,991
取引報酬(注記21) 36,741
33,249
コール・アカウントに係る支払利息 244,787
- -
その他の費用
1,216,224
費用合計 8,954,014
10,063,394
投資純利益/( 損失 )(注記5) 74,088,152
以下に係る実現純 利益/(損失) :
20,700,989
投資 152,403,661
13,113,956
外国通貨および先渡為替予約 96,546,828
912,869
先物契約 6,720,671
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
72,099,920
投資 530,809,986
1,238
外国通貨 9,111
1,913,570
先渡為替予約 14,087,979
7,907
58,215
先物契約
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
1,532,365
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 11,281,488
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
10,718
有価証券貸付収益(注記7) 78,908
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
1,543,083
収益合計 11,360,396
費用
132,772
支払管理報酬(注記3) 977,483
4,704
取引報酬(注記21) 34,633
2,632
コール・アカウントに係る支払利息 19,379
- -
その他の費用
140,108
費用合計 1,031,495
1,402,975
投資純利益/( 損失 )(注記5) 10,328,901
以下に係る実現純 利益/(損失) :
2,440,567
投資 17,967,802
83,607
外国通貨および先渡為替予約 615,526
先物契約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
9,441,300
投資 69,508,210
169
外国通貨 1,246
10,307
先渡為替予約 75,883
- -
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
収益
534,259
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 3,307,288
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
409
有価証券貸付収益(注記7) 2,531
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
534,668
収益合計 3,309,819
費用
26,540
支払管理報酬(注記3) 164,296
845
取引報酬(注記21) 5,231
36
コール・アカウントに係る支払利息 222
- -
その他の費用
27,421
費用合計 169,749
507,247
投資純利益/( 損失 )(注記5) 3,140,070
以下に係る実現純 利益/(損失) :
114,382
投資 708,070
外国通貨および先渡為替予約 (65,468) (10,576)
16,189
先物契約 100,215
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
1,525,728
投資 9,444,891
外国通貨 (173) (28)
先渡為替予約 - -
1,428
8,840
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
333,312
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 2,453,888
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
23,009
有価証券貸付収益(注記7) 169,397
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
356,321
収益合計 2,623,285
費用
55,371
支払管理報酬(注記3) 407,651
1,677
取引報酬(注記21) 12,345
53
コール・アカウントに係る支払利息 387
- -
その他の費用
57,101
費用合計 420,383
299,220
投資純利益/( 損失 )(注記5) 2,202,902
以下に係る実現純 利益/(損失) :
1,015,799
投資 7,478,460
2,971
外国通貨および先渡為替予約 21,870
先物契約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
2,012,326
投資 14,815,031
208
外国通貨 1,532
先渡為替予約 - -
- -
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
630,962
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 4,896,490
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
2,333
有価証券貸付収益(注記7) 18,103
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
633,294
収益合計 4,914,593
費用
53,520
支払管理報酬(注記3) 415,334
2,390
取引報酬(注記21) 18,544
19
コール・アカウントに係る支払利息 149
** **
5,863( ) 756( )
その他の費用
56,684
費用合計 439,890
576,610
投資純利益/( 損失 )(注記5) 4,474,703
以下に係る実現純 利益/(損失) :
429,423
投資 3,332,477
外国通貨および先渡為替予約 (426,689) (54,983)
11,322
先物契約 87,865
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (676,874) (87,222)
外国通貨 (13,834) (1,783)
先渡為替予約 - -
(1,073) (138)
先物契約
**
( ) その他の費用の金額には、主に清算に係る手数料が含まれる。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
収益
3,789,550
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 28,514,294
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
114,838
有価証券貸付収益(注記7) 864,096
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
3,904,388
収益合計 29,378,390
費用
543,524
支払管理報酬(注記3) 4,089,725
2,115
取引報酬(注記21) 15,911
5,533
コール・アカウントに係る支払利息 41,630
- -
その他の費用
551,172
費用合計 4,147,266
3,353,216
投資純利益/( 損失 )(注記5) 25,231,124
以下に係る実現純 利益/(損失) :
7,003,632
投資 52,698,513
外国通貨および先渡為替予約 (4,705,173) (625,317)
先物契約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
40,486,701
投資 304,640,335
外国通貨 (12,013) (1,597)
55,475
先渡為替予約 417,422
- -
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
収益
9,158,040
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 56,692,091
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
6,008
有価証券貸付収益(注記7) 37,190
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
9,164,048
収益合計 56,729,281
費用
459,472
支払管理報酬(注記3) 2,844,321
946
取引報酬(注記21) 5,858
240
コール・アカウントに係る支払利息 1,486
- -
その他の費用
460,658
費用合計 2,851,665
8,703,390
投資純利益/( 損失 )(注記5) 53,877,616
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (14,601,972) (2,358,803)
外国通貨および先渡為替予約 (2,371,258) (383,053)
363,950
先物契約 2,253,005
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
34,524,275
投資 213,719,670
外国通貨 (2,177) (352)
先渡為替予約 (1,140,894) (184,300)
32,314
200,040
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
757,712
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 5,880,115
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
2,118
有価証券貸付収益(注記7) 16,440
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
759,830
収益合計 5,896,555
費用
106,745
支払管理報酬(注記3) 828,382
695
取引報酬(注記21) 5,397
コール・アカウントに係る支払利息 - -
** **
5,607( ) 723( )
その他の費用
108,163
費用合計 839,386
651,667
投資純利益/( 損失 )(注記5) 5,057,169
以下に係る実現純 利益/(損失) :
15,095,586
投資 117,147,181
外国通貨および先渡為替予約 (41,957) (5,407)
先物契約 (3,578) (461)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
1,601,999
投資 12,432,088
外国通貨 - -
先渡為替予約 - -
(33,223) (4,281)
先物契約
**
( ) その他の費用の金額には、主に清算に係る手数料が含まれる。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
181/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
133,086,212
純資産、期首現在 1,032,796,924
1,772,169
投資純利益/(損失) 13,752,671
以下に係る実現純利益/(損失):
3,286,577
投資 25,505,023
外国通貨および先渡為替予約 (566,855) (73,045)
32,471
先物契約 251,989
3,246,004
25,190,157
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
23,877,163
投資 185,295,379
外国通貨 (66,458) (8,564)
先渡為替予約 - -
先物契約 (34,537) (4,450)
23,864,148
185,194,384
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
28,882,321
運用による純資産の純増加/(減少) 224,137,212
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少) 1,479,095
11,478,306
(12,987,371) (1,673,553)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 28,687,863
222,628,147
- -
為替換算差額
161,774,075
純資産、2021年12月31日現在 1,255,425,071
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
3,828,857
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
216,816
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
174,255
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
3,871,418
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
54,773,253
純資産、期首現在 403,248,570
1,203,270
投資純利益/(損失) 8,858,649
以下に係る実現純利益/(損失):
3,947,846
投資 29,064,609
240
外国通貨および先渡為替予約 1,764
17,480
先物契約 128,689
3,965,565
29,195,062
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
6,935,512
投資 51,060,235
161
外国通貨 1,184
先渡為替予約 - -
1,576
先物契約 11,606
6,937,249
51,073,025
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
12,106,085
運用による純資産の純増加/(減少) 89,126,736
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(52,559,355) (7,139,137)
(8,844,411) (1,201,336)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 3,765,611
27,722,970
- -
為替換算差額
58,538,864
純資産、2021年12月31日現在 430,971,540
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ – ユーロ・
ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
11,309,927
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,000,000
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
2,354,000
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
9,955,927
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
549,163,448
純資産、期首現在 4,043,020,306
10,063,394
投資純利益/(損失) 74,088,152
以下に係る実現純利益/(損失):
20,700,989
投資 152,403,661
13,113,956
外国通貨および先渡為替予約 96,546,828
912,869
先物契約 6,720,671
34,727,814
255,671,160
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
72,099,920
投資 530,809,986
1,238
外国通貨 9,111
1,913,570
先渡為替予約 14,087,979
7,907
先物契約 58,215
74,022,635
544,965,291
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
118,813,843
運用による純資産の純増加/(減少) 874,724,603
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(711,968,703) (96,706,709)
(15,898,029) (2,159,429)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 19,947,705
146,857,871
- -
為替換算差額
569,111,153
純資産、2021年12月31日現在 4,189,878,177
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
6,253,649
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 81,215,304
*
クラスA-英国分配型( )
1,258,355
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 44,456,373
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 3,077,402
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 6,772,307
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 1,495,653
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 71,385,636
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 74,651
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,779,387
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 21,405,104
*
クラスA-英国分配型( )
507,890
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 2,869,794
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 178,434
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 267,968
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 6,315,631
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11,134,719
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
3,119,920
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 41,183,359
*
クラスA-英国分配型( )
335,950
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 6,635,811
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 319,800
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 1,884,599
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 1,193,317
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 18,976,610
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 74,651
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
4,913,116
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 61,437,049
*
クラスA-英国分配型( )
1,430,295
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 40,690,356
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 2,936,036
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 5,155,676
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 6,617,967
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 63,543,745
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
57,027,373
純資産、期首現在 419,843,723
1,402,975
投資純利益/(損失) 10,328,901
以下に係る実現純利益/(損失):
2,440,567
投資 17,967,802
83,607
外国通貨および先渡為替予約 615,526
先物契約 - -
2,524,173
18,583,328
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
9,441,300
投資 69,508,210
169
外国通貨 1,246
10,307
先渡為替予約 75,883
先物契約 - -
9,451,777
69,585,339
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
13,378,925
運用による純資産の純増加/(減少) 98,497,568
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(49,280,949) (6,693,831)
(7,357,921) (999,426)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 5,685,667
41,858,698
- -
為替換算差額
62,713,040
純資産、2021年12月31日現在 461,702,421
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
5,349,853
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 1,533,586
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,585,079
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 406,240
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
583,203
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 2,972,454
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 1,120,227
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 90,000
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,424,956
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 571,930
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 2,332,104
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 496,240
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
4,508,100
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 3,934,110
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 3,373,202
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
11,912,443
純資産、期首現在 73,742,991
507,247
投資純利益/(損失) 3,140,070
以下に係る実現純利益/(損失):
114,382
投資 708,070
外国通貨および先渡為替予約 (65,468) (10,576)
16,189
先物契約 100,215
119,995
742,817
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
1,525,728
投資 9,444,891
外国通貨 (173) (28)
先渡為替予約 - -
1,428
先物契約 8,840
1,527,128
9,453,558
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
2,154,369
運用による純資産の純増加/(減少) 13,336,445
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(1,445,257) (233,467)
(2,712,119) (438,116)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 1,482,787
9,179,069
- -
為替換算差額
13,395,230
純資産、2021年12月31日現在 82,922,060
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
1,225,260
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
61,200
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
80,000
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
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ソリューションズ
– FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
口数
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,206,460
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
13,203,257
純資産、期首現在 97,204,277
299,220
投資純利益/(損失) 2,202,902
以下に係る実現純利益/(損失):
1,015,799
投資 7,478,460
2,971
外国通貨および先渡為替予約 21,870
先物契約 - -
1,018,770
7,500,330
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
2,012,326
投資 14,815,031
208
外国通貨 1,532
先渡為替予約 - -
先物契約 - -
2,012,534
14,816,563
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
3,330,524
運用による純資産の純増加/(減少) 24,519,795
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少) 6,027,441
44,374,889
(2,190,149) (297,488)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 9,060,477
66,704,535
- -
為替換算差額
22,263,734
純資産、2021年12月31日現在 163,908,812
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
899,108
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
479,677
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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ソリューションズ
– MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
129,933
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,248,852
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
17,750,373
純資産、期首現在 137,749,287
576,610
投資純利益/(損失) 4,474,703
以下に係る実現純利益/(損失):
429,423
投資 3,332,477
外国通貨および先渡為替予約 (426,689) (54,983)
11,322
先物契約 87,865
385,762
2,993,653
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (676,874) (87,222)
外国通貨 (13,834) (1,783)
先渡為替予約 - -
先物契約 (1,073) (138)
(691,781) (89,143)
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
873,229
運用による純資産の純増加/(減少) 6,776,575
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(14,645,387) (1,887,205)
(3,258,862) (419,937)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(11,127,674) (1,433,912)
- -
為替換算差額
16,316,461
純資産、2021年12月31日現在 126,621,613
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
2,664,733
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 627,768
*
クラスA-英国分配型( )
289,582
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
174,075
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 22,343
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
351,486
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 100,963
*
クラスA-英国分配型( )
289,582
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,487,322
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 549,148
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
249,287,219
純資産、期首現在 1,875,750,333
3,353,216
投資純利益/(損失) 25,231,124
以下に係る実現純利益/(損失):
7,003,632
投資 52,698,513
外国通貨および先渡為替予約 (4,705,173) (625,317)
先物契約 - -
6,378,315
47,993,340
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
40,486,701
投資 304,640,335
外国通貨 (12,013) (1,597)
55,475
先渡為替予約 417,422
先物契約 - -
40,540,579
305,045,744
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
50,272,111
運用による純資産の純増加/(減少) 378,270,208
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(153,230,016) (20,364,269)
(7,354,213) (977,375)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 28,930,467
217,685,979
- -
為替換算差額
278,217,686
純資産、2021年12月31日現在 2,093,436,312
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
18,114,943
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 44,741,309
*
クラスA-英国分配型( )
2,005,914
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 1,245,860
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 17,998,470
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 1,747,708
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 1,302,495
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 800,060
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 6,983,899
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 77,514
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
2,293,382
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 5,975,087
*
クラスA-英国分配型( )
248,868
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 256,413
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 429,956
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 947,355
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
2,095,152
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 7,303,612
*
クラスA-英国分配型( )
196,000
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 372,598
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 7,547,976
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 981,974
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 116,000
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 1,923,432
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 77,514
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
18,313,173
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 43,412,784
*
クラスA-英国分配型( )
2,058,782
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 873,262
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10,706,907
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 2,177,664
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 320,521
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 684,060
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 6,007,822
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
251,304,399
純資産、期首現在 1,555,679,083
8,703,390
投資純利益/(損失) 53,877,616
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (14,601,972) (2,358,803)
外国通貨および先渡為替予約 (2,371,258) (383,053)
363,950
先物契約 2,253,005
(14,720,225) (2,377,905)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
34,524,275
投資 213,719,670
外国通貨 (2,177) (352)
先渡為替予約 (1,140,894) (184,300)
32,314
先物契約 200,040
34,371,938
212,776,639
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
40,697,423
運用による純資産の純増加/(減少) 251,934,030
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(368,789,385) (59,574,237)
(2,149,094) (347,165)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(119,004,449) (19,223,979)
- -
為替換算差額
232,080,420
純資産、2021年12月31日現在 1,436,674,634
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
2,321,151
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 66,243,233
*
クラスA-英国分配型( )
1,766,849
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 2,169,561
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,006,227
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 2,861,870
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 106,087
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
798,039
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 1,530,485
*
クラスA-英国分配型( )
206,681
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 1,549,491
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 2,316,519
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 1,893,554
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
788,158
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 18,656,894
*
クラスA-英国分配型( )
435,240
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 620,073
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 1,986,072
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 1,024,241
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 106,087
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,331,032
クラスA(カナダドル)-累積型(*) 49,116,824
*
クラスA-英国分配型( )
1,538,290
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 3,098,979
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,336,674
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 3,731,183
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
85,695,808
純資産、期首現在 665,030,330
651,667
投資純利益/(損失) 5,057,169
以下に係る実現純利益/(損失):
15,095,586
投資 117,147,181
外国通貨および先渡為替予約 (41,957) (5,407)
先物契約 (3,578) (461)
15,089,718
117,101,646
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
1,601,999
投資 12,432,088
外国通貨 - -
先渡為替予約 - -
先物契約 (33,223) (4,281)
1,597,718
12,398,865
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
17,339,103
運用による純資産の純増加/(減少) 134,557,680
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(190,374,035) (24,531,598)
(5,423,189) (698,832)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(61,239,544) (7,891,328)
- -
為替換算差額
77,804,481
純資産、2021年12月31日現在 603,790,786
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2021年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
口数
2021 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
1,789,963
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
17,096
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
138,144
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
74,489
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
629,057
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
91,585
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2021 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,299,050
クラスA(カナダドル)-累積型(*) -
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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財務書類に対する注記
注記1 ファンドについて
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ(旧UBS ETF、以下「当社」という。)は、2001年9月7日に当初の「フレスコ」と
いう名称の下、ルクセンブルク大公国においてオープンエンド型の投資会社(Société d'Investissement à Capital
Variable)として無期限で設立された。当社は、商業会社に適用される1915年8月10日付のルクセンブルク法(以後の改正
を含む。)および集団投資事業に適用される2010年12月17日付のルクセンブルク法のパートⅠ(以後の改正を含む。)に準
拠している。従って、各サブファンドは無期限で設定されている。当社の登録事務所は、49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855
ルクセンブルクにある。
当社は、2012年7月1日付で、UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイを当社の管理会社(以下「管
理会社」という。)として任命した。
当社の定款(以下「定款」という。)の初版は、2001年10月11日付の「Mémorial, Recueil des Sociétés et
Associations」(以下「メモリアル」という。)に公表された。当社のUBS ETFへの名称変更について決定した2004年11月29
日開催の臨時総会の議事録を含む公正証書は2004年12月23日付のメモリアルに公表された。さらに、当社の改正指令
85/611/EECの規則遵守に関連する定款を修正する2005年12月27日開催の臨時総会の議事録を含む公正証書は2006年1月30日
付のメモリアルに公表された。最後に、記名式投資証券のみの発行を認めるよう定款を修正する2016年1月18日開催の臨時
総会の議事録を含む公正証書は2016年4月7日付のメモリアルに公表された。2016年2月8日にすべての無記名式投資証券
が記名式投資証券に転換された。また、定款の統合版は、ルクセンブルクの会社登記簿に寄託されている。2021年4月7日
に臨時投資主総会が開催され、特に、法律および規制に関する古い記載を更新し、当社の名称を「UBS ETF」から「UBS
(Lux) ファンド・ソリューションズ」に変更するための定款の修正が行われた。定款は2021年4月30日付のメモリアルに公
表された。
当社は当社サブファンドの投資証券の購入機会を投資家に提供するために設立されたものであり、各サブファンドの投資目
的は特定のインデックスに追随することにある。各サブファンドは、すべてまたは実質的にすべてのインデックス組入証券
からなる譲渡可能な有価証券ポートフォリオを保有することにより、費用控除前で、そのインデックスの価格と収益のパ
フォーマンスを再現する、あるいはこれに追随することを目指している。
各サブファンドは、上場投資信託(以下「ETF」という。)であるために、投資証券を1つまたは複数の上場証券取引所に上
場させることになる。英文目論見書に詳述されている例外を除き、認定参加者として適格である機関のみが現物株式(大半
が該当インデックスを構成する株式である。)の受け渡しや現金により投資証券を販売または買い戻すことができる。これ
らの販売や買戻しにより、ファンドの取引高が最小化され、取引費用が低下する。流通市場は当該認定参加者を通じて形成
される。認定参加者でない者は、サブファンドの投資証券を上場証券取引所において、マーケット・メーカーまたはブロー
カー/ディーラーとして従事している他の投資家による投資証券1口当たり推定日中純資産価額に近似するであろう価格で
売買することができる。流通市場の参加者が投資証券1口当たり日次純資産価額のリアルタイムの推定値を確認できるよう
にするため、計算機関が投資証券1口当たり推定日中純資産価額を算定している。
2021年12月31日現在、以下のサブファンドの以下のETF投資証券クラスが販売されている。
サブファンド ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – EURO STOXX 50 ESG UCITS
(ユーロ)A-分配型 2019 年7月25日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50
(ユーロ)A-分配型 2001 年10月29日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
Volatility UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
Value UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
UCITS ETF
208/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
サブファンド ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月20日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 2001 年10月31日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-分配型 2009 年9月30日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-累積型 2017 年7月13日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年2月27日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal
(米ドル)A-分配型 2019 年7月26日
Low Carbon Select UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
(米ドル)A-分配型 2014 年9月4日
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
(米ドル)A-累積型
2019 年6月11日
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
(米ドル)A-分配型 2010 年11月12日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
(米ドル)A-累積型 2018 年6月18日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
(米ドル)A-英国分配型 2014 年11月5日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select Factor
(ユーロ)A-累積型 2018 年6月27日
Mix UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS
(ユーロ)A-分配型 2011 年10月17日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(ユーロ)A-分配型 2011 年8月18日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(ユーロ)A-累積型 2017 年12月15日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年11月24日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年11月24日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年4月30日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2002 年9月19日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 2016 年8月12日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2017 年7月31日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2017 年7月31日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2009 年10月2日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe Socially
(ユーロ)A-分配型 2021 年2月26日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe Socially
(ユーロ)A-累積型 2021 年2月26日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe Socially
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS
(ユーロ)A-分配型 2009 年10月5日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2017 年6月21日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2017 年6月21日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong UCITS ETF
(香港ドル)A-分配型 2015 年6月4日
209/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
サブファンド ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(日本円)A-分配型 2015 年7月22日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(日本円)A-累積型 2019 年11月6日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年10月30日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-分配型 2001 年10月30日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-累積型 2017 年7月14日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月25日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月25日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2017 年7月31日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月25日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く
(米ドル)A-分配型 2009 年10月2日
日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く
(米ドル)A-累積型 2019 年11月29日
日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific Socially
(米ドル)A-分配型 2011 年8月22日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific Socially
(米ドル)A-累積型 2020 年7月2日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore UCITS ETF
(シンガポールドル)A-分配型 2015 年6月4日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(スイスフラン)A-分配型 2013 年11月28日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(スイスフラン)A-累積型 2013 年10月31日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(スイスフラン)A-英国分配型 2014 年10月2日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年5月29日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2015 年5月29日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Switzerland IMI
(スイスフラン)A-累積型 2021 年2月26日
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 2013 年10月18日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-累積型 2013 年8月30日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(米ドル)A-分配型 2011 年8月18日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年11月24日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2015 年11月24日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2001 年10月29日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially
(米ドル)A-分配型 2011 年8月19日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially
(米ドル)A-累積型 2018 年2月14日
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2008 年6月25日
210/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
サブファンド ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
(米ドル)A-累積型 2021 年3月5日
Technology UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
Technology UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg EUR Treasury
(ユーロ)A-分配型 2013 年11月29日
1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
(ユーロ)A-分配型 2014 年5月30日
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
(ユーロ)A-分配型 2012 年1月24日
Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation
(ユーロ)A-分配型 2017 年10月31日
Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation
(ユーロ)A-分配型 2017 年10月31日
Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Liquid
(ユーロ)A-分配型 2018 年5月31日
Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Japan Treasury
(日本円)A-累積型 2020 年4月3日
1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area
(ユーロ)A-分配型 2017 年1月17日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area
(ユーロ)A-累積型 2017 年11月30日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2017 年11月30日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年8月5日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Global
(米ドル)A-累積型
2020 年6月24日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Global
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年8月31日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Global
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月31日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Global
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月31日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid
(米ドル)A-分配型 2015 年7月23日
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid
(米ドル)A-累積型 2019 年8月30日
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年9月30日
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年9月30日
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年9月30日
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(米ドル)A-分配型 2016 年9月30日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(米ドル)A-累積型 2017 年1月24日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2016 年9月30日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年9月30日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2016 年11月22日
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS
(米ドル)A-分配型 2016 年9月30日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年3月31日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2019 年1月31日
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3 Year
(米ドル)A-分配型 2012 年2月2日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3 Year
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3 Year
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2016 年1月29日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10 Year
(米ドル)A-分配型 2012 年2月2日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10 Year
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 10+ Year
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2016 年9月30日
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-分配型 2014 年12月1日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
211/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
サブファンド ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年3月31日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2014 年12月1日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-分配型 2014 年5月30日
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2014 年9月30日
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2014 年5月30日
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2014 年10月31日
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging
(米ドル)A-分配型 2016 年1月29日
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2016 年3月31日
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年4月29日
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2016 年4月29日
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan CNY China
(米ドル)A-累積型 2020 年3月31日
Government 1-10 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EM Multi-
(米ドル)A-分配型 2018 年9月5日
Factor Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EM Multi-
(米ドル)A-累積型 2019 年6月6日
Factor Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EMU
(ユーロ)A-累積型 2020 年9月1日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(米ドル)A-累積型 2019 年10月1日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年1月31日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年3月31日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年10月14日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年10月14日
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(米ドル)A-分配型 2017 年10月31日
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2018 年2月28日
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2019 年11月29日
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2018 年2月28日
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2018 年2月28日
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM IG
(米ドル)A-累積型 2019 年8月2日
ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM IG
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年2月28日
ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM IG
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2019 年8月2日
ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5
(スイスフラン)A-分配型 2013 年7月30日
ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 5-
(スイスフラン)A-分配型 2013 年7月30日
10 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development
(米ドル)A-分配型 2018 年11月8日
Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development
(米ドル)A-累積型 2018 年11月8日
Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2019 年4月30日
Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2019 年4月30日
Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年4月30日
Bank Bonds UCITS ETF
212/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
2021年8月24日付で、以下のサブファンドの名称が変更された。
旧サブファンド名 新サブファンド名
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays EUR UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg EUR
Treasury 1-10 UCITS ETF Treasury 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Euro UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
Area Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Euro UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
Area Liquid Corporates UCITS ETF Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Euro UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
Inflation Linked 1-10 UCITS ETF Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Euro UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
Inflation Linked 10+ UCITS ETF Inflation Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Euro UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays Japan UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Japan
Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays MSCI UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro
Euro Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays MSCI UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays MSCI UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
US Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays TIPS UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
1-10 UCITS ETF UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays TIPS UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+
10+ UCITS ETF UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays US 1- UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3
3 Year Treasury Bond UCITS ETF Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays US 7- UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10
10 Year Treasury Bond UCITS ETF Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays US UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 10+
10+ Year Treasury Bond UCITS ETF Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays US UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays US UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
Liquid Corporates UCITS ETF Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Barclays USD UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
2021年9月1日付で、以下のサブファンドの名称が変更された。
現サブファンド名 新サブファンド名
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB
UCITS ETF 1-5 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 5- UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB
10 UCITS ETF 5-10 ESG UCITS ETF
213/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
2021年12月1日付で、以下のサブファンドの名称が変更された。
現サブファンド名 新サブファンド名
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG
UCITS ETF Universal Low Carbon Select UCITS ETF
2021 年12月31日に終了した会計年度において、以下の投資証券クラスが終了した。
サブファンド ETF 投資証券クラス 清算日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
(スイスフラン・ヘッジ)A
2021 年10月29日
Volatility UCITS ETF -累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
(米ドル・ヘッジ)A-累積
2021 年10月29日
Volatility UCITS ETF 型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime
(スイスフラン・ヘッジ)A
2021 年10月29日
Value UCITS ETF -累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime
(米ドル・ヘッジ)A-累積
2021 年10月29日
Value UCITS ETF 型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality
(米ドル・ヘッジ)A-累積
2021 年10月29日
UCITS ETF 型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
(米ドル・ヘッジ)A-累積
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
2021 年10月29日
型
(英ポンド・ヘッジ)A-累
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
2021 年10月29日
積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日
(米ドル)A-英国分配型 2021 年10月29日
本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS
(シンガポールドル・ヘッ
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
ETF
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A
2021 年10月29日
Responsible UCITS ETF -分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型 2021 年10月29日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A
2021 年10月29日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF -累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid
(米ドル・ヘッジ)A-累積
2021 年10月29日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF 型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area
(スイスフラン・ヘッジ)A
2021 年10月29日
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF -分配型
214/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
登録
当社のサブファンドは2021年12月31日現在、以下の国において販売のために登録されている。
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン
リア ク ンド シュタイ ブルク
ン
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – EURO STOXX 50 ESG
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – ユーロ・ストック
Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ス 50 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Low Volatility UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Prime Value UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Quality UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – FTSE 100 UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Canada UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI China ESG
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Universal Low Carbon Select
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Emerging
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Markets Socially Responsible
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Emerging
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Markets UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI EMU Select
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Factor Mix UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI EMU 小型株
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI EMU Socially
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI EMU UCITS Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI EMU Value
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Europe
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Socially Responsible UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI ヨーロッパ
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Hong Kong
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
215/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン
リア ク ンド シュタイ ブルク
ン
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Japan
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Socially Responsible UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Japan UCITS Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI パシフィック
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
(除く日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Pacific
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Socially Responsible UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Singapore
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI スイス 20/35
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI Switzerland
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
IMI Socially Responsible
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI 英国 UCITS Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI USA Socially
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI 米国 UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI World
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Socially Responsible UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – MSCI ワールド
Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Solactive China
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Technology UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg EUR
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Treasury 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Euro
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Area Liquid Corporates 1-5
Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Area Liquid Corporates UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Inflation Linked 1-10 UCITS
ETF
216/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン
リア ク ンド シュタイ ブルク
ン
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Inflation Linked 10+ UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Euro
Liquid Aggregate ex- Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Financials 1-5 HQLA UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg Japan
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Treasury 1-3 Year Bond UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg MSCI
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Euro Area Liquid Corporates
Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg MSCI
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Global Liquid Corporates
Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg MSCI US
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates
Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg TIPS 1-
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg TIPS
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg US 1-3
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg US 7-10
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg US 10+
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg US
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates 1-5 Year
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg US
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Bloomberg USD
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Emerging Markets Sovereign
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan CNY
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
China Government 1-10 Year
Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan EM
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Multi-Factor Enhanced Local
Currency Bond UCITS ETF
217/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン
リア ク ンド シュタイ ブルク
ン
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Government ESG Liquid Bond
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Global Government ESG Liquid
Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan USD
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
EM Diversified Bond 1-5
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – J.P. Morgan USD
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
EM IG ESG Diversified Bond
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – SBI® Foreign AAA-
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
BBB 1-5 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – SBI® Foreign AAA-
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
BBB 5-10 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ – Sustainable
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes
Development Bank Bonds UCITS
ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
ウェー ル ポール デン
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Factor MSCI EMU Low
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Volatility UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Factor MSCI EMU Prime Value
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Factor MSCI EMU Quality UCITS - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – FTSE 100 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI Canada UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI China ESG Universal Low
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Carbon Select UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Emerging Markets
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Emerging Markets UCITS Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI EMU Select Factor Mix
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI EMU Socially Responsible
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI EMU UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI EMU Value UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Europe Socially
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI Hong Kong UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Japan Socially
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI Japan UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI パシフィック(除く日本)
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Pacific Socially
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI Singapore UCITS ETF
219/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
ウェー ル ポール デン
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI Switzerland IMI Socially
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI 英国 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI USA Socially Responsible
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI 米国 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – MSCI World Socially
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ズ – MSCI ワールド UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Solactive China Technology
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg EUR Treasury 1-10
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Euro Area Liquid
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Euro Area Liquid
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Euro Inflation
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Euro Inflation
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Euro Liquid
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg Japan Treasury 1-3
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes - Yes
Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg MSCI Euro Area
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates Sustainable
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg MSCI Global Liquid
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg MSCI US Liquid
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
ズ – Bloomberg TIPS 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
ズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS ETF
220/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
ウェー ル ポール デン
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg US 1-3 Year
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg US 7-10 Year
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg US 10+ Year
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg US Liquid
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg US Liquid
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Bloomberg USD Emerging
Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan CNY China
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Government 1-10 Year Bond UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan EM Multi-Factor
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Enhanced Local Currency Bond UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan EMU Government
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan Global Government
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan USD EM
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – J.P. Morgan USD EM IG ESG
- Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 ESG
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 ESG
- Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズ – Sustainable Development Bank
Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Bonds UCITS ETF
* 年金サブファンドのみ
** 機関投資家向けのみ
*** SICにのみ上場している
**** このスキームは、2005年証券・先物(投資の募集)(集団投資スキーム)規則第6附則第2(3)項に基づく、シンガポール金融管理局
による制限スキームリストに含まれている。
221/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
上場
当社のサブファンドは2021年12月31日現在、以下の証券取引所に上場している。
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
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MSCI Japan UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
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MSCI Japan UCITS ETF
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MSCI スイス 20/35 UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
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MSCI スイス 20/35 UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
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MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
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UCITS ETF
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MSCI 英国 UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
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MSCI 英国 UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
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MSCI 米国 UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 米ドル
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Solactive China Technology UCITS ETF XETRA ユーロ
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Bloomberg EUR Treasury 1-10 UCITS ETF スイス証券取引所 ユーロ
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Bloomberg Euro Area Liquid Corporates 1-5 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
Year UCITS ETF スイス証券取引所 ユーロ
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Bloomberg Euro Inflation Linked 1-10 UCITS イタリア証券取引所 ユーロ
ETF XETRA ユーロ
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Bloomberg Euro Inflation Linked 10+ UCITS イタリア証券取引所 ユーロ
ETF XETRA ユーロ
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Bloomberg Euro Liquid Aggregate ex- イタリア証券取引所 ユーロ
Financials 1-5 HQLA UCITS ETF XETRA ユーロ
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Bloomberg Japan Treasury 1-3 Year Bond ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF
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ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
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Sustainable UCITS ETF
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Bloomberg MSCI Global Liquid Corporates XETRA ユーロ
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Sustainable UCITS ETF
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Sustainable UCITS ETF
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Sustainable UCITS ETF XETRA ユーロ
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Bloomberg TIPS 10+ UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
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Bloomberg US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ETF スイス証券取引所 米ドル
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Bloomberg US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ETF スイス証券取引所 米ドル
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
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ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Bloomberg US 10+ Year Treasury Bond UCITS イタリア証券取引所 ユーロ
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
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UCITS ETF スイス証券取引所 米ドル
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Bloomberg US Liquid Corporates 1-5 Year
UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Bloomberg US Liquid Corporates 1-5 Year ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
UCITS ETF スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
Bloomberg US Liquid Corporates 1-5 Year ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 米ドル
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign XETRA ユーロ
UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year イタリア証券取引所 ユーロ
Bond UCITS ETF XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local XETRA ユーロ
Currency Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local
Currency Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond スイス証券取引所 ユーロ
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan Global Government ESG Liquid スイス証券取引所 スイスフラン
Bond UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
J.P. Morgan Global Government ESG Liquid
Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
J.P. Morgan Global Government ESG Liquid
Bond UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
J.P. Morgan Global Government ESG Liquid
Bond UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan Global Government ESG Liquid
Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 XETRA ユーロ
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
Sustainable Development Bank Bonds UCITS XETRA ユーロ
ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Sustainable Development Bank Bonds UCITS XETRA ユーロ
ETF イタリア証券取引所 ユーロ
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Sustainable Development Bank Bonds UCITS
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Sustainable Development Bank Bonds UCITS XETRA ユーロ
ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
Sustainable Development Bank Bonds UCITS
ETF
上記の他に、一部のETF投資証券クラスではアイルランド証券取引所へのテクニカル上場を行っている。
JDRは、外国企業が発行した株式の所有権を示す有価証券である。JDRは、東京証券取引所(以下「TSE」という。)に上場し
ているため日本国内の株式と同様に取引可能であり、投資家に、欧州で上場しているUBS (Lux) ファンド・ソリューション
ズへのアクセスを提供している。現在TSEに上場しているすべてのUBS (Lux) ファンド・ソリューションズは、欧州において
定められたUCITSのガイドラインに基づく、透明性の高いインデックス・ソリューションである。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ10本のうちの7本は、欧州の主要株式インデックスに追随している。この他のETF
は、MSCI米国、MSCIパシフィック(除く日本)およびMSCIワールドの各インデックスを複製している。東京で上場するファ
ンドの完全なリストは以下のとおりである。
サブファンド JDR 銘柄名 ISIN TSE コード
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユー UBS ETF ユーロ圏大型株50(ユーロ・ストックス JP5442050000 1385
ロ・ストックス 50 UCITS ETF 50)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE UBS ETF 英国大型株100(FTSE 100) JP5442090006 1389
100 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI UBS ETF ユーロ 圏小型株(MSCI EMU小型株) JP5442080007 1388
EMU 小型株 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI UBS ETF ユーロ圏株(MSCI EMU) JP5442070008 1387
EMU UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI UBS ETF 欧州株(MSCIヨーロッパ) JP5442060009 1386
ヨーロッパ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パ UBS ETF MSCI アジア太平洋株(除く日本) JP5442100003 1390
シフィック(除く日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ス UBS ETF スイス株(MSCIスイス20/35) JP5442110002 1391
イス 20/35 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英 UBS ETF 英国株(MSCI英国) JP5442120001 1392
国 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米 UBS ETF 米国株(MSCI米国) JP5442130000 1393
国 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI UBS ETF 先進国株(MSCIワールド) JP5442140009 1394
ワールド UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記2 重要な会計方針の要約
A) 財務書類の表示
本財務書類は、投資ファンドに関してルクセンブルクにおいて一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して作成されて
いる。
B) 主な投資評価原則
認可証券取引所に上場している、あるいはその他の規制市場で取引されている有価証券は、最新の入手可能な終値で評価さ
れるが、このような市場が複数ある場合には、該当する有価証券の主たる市場における最新の入手可能な終値に基づき評価
される。ただし、これは使用する終値がインデックス提供者が各サブファンドのインデックス価額の計算に用いる終値と通
常同額であることを前提としている。最新の入手可能な価格が該当する有価証券の公正市場価額を真に反映するものでない
場合、当該有価証券の価額は、慎重かつ誠実に決定された合理的に予測しうる売却価格に基づき、取締役会が定めている。
証券取引所に上場していない有価証券、または証券取引所やその他の規制市場において取引または売買されていない有価証
券は、取締役会が慎重かつ誠実に決定した推定売却価格に基づき評価される。
取引所またはその他の規制市場において取引されている先物、先渡為替予約またはオプション契約の清算価額は、当社が特
定の先物契約、先渡為替予約またはオプション契約の取引を行っている取引所および規制市場におけるこれらの契約の最新
の入手可能な清算価格に基づいている。ただし、先物契約、先渡為替予約またはオプション契約を純資産が算定される日に
清算できない場合、当該契約の清算価額の算定基準は取締役会が公正かつ合理的であると考える価額とする。
C) 通貨の扱い
各サブファンドの帳簿および記録は、基準通貨建てである。基準通貨以外の通貨で表示されるサブファンドのすべての資産
および負債は、評価時点前の取引日における当該資産の主たる規制市場の実勢為替レートで基準通貨に換算される。
結合財務書類を作成する目的で、ユーロ以外の通貨建ての各サブファンドの財務書類は、以下の為替レートでユーロに換算
されている。
1ユーロ=1.4365カナダドル 1ユーロ=8.8660香港ドル
1ユーロ=1.0362スイスフラン 1ユーロ=130.9542円
1ユーロ=7.2478人民元 1ユーロ=1.5331シンガポールドル
1ユーロ=0.8396英ポンド 1ユーロ=1.1372米ドル
D) 有価証券取引および投資収益
売却されたポートフォリオ証券または投資証券の買戻価格の一部として現物で支払われたポートフォリオ証券に係る実現純
損益は、平均原価法で算定されている。
当社の資産には、すべての株式、当社の未収株式配当、未収現金配当および未収現金分配(ただし、当社が合理的に情報を
入手可能な場合に限る。)、ならびに当社が保有する利付ポートフォリオ証券に係るすべての未収利息(ただし、当該証券
の元本金額に含まれている、または反映されている場合は除く。)が含まれる。未収配当金および未収利息は、関連する源
泉徴収税控除後の金額で計上される。
E) オプション契約および先物契約
効率的なポートフォリオ管理のために、当社は、英文目論見書に記載のとおり先物契約を締結することができる。
先物契約締結時の当初委託証拠金は、純資産計算書の金融先物契約に係る預託金に含まれている。未決済先物契約に係る未
実現評価損益は、取引日時点の契約価格と報告年度または報告期間の最終営業日当日の価格との差額として計算されてい
る。
効率的なポートフォリオ管理のために、当社はまた、英文目論見書に記載のとおりオプションの買建および売建(売却)を
行うことができる。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オプション購入に伴うリスクは、オプションが行使されるか否かに関わらず、当社がプレミアムを支払うことにある。また
当社は、プレミアムを失うリスクと市場価額の変動が取引相手に契約に基づいた履行をさせないリスクを負う。買建のプッ
ト・オプションおよびコール・オプションは、ポートフォリオ証券と同一の方法で会計処理される。コール・オプションの
行 使を通じて取得したポートフォリオ証券の取得原価は、支払ったプレミアムの金額分増加する。プット・オプションの行
使を通じて売却したポートフォリオ証券による収入は、支払ったプレミアムの金額分減少する。
当社がオプションを売建てる場合、当社が受領したプレミアムは負債として計上され、その後、当該売建オプションの現在
の市場価額に調整される。当社は、未行使のまま失効日に失効した売建オプションについて、受領したプレミアムをオプ
ション取引による実現利益として計上する。プレミアムと実際の購入取引完了時の支払額(仲介手数料を含む)との差額も
実現利益として処理されるが、プレミアムが購入取引完了に関する支払額を下回る場合は実現損失として処理される。
売建コール・オプションが行使される場合、当社が利益と損失のどちらを計上するか決定する際に、該当有価証券の売却収
入にプレミアムを加算する。
売建プット・オプションが行使される場合、当社が購入した有価証券の取得原価からプレミアムを減額する。
カバード・オプションを売建てる場合、当社は当該売建オプションの原証券の不利な価格変動による市場リスクを負う。当
社が売建てたオプションの行使により、当社は現在の市場価額とは異なる価格で有価証券を売買することとなる場合があ
る。売建市場インデックス・オプションによる損失は無限大となる可能性がある。
2021年12月31日現在、当社は未決済のオプション契約を有しておらず、投資明細表に開示のとおり、未決済の先物契約を有
している。
F) 先渡為替予約
英文目論見書に記載のとおり、各サブファンドは、基準通貨価値の不利な変動からサブファンドを保護する目的で、先渡為
替予約を締結することが認められている。各サブファンドは、特定の取引またはポートフォリオの持ち高に対するヘッジま
たはクロス・ヘッジとして、将来の日に確定額で特定の外国通貨の売買を行う契約を締結することができる。
元本総額は、サブファンドに受け渡し前に契約を決済する意思がある場合は純額で添付の純資産計算書に反映されている。
すべてのコミットメントは適用される換算レートで時価評価され、これにより生じた未実現損益が各サブファンドの財務書
類に計上されている。
各サブファンド/投資証券クラスは、先渡為替予約が決済取引の実行によって相殺された、または通貨の受け渡しによって
消滅した時点で実現損益を計上する。これらの契約の締結により、取引相手が契約条件を履行できなくなるリスクおよび基
準通貨と比較した外国通貨の価値の想定外の変動からもたらされるリスクが生じることがある。
2021年12月31日現在、当社は、投資明細表に開示のとおり、未決済の先渡為替予約を有している。
G) スワップ契約
当社は、有価証券、金融商品、バスケットまたはインデックスから生じる収益を別の有価証券、金融商品、バスケットまた
はインデックスから生じる収益と交換することに当社と取引相手が合意する、スワップ契約を締結することができる。当社
から取引相手への支払いおよび取引相手から当社への支払いは、特定の有価証券、インデックス、または金融商品および合
意した想定元本を参照して計算される。関連するインデックスには、金利インデックス、債券インデックスおよび株式イン
デックスに係る通貨、固定金利、価格およびトータル・リターンが含まれるがこれらに限定されない。
スワップ取引において生じるコミットメントは、日々時価評価される契約の正味ポジション価額と同額である。
2021年12月31日現在、当社は未決済のスワップ契約を有していない。
H) サブファンドのクロス投資
2021年12月31日現在、当社はクロス投資を有していない。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記3 契約
すべてのETF投資証券クラスについて、各サブファンドは管理報酬を支払っている。管理報酬は当社によって各サブファンド
に割り当てられ、当社がデポジタリーおよび管理会社に直接支払っている。管理会社は同社の報酬の中から、各サービス提
供者である当社の管理事務代行会社、ポートフォリオ・マネージャーおよび販売会社に支払いを行うことになる。
英文目論見書に詳述のとおり、管理報酬にはサブファンドの管理事務費用(当社の管理事務代行会社およびデポジタリー銀
行の費用からなる。)、資産管理費用および販売費用、ならびにサブファンドの事業の過程で発生するその他の費用も含ま
れる。
管理報酬は、該当投資証券クラスに帰属するサブファンドの平均日次純資産価額に基づいて計算される定率報酬であり、毎
月後払いされる。
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – EURO STOXX 50 ESG
年間15bps
(ユーロ)A-分配型
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス
年間15bps
(ユーロ)A-分配型
50 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
(ユーロ)A-分配型 年間28bps
Volatility UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
(ユーロ)A-分配型 年間28bps
Prime Value UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
(ユーロ)A-分配型 年間28bps
Quality UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
1
年間33bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
Quality UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 年間20bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(カナダドル)A-分配型 年間33bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(カナダドル)A-累積型 年間33bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(カナダドル)A-英国分配型 年間33bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間43bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間43bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間43bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 年間43bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間43bps
ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG
2
年間45bps
(米ドル)A-分配型
Universal Low Carbon Select UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
(米ドル)A-分配型 年間27bps
Markets Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
(米ドル)A-累積型
年間27bps
Markets Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
(米ドル)A-分配型 年間22.5bps
Markets UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
(米ドル)A-累積型 年間22.5bps
Markets UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
(米ドル)A-英国分配型 年間22.5bps
Markets UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select
(ユーロ)A-累積型 年間34bps
Factor Mix UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株
(ユーロ)A-分配型 年間33bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(ユーロ)A-分配型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(ユーロ)A-累積型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 年間18bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-英国分配型 年間18bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間28bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間28bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 年間28bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 年間28bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間28bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value
(ユーロ)A-分配型 年間25bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe
(ユーロ)A-累積型 年間18bps
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ
(ユーロ)A-分配型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong
(香港ドル)A-分配型 年間45bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(日本円)A-分配型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(日本円)A-累積型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間27bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(日本円)A-分配型 年間19bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(日本円)A-累積型 年間19bps
ETF
241/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(日本円)A-英国分配型 年間19bps
ETF
242/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間29bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間29bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック
(米ドル)A-分配型 年間30bps
(除く日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック
(米ドル)A-累積型 年間30bps
(除く日本) UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific
(米ドル)A-分配型 年間40bps
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific
(米ドル)A-累積型 年間40bps
Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore
(シンガポールドル)A-分配型 年間45bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(スイスフラン)A-分配型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(スイスフラン)A-累積型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(スイスフラン)A-英国分配型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Switzerland
(スイスフラン)A-累積型 年間28bps
IMI Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 年間20bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-累積型 年間20bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-英国分配型 年間20bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(米ドル)A-分配型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 年間14bps
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially
(米ドル)A-分配型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially
(米ドル)A-累積型 年間22bps
Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS
(米ドル)A-分配型 年間30bps
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
(米ドル)A-累積型 年間47bps
Technology UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間53bps
Technology UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg EUR
(ユーロ)A-分配型 年間17bps
Treasury 1-10 UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
(ユーロ)A-分配型 年間20bps
Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
(ユーロ)A-分配型 年間20bps
Inflation Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Japan
年間15bps
(日本円)A-累積型
Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro
(ユーロ)A-分配型 年間20bps
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro
(ユーロ)A-累積型 年間20bps
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
(米ドル)A-累積型
年間20bps
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
(米ドル)A-分配型 年間20bps
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
(米ドル)A-累積型 年間20bps
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
年間15bps
(米ドル)A-分配型
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
年間15bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+
(米ドル)A-分配型 年間20bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3
(米ドル)A-分配型 年間12bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3
(米ドル)A-累積型 年間12bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間17bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10
(米ドル)A-分配型 年間12bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10
(米ドル)A-累積型 年間12bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 10+
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Year Treasury Bond UCITS ETF
244/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-分配型 年間18bps
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-累積型 年間18bps
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間23bps
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-分配型 年間18bps
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(米ドル)A-累積型 年間18bps
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間23bps
Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
(米ドル)A-分配型 年間42bps
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
(米ドル)A-累積型 年間42bps
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間47bps
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間47bps
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間47bps
Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan CNY
(米ドル)A-累積型 年間33bps
China Government 1-10 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EM
(米ドル)A-分配型 年間47bps
Multi-Factor Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EM
(米ドル)A-累積型 年間47bps
Multi-Factor Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EMU
(ユーロ)A-累積型 年間17bps
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
年間15bps
(米ドル)A-累積型
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間20bps
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(米ドル)A-分配型 年間42bps
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間47bps
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間47bps
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間47bps
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間47bps
Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(米ドル)A-累積型 年間45bps
IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間50bps
IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間50bps
IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-
(スイスフラン)A-分配型 年間20bps
BBB 1-5 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-
(スイスフラン)A-分配型 年間20bps
BBB 5-10 ESG UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable
(米ドル)A-分配型 年間18bps
Development Bank Bonds UCITS ETF
247/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable
(米ドル)A-累積型 年間18bps
Development Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Development Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間23bps
Development Bank Bonds UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間23bps
Development Bank Bonds UCITS ETF
1
2021年11月1日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間38psから年間33bpsへ変更された。
2
2021年11月1日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間65bpsから年間45bpsへ変更された。
各サブファンドおよび/またはETF投資証券クラスに関するサービス提供者の報酬およびその他の費用の総額が、当該サブ
ファンドの該当するETF投資証券クラスに帰属する資産から支払われる管理報酬を上回ることはない。管理報酬から支払いを
行わない追加的な報酬または費用は、販売会社によって支払われる。
関連当事者の取締役
財務上または業務上の意思決定を行う際に、一方の当事者が他の当事者を支配する、あるいは他の当事者に対して重要な影
響力を行使することができる場合、両当事者は関連当事者であるとみなされる。
取締役の意見では、投資運用会社、取締役、販売会社、管理会社、英国コンプライアンス管理代行会社、支払代行会社兼情
報エージェントおよび代理人は、IAS第24号「関連当事者取引」に基づく関連当事者である。
当社は、2012年7月1日付で、R.C.S. Luxembourg B 154.210, 33A, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 LuxembourgにあるUB
Sファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイを当社の管理会社(以下「管理会社」という。)として任命し
た。
管理会社の取締役会:
マイケル・カール 、会長(2022年1月1日就任)、マネージング・ディレクター、UBSアセット・マネジメント・スイ
ス・エイ・ジー、チューリッヒ、スイス
アン-シャルロット・ローヤー、メンバー(2022年1月1日就任)、独立取締役、ルクセンブルク、ルクセンブルク
アンドレ・ヴァレンテ、メンバー(会長、2021年12月31日退任)、マネージング・ディレクター、UBSファンド・マネジ
メント(スイス)エイ・ジー、バーゼル、スイス
クリスティアン・マウラー、副会長(2021年12月31日退任)、エグゼクティブ・ディレクター、UBSアセット・マネジメ
ント・スイス・エイ・ジー、チューリッヒ、スイス
ギルバート・シントゲン、メンバー(2021年12月31日退任)、独立取締役、デュードランジュ、ルクセンブルク
フランチェスカ・プリム、メンバー、マネージング・ディレクター、UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エ
ス・エイ、ルクセンブルク、ルクセンブルク
管理会社は、既存の株式ベースまたは債券ベースの全上場サブファンドのポートフォリオ・マネージャーとして、以下を任
命した。
5 Broadgate, EC2M 2QS LondonにあるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッド
Bahnhofstrasse 45, CH-8098 ZurichにあるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
UBS Tower, One North Wacker Drive, IL 60606, ChicagoにあるUBSアセット・マネジメント(アメリカズ)インク
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ポートフォリオ・マネージャーは、有価証券ポートフォリオの管理ならびに直物為替取引および先渡為替取引に係る決定へ
の対応を委託されており、具体的な投資制限に従って関連するすべての株式取引を指示することになる。
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(以下「販売会社」という。)は販売会社として従事しており、投資
証券の販売ならびに投資証券の流通市場の確立と運営の促進、ならびにその他の一般販売活動を行う責任を負っている。
取締役のアンドレアス・ハーバーツェト、クレメンス・ロイターおよびフランク・ミューゼルは、販売会社およびポート
フォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーの従業員である。
取締役のイアン・アッシュメントは、ポートフォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント(UK)リミ
テッドの従業員である。
取締役のフランチェスカ・グアニーニは、ポートフォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント(UK)リ
ミテッドの従業員であり、2021年10月15日に任命された。
取締役のアニャ-イザベル・ボーネンは、取締役会の独立取締役であり、2021年4月15日に任命された。
取締役のヨルゲン・ジェッセンは、取締役会の独立取締役であり、2017年4月18日に任命された。
当社の非独立取締役は、取締役としての職務に関して一切の追加報酬を受け取らない。独立取締役のみが取締役報酬を受け
取る権利を有している。
4月15日付年次投資主総会において、アンドレアス・ハーバーツェトは、2024年開催の年次投資主総会までの任期で再任さ
れた。
UBS の情報エージェントおよび貸付サービス提供会社としてのUBS
スイス居住者向け代行会社
当社は、Aeschenvorstadt 1, CH-4051 BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーを、スイスにおけ
る当社の代表代行会社として任命している。
当社は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよび同社のスイスにある支店を、
スイスにおける当社の支払代行会社として任命している。
販売目論見書、KIID、管理規程、年次報告書および半期報告書、ならびに本書に記載される投資ファンドのポートフォリオ
の変動は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよびAeschenvorstadt 1, CH-
4051 BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーより無料で入手可能である。
英国居住者向け代行会社
当社は、5 Broadgate, EC2M 2QS LondonにあるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドを、英国における支払代
行会社として任命している。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
当社の 管理 事務代行会社、所在地事務代行会社、デポジタリー、コーポレート・エージェントおよび支払代行会社
49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourgにあるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH ルクセンブ
ルク支店は、ルクセンブルクにおける当社の 管理事務代行会社、所在地事務代行会社、 コーポレート・エージェントおよび
支払代行会社、ならびに登録機関および名義書換代行会社として従事しており、ルクセンブルク法によって規定される当社
の管理事務および名義書換代行会社としての従事に関わる一般管理事務業務の責任を負っている。これらの業務には、拠点
機能、投資証券1口当たり日次純資産価額の計算および当社の会計記録の維持ならびに報告が含まれる。さらに、管理事務
代行会社は、当社投資証券の発行および買戻し、ならびに認定参加者への、または認定参加者からのすべての販売、買戻し
および交換の手続を含むすべての関連業務の責任を負うことになる。
注記4 税金
投資家は、税務上の規制ならびに関連する税務当局によるこれら規制の適用または解釈が定期的に変更されうることに注意
が必要である。以下の記載を、完全な法律または税務上の助言として捉えてはならない。投資家は、国籍保有国、居住国ま
たは本拠国の法律の下で投資証券の購入、保有、譲渡または売却に課される可能性のある税金やその他の影響について情報
を入手し、必要に応じて専門家に相談すべきである。
現行の法律および慣行に基づき、当社にはルクセンブルクの所得税の支払義務はなく、当社が支払う分配金についてもルク
センブルクの源泉徴収税の支払義務はない。
当社の投資証券発行に際してルクセンブルクで支払うべき印紙税またはその他の税金はない。
取締役は通常、英国の投資家が申し込み可能な各ファンドについて、英国の歳入関税庁から報告ファンド(Reporting
fund)としての認可を受ける意向である。報告ファンドとしてのステータスは、年次報告要件を満たしていれば恒久的に維
持される。「報告ファンド」とは、概して、歳入関税庁および投資家に対する一定の年次報告要件を満たしているオフショ
ア・ファンドを指す。取締役は、これらの年次義務を満たし、かつ将来においても当該義務を継続的に満たすように当社の
実務を管理する意向である。
当社の各サブファンドは、各サブファンドが投資している一部の管轄地において、キャピタル・ゲイン、利息および分配に
対する税金の対象となっている。各サブファンドの方針に従い、これらの税金は分配金の宣言時、または利息計上時に未払
計上される。各評価日に、有価証券の未実現評価益に係る税金が、適用税率で未払計上される。
オフショア地での租税回避問題にグローバルベースで対処するため、OECDによって共通報告様式(以下「CRS」という。)が
策定された。投資予定者は、ファンドがCRSに基づく義務を満たすよう、投資実行前にファンドに対して投資家自身の情報お
よび投資家の税務ステータスに関する情報を提供し、かつ、当該情報を継続的に更新することが要求されることになる。投
資予定者は、ファンドのルクセンブルク税務当局への当該情報開示義務に留意すべきである。ルクセンブルクの税務当局
は、CRS管轄地における他の税務当局との情報交換を年次で行う予定である。ファンドに徴収されるすべての源泉税およびそ
の他すべての関連費用、利息、罰金およびその他の損失ならびに投資家がファンドに要求された情報を提供しないことによ
り生じた負債を、かかる投資家が経済的に負担することを確保するために、ファンドは、投資家のファンド保有に関連して
必要と考えられる限りにおいて当該情報提供を行う可能性があることを、各投資家は認識しなければならない。
ドイツの自己資本比率は日次で計算され、分布される。
FATCAは、外国口座税務コンプライアンス法の略称であり、米国人が海外で保有する口座に関する情報を収集して、最終的に
は米国納税者による正確な税額の支払いを確保することを目的としている。
FATCAはこれら口座が開設されている海外の金融機関(FI)への報告義務を強化している。
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズは、スポンサー付投資企業として分類されている。スポンサー企業は、GIIN:
9D0VT6.00000.SP.442のUBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイである。
米国税法セクション871(m)では、特定の金融商品の支払またはみなし支払が米国源泉の配当に付随して行われるか、または
米国源泉の配当を参照して決定される場合、当該金融商品に対する源泉徴収(上限30%。租税条約の適用の有無による。)
を定めている。当該規則に基づき、商品の条項に従った配当関連の支払または調整が実際には行われない場合でも、源泉徴
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
収が要求される可能性がある。当社が871(m)に基づき源泉所得税の適用対象となった場合、投資主が保有する投資証券の価
額に重大な影響が及ぶ可能性がある。すべての投資予定者/投資主は、当社への投資におけるセクション871(m)による影響
の 可能性について、自身の税務顧問に相談されたい。
DAC6 -報告対象となるクロスボーダー・タックス・アレンジメントに関する開示要件
2018年6月25日に、理事会指令(EU)2018/822(以下「DAC6」という。)が発効し、報告対象となるクロスボーダー・アレ
ンジメント(以下「RCBA」という。)に関連する税務の領域において自動的に情報を交換する強制的な規則が導入された。
DAC6は、EU加盟国の税務当局にアグレッシブなタックス・プランニングになりうるアレンジメントに関する包括的かつ関連
性のある情報を提供するためのものであり、この情報によって税務当局が有害な税務慣行に対して迅速に対応できるように
なり、法律の制定や適切なリスク評価および税務調査の実施により税の抜け穴を封じることを目的としている。
DAC6の義務は2020年7月1日から適用されているが、2018年6月25日から2020年6月30日の間に実施されたアレンジメント
についても報告が求められる可能性がある。当該指令は原則として、EUの仲介者に対し、アレンジメントの詳細の他、関与
した仲介者または関連する納税義務者、すなわちRCBAの実施が可能な人物に関する識別情報を含むRCBAに関する情報を各加
盟国の税務当局へ報告することを求めている。その後、各加盟国の税務当局は、他のEU加盟国の税務当局と当該情報を交換
する。したがって、ファンドは、ファンドの情報、所有または統制の範囲内にあるあらゆるRCBAに関する情報を各加盟国の
税務当局に提出することが法的に要求される可能性がある。この法律は、必ずしもアグレッシブなタックス・プランニング
の性質を有するとは限らないアレンジメントにも適用することが認められている。
注記5 分配
ルクセンブルク法が規定する範囲内で、取締役会は各サブファンドの収益の取扱い方法を決定し、適宜分配を宣言すること
がある。取締役会は、ルクセンブルク法で定める条件に従い、中間分配の支払いを決定することがある。
当社は各サブファンドについて、該当するインデックスに最大限正確に追随する目的で各サブファンドの純利益を分配する
意向である。収益平準化の金額は投資証券1口当たり日次純資産価額の金額を参照して計算されることになる。この参照額
は、投資純利益を表す分配がインデックスの正味インカム・リターンと同額になるように現物の販売または買戻しを実施し
た時点の純利益(または純損失)の計上額を表す。
英国分配型の投資証券クラスについては、販売目論見書に定義されているとおり、英国の税金報告要件のため、分配の算定
に使用される投資純利益が会計記録上の投資純利益と異なる場合がある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
2021年1月1日から2021年12月31日までの期間において、当社は下記のサブファンドの全投資主に対し、以下の表に詳述の
とおり、主として各サブファンドで生じた全費用控除後の収益から構成されるこれらの分配を支払うことを決議した。
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - EURO STOXX 50 ESG
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 680,000 0.0448 30,464
UCITS ETF (ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - EURO STOXX 50 ESG
568,497
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 2,414,000 0.2355
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
478,950
598,961
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - ユーロ・ストックス
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 11,185,927 0.1694 1,894,896
50 UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - ユーロ・ストックス
6,949,515
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 10,635,927 0.6534
50 UCITS ETF (ユーロ) A-
分配型
8,858,649
8,844,411
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 4,544,750 0.0928 421,753
Low Volatility UCITS ETF
(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
994,844
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 3,577,289 0.2781
Low Volatility UCITS ETF
(ユーロ) A-分配型
1,362,991
1,416,597
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 6,958,361 0.0876 609,552
Prime Value UCITS ETF(ユー
ロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
4,542,882
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 8,282,373 0.5485
Prime Value UCITS ETF(ユー
ロ) A-分配型
5,603,587
5,152,434
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 6,083,374 0.0772 469,636
Quality UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Factor MSCI EMU
1,926,771
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 5,856,446 0.3290
Quality UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
2,275,127
2,396,407
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - FTSE 100 UCITS ETF 2021 年2月1日 2021 年2月4日 英ポンド 1,248,260 0.8654 1,080,244
(英ポンド)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
1,631,875
ションズ - FTSE 100 UCITS ETF 2021 年8月2日 2021 年8月5日 英ポンド 1,286,460 1.2685
(英ポンド)A-分配型
3,140,070
2,712,119
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 カナダドル 36,292,342 0.4743 17,213,458
ETF (カナダドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 カナダドル 424,615 0.1887 80,125
ETF (カナダドル)A-英国分
配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 カナダドル 382,205 0.2358 90,124
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
2021 年8月3日 2021 年8月5日 カナダドル 38,217,484 0.4674 17,862,852
ETF (カナダドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
2021 年8月3日 2021 年8月5日 カナダドル 313,469 0.1721 53,948
ETF (カナダドル)
A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Canada UCITS
88,748
2021 年8月3日 2021 年8月5日 カナダドル 382,205 0.2322
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
63,713,032
35,389,255
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI China ESG
Universal Low Carbon Select 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 6,308,132 0.0766 483,203
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI China ESG
1,032,526
Universal Low Carbon Select 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 11,666,963 0.0885
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
1,843,414
1,515,729
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
Markets Socially Responsible 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 49,875,571 0.1038 5,177,084
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
7,519,182
Markets Socially Responsible 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 66,659,411 0.1128
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
18,660,437
12,696,266
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 17,417,854 1.0363 18,050,122
Markets UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 3,699,763 0.0985 364,427
Markets UCITS ETF (米ドル)
A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 15,417,249 1.1053 17,040,685
Markets UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Emerging
539,539
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 3,465,249 0.1557
Markets UCITS ETF (米ドル)
A-英国分配型
86,281,311
35,994,773
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU 小型株
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 910,064 0.6140 558,779
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU 小型株
1,631,370
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 990,871 1.6464
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
2,202,902
2,190,149
253/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 10,176,154 0.6447 6,560,567
Responsible UCITS ETF(ユー
ロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 1,564,368 0.1025 160,348
Responsible UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 3,324,620 0.0992 329,802
Responsible UCITS ETF (英ポ
ンド・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 11,167,687 1.8958 21,171,701
Responsible UCITS ETF(ユー
ロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 1,657,573 0.3015 499,758
Responsible UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Socially
1,713,578
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 5,462,473 0.3137
Responsible UCITS ETF (英ポ
ンド・ヘッジ)A-分配型
52,146,236
30,435,754
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 1,495,653 0.0408 61,023
(米ドル・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 5,253,297 0.5662 2,974,417
(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF 2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 1,158,355 0.0442 51,199
(ユーロ)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 3,077,402 0.0457 140,637
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 7,160,444 0.1682 1,204,387
(米ドル・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 4,750,878 2.2138 10,517,494
(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 1,094,639 0.3219 352,364
(ユーロ)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU UCITS ETF
596,508
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 2,957,402 0.2017
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
74,088,152
15,898,029
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Value
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 4,541,323 0.1953 886,920
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI EMU Value
8,206,169
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 9,363,497 0.8764
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
8,097,997
9,093,089
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Europe
25,650
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 147,500 0.1739
Socially Responsible UCITS
ETF(ユーロ) A-分配型
233,368
25,650
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
254/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI ヨーロッパ
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 5,288,409 0.3957 2,092,623
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI ヨーロッパ
5,265,298
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 4,360,495 1.2075
UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
10,328,901
7,357,921
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Hong Kong
2021 年2月1日 2021 年2月4日 香港ドル 1,676,648 1.3165 2,207,307
UCITS ETF (香港ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Hong Kong
4,528,556
2021 年8月2日 2021 年8月5日 香港ドル 2,086,892 2.1700
UCITS ETF (香港ドル)
A-分配型
6,513,770
6,735,863
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan
2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 16,752,356 18.1082 303,355,013
Socially Responsible UCITS
ETF (日本円)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan
Socially Responsible UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 590,123 15.5270 9,162,840
ETF (スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan
2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 18,580,596 20.8956 388,252,702
Socially Responsible UCITS
ETF (日本円)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan
118,465,835
Socially Responsible UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 6,618,314 17.8997
ETF (スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
1,649,264,200
819,236,390
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 1,568,705 14.2531 22,358,909
ETF (ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 14,357,959 41.6371 597,823,775
ETF (日本円)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 939,147 14.7083 13,813,256
ETF (日本円)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 日本円 731,214 12.4551 9,107,343
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 1,949,193 18.1580 35,393,446
ETF (ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 17,398,063 51.3977 894,220,423
ETF (日本円)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 1,515,187 18.2962 27,722,164
ETF (日本円)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Japan UCITS
10,079,651
2021 年8月2日 2021 年8月5日 日本円 618,319 16.3017
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
5,318,102,270
1,610,518,967
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI パシフィック
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 2,664,733 0.5067 1,350,220
(除く日本) UCITS ETF (米ド
ル)A-分配型
255/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI パシフィック
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 289,582 0.0863 24,991
(除く日本) UCITS ETF (米ド
ル)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI パシフィック
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 2,495,387 0.7342 1,832,113
(除く日本) UCITS ETF (米ド
ル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI パシフィック
51,538
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 234,582 0.2197
(除く日本) UCITS ETF (米ド
ル)A-英国分配型
4,474,703
3,258,862
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Pacific
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 11,360,582 0.5542 6,296,035
Socially Responsible UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI Pacific
8,266,242
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 12,289,983 0.6726
Socially Responsible UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
18,671,825
14,562,277
UBS (Lux) ファンド・ソリュー シンガポー
ルドル
ションズ - MSCI Singapore
2021 年2月1日 2021 年2月4日 3,346,622 0.3633 1,215,828
UCITS ETF (シンガポールド
ル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー シンガポー
ルドル
ションズ - MSCI Singapore
733,995
2021 年8月2日 2021 年8月5日 2,564,622 0.2862
UCITS ETF (シンガポールド
ル)A-分配型
1,898,028
1,949,823
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年2月1日 2021 年2月4日 18,183,694 0.0007 12,728
フラン
UCITS ETF (スイスフラン)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年2月1日 2021 年2月4日 2,008,746 0.0122 24,507
フラン
UCITS ETF (スイスフラン)
A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年8月2日 2021 年8月5日 17,536,284 0.3240 5,681,757
フラン
UCITS ETF (スイスフラン)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年8月2日 2021 年8月5日 2,115,414 0.2698 570,739
フラン
UCITS ETF (スイスフラン)
A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年8月2日 2021 年8月5日 960,860 0.2225 213,791
フラン
UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
2021 年8月2日 2021 年8月5日 2,024,682 0.3659 740,831
フラン
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI スイス 20/35
スイス
109,860
2021 年8月2日 2021 年8月5日 684,060 0.1606
フラン
UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)
A-分配型
25,231,124
7,354,213
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 英国 UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 英ポンド 2,569,660 0.2411 619,545
ETF (英ポンド)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 英国 UCITS
2021 年2月1日 2021 年2月4日 英ポンド 1,747,849 0.1529 267,246
ETF (英ポンド)
A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 英国 UCITS
2021 年8月2日 2021 年8月5日 英ポンド 2,589,965 0.3544 917,884
ETF (英ポンド)A-分配型
256/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 英国 UCITS
344,419
2021 年8月2日 2021 年8月5日 英ポンド 1,500,082 0.2296
ETF (英ポンド)
A-英国分配型
53,877,616
2,149,094
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 10,198,441 0.6652 6,784,003
Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 691,574 0.0894 61,827
Responsible UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 9,388,527 0.0987 926,647
Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 10,280,577 0.6843 7,035,000
Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 811,574 0.0918 74,502
Responsible UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI USA Socially
654,838
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 6,333,056 0.1034
Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
16,140,220
15,536,817
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 米国 UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 1,766,163 1.7333 3,061,290
ETF(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 米国 UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 45,296 0.0580 2,627
ETF(米ドル)A-英国分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI 米国 UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 1,343,503 1.7519 2,353,684
ETF(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
5,588
ションズ - MSCI 米国 UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 41,396 0.1350
ETF(米ドル)A-英国分配型
5,057,169
5,423,189
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI World
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 24,480,762 0.6338 15,515,907
Socially Responsible UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI World
23,548,066
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 24,947,628 0.9439
Socially Responsible UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
50,219,418
39,063,973
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI ワールド
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 3,852,831 1.3280 5,116,560
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - MSCI ワールド
7,870,811
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 3,879,923 2.0286
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
13,752,671
12,987,371
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
Area Liquid Corporates 1-5 2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 31,669,573 0.0406 1,285,785
Year UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
257/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
1,036,058
Area Liquid Corporates 1-5 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 30,294,094 0.0342
Year UCITS ETF(ユーロ)
A-分配型
1,968,919
2,321,843
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 755,745 0.4263 322,174
Area Liquid Corporates UCITS
ETF(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
285,260
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 701,745 0.4065
Area Liquid Corporates UCITS
ETF(ユーロ) A-分配型
520,736
607,434
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
647,396
Inflation Linked 1-10 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 4,687,880 0.1381
UCITS ETF (ユーロ)
A-分配型
2,026,410
647,396
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg Euro
335,653
Inflation Linked 10+ 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 1,600,636 0.2097
UCITS ETF (ユーロ)
A-分配型
683,669
335,653
258/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
Euro Area Liquid Corporates
2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 57,344,542 0.0448 2,569,035
Sustainable UCITS ETF
(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
Euro Area Liquid Corporates 2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 686,962 0.0372 25,555
Sustainable UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
Euro Area Liquid Corporates 2021 年2月1日 2021 年2月4日 ユーロ 7,023,409 0.0216 151,706
Sustainable UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
Euro Area Liquid Corporates
2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 59,779,208 0.0387 2,313,456
Sustainable UCITS ETF
(ユーロ) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
Euro Area Liquid Corporates 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 1,116,763 0.0311 34,731
Sustainable UCITS ETF (スイ
スフラン・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
179,963
Euro Area Liquid Corporates 2021 年8月2日 2021 年8月5日 ユーロ 7,962,963 0.0226
Sustainable UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型
7,223,858
5,274,446
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI
32,076
Global Liquid Corporates 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 452,412 0.0709
Sustainable UCITS ETF (英ポ
ンド・ヘッジ)A-分配型
722,577
32,076
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
Liquid Corporates Sustainable 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 14,849,162 0.1980 2,940,134
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
Liquid Corporates Sustainable 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 7,715,917 0.1752 1,351,829
UCITS ETF (スイスフラン・
ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
Liquid Corporates Sustainable 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 7,599,739 0.1549 1,177,200
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
Liquid Corporates Sustainable 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 14,742,451 0.1767 2,604,990
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
Liquid Corporates Sustainable 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 8,802,823 0.1572 1,383,804
UCITS ETF (スイスフラン・
ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg MSCI US
1,276,387
Liquid Corporates Sustainable 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 8,682,902 0.1470
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
24,366,063
10,734,344
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
259/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 1-
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 6,355,541 0.1380 877,065
10 UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 1-
1,976,526
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 7,643,179 0.2586
10 UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
60,474,575
2,853,591
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 10+
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 1,151,286 0.1724 198,482
UCITS ETF(米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 10+
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 5,426,461 0.2039 1,106,455
UCITS ETF(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 10+
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 2,676,240 0.3136 839,269
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg TIPS 10+
2,396,729
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 5,969,438 0.4015
UCITS ETF(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
7,777,748
4,540,935
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 1-3
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 971,422 0.0612 59,451
Year Treasury Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 1-3
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 4,049,289 0.0278 112,570
Year Treasury Bond UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 1-3
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 959,132 0.0326 31,268
Year Treasury Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 1-3
48,360
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 3,454,289 0.0140
Year Treasury Bond UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
243,909
251,649
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 7-10
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 798,715 0.2486 198,561
Year Treasury Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 7-10
133,841
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 602,619 0.2221
Year Treasury Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
760,506
332,402
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 10+
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 4,944,864 0.0817 403,995
Year Treasury Bond UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US 10+
289,703
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 3,190,561 0.0908
Year Treasury Bond UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
679,218
693,698
260/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
Liquid Corporates 1-5 Year
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 21,907,569 0.1337 2,929,042
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
Liquid Corporates 1-5 Year 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 1,424,624 0.1589 226,373
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
Liquid Corporates 1-5 Year
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 22,199,822 0.1038 2,304,341
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
347,439
Liquid Corporates 1-5 Year 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 2,660,330 0.1306
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
16,239,600
5,807,195
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 9,301,541 0.2206 2,051,920
Liquid Corporates UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 6,495,389 0.2699 1,753,105
Liquid Corporates UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 6,478,113 0.2034 1,317,648
Liquid Corporates UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg US
1,160,192
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 4,386,358 0.2645
Liquid Corporates UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
18,305,417
6,282,865
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg USD
Emerging Markets Sovereign 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 10,059,878 0.2491 2,505,915
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg USD
Emerging Markets Sovereign 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 6,303,740 0.2970 1,872,211
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg USD
Emerging Markets Sovereign 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 7,482,455 0.2564 1,918,502
UCITS ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Bloomberg USD
2,575,163
Emerging Markets Sovereign 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 7,899,274 0.3260
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
37,085,369
8,871,791
261/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan EM
Multi-Factor Enhanced Local 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 9,505,043 0.3267 3,105,298
Currency Bond UCITS ETF (米
ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan EM
3,094,463
Multi-Factor Enhanced Local 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 7,920,306 0.3907
Currency Bond UCITS ETF (米
ドル)A-分配型
9,343,820
6,199,761
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan Global
Government ESG Liquid Bond 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 400,000 0.0077 3,080
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan Global
46,781
Government ESG Liquid Bond 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 2,126,414 0.0220
UCITS ETF (英ポンド・ヘッ
ジ)A-分配型
1,047,211
49,861
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 9,597,712 0.2580 2,476,210
ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 1,168,026 0.2860 334,055
ETF (ユーロ・ヘッジ)A-分
配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 4,413,503 0.3168 1,398,198
ETF (英ポンド・ヘッジ)A-
分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 9,292,287 0.2300 2,137,226
ETF (米ドル)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 1,443,233 0.2625 378,849
ETF (ユーロ・ヘッジ)A-分
配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - J.P. Morgan USD EM
1,633,124
Diversified Bond 1-5 UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 5,429,269 0.3008
ETF (英ポンド・ヘッジ)A-
分配型
20,074,385
8,357,662
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Sustainable
2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 4,174,677 0.0497 207,481
Development Bank Bonds UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Sustainable
Development Bank Bonds UCITS 2021 年2月1日 2021 年2月4日 米ドル 1,199,892 0.0602 72,234
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Sustainable
2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 4,237,666 0.0354 150,014
Development Bank Bonds UCITS
ETF (米ドル)A-分配型
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS (Lux) ファンド・ソリュー
ションズ - Sustainable
241,542
Development Bank Bonds UCITS 2021 年8月2日 2021 年8月5日 米ドル 5,379,565 0.0449
ETF (英ポンド・ヘッジ)A-
分配型
6,898,673
671,271
* 分配金は投資証券クラスの通貨建てで支払われた。投資証券クラスの通貨はサブファンド(ETF投資証券クラス)の列に含まれている。
注記6 当社の取引
各サブファンドは有価証券の受け入れ(または引き渡し)を一般的に、指定参加者が行う現物の拠出(または買戻し)を通
じて、または現金により行っているため、サブファンドでは通常ハイレベルな投資取引は発生しない。当社は、サブファン
ドの投資目的を達成するため、各サブファンドの投資方針に従い定期的に投資取引を行う。
取締役会が定めた投資方針に基づき、各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは各サブファンドの投資取引の実行
やブローカー手数料の配分責任を有し、全体として当社に最も良いサービスを提供するブローカーを選定する。当社は、サ
ブファンドの有価証券取引実行に関して特定のブローカーまたはブローカーグループと取引する義務はない。ただし、当社
は当該取引の相当額について、指定参加者またはその関係会社、あるいは関連するポートフォリオ・マネージャーの関係会
社が常に最善の執行に基づき当該取引を実施することを条件として、これらの関係者を通じて実施する予定である。一部の
取引は、手数料やディーラーのマークアップの対象である場合があり、これらは利用可能な最も低い手数料やスプレッドで
はないことがある。
注記7 有価証券貸付
有価証券貸付とは、有価証券の貸手(UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ)から第三者である借手への、任命された貸
付機関を通じた一時譲渡である。この貸付有価証券の対価として借手は、有価証券引渡し前に担保を提供し、貸付期間にわ
たり手数料を支払う。貸付プログラムに基づく貸付はすべて未決済のまま日次で引き継がれ、要求により終了する。
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズは、投資家のコスト純額の削減を目的として、特定の現物複製型ファンドに関する
有価証券貸付を実施している。UBS (Lux) ファンド・ソリューションズとの有価証券貸付は常に、すべての資産クラスにつ
いて少なくとも105%の委託証拠金で超過担保されている。2014年4月1日に追加的なセーフガードが導入され、貸付残高の
上限が各サブファンドの運用資産の50%に設定された。ただし、UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストッ
クス 50 UCITS ETFに限り、貸付残高の上限が当該サブファンドの運用資産の25%に設定されている。
2017年5月4日より、債券(Fixed Income)インデックスならびに「ESG」、「パリ協定準拠(Paris Aligned)」および
「社会的責任投資(Socially Responsible)」インデックスに追随するサブファンドは有価証券貸付プログラムの対象では
なくなった。
貸付は通常、有価証券貸付代行会社であるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbHのフランクフルト支店
のみ実施可能であり、ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニーが提供する借手の債務不履行に対す
る補償が付されている。担保は、当該貸付代行会社の貸借対照表とは別の預託勘定にて保有される。委託証拠金の必要水準
を常に確実に維持できるよう、日次で時価評価を実施している。ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カン
パニーが借手に係る補償を提供し、可能性のある借手のリストを慎重に選定する一方で、UBS Credit & Riskが付加的レベル
の監視を行い、あらかじめ承認された借手のリストを作成する。
有価証券貸付取引に関連する権利移転担保契約によって受け取った非現金担保は、売却、再投資または担保に供することが
できない。
有価証券貸付は、借手が自身の義務に従い借入有価証券を返却しない場合、また提供された担保価額では有価証券の再購入
費用が填補できない場合に、一定のリスクにさらされることに注意が必要である。この場合は一定の条件の下、ステート・
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニーが借手の債務不履行を補償する条項に従い、代替有価証券の購入費用
を負担する。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
ソリューションズ リューションズ – Factor
リューションズ – Factor
リューションズ – Factor リューションズ – FTSE 100
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– ユーロ・ストックス 50 MSCI EMU Low Volatility
MSCI EMU Prime Value UCITS
MSCI EMU Quality UCITS ETF UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF
ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
5,197 1,839 1,144 1,391
2,611
108.47 % / 5,637 107.94 % / 1,985 107.52 % / 1,230 107.40 % / 1,494
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
107.28 % / 2,801
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 46.62 % 33.78 % 23.65 % 47.52 %
42.31 %
-株式 53.38 % 66.22 % 76.35 % 52.48 %
57.69 %
国別:
英国 – 30.20% 米国 – 45.76% 香港 – 31.75% 米国 – 55.15% 日本 – 26.83%
米国 – 18.25% 香港 – 12.66% オーストラリア – 31.70% 日本 – 17.83% 米国 – 24.17%
カナダ – 18.09% 日本 – 9.99% ベルギー – 15.16% 英国 – 11.76% 英国 – 19.82%
フランス – 9.37% 英国 – 7.45% フランス – 4.93% カナダ – 3.94% カナダ – 16.52%
ドイツ – 5.66% オーストラリア – 5.16% 英国 – 4.90% オーストラリア – 3.70% オランダ – 4.96%
オランダ – 5.44% フランス – 4.46% 米国 – 4.69% 香港 – 2.49% オーストラリア – 4.91%
オーストラリア – 5.38% ベルギー – 3.98% オランダ – 3.29% オランダ – 1.99% チェコ – 1.50%
ベルギー – 4.16% イタリア – 3.23% ドイツ – 2.12% ベルギー – 1.81% スイス – 0.73%
チェコ – 1.64% オランダ – 2.50% 日本 – 0.90% スイス – 0.56% ベルギー – 0.24%
日本 – 1.08% ドイツ – 1.50% イタリア – 0.34% チェコ – 0.36% ドイツ – 0.18%
その他 – 0.73% その他 – 3.31% その他 – 0.22% その他 – 0.41% その他 – 0.14%
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % 100.00 % 100.00 % 100.00 %
100.00 %
-格付<=AA- 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
0.00 %
-非投資適格 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
427,680 65,756 159,019 183,771
95,699
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 17,869 6,431 9,993 5,212
3,661
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 19,286 6,945 10,793 5,601
3,946
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.93 % 107.99 % 108.01 % 107.46 %
107.78 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
4.18 % 9.78 % 6.28 % 2.84 %
3.83 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 52.09 31.26 39.96 11.60 5.01
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
20.84 12.50 15.98 4.64 2.00
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
10.42 6.25 7.99 2.32 1.00
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
10.42 6.25 7.99 2.32 1.00
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 31.25 18.76 23.98 6.96 3.01
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
リューションズ – MSCI
リューションズ – MSCI EMU
リューションズ – MSCI リューションズ – MSCI リューションズ –MSCI EMU
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
Emerging Markets Socially
Select Factor Mix UCITS
Canada UCITS ETF Emerging Markets UCITS ETF 小型株 UCITS ETF
Responsible UCITS ETF
ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
453,373 - 70,210 3,448 19,999
107.26 % / 486,269 - / - 106.50 % / 74,774 106.73 % / 3,680 107.88 % / 21,575
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 74.36 % - 76.13 % 74.61 % 44.01 %
-株式 25.64 % - 23.87 % 25.39 % 55.99 %
国別:
米国 – 20.85% 日本 – 34.43% 日本 – 31.52% 英国 – 17.94%
-
英国 – 13.78% 米国 – 30.26% 米国 – 23.15% 米国 – 15.93%
-
フランス – 13.17% 英国 – 9.93% 英国 – 11.80% 日本 – 13.95%
-
ドイツ – 12.84% フランス – 5.96% ドイツ – 7.92% 香港 – 8.92%
-
香港 – 8.84% ドイツ – 5.16% フランス – 7.35% フランス – 8.20%
-
ベルギー – 8.64% ベルギー – 4.15% カナダ – 4.30% ベルギー – 7.19%
-
日本 – 5.20% カナダ – 2.62% オランダ – 2.94% カナダ – 6.83%
-
- – 4.92 %******* 香港 – 2.38% ベルギー – 2.84% オーストラリア – 5.27%
-
カナダ – 3.65% オランダ – 1.34% 香港 – 2.57% オランダ – 5.20%
-
オーストラリア – 3.30% - – 0.68 %******* スペイン – 2.01% ドイツ – 4.98%
-
その他 – 4.81% その他 – 3.09% その他 – 3.60% その他 – 5.59%
-
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % - 100.00 % 100.00 % 100.00 %
-格付<=AA- 0.00 % - 0.00 % 0.00 % 0.00 %
-非投資適格 0.00 % - 0.00 % 0.00 % 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
2,297,026 1,050,911 3,782,706 46,915 124,074
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 415,204 - 160,847 5,271 19,617
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 446,511 - 172,976 5,654 21,184
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.54 % - 107.54 % 107.27 % 107.99 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
18.08 % - 4.25 % 11.24 % 15.81 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 6,571.70 0.00 838.21 28.00 282.34
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
2,628.68 - 335.28 11.20 112.94
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
1,314.34 - 167.64 5.60 56.47
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
1,314.34 - 167.64 5.60 56.47
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 3,943.02 - 502.93 16.80 169.40
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
******* 非現金担保として受け取った現金
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
リューションズ – MSCI EMU
リューションズ – MSCI EMU リューションズ – MSCI EMU リューションズ – MSCI ヨー リューションズ – MSCI Hong
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
Socially Responsible UCITS
UCITS ETF Value UCITS ETF ロッパ UCITS ETF Kong UCITS ETF
ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
- 165,165 3,678 20,079 238
- / - 106.53 % / 175,948 108.05 % / 3,974 107.49 % / 21,583 105.88 % / 252
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 - 67.88 % 43.08 % 55.80 % 100.00 %
-株式 - 32.12 % 56.92 % 44.20 % 0.00 %
国別:
日本 – 56.36% 日本 – 30.88% 日本 – 24.87% ベルギー – 20.03%
-
米国 – 18.97% 米国 – 25.78% 英国 – 23.57% オランダ – 20.03%
-
英国 – 10.31% 英国 – 19.94% カナダ – 12.11% 英国 – 19.99%
-
香港 – 3.46% フランス – 5.62% 米国 – 10.24% 米国 – 19.93%
-
カナダ – 3.28% ドイツ – 4.34% フランス – 6.00% フランス – 18.07%
-
フランス – 1.79% カナダ – 4.15% ドイツ – 5.74% ドイツ – 1.95%
-
イタリア – 1.10% 香港 – 3.69% ベルギー – 5.65%
- -
オランダ – 1.02% ベルギー – 2.85% オランダ – 4.31%
- -
ドイツ – 0.87% オランダ – 1.09% オーストラリア – 3.55%
- -
ベルギー – 0.66% オーストラリア – 0.56% 香港 – 1.22%
- -
その他 – 2.18% その他 – 1.10% その他 – 2.74%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- - 100.00 % 100.00 % 100.00 % 100.00 %
-格付<=AA- - 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
-非投資適格 - 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
2,406,240 3,957,999 285,675 438,525 31,907
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) - 235,472 17,375 32,809 488
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) - 252,850 18,827 35,337 520
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
- 107.38 % 108.36 % 107.71 % 106.56 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
- 5.95 % 6.08 % 7.48 % 1.53 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 0.00 916.70 84.00 131.51 9.10
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
- 366.68 33.60 52.60 3.64
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
- 183.34 16.80 26.30 1.82
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
- 183.34 16.80 26.30 1.82
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) - 550.02 50.40 78.91 5.46
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
リューションズ – MSCI リューションズ – MSCI
リューションズ – MSCI パシ
リューションズ – MSCI リューションズ – MSCI
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
Japan Socially Responsible Pacific Socially
フィック(除く日本) UCITS
Japan UCITS ETF Singapore UCITS ETF
UCITS ETF Responsible UCITS ETF
ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
- 436,281 19,192 - 409
- / - 107.55 % / 469,202 105.51 % / 20,250 - / - 108.31 % / 443
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 - 47.10 % 92.02 % - 29.23 %
-株式 - 52.90 % 7.98 % - 70.77 %
国別:
米国 – 24.32% 日本 – 61.18% 米国 – 31.80%
- -
香港 – 17.10% 米国 – 13.88% 香港 – 23.42%
- -
日本 – 13.05% 英国 – 12.30% 日本 – 21.49%
- -
英国 – 8.10% カナダ – 4.25% イタリア – 4.78%
- -
フランス – 7.01% デンマーク – 1.29% カナダ – 3.74%
- -
ベルギー – 6.03% ベルギー – 1.24% 英国 – 3.73%
- -
ドイツ – 4.85% フランス – 1.09% スイス – 2.30%
- -
オランダ – 4.69% ドイツ – 1.03% フランス – 2.07%
- -
カナダ – 4.54% アイルランド – 1.01% ベルギー – 1.64%
- -
オーストラリア – 3.32% スウェーデン – 0.79% ノルウェー – 1.59%
- -
その他 – 6.99% その他 – 1.94% その他 – 3.44%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- - 100.00 % 100.00 % - 100.00 %
-格付<=AA- - 0.00 % 0.00 % - 0.00 %
-非投資適格 - 0.00 % 0.00 % - 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
1,009,533 2,590,848 116,921 924,814 43,348
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) - 542,650 12,949 - 152
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) - 584,618 13,786 - 162
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
- 107.73 % 106.46 % - 106.58 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
- 20.94 % 11.07 % - 0.35 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 0.00 1,945.24 26.54 0.00 0.41
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
- 778.10 10.62 - 0.16
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
- 389.05 5.31 - 0.08
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
- 389.05 5.31 - 0.08
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) - 1,167.14 15.92 - 0.25
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ
UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
リューションズ – MSCI
リューションズ – MSCI USA
リューションズ – MSCI スイ リューションズ – MSCI 英国 リューションズ – MSCI 米国
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
World Socially Responsible
Socially Responsible UCITS
ス 20/35 UCITS ETF UCITS ETF UCITS ETF
UCITS ETF
ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
196,162 44,922 - 3,574 -
107.99 % / 211,835 106.68 % / 47,924 - / - 110.55 % / 3,951 - / -
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 61.61 % 57.46 % - 26.54 % -
-株式 38.39 % 42.54 % - 73.46 % -
国別:
英国 – 29.48% 日本 – 35.84% 米国 – 82.87%
- -
カナダ – 14.00% 英国 – 17.80% フランス – 3.53%
- -
フランス – 13.10% 米国 – 16.81% カナダ – 3.22%
- -
ベルギー – 12.08% カナダ – 14.36% 英国 – 3.16%
- -
ドイツ – 11.69% オランダ – 4.52% 日本 – 2.67%
- -
オランダ – 6.77% オーストラリア – 4.26% 香港 – 2.08%
- -
米国 – 3.70% ベルギー – 1.53% アイルランド – 1.78%
- -
オーストラリア – 3.14% フランス – 1.31% オランダ – 0.22%
- -
スウェーデン – 2.65% チェコ – 1.27% デンマーク – 0.15%
- -
チェコ – 0.96% ドイツ – 1.20% ドイツ – 0.13%
- -
その他 – 2.43% その他 – 1.10% その他 – 0.19%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % 100.00 % - 100.00 % -
-格付<=AA- 0.00 % 0.00 % - 0.00 % -
-非投資適格 0.00 % 0.00 % - 0.00 % -
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
1,742,050 1,586,863 1,792,961 500,356 3,695,654
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 185,292 60,559 - 13,114 -
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 199,894 65,220 - 14,571 -
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.88 % 107.70 % - 111.11 % -
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
10.64 % 3.82 % - 2.62 % -
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 1,389.90 73.81 0.00 24.10 0.00
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
555.96 29.52 - 9.64 -
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
277.98 14.76 - 4.82 -
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
277.98 14.76 - 4.82 -
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 833.94 44.29 - 14.46 -
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* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS (Lux) ファンド・ソ UBS (Lux) ファンド・ソ
リューションズ – MSCI ワー リューションズ – Solactive
報告期間:2021年1月1日から2021年12月31日まで
ルド UCITS ETF China Technology UCITS ETF
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
56,393 227
107.52 % / 60,634 107.05 % / 243
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2021 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 54.68 % 94.21 %
-株式 45.32 % 5.79 %
国別:
米国 – 24.13% ベルギー – 19.67%
日本 – 18.66% 米国 – 18.90%
英国 – 11.63% カナダ – 15.73%
香港 – 9.30% ドイツ – 15.67%
カナダ – 6.93% フランス – 9.96%
フランス – 6.16% オランダ – 9.44%
ドイツ – 5.24% オーストリア – 5.89%
ベルギー – 5.05% 英国 – 2.63%
オーストラリア – 3.31% 香港 – 1.76%
オランダ – 2.50% スウェーデン – 0.19%
その他 – 7.09% その他 – 0.16%
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % 100.00 %
-格付<=AA- 0.00 % 0.00 %
-非投資適格 0.00 % 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
985,354 17,320
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 70,083 480
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 76,001 528
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
108.44 % 110.00 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
7.11 % 2.77 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 278.36 1.19
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
111.34 0.48
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
55.67 0.24
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
55.67 0.24
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 167.02 0.71
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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* 追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2021年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
** 債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
*** 2021年1月1日(または運用開始日)から2021年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
***** デポジタリーの関係会社
****** 管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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注記8 OTCデリバティブ契約
2021年12月31日現在、当社は以下のOTCデリバティブ契約を締結している。
2021年12月31日現在、OTCデリバティブ契約に関してファンドが受け取った、または供した担保はない。
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ ソリューションズ
ソリューションズ
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– Factor MSCI EMU – MSCI Emerging Markets
– MSCI Canada UCITS ETF
Quality UCITS ETF UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 27,274 829,302 461
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 139 (4,725) (3)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - 202,087 -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 27,274 627,215 -
ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト - - 461
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ ソリューションズ
ソリューションズ
ソリューションズ – MSCI Europe
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– MSCI EMU Socially
– MSCI EMU UCITS ETF Socially Responsible
Responsible UCITS ETF
UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 363,469 1,752,884 34,469
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 3,992 (2,233) (233)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ 227,202 - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - 1,599,911 -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 136,267 152,973 34,309
ユービーエス・エイ・ジー - - 160
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ ソリューションズ
ソリューションズ
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– MSCI ヨーロッパ – MSCI Japan Socially
– MSCI Japan UCITS ETF
UCITS ETF Responsible UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 87,641 623,231 396,363
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) (78) 13,170 7,631
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
シティバンク・エヌ・エイ - 146,350 111,172
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - 466,434 134,652
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 87,641 10,447 150,539
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ ソリューションズ
ソリューションズ
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– MSCI スイス 20/35 – MSCI USA Socially
– MSCI 英国 UCITS ETF
UCITS ETF Responsible UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 327,596 147,899 207,549
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) (1,432) (2,364) 1,569
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - - 163,681
モルガン・スタンレー 71,397 - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 256,199 147,899 43,868
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ ソリューションズ
ソリューションズ
– Bloomberg MSCI Euro – Bloomberg MSCI Global
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– Solactive China
Area Liquid Corporates Liquid Corporates
Technology UCITS ETF
Sustainable UCITS ETF Sustainable UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 8,280 256,361 99,530
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 40 (541) 58
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ - - 18,763
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール - - 2,070
カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース - - 10,585
シティバンク・エヌ・エイ - - 1,031
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - 80,701 -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー - - 45,851
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン - - 13,612
モルガン・スタンレー - - 2,424
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 8,280 175,660 800
ウェストパック・バンキング・コーポレーション - - 4,394
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
ソリューションズ ソリューションズ
– Bloomberg MSCI US
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– Bloomberg TIPS 1-10 – Bloomberg TIPS 10+
Liquid Corporates
UCITS ETF UCITS ETF
Sustainable UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,611,015 706,741 95,421
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 11,211 6,745 1,846
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース - 236 -
シティバンク・エヌ・エイ - 1,712 52
ゴールドマン・サックス・インターナショナル 519,894 - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン 1,506 - -
モルガン・スタンレー 112,392 660,651 1,296
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 977,223 44,142 94,073
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
ソリューションズ ソリューションズ
– Bloomberg US Liquid
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– Bloomberg US 1-3 Year – Bloomberg US 10+ Year
Corporates 1-5 Year
Treasury Bond UCITS ETF Treasury Bond UCITS ETF
UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 65,110 40,446 1,331,253
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 445 272 8,304
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
シティバンク・エヌ・エイ - 166 -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル - - 520,515
モルガン・スタンレー - - 101,735
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 65,110 40,280 709,003
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ ソリューションズ
ソリューションズ
ソリューションズ – J.P. Morgan
– Bloomberg USD
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
– Bloomberg US Liquid EM Multi-Factor
Emerging Markets
Corporates UCITS ETF Enhanced Local Currency
Sovereign UCITS ETF
Bond UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 936,351 1,308,457 38,788
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 6,927 10,332 194
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ - - 9,576
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール - - 4,285
カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース - 329 3,503
シティバンク・エヌ・エイ - 2,708 -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル 310,684 428,265 3,732
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー - - 3,773
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン - - 11,671
モルガン・スタンレー 63,640 53,308 1,012
スタンダード・チャータード・バンク - - 1,236
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 562,027 823,847 -
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ ソリューションズ ソリューションズ
– J.P. Morgan – J.P. Morgan USD – J.P. Morgan USD
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
Global Government ESG EM Diversified Bond EM IG ESG Diversified
Liquid Bond UCITS ETF 1-5 UCITS ETF Bond UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,052,157 862,583 799,871
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 2,472 6,110 4,911
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ 122,319 - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール 224 - -
カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース - - 153
シティバンク・エヌ・エイ 212,275 - 2,306
ゴールドマン・サックス・インターナショナル 186 295,485 337,333
モルガン・スタンレー 686,088 57 -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 29,968 567,041 460,079
ユービーエス・エイ・ジー 1,097 - -
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ
– Sustainable
報告日:2021年1月1日から2021年12月31日まで
Development Bank Bonds
UCITS ETF
2021 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
279/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 2,015,825
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 13,597
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ 344,960
カナディアン・インペリアル・バンク・オブ・コマース 152
シティバンク・エヌ・エイ 591
モルガン・スタンレー 732,412
ステート・ストリート・バンク・ロンドン 937,710
280/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記9 投資ポートフォリオの変動
参照期間におけるポートフォリオ変動リストの写しは、デポジタリー、ドイツにある支払代行会社および情報エージェン
ト、スイスにあるスイス代表事務所ならびにオーストリア代理人およびフランスの一元管理代行会社兼財務代理人にて無料
で入手可能である。
注記10 ファンドの文書化
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズおよび入手可能なETF投資証券クラスに関する情報、目論見書の完全版ならびに主要
投資家情報文書、直近の年次報告書および半期報告書は、英語版をファンド管理会社、中央管理事務代行会社、デポジタ
リー、ファンド販売会社、またはウェブサイトwww.ubs.com/etf、あるいはドイツ情報エージェント兼支払代行会社、スイス
代理人または支払代行会社、オーストリア情報エージェント兼支払代行会社、またはフランスの一元管理代行会社兼財務代
理人より無料で入手可能である。
注記11 個人投資家に関するコンプライアンス管理
英文目論見書、本ファンドの構成文書、該当する場合には投資家向け重要事項説明書(以下「KIID」という。)、ならびに財
務書類は、 www.ubs.com/etf にて閲覧および入手可能である。
指令2019/1160[1]に従い、当社は、管理会社またはAIFMとして従事しているUBSファンド・マネジメント(ルクセンブル
ク)エス・エイが管理するファンドが販売されているすべての受入加盟国に所在するすべての個人投資家に向けて、以下の
タスクが電子的に実行され、利用可能であることを確認している。以下のタスクについてサポートまたは情報が必要な場
合、メールアドレスsh-ubsfacilities@ubs.comまで問い合わせのこと。
a) ファンドの構成文書に従い、UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイが管理するファンドの投資証
券/ユニットに関する販売、買戻しおよび償還の注文を処理し、投資家にその他の支払いを行う。
b) a)に記載される注文がどのように実行され、買戻し金および償還金がどのように支払われるかに関する情報。
c) UCITSが販売されている加盟国におけるUCITSへの投資から生じる投資家の権利の行使、またはAIFが販売されている加盟
国におけるAIFへの投資から生じる投資家の権利の行使に関する情報の取扱いについて、指令2009/65/EC[2]第15条に記載さ
れる手続および手配。投資家の権利に関する詳細については、UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エ
イを参照のこと。
上記タスクの詳細については、https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/white-
labelling-solutions/fund-management-company-services.htmlを参照のこと。
注記12 スイス居住者向け
当社は、Aeschenvorstadt 1, CH-4051 BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーを、スイスにおけ
る当社の代表代行会社として任命している。
当社は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよび同社のスイスにある支店を、
スイスにおける当社の支払代行会社として任命している。
販売目論見書、KIID、管理規程、年次報告書および半期報告書、ならびに本書に記載される投資ファンドのポートフォリオ
の変動は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよびAeschenvorstadt 1, CH-4051
BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーより無料で入手可能である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記13 フランス居住者向け
当社は、29, Boulevard Haussmann, F-75009 Parisにあるソシエテ・ジェネラル・エス・エイを、フランスにおける一元管
理代行会社兼財務代理人として任命している。
注記14 英国居住者向け
当社は、5 Broadgate, EC2M 2QS LondonにあるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドを、英国における支払代
行会社として任命している。
注記15 コミッション契約
2021年12月31日に終了した会計期間において、UBS (Lux) ファンド・ソリューションズのために締結されたコミッション・
シェアリング契約(CSA)はない。
注記16 取引報酬
取引報酬は、有価証券または投資、あるいはその他の持分の移転に関する仲介費用および手数料ならびに通信費である。
注記17 リスク管理
リスク管理について、管理会社の取締役会は、グローバルのエクスポージャーを算定する方法としてコミットメント・アプ
ローチを採用することを決定した。
注記18 適用法、履行地および正式な言語
投資主、当社、管理会社およびデポジタリーの間のすべての法的紛争の履行地は、ルクセンブルク地方裁判所である。ルク
センブルクの法律が適用される。ただし、他国の投資家からの申立てに関する案件では、当社、管理会社および/またはデ
ポジタリーが、投資証券の売買が行われた国の司法権に従うことを選択することができる。目論見書は英語版が正式なバー
ジョンである。この目論見書は、他の言語に翻訳されることもある。英語版の目論見書と他の言語のバージョンとで不整合
がある場合は英語版の目論見書が優先することになるが、投資証券が販売されている管轄地の法律による要求がある場合は
除く。
注記19 複製に係る戦略
株式投資に対する当社のパッシブ・アプローチでは、ベンチマーク・インデックスの特性、ポートフォリオの規模およびク
ライアントが希望するトラッキングの精度に応じて、可能である場合は完全法(full replication)を利用している。ポー
トフォリオ・マネージャーは、一定の状況において、ポートフォリオ・マネージャーがより効果的であると判断した場合に
層化抽出法(stratified sampling)を利用することができる。
当社は、当社のパッシブ債券ファンドには、主に「層化抽出法」のアプローチを利用している。「層化抽出法」は、十分に
流動的で分散化された、より少ない銘柄でベンチマークのリスク特性を効果的に複製する最適のポートフォリオを構築する
ために、当社のポートフォリオ・マネージャーからの定性的なインプットにより補強される定量ベースのプロセスである。
しかしながら、特定の場合においては、最適なポートフォリオが完全法によって達成されることがある。
実務上、当社の株式ETFの大多数は、主として完全法(インデックスの対象銘柄のすべて、または実質的にすべてを、イン
デックスの構成ウェイトどおりに、あるいは近似するよう保有する。)を用いており、当社の債券ETFの大多数は層化抽出法
を利用している。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
2021年12月31日現在、以下の債券サブファンドが完全法を利用している。
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF
当社は、新興市場において、より効果的であると判断した場合に預託証券や外国上場株といった株式代替を使用している。
注記20 本報告期間中の重要な事象
当社名称の変更
UBS ETFは、2021年4月7日付で名称をUBS ETFからUBS (Lux) ファンド・ソリューションズに変更した。
当社監査人の変更
2021年4月15日に開催された年次投資主総会において、アーンスト・アンド・ヤング・ソシエテ・アノニムは、当社の独立
監査人として2022年開催の次回年次投資主総会までの任期で選任された。
取締役
アニャ-イザベル・ボーネンは、2021年4月15日付で独立取締役に任命された。
フランチェスカ・ガニーニは、2021年10月15日付でマネージング・ディレクターに任命された。
当期間中に運用を開始したサブファンド:
サブファンド 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
2021 年2月26日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Switzerland IMI Socially Responsible UCITS ETF
2021 年2月26日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China Technology UCITS ETF
2021 年3月5日
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
当期間中に終了した投資証券クラス:
サブファンド ETF 投資証券クラス 清算日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low Volatility
(スイスフラン・ヘッジ)
2021 年10月29日
UCITS ETF A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low Volatility
(米ドル・ヘッジ)A-累
2021 年10月29日
UCITS ETF 積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)
2021 年10月29日
A-累積型
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-累
2021 年10月29日
積型
ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
2021 年10月29日
積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
(米ドル・ヘッジ)A-累
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
2021 年10月29日
積型
(英ポンド・ヘッジ)A-
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
2021 年10月29日
累積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS
(米ドル)A-英国分配型 2021 年10月29日
ETF
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
(シンガポールドル・ヘッ
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
2021 年10月29日
ジ)A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially Responsible UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)
2021 年10月29日
A-分配型
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型 2021 年10月29日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)
2021 年10月29日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid
(米ドル・ヘッジ)A-累
2021 年10月29日
Corporates 1-5 Year UCITS ETF 積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area Liquid
(スイスフラン・ヘッジ)
2021 年10月29日
Corporates Sustainable UCITS ETF A-分配型
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
当期間中に名称が変更されたサブファンド:
旧サブファンド名 新サブファンド名 変更日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI
2021 年12月1日
China ESG Universal UCITS ETF China ESG Universal Low Carbon Select UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays EUR Treasury 1-10 UCITS ETF EUR Treasury 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays Euro Area Liquid Corporates 1-5 Year
2021 年8月24日
Euro Area Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays Euro Area Liquid Corporates UCITS ETF Euro Area Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays Euro Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 Euro Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA
2021 年8月24日
HQLA UCITS ETF UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates MSCI Euro Area Liquid Corporates Sustainable
2021 年8月24日
Sustainable UCITS ETF UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays MSCI Global Liquid Corporates
MSCI Global Liquid Corporates Sustainable UCITS 2021 年8月24日
Sustainable UCITS ETF
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays MSCI US Liquid Corporates Sustainable
2021 年8月24日
MSCI US Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF TIPS 1-10 UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays TIPS 10+ UCITS ETF TIPS 10+ UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
2021 年8月24日
Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF US Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg 2021 年8月24日
Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF US Liquid Corporates UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg 2021 年8月24日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg
Barclays USD Emerging Markets Sovereign UCITS
USD Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI®
2021 年9月1日
Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS ETF Foreign AAA-BBB 1-5 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI®
2021 年9月1日
Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS ETF Foreign AAA-BBB 5-10 ESG UCITS ETF
管理報酬の変動
2021年11月1日付で、以下の投資証券クラスについて管理報酬が変更された。
過年度の 新規の
投資証券クラス ISIN
管理報酬 管理報酬
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF(ス
LU1215452092 0.38 % 0.33 %
イスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal Low Carbon
LU1953188833 0.65 % 0.45 %
Select UCITS ETF(米ドル)A-分配型
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ベンチマークの変更
2021年12月1日付で、以下のサブファンドのベンチマークが変更された。
旧ベンチマーク名
ファンド名 ISIN 新ベンチマーク名
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal Low
MSCI China ESG Universal 5%
MSCI China ESG Universal Low Carbon Carbon Select 5% Issuer Capped
LU1953188833
Issuer Capped Index (Net Return)
Select UCITS ETF(米ドル)A-分配型 Total Return Net
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ –
SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 Index SBI® ESG Foreign AAA-BBB 1-5
SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 ESG UCITS ETF LU0879397742
(Total Return) Total Return
(スイスフラン) A-分配型
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ –
SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 Index SBI® ESG Foreign AAA-BBB 5-10
SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 ESG UCITS ETF LU0879399441
(Total Return) Total Return
(スイスフラン) A-分配型
サステナブル・ファイナンス開示規則
2021年3月10日、サステナブル・ファイナンス開示規則(EU)2019/2088(SFDR)が施行された。
ESGインテグレーションの水準を反映するためのファンドの分類と合わせて英文目論見書およびKIIDが改訂された。
ファンドはパッシブ運用されており、インデックスのパフォーマンスに追随することを目指している。サステナビリティに
関する特性とリスクは、インデックス選定プロセスの一環として考慮される。インデックス・プロバイダーが環境、社会ま
たはガバナンスの基準に照らしてスクリーニングされることを言明しているインデックスと、インデックス・プロバイダー
がインデックスの構成銘柄のサステナビリティに関する特性とリスクを評価するために使用する手法は、各インデックス・
プロバイダーのウェブサイトに掲載されている。
各ファンドの他の開示情報は当社のウェブサイト(www.ubs.com/etf)に、更新後の方針はwww.ubs.com/fml-policiesに掲載
されている。
クロスボーダー指令
2021年8月2日に、EUクロスボーダーのファンド販売に関する指令(EU 2019/1160)が発効した。主な変更点として、プレ
マーケティングの新概念、クロスボーダーのファンド販売中止のための事前通知プロセス、および個人投資家向けの地域の
コンプライアンス管理の変更などがある。該当がある場合、UBSアセット・マネジメントは当該指令に沿って内部プロセ
スを修正した。2019年8月1日付で、クロスボーダーのファンド販売に関するEU規則(EU 2019/1156)が発効し、マーケ
ティング・コミュニケーションに関する要件が定められた。2022年2月2日、マーケティング・コミュニケーションに関す
るESMAガイドラインの適用が開始された。UBSは、改定後の要件に沿って、マーケティング資料の内容および形式、ならびに
それに伴う作成プロセスを更新した。
注記21 後発事象
証券集中保管機関規則
欧州連合は、規則(EU)No 909/2014に基づく決済規律制度および決済規律に関する規制上のテクニカル基準を採用してお
り、2022年2月以降段階適用日が設けられている(以下「CSDR」という。)。CSDRは、EEA証券集中保管機関(以下「CSD」
という。)で発生する決済フェイル件数の低減、および決済フェイルが生じた場合の対応を目的としている。当社では、
CSDR決済規律制度の導入により、対象範囲の取引を行う際に直接的または間接的に発生する業務コストおよびコンプライア
ンス・コストが増大する可能性がある。また、CSDRにより流動性に影響が生じ、関連証券の取引コストが増大する可能性が
ある。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
運用開始予定の投資証券クラス:
サブファンド 投資証券クラス 取引開始日
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2022 年1月11日
Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI
未定 2022 年2月15日
US Liquid Corporates 1-5 Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan CNY
未定 2022 年2月28日
China Liquid Government Under 3 Year Bond UCITS ETF
注記22 ポートフォリオ回転率
パーセンテージで表示されるポートフォリオ回転率(以下「PTR」という。)は、サブファンドの取引高を反映している。こ
れは当会計年度のサブファンドの平均純資産に対する、販売および買戻しの価額と相殺した有価証券の売買合計額に相当す
る。
2021年12月31日に終了した会計年度におけるPTRは以下のとおりである。
ポートフォリオ
サブファンド
回転率
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF
75.07 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
21.50 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
46.69 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
131.04 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
67.93 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
21.33 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
0.45 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal Low Carbon Select UCITS ETF
83.68 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS ETF
69.11 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
(5.25 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
74.18 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
37.21 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
28.97 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
(20.06 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value UCITS ETF
51.80 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(4.19 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(1.80 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong UCITS ETF
16.82 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
64.43 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
(10.05 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
11.68 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
52.71 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore UCITS ETF
35.59 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(1.37 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Switzerland IMI Socially Responsible UCITS ETF
97.02 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
(2.91 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
81.23 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
1.71 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
37.50 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
5.97 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China Technology UCITS ETF
(17.31 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg EUR Treasury 1-10 UCITS ETF
22.91 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
54.93 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Area Liquid Corporates UCITS ETF
59.95 %
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ポートフォリオ回
サブファンド
転率
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
30.97 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF
29.40 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Euro Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA
91.43 %
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
129.33 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area Liquid Corporates Sustainable
(56.57 %)
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Global Liquid Corporates Sustainable UCITS
(89.71 %)
ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
(42.15 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 1-10 UCITS ETF
11.58 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg TIPS 10+ UCITS ETF
(113.99 % )
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF
109.53 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF
142.26 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF
67.52 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
2.15 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg US Liquid Corporates UCITS ETF
(140.14 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg USD Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
(82.53 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year Bond UCITS ETF
17.98 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local Currency Bond
15.31 %
UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
21.10 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
(14.88 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(40.57 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
(178.71 %)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 ESG UCITS ETF
86.25 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 ESG UCITS ETF
86.24 %
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
64.89 %
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Appendix Ⅰ 補足情報(未監査)
証券金融取引規制(規制(EU)2015/2365)(以下「SFTR」という。)は、2016年1月12日付で発効した。SFTRは、要件の中
でも特に、新たな開示要件を導入するものであり、2017年1月13日より後に公表されるUBS (Lux) ファンド・ソリューショ
ンズの年次報告書および中間報告書においては、UBS (Lux) ファンド・ソリューションズの証券金融取引の利用について詳
述することが求められる。これを受け、追加的な開示が本Appendixに含まれている。
以下の表は、2021年12月31日現在のユーロ建貸付有価証券の価額をファンドの純資産価額に占める割合として示したもので
ある。
純資産に占める 貸付可能有価証券合計に占め
ファンド
貸付有価証券の割合(%) る貸付有価証券の割合(%)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS
ETF 1.21 1.21
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
Volatility UCITS ETF
2.93 2.94
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime Value
UCITS ETF
0.72 0.72
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality
UCITS ETF
0.67 0.67
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
2.64 2.66
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
17.00 17.06
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets UCITS
ETF 2.39 2.38
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select Factor Mix
UCITS ETF
7.65 7.65
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
12.20 12.20
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
3.94 3.97
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value UCITS ETF
1.46 1.46
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
4.35 4.35
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong UCITS ETF
0.90 0.91
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
13.51 13.54
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日
本) UCITS ETF
17.24 17.28
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore UCITS ETF
1.40 1.40
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
9.71 9.70
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
2.63 2.65
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
0.67 0.68
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
5.11 5.12
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China Technology
UCITS ETF
0.70 0.70
全サブファンドに関して、貸付有価証券はすべて持分証券であるため、満期の設定はない。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2021年12月31日現在の貸付有価証券および関連する非現金受取担保の価額を貸付有価証券の借手別に示したもの
である。非現金受取担保の再投資に関する追加情報については、注記7を参照のこと。
有価証券貸付取引に関連し、担保として受け取った現金はない。
金額は当社の基準通貨であるユーロで開示されているが、非現金担保を受け取る際の通貨は常に米ドルである。
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストック
ス 50 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 2,799 3,040
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 2,398 2,597
合計 5,197 5,637
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
Low Volatility UCITS ETF
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 126 133
HSBC BANK PLC
英国 476 515
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 1,017 1,099
SOCIETE GENERALE SA
フランス 220 238
合計 1,839 1,985
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
Prime Value UCITS ETF
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 264 278
HSBC BANK PLC
英国 42 46
SOCIETE GENERALE SA
フランス 838 906
合計 1,144 1,230
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
Quality UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 161 175
HSBC BANK PLC
英国 11 13
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 796 859
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 342 359
SOCIETE GENERALE SA
フランス 81 88
合計 1,391 1,494
290/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 1,270 1,380
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 381 411
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 909 957
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 51 53
合計 2,611 2,801
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS
ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 162 175
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 1,085 1,140
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 531 576
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 2,094 2,222
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 264,041 281,978
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 108,614 117,637
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 107 470
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 25,259 26,797
SOCIETE GENERALE SA
フランス 33,756 36,490
UBS AG
スイス 17,724 18,784
合計 453,373 486,269
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging
Markets UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 1,731 1,880
BARCLAYS BANK PLC
英国 4,562 5,052
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 4,660 4,991
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 1,561 1,691
BOFA SECURITIES EUROPE SA
フランス 680 715
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,415 1,497
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 2,097 2,268
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 9,407 10,016
HSBC BANK PLC
英国 3,790 4,103
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 3,568 3,849
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 1,851 1,956
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 21,085 22,209
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 10,062 10,580
SOCIETE GENERALE SA
フランス 509 551
UBS AG
スイス 3,232 3,416
合計 70,210 74,774
291/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select
Factor Mix UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 296 322
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 23 25
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 213 229
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 1,073 1,147
HSBC BANK PLC
英国 328 355
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 264 285
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 15 16
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 1,107 1,165
UBS AG
スイス 129 136
合計 3,448 3,680
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株
UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 2,623 2,847
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 2,864 3,091
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 483 523
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 2,892 3,112
CREDIT SUISSE INTERNATIONAL
英国 433 456
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 590 627
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 466 504
HSBC BANK PLC
英国 2,703 2,927
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 2,986 3,223
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 784 843
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 671 733
SOCIETE GENERALE SA
フランス 1,830 1,978
UBS AG
スイス 674 711
合計 19,999 21,575
292/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS
ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 4,294 4,662
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 42,951 46,167
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 2,062 2,234
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 438 462
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 1,962 2,069
HSBC BANK PLC
英国 15,451 16,727
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 11,407 12,344
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 826 924
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 75,777 79,747
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 6,424 6,750
SOCIETE GENERALE SA
フランス 262 284
UBS AG
スイス 3,311 3,578
合計 165,165 175,948
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value
UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 88 96
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 1,829 1,975
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 951 1,028
HSBC BANK PLC
英国 38 41
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 655 707
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 117 127
合計 3,678 3,974
293/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ
UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 6,095 6,620
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 7,968 8,596
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 59 64
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 409 437
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 62 65
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 67 70
HSBC BANK PLC
英国 108 117
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 692 748
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 3,725 3,920
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 701 737
SOCIETE GENERALE SA
フランス 193 209
合計 20,079 21,583
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong
UCITS ETF
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 238 252
合計 238 252
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS
ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 3,966 4,308
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 57,746 60,637
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 5,458 5,898
BOFA SECURITIES EUROPE SA
フランス 1,460 1,534
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 4,161 4,476
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 6,922 7,488
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 11,500 12,278
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 285,817 308,846
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 392 424
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 10,780 11,500
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 955 1,003
SOCIETE GENERALE SA
フランス 33,181 35,788
UBS AG
スイス 13,943 15,022
合計 436,281 469,202
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィッ
ク(除く日本) UCITS ETF
294/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 373 394
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 3,183 3,346
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 434 469
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 4,538 4,776
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 8,333 8,756
UBS AG
スイス 2,331 2,509
合計 19,192 20,250
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore
UCITS ETF
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 409 443
合計 409 443
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス
20/35 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 71,505 77,363
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 117,819 127,254
CREDIT SUISSE INTERNATIONAL
英国 6,460 6,808
HSBC BANK PLC
英国 378 410
合計 196,162 211,835
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS
ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 18,341 19,921
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,152 1,218
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 1,276 1,346
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 823 889
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 21,247 22,358
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 1,004 1,055
SOCIETE GENERALE SA
フランス 120 130
UBS AG
スイス 959 1,007
合計 44,922 47,924
295/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS
ETF
BARCLAYS BANK PLC
英国 2,445 2,708
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 1,080 1,178
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 49 65
合計 3,574 3,951
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド
UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 4,897 5,318
BARCLAYS BANK PLC
英国 3,038 3,364
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 4,715 5,034
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 240 259
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,017 1,090
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 2,554 2,771
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 6,934 7,403
HSBC BANK PLC
英国 44 50
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 16,789 18,170
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 622 663
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 4,451 4,686
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 3,548 3,728
SOCIETE GENERALE SA
フランス 3,414 3,705
UBS AG
スイス 4,130 4,393
合計 56,393 60,634
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
Technology UCITS ETF
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 9 9
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 18 20
UBS AG
スイス 200 214
合計 227 243
296/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2021年12月31日現在の貸付有価証券に関して、権利移転担保契約によってファンドが受け取った非現金担保の満
期分析である。
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ – UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ – ソリューションズ – ソリューションズ –
Factor ソリューションズ –
満期までの期間
ユーロ・ストックス Factor MSCI EMU Low Factor MSCI EMU
MSCI EMU Prime FTSE 100 UCITS ETF
50 UCITS ETF Volatility UCITS ETF Quality UCITS ETF
Value UCITS ETF
- - - - -
2~7日
- - - 2 -
8~30日
- 23 39 - -
31 ~90日
38 12 2 15 81
91 ~365日
2,590 636 250 693 1,104
365 日超
3,009 1,314 939 784 1,616
満期設定のない取引
合計 5,637 1,985 1,230 1,494 2,801
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ – ソリューションズ – ソリューションズ –
ソリューションズ –
ソリューションズ –
満期までの期間
MSCI Emerging MSCI EMU Select MSCI EMU 小型株
MSCI Canada UCITS
MSCI EMU UCITS ETF
Markets UCITS ETF Factor Mix UCITS ETF UCITS ETF
ETF
- - - - -
2~7日
1,116 53 12 58 21
8~30日
7,490 433 7 112 243
31 ~90日
43,983 3,164 240 264 6,239
91 ~365日
285,052 52,765 2,486 9,061 112,930
365 日超
148,628 18,359 935 12,080 56,515
満期設定のない取引
合計 486,269 74,774 3,680 21,575 175,948
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ –
ソリューションズ –
ソリューションズ – ソリューションズ –
ソリューションズ –
満期までの期間 MSCI パシフィック
MSCI ヨーロッパ
MSCI EMU Value UCITS MSCI Hong Kong UCITS
MSCI Japan UCITS ETF
(除く日本) UCITS
UCITS ETF
ETF ETF
ETF
- - - 20 -
2~7日
- - - 247 49
8~30日
- 12 - 4,177 60
31 ~90日
70 706 2 5,596 440
91 ~365日
1,642 11,326 250 209,878 18,062
365 日超
2,262 9,539 - 249,284 1,639
満期設定のない取引
合計 3,974 21,583 252 469,202 20,250
297/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
UBS (Lux) ファンド・ UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ –
ソリューションズ – ソリューションズ –
ソリューションズ – ソリューションズ –
満期までの期間
MSCI スイス 20/35
MSCI Singapore UCITS MSCI ワールド UCITS
MSCI 英国 UCITS ETF MSCI 米国 UCITS ETF
UCITS ETF
ETF ETF
- - - 19 25
2~7日
- 96 - - 60
8~30日
6 - 188 64 578
31 ~90日
- 8,043 1,832 193 2,145
91 ~365日
124 122,373 25,516 773 29,725
365 日超
313 81,323 20,388 2,902 28,101
満期設定のない取引
合計 443 211,835 47,924 3,951 60,634
有価証券貸付に係る非現
金担保(単位:1,000ユー
ロ)
UBS (Lux) ファンド・
ソリューションズ –
満期までの期間
Solactive China
Technology UCITS ETF
-
2~7日
9
8~30日
11
31 ~90日
3
91 ~365日
206
365 日超
14
満期設定のない取引
合計 243
担保として受け取った債務証券の満期分析はそれぞれの契約上の満期日に基づいているが、担保として受け取った持分証券
および現金は契約上の満期日がないため、満期設定のない取引として表示されている。
以下の表は、2021年12月31日現在の有価証券貸付取引を通じた権利移転担保契約によってファンドが受け取った非現金担保
の価額について、上位10の発行体を掲載している。
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
United States Treasury
1,001
United Kingdom Gilt
551
French Republic Government Bond
521
Republic of Germany
308
BHP Group
303
Bank of Montreal
302
Shopify 298
Royal Dutch Shell
295
Diageo 292
Kingdom of Belgium Government Bond
235
その他の発行体 1,531
合計 5,637
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
United States Treasury
392
United Kingdom Gilt
129
Apple 67
Alibaba Group Holding
65
Microsoft 56
French Republic Government Bond
51
Atlantia 51
Tencent Holdings
46
Kingdom of Belgium Government Bond
44
Netherlands Government Bond
42
その他の発行体 1,042
合計 1,985
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
Anheuser-Busch InBev
131
Wuxi Biologics Cayman
109
Ping An Insurance Group of China
105
Newcrest Mining
97
Rio Tinto
90
Westpac Banking
84
JD.com 64
United Kingdom Gilt
60
French Republic Government Bond
58
Kingdom of Belgium Government Bond
55
その他の発行体 377
合計 1,230
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
United States Treasury
313
Japan Government Bond
263
United Kingdom Gilt
102
Apple 72
Microsoft 56
Netflix 43
Xilinx 35
Home Depot
20
Target 20
Gilead Sciences
20
その他の発行体 550
合計 1,494
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
Japan Government Bond
724
United States Treasury
421
BHP Group
138
Bank of Montreal
137
Shopify 135
Royal Dutch Shell
134
Diageo 132
Royal Bank of Canada
101
Ashtead Group
101
British American Tobacco
77
その他の発行体 701
合計 2,801
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
United States Treasury
94,401
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
United Kingdom Gilt
62,566
French Republic Government Bond
61,536
Republic of Germany
60,950
Kingdom of Belgium Government Bond
36,554
Cash as Non Cash Collateral
23,942
Canadian Government Bond
12,247
Tencent Holdings
11,728
Netherlands Government Bond
8,383
Anheuser-Busch InBev
5,297
その他の発行体 108,665
486,269
合計
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
Japan Government Bond
22,835
United States Treasury
15,082
United Kingdom Gilt
5,847
French Republic Government Bond
3,922
Republic of Germany
3,657
Kingdom of Belgium Government Bond
3,087
Netherlands Government Bond
727
Canadian Government Bond
708
Alibaba Group Holding
510
Cash as Non Cash Collateral
508
その他の発行体 17,891
74,774
合計
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
Japan Government Bond
1,024
United States Treasury
751
United Kingdom Gilt
305
French Republic Government Bond
245
Republic of Germany
204
Kingdom of Belgium Government Bond
101
Bayer 74
Iberdrola SA
74
Netherlands Government Bond
71
Alibaba Group Holding
43
その他の発行体 788
合計 3,680
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
United Kingdom Gilt
2,443
United States Treasury
2,425
French Republic Government Bond
1,485
Kingdom of Belgium Government Bond
1,198
Republic of Germany
885
Netherlands Government Bond
747
Daiichi Sankyo
396
Alibaba Group Holding
376
Anheuser-Busch InBev
326
BHP Group
310
その他の発行体 10,984
合計 21,575
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
Japan Government Bond
71,554
United States Treasury
28,710
United Kingdom Gilt
13,532
Daiichi Sankyo
3,763
ITOCHU 3,611
Fast Retailing
3,086
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Alimentation Couche-Tard
2,428
FUJIFILM Holdings
2,249
Omron 2,242
Central Japan Railway
2,051
その他の発行体 42,722
合計 175,948
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value UCITS ETF
United Kingdom Gilt
611
United States Treasury
596
French Republic Government Bond
208
ITOCHU 198
Fast Retailing
181
Republic of Germany
160
Daiichi Sankyo
153
Alimentation Couche-Tard
133
FUJIFILM Holdings
123
Omron 122
その他の発行体 1,489
合計 3,974
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
Japan Government Bond
3,814
United Kingdom Gilt
2,027
United States Treasury
1,808
French Republic Government Bond
1,265
Republic of Germany
1,199
Kingdom of Belgium Government Bond
1,180
BHP Group
667
Bank of Montreal
658
Shopify 649
Royal Dutch Shell
643
その他の発行体 7,673
合計 21,583
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong UCITS ETF
Kingdom of Belgium Government Bond
51
Netherlands Government Bond
50
United Kingdom Gilt
50
United States Treasury
50
French Republic Government Bond
46
Republic of Germany
5
合計 252
301/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
United States Treasury
99,964
Tencent Holdings
28,270
French Republic Government Bond
26,923
United Kingdom Gilt
25,655
Kingdom of Belgium Government Bond
22,375
Republic of Germany
19,147
Netherlands Government Bond
19,025
Toyota Motor
11,946
Alibaba Group Holding
10,693
Sony 8,522
その他の発行体 196,682
合計 469,202
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
Japan Government Bond
12,388
United States Treasury
2,684
United Kingdom Gilt
2,418
Canadian Government Bond
435
AP Moller - Maersk
258
Flutter Entertainment
205
Republic of Germany
199
French Republic Government Bond
192
Kingdom of Belgium Government Bond
190
Assa Abloy
159
その他の発行体 1,122
合計 20,250
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore UCITS ETF
United States Treasury
121
Tencent Holdings
44
Toyota Motor
19
Alibaba Group Holding
17
Sony 13
Recruit Holdings
10
Eni 10
China Construction Bank
9
Nestle 9
Tokyo Electron
8
その他の発行体 183
合計 443
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
United Kingdom Gilt
28,330
French Republic Government Bond
26,760
Kingdom of Belgium Government Bond
25,365
Republic of Germany
24,178
Linde 8,279
Netherlands Government Bond
7,261
Canadian Government Bond
7,007
BHP Group
6,657
Bank of Montreal
6,648
Shopify 6,540
その他の発行体 64,810
合計 211,835
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
Japan Government Bond
16,777
United States Treasury
7,346
302/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
BHP Group
1,987
Bank of Montreal
1,981
Shopify 1,952
Royal Dutch Shell
1,935
Diageo 1,911
Royal Bank of Canada
1,465
Ashtead Group
1,458
British American Tobacco
1,110
その他の発行体 10,002
合計 47,924
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
United States Treasury
839
Axcelis Technologies
146
Welbilt 120
Stratasys 118
French Republic Government Bond
106
Japan Government Bond
103
Matson 101
RR Donnelley & Sons
99
Everi Holdings
72
Flagstar Bancorp
58
その他の発行体 2,189
合計 3,951
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
United States Treasury
10,330
Japan Government Bond
7,084
United Kingdom Gilt
4,005
French Republic Government Bond
3,248
Republic of Germany
2,919
Kingdom of Belgium Government Bond
2,507
Tencent Holdings
1,778
Canadian Government Bond
1,173
Netherlands Government Bond
770
Toyota Motor
741
その他の発行体 26,079
合計 60,634
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China Technology UCITS ETF
Kingdom of Belgium Government Bond
48
United States Treasury
40
Republic of Germany
38
Canadian Government Bond
36
French Republic Government Bond
24
Netherlands Government Bond
23
Republic of Austria Government Bond
14
United Kingdom Gilt
6
Tencent Holdings
4
West Fraser Timber
1
その他の発行体 9
合計 243
以下の表は、2021年12月31日現在の受取担保の詳細を担保取扱機関別に示したものである。
受取担保(単位:1,000ユーロ)
ステート・スト
リート・バン
バンク・オブ・ JP モルガン・
ファンド
ク・アンド・ト 合計
ニューヨーク チェース
ラスト・カンパ
ニー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50
UCITS ETF
- - 5,637 5,637
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Low
Volatility UCITS ETF
- 238 1,747 1,985
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU Prime
Value UCITS ETF
- 906 324 1,230
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Factor MSCI EMU
Quality UCITS ETF
- 447 1,047 1,494
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
- 1,010 1,791 2,801
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Canada UCITS ETF
- 365,189 121,080 486,269
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets
UCITS ETF
3,035 55,119 16,620 74,774
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Select Factor
Mix UCITS ETF
- 2,448 1,232 3,680
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS
ETF - 7,860 13,715 21,575
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
1,083 138,506 36,359 175,948
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Value UCITS
ETF - 1,975 1,999 3,974
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS
ETF - 13,532 8,051 21,583
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Hong Kong UCITS
ETF - - 252 252
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan UCITS ETF
- 137,763 331,439 469,202
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除
く日本) UCITS ETF
- 19,781 469 20,250
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Singapore UCITS
ETF - - 443 443
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF
- 127,254 84,581 211,835
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
- 24,550 23,374 47,924
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
- 2,772 1,179 3,951
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS
ETF - 32,313 28,321 60,634
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Solactive China
Technology UCITS ETF
- 234 9 243
合計 4,118 931,897 679,669 1,615,684
当社は、双方向取引(ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト)とトライパーティ・エージェント(バンク・オ
ブ・ニューヨークおよびJPモルガン・チェース)を介した取引の両方で担保を有している。バンク・オブ・ニューヨークお
よびJPモルガン・チェースの各エージェントについては、ステート・ストリート・バンク・アンド・トラストがこれらのト
ライパーティ・エージェントに一部の担保管理業務を委託している。すべてのケースにおいて、デポジタリーはステート・
ストリート・バンク・アンド・トラストに担保管理業務を委託している。ステート・ストリート・バンク・アンド・トラス
トはこれを受け、同社が適切であると判断した場合に、トライパーティ・エージェントに更なる責任を委譲することが認め
られている。
304/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Appendix Ⅱ-報酬方針(未監査)
報酬の開示
UBS ファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイ(以下「管理会社」または「AIFM」という。)の取締役会は、報
酬方針(以下「本方針」という。)を採用している。その目的の一つは、報酬フレームワークが、適用される法律および規
制、より具体的には、以下に基づき定義される規定に沿っていることを確保することである。(ⅰ)指令2014/91/EU(以下
「UCITS V指令」という。)により改正されたUCITS指令2009/65/EC(以下「UCITS指令」という。)を置き換える、譲渡可能
証券の集団投資事業に適用される2010年12月17日付のルクセンブルク法(以後の随時改正を含む。)(以下「UCITS法」とい
う。)、(ⅱ)オルタナティブ投資ファンド・マネージャー指令(以下「AIFMD」という。)2011/61/EUを置き換える2013年7
月12日以降のルクセンブルクAIFM法(以後の随時改正を含む。)、(ⅲ)UCITS指令に基づく健全な報酬方針に関するESMAのガ
イドライン-ESMA/2016/575、およびAIFMDに基づく健全な報酬方針に関するESMAのガイドライン-ESMA/2016/579(いずれも
2016年10月14日に公表)、(ⅳ)2010年2月1日に公表された金融セクターにおける報酬方針のガイドラインに関するCSSF通
達10/437、(ⅴ)金融商品市場指令2014/65/EU(MiFID Ⅱ)、(ⅵ)指令2014/65/EUを補足する2016年4月25日付委員会委任規
則2017/565/EC(MiFID Ⅱレベル2)、ならびに(ⅶ)報酬方針および実務に関するESMAのガイドライン2013/606を置き換える
CSSF通達14/585(MiFID ESMAガイドライン)。もう一つの目的は、ユービーエス・グループ・エイ・ジー(以下「ユービー
エス・グループ」という。)のトータル・リワードの原則を遵守することである。
本方針は、過度のリスク引受を推奨するものではなく、利害の対立を回避する方策を含み、サステナビリティ・リスク(該
当する場合)を含む健全かつ効果的なリスク管理と合致し、またこれを促進し、ユービーエス・グループの事業戦略、目的
および価値に合致することを意図したものである。
管理会社/AIFMの本方針に関する更なる詳細(報酬および給付の算定方法について説明しているが、これに限るものではな
い。)については、 https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/white-labelling-
solutions/fund-management-company-services/fml-procedures.html にて入手可能である。
本方針は、人事部門によるレビューおよび修正の後に管理会社/AIFMの統制部門が年次でレビューを行い、その後、管理会
社/AIFMの取締役会が承認する。2021年3月に、本方針はサステナビリティ・リスクを組み込むために更新された。直近で
は2021年11月4日に取締役会による承認がなされた。本方針に対する重要な変更はなかった。
要件の適用および報酬の開示
UCITS 法第151条およびAIFM法第20条に従い、管理会社/AIFMは、少なくとも年に一度、同社の特定スタッフに関する報酬方
針および慣行に関する一定の情報を開示することが要求されている。
管理会社/AIFMは、同社の活動の規模、内部組織および種類、範囲および複雑さに適した方法および範囲において、UCITS指
令/AIFMDの原則を遵守している。
管理対象ファンドの総規模を考慮し、UCITSとAIFのいずれもその大部分は複雑性またはリスクの高い投資ではないものの、
管理会社/AIFMは、均衡の原則を全社レベルではなく、特定スタッフのレベルに適用可能であると判断している。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
特定スタッフに均衡の原則を適用することにより、特定スタッフについて以下の支払プロセスに係る要件は適用されない。
・ 当該スタッフが従事している活動に関連するファンドに主に関わる金融商品による変動報酬の支払い
・ 繰延要件
・ 保持期間
・ 事後的リスク要因(マルス条項またはクローバック条項など)の組み入れ
ただし、繰延要件は、従業員の合計年間報酬がユービーエス・グループの報酬フレームワークで定義される基準値を超過す
る場合には引き続き適用可能となる。変動報酬は、ユービーエス・グループの報酬フレームワークで定義される制度規則に
沿って取り扱われることになる。
管理会社/AIFMのスタッフの報酬
定量的開示
2021 年度に関する管理会社のスタッフへの報酬合計の総額(監査前)および受給対象者数は以下の表のとおりである。
(単位:千ユーロ) 固定報酬 変動報酬 報酬合計 受給対象者数
全スタッフ 9,262 1,338 10,600 95
-うち、特定スタッフ 3,761 752 4,513 24
-うち、経営幹部* 1,465 350 1,815 8
-うち、その他の特定スタッフ 2,296 402 2,698 16
* 経営幹部には、CEO、業務執行役員、コンプライアンス部門長、支店マネージャーおよび独立性担当ディレクターが含まれる。
業務委託スタッフの報酬
市場または規制に係る実務の進展によって、UBSアセット・マネジメントは定量的な報酬開示の計算方法を変更すること
が適切であると判断する可能性がある。こうした変更が行われた場合、あるファンドに関連する開示が前年度の開示と比較
可能でなくなる、または同一年度の他のUBSファンドに関連する開示と比較可能でなくなる可能性がある。
2020 年12月31日に終了した会計年度(入手可能な直近の情報)において、すべての投資運用会社がそれぞれの特定スタッフ
に支払った報酬合計額は342,338ユーロであり、そのうち207,827ユーロは変動報酬であった(受給対象者は4名)。
306/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Appendix Ⅲ-サステナブル・ファイナンス開示規則(未監査)
サステナブル・ファイナンス開示規則
2021 年3月10日、サステナブル・ファイナンス開示規則(EU)2019/2088(SFDR)が施行された。ESGインテグレーションの
水準を反映するためのファンドの分類と合わせて英文目論見書およびKIIDが改訂された。
以下のファンドはパッシブ運用されており、サステナブル・ファイナンス開示規則(EU 2019/2088)第8条に基づく環境的
特性を促進し、インデックスのパフォーマンスを追随することを目指している。サステナビリティに関する特性およびリス
クは、インデックスの選定プロセスの一部として考慮される。インデックス・プロバイダーが環境、社会またはガバナンス
の基準に照らしてスクリーニングされることを言明しているインデックスと、インデックス・プロバイダーがインデックス
の構成銘柄のサステナビリティに関する特性とリスクを評価するために使用する手法は、各インデックス・プロバイダーの
ウェブサイトに掲載されている。
各ファンドの他の開示情報は当社のウェブサイト(www.ubs.com/etf)に、更新後の方針はwww.ubs.com/fml-policiesに掲載
されている。
エクイティ・ファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI China ESG Universal Low Carbon Select UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
債券ファンド
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI Euro Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Bloomberg MSCI US Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 ESG UCITS ETF
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
タクソノミー
技術スクリーニング基準(以下「TSC」という。)は、未だ最終形になっていない(すなわち、気候変動の緩和および気候変
動への適応というタクソノミーの最初の2つの環境目的に関するもの)、または未だ開発されていない(すなわち、タクソ
ノミーの他の4つの環境目的に関するもの)ことから、これらの詳細な基準では、各投資に関する複数かつ特定のデータポ
イントの入手が必要となる。本報告書の日付現在、管理会社がTSCを用いて投資を評価できるだけの信頼性が高くタイムリー
で検証可能なデータは十分ではない。サブファンドの中には、環境目的に貢献する経済活動への投資があり、TSCに対する評
価が適格である可能性があるが、現時点で管理会社は以下を説明できる状況にはない。
a) 環境的に持続可能として適格であり、タクソノミー規則に沿った経済活動へのサブファンドの投資の範囲
b) サブファンドのポートフォリオのパーセンテージで示される、タクソノミー規則に沿った環境的に持続可能な経済活動
への投資の割合
c) サブファンドのポートフォリオのパーセンテージで示される、(タクソノミー規則に記載されている)実現活動および
移行活動の割合
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管理会社は、この状況について積極的に検討しており、サブファンドの投資について十分に信頼性が高くタイムリーで検証
可能なデータが利用可能となった場合、管理会社は上記の説明を提供する。その場合、英文目論見書または関連補足文書が
更 新されることになる。それまでは、ファンドはタクソノミーに沿っておらず、ファンドの投資対象は環境的に持続可能な
活動に関するEU基準を考慮に入れていない。
財務書類に記載されている他のすべてのファンドは、第6条に基づくサブファンドとして分類される。これらの金融商品の
投資対象は、環境的に持続可能な経済活動に関するEU基準を考慮に入れていない。
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(3)【金銭の分配に係る計算書】
該当事項なし。
(4)【キャッシュ・フロー計算書】
該当事項なし。
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(5)【投資有価証券明細表等】
①【投資株式明細表】
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
普通株式
広告( 0.19 %)
Dentsu Group
5,500 195,823 0.01
Hakuhodo DY Holdings
7,100 118,133 0.01
Interpublic Group of Companies
6,519 244,137 0.02
Omnicom Group
4,534 332,206 0.03
Publicis Groupe
5,184 348,998 0.03
Trade Desk - Class A
8,570 785,355 0.06
WPP
26,763 405,809 0.03
航空宇宙・防衛( 1.18 %)
Airbus
11,367 1,452,427 0.12
BAE Systems
67,130 499,901 0.04
Boeing
11,243 2,263,441 0.18
CAE
5,211 131,642 0.01
Dassault Aviation
660 71,302 0.00
General Dynamics
4,132 861,398 0.07
HEICO
777 112,059 0.01
HEICO - Class A
1,056 135,717 0.01
Howmet Aerospace
9,021 287,138 0.02
L3Harris Technologies
3,919 835,688 0.07
Lockheed Martin
4,841 1,720,540 0.14
MTU Aero Engines
1,004 204,830 0.02
Northrop Grumman
3,144 1,216,948 0.10
Rolls-Royce Holdings
150,791 250,969 0.02
Safran
6,490 794,577 0.06
Teledyne Technologies
801 349,949 0.03
Thales
1,955 166,297 0.01
TransDigm Group
1,139 724,723 0.06
United Technologies
31,189 2,684,125 0.21
農業( 0.68 %)
Altria Group
37,063 1,756,415 0.14
Archer-Daniels-Midland
10,593 715,981 0.06
British American Tobacco
43,754 1,619,943 0.13
Bunge
2,735 255,340 0.02
Imperial Brands
20,352 445,601 0.03
Japan Tobacco
23,000 463,875 0.04
Philip Morris International
31,339 2,977,205 0.24
Swedish Match
35,340 281,116 0.02
航空( 0.04 %)
Air Canada
3,300 55,202 0.00
ANA Holdings
2,100 43,849 0.00
Deutsche Lufthansa - Registered
16,414 115,356 0.01
Japan Airlines
3,400 64,838 0.01
Qantas Airways
13,959 50,846 0.00
Singapore Airlines
25,000 92,534 0.01
Southwest Airlines
3,077 131,819 0.01
アパレル( 1.07 %)
adidas
3,868 1,113,748 0.09
Burberry Group
8,422 207,325 0.01
Gildan Activewear
4,915 208,678 0.02
Hermes International
629 1,098,699 0.09
Kering
1,404 1,128,657 0.09
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton
5,597 4,627,287 0.37
NIKE - Class B
25,600 4,266,752 0.34
Puma
2,014 246,209 0.02
VF
6,934 507,708 0.04
自動車製造( 2.68 %)
Bayerische Motoren Werke - DE
6,697 673,925 0.05
Cummins
3,138 684,523 0.05
Daimler - Registered
17,698 1,360,327 0.11
Daimler Truck Holding
8,849 324,937 0.03
Ferrari
2,451 634,105 0.05
Ford Motor
79,228 1,645,566 0.13
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
自動車製造( 2.68 %)(続き)
General Motors
26,650 1,562,490 0.12
Hino Motors
8,000 65,859 0.01
Honda Motor
32,200 903,183 0.07
Isuzu Motors
9,400 116,811 0.01
Lucid Group
8,500 323,425 0.03
Mazda Motor
6,100 46,880 0.00
Nissan Motor
44,400 214,298 0.02
PACCAR
6,836 603,345 0.05
Renault
4,794 166,523 0.01
Rivian Automotive - Class A
2,700 279,963 0.02
Stellantis - FR
24,072 456,555 0.04
Stellantis - IT
17,605 334,060 0.03
Subaru
12,300 219,714 0.02
Suzuki Motor
7,400 284,613 0.02
Tesla
16,924 17,884,945 1.42
Toyota Motor
216,580 3,959,960 0.32
Volkswagen - DE
704 206,872 0.02
Volvo - Class A
2,086 48,983 0.00
Volvo - Class B
29,471 682,427 0.05
自動車部品・装置( 0.39 %)
Aisin
3,300 126,377 0.01
Aptiv
5,593 922,565 0.07
BorgWarner
4,316 194,522 0.02
Bridgestone
10,800 464,150 0.04
Compagnie Generale des Etablissements Michelin
3,257 533,911 0.04
Continental
2,429 257,194 0.02
Denso
9,100 753,019 0.06
Faurecia - FR
2,101 99,943 0.01
Faurecia - IT
299 13,968 0.00
Koito Manufacturing
2,500 132,213 0.01
Lear
1,250 228,688 0.02
Magna International
5,861 474,903 0.04
NGK Insulators
2,900 48,957 0.00
Stanley Electric
2,000 50,002 0.00
Sumitomo Electric Industries
15,400 200,532 0.02
Toyota Industries
2,800 223,455 0.02
Valeo
4,002 120,968 0.01
銀行( 6.60 %)
ABN AMRO Bank - CVA
11,820 173,613 0.01
Australia & New Zealand Banking Group
58,402 1,168,107 0.09
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
138,224 825,239 0.07
Banco Espirito Santo - Registered
53,033 0 0.00
Banco Santander
355,545 1,188,920 0.09
Bank Hapoalim
16,875 174,042 0.01
Bank Leumi Le-Israel
29,645 318,605 0.03
Bank of America
152,552 6,787,038 0.54
Bank of Montreal
12,993 1,400,876 0.11
Bank of New York Mellon
16,958 984,921 0.08
Bank of Nova Scotia
24,915 1,766,329 0.14
Barclays
360,884 914,055 0.07
BNP Paribas
22,625 1,563,560 0.12
BOC Hong Kong Holdings
71,000 232,681 0.02
CaixaBank
77,844 213,697 0.02
Canadian Imperial Bank of Commerce
9,303 1,085,958 0.09
Chiba Bank
17,000 97,286 0.01
Citigroup
39,598 2,391,323 0.19
Citizens Financial Group
8,933 422,084 0.03
Commerzbank
15,774 119,989 0.01
Commonwealth Bank of Australia
35,203 2,585,029 0.21
Concordia Financial Group
35,000 127,046 0.01
Credit Agricole
26,459 377,619 0.03
Credit Suisse Group - Registered
60,327 587,413 0.05
Danske Bank
16,062 277,390 0.02
DBS Group Holdings
38,815 940,324 0.07
Deutsche Bank - Registered
43,170 540,906 0.04
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
銀行( 6.60 %)(続き)
DNB Bank
15,697 359,570 0.03
Erste Group Bank
4,848 227,968 0.02
Fifth Third Bancorp
14,254 620,762 0.05
FinecoBank Banca Fineco
14,364 252,127 0.02
First Republic Bank
3,533 729,600 0.06
Goldman Sachs Group
6,797 2,600,192 0.21
Hang Seng Bank
14,400 263,571 0.02
HSBC Holdings
402,452 2,445,596 0.19
Huntington Bancshares
27,914 430,434 0.03
ING Groep
81,564 1,135,501 0.09
Intesa Sanpaolo
339,971 879,162 0.07
Israel Discount Bank - Class A
23,954 161,161 0.01
Japan Post Bank
12,000 109,939 0.01
JPMorgan Chase & Co
59,195 9,373,528 0.75
KBC Group
5,316 456,182 0.04
KeyCorp
20,110 465,144 0.04
Lloyds Banking Group
1,337,736 866,087 0.07
M&T Bank
2,379 365,367 0.03
Macquarie Group
6,561 979,794 0.08
Mediobanca Banca di Credito Finanziario
13,884 159,626 0.01
Mitsubishi UFJ Financial Group
242,000 1,313,237 0.10
Mizrahi Tefahot Bank
3,784 145,894 0.01
Mizuho Financial Group
48,580 617,190 0.05
Morgan Stanley
27,675 2,716,578 0.22
National Australia Bank
64,317 1,348,607 0.11
National Bank of Canada
6,928 528,945 0.04
Natwest Group
101,102 309,068 0.02
Nordea Bank
67,013 817,877 0.07
Northern Trust
3,839 459,183 0.04
Oversea-Chinese Banking
71,872 607,752 0.05
PNC Financial Services Group
8,597 1,723,870 0.14
Raiffeisen Bank International
3,299 97,092 0.01
Regions Financial
16,781 365,826 0.03
Resona Holdings
39,000 151,523 0.01
Royal Bank of Canada
28,560 3,035,411 0.24
Shizuoka Bank
22,900 163,465 0.01
Signature Bank
848 274,303 0.02
Skandinaviska Enskilda Banken - Class A
34,015 472,814 0.04
Societe Generale
16,302 559,959 0.04
Standard Chartered
58,939 357,957 0.03
State Street
7,435 691,455 0.05
Sumitomo Mitsui Financial Group
26,100 893,685 0.07
Sumitomo Mitsui Trust Holdings
4,500 150,176 0.01
SVB Financial Group
1,221 828,131 0.07
Svenska Handelsbanken - Class A
30,187 326,281 0.03
Swedbank - Class A
17,393 349,825 0.03
Toronto-Dominion Bank
37,323 2,865,522 0.23
Truist Financial
26,698 1,563,168 0.12
UBS Group - Registered
63,594 1,146,039 0.09
UniCredit
43,447 669,181 0.05
United Overseas Bank
22,915 457,229 0.04
US Bancorp
28,933 1,625,167 0.13
Wells Fargo & Co
83,579 4,010,120 0.32
Westpac Banking
71,702 1,112,996 0.09
飲料( 1.58 %)
Anheuser-Busch InBev
16,127 975,118 0.08
Asahi Group Holdings
9,800 380,749 0.03
Brown-Forman - Class B
6,341 462,005 0.04
Budweiser Brewing APAC
26,900 70,560 0.01
Carlsberg - Class B
2,049 353,862 0.03
Coca-Cola
80,210 4,749,234 0.38
Coca-Cola Europacific Partners
3,941 220,420 0.02
Coca-Cola HBC
3,159 109,321 0.01
Constellation Brands - Class A
3,285 824,436 0.07
Davide Campari-Milano
10,389 151,874 0.01
Diageo
45,932 2,510,901 0.20
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
飲料( 1.58 %)(続き)
Endeavour Group
26,026 127,536 0.01
Heineken
5,561 625,187 0.05
Heineken Holding
2,761 254,795 0.02
Ito En
1,000 52,451 0.00
Keurig Dr Pepper
14,829 546,597 0.04
Kirin Holdings
14,700 235,777 0.02
Molson Coors Beverage - Class B
4,006 185,678 0.02
Monster Beverage
8,218 789,257 0.06
PepsiCo
27,001 4,690,344 0.37
Pernod Ricard
4,297 1,033,505 0.08
Remy Cointreau
637 155,021 0.01
Suntory Beverage & Food
3,900 140,888 0.01
Treasury Wine Estates
16,547 148,938 0.01
建築資材( 0.92 %)
AGC
4,600 219,305 0.02
Carrier Global
16,076 871,962 0.07
Compagnie de Saint-Gobain
9,798 689,373 0.05
CRH
15,398 814,593 0.06
Daikin Industries
5,000 1,132,821 0.09
Fortune Brands Home & Security
3,257 348,173 0.03
Geberit - Registered
747 610,947 0.05
HeidelbergCement
3,151 213,279 0.02
Holcim - Registered - CH
4,275 218,219 0.02
Holcim - Registered - FR
6,367 324,015 0.03
Investment AB Latour - Class B
3,595 146,399 0.01
James Hardie Industries - CDI
9,087 365,351 0.03
Johnson Controls International
14,297 1,162,489 0.09
Kingspan Group
3,474 414,816 0.03
Lennox International
670 217,321 0.02
Lixil
4,400 117,112 0.01
Martin Marietta Materials
1,344 592,059 0.05
Masco
3,722 261,359 0.02
Nibe Industrier - Class B
30,161 455,554 0.04
Owens Corning
2,406 217,743 0.02
Rinnai
1,100 99,153 0.01
ROCKWOOL International - Class B
249 108,886 0.01
Sika - Registered
2,794 1,165,866 0.09
TOTO
2,900 133,221 0.01
Vulcan Materials
2,730 566,693 0.04
Xinyi Glass Holdings
22,000 55,026 0.00
化学( 2.10 %)
Air Liquide
8,773 1,529,621 0.12
Air Products & Chemicals
4,475 1,361,564 0.11
Akzo Nobel
3,786 415,475 0.03
Albemarle
2,391 558,944 0.04
Arkema
1,373 193,376 0.02
Asahi Kasei
25,900 243,132 0.02
BASF
18,601 1,306,836 0.10
Brenntag
2,886 261,178 0.02
Celanese - Class A
2,466 414,436 0.03
CF Industries Holdings
3,953 279,793 0.02
Chr Hansen Holding
2,278 179,516 0.01
Clariant - Registered
4,471 93,233 0.01
Covestro
4,164 256,653 0.02
Croda International
2,650 363,236 0.03
DOW
14,628 829,700 0.07
DuPont de Nemours
10,418 841,566 0.07
Eastman Chemical
2,775 335,525 0.03
Ecolab
5,091 1,194,298 0.10
EMS-Chemie Holding - Registered
185 207,304 0.02
Evonik Industries
3,842 124,389 0.01
FMC
2,630 289,011 0.02
Givaudan - Registered
182 957,190 0.08
ICL Group
16,505 159,142 0.01
International Flavors & Fragrances
5,203 783,832 0.06
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
化学( 2.10 %)(続き)
Johnson Matthey
3,630 100,595 0.01
Kansai Paint
2,800 60,788 0.00
Koninklijke DSM
3,539 796,861 0.06
LANXESS
1,788 110,816 0.01
Linde
10,536 3,649,987 0.29
LyondellBasell Industries - Class A
5,819 536,686 0.04
Mitsubishi Chemical Holdings
26,400 195,326 0.02
Mitsubishi Gas Chemical
4,600 77,815 0.01
Mitsui Chemicals
3,500 93,917 0.01
Mosaic
6,677 262,339 0.02
Nippon Paint Holdings
16,500 179,680 0.01
Nippon Sanso Holdings
3,000 65,468 0.01
Nissan Chemical
2,300 133,420 0.01
Nitto Denko
2,800 216,161 0.02
Novozymes - Class B
4,422 363,212 0.03
Nutrien
11,848 891,824 0.07
PPG Industries
4,817 830,644 0.07
RPM International
2,722 274,922 0.02
Sherwin-Williams
5,022 1,768,548 0.14
Shin-Etsu Chemical
7,100 1,228,188 0.10
Solvay
1,621 188,396 0.01
Sumitomo Chemical
42,300 199,093 0.02
Symrise
2,463 364,960 0.03
Toray Industries
25,300 149,794 0.01
Tosoh
2,700 40,000 0.00
Umicore
4,681 190,306 0.02
Yara International
3,109 156,890 0.01
商業サービス( 2.44 %)
Adecco Group - Registered
3,518 179,925 0.01
Adyen
409 1,075,113 0.09
Affirm Holdings
1,800 181,008 0.01
Afterpay
4,324 260,964 0.02
Amadeus IT Group
9,091 616,575 0.05
AMERCO
200 145,246 0.01
Ashtead Group
9,651 776,726 0.06
Atlantia
8,707 172,832 0.01
Automatic Data Processing
8,720 2,150,178 0.17
Block - Class A
8,210 1,325,997 0.11
Booz Allen Hamilton Holding
3,117 264,290 0.02
Brambles
35,071 271,048 0.02
Bureau Veritas
6,490 215,361 0.02
Cintas
1,897 840,693 0.07
Coinbase Global - Class A
700 176,659 0.01
CoStar Group
8,150 644,094 0.05
Dai Nippon Printing
6,000 150,736 0.01
Edenred
5,543 255,733 0.02
Equifax
2,614 765,353 0.06
Experian
17,238 848,000 0.07
FleetCor Technologies
1,626 363,964 0.03
Gartner
1,832 612,474 0.05
Global Payments
6,171 834,196 0.07
GMO Payment Gateway
800 99,692 0.01
IDP Education
1,831 46,127 0.00
IHS Markit
7,252 963,936 0.08
Intertek Group
3,446 262,777 0.02
MarketAxess Holdings
817 336,008 0.03
Moody's
3,458 1,350,626 0.11
Nexi
7,852 124,921 0.01
Nihon M&A Center Holdings
5,800 142,085 0.01
Nuvei
1,500 97,376 0.01
PayPal Holdings
22,491 4,241,353 0.34
Persol Holdings
5,400 156,624 0.01
Randstad
2,333 159,291 0.01
Recruit Holdings
27,900 1,689,191 0.13
RELX
36,686 1,193,538 0.09
Rentokil Initial
39,755 314,462 0.02
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
商業サービス( 2.44 %)(続き)
Ritchie Bros Auctioneers
1,918 117,541 0.01
Robert Half International
2,123 236,757 0.02
Rollins
4,621 158,084 0.01
S&P Global
4,926 2,324,727 0.19
Secom
4,200 291,270 0.02
Securitas - Class B
6,678 91,940 0.01
SGS - Registered
127 424,704 0.03
Sohgo Security Services
2,000 79,371 0.01
Toppan
5,500 102,974 0.01
TransUnion
3,876 459,616 0.04
Transurban Group
64,388 646,960 0.05
United Rentals
1,344 446,598 0.04
Verisk Analytics
3,315 758,240 0.06
Worldline
3,975 221,543 0.02
コンピュータ( 6.26 %)
Accenture - Class A
12,681 5,256,909 0.42
Apple
331,788 58,915,595 4.69
Bechtle
1,353 96,841 0.01
Capgemini
3,414 836,657 0.07
CGI
4,274 378,456 0.03
Check Point Software Technologies
2,344 273,217 0.02
Cognizant Technology Solutions - Class A
10,534 934,576 0.07
Computershare
12,270 178,418 0.01
Crowdstrike Holdings - Class A
3,774 772,726 0.06
CyberArk Software
900 155,952 0.01
Dell Technologies - Class C
5,096 286,242 0.02
EPAM Systems
1,100 735,295 0.06
Fortinet
2,857 1,026,806 0.08
Fujitsu
3,900 668,204 0.05
Hewlett Packard Enterprise
28,163 444,131 0.04
HP
24,937 939,377 0.08
International Business Machines
18,021 2,408,687 0.19
Itochu Techno-Solutions
2,200 70,687 0.01
Leidos Holdings
2,745 244,031 0.02
Logitech International
3,483 293,885 0.02
NEC
4,500 207,503 0.02
NetApp
4,775 439,252 0.04
Nomura Research Institute
6,198 265,617 0.02
NTT Data
13,100 280,531 0.02
Obic
1,500 281,360 0.02
Otsuka
2,400 114,420 0.01
SCSK
3,600 71,559 0.01
Seagate Technology Holdings
4,268 482,199 0.04
Teleperformance
1,143 509,529 0.04
Western Digital
6,818 444,602 0.04
Zscaler
1,700 546,261 0.04
化粧品・パーソナルケア( 1.44 %)
Beiersdorf
2,237 229,919 0.02
Colgate-Palmolive
14,776 1,260,984 0.10
Essity - Class B
11,166 364,313 0.03
Estee Lauder Companies - Class A
4,653 1,722,540 0.14
Kao
9,700 507,006 0.04
Kose
500 56,663 0.00
Lion
4,800 64,067 0.00
L'Oreal
5,017 2,378,838 0.19
Pola Orbis Holdings
800 13,318 0.00
Procter & Gamble
48,541 7,940,337 0.63
Shiseido
8,500 473,440 0.04
Unicharm
8,600 373,335 0.03
Unilever - GB
24,880 1,329,583 0.11
Unilever - NL
26,570 1,421,785 0.11
流通・卸売( 0.56 %)
Bunzl
6,808 266,029 0.02
Copart
3,955 599,657 0.05
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
流通・卸売( 0.56 %)(続き)
DCC
2,019 165,446 0.01
Fastenal
10,988 703,891 0.06
Ferguson
4,309 764,851 0.06
IMCD
606 134,176 0.01
ITOCHU
24,400 745,423 0.06
LKQ
5,745 344,872 0.03
Marubeni
33,400 324,704 0.03
Mitsubishi
24,700 783,330 0.06
Mitsui & Co
31,300 740,268 0.06
Pool
715 404,690 0.03
Sumitomo
23,400 345,549 0.03
Toromont Industries
700 63,375 0.00
Toyota Tsusho
3,400 156,485 0.01
WW Grainger
963 499,065 0.04
各種金融サービス( 2.98 %)
Ally Financial
8,065 383,975 0.03
American Express
13,803 2,258,171 0.18
Ameriprise Financial
2,623 791,254 0.06
Amundi
1,480 122,106 0.01
ASX
4,012 270,982 0.02
BlackRock
3,077 2,817,178 0.23
Capital One Financial
8,865 1,286,223 0.10
Cboe Global Markets
1,886 245,934 0.02
Charles Schwab
29,801 2,506,264 0.20
CME Group
7,102 1,622,523 0.13
Daiwa Securities Group
25,800 145,339 0.01
Deutsche Boerse
4,205 703,421 0.06
Discover Financial Services
6,320 730,339 0.06
Euronext
586 60,809 0.01
Franklin Resources
6,809 228,033 0.02
Futu Holdings - ADR
900 38,970 0.00
Hargreaves Lansdown
7,362 135,113 0.01
Hong Kong Exchanges & Clearing
24,265 1,417,375 0.11
IGM Financial
1,516 54,752 0.01
Intercontinental Exchange
11,391 1,557,947 0.13
Invesco
7,082 163,028 0.01
Isracard
1 3 0.00
Japan Exchange Group
10,900 238,341 0.02
Julius Baer Group
4,302 288,862 0.02
London Stock Exchange Group
6,384 599,224 0.05
Magellan Financial Group
2,532 39,101 0.00
Mastercard - Class A
17,869 6,420,689 0.51
Mitsubishi HC Capital
10,000 49,412 0.00
Nasdaq
2,416 507,384 0.04
Nomura Holdings
51,900 226,115 0.02
ORIX
24,800 505,562 0.04
Raymond James Financial
3,443 345,677 0.03
SBI Holdings
5,480 149,188 0.01
Schroders
3,267 157,530 0.01
SEI Investments
1,759 107,193 0.01
Singapore Exchange
12,600 86,919 0.01
SoFi Technologies
10,300 162,843 0.01
St James's Place
11,480 261,769 0.02
Standard Life Aberdeen
48,733 159,009 0.01
Synchrony Financial
11,908 552,412 0.04
T Rowe Price Group
4,727 929,517 0.07
TMX Group
1,242 126,103 0.01
Tokyo Century
1,100 53,302 0.01
Tradeweb Markets - Class A
2,373 237,632 0.02
Upstart Holdings
582 88,057 0.01
Visa - Class A
34,098 7,389,378 0.59
Western Union
7,307 130,357 0.01
電気( 2.26 %)
AES
14,699 357,186 0.03
Algonquin Power & Utilities
12,700 183,691 0.01
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
電気( 2.26 %)(続き)
Alliant Energy
4,153 255,285 0.02
Ameren
5,338 475,135 0.04
American Electric Power
9,704 863,365 0.07
AusNet Services
38,489 71,917 0.01
Brookfield Renewable - Class A
2,750 101,344 0.01
Canadian Utilities - Class A
506 14,698 0.00
CenterPoint Energy
10,415 290,683 0.02
Chubu Electric Power
13,900 146,297 0.01
CLP Holdings
37,500 378,785 0.03
CMS Energy
6,921 450,211 0.04
Consolidated Edison
6,976 595,192 0.05
Dominion Energy
16,345 1,284,063 0.10
DTE Energy
4,150 496,091 0.04
Duke Energy
14,197 1,489,265 0.12
E.ON
43,919 608,925 0.05
Edison International
7,414 506,006 0.04
EDP - Energias de Portugal
58,798 323,092 0.03
EDP Renovaveis
4,640 115,558 0.01
Electricite de France
8,423 98,947 0.01
Elia Group
475 62,498 0.00
Emera
4,331 216,764 0.02
Endesa
7,498 172,240 0.01
Enel
166,442 1,333,651 0.11
Engie
35,485 525,161 0.04
Entergy
4,138 466,146 0.04
Evergy
5,211 357,527 0.03
Eversource Energy
7,122 647,960 0.05
Exelon
19,359 1,118,176 0.09
FirstEnergy
10,787 448,631 0.04
Fortis
9,456 456,873 0.04
Fortum
9,449 290,018 0.02
HK Electric Investments & HK Electric Investments
80,000 78,499 0.01
Hydro One
6,706 174,718 0.01
Iberdrola
125,710 1,488,186 0.12
Kansai Electric Power
12,700 118,447 0.01
Meridian Energy
15,049 49,971 0.00
NextEra Energy
39,611 3,698,083 0.29
Northland Power
4,370 131,292 0.01
NRG Energy
3,909 168,400 0.01
Origin Energy
38,578 146,972 0.01
Orsted
3,733 476,710 0.04
PG&E
30,432 369,444 0.03
Power Assets Holdings
30,500 190,129 0.01
PPL
14,650 440,379 0.03
Public Service Enterprise Group
9,866 658,358 0.05
Red Electrica
9,417 203,739 0.02
RWE
13,218 536,925 0.04
Southern
21,106 1,447,450 0.11
SSE
20,548 458,937 0.04
Terna Rete Elettrica Nazionale
29,453 238,276 0.02
Tokyo Electric Power Holdings
41,200 106,260 0.01
Uniper
1,894 90,031 0.01
Verbund
2,036 228,987 0.02
Vistra
9,656 219,867 0.02
WEC Energy Group
6,473 628,334 0.05
Xcel Energy
11,384 770,697 0.06
電気部品・設備( 0.42 %)
AMETEK
4,590 674,914 0.05
Brother Industries
4,400 84,481 0.01
Emerson Electric
11,848 1,101,508 0.09
Generac Holdings
1,307 459,959 0.04
Legrand
5,265 616,099 0.05
Prysmian
4,988 187,812 0.01
Schneider Electric - FR
10,809 2,119,877 0.17
Schneider Electric - GB
283 55,657 0.00
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
電子機器( 1.31 %)
ABB - Registered
34,412 1,318,091 0.10
Agilent Technologies
6,298 1,005,476 0.08
Allegion
1,996 264,350 0.02
Amphenol - Class A
11,872 1,038,325 0.08
Arrow Electronics
1,531 205,567 0.02
Assa Abloy - Class B
19,053 581,238 0.05
Azbil
1,100 50,054 0.00
Fortive
6,665 508,473 0.04
Garmin
3,091 420,901 0.03
Halma
8,387 363,513 0.03
Hirose Electric
533 89,516 0.01
Honeywell International
14,014 2,922,059 0.23
Hoya
7,400 1,099,509 0.09
Ibiden
2,500 148,496 0.01
Keysight Technologies
3,570 737,241 0.06
Kyocera
6,200 386,951 0.03
Mettler-Toledo International
514 872,366 0.07
Minebea Mitsumi
7,000 198,472 0.02
Murata Manufacturing
11,600 922,419 0.07
Nidec
9,200 1,080,144 0.09
Sensata Technologies Holding
3,070 189,388 0.02
Shimadzu
4,800 202,371 0.02
TDK
7,500 292,432 0.02
TE Connectivity
6,781 1,094,047 0.09
Trimble
4,729 412,321 0.03
Venture
2,400 32,596 0.00
Yokogawa Electric
3,300 59,435 0.00
エネルギー-代替( 0.16 %)
Ballard Power Systems
3,900 49,061 0.00
Enphase Energy
2,800 512,232 0.04
Plug Power
10,425 294,298 0.02
Siemens Gamesa Renewable Energy
5,660 135,618 0.01
SolarEdge Technologies
1,073 301,051 0.03
Sunrun
2,889 99,093 0.01
Vestas Wind Systems
20,505 627,040 0.05
土木・建設( 0.37 %)
ACS Actividades de Construccion y Servicios
5,893 157,955 0.01
Aena
1,132 178,679 0.01
Aeroports de Paris
298 38,396 0.00
Auckland International Airport
24,776 130,614 0.01
Bouygues
4,529 162,185 0.01
Cellnex Telecom
10,120 589,003 0.05
CK Infrastructure Holdings
12,500 79,605 0.01
Eiffage
1,326 136,407 0.01
Ferrovial
9,344 292,852 0.02
Infrastrutture Wireless Italiane
6,652 80,791 0.01
Jacobs Engineering Group
2,527 351,834 0.03
Kajima
9,300 106,685 0.01
Keppel
29,900 113,554 0.01
Lendlease
10,838 84,235 0.01
Obayashi
19,100 147,618 0.01
Shimizu
10,200 63,155 0.00
Singapore Technologies Engineering
33,000 92,037 0.01
Skanska - Class B
6,394 165,396 0.01
Sydney Airport
25,802 162,831 0.01
Taisei
4,000 121,402 0.01
Vinci
10,136 1,070,942 0.09
WSP Global
2,408 350,062 0.03
娯楽( 0.37 %)
AMC Entertainment Holdings - Class A
10,007 272,190 0.02
Aristocrat Leisure
12,274 388,811 0.03
Caesars Entertainment
4,300 402,179 0.03
DraftKings
7,200 197,784 0.02
Evolution
3,469 492,810 0.04
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
318/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
娯楽( 0.37 %)(続き)
Flutter Entertainment - GB
1,103 175,690 0.01
Flutter Entertainment - IE
2,053 324,519 0.03
Genting Singapore
160,000 91,978 0.01
GVC Holdings
12,486 284,623 0.02
La Francaise des Jeux
1,426 63,147 0.00
Live Nation Entertainment
2,819 337,406 0.03
Oriental Land
3,900 656,858 0.05
Tabcorp Holdings
56,538 206,352 0.02
Toho
2,800 119,752 0.01
Universal Music Group
13,219 372,509 0.03
Vail Resorts
876 287,240 0.02
環境管理( 0.25 %)
GFL Environmental
3,600 136,316 0.01
Kurita Water Industries
2,000 94,829 0.01
Pentair
3,687 269,262 0.02
Republic Services
4,289 598,101 0.05
Waste Connections
5,001 681,486 0.05
Waste Management
8,250 1,376,925 0.11
食品( 2.03 %)
Aeon
15,300 359,930 0.03
Ajinomoto
8,600 261,163 0.02
Aramark
3,924 144,599 0.01
Associated British Foods
6,020 163,728 0.01
Barry Callebaut - Registered
48 116,740 0.01
Campbell Soup
3,889 169,016 0.01
Carrefour
14,662 268,529 0.02
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli
24 332,678 0.03
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli - Registered
2 268,232 0.02
Colruyt
901 38,177 0.00
Compass Group
34,654 774,932 0.06
Conagra Brands
8,760 299,154 0.02
Danone
12,326 765,195 0.06
Empire - Class A
4,800 146,453 0.01
General Mills
13,128 884,565 0.07
George Weston
1,352 156,976 0.01
HelloFresh
3,526 270,820 0.02
Hershey
2,684 519,274 0.04
Hormel Foods
5,777 281,975 0.02
J Sainsbury
38,678 144,485 0.01
Jeronimo Martins
4,093 93,557 0.01
JM Smucker
2,550 346,341 0.03
Kellogg
5,244 337,819 0.03
Kerry Group - Class A
3,192 411,091 0.03
Kesko - Class B
5,920 197,523 0.02
Kikkoman
3,500 293,908 0.02
Kobe Bussan
3,400 131,536 0.01
Koninklijke Ahold Delhaize
19,282 660,785 0.05
Kraft Heinz
12,027 431,769 0.03
Kroger
14,589 660,298 0.05
Loblaw Companies
2,343 192,240 0.02
McCormick & Co - Non-Voting Shares
4,670 451,169 0.04
MEIJI Holdings
2,000 119,144 0.01
Metro
4,415 235,299 0.02
Mondelez International - Class A
27,539 1,826,111 0.15
Mowi
10,705 253,352 0.02
Nestle - Registered
56,357 7,882,496 0.63
Nisshin Seifun Group
5,445 78,397 0.01
Nissin Foods Holdings
1,500 109,287 0.01
Ocado Group
9,895 224,890 0.02
Orkla
13,624 136,513 0.01
Saputo
5,265 118,792 0.01
Seven & i Holdings
15,800 693,715 0.06
Sodexo
1,705 149,414 0.01
Sysco
10,388 815,977 0.06
Tesco
151,711 595,701 0.05
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
319/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
食品( 2.03 %)(続き)
Toyo Suisan Kaisha
1,900 80,435 0.01
Tyson Foods - Class A
6,160 536,906 0.04
WH Group
221,268 138,784 0.01
Wilmar International
27,300 83,835 0.01
Woolworths Group
26,026 719,233 0.06
Yakult Honsha
2,500 130,259 0.01
林産品・紙製品( 0.15 %)
International Paper
7,477 351,269 0.03
Mondi
10,377 256,647 0.02
Oji Holdings
20,000 96,739 0.01
Smurfit Kappa Group
4,205 231,636 0.02
Stora Enso - Class R
11,348 208,286 0.01
Svenska Cellulosa - Class B
12,199 216,592 0.02
UPM-Kymmene
9,926 377,691 0.03
West Fraser Timber
1,558 148,850 0.01
ガス( 0.30 %)
AltaGas
6,446 139,366 0.01
Atmos Energy
2,563 268,526 0.02
Enagas
6,332 146,895 0.01
Hong Kong & China Gas
259,987 404,838 0.03
National Grid
73,400 1,053,618 0.08
NiSource
6,679 184,407 0.02
Osaka Gas
7,100 117,208 0.01
Sempra Energy
6,611 874,503 0.07
Snam
41,826 252,092 0.02
Tokyo Gas
7,100 127,135 0.01
UGI
4,727 217,017 0.02
手工具・機械工具( 0.19 %)
Disco
600 183,144 0.01
Fuji Electric
3,400 185,420 0.01
Makita
5,000 212,019 0.02
Schindler Holding
892 240,340 0.02
Schindler Holding - Registered
593 159,062 0.01
Snap-on
1,111 239,287 0.02
Stanley Black & Decker
3,283 619,239 0.05
Techtronic Industries
28,500 567,346 0.05
ヘルスケア製品( 3.44 %)
10X Genomics - Class A
1,800 268,128 0.02
Abbott Laboratories
35,081 4,937,300 0.39
ABIOMED
891 320,020 0.03
Alcon
10,217 905,362 0.07
Align Technology
1,519 998,256 0.08
Ambu - Class B
2,874 76,022 0.01
Asahi Intecc
3,400 72,957 0.01
Avantor
11,668 491,690 0.04
Baxter International
9,998 858,228 0.07
Bio-Techne
850 439,739 0.04
Boston Scientific
28,052 1,191,649 0.10
Carl Zeiss Meditec
682 143,364 0.01
Cochlear
1,023 160,744 0.01
Coloplast - Class B
2,465 433,808 0.03
Cooper Companies
1,042 436,536 0.04
Danaher
13,002 4,277,788 0.34
Demant
3,268 167,441 0.01
DENTSPLY SIRONA
4,193 233,927 0.02
DiaSorin
489 93,117 0.01
Edwards Lifesciences
12,329 1,597,222 0.13
EssilorLuxottica
5,518 1,174,944 0.09
Exact Sciences
3,224 250,924 0.02
Fisher & Paykel Healthcare
11,527 258,541 0.02
Getinge - Class B
4,123 179,923 0.01
Henry Schein
3,144 243,754 0.02
Hologic
5,464 418,324 0.03
IDEXX Laboratories
1,788 1,177,327 0.09
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
320/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
ヘルスケア製品( 3.44 %)(続き)
Insulet
1,285 341,900 0.03
Intuitive Surgical
7,149 2,568,636 0.21
Koninklijke Philips
17,857 665,358 0.05
Lifco - Class B
2,110 63,087 0.01
Masimo
1,161 339,918 0.03
Medtronic
26,784 2,770,805 0.22
Novocure
2,019 151,587 0.01
Olympus
20,000 460,162 0.04
PerkinElmer
2,094 421,020 0.03
QIAGEN
4,902 273,097 0.02
ResMed
3,103 808,269 0.06
Sartorius Stedim Biotech
620 340,123 0.03
Siemens Healthineers
5,688 425,750 0.03
Smith & Nephew
17,124 300,009 0.02
Sonova Holding - Registered
1,169 459,055 0.04
STERIS
1,975 480,735 0.04
Straumann Holding - Registered
205 435,806 0.04
Stryker
6,786 1,814,712 0.14
Sysmex
3,100 418,610 0.03
Teleflex
908 298,260 0.02
Terumo
12,400 523,329 0.04
Thermo Fisher Scientific
7,965 5,314,567 0.42
Waters
1,210 450,846 0.04
West Pharmaceutical Services
1,581 741,505 0.06
Zimmer Biomet Holdings
4,353 553,005 0.04
ヘルスケア・サービス( 1.80 %)
Anthem
4,944 2,291,742 0.18
BioMerieux
926 131,526 0.01
Catalent
3,537 452,842 0.04
Centene
11,287 930,049 0.07
Charles River Laboratories International
966 363,969 0.03
DaVita
1,806 205,451 0.02
Eurofins Scientific
2,981 368,831 0.03
Fresenius & Co
9,029 363,479 0.03
Fresenius Medical Care & Co
3,699 240,359 0.02
HCA Healthcare
5,132 1,318,513 0.10
Humana
2,514 1,166,144 0.09
IQVIA Holdings
4,098 1,156,210 0.09
Laboratory of America Holdings
1,837 577,204 0.05
Lonza Group - Registered
1,480 1,237,083 0.10
Molina Healthcare
1,353 430,362 0.03
NMC Health
2,395 0 0.00
Oak Street Health
2,200 72,908 0.01
Orpea
1,275 127,739 0.01
Quest Diagnostics
2,856 494,117 0.04
Ramsay Health Care
3,398 176,642 0.01
Ryman Healthcare
12,895 108,150 0.01
Sonic Healthcare
9,416 319,224 0.03
Teladoc Health
2,845 261,228 0.02
UnitedHealth Group
18,943 9,512,038 0.76
Universal Health Services - Class B
1,758 227,942 0.02
持株会社-各種事業( 0.05 %)
CK Hutchison Holdings
55,720 359,493 0.03
Jardine Matheson Holdings
3,700 203,537 0.02
Swire Pacific - Class A
13,000 73,952 0.00
住宅建設( 0.29 %)
Barratt Developments
19,375 196,294 0.02
Berkeley Group Holdings
2,487 160,847 0.01
Daiwa House Industry
8,100 232,685 0.02
DR Horton
6,767 733,881 0.06
Iida Group Holdings
800 18,590 0.00
Lennar - Class A
5,633 654,329 0.05
NVR
79 466,801 0.04
Persimmon
7,207 278,789 0.02
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
321/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
住宅建設( 0.29 %)(続き)
PulteGroup
5,721 327,012 0.03
Sekisui Chemical
8,600 143,539 0.01
Sekisui House
13,700 293,737 0.02
Taylor Wimpey
66,733 158,628 0.01
住宅用家具( 0.35 %)
Electrolux - Class B
5,711 138,457 0.01
GN Store Nord
2,962 186,273 0.01
Hoshizaki
900 67,605 0.01
Panasonic
41,600 456,984 0.04
Rational
58 59,388 0.00
SEB
522 81,266 0.01
Sharp
5,500 63,093 0.00
Sony
24,500 3,079,653 0.25
Whirlpool
1,313 308,109 0.02
家庭用品( 0.31 %)
Avery Dennison
1,628 352,576 0.03
Church & Dwight
5,052 517,830 0.04
Clorox
2,451 427,356 0.03
Henkel & Co - DE
1,947 152,111 0.01
Kimberly-Clark
7,031 1,004,870 0.08
Newell Brands
9,396 205,209 0.02
Reckitt Benckiser Group
14,015 1,203,878 0.10
保険( 3.49 %)
Admiral Group
3,447 147,394 0.01
Aegon
40,844 204,045 0.02
Aflac
12,590 735,130 0.06
Ageas
3,203 165,914 0.01
AIA Group
241,000 2,429,691 0.19
Alleghany
343 228,983 0.02
Allianz - Registered
7,917 1,869,517 0.15
Allstate
5,026 591,309 0.05
American Financial Group
1,889 259,397 0.02
American International Group
16,836 957,295 0.08
Aon - Class A
4,700 1,412,632 0.11
Arch Capital Group
8,140 361,823 0.03
Arthur J Gallagher & Co
3,950 670,196 0.05
Assicurazioni Generali
22,974 486,728 0.04
Assurant
951 148,223 0.01
Athene Holding - Class A
2,654 221,158 0.02
Aviva
74,199 412,447 0.03
AXA
39,873 1,187,321 0.09
Baloise Holding - Registered
813 133,039 0.01
Berkshire Hathaway - Class B
26,188 7,830,212 0.62
Brown & Brown
4,579 321,812 0.03
Chubb
9,066 1,752,548 0.14
Cincinnati Financial
3,133 356,943 0.03
CNP Assurances
7,619 188,449 0.02
Dai-ichi Life Holdings
19,400 391,774 0.03
EQUITABLE Holdings
8,758 287,175 0.02
Erie Indemnity - Class A
515 99,220 0.01
Everest Re Group
813 222,697 0.02
Fairfax Financial Holdings
684 336,945 0.03
Fidelity National Financial
4,873 254,273 0.02
Gjensidige Forsikring
3,555 86,272 0.01
Great-West Lifeco
4,919 147,825 0.01
Hannover Rueck
1,233 234,372 0.02
Hartford Financial Services Group
7,522 519,319 0.04
iA Financial
761 43,606 0.00
Insurance Australia Group
40,660 125,934 0.01
Intact Financial
3,171 412,758 0.03
Japan Post Holdings
41,300 321,635 0.03
Legal & General Group
120,290 484,707 0.04
Lincoln National
4,080 278,501 0.02
Loews
3,772 217,871 0.02
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
322/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
保険( 3.49 %)(続き)
M&G
47,684 128,848 0.01
Manulife Financial
41,239 787,137 0.06
Markel
330 407,220 0.03
Marsh & McLennan Companies
10,058 1,748,282 0.14
Medibank Pvt
86,273 210,128 0.02
MetLife
13,011 813,057 0.06
MS&AD Insurance Group Holdings
7,700 237,309 0.02
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft in Muenchen - Registered
2,903 859,986 0.07
NN Group
5,077 274,879 0.02
Phoenix Group Holdings
18,377 162,586 0.01
Power of Canada
11,868 392,734 0.03
Principal Financial Group
4,411 319,048 0.03
Progressive
11,623 1,193,101 0.10
Prudential
51,348 886,393 0.07
Prudential Financial
7,966 862,240 0.07
QBE Insurance Group
35,833 295,695 0.02
Sampo - Class A
10,266 514,378 0.04
Sompo Holdings
5,800 244,733 0.02
Sun Life Financial
11,910 663,882 0.05
Suncorp Group
22,642 182,233 0.01
Swiss Life Holding - Registered
675 414,120 0.03
Swiss Re
6,306 624,683 0.05
T&D Holdings
10,800 138,054 0.01
Tokio Marine Holdings
13,100 727,152 0.06
Torchmark
1,490 139,643 0.01
Travelers Companies
4,398 687,979 0.06
Tryg
5,652 139,566 0.01
Willis Towers Watson
2,775 659,035 0.05
WR Berkley
2,628 216,521 0.02
Zurich Insurance Group
2,994 1,315,697 0.11
インターネット( 8.77 %)
Adevinta
6,763 89,961 0.01
Airbnb - Class A
4,000 665,960 0.05
Alphabet - Class A
6,073 17,593,724 1.40
Alphabet - Class C
5,802 16,788,609 1.34
Amazon.com
9,142 30,482,536 2.43
Auto Trader Group
16,411 164,486 0.01
Booking Holdings
804 1,928,981 0.15
CDW
3,049 624,374 0.05
Chewy - Class A
1,400 82,558 0.01
CyberAgent
9,600 159,562 0.01
Delivery Hero
3,014 335,897 0.03
DoorDash
1,600 238,240 0.02
eBay
13,321 885,847 0.07
Etsy
2,637 577,345 0.05
Expedia Group
3,124 564,569 0.04
F5
1,218 298,057 0.02
Fiverr International
280 31,836 0.00
GoDaddy - Class A
3,030 257,126 0.02
IAC Holdings
1,752 229,004 0.02
Just Eat Takeaway.com
3,754 206,921 0.02
Kakaku.com
1,500 39,990 0.00
Lyft - Class A
5,300 226,469 0.02
M3
9,000 452,755 0.04
Match Group
5,581 738,087 0.06
MercadoLibre
895 1,206,818 0.10
Mercari
1,600 81,421 0.01
Meta Platforms - Class A
47,840 16,090,984 1.28
MonotaRO
4,200 75,608 0.01
Netflix
8,951 5,392,440 0.43
NortonLifeLock
11,430 296,951 0.02
OKTA
2,388 535,318 0.04
Palo Alto Networks
1,902 1,058,958 0.08
Pinterest - Class A
10,800 392,580 0.03
Prosus
19,271 1,611,408 0.13
Rakuten Group
15,200 152,323 0.01
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
323/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
インターネット( 8.77 %)(続き)
Roku
2,236 510,255 0.04
Scout24
1,874 130,893 0.01
Sea - ADR
2,600 581,646 0.05
SEEK
5,966 142,186 0.01
Shopify - Class A
2,319 3,197,545 0.25
Snap - Class A
21,447 1,008,652 0.08
Trend Micro
2,800 155,373 0.01
Twitter
16,783 725,361 0.06
Uber Technologies
24,065 1,009,046 0.08
United Internet - Registered
1,975 78,474 0.01
VeriSign
2,159 547,997 0.04
Wayfair - Class A
1,397 265,388 0.02
Wix.com
1,200 189,348 0.02
Z Holdings
61,600 357,013 0.03
Zendesk
2,519 262,707 0.02
Zillow Group - Class A
1,200 74,664 0.01
Zillow Group - Class C
3,683 235,160 0.02
ZOZO
1,700 52,998 0.00
投資会社( 0.19 %)
EXOR
2,455 220,443 0.02
Groupe Bruxelles Lambert
2,697 301,059 0.02
Industrivarden - Class A
562 17,902 0.00
Industrivarden - Class C
4,435 139,165 0.01
Investor - Class A
5,242 138,145 0.01
Investor - Class B
36,228 911,317 0.07
Kinnevik - Class B
4,827 172,072 0.01
L E Lundbergforetagen - Class B
1,077 60,429 0.01
Melrose Industries
99,066 214,554 0.02
Sofina
223 109,553 0.01
Washington H Soul Pattinson & Co
2,792 60,106 0.00
Wendel
587 70,358 0.01
鉄・鉄鋼( 0.22 %)
ArcelorMittal
16,104 515,432 0.04
BlueScope Steel
6,741 102,432 0.01
Evraz
8,722 71,070 0.01
Fortescue Metals Group
34,960 488,274 0.04
Hitachi Metals
6,400 118,435 0.01
JFE Holdings
6,300 80,258 0.01
Nippon Steel
17,489 285,295 0.02
Nucor
6,540 746,541 0.06
Steel Dynamics
4,251 263,860 0.02
Voestalpine
1,679 61,099 0.00
レジャー( 0.11 %)
Carnival
14,621 294,174 0.02
Peloton Interactive - Class A
4,800 171,648 0.01
Royal Caribbean Cruises
4,766 366,505 0.03
Shimano
1,500 399,375 0.03
Yamaha
2,000 98,476 0.01
Yamaha Motor
4,300 103,024 0.01
宿泊施設( 0.30 %)
Accor
4,359 141,028 0.01
City Developments
9,700 48,998 0.00
Crown Resorts
11,781 102,442 0.01
Galaxy Entertainment Group
39,000 202,096 0.02
Hilton Worldwide Holdings
5,797 904,274 0.07
InterContinental Hotels Group
3,655 236,684 0.02
Las Vegas Sands
7,309 275,111 0.02
Marriott International - Class A
5,323 879,573 0.07
Melco Resorts & Entertainment - ADR
3,700 37,666 0.00
MGM Resorts International
8,864 397,816 0.03
Sands China
60,400 140,690 0.01
Whitbread
4,315 175,041 0.02
Wynn Resorts
2,065 175,608 0.02
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
324/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
機械-建設・鉱業( 0.46 %)
Caterpillar
11,093 2,293,367 0.18
Epiroc - Class A
14,985 379,348 0.03
Epiroc - Class B
7,402 156,725 0.01
Hitachi
19,200 1,038,739 0.08
Hitachi Construction Machinery
1,500 43,311 0.00
Komatsu
18,400 430,380 0.04
Mitsubishi Electric
36,600 463,559 0.04
Mitsubishi Heavy Industries
5,600 129,308 0.01
Sandvik
24,005 669,733 0.05
Siemens Energy
8,178 209,157 0.02
機械-各種( 1.22 %)
Atlas Copco - Class A
13,856 957,724 0.08
Atlas Copco - Class B
7,669 450,796 0.04
CNH Industrial
20,774 403,265 0.03
Cognex
3,919 304,741 0.02
Daifuku
2,000 163,258 0.01
Deere & Co
5,881 2,016,536 0.16
Dover
3,124 567,318 0.05
FANUC
4,100 868,030 0.07
GEA Group
3,149 172,212 0.01
Hexagon - Class B
42,133 668,490 0.05
Husqvarna - Class B
6,643 106,279 0.01
IDEX
1,787 422,304 0.03
Ingersoll Rand
7,710 477,018 0.04
Keyence
3,960 2,485,596 0.20
KION Group
1,029 112,899 0.01
Kone - Class B
7,430 532,650 0.04
Kornit Digital
747 113,731 0.01
Kubota
21,600 478,968 0.04
Miura
1,700 58,460 0.01
Nordson
1,195 305,048 0.02
Otis Worldwide
7,717 671,919 0.05
Rockwell Automation
2,392 834,449 0.07
SMC
1,200 808,545 0.06
Spirax-Sarco Engineering
1,309 284,563 0.02
Westinghouse Air Brake Technologies
3,959 364,663 0.03
Xylem
3,715 445,503 0.04
Yaskawa Electric
5,300 259,581 0.02
メディア( 1.41 %)
Bollore
24,988 139,808 0.01
Cable One
95 167,528 0.01
Charter Communications - Class A
2,663 1,736,196 0.14
Comcast - Class A
92,660 4,663,578 0.37
Discovery - Class A
3,405 80,154 0.01
Discovery - Class C
7,593 173,880 0.01
DISH Network - Class A
5,308 172,191 0.01
FactSet Research Systems
796 386,864 0.03
FOX - Class A
7,427 274,056 0.02
FOX - Class B
3,867 132,522 0.01
Informa
26,586 186,025 0.02
Liberty Broadband - Class A
423 68,061 0.01
Liberty Broadband - Class C
3,410 549,351 0.04
Liberty Global - Class A
2,562 71,070 0.01
Liberty Global - Class C
6,191 173,905 0.01
Liberty Media Corp-Liberty Formula One - Class C
3,803 240,502 0.02
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM - Class A
2,300 116,955 0.01
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM - Class C
2,640 134,244 0.01
News - Class A
9,502 211,990 0.02
Pearson
16,239 134,873 0.01
Quebecor - Class B
2,355 53,228 0.00
Schibsted - Class A
2,177 83,961 0.01
Schibsted - Class B
2,566 86,423 0.01
Shaw Communications - Class B
8,794 267,270 0.02
Sirius XM Holdings
25,073 159,213 0.01
Thomson Reuters
3,158 378,190 0.03
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
325/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
メディア( 1.41 %)(続き)
ViacomCBS - Class B
11,688 352,744 0.03
Vivendi
15,571 210,540 0.02
Walt Disney
36,570 5,664,327 0.45
Wolters Kluwer
5,117 602,854 0.05
金属加工・金属製品( 0.08 %)
MISUMI Group
5,500 225,435 0.02
Omron
3,300 328,410 0.03
SKF - Class B
7,735 183,254 0.01
Tenaris
7,171 75,106 0.01
VAT Group
299 149,115 0.01
鉱業( 1.12 %)
Agnico Eagle Mines
4,994 265,643 0.02
Anglo American
25,171 1,028,241 0.08
Antofagasta
6,669 120,904 0.01
Barrick Gold
37,882 721,262 0.06
BHP Group - AU
57,846 1,745,363 0.14
BHP Group - GB
41,740 1,243,482 0.10
Boliden
6,600 255,140 0.02
Cameco
6,782 148,080 0.01
Evolution Mining
36,492 107,718 0.01
First Quantum Minerals
11,287 270,481 0.02
Franco-Nevada
4,245 587,911 0.05
Freeport-McMoRan
29,368 1,225,527 0.10
Glencore
203,670 1,034,340 0.08
Ivanhoe Mines - Class A
10,100 82,518 0.01
Kinross Gold
31,392 182,415 0.01
Kirkland Lake Gold
5,012 210,336 0.02
Lundin Mining
14,214 111,178 0.01
Newcrest Mining
15,985 284,504 0.02
Newmont - CA
9,478 588,572 0.05
Newmont - US
5,318 329,822 0.02
Norsk Hydro
19,056 150,230 0.01
Northern Star Resources
23,949 163,848 0.01
Pan American Silver
4,381 109,460 0.01
Rio Tinto - AU
6,591 479,726 0.04
Rio Tinto - GB
22,382 1,483,025 0.12
South32 - AU
40,132 117,004 0.01
South32 - GB
75,794 222,770 0.02
Sumitomo Metal Mining
4,200 158,656 0.01
Teck Resources - Class B
9,207 265,535 0.02
Wheaton Precious Metals
8,648 371,621 0.03
その他製造( 1.04 %)
3M
11,872 2,108,823 0.17
Alfa Laval
6,101 245,553 0.02
Alstom
4,121 146,309 0.01
AO Smith
2,888 247,935 0.02
Eaton
7,951 1,374,092 0.11
General Electric
22,229 2,099,974 0.17
Illinois Tool Works
6,457 1,593,588 0.13
JSR
3,100 117,776 0.01
Knorr-Bremse
1,272 125,702 0.01
Orica
5,814 57,869 0.00
Parker-Hannifin
2,682 853,198 0.07
Siemens - Registered
15,466 2,685,325 0.21
Smiths Group
7,603 162,655 0.01
Toshiba
8,300 340,923 0.03
Trane Technologies
4,686 946,713 0.07
事務機器( 0.14 %)
Canon
16,300 396,477 0.03
FUJIFILM Holdings
6,700 496,064 0.04
Ricoh
10,600 98,585 0.01
Seiko Epson
6,400 115,100 0.01
Zebra Technologies - Class A
990 589,248 0.05
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
326/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
石油・ガス( 2.56 %)
Ampol
4,957 106,894 0.01
BP
403,926 1,808,158 0.14
Canadian Natural Resources
24,412 1,032,990 0.08
Cenovus Energy
27,303 335,249 0.03
Chevron
39,278 4,609,273 0.37
ConocoPhillips
27,357 1,974,628 0.16
Coterra Energy
16,286 309,434 0.02
Devon Energy
12,176 536,353 0.04
Diamondback Energy
3,285 354,287 0.03
ENEOS Holdings
53,300 199,166 0.02
Eni
51,617 717,300 0.06
EOG Resources
11,558 1,026,697 0.08
Equinor
17,803 476,251 0.04
Exxon Mobil
85,510 5,232,357 0.42
Galp Energia
13,996 135,607 0.01
Hess
5,814 430,410 0.03
Idemitsu Kosan
2,996 76,412 0.01
Imperial Oil
6,552 236,632 0.02
Inpex
17,500 152,273 0.01
Lundin Energy
4,260 152,683 0.01
Marathon Petroleum
13,603 870,456 0.07
Neste
8,851 436,434 0.03
Occidental Petroleum
19,229 557,449 0.04
OMV
4,115 233,745 0.02
Parkland
3,300 90,837 0.01
Phillips 66
9,033 654,531 0.05
Pioneer Natural Resources
4,590 834,829 0.07
Repsol
32,054 380,411 0.03
Royal Dutch Shell - Class A
83,096 1,825,326 0.14
Royal Dutch Shell - Class B
75,210 1,652,710 0.13
Santos
72,059 330,584 0.03
Suncor Energy
29,568 740,868 0.06
TotalEnergies
49,521 2,513,351 0.20
Tourmaline Oil
6,072 196,319 0.01
Valero Energy
8,244 619,207 0.05
Woodside Petroleum
20,549 327,638 0.03
石油・ガスサービス( 0.13 %)
Baker Hughes
13,588 326,928 0.03
Halliburton
17,983 411,271 0.03
Schlumberger
27,916 836,084 0.07
包装・容器( 0.17 %)
Amcor
24,709 296,755 0.02
Amcor - CDI
7,484 89,889 0.01
Ball
6,319 608,330 0.05
CCL Industries - Class B
2,722 146,169 0.01
Crown Holdings
2,730 301,993 0.03
Packaging of America
1,982 269,849 0.02
Sealed Air
2,521 170,092 0.01
Westrock
5,881 260,881 0.02
医薬品・バイオテクノロジー( 7.13 %)
AbbVie
35,614 4,822,136 0.38
Alnylam Pharmaceuticals
2,649 449,217 0.04
AmerisourceBergen
3,353 445,580 0.04
Amgen
11,469 2,580,181 0.21
Amplifon
1,161 62,648 0.01
Argenx - BE
739 264,975 0.02
Argenx - NL
220 78,883 0.01
Astellas Pharma
38,500 625,368 0.05
AstraZeneca
31,017 3,645,713 0.29
Bausch Health Companies
5,382 148,872 0.01
Bayer - Registered
20,012 1,069,609 0.09
Becton Dickinson & Co
5,740 1,443,495 0.12
Biogen
2,872 689,050 0.05
BioMarin Pharmaceutical
3,854 340,501 0.03
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
327/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
医薬品・バイオテクノロジー( 7.13 %)(続き)
Bio-Rad Laboratories - Class A
516 389,874 0.03
Bristol-Myers Squibb
43,770 2,729,059 0.22
Canopy Growth
5,100 44,574 0.00
Cardinal Health
6,278 323,254 0.03
Chugai Pharmaceutical
13,400 434,623 0.03
Cigna
6,900 1,584,447 0.13
Corteva
15,039 711,044 0.06
CSL
9,568 2,022,369 0.16
CVS Health
26,657 2,749,936 0.22
Daiichi Sankyo
36,700 932,200 0.07
DexCom
2,015 1,081,954 0.09
Eisai
4,800 272,231 0.02
Elanco Animal Health
8,332 236,462 0.02
Eli Lilly & Co
16,372 4,522,274 0.36
Genmab
1,356 545,282 0.04
Gilead Sciences
25,229 1,831,878 0.15
GlaxoSmithKline
100,751 2,192,402 0.17
Grifols
5,081 97,506 0.01
Hikma Pharmaceuticals
3,847 115,623 0.01
Horizon Therapeutics
4,341 467,786 0.04
Illumina
2,925 1,112,787 0.09
Incyte
3,927 288,242 0.02
Ipsen
907 83,031 0.01
Jazz Pharmaceuticals
1,016 129,438 0.01
Johnson & Johnson
52,045 8,903,338 0.71
Kobayashi Pharmaceutical
600 47,102 0.00
Kyowa Kirin
6,800 185,124 0.01
McKesson
3,154 783,990 0.06
Medipal Holdings
3,100 58,013 0.00
Merck
2,672 689,762 0.06
Merck & Co
51,660 3,959,222 0.32
Moderna
6,900 1,752,462 0.14
Neurocrine Biosciences
2,057 175,195 0.01
Nippon Shinyaku
600 41,735 0.00
Novartis - Registered
43,837 3,862,409 0.31
Novavax
1,400 200,298 0.02
Novo Nordisk - Class B
33,496 3,764,315 0.30
Ono Pharmaceutical
8,500 210,812 0.02
Orion - Class B
2,418 100,421 0.01
Otsuka Holdings
8,300 300,488 0.02
Pfizer
113,109 6,679,086 0.53
Recordati Industria Chimica e Farmaceutica
2,531 162,621 0.01
Regeneron Pharmaceuticals
2,161 1,364,715 0.11
Roche Holding - CH
14,127 5,877,787 0.47
Roche Holding - CH
648 290,734 0.02
Royalty Pharma
4,000 159,400 0.01
Sanofi
22,800 2,296,716 0.18
Santen Pharmaceutical
6,500 79,419 0.01
Seagen
2,632 406,907 0.03
Shionogi & Co
5,200 366,897 0.03
Sumitomo Dainippon Pharma
2,900 33,368 0.00
Taisho Pharmaceutical Holdings
800 36,750 0.00
Takeda Pharmaceutical
32,659 889,682 0.07
Teva Pharmaceutical Industries - ADR
22,089 176,933 0.01
UCB
2,205 251,630 0.02
Vertex Pharmaceuticals
5,196 1,141,042 0.09
Viatris
24,598 332,811 0.03
Vifor Pharma
900 160,265 0.01
Zoetis
8,968 2,188,461 0.17
パイプライン( 0.44 %)
APA Group
31,246 228,537 0.02
Cheniere Energy
4,868 493,713 0.04
Enbridge
42,090 1,646,413 0.13
Keyera
4,639 104,778 0.01
Kinder Morgan
43,616 691,750 0.05
ONEOK
8,157 479,305 0.04
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
328/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
パイプライン( 0.44 %)(続き)
Pembina Pipeline
10,478 318,284 0.03
TC Energy
19,738 919,279 0.07
Williams Companies
23,460 610,898 0.05
プライベート・エクイティ( 0.51 %)
3i Group
20,098 394,443 0.03
Apollo Global Management
3,762 272,482 0.02
Blackstone Group - Class A
13,671 1,768,891 0.14
Brookfield Asset Management - Class A
25,702 1,554,349 0.12
Capitaland Investment
76,322 193,048 0.02
Carlyle Group
2,407 132,144 0.01
EQT
7,342 399,786 0.03
Eurazeo
853 74,498 0.01
KKR & Co - Class A
10,282 766,009 0.06
Onex
2,100 165,054 0.01
Partners Group Holding
440 730,396 0.06
不動産( 0.41 %)
Aroundtown
23,408 141,616 0.01
Azrieli Group
1,229 117,277 0.01
CBRE Group - Class A
6,372 691,426 0.06
CK Asset Holdings
49,220 310,296 0.02
Daito Trust Construction
1,400 160,115 0.01
ESR Cayman
32,600 110,182 0.01
Fastighets AB Balder - Class B
1,501 108,059 0.01
FirstService
300 59,043 0.00
Hang Lung Properties
58,000 119,328 0.01
Henderson Land Development
30,866 131,441 0.01
Hongkong Land Holdings
29,800 154,960 0.01
Hulic
9,800 92,932 0.01
LEG Immobilien
1,507 210,278 0.02
Mitsubishi Estate
23,600 326,779 0.03
Mitsui Fudosan
19,000 375,941 0.03
New World Development
31,695 125,417 0.01
Nomura Real Estate Holdings
500 11,493 0.00
REA Group
1,086 132,365 0.01
Sino Land
89,473 111,435 0.01
Sumitomo Realty & Development
5,400 158,640 0.01
Sun Hung Kai Properties
26,508 321,647 0.03
Swire Properties
11,400 28,572 0.00
Swiss Prime Site - Registered
1,665 163,823 0.01
UOL Group
352 1,851 0.00
Vonovia
14,616 806,134 0.06
Wharf Real Estate Investment
42,100 213,840 0.02
不動産投資信託( 2.34 %)
AGNC Investment - REIT
10,310 155,062 0.01
Alexandria Real Estate Equities - REIT
2,573 573,676 0.05
American Tower - REIT
9,364 2,738,970 0.22
Annaly Capital Management - REIT
23,153 181,057 0.01
Ascendas Real Estate Investment Trust - REIT
102,849 225,053 0.02
AvalonBay Communities - REIT
2,661 672,142 0.05
Boston Properties - REIT
2,420 278,736 0.02
British Land - REIT
20,227 145,475 0.01
Camden Property Trust - REIT
1,943 347,175 0.03
CapitaLand Integrated Commercial Trust - REIT
137,249 207,683 0.02
Covivio - REIT
874 71,761 0.01
Crown Castle International - REIT
9,008 1,880,330 0.15
Daiwa House Investment - REIT
46 139,212 0.01
Dexus - REIT
21,959 177,534 0.01
Digital Realty Trust - REIT
5,658 1,000,731 0.08
Duke Realty - REIT
7,568 496,764 0.04
Equinix - REIT
1,811 1,531,816 0.12
Equity LifeStyle Properties - REIT
3,555 311,631 0.03
Equity Residential - REIT
7,398 669,519 0.05
Essex Property Trust - REIT
1,336 470,579 0.04
Extra Space Storage - REIT
2,882 653,436 0.05
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
不動産投資信託( 2.34 %)(続き)
Gecina - REIT
697 97,414 0.01
GLP J-Reit - REIT
103 177,905 0.01
Goodman Group - REIT
33,720 649,677 0.05
GPT Group - REIT
45,455 179,121 0.01
Healthpeak Properties - REIT
10,771 388,725 0.03
Host Hotels & Resorts - REIT
15,723 273,423 0.02
Invitation Homes - REIT
11,011 499,239 0.04
Iron Mountain - REIT
5,964 312,096 0.03
Japan Metropolitan Fund Invest - REIT
186 160,068 0.01
Japan Real Estate Investment - REIT
31 175,789 0.01
Klepierre - REIT
2,924 69,330 0.01
Land Securities Group - REIT
15,442 162,387 0.01
Link - REIT
38,822 341,846 0.03
Mapletree Logistics Trust - REIT
45,120 63,589 0.01
Medical Properties Trust - REIT
10,099 238,639 0.02
Mid-America Apartment Communities - REIT
2,267 520,141 0.04
Mirvac Group - REIT
102,583 217,037 0.02
Nippon Building Fund - REIT
28 162,911 0.01
Nippon Prologis - REIT
48 169,650 0.01
Nomura Real Estate Master Fund - REIT
71 99,759 0.01
Orix JREIT - REIT
74 115,542 0.01
Prologis - REIT
14,740 2,481,626 0.20
Public Storage - REIT
3,302 1,236,797 0.10
Realty Income - REIT
10,827 775,105 0.06
Regency Centers - REIT
3,022 227,708 0.02
RioCan Real Estate Investment Trust - REIT
4,324 78,528 0.01
SBA Communications - REIT
2,261 879,574 0.07
Scentre Group - REIT
128,007 294,093 0.02
Segro - REIT
23,806 463,186 0.04
Simon Property Group - REIT
7,026 1,122,544 0.09
Stockland - REIT
40,256 124,097 0.01
Sun Communities - REIT
1,926 404,402 0.03
UDR - REIT
6,567 393,954 0.03
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - FR
412 28,871 0.00
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - NL
2,418 169,440 0.01
Ventas - REIT
9,308 475,825 0.04
VICI Properties - REIT
11,648 350,721 0.03
Vicinity Centres - REIT
99,055 121,710 0.01
Vornado Realty Trust - REIT
2,512 105,152 0.01
Welltower - REIT
8,856 759,579 0.06
Weyerhaeuser - REIT
15,029 618,894 0.05
WP Carey - REIT
2,909 238,683 0.02
小売( 4.33 %)
Advance Auto Parts
1,340 321,439 0.03
Alimentation Couche-Tard
16,353 686,149 0.05
AutoZone
459 962,243 0.08
Best Buy
4,453 452,425 0.04
Burlington Stores
1,308 381,295 0.03
Canadian Tire - Class A
1,234 177,253 0.01
CarMax
3,385 440,829 0.04
Carvana
1,300 301,327 0.02
Chipotle Mexican Grill
580 1,013,985 0.08
Coles Group
29,384 383,264 0.03
Compagnie Financiere Richemont - Class A
10,671 1,603,900 0.13
Cosmos Pharmaceutical
400 58,808 0.00
Costco Wholesale
8,962 5,087,727 0.41
Darden Restaurants
2,699 406,577 0.03
Dollar General
4,580 1,080,101 0.09
Dollar Tree
5,057 710,610 0.06
Dollarama
6,488 325,183 0.03
Domino's Pizza
834 470,651 0.04
Domino's Pizza Enterprises
1,359 116,621 0.01
Fast Retailing
1,200 680,578 0.05
Genuine Parts
2,477 347,275 0.03
Hennes & Mauritz - Class B
16,292 320,447 0.03
Home Depot
21,111 8,761,276 0.70
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
330/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
小売( 4.33 %)(続き)
Industria de Diseno Textil
21,276 690,285 0.05
JD Sports Fashion
59,075 174,271 0.01
Kingfisher
43,596 199,761 0.02
L Brands
4,443 310,077 0.02
Lawson
1,400 66,259 0.01
Lowe's Companies
13,401 3,463,891 0.28
Lululemon Athletica
2,255 882,720 0.07
McDonald's
15,154 4,062,333 0.32
McDonald's Holdings Japan
1,400 61,882 0.00
Moncler
4,001 291,287 0.02
Next
2,879 317,806 0.03
Nitori Holdings
1,600 239,330 0.02
O'Reilly Automotive
1,504 1,062,170 0.08
Pan Pacific International Holdings
8,600 118,520 0.01
Pandora
1,831 228,278 0.02
Reece
2,715 53,356 0.00
Restaurant Brands International
5,981 363,174 0.03
Ross Stores
7,110 812,531 0.06
Ryohin Keikaku
6,900 105,098 0.01
Starbucks
23,604 2,760,960 0.22
Swatch Group
514 157,390 0.01
Swatch Group - Registered
1,600 93,859 0.01
Target
9,950 2,302,828 0.18
TJX Companies
24,265 1,842,199 0.15
Tractor Supply
2,440 582,184 0.05
Tsuruha Holdings
700 67,110 0.01
Ulta Beauty
1,012 417,288 0.03
USS
4,100 63,945 0.00
Walgreens Boots Alliance
14,767 770,247 0.06
Walmart
30,334 4,389,026 0.35
Welcia Holdings
2,600 81,056 0.01
Wesfarmers
23,006 991,882 0.08
Yum! Brands
5,721 794,418 0.06
Zalando
5,030 406,929 0.03
半導体( 5.24 %)
Advanced Micro Devices
24,071 3,463,817 0.28
Advantest
4,500 425,948 0.03
Analog Devices
11,073 1,946,301 0.15
Applied Materials
18,560 2,920,602 0.23
ASM International
888 392,522 0.03
ASML Holding
8,300 6,670,370 0.53
Broadcom
8,219 5,469,005 0.44
Entegris
1,915 265,381 0.02
Hamamatsu Photonics
3,400 216,717 0.02
Infineon Technologies
27,004 1,251,696 0.10
Intel
82,142 4,230,313 0.34
IPG Photonics
652 112,235 0.01
KLA
3,157 1,357,857 0.11
Lam Research
2,926 2,104,233 0.17
Lasertec
1,500 459,685 0.04
Marvell Technology
16,564 1,449,184 0.11
Microchip Technology
11,602 1,010,070 0.08
Micron Technology
22,130 2,061,409 0.16
Monolithic Power Systems
959 473,103 0.04
NVIDIA
50,279 14,787,557 1.18
NXP Semiconductors
5,706 1,299,713 0.10
ON Semiconductor
7,943 539,489 0.04
Qorvo
2,215 346,404 0.03
QUALCOMM
22,336 4,084,584 0.32
Renesas Electronics
25,900 320,053 0.03
Rohm
1,800 163,658 0.01
Skyworks Solutions
3,285 509,635 0.04
STMicroelectronics
13,124 647,280 0.05
SUMCO
5,500 112,192 0.01
Teradyne
3,219 526,403 0.04
Texas Instruments
18,388 3,465,586 0.28
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
331/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
半導体( 5.24 %)(続き)
Tokyo Electron
3,000 1,726,716 0.14
Xilinx
4,821 1,022,197 0.08
造船( 0.02 %)
Huntington Ingalls Industries
955 178,336 0.01
Wartsila
7,255 101,975 0.01
ソフトウェア( 8.19 %)
Activision Blizzard
15,552 1,034,675 0.08
Adobe
9,649 5,471,562 0.44
Akamai Technologies
3,456 404,490 0.03
ANSYS
1,660 665,859 0.05
Asana
1,643 122,486 0.01
Autodesk
4,353 1,224,020 0.10
Avalara
1,526 197,022 0.02
AVEVA Group
3,359 154,868 0.01
Bentley Systems - Class B
4,000 193,320 0.02
Bill.com Holdings
1,437 358,029 0.03
Black Knight
3,501 290,198 0.02
BlackBerry
12,850 120,245 0.01
Broadridge Financial Solutions
1,988 363,446 0.03
Cadence Design Systems
5,477 1,020,639 0.08
Capcom
5,200 122,284 0.01
CERIDIAN HCM Holding
2,500 261,150 0.02
Cerner
4,391 407,792 0.03
Citrix Systems
2,734 258,609 0.02
Clarivate
5,900 138,768 0.01
Cloudflare - Class A
4,500 591,750 0.05
Constellation Software
457 849,109 0.07
Coupa Software
1,373 217,003 0.02
Dassault Systemes
12,215 726,633 0.06
Datadog - Class A
4,000 712,440 0.06
DocuSign
3,789 577,103 0.05
Dropbox - Class A
5,397 132,442 0.01
Dynatrace
3,483 210,199 0.02
Electronic Arts
5,582 736,266 0.06
Embracer Group
7,854 83,720 0.01
Fair Isaac
659 285,789 0.02
Fidelity National Information Services - GB
238 25,978 0.00
Fidelity National Information Services - US
12,570 1,372,016 0.11
Fiserv
12,536 1,301,111 0.10
Guidewire Software
1,480 168,024 0.01
HubSpot
836 551,049 0.04
Intuit
5,514 3,546,715 0.28
Jack Henry & Associates
1,633 272,695 0.02
Konami Holdings
2,600 124,632 0.01
Lightspeed Commerce
2,000 80,877 0.01
Microsoft
143,356 48,213,490 3.84
MongoDB
1,009 534,114 0.04
MSCI
1,701 1,042,186 0.08
Nemetschek
946 121,349 0.01
Nexon
8,800 169,955 0.01
Nuance Communications
3,821 211,378 0.02
Open Text
6,761 321,364 0.03
Oracle
33,491 2,920,750 0.23
Oracle Japan
1,100 83,487 0.01
Palantir Technologies - Class A
30,200 549,942 0.04
Paychex
6,087 830,876 0.07
Paycom Software
1,107 459,615 0.04
PTC
2,143 259,624 0.02
RingCentral - Class A
1,416 265,288 0.02
Roper Technologies
2,091 1,028,479 0.08
Sage Group
22,477 259,565 0.02
salesforce.com
19,616 4,985,014 0.40
SAP
20,731 2,944,553 0.23
ServiceNow
4,094 2,657,456 0.21
Sinch
10,470 133,103 0.01
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
332/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
ソフトウェア( 8.19 %)(続き)
Snowflake - Class A
3,900 1,321,125 0.11
Splunk
3,146 364,055 0.03
Square Enix Holdings
2,200 112,718 0.01
SS&C Technologies Holdings
4,743 388,831 0.03
Synopsys
3,009 1,108,817 0.09
Take-Two Interactive Software
2,124 377,477 0.03
Temenos - Registered
1,392 192,572 0.02
TIS
4,000 118,970 0.01
Twilio - Class A
3,194 841,108 0.07
Tyler Technologies
893 480,389 0.04
Ubisoft Entertainment
2,009 98,399 0.01
Unity Software
1,200 171,588 0.01
Veeva Systems - Class A
2,711 692,606 0.05
VMware - Class A
4,310 499,443 0.04
WiseTech Global
3,812 162,355 0.01
Workday - Class A
4,075 1,113,209 0.09
XERO
2,993 307,782 0.02
Zoom Video Communications - Class A
4,354 800,744 0.06
ZoomInfo Technologies
4,055 260,331 0.02
電気通信( 2.29 %)
Arista Networks
4,580 658,375 0.05
AT&T
139,282 3,426,337 0.27
BCE
453 23,601 0.00
BT Group
163,572 375,638 0.03
Cisco Systems
84,837 5,376,121 0.43
Corning
17,807 662,955 0.05
Deutsche Telekom - Registered
68,228 1,264,698 0.10
Elisa
2,758 169,742 0.01
Hikari Tsushin
100 15,379 0.00
HKT Trust
84,960 114,206 0.01
Juniper Networks
6,809 243,149 0.02
KDDI
31,700 925,495 0.07
Koninklijke KPN
77,512 240,640 0.02
Lumen Technologies
16,083 201,842 0.02
Motorola Solutions
3,555 965,894 0.08
Nice
1,376 420,749 0.03
Nippon Telegraph & Telephone
23,500 642,829 0.05
Nokia - FI
64,151 406,637 0.03
Nokia - FR
37,598 237,940 0.02
Orange
42,850 458,686 0.04
Proximus
2,523 49,177 0.01
Rogers Communications - Class B
6,961 331,917 0.03
Singapore Telecommunications
87,500 150,577 0.01
Singapore Telecommunications - NPV
100,200 172,432 0.01
Softbank
59,900 756,585 0.06
SoftBank Group
24,100 1,137,245 0.09
Spark New Zealand
45,907 142,065 0.01
Swisscom - Registered
480 271,095 0.02
Tele2 - Class B
10,690 152,430 0.01
Telecom Italia
178,832 88,302 0.01
Telefonaktiebolaget LM Ericsson - Class B
58,544 645,262 0.05
Telefonica
121,362 531,625 0.04
Telefonica Deutschland Holding
15,846 43,987 0.00
Telenor
17,250 271,124 0.02
Telia
46,524 181,932 0.02
Telstra
66,444 201,928 0.02
TELUS
8,906 210,038 0.02
T-Mobile
12,550 1,455,549 0.12
Verizon Communications
82,119 4,266,903 0.34
Vodafone Group
542,053 824,195 0.07
繊維( 0.02 %)
Mohawk Industries
1,466 267,076 0.02
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
333/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
玩具・ゲーム・趣味( 0.13 %)
Bandai Namco Holdings
4,200 328,035 0.03
Hasbro
2,410 245,290 0.02
Nintendo
2,200 1,024,966 0.08
輸送( 1.78 %)
AP Moller - Maersk - Class A
48 159,847 0.01
AP Moller - Maersk - Class B
117 419,502 0.03
Aurizon Holdings
52,198 132,447 0.01
Canadian National Railway
14,289 1,757,689 0.14
Canadian Pacific Railway - CA
13,475 970,554 0.08
Canadian Pacific Railway - US
5,669 407,828 0.03
Central Japan Railway
2,900 386,440 0.03
CH Robinson Worldwide
2,822 303,732 0.02
CSX
43,191 1,623,982 0.13
Deutsche Post - Registered
20,044 1,288,775 0.10
DSV Panalpina
4,067 949,863 0.08
East Japan Railway
6,300 386,956 0.03
Expeditors International of Washington
3,080 413,613 0.03
FedEx
4,985 1,289,320 0.10
Getlink
11,014 182,366 0.01
Hankyu Hanshin Holdings
3,800 107,742 0.01
InPost
3,879 46,750 0.00
JB Hunt Transport Services
1,579 322,748 0.03
Keio
2,400 105,666 0.01
Keisei Electric Railway
3,000 81,021 0.01
Kintetsu Group Holdings
3,300 92,132 0.01
Knight-Swift Transportation Holdings
2,521 153,630 0.01
Kuehne + Nagel International - Registered
1,093 353,157 0.03
MTR
36,360 195,178 0.02
Nippon Express
1,400 82,854 0.01
Nippon Yusen
4,100 311,893 0.02
Norfolk Southern
5,125 1,525,764 0.12
Odakyu Electric Railway
7,200 133,552 0.01
Old Dominion Freight Line
2,001 717,118 0.06
Poste Italiane
8,316 109,133 0.01
SG Holdings
8,000 187,087 0.02
SITC International Holdings
28,000 101,279 0.01
TFI International
799 89,739 0.01
Tobu Railway
4,300 97,908 0.01
Tokyu
9,100 120,749 0.01
Union Pacific
12,900 3,249,897 0.26
United Parcel Service - Class B
14,623 3,134,294 0.25
West Japan Railway
4,300 179,610 0.01
Yamato Holdings
6,800 159,614 0.01
水道( 0.16 %)
American Water Works
3,642 687,828 0.06
Essential Utilities
5,091 273,336 0.02
Severn Trent
4,621 184,450 0.01
Suez
5,646 127,192 0.01
United Utilities Group
13,942 205,644 0.02
501,242 0.04
Veolia Environnement
13,663
1,249,840,677 99.56
普通株式合計
優先株式
自動車製造( 0.09 %)
Bayerische Motoren Werke
896 74,687 0.01
Porsche Automobil Holding
3,302 313,320 0.02
Volkswagen
3,824 771,799 0.06
化学( 0.00 %)
Fuchs Petrolub
1,541 69,957 0.00
電子機器( 0.03 %)
Sartorius
520 351,968 0.03
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
334/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ワールド UCITS ETF
投資明細表 2021年12月31日現在(表示通貨:米ドル)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価
純資産比率
数量 (米ドル) (%)
家庭用品( 0.03 %)
323,440 0.03
Henkel & Co
3,998
1,905,171 0.15
優先株式合計
投資合計(取得原価 707,650,995 米ドル) 1,251,745,848 99.71
3,679,223 0.29
その他の純資産
1,255,425,071 100.00
純資産合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー 比率
(評価損)
原契約 取引相手 総額 数量 (米ドル) (%)
EURO STOXX 50 Index Futures
UBS AG
18/03/2022 682,604 14 5,459 0.00
FTSE 100 Index Futures
UBS AG
18/03/2022 495,999 5 860 0.00
S&P 500 E-Mini Index Futures
UBS AG
18/03/2022 2,855,100 12 42,150 0.00
TOPIX Index Futures
UBS AG 3 10,017 0.00
10/03/2022 518,953
34 58,486 0.00
先物契約合計 4,552,656
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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335/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
普通株式
ベルギー( 1.45 %)
Anheuser-Busch InBev
117,807 6,263,798 1.45
フィンランド( 0.79 %)
Kone - Class B
53,971 3,402,332 0.79
フランス( 37.26 %)
Air Liquide
62,770 9,623,896 2.23
Airbus 77,094 8,662,282 2.01
AXA 274,057 7,176,182 1.67
BNP Paribas
153,465 9,326,068 2.16
Danone 86,468 4,720,288 1.10
EssilorLuxottica 39,990 7,487,728 1.74
Hermes International
4,670 7,173,120 1.66
Kering 9,723 6,873,189 1.59
L'Oreal 32,188 13,420,787 3.11
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton
35,015 25,455,905 5.91
Pernod Ricard
27,140 5,740,110 1.33
Safran 50,146 5,398,718 1.25
Sanofi 151,801 13,446,533 3.12
Schneider Electric
75,670 13,050,048 3.03
TotalEnergies 351,008 15,665,487 3.64
Vinci 79,221 7,360,423 1.71
ドイツ( 25.74 %)
adidas 24,702 6,254,546 1.45
Allianz - Registered
54,328 11,281,209 2.62
BASF 122,284 7,554,706 1.75
Bayer - Registered
129,974 6,108,778 1.42
Bayerische Motoren Werke
42,653 3,774,364 0.88
Daimler - Registered
111,741 7,552,574 1.75
Deutsche Boerse
25,072 3,688,091 0.85
Deutsche Post - Registered
131,181 7,416,974 1.72
Deutsche Telekom - Registered
459,050 7,482,515 1.74
Infineon Technologies
172,833 7,044,673 1.63
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft in Muenchen - Registered
18,683 4,866,922 1.13
SAP 145,178 18,132,732 4.21
Siemens - Registered
99,871 15,248,304 3.54
Vonovia 93,081 4,514,429 1.05
アイルランド( 1.89 %)
CRH 106,027 4,932,376 1.14
Flutter Entertainment
23,134 3,215,626 0.75
イタリア( 3.91 %)
Enel 1,032,768 7,276,883 1.69
Eni 331,767 4,054,193 0.94
Intesa Sanpaolo
2,420,345 5,503,865 1.28
オランダ( 17.50 %)
Adyen 3,724 8,608,026 2.00
ASML Holding
54,903 38,799,950 9.00
ING Groep
516,579 6,323,960 1.47
Koninklijke Ahold Delhaize
138,942 4,187,017 0.97
Koninklijke Philips
122,466 4,012,599 0.93
Prosus 115,468 8,490,362 1.97
Stellantis 299,111 4,990,966 1.16
スペイン( 5.49 %)
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
886,913 4,656,293 1.08
Banco Santander
2,303,803 6,774,333 1.57
Iberdrola 769,552 8,011,036 1.86
Industria de Diseno Textil
148,253 4,229,658 0.98
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
英国( 4.81 %)
20,728,440 4.81
Linde 67,740
425,963,294 98.84
普通株式合計
優先株式
ドイツ( 0.99 %)
4,293,241 0.99
Volkswagen 24,190
4,293,241 0.99
優先株式合計
公認の証券取引所に上場していない譲渡可能有価証券
普通株式
ドイツ( 0.00 %)
16 0.00
Daimler Truck Holding
1
16 0.00
普通株式合計
投資合計(取得原価 311,094,547 ユーロ) 430,256,551 99.83
714,989 0.17
その他の純資産
430,971,540 100.00
純資産合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (ユーロ) (%)
EURO STOXX 50 Index Futures
UBS AG 17 18,866 0.00
18/03/2022 728,875
17 18,866 0.00
先物契約合計 728,875
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.26 %)
Publicis Groupe
184,055 10,896,056 0.26
航空宇宙・防衛( 2.42 %)
Airbus
485,199 54,516,960 1.30
Dassault Aviation
21,994 2,089,430 0.05
MTU Aero Engines
44,344 7,955,314 0.19
Safran
281,341 30,289,172 0.72
Thales
86,428 6,464,814 0.16
航空( 0.07 %)
Deutsche Lufthansa - Registered
477,030 2,948,045 0.07
アパレル( 7.13 %)
adidas
156,563 39,641,752 0.95
Hermes International
25,966 39,883,776 0.95
Kering
61,974 43,809,421 1.05
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton
228,442 166,077,334 3.96
Puma
87,607 9,417,752 0.22
自動車製造( 3.50 %)
Bayerische Motoren Werke
274,438 24,285,019 0.58
Daimler - Registered
704,781 47,636,148 1.14
Daimler Truck Holding
355,089 11,465,824 0.27
Ferrari
103,665 23,583,787 0.56
Renault
160,279 4,895,722 0.12
Stellantis - FR
877,419 14,633,594 0.35
Stellantis - IT
806,376 13,455,190 0.32
Volkswagen
26,445 6,833,388 0.16
自動車部品・装置( 0.90 %)
Compagnie Generale des Etablissements Michelin
139,731 20,142,224 0.48
Continental
89,969 8,377,014 0.20
Faurecia - FR
84,599 3,538,776 0.09
Faurecia - IT
11,362 466,751 0.01
Valeo
187,947 4,995,631 0.12
銀行( 7.99 %)
ABN AMRO Bank - CVA
359,179 4,639,156 0.11
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
5,489,277 28,818,704 0.69
Banco Espirito Santo - Registered
1,556,408 0 0.00
Banco Santander
14,310,754 42,080,772 1.00
BNP Paribas
926,704 56,315,802 1.34
CaixaBank
3,608,745 8,711,510 0.21
Commerzbank
812,951 5,437,829 0.13
Credit Agricole
1,003,720 12,596,686 0.30
Deutsche Bank - Registered
1,694,254 18,667,291 0.44
Erste Group Bank
280,791 11,610,708 0.28
FinecoBank Banca Fineco
504,903 7,793,178 0.19
ING Groep
3,205,661 39,243,702 0.94
Intesa Sanpaolo
13,639,884 31,017,096 0.74
KBC Group
205,910 15,537,969 0.37
Mediobanca Banca di Credito Finanziario
493,400 4,988,274 0.12
Raiffeisen Bank International
126,219 3,266,548 0.08
Societe Generale
668,428 20,189,868 0.48
UniCredit
1,751,844 23,726,975 0.57
飲料( 2.82 %)
Anheuser-Busch InBev
630,081 33,501,407 0.80
Coca-Cola Europacific Partners
167,904 8,257,890 0.20
Davide Campari-Milano
426,273 5,479,739 0.13
Heineken
212,038 20,962,077 0.50
Heineken Holding
96,397 7,822,617 0.18
JDE Peet's
74,775 2,026,402 0.05
Pernod Ricard
171,904 36,357,696 0.87
Remy Cointreau
18,505 3,960,070 0.09
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
建築資材( 1.82 %)
Compagnie de Saint-Gobain
416,849 25,790,448 0.62
CRH
640,807 29,810,342 0.71
HeidelbergCement
120,370 7,164,422 0.17
Kingspan Group
128,799 13,523,895 0.32
化学( 4.99 %)
Air Liquide
389,238 59,677,970 1.42
Akzo Nobel
154,055 14,866,308 0.36
Arkema
50,485 6,252,567 0.15
BASF
754,064 46,586,074 1.11
Brenntag
127,478 10,144,699 0.24
Covestro
156,732 8,494,874 0.20
Evonik Industries
172,967 4,924,371 0.12
Koninklijke DSM
144,339 28,579,122 0.68
LANXESS
69,674 3,797,233 0.09
Solvay
61,038 6,238,084 0.15
Symrise
105,451 13,740,265 0.33
Umicore
162,592 5,812,664 0.14
商業サービス( 2.46 %)
Adyen
16,309 37,698,253 0.90
Amadeus IT Group
371,172 22,136,698 0.53
Atlantia
411,777 7,187,567 0.17
Bureau Veritas
241,992 7,061,327 0.17
Edenred
203,931 8,273,481 0.20
Nexi
363,490 5,085,225 0.12
Randstad
100,946 6,060,798 0.14
Worldline
194,197 9,517,595 0.23
コンピュータ( 1.24 %)
Bechtle
68,848 4,333,293 0.10
Capgemini
132,537 28,561,724 0.68
Teleperformance
48,464 18,997,888 0.46
化粧品・パーソナルケア( 2.23 %)
Beiersdorf
82,421 7,449,210 0.18
L'Oreal
206,528 86,111,850 2.05
流通・卸売( 0.21 %)
IMCD
45,999 8,956,005 0.21
各種金融サービス( 0.79 %)
Amundi
50,870 3,690,619 0.09
Deutsche Boerse
157,494 23,167,367 0.55
Euronext
68,442 6,245,332 0.15
電気( 5.24 %)
E.ON
1,848,423 22,535,973 0.54
EDP - Energias de Portugal
2,271,460 10,975,695 0.26
EDP Renovaveis
240,822 5,274,002 0.13
Electricite de France
401,810 4,150,697 0.10
Elia Group
27,263 3,154,329 0.07
Endesa
260,133 5,254,687 0.13
Enel
6,715,750 47,319,175 1.13
Engie
1,508,644 19,633,493 0.47
Fortum
367,776 9,926,274 0.24
Iberdrola
4,722,666 49,162,953 1.17
Red Electrica
352,089 6,698,493 0.16
RWE
528,175 18,866,411 0.45
Terna Rete Elettrica Nazionale
1,138,266 8,097,624 0.19
Uniper
74,748 3,124,466 0.07
Verbund
55,583 5,497,159 0.13
電気部品・設備( 2.53 %)
Legrand
219,304 22,566,382 0.54
Prysmian
210,319 6,963,662 0.16
Schneider Electric
444,431 76,646,570 1.83
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
エネルギー-代替( 0.10 %)
Siemens Gamesa Renewable Energy
195,532 4,119,859 0.10
土木・建設( 2.50 %)
ACS Actividades de Construccion y Servicios
202,270 4,767,504 0.12
Aena
60,820 8,441,816 0.20
Aeroports de Paris
25,579 2,898,101 0.07
Bouygues
186,530 5,873,830 0.14
Cellnex Telecom
418,163 21,401,582 0.51
Eiffage
70,705 6,395,974 0.15
Ferrovial
399,966 11,023,063 0.26
Infrastrutture Wireless Italiane
270,984 2,894,109 0.07
Vinci
439,742 40,856,429 0.98
娯楽( 0.88 %)
Flutter Entertainment
136,592 18,986,288 0.45
La Francaise des Jeux
75,626 2,944,876 0.07
Universal Music Group
598,841 14,839,280 0.36
食品( 2.55 %)
Carrefour
516,940 8,325,319 0.20
Colruyt
46,320 1,725,883 0.04
Danone
536,822 29,305,113 0.70
HelloFresh
137,138 9,262,301 0.22
Jeronimo Martins
230,891 4,640,909 0.11
Kerry Group - Class A - GB
231 25,959 0.00
Kerry Group - Class A - IE
137,746 15,599,734 0.37
Kesko - Class B
226,301 6,639,671 0.16
Koninklijke Ahold Delhaize
856,932 25,823,646 0.62
Sodexo
72,425 5,581,070 0.13
林産品・紙製品( 0.77 %)
Smurfit Kappa Group
200,372 9,706,020 0.23
Stora Enso - Class R
472,738 7,629,991 0.18
UPM-Kymmene
443,035 14,823,951 0.36
ガス( 0.41 %)
Enagas
208,202 4,247,321 0.10
Naturgy Energy Group
151,492 4,337,216 0.10
Snam
1,636,579 8,673,869 0.21
ヘルスケア製品( 2.72 %)
Carl Zeiss Meditec
32,683 6,041,453 0.14
DiaSorin
20,530 3,437,748 0.08
EssilorLuxottica
235,954 44,180,027 1.05
Koninklijke Philips
753,460 24,687,117 0.59
QIAGEN
188,446 9,231,969 0.22
Sartorius Stedim Biotech
23,088 11,137,651 0.27
Siemens Healthineers
232,113 15,277,678 0.37
ヘルスケア・サービス( 1.00 %)
BioMerieux
33,372 4,168,163 0.10
Eurofins Scientific
108,763 11,833,414 0.29
Fresenius & Co
344,443 12,193,282 0.29
Fresenius Medical Care & Co
169,141 9,664,717 0.23
Orpea
43,945 3,871,555 0.09
住宅用家具( 0.16 %)
Rational
4,256 3,832,102 0.09
SEB
21,542 2,949,100 0.07
家庭用品( 0.14 %)
Henkel & Co
85,732 5,889,788 0.14
保険( 5.07 %)
Aegon
1,490,141 6,546,189 0.16
Ageas
144,818 6,596,460 0.16
Allianz - Registered
339,158 70,426,159 1.68
Assicurazioni Generali
914,813 17,042,966 0.41
AXA
1,585,989 41,529,122 0.99
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投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
保険( 5.07 %)(続き)
CNP Assurances
146,917 3,195,445 0.08
Hannover Rueck
50,072 8,369,535 0.20
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft in Muenchen - Registered
114,961 29,947,341 0.71
NN Group
222,481 10,592,320 0.25
Sampo - Class A
408,255 17,987,715 0.43
インターネット( 2.01 %)
Delivery Hero
133,302 13,063,596 0.31
Just Eat Takeaway.com
148,412 7,193,529 0.17
Prosus
767,702 56,449,128 1.35
Scout24
72,657 4,462,593 0.11
United Internet - Registered
84,571 2,954,911 0.07
投資会社( 0.56 %)
EXOR
88,765 7,008,884 0.17
Groupe Bruxelles Lambert
91,691 9,000,389 0.21
Sofina
12,185 5,263,920 0.12
Wendel
22,187 2,338,510 0.06
鉄・鉄鋼( 0.45 %)
ArcelorMittal
552,655 15,554,475 0.37
Voestalpine
98,510 3,152,320 0.08
宿泊施設( 0.10 %)
Accor
143,403 4,079,815 0.10
機械-建設・鉱業( 0.17 %)
Siemens Energy
325,575 7,322,182 0.17
機械-各種( 1.05 %)
CNH Industrial
837,895 14,302,868 0.34
GEA Group
129,376 6,221,692 0.15
KION Group
58,776 5,670,708 0.14
Kone - Class B
280,541 17,685,305 0.42
メディア( 0.80 %)
Bollore
714,679 3,516,221 0.08
Vivendi
622,031 7,395,948 0.18
Wolters Kluwer
219,965 22,788,374 0.54
金属加工・金属製品( 0.09 %)
Tenaris
397,814 3,663,867 0.09
その他製造( 2.61 %)
Alstom
255,409 7,973,869 0.19
Knorr-Bremse
59,705 5,188,364 0.12
Siemens - Registered
629,785 96,155,574 2.30
石油・ガス( 3.69 %)
Eni
2,067,511 25,264,985 0.60
Galp Energia
404,995 3,450,557 0.08
Neste
351,051 15,221,571 0.36
OMV
123,407 6,164,180 0.15
Repsol
1,190,162 12,420,531 0.30
TotalEnergies
2,059,745 91,926,419 2.20
医薬品・バイオテクノロジー( 4.47 %)
Amplifon
102,992 4,886,970 0.12
Argenx - BE
7,276 2,294,123 0.05
Argenx - NL
31,636 9,974,831 0.24
Bayer - Registered
805,972 37,880,684 0.90
Galapagos
1,099 54,093 0.00
Grifols
245,815 4,148,128 0.10
Ipsen
32,536 2,619,148 0.06
Merck
106,756 24,233,612 0.58
Orion - Class B
86,532 3,160,149 0.08
Recordati Industria Chimica e Farmaceutica
87,032 4,917,308 0.12
Sanofi
933,963 82,730,442 1.97
UCB
103,240 10,360,134 0.25
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
プライベート・エクイティ( 0.06 %)
Eurazeo
34,530 2,651,904 0.06
不動産( 0.98 %)
Aroundtown
825,035 4,389,186 0.10
LEG Immobilien
59,348 7,282,000 0.17
Vonovia
608,841 29,528,788 0.71
不動産投資信託( 0.42 %)
Covivio - REIT
44,015 3,177,883 0.08
Gecina - REIT
36,808 4,523,703 0.11
Klepierre - REIT
166,655 3,474,757 0.08
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - FR
14 863 0.00
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - NL
105,755 6,516,623 0.15
小売( 1.19 %)
Industria de Diseno Textil
903,834 25,786,384 0.62
Moncler
169,250 10,835,385 0.26
Zalando
183,808 13,076,101 0.31
半導体( 7.72 %)
ASM International
38,557 14,987,106 0.36
ASML Holding
340,133 240,371,991 5.74
Infineon Technologies
1,071,382 43,669,531 1.04
STMicroelectronics
559,395 24,260,961 0.58
造船( 0.11 %)
Wartsila
380,888 4,707,776 0.11
ソフトウェア( 3.45 %)
Dassault Systemes
547,233 28,625,758 0.68
Nemetschek
48,265 5,444,292 0.13
SAP
858,316 107,203,669 2.56
Ubisoft Entertainment
78,298 3,372,295 0.08
電気通信( 2.95 %)
Deutsche Telekom - Registered
2,735,544 44,589,367 1.07
Elisa
116,311 6,294,751 0.15
Koninklijke KPN
2,768,405 7,557,746 0.18
Nokia - FI
4,210,751 23,470,726 0.56
Nokia - FR
241,711 1,345,122 0.03
Orange
1,658,686 15,613,211 0.37
Proximus
124,365 2,131,616 0.05
Telecom Italia
8,374,855 3,636,362 0.09
Telefonica
4,311,603 16,608,295 0.40
Telefonica Deutschland Holding
909,909 2,221,088 0.05
輸送( 1.39 %)
Deutsche Post - Registered
814,215 46,035,716 1.10
Getlink
369,947 5,386,428 0.13
InPost
153,742 1,629,358 0.04
Poste Italiane
440,845 5,087,351 0.12
水道( 0.54 %)
Suez
283,643 5,618,968 0.13
Veolia Environnement 17,227,130 0.41
534,009
4,093,969,273 97.71
普通株式合計
優先株式
自動車製造( 0.97 %)
Bayerische Motoren Werke
44,691 3,275,850 0.08
Porsche Automobil Holding
126,093 10,521,200 0.25
Volkswagen
151,886 26,956,727 0.64
化学( 0.06 %)
Fuchs Petrolub
59,968 2,393,923 0.06
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
電子機器( 0.31 %)
Sartorius
21,601 12,856,915 0.31
家庭用品( 0.25 %)
10,466,188 0.25
Henkel & Co
147,121
66,470,803 1.59
優先株式合計
投資合計(取得原価 3,264,156,811 ユーロ) 4,160,440,076 99.30
29,438,101 0.70
その他の純資産
4,189,878,177 100.00
純資産合計
先渡為替予約
未実現評価益/ 純資産
(評価損) 比率
買建 売建 期日 (ユーロ) (%)
CHF 749,603,943 EUR 719,746,000
2022 年1月4日 3,698,522 0.09
CHF 1,385,248 EUR 1,331,700
2022 年1月4日 5,206 0.00
CHF 1,383,863 EUR 1,328,300
2022 年1月4日 7,269 0.00
CHF 1,455,176 USD 1,575,000
2022 年1月4日 19,412 0.00
EUR 1,764,000 CHF 1,838,561
2022 年1月4日 (10,399) (0.00)
EUR 2,646,100 CHF 2,759,155
2022 年1月4日 (16,767) (0.00)
EUR 11,753,000 USD 13,300,517
2022 年1月4日 57,150 0.00
EUR 1,625,300 USD 1,831,290
2022 年1月4日 14,949 0.00
GBP 35,149,784 EUR 41,288,860
2022 年1月4日 575,931 0.02
GBP 69,216,085 EUR 81,305,000
2022 年1月4日 1,134,110 0.03
GBP 68,225 USD 90,340
2022 年1月4日 1,818 0.00
GBP 134,425 USD 178,000
2022 年1月4日 3,581 0.00
USD 905,218,703 EUR 803,005,000
2022 年1月4日 (6,998,218) (0.17)
USD 5,670,461 EUR 5,004,400
2022 年1月4日 (18,063) (0.00)
(707,373) (0.02)
USD 91,498,666 EUR 81,167,000
2022 年1月4日
(2,232,872) (0.05)
先渡為替予約合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (ユーロ) (%)
MSCI EMU Index Futures
1,217 511,140 0.01
UBS AG
18/03/2022 31,702,850
1,217 511,140 0.01
先物契約合計 31,702,850
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.30 %)
Publicis Groupe
10,862 643,030 0.14
WPP
54,334 724,473 0.16
航空宇宙・防衛( 1.57 %)
Airbus
27,245 3,061,248 0.66
BAE Systems
149,618 979,749 0.21
Dassault Aviation
1,316 125,020 0.03
MTU Aero Engines
2,515 451,191 0.10
Rolls-Royce Holdings
389,790 570,477 0.12
Safran
15,908 1,712,655 0.37
Thales
4,731 353,879 0.08
農業( 1.01 %)
British American Tobacco
101,411 3,301,645 0.71
Imperial Brands
45,023 866,835 0.19
Swedish Match
71,369 499,221 0.11
航空( 0.04 %)
Deutsche Lufthansa - Registered
27,550 170,259 0.04
アパレル( 3.73 %)
adidas
8,750 2,215,500 0.48
Burberry Group
19,899 430,757 0.09
Hermes International
1,468 2,254,848 0.49
Kering
3,487 2,464,960 0.53
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton
12,825 9,323,775 2.02
Puma
4,993 536,747 0.12
自動車製造( 2.12 %)
Bayerische Motoren Werke
15,466 1,368,586 0.30
Daimler - Registered
39,372 2,661,154 0.58
Daimler Truck Holding
20,014 646,252 0.14
Ferrari
5,916 1,345,890 0.29
Renault
8,982 274,355 0.06
Stellantis - FR
39,971 666,636 0.14
Stellantis - IT
54,644 911,790 0.20
Volkswagen
1,417 366,153 0.08
Volvo - Class A
9,548 197,154 0.04
Volvo - Class B
66,553 1,355,166 0.29
自動車部品・装置( 0.46 %)
Compagnie Generale des Etablissements Michelin
7,834 1,129,271 0.24
Continental
5,237 487,617 0.11
Faurecia - FR
4,256 178,029 0.04
Faurecia - IT
802 32,946 0.01
Valeo
11,168 296,845 0.06
銀行( 8.19 %)
ABN AMRO Bank - CVA
21,507 277,784 0.06
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria
308,515 1,619,704 0.35
Banco Espirito Santo - Registered
29,484 0 0.00
Banco Santander
804,731 2,366,311 0.51
Barclays
783,921 1,745,984 0.38
BNP Paribas
52,069 3,164,233 0.68
CaixaBank
198,541 479,278 0.10
Commerzbank
46,995 314,350 0.07
Credit Agricole
58,887 739,032 0.16
Credit Suisse Group - Registered
125,424 1,073,929 0.23
Danske Bank
31,664 480,862 0.10
Deutsche Bank - Registered
96,285 1,060,868 0.23
DNB Bank
43,025 866,664 0.19
Erste Group Bank
16,917 699,518 0.15
FinecoBank Banca Fineco
27,730 428,013 0.09
HSBC Holdings
946,867 5,059,678 1.10
ING Groep
180,587 2,210,746 0.48
Intesa Sanpaolo
768,468 1,747,496 0.38
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
銀行( 8.19 %)(続き)
KBC Group
11,637 878,128 0.19
Lloyds Banking Group
3,216,704 1,831,324 0.40
Mediobanca Banca di Credito Finanziario
26,700 269,937 0.06
Natwest Group
272,578 732,738 0.16
Nordea Bank
147,934 1,587,670 0.34
Raiffeisen Bank International
6,535 169,126 0.04
Skandinaviska Enskilda Banken - Class A
73,802 902,093 0.19
Societe Generale
37,871 1,143,894 0.25
Standard Chartered
120,457 643,315 0.14
Svenska Handelsbanken - Class A
66,411 631,212 0.14
Swedbank - Class A
40,601 718,086 0.16
UBS Group - Registered
165,888 2,628,824 0.57
UniCredit
99,360 1,345,732 0.29
飲料( 2.78 %)
Anheuser-Busch InBev
35,111 1,866,852 0.40
Carlsberg - Class B
4,638 704,346 0.15
Coca-Cola Europacific Partners
9,575 470,920 0.10
Coca-Cola HBC
9,900 301,267 0.07
Davide Campari-Milano
24,506 315,025 0.07
Diageo
107,856 5,184,677 1.12
Heineken
11,914 1,177,818 0.26
Heineken Holding
5,294 429,608 0.09
JDE Peet's
4,196 113,712 0.03
Pernod Ricard
9,758 2,063,817 0.45
Remy Cointreau
949 203,086 0.04
建築資材( 2.22 %)
Compagnie de Saint-Gobain
23,113 1,430,001 0.31
CRH
35,830 1,666,812 0.36
Geberit - Registered
1,663 1,196,020 0.26
HeidelbergCement
6,879 409,438 0.09
Holcim - Registered - CH
21,518 965,876 0.21
Holcim - Registered - FR
3,116 139,441 0.03
Investment AB Latour - Class B
6,551 234,591 0.05
Kingspan Group
7,270 763,350 0.17
Nibe Industrier - Class B
67,481 896,270 0.19
ROCKWOOL International - Class B
375 144,200 0.03
Sika - Registered
6,521 2,392,763 0.52
化学( 3.59 %)
Air Liquide
21,805 3,343,143 0.72
Akzo Nobel
8,617 831,540 0.18
Arkema
2,726 337,615 0.07
BASF
42,272 2,611,564 0.57
Brenntag
6,926 551,171 0.12
Chr Hansen Holding
5,170 358,265 0.08
Clariant - Registered
10,214 187,294 0.04
Covestro
9,097 493,057 0.11
Croda International
6,414 773,100 0.17
EMS-Chemie Holding - Registered
320 315,318 0.07
Evonik Industries
10,214 290,793 0.06
Givaudan - Registered
420 1,942,404 0.42
Johnson Matthey
9,439 230,016 0.05
Koninklijke DSM
7,984 1,580,832 0.34
LANXESS
3,932 214,294 0.05
Novozymes - Class B
9,662 697,866 0.15
Solvay
3,436 351,159 0.08
Symrise
6,063 790,009 0.17
Umicore
8,880 317,460 0.07
Yara International
7,817 346,879 0.07
商業サービス( 3.03 %)
Adecco Group - Registered
6,836 307,441 0.07
Adyen
917 2,119,645 0.46
Amadeus IT Group
20,678 1,233,236 0.27
Ashtead Group
20,595 1,457,541 0.31
Atlantia
23,008 401,605 0.09
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
商業サービス( 3.03 %)(続き)
Bureau Veritas
12,745 371,899 0.08
Edenred
11,054 448,461 0.10
Experian
42,800 1,851,466 0.40
Intertek Group
7,652 513,109 0.11
Nexi
20,469 286,361 0.06
Randstad
5,217 313,229 0.07
RELX
89,172 2,551,102 0.55
Rentokil Initial
81,881 569,537 0.12
Securitas - Class B
14,829 179,529 0.04
SGS - Registered
287 843,971 0.18
Worldline
11,159 546,903 0.12
コンピュータ( 0.76 %)
Bechtle
3,657 230,171 0.05
Capgemini
7,360 1,586,080 0.34
Logitech International
7,945 589,496 0.13
Teleperformance
2,757 1,080,744 0.24
化粧品・パーソナルケア( 2.54 %)
Beiersdorf
4,474 404,360 0.09
Essity - Class B
28,941 830,336 0.18
L'Oreal
11,641 4,853,715 1.05
Unilever - GB
42,120 1,979,323 0.43
Unilever - NL
77,497 3,646,622 0.79
流通・卸売( 0.65 %)
Bunzl
15,904 546,485 0.12
DCC
4,617 332,692 0.07
Ferguson
10,433 1,628,443 0.35
IMCD
2,639 513,813 0.11
各種金融サービス( 1.09 %)
Amundi
2,775 201,326 0.04
Deutsche Boerse
8,902 1,309,484 0.28
Euronext
3,953 360,711 0.08
Hargreaves Lansdown
16,564 267,320 0.06
Julius Baer Group
9,931 586,376 0.13
London Stock Exchange Group
15,201 1,254,676 0.27
Schroders
6,332 268,483 0.06
St James's Place
25,413 509,560 0.11
Standard Life Aberdeen
93,633 268,653 0.06
電気( 3.10 %)
E.ON
104,763 1,277,270 0.28
EDP - Energias de Portugal
125,286 605,382 0.13
EDP Renovaveis
13,909 304,607 0.07
Electricite de France
22,264 229,987 0.05
Elia Group
1,349 156,079 0.03
Endesa
13,778 278,316 0.06
Enel
376,266 2,651,170 0.57
Engie
85,440 1,111,916 0.24
Fortum
19,720 532,243 0.12
Iberdrola
265,041 2,759,077 0.60
Orsted
8,932 1,003,016 0.22
Red Electrica
19,703 374,850 0.08
RWE
30,263 1,080,994 0.23
SSE
47,227 927,550 0.20
Terna Rete Elettrica Nazionale
69,505 494,459 0.11
Uniper
4,226 176,647 0.04
Verbund
3,352 331,513 0.07
電気部品・設備( 1.30 %)
Legrand
12,485 1,284,706 0.28
Prysmian
11,782 390,102 0.08
Schneider Electric - FR
24,834 4,282,872 0.93
Schneider Electric - GB
147 25,422 0.01
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
電子機器( 0.97 %)
ABB - Registered
76,051 2,561,555 0.55
Assa Abloy - Class B
45,775 1,227,954 0.27
Halma
17,960 684,514 0.15
エネルギー-代替( 0.32 %)
Siemens Gamesa Renewable Energy
10,450 220,181 0.05
Vestas Wind Systems
46,686 1,255,410 0.27
土木・建設( 1.35 %)
ACS Actividades de Construccion y Servicios
10,572 249,182 0.05
Aena
3,366 467,201 0.10
Aeroports de Paris
1,325 150,122 0.03
Bouygues
10,155 319,781 0.07
Cellnex Telecom
23,400 1,197,612 0.26
Eiffage
4,121 372,786 0.08
Ferrovial
22,347 615,883 0.13
Infrastrutture Wireless Italiane
15,114 161,417 0.04
Skanska - Class B
17,286 393,198 0.09
Vinci
24,838 2,307,699 0.50
娯楽( 0.77 %)
Evolution
7,935 991,255 0.22
Flutter Entertainment
7,378 1,025,542 0.22
GVC Holdings
26,913 539,476 0.12
La Francaise des Jeux
4,004 155,916 0.03
Universal Music Group
34,377 851,862 0.18
食品( 6.12 %)
Associated British Foods
15,819 378,328 0.08
Barry Callebaut - Registered
172 367,851 0.08
Carrefour
29,074 468,237 0.10
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli
48 585,084 0.13
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli - Registered
5 589,678 0.13
Colruyt
2,956 110,141 0.02
Compass Group
83,814 1,648,124 0.36
Danone
30,331 1,655,769 0.36
HelloFresh
7,817 527,960 0.11
J Sainsbury
82,869 272,215 0.06
Jeronimo Martins
13,772 276,817 0.06
Kerry Group - Class A
7,296 826,272 0.18
Kesko - Class B
11,961 350,936 0.08
Koninklijke Ahold Delhaize
47,870 1,442,562 0.31
Mowi
19,477 405,343 0.09
Nestle - Registered
130,225 16,016,717 3.47
Ocado Group
21,858 436,846 0.09
Orkla
36,879 324,948 0.07
Sodexo
4,409 339,758 0.07
Tesco
361,792 1,249,204 0.27
林産品・紙製品( 0.59 %)
Mondi
21,370 464,763 0.10
Smurfit Kappa Group
11,039 534,729 0.12
Stora Enso - Class R
25,881 417,719 0.09
Svenska Cellulosa - Class B
29,083 454,067 0.10
UPM-Kymmene
25,423 850,654 0.18
ガス( 0.66 %)
Enagas
11,571 236,048 0.05
National Grid
165,627 2,090,650 0.45
Naturgy Energy Group
7,835 224,316 0.05
Snam
96,135 509,516 0.11
手工具・機械工具( 0.14 %)
Schindler Holding
1,787 423,399 0.09
Schindler Holding - Registered
873 205,915 0.05
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
ヘルスケア製品( 2.72 %)
Alcon
22,856 1,780,994 0.39
Ambu - Class B
7,934 184,547 0.04
Carl Zeiss Meditec
1,957 361,751 0.08
Coloplast - Class B
5,579 863,377 0.19
Demant
4,607 207,569 0.04
DiaSorin
1,240 207,638 0.04
EssilorLuxottica
13,212 2,473,815 0.54
Getinge - Class B
10,551 404,884 0.09
Koninklijke Philips
42,867 1,404,537 0.30
Lifco - Class B
10,823 284,555 0.06
QIAGEN
10,081 493,868 0.11
Sartorius Stedim Biotech
1,297 625,673 0.14
Siemens Healthineers
12,894 848,683 0.18
Smith & Nephew
41,517 639,615 0.14
Sonova Holding - Registered
2,454 847,400 0.18
Straumann Holding - Registered
492 919,746 0.20
ヘルスケア・サービス( 1.06 %)
BioMerieux
1,941 242,431 0.05
Eurofins Scientific
6,383 694,470 0.15
Fresenius & Co
18,854 667,432 0.14
Fresenius Medical Care & Co
9,705 554,544 0.12
Lonza Group - Registered
3,445 2,532,150 0.55
NMC Health
7,456 0 0.00
Orpea
2,446 215,493 0.05
住宅建設( 0.33 %)
Barratt Developments
44,806 399,176 0.09
Berkeley Group Holdings
4,996 284,133 0.06
Persimmon
14,977 509,459 0.11
Taylor Wimpey
160,882 336,288 0.07
住宅用家具( 0.20 %)
Electrolux - Class B
9,853 210,055 0.05
GN Store Nord
5,935 328,207 0.07
Rational
221 198,988 0.04
SEB
1,184 162,090 0.04
家庭用品( 0.61 %)
Henkel & Co
4,787 328,867 0.07
Reckitt Benckiser Group
32,929 2,487,316 0.54
保険( 4.78 %)
Admiral Group
9,432 354,654 0.08
Aegon
81,285 357,085 0.08
Ageas
7,799 355,244 0.08
Allianz - Registered
19,040 3,953,656 0.86
Assicurazioni Generali
49,466 921,552 0.20
Aviva
176,384 862,170 0.19
AXA
89,485 2,343,165 0.51
Baloise Holding - Registered
2,023 291,103 0.06
CNP Assurances
7,386 160,645 0.03
Gjensidige Forsikring
8,814 188,090 0.04
Hannover Rueck
2,780 464,677 0.10
Legal & General Group
283,194 1,003,454 0.22
M&G
121,885 289,614 0.06
Muenchener Rueckversicherungs-Gesellschaft in Muenchen - Registered
6,518 1,697,939 0.37
NN Group
12,916 614,931 0.13
Phoenix Group Holdings
30,761 239,317 0.05
Prudential
121,401 1,842,843 0.40
Sampo - Class A
23,540 1,037,172 0.22
Swiss Life Holding - Registered
1,425 768,776 0.17
Swiss Re
14,186 1,235,744 0.27
Tryg
17,386 377,521 0.08
Zurich Insurance Group
6,985 2,699,192 0.58
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
インターネット( 1.14 %)
Adevinta
13,939 163,045 0.04
Auto Trader Group
42,146 371,462 0.08
Delivery Hero
7,709 755,482 0.16
Just Eat Takeaway.com
8,378 406,082 0.09
Prosus
43,080 3,167,672 0.69
Scout24
3,833 235,423 0.05
United Internet - Registered
4,239 148,111 0.03
投資会社( 1.08 %)
EXOR
4,838 382,008 0.08
Groupe Bruxelles Lambert
4,979 488,739 0.11
Industrivarden - Class A
7,241 202,826 0.04
Industrivarden - Class C
6,427 177,341 0.04
Investor - Class A
22,941 531,634 0.11
Investor - Class B
83,383 1,844,446 0.40
Kinnevik - Class B
11,969 375,192 0.08
L E Lundbergforetagen - Class B
3,643 179,743 0.04
Melrose Industries
193,813 369,112 0.08
Sofina
727 314,064 0.07
Wendel
1,249 131,645 0.03
鉄・鉄鋼( 0.25 %)
ArcelorMittal
30,965 871,510 0.19
Evraz
20,301 145,463 0.03
Voestalpine
4,918 157,376 0.03
宿泊施設( 0.23 %)
Accor
7,730 219,919 0.05
InterContinental Hotels Group
8,393 477,928 0.10
Whitbread
9,656 344,445 0.08
機械-建設・鉱業( 0.59 %)
Epiroc - Class A
31,367 698,261 0.15
Epiroc - Class B
16,577 308,644 0.07
Sandvik
52,962 1,299,355 0.28
Siemens Energy
19,452 437,475 0.09
機械-各種( 1.61 %)
Atlas Copco - Class A
30,627 1,861,530 0.40
Atlas Copco - Class B
18,517 957,140 0.21
CNH Industrial
48,130 821,579 0.18
GEA Group
6,559 315,422 0.07
Hexagon - Class B
89,953 1,255,022 0.27
Husqvarna - Class B
19,566 275,265 0.06
KION Group
3,182 306,999 0.07
Kone - Class B
15,555 980,587 0.21
Spirax-Sarco Engineering
3,522 673,272 0.14
メディア( 0.62 %)
Bollore
45,909 225,872 0.05
Informa
72,330 445,040 0.09
Pearson
32,844 239,875 0.05
Schibsted - Class A
3,646 123,652 0.03
Schibsted - Class B
4,561 135,081 0.03
Vivendi
34,951 415,568 0.09
Wolters Kluwer
12,365 1,281,014 0.28
金属加工・金属製品( 0.24 %)
SKF - Class B
18,139 377,895 0.08
Tenaris
21,315 196,311 0.04
VAT Group
1,241 544,231 0.12
鉱業( 2.38 %)
Anglo American
60,425 2,170,572 0.47
Antofagasta
17,077 272,243 0.06
BHP Group
97,247 2,547,572 0.55
Boliden
12,794 434,915 0.09
Glencore
462,484 2,065,363 0.45
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
鉱業( 2.38 %)(続き)
Norsk Hydro
64,445 446,763 0.10
Rio Tinto
52,574 3,063,259 0.66
その他製造( 1.52 %)
Alfa Laval
14,020 496,200 0.11
Alstom
15,402 480,851 0.10
Knorr-Bremse
3,472 301,717 0.07
Siemens - Registered
35,477 5,416,628 1.17
Smiths Group
16,886 317,667 0.07
石油・ガス( 4.50 %)
Aker
5,874 159,090 0.03
BP
924,891 3,640,728 0.79
Eni
115,484 1,411,215 0.31
Equinor
44,332 1,042,854 0.23
Galp Energia
23,550 200,646 0.04
Lundin Energy
9,894 311,829 0.07
Neste
19,697 854,062 0.18
OMV
7,077 353,496 0.08
Repsol
67,181 701,101 0.15
Royal Dutch Shell - Class A
189,142 3,653,520 0.79
Royal Dutch Shell - Class B
170,585 3,296,287 0.71
TotalEnergies
115,774 5,166,994 1.12
医薬品・バイオテクノロジー( 11.30 %)
Amplifon
5,564 264,012 0.06
Argenx
2,060 649,518 0.14
AstraZeneca
71,424 7,382,273 1.60
Bachem Holding
286 197,630 0.04
Bayer - Registered
45,084 2,118,948 0.46
Genmab
3,089 1,092,302 0.24
GlaxoSmithKline
231,878 4,437,042 0.96
Grifols
12,743 215,038 0.05
Hikma Pharmaceuticals
7,963 210,455 0.05
Ipsen
1,762 141,841 0.03
Merck
5,905 1,340,435 0.29
Novartis - Registered
101,398 7,856,156 1.70
Novo Nordisk - Class B
77,494 7,658,158 1.66
Orion - Class B
5,456 199,253 0.04
Recordati Industria Chimica e Farmaceutica
5,156 291,314 0.06
Roche Holding
1,491 588,250 0.13
Roche Holding - CH
32,728 11,974,203 2.59
Sanofi
52,570 4,656,651 1.01
UCB
5,653 567,279 0.12
Vifor Pharma
2,103 329,304 0.07
プライベート・エクイティ( 0.67 %)
3i Group
44,843 773,908 0.17
EQT
14,010 670,834 0.14
Eurazeo
1,605 123,264 0.03
Partners Group Holding
1,041 1,519,566 0.33
不動産( 0.67 %)
Aroundtown
44,615 237,352 0.05
Fastighets AB Balder - Class B
4,583 290,131 0.06
LEG Immobilien
3,475 426,382 0.09
Sagax - Class B
7,422 219,862 0.05
Swiss Prime Site - Registered
3,202 277,042 0.06
Vonovia
34,070 1,652,395 0.36
不動産投資信託( 0.55 %)
British Land - REIT
44,096 278,882 0.06
Covivio - REIT
2,614 188,731 0.04
Gecina - REIT
2,137 262,637 0.06
Klepierre - REIT
8,988 187,400 0.04
Land Securities Group - REIT
34,721 321,073 0.07
Segro - REIT
56,587 968,163 0.21
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
不動産投資信託( 0.55 %)(続き)
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - FR
162 9,982 0.00
Unibail-Rodamco-Westfield - REIT - NL
5,521 340,204 0.07
小売( 1.92 %)
Compagnie Financiere Richemont - Class A
24,357 3,219,283 0.70
Hennes & Mauritz - Class B
32,604 563,918 0.12
Industria de Diseno Textil
50,102 1,429,410 0.31
JD Sports Fashion
123,810 321,174 0.07
Kingfisher
93,951 378,556 0.08
Moncler
9,488 607,422 0.13
Next
6,387 619,984 0.13
Pandora
4,461 489,071 0.11
Swatch Group
1,386 373,199 0.08
Swatch Group - Registered
2,382 122,875 0.03
Zalando
10,546 750,242 0.16
半導体( 3.94 %)
ASM International
2,100 816,270 0.18
ASML Holding
19,111 13,505,744 2.92
Infineon Technologies
60,791 2,477,841 0.54
STMicroelectronics
31,563 1,368,887 0.30
造船( 0.06 %)
Wartsila
23,749 293,538 0.06
ソフトウェア( 2.11 %)
AVEVA Group
5,957 241,515 0.05
Dassault Systemes
30,962 1,619,622 0.35
Embracer Group
22,256 208,617 0.04
Nemetschek
2,707 305,350 0.07
Sage Group
50,953 517,418 0.11
SAP
48,347 6,038,540 1.31
Sinch
22,954 256,604 0.05
Temenos - Registered
3,252 395,609 0.09
Ubisoft Entertainment
3,915 168,619 0.04
電気通信( 2.72 %)
BT Group
418,216 844,549 0.18
Deutsche Telekom - Registered
152,527 2,486,190 0.54
Elisa
6,464 349,832 0.08
Koninklijke KPN
152,098 415,228 0.09
Nokia - FI
197,514 1,100,943 0.24
Nokia - FR
48,390 269,290 0.06
Orange
94,007 884,888 0.19
Proximus
8,518 145,998 0.03
Swisscom - Registered
1,168 580,077 0.12
Tele2 - Class B
21,421 268,594 0.06
Telecom Italia
462,617 200,868 0.04
Telefonaktiebolaget LM Ericsson - Class B
136,090 1,318,995 0.29
Telefonica
246,981 951,371 0.21
Telefonica Deutschland Holding
43,771 106,845 0.02
Telenor
32,952 455,432 0.10
Telia
132,776 456,577 0.10
Vodafone Group
1,273,205 1,702,353 0.37
輸送( 1.56 %)
AP Moller - Maersk - Class A
156 456,827 0.10
AP Moller - Maersk - Class B
273 860,745 0.19
Deutsche Post - Registered
46,128 2,608,077 0.56
DSV Panalpina
9,348 1,919,857 0.42
Getlink
19,125 278,460 0.06
InPost
8,315 88,122 0.02
Kuehne + Nagel International - Registered
2,519 715,714 0.15
Poste Italiane
24,408 281,668 0.06
水道( 0.46 %)
Severn Trent
11,370 399,086 0.09
Suez
17,274 342,198 0.07
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨:ユーロ)
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
水道( 0.46 %)(続き)
United Utilities Group
32,929 427,103 0.09
957,316 0.21
Veolia Environnement
29,675
458,089,511 99.22
普通株式合計
優先株式
自動車製造( 0.50 %)
Bayerische Motoren Werke
2,657 194,758 0.04
Porsche Automobil Holding
7,266 606,275 0.13
Volkswagen
8,503 1,509,113 0.33
化学( 0.03 %)
Fuchs Petrolub
3,811 152,135 0.03
電子機器( 0.16 %)
Sartorius
1,188 707,098 0.16
家庭用品( 0.13 %)
608,460 0.13
Henkel & Co
8,553
3,777,839 0.82
優先株式合計
公認の証券取引所に上場していない譲渡可能有価証券
普通株式
自動車製造( 0.00 %)
Daimler Truck Holding 16 0.00
1
16 0.00
普通株式合計
投資合計(取得原価 366,056,391 ユーロ) 461,867,366 100.04
(164,945) (0.04)
その他の純負債
461,702,421 100.00
純資産合計
先渡為替予約
未実現評価益/ 純資産
(評価損) 比率
買建 売建 期日 (ユーロ) (%)
CHF 2,292,726 DKK 16,374,000
2022 年1月4日 11,190 0.00
CHF 57,374 DKK 409,700
2022 年1月4日 287 0.00
CHF 56,334 DKK 402,200
2022 年1月4日 291 0.00
CHF 27,988,680 EUR 26,874,000
2022 年1月4日 137,940 0.03
CHF 700,286 EUR 672,400
2022 年1月4日 3,447 0.00
CHF 687,661 EUR 660,000
2022 年1月4日 3,663 0.00
CHF 12,149,027 GBP 9,930,000
2022 年1月4日 (101,970) (0.02)
CHF 304,419 GBP 248,500
2022 年1月4日 (2,178) (0.00)
CHF 297,260 GBP 243,900
2022 年1月4日 (3,608) (0.00)
CHF 557,020 NOK 5,494,000
2022 年1月4日 (10,275) (0.00)
CHF 14,084 NOK 137,500
2022 年1月4日 (119) (0.00)
CHF 13,881 NOK 134,900
2022 年1月4日 (56) (0.00)
CHF 3,346,378 SEK 32,817,000
2022 年1月4日 42,254 0.01
CHF 83,397 SEK 821,100
2022 年1月4日 737 0.00
CHF 82,002 SEK 806,000
2022 年1月4日 858 0.00
CHF 54,511 USD 59,000
2022 年1月4日 727 0.00
CHF 1,388 USD 1,500
2022 年1月4日 20 0.00
CHF 1,289 USD 1,400
2022 年1月4日 13 0.00
EUR 6,969,902 CHF 7,259,000
2022 年1月4日 (35,775) (0.01)
EUR 1,846,970 DKK 13,738,000
2022 年1月4日 (139) (0.00)
EUR 9,787,223 GBP 8,332,000
2022 年1月4日 (136,520) (0.03)
EUR 448,770 NOK 4,610,000
2022 年1月4日 (10,935) (0.00)
EUR 2,695,778 SEK 27,534,000
2022 年1月4日 21,545 0.00
380 0.00
EUR 43,468 USD 49,000
2022 年1月4日
(78,223) (0.02)
先渡為替予約合計
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.64 %)
WPP
47,592 532,792 0.64
航空宇宙・防衛( 1.67 %)
BAE Systems
132,738 729,793 0.88
Meggitt
31,790 234,610 0.28
Rolls-Royce Holdings
342,210 420,508 0.51
農業( 3.85 %)
British American Tobacco
94,001 2,569,517 3.10
Imperial Brands
38,696 625,521 0.75
航空( 0.26 %)
International Consolidated Airlines Group
151,938 216,481 0.26
アパレル( 0.37 %)
Burberry Group
16,704 303,595 0.37
銀行( 8.93 %)
Barclays
690,092 1,290,472 1.56
HSBC Holdings
840,746 3,772,007 4.55
Lloyds Banking Group
2,904,153 1,388,185 1.67
Natwest Group
214,678 484,529 0.58
Standard Chartered
104,835 470,080 0.57
飲料( 4.85 %)
Coca-Cola HBC
8,102 207,006 0.25
Diageo
94,443 3,811,720 4.60
建築資材( 1.50 %)
CRH
31,953 1,246,167 1.50
化学( 0.67 %)
Croda International
5,515 558,118 0.67
商業サービス( 6.15 %)
Ashtead Group
18,358 1,090,832 1.31
Experian
37,538 1,363,380 1.64
Intertek Group
6,570 369,891 0.45
RELX
76,317 1,833,134 2.21
Rentokil Initial
76,372 446,013 0.54
コンピュータ( 0.17 %)
Avast
22,558 136,972 0.17
化粧品・パーソナルケア( 5.01 %)
Unilever - GB
102,406 4,040,429 4.87
Unilever - NL
2,825 111,608 0.14
流通・卸売( 2.23 %)
Bunzl
13,750 396,688 0.48
DCC
4,104 248,292 0.30
Ferguson
9,188 1,204,087 1.45
各種金融サービス( 2.41 %)
Hargreaves Lansdown
15,697 212,694 0.26
London Stock Exchange Group
14,994 1,039,084 1.25
Schroders
4,629 164,793 0.20
St James's Place
21,724 365,724 0.44
Standard Life Aberdeen
89,177 214,827 0.26
電気( 0.87 %)
SSE
43,976 725,164 0.87
電子機器( 0.88 %)
Electrocomponents
19,317 232,963 0.28
Halma
15,529 496,928 0.60
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
娯楽( 1.45 %)
Flutter Entertainment
6,799 799,563 0.96
GVC Holdings
23,869 401,715 0.49
食品( 3.53 %)
Associated British Foods
14,033 281,783 0.34
Compass Group
73,222 1,208,895 1.46
J Sainsbury
71,124 196,160 0.24
Ocado Group
19,971 335,113 0.40
Tesco
312,528 906,019 1.09
林産品・紙製品( 0.96 %)
Mondi
19,862 362,680 0.44
Smurfit Kappa Group
10,573 428,947 0.52
ガス( 1.90 %)
National Grid
148,706 1,575,986 1.90
ヘルスケア製品( 0.56 %)
Smith & Nephew
36,101 466,966 0.56
ヘルスケア・サービス( 0.00 %)
NMC Health
4,207 0 0.00
住宅建設( 1.38 %)
Barratt Developments
41,047 307,032 0.37
Berkeley Group Holdings
4,309 205,755 0.25
Persimmon
12,932 369,338 0.44
Taylor Wimpey
149,953 263,167 0.32
家庭用品( 1.99 %)
Reckitt Benckiser Group
25,999 1,648,857 1.99
保険( 4.21 %)
Admiral Group
9,033 285,172 0.34
Aviva
158,719 651,382 0.79
Legal & General Group
242,481 721,381 0.87
M&G
107,633 214,728 0.26
Phoenix Group Holdings
26,088 170,407 0.21
Prudential
113,400 1,445,283 1.74
インターネット( 0.69 %)
Auto Trader Group
39,225 290,265 0.35
Rightmove
35,076 278,854 0.34
投資会社( 0.34 %)
Melrose Industries
177,527 283,866 0.34
鉄・鉄鋼( 0.17 %)
Evraz
23,835 143,391 0.17
宿泊施設( 0.73 %)
InterContinental Hotels Group
7,421 354,798 0.43
Whitbread
8,393 251,370 0.30
機械-各種( 0.58 %)
Spirax-Sarco Engineering
3,011 483,266 0.58
メディア( 0.81 %)
Informa
60,550 312,802 0.38
ITV
154,296 170,574 0.20
Pearson
31,320 192,054 0.23
鉱業( 9.74 %)
Anglo American
50,396 1,519,943 1.83
Antofagasta
14,401 192,758 0.23
BHP Group
85,363 1,877,559 2.27
Fresnillo
7,601 67,862 0.08
Glencore
545,169 2,044,111 2.47
Polymetal International
14,692 192,686 0.23
Rio Tinto
44,587 2,181,196 2.63
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
その他製造( 0.32 %)
Smiths Group
16,528 261,060 0.32
石油・ガス( 9.42 %)
BP
802,555 2,652,444 3.20
Royal Dutch Shell - Class A
168,392 2,730,982 3.29
Royal Dutch Shell - Class B
149,526 2,425,910 2.93
包装・容器( 0.25 %)
DS Smith
52,991 203,379 0.25
医薬品・バイオテクノロジー( 11.07 %)
AstraZeneca
63,728 5,530,316 6.67
Dechra Pharmaceuticals
4,311 229,561 0.27
GlaxoSmithKline
203,350 3,267,021 3.94
Hikma Pharmaceuticals
7,001 155,352 0.19
プライベート・エクイティ( 0.99 %)
3i Group
38,974 564,733 0.68
Intermediate Capital Group
11,571 253,868 0.31
不動産投資信託( 1.37 %)
British Land - REIT
37,847 200,968 0.24
Land Securities Group - REIT
29,622 229,985 0.28
Segro - REIT
49,101 705,336 0.85
小売( 1.41 %)
B&M European Value Retail
37,043 234,853 0.28
JD Sports Fashion
102,510 223,267 0.27
Kingfisher
85,372 288,813 0.35
Next
5,210 424,615 0.51
ソフトウェア( 0.65 %)
AVEVA Group
4,919 167,443 0.20
Sage Group
43,216 368,459 0.45
電気通信( 2.16 %)
BT Group
308,352 522,811 0.63
Vodafone Group
1,130,020 1,268,560 1.53
輸送( 0.23 %)
Royal Mail
38,042 192,493 0.23
水道( 0.74 %)
Severn Trent
10,395 306,340 0.37
309,004 0.37
United Utilities Group
28,375
81,355,861 98.11
普通株式合計
ファンド
投資会社( 1.18 %)
Pershing Square Holdings
6,625 199,744 0.24
779,428 0.94
Scottish Mortgage Investment Trust
58,275
979,172 1.18
ファンド合計
投資合計(取得原価 70,489,055 英ポンド) 82,335,033 99.29
587,027 0.71
その他の純資産
82,922,060 100.00
純資産合計
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – FTSE 100 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
先物契約
純資産
未実現評価益/
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (英ポンド) (%)
FTSE 100 Index Futures
8 6,440 0.01
UBS AG
18/03/2022 585,920
8 6,440 0.01
先物契約合計 585,920
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.81 %)
IPSOS
10,339 426,484 0.26
JCDecaux
16,313 358,886 0.22
Stroeer & Co
7,907 547,955 0.33
航空宇宙・防衛( 1.18 %)
FACC
5,721 40,333 0.03
Leonardo
112,439 708,366 0.43
LISI
4,763 135,031 0.08
OHB
996 35,856 0.02
Rheinmetall
12,168 1,010,674 0.62
農業( 0.19 %)
BayWa
3,952 152,350 0.09
ForFarmers
11,632 46,935 0.03
Origin Enterprises
33,658 111,071 0.07
航空( 0.26 %)
Air France-KLM
79,575 308,035 0.19
Finnair
209,336 124,597 0.07
アパレル( 0.17 %)
SMCP
8,564 62,817 0.04
Tod's
2,874 141,631 0.09
Van de Velde
1,950 66,885 0.04
自動車部品・装置( 2.62 %)
AKWEL
3,118 67,816 0.04
Bertrandt
1,935 110,295 0.07
Brembo
43,846 549,390 0.34
Compagnie Automotive
13,663 373,820 0.23
Compagnie Plastic Omnium
16,553 378,402 0.23
ElringKlinger
8,054 89,480 0.05
Gestamp Automocion
41,983 186,824 0.11
JOST Werke
4,294 212,553 0.13
MBB
654 90,121 0.05
Nokian Renkaat
36,219 1,206,093 0.74
Pirelli
98,950 604,387 0.37
SAF-Holland
11,904 146,419 0.09
Vitesco Technologies Group
6,614 285,725 0.17
銀行( 5.74 %)
AIB Group
212,704 455,187 0.28
Aktia Bank
14,802 181,769 0.11
Banca IFIS
8,447 144,190 0.09
Banca Mediolanum
60,742 527,241 0.32
Banca Monte dei Paschi di Siena
65,512 58,437 0.04
Banca Popolare di Sondrio
126,511 467,838 0.29
Banco BPM
390,980 1,032,187 0.63
Banco Comercial Portugues - Class R
2,442,395 344,133 0.21
Banco de Sabadell
1,565,392 926,399 0.56
Bank of Ireland Group
267,810 1,335,301 0.81
Bankinter
189,775 855,695 0.52
BAWAG Group
20,024 1,085,301 0.66
BPER Banca
300,145 547,164 0.33
Credito Emiliano
22,582 131,427 0.08
Cyprus Popular Bank
23,005 0 0.00
Deutsche Pfandbriefbank
37,397 395,286 0.24
Illimity Bank
14,639 192,796 0.12
KBC Ancora
10,020 421,241 0.26
SNS REAAL
1,785 0 0.00
Unicaja Banco
355,036 308,526 0.19
飲料( 0.07 %)
Anora Group
10,143 110,153 0.07
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
357/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
建築資材( 1.46 %)
Buzzi Unicem
28,312 537,220 0.33
Carel Industries
8,712 231,739 0.14
Cementir Holding
10,564 88,526 0.05
Imerys
8,678 317,094 0.19
Vicat
4,790 172,440 0.11
Wienerberger
32,219 1,041,963 0.64
化学( 2.31 %)
K+S - Registered
52,879 802,968 0.49
Kemira
30,811 410,711 0.25
KWS Saat & Co
3,063 223,599 0.14
Lenzing
3,645 444,690 0.27
OCI
25,711 591,867 0.36
Recticel
11,740 205,685 0.12
SGL Carbon
17,372 133,591 0.08
SOL
10,097 213,551 0.13
Tessenderlo Group
5,291 176,455 0.11
Wacker Chemie
4,459 586,804 0.36
商業サービス( 3.13 %)
ALD
25,298 327,356 0.20
Alfen Beheer
6,069 535,589 0.33
Amadeus Fire
1,664 302,848 0.18
Applus Services
37,100 299,954 0.18
Brunel International
6,110 68,676 0.04
Caverion
27,035 172,754 0.11
CTT-Correios de Portugal
29,388 133,862 0.08
Elis
53,285 810,998 0.50
Europcar Mobility Group
866,687 438,717 0.27
Global Dominion Access
24,191 113,335 0.07
Gruppo MutuiOnline
6,779 300,310 0.18
Hamburger Hafen und Logistik
7,925 162,938 0.10
Hypoport
1,040 531,440 0.32
Prosegur Cash
182,522 114,259 0.07
Prosegur Companhia de Seguridad
47,098 108,796 0.07
Sixt
3,969 617,576 0.38
Talenom
7,613 89,072 0.05
コンピュータ( 4.72 %)
Adesso
836 174,724 0.11
Alten
8,213 1,301,760 0.79
Atos
27,538 1,029,646 0.63
Aubay
2,015 126,139 0.08
CANCOM
10,972 649,762 0.40
Datagroup
1,272 123,384 0.08
Digital Value
626 71,364 0.04
F-Secure
29,559 146,760 0.09
Indra Sistemas
35,052 333,695 0.20
Jenoptik
14,349 532,922 0.33
Nagarro
2,549 514,898 0.31
Northern Bitcoin
1,266 97,482 0.06
QT Group
4,958 662,389 0.40
S&T
13,772 201,898 0.12
Seco
9,519 85,195 0.05
Secunet Security Networks
329 136,042 0.08
Solutions 30
26,150 185,534 0.11
Sopra Steria Group
4,235 667,012 0.41
TietoEVRY
25,356 696,783 0.43
化粧品・パーソナルケア( 0.21 %)
Interparfums
4,771 350,669 0.21
流通・卸売( 1.62 %)
D'ieteren
6,112 1,048,819 0.64
Econocom Group
34,221 124,736 0.08
Esprinet
7,899 101,897 0.06
MARR
8,382 158,420 0.10
Rexel
68,069 1,213,670 0.74
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
各種金融サービス( 3.97 %)
Aareal Bank
17,004 489,035 0.30
ABC arbitrage
9,055 64,653 0.04
AerCap Holdings
36,403 2,094,165 1.28
Anima Holding
78,975 354,598 0.21
Azimut Holding
30,472 752,049 0.46
Banca Farmafactoring
50,585 358,648 0.22
Banca Generali
16,898 654,797 0.40
doValue
14,020 117,628 0.07
Flow Traders
8,986 289,349 0.18
GRENKE
8,308 254,640 0.15
Intertrust
25,037 490,725 0.30
MLP
13,337 114,298 0.07
Tamburi Investment Partners
30,591 303,769 0.18
Van Lanschot Kempen
8,039 176,858 0.11
電気( 2.33 %)
A2A
429,843 739,330 0.45
ACEA
12,520 234,875 0.14
Albioma
7,769 266,321 0.16
Audax Renovables
29,463 37,124 0.02
Encavis
26,353 410,053 0.25
Energiekontor
1,865 132,415 0.08
EVN
10,330 274,778 0.17
Hera
223,455 818,069 0.50
Iren
185,708 492,869 0.30
REN - Redes Energeticas Nacionais
114,329 290,967 0.18
Voltalia
6,246 122,796 0.08
電気部品・設備( 2.05 %)
Bekaert
10,316 403,768 0.25
Nexans
6,884 590,991 0.36
Signify
35,498 1,447,609 0.88
SMA Solar Technology
3,586 134,045 0.08
Varta
5,322 609,369 0.37
Vossloh
2,474 111,701 0.07
Zumtobel Group
8,890 68,453 0.04
電子機器( 1.14 %)
AT&S Austria Technologie & Systemtechnik
6,991 302,710 0.18
Barco
19,990 383,009 0.23
El.En.
11,821 184,171 0.11
Sesa
2,068 358,591 0.22
TKH Group - CVA
11,663 647,297 0.40
エネルギー-代替( 1.59 %)
Bio On
1,483 0 0.00
CropEnergies
4,650 57,009 0.04
ERG
16,994 483,309 0.30
Falck Renewables
33,345 288,768 0.18
Grenergy Renovables
3,033 87,957 0.05
Neoen
10,668 407,091 0.25
Nordex
28,361 394,501 0.24
PNE
8,102 68,462 0.04
SIF Holding
2,861 35,019 0.02
Solaria Energia y Medio Ambiente
20,443 349,984 0.21
Soltec Power Holdings
11,074 68,548 0.04
VERBIO Vereinigte BioEnergie
6,099 367,770 0.22
土木・建設( 4.70 %)
Acciona
6,749 1,134,507 0.69
Ackermans & van Haaren
6,524 1,100,599 0.67
Akka Technologies
3,381 163,302 0.10
Arcadis
20,272 858,316 0.52
Bilfinger
8,063 241,084 0.15
Boskalis Westminster
21,183 542,708 0.33
Compagnie d'Entreprises CFE
1,981 243,267 0.15
Enav
82,818 325,475 0.20
Fraport Frankfurt Airport Services Worldwide
10,596 627,071 0.38
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
土木・建設( 4.70 %)(続き)
HOCHTIEF
5,866 416,486 0.25
Koninklijke BAM Groep
70,340 189,215 0.12
Maire Tecnimont
41,320 171,891 0.11
Porr
4,585 62,998 0.04
Sacyr
123,987 283,434 0.17
Salcef
3,873 95,663 0.06
SPIE
35,318 802,425 0.49
Tecnicas Reunidas
7,999 55,593 0.03
Webuild
108,927 226,568 0.14
YIT
36,722 158,419 0.10
娯楽( 1.15 %)
Believe
5,472 92,466 0.06
Borussia Dortmund & Co
19,800 85,932 0.05
Compagnie des Alpes
4,824 66,571 0.04
CTS Eventim & Co
16,321 1,050,419 0.64
Juventus Football Club
252,993 87,283 0.05
Kinepolis Group
4,176 228,845 0.14
RAI Way
26,391 137,761 0.09
Zeal Network
3,213 127,877 0.08
環境管理( 1.25 %)
BEFESA
11,409 768,967 0.47
Derichebourg
24,935 253,090 0.15
Fluidra
23,508 827,481 0.51
GVS
19,167 202,212 0.12
食品( 2.68 %)
Agrana Beteiligungs
3,947 67,888 0.04
Autogrill
52,553 328,246 0.20
Bonduelle
3,893 81,169 0.05
Casino Guichard Perrachon
9,459 218,976 0.13
Corbion
16,895 700,129 0.43
Distribuidora Internacional de Alimentacion
3,196,011 50,817 0.03
DO & Co
1,760 130,416 0.08
Ebro Foods
17,100 288,648 0.18
Elior Group
39,081 248,750 0.15
Glanbia
55,801 686,352 0.42
La Doria
2,560 42,138 0.03
Metro
33,373 307,699 0.19
Pescanova
144 64 0.00
Sligro Food Group
6,187 131,783 0.08
Sonae
237,503 238,215 0.14
Suedzucker
18,847 249,723 0.15
Viscofan
10,878 618,958 0.38
林産品・紙製品( 0.31 %)
Altri
17,499 98,169 0.06
Ence Energia y Celulosa
54,553 123,508 0.08
Miquel y Costas & Miquel
4,857 63,627 0.04
Navigator
63,670 213,294 0.13
Semapa-Sociedade de Investimento e Gestao
434 5,078 0.00
ガス( 0.95 %)
Ascopiave
22,534 78,193 0.05
Italgas
136,440 825,735 0.50
Rubis
24,785 650,854 0.40
手工具・機械工具( 0.37 %)
Konecranes
17,291 607,952 0.37
ヘルスケア製品( 0.32 %)
Draegerwerk & Co
634 34,299 0.02
Guerbet
1,501 55,987 0.03
Ion Beam Applications
4,314 65,745 0.04
Mister Spex
3,590 40,424 0.03
STRATEC
2,336 321,901 0.20
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
ヘルスケア・サービス( 1.52 %)
Evotec
37,210 1,581,425 0.97
Korian
19,654 547,167 0.33
LNA Sante
1,499 75,400 0.05
Synlab
11,871 280,156 0.17
持株会社-各種事業( 0.10 %)
CIR SpA-Compagnie Industriali
200,786 94,369 0.06
CM.com
2,671 74,254 0.04
住宅建設( 0.35 %)
Cairn Homes
165,317 186,808 0.11
Glenveagh Properties
194,516 239,644 0.15
Kaufman & Broad
3,799 140,373 0.09
住宅用家具( 0.51 %)
De' Longhi
18,833 593,616 0.36
Harvia
4,259 250,004 0.15
家庭用品( 0.31 %)
Fila
2,856 27,760 0.02
Ontex Group
17,735 123,968 0.07
Oriola - Class B
15,563 31,204 0.02
Societe
7,039 333,085 0.20
保険( 3.42 %)
ASR Nederland
38,307 1,551,433 0.95
Coface
29,672 371,790 0.23
Grupo Catalana Occidente
11,164 334,920 0.20
Linea Directa Aseguradora Companhia de Seguros y Reaseguros
187,799 302,075 0.18
Mapfre
287,297 518,715 0.32
SCOR
44,448 1,219,653 0.74
Societa Cattolica di Assicurazioni
16,839 97,498 0.06
Unipol Gruppo
116,503 556,768 0.34
UNIQA Insurance Group
32,339 260,976 0.16
Vienna Insurance Group Wiener Versicherung Gruppe
11,098 276,340 0.17
Wuestenrot & Wuerttembergische
6,261 110,569 0.07
インターネット( 1.45 %)
About You Holding
9,807 200,651 0.12
Aramis Group
5,953 83,699 0.05
BasWare
2,870 86,818 0.05
Bike24 Holding
3,480 53,905 0.03
Cerved Group
13,566 139,458 0.08
eDreams ODIGEO
19,698 191,071 0.12
flatexDEGIRO - Registered
10,678 216,123 0.13
Global Fashion Group
18,334 81,513 0.05
Home24
5,851 67,872 0.04
New Work
794 172,695 0.11
Reply
5,740 1,025,738 0.63
Westwing Group
2,816 62,346 0.04
投資会社( 0.32 %)
Financiera Alba
4,299 221,398 0.13
Italmobiliare
3,067 99,678 0.06
Media and Games Invest
18,455 79,357 0.05
Peugot Invest
1,044 129,456 0.08
鉄・鉄鋼( 2.03 %)
Acerinox
45,121 513,703 0.31
APERAM - LU
532 25,387 0.02
APERAM - NL
12,551 597,930 0.36
Kloeckner & Co
22,616 242,443 0.15
Outokumpu
98,733 543,031 0.33
Salzgitter
10,447 328,245 0.20
thyssenkrupp
111,111 1,075,999 0.66
レジャー( 1.25 %)
Accell Group
7,219 346,512 0.21
Basic-Fit
14,195 596,190 0.36
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
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投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
レジャー( 1.25 %)(続き)
Beneteau
8,161 116,213 0.07
Piaggio
50,531 145,226 0.09
Sanlorenzo SpA Via Ameglia
2,594 98,313 0.06
Technogym
39,133 330,869 0.20
Trigano
2,454 419,634 0.26
宿泊施設( 0.22 %)
Dalata Hotel Group
45,376 168,799 0.10
Melia Hotels International
32,089 192,598 0.12
機械-建設・鉱業( 1.25 %)
Danieli & C Officine Meccaniche
2,084 56,372 0.04
Manitou
1,998 55,045 0.03
Metso Outotec
171,731 1,605,341 0.98
Palfinger
3,432 118,061 0.07
Wacker Neuson
8,504 214,641 0.13
機械-各種( 4.31 %)
ANDRITZ
18,479 838,577 0.51
Basler
959 152,289 0.09
Biesse
4,055 99,023 0.06
Deutz
32,191 211,495 0.13
Duerr
15,065 604,408 0.37
Heidelberger Druckmaschinen
67,952 179,733 0.11
Interpump Group
20,137 1,297,830 0.79
Koenig & Bauer
3,496 109,425 0.07
Krones
3,937 377,558 0.23
LPKF Laser & Electronics
7,029 137,347 0.08
McPhy Energy
6,384 138,150 0.08
Neles
26,171 358,281 0.22
Pfeiffer Vacuum Technology
1,110 239,760 0.15
Stabilus
6,817 440,037 0.27
Talgo
16,036 87,075 0.05
Valmet
37,257 1,405,334 0.86
Zardoya Otis
54,794 389,585 0.24
メディア( 1.51 %)
Arnoldo Mondadori Editore
32,357 66,008 0.04
Atresmedia de Medios de Comunicacion
23,235 77,512 0.05
Lagardere
10,139 247,189 0.15
Mediaset Espana Comunicacion
39,864 163,841 0.10
Metropole Television
6,275 107,679 0.07
MFE-MediaForEurope - Class A
82,753 74,105 0.04
MFE-MediaForEurope - Class B
82,753 103,027 0.06
NOS
59,024 201,272 0.12
ProSiebenSat.1 Media
46,583 652,628 0.40
Sanoma
20,756 282,697 0.17
Telenet Group Holding
12,633 405,014 0.25
Television Francaise 1
11,369 99,195 0.06
金属加工・金属製品( 0.87 %)
Aurubis
8,901 783,822 0.48
Norma Group
9,545 323,385 0.20
Vallourec
35,613 313,394 0.19
鉱業( 0.10 %)
Eramet
2,316 166,636 0.10
その他製造( 1.78 %)
Aalberts
28,270 1,647,010 1.00
AGFA-Gevaert
42,690 161,795 0.10
AMG Advanced Metallurgical Group
9,694 273,177 0.17
Indus Holding
6,109 200,070 0.12
Mersen
5,390 198,891 0.12
Semperit Holding
4,031 118,108 0.07
Uponor
15,254 319,419 0.20
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
事務機器( 0.13 %)
Datalogic
2,964 45,349 0.03
Quadient
8,815 168,719 0.10
石油・ガス( 0.06 %)
Saras
172,732 95,141 0.06
石油・ガスサービス( 1.05 %)
CGG
205,017 130,473 0.08
Fugro
32,919 226,647 0.14
Saipem
169,518 312,761 0.19
SBM Offshore
43,450 568,978 0.35
Schoeller-Bleckmann Oilfield Equipment
2,781 86,072 0.05
Technip Energies
31,348 401,881 0.24
包装・容器( 1.97 %)
Corticeira Amorim
12,011 135,484 0.08
Gerresheimer
9,074 768,568 0.47
Groupe Guillin
3,001 81,327 0.05
Huhtamaki
27,447 1,067,414 0.65
Metsa Board - Class B
52,579 452,705 0.28
Verallia
20,027 620,036 0.38
Zignago Vetro
5,534 95,185 0.06
医薬品・バイオテクノロジー( 3.45 %)
AB Science
10,794 129,528 0.08
Almirall
21,769 245,990 0.15
Boiron
780 27,885 0.02
Cellectis
9,825 73,098 0.04
Dermapharm Holding
5,317 474,808 0.29
Eckert & Ziegler Strahlen- und Medizintechnik
4,134 389,009 0.24
Faes Farma
74,214 258,116 0.16
Fagron
19,143 283,316 0.17
Galapagos - BE
10,668 525,079 0.32
Galapagos - NL
1,794 88,301 0.05
Laboratorios Farmaceuticos Rovi
5,406 398,963 0.24
Medios
3,994 155,167 0.09
Mithra Pharmaceuticals
5,368 107,253 0.07
MorphoSys
9,679 322,795 0.20
Pharma Mar
3,926 223,860 0.14
Pharmanutra
585 44,109 0.03
Pharming Group
182,176 141,186 0.09
Revenio Group
6,640 368,852 0.22
Uniphar
62,405 312,025 0.19
Valneva
19,422 475,839 0.29
Vilmorin & Compagnie
1,793 96,105 0.06
Virbac
1,192 506,004 0.31
パイプライン( 0.66 %)
Gaztransport Et Technigaz
5,762 473,925 0.29
Koninklijke Vopak
19,823 610,548 0.37
プライベート・エクイティ( 0.42 %)
AURELIUS Equity Opportunities & Co
9,120 246,605 0.15
Deutsche Beteiligungs
3,504 139,634 0.09
Gimv
5,643 300,772 0.18
不動産( 4.01 %)
ADO Properties
19,136 208,582 0.13
CA Immobilien Anlagen
11,454 377,982 0.23
Citycon
18,651 130,557 0.08
Corestate Capital Holding
4,966 56,016 0.03
Deutsche EuroShop
12,665 185,416 0.11
DIC Asset
14,257 219,130 0.13
Grand City Properties
28,683 598,901 0.37
Immobel
1,179 85,949 0.05
IMMOFINANZ
22,452 506,068 0.31
Instone Real Estate Group
13,741 228,650 0.14
Kojamo
35,240 748,498 0.46
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
不動産( 4.01 %)(続き)
Metrovacesa
15,041 107,092 0.07
Neinor Homes
11,509 121,305 0.07
Nexity
11,471 474,211 0.29
PATRIZIA
12,102 248,091 0.15
S IMMO
13,589 295,561 0.18
Shurgard Self Storage
7,758 446,085 0.27
TAG Immobilien
41,629 1,024,490 0.63
VGP
1,964 502,784 0.31
不動産投資信託( 6.16 %)
Aedifica - REIT
10,307 1,184,274 0.72
alstria office - REIT
45,742 893,341 0.55
Altarea - REIT
1,015 170,114 0.10
Befimmo - REIT
7,027 237,161 0.14
Carmila - REIT
12,737 176,535 0.11
Cofinimmo - REIT
8,031 1,128,356 0.69
Eurocommercial Properties - REIT
11,078 211,435 0.13
Hamborner
22,079 221,187 0.14
Hibernia - REIT
150,882 196,147 0.12
ICADE - REIT
7,889 497,796 0.30
Immobiliare Grande Distribuzione - REIT
16,697 64,450 0.04
Inmobiliaria Colonial Socimi - REIT
85,113 702,182 0.43
Intervest Offices & Warehouses - REIT
6,324 178,337 0.11
Irish Residential Properties - REIT
94,624 158,590 0.10
Lar Espana Real Estate Socimi - REIT
13,240 67,789 0.04
Mercialys - REIT
21,437 183,715 0.11
Merlin Properties Socimi - REIT
98,892 946,396 0.58
Montea - REIT
2,905 384,041 0.23
NSI - REIT
5,847 204,645 0.13
Retail Estates - REIT
2,865 204,561 0.12
Vastned Retail - REIT
2,309 55,416 0.03
Warehouses De Pauw - REIT
38,087 1,606,510 0.98
Wereldhave - REIT
8,395 107,456 0.07
Xior Student Housing - REIT
6,297 308,868 0.19
小売( 3.23 %)
Brunello Cucinelli
9,939 603,297 0.37
CECONOMY
44,881 170,099 0.10
Cewe Stiftung & Co
1,772 227,525 0.14
Fastned
1,295 63,585 0.04
Fielmann
7,372 436,054 0.27
Fnac Darty
5,351 307,682 0.19
Hornbach Baumarkt
1,904 90,726 0.05
Hornbach Holding & Co
2,691 356,557 0.22
HUGO BOSS - Class O
16,850 901,475 0.55
Kamux
8,215 94,226 0.06
Maisons du Monde
8,325 169,497 0.10
Musti Group
8,389 259,723 0.16
OVS
56,585 144,858 0.09
Puuilo
13,257 123,953 0.07
Salvatore Ferragamo
15,438 347,818 0.21
Shop Apotheke Europe
3,880 439,604 0.27
Steico
1,446 162,530 0.10
Takkt
10,017 153,861 0.09
Tokmanni Group
12,347 242,619 0.15
半導体( 3.12 %)
AIXTRON
31,873 569,570 0.35
BE Semiconductor Industries
18,461 1,384,944 0.84
Elmos Semiconductor
2,205 128,992 0.08
Hensoldt
10,630 133,088 0.08
Melexis
5,865 614,652 0.38
PVA TePla
5,192 217,545 0.13
Siltronic
3,190 448,514 0.27
Siltronic - DE
1,114 157,575 0.10
SOITEC
6,078 1,307,986 0.80
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
半導体( 3.12 %)(続き)
X-Fab Silicon Foundries - BE
8,715 79,655 0.05
X-Fab Silicon Foundries - FR
6,920 63,249 0.04
造船( 0.07 %)
Fincantieri
185,337 111,851 0.07
ソフトウェア( 2.15 %)
Admicom
457 38,617 0.02
Atoss Software
1,068 231,756 0.14
CompuGroup Medical & Co
7,916 563,223 0.35
Digital Bros
1,431 42,816 0.03
Esker
1,507 544,780 0.33
GFT Technologies
4,455 205,598 0.13
Pharmagest Interactive
931 87,514 0.05
Remedy Entertainment
2,119 84,124 0.05
Rovio Entertainment
13,305 87,547 0.05
SES-imagotag
1,313 98,738 0.06
Software
14,080 493,926 0.30
TeamViewer
45,458 537,314 0.33
TINEXTA
6,121 233,577 0.14
TomTom
19,404 176,770 0.11
Wiit
2,778 99,564 0.06
貯蓄・倉庫保管( 0.16 %)
ID Logistics Group
721 264,968 0.16
電気通信( 1.94 %)
1&1 Drillisch
13,279 318,961 0.19
ADVA Optical Networking
10,092 142,095 0.09
Eutelsat Communications
50,552 542,676 0.33
Freenet
36,569 850,961 0.52
Let's GOWEX
1,688 0 0.00
Orange Belgium
2,944 58,586 0.04
SES - FDR
106,391 741,758 0.45
Technicolor
59,341 168,054 0.10
Telekom Austria
47,580 362,559 0.22
繊維( 0.20 %)
Chargeurs
5,586 145,571 0.09
Marimekko
1,681 142,381 0.09
Spinnova
3,192 42,868 0.02
輸送( 1.54 %)
B&S Group
6,031 42,820 0.03
bpost
26,215 201,069 0.12
Cargotec - Class B
11,321 496,313 0.30
Companhia de Distribucion Integral Logista Holdings
18,808 329,704 0.20
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles
4,719 172,715 0.11
Euronav
56,045 437,151 0.27
Oesterreichische Post
9,162 346,324 0.21
499,477 0.30
PostNL
130,514
162,140,536 98.92
普通株式合計
優先株式
自動車部品・装置( 0.14 %)
Schaeffler
32,653 238,040 0.14
建築資材( 0.08 %)
STO & Co
611 135,031 0.08
商業サービス( 0.25 %)
Sixt
4,654 403,967 0.25
手工具・機械工具( 0.06 %)
Einhell Germany
443 97,903 0.06
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: ユーロ )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( ユーロ ) (%)
数量
ヘルスケア製品( 0.09 %)
Draegerwerk & Co
2,765 152,766 0.09
機械-建設・鉱業( 0.09 %)
Danieli & C Officine Meccaniche - Rsp
8,299 142,743 0.09
機械-各種( 0.38 %)
621,678 0.38
Jungheinrich
13,852
1,792,128 1.09
優先株式合計
ライツ
医薬品・バイオテクノロジー( 0.01 %)
13,507 0.01
Faes Farma - Rights 04/01/2022
74,214
13,507 0.01
ライツ合計
ワラント
土木・建設( 0.00 %)
560 0.00
Abengoa
55,998
560 0.00
ワラント合計
公認の証券取引所に上場していない譲渡可能有価証券
普通株式
商業サービス( 0.00 %)
0 0.00
Amco
987
0 0.00
普通株式合計
ワラント
土木・建設( 0.00 %)
0 0.00
Webuild
5,160
0 0.00
ワラント合計
投資合計(取得原価 143,188,303 ユーロ) 163,946,731 100.02
(37,919) (0.02)
その他の純負債
163,908,812 100.00
純資産合計
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
普通株式
航空( 0.43 %)
Qantas Airways
62,380 227,221 0.18
Singapore Airlines
87,250 322,944 0.25
銀行( 25.37 %)
Australia & New Zealand Banking Group
187,668 3,753,576 2.97
BOC Hong Kong Holdings
245,500 804,552 0.64
Commonwealth Bank of Australia
116,871 8,582,078 6.78
DBS Group Holdings
119,165 2,886,866 2.28
Hang Seng Bank
50,600 926,160 0.73
Macquarie Group
23,080 3,446,677 2.72
National Australia Bank
217,012 4,550,335 3.59
Oversea-Chinese Banking
222,268 1,879,505 1.48
United Overseas Bank
77,599 1,548,354 1.22
Westpac Banking
241,095 3,742,402 2.96
飲料( 0.92 %)
Budweiser Brewing APAC
112,200 294,305 0.23
Endeavour Group
88,558 433,963 0.35
Treasury Wine Estates
48,030 432,312 0.34
建築資材( 1.16 %)
James Hardie Industries - CDI
29,169 1,172,765 0.93
Xinyi Glass Holdings
119,000 297,641 0.23
商業サービス( 3.12 %)
Afterpay
14,260 860,626 0.68
Brambles
94,921 733,601 0.58
IDP Education
13,711 345,411 0.27
Transurban Group
200,300 2,012,581 1.59
コンピュータ( 0.41 %)
Computershare
35,329 513,719 0.41
各種金融サービス( 4.85 %)
ASX
12,715 858,809 0.68
Futu Holdings - ADR
3,344 144,795 0.12
Hong Kong Exchanges & Clearing
79,283 4,631,104 3.66
Magellan Financial Group
9,362 144,573 0.11
Singapore Exchange
51,700 356,644 0.28
電気( 2.35 %)
AusNet Services
128,350 239,824 0.19
CLP Holdings
107,500 1,085,852 0.86
HK Electric Investments & HK Electric Investments
175,000 171,716 0.13
Mercury
46,674 195,567 0.15
Meridian Energy
82,807 274,965 0.22
Origin Energy
115,239 439,031 0.35
Power Assets Holdings
91,500 570,386 0.45
電子機器( 0.20 %)
Venture
18,500 251,259 0.20
土木・建設( 1.79 %)
Auckland International Airport
83,575 440,591 0.35
CK Infrastructure Holdings
43,000 273,841 0.22
Keppel
96,200 365,348 0.29
Lendlease
45,609 354,481 0.28
Singapore Technologies Engineering
100,700 280,853 0.22
Sydney Airport
86,638 546,755 0.43
娯楽( 1.61 %)
Aristocrat Leisure
39,560 1,253,165 0.99
Genting Singapore
418,900 240,809 0.19
Tabcorp Holdings
148,255 541,100 0.43
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
食品( 2.40 %)
WH Group
561,194 351,993 0.28
Wilmar International
128,100 393,379 0.31
Woolworths Group
83,160 2,298,141 1.81
ガス( 0.92 %)
Hong Kong & China Gas
745,674 1,161,125 0.92
手工具・機械工具( 1.42 %)
Techtronic Industries
90,500 1,801,572 1.42
ヘルスケア製品( 1.21 %)
Cochlear
4,318 678,488 0.54
Fisher & Paykel Healthcare
38,082 854,146 0.67
ヘルスケア・サービス( 1.48 %)
Ramsay Health Care
11,969 622,198 0.49
Ryman Healthcare
28,683 240,563 0.19
Sonic Healthcare
29,931 1,014,731 0.80
持株会社-各種事業( 1.66 %)
CK Hutchison Holdings
176,452 1,138,429 0.90
Jardine Matheson Holdings
14,100 775,641 0.61
Swire Pacific - Class A
32,500 184,880 0.15
保険( 8.25 %)
AIA Group
795,400 8,018,988 6.33
Insurance Australia Group
162,368 502,892 0.40
Medibank Pvt
182,273 443,947 0.35
QBE Insurance Group
97,523 804,762 0.63
Suncorp Group
84,500 680,094 0.54
インターネット( 2.02 %)
Sea - ADR
9,062 2,027,260 1.60
SEEK
22,010 524,558 0.42
投資会社( 0.24 %)
Washington H Soul Pattinson & Co
14,351 308,948 0.24
鉄・鉄鋼( 1.63 %)
BlueScope Steel
33,446 508,223 0.40
Fortescue Metals Group
111,258 1,553,900 1.23
宿泊施設( 1.26 %)
City Developments
27,000 136,387 0.11
Crown Resorts
23,609 205,293 0.16
Galaxy Entertainment Group
143,000 741,018 0.59
Melco Resorts & Entertainment - ADR
14,134 143,884 0.11
Sands China
159,200 370,826 0.29
鉱業( 8.19 %)
BHP Group
194,310 5,862,834 4.63
Evolution Mining
123,056 363,240 0.29
Newcrest Mining
53,824 957,970 0.76
Northern Star Resources
72,095 493,241 0.39
Rio Tinto
24,494 1,782,795 1.41
South32
310,280 904,612 0.71
その他製造( 0.21 %)
Orica
26,458 263,345 0.21
石油・ガス( 1.83 %)
Ampol
15,705 338,667 0.27
Santos
211,643 970,952 0.76
Woodside Petroleum
63,601 1,014,068 0.80
医薬品・バイオテクノロジー( 5.26 %)
CSL
31,504 6,658,938 5.26
パイプライン( 0.45 %)
APA Group
77,932 570,004 0.45
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
プライベート・エクイティ( 0.35 %)
Capitaland Investment
175,187 443,117 0.35
不動産( 4.26 %)
CK Asset Holdings
132,452 835,013 0.66
ESR Cayman
130,600 441,403 0.35
Hang Lung Properties
136,000 279,805 0.22
Henderson Land Development
97,003 413,080 0.32
Hongkong Land Holdings
77,100 400,920 0.32
New World Development
99,954 395,518 0.31
REA Group
3,497 426,224 0.34
Sino Land
220,059 274,075 0.22
Sun Hung Kai Properties
85,113 1,032,758 0.81
Swire Properties
75,600 189,478 0.15
UOL Group
29,260 153,880 0.12
Wharf Real Estate Investment
109,900 558,219 0.44
不動産投資信託( 6.35 %)
Ascendas Real Estate Investment Trust - REIT
222,792 487,510 0.38
CapitaLand Integrated Commercial Trust - REIT
324,610 491,195 0.39
Dexus - REIT
70,700 571,595 0.45
Goodman Group - REIT
109,365 2,107,117 1.66
GPT Group - REIT
123,953 488,451 0.39
Link - REIT
139,638 1,229,577 0.97
Mapletree Commercial Trust - REIT
150,500 223,269 0.18
Mapletree Logistics Trust - REIT
212,260 299,146 0.24
Mirvac Group - REIT
264,402 559,399 0.44
Scentre Group - REIT
344,214 790,824 0.62
Stockland - REIT
158,445 488,437 0.39
Vicinity Centres - REIT
249,713 306,826 0.24
小売( 4.19 %)
Chow Tai Fook Jewellery Group
134,000 240,971 0.19
Coles Group
87,318 1,138,913 0.90
Domino's Pizza Enterprises
4,034 346,172 0.27
Reece
18,947 372,349 0.30
Wesfarmers
74,406 3,207,946 2.53
ソフトウェア( 1.05 %)
WiseTech Global
9,824 418,410 0.33
XERO
8,817 906,687 0.72
電気通信( 1.97 %)
HKT Trust
258,160 347,026 0.27
Singapore Telecommunications
118,900 204,612 0.16
Singapore Telecommunications - NPV
427,900 736,363 0.58
Spark New Zealand
118,866 367,845 0.29
Telstra
276,884 841,470 0.67
輸送( 0.94 %)
Aurizon Holdings
124,774 316,602 0.25
MTR
104,058 558,576 0.44
SITC International Holdings 318,305 0.25
88,000
126,305,077 99.75
普通株式合計
投資合計(取得原価 109,179,511 米ドル) 126,305,077 99.75
316,536 0.25
その他の純資産
126,621,613 100.00
純資産合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (米ドル) (%)
SPI 200 Index Futures
2 3,526 0.00
UBS AG
17/03/2022 267,082
2 3,526 0.00
先物契約合計 267,082
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: スイスフラン )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( スイスフラン ) (%)
数量
普通株式
銀行( 4.93 %)
Credit Suisse Group - Registered
3,375,532 29,947,720 1.43
UBS Group - Registered
4,459,146 73,219,177 3.50
建築資材( 6.38 %)
Geberit - Registered
45,624 33,999,005 1.62
Holcim - Registered
663,714 30,869,338 1.48
Sika - Registered
180,452 68,607,850 3.28
化学( 3.37 %)
Clariant - Registered
273,741 5,201,079 0.25
EMS-Chemie Holding - Registered
8,852 9,037,892 0.43
Givaudan - Registered
11,760 56,353,920 2.69
商業サービス( 1.55 %)
Adecco Group - Registered
196,760 9,169,016 0.44
SGS - Registered
7,615 23,202,905 1.11
コンピュータ( 0.81 %)
Logitech International
220,366 16,941,738 0.81
各種金融サービス( 0.82 %)
Julius Baer Group
279,325 17,089,104 0.82
電子機器( 3.48 %)
ABB - Registered
2,089,525 72,924,423 3.48
食品( 23.85 %)
Barry Callebaut - Registered
4,529 10,036,264 0.48
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli
1,333 16,835,790 0.80
Chocoladefabriken Lindt & Spruengli - Registered
138 16,863,600 0.81
Nestle - Registered
3,574,015 455,472,472 21.76
手工具・機械工具( 0.90 %)
Schindler Holding
51,772 12,710,026 0.61
Schindler Holding - Registered
25,438 6,217,047 0.29
ヘルスケア製品( 4.85 %)
Alcon
634,173 51,203,128 2.45
Sonova Holding - Registered
69,759 24,959,770 1.19
Straumann Holding - Registered
13,125 25,423,125 1.21
ヘルスケア・サービス( 3.44 %)
Lonza Group - Registered
94,521 71,987,194 3.44
保険( 6.79 %)
Baloise Holding - Registered
58,693 8,751,126 0.42
Swiss Life Holding - Registered
40,143 22,439,937 1.07
Swiss Re
382,798 34,551,348 1.65
Zurich Insurance Group
191,016 76,482,806 3.65
金属加工・金属製品( 0.74 %)
VAT Group
34,252 15,564,109 0.74
医薬品・バイオテクノロジー( 28.36 %)
Bachem Holding
7,925 5,674,300 0.27
Novartis - Registered
2,782,613 223,388,172 10.67
Roche Holding
891,855 338,102,230 16.15
Roche Holding - CH
40,703 16,639,386 0.79
Vifor Pharma
61,390 9,960,528 0.48
プライベート・エクイティ( 2.08 %)
Partners Group Holding
28,786 43,538,825 2.08
不動産( 0.41 %)
Swiss Prime Site - Registered
96,378 8,640,288 0.41
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: スイスフラン )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( スイスフラン ) (%)
数量
小売( 5.01 %)
Compagnie Financiere Richemont - Class A
663,479 90,863,449 4.34
Swatch Group
37,002 10,323,558 0.50
Swatch Group - Registered
67,682 3,617,603 0.17
ソフトウェア( 0.51 %)
Temenos - Registered
84,947 10,707,569 0.51
電気通信( 0.81 %)
Swisscom - Registered
32,827 16,892,774 0.81
輸送( 0.97 %)
20,242,355 0.97
Kuehne + Nagel International - Registered
68,758
2,094,651,946 100.06
普通株式合計
投資合計(取得原価 1,593,643,446 スイスフラン) 2,094,651,946 100.06
(1,215,634) (0.06)
その他の純負債
2,093,436,312 100.00
純資産合計
先渡為替予約
未実現評価益/ 純資産
(評価損) 比率
買建 売建 期日 (スイスフラン) (%)
CHF 1,337,700 EUR 1,281,036
2022 年1月4日 10,342 0.00
CHF 1,352,900 EUR 1,297,466
2022 年1月4日 8,518 0.00
CHF 1,468,900 USD 1,587,536
2022 年1月4日 22,416 0.00
EUR 164,952,116 CHF 171,794,000
2022 年1月4日 (877,291) (0.04)
EUR 1,287,539 CHF 1,341,500
2022 年1月4日 (7,404) (0.00)
EUR 13,177,427 CHF 13,724,000
2022 年1月4日 (70,084) (0.00)
GBP 7,715,206 CHF 9,439,300
2022 年1月4日 82,092 0.00
GBP 46,810,417 CHF 57,271,000
2022 年1月4日 498,073 0.02
USD 81,192,358 CHF 75,015,000
2022 年1月4日 (1,036,583) (0.05)
USD 8,944,055 CHF 8,263,600
2022 年1月4日 (114,224) (0.00)
先渡為替予約合計 (1,484,145) (0.07)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.71 %)
WPP
909,386 10,180,576 0.71
航空宇宙・防衛( 1.49 %)
BAE Systems
2,458,908 13,519,076 0.94
Rolls-Royce Holdings
6,348,986 7,801,634 0.55
農業( 3.98 %)
British American Tobacco
1,665,444 45,524,912 3.17
Imperial Brands
722,980 11,686,971 0.81
アパレル( 0.39 %)
Burberry Group
311,283 5,657,569 0.39
銀行( 9.68 %)
Barclays
12,946,924 24,210,748 1.68
HSBC Holdings
15,606,714 70,019,523 4.87
Lloyds Banking Group
54,288,820 25,950,056 1.81
Natwest Group
4,404,047 9,939,934 0.69
Standard Chartered
2,008,232 9,004,912 0.63
飲料( 5.28 %)
Coca-Cola HBC
152,034 3,884,468 0.27
Diageo
1,783,116 71,966,562 5.01
化学( 0.96 %)
Croda International
107,137 10,842,265 0.75
Johnson Matthey
144,557 2,957,636 0.21
商業サービス( 6.73 %)
Ashtead Group
341,454 20,289,196 1.41
Experian
705,856 25,636,690 1.78
Intertek Group
123,419 6,948,490 0.48
RELX
1,481,451 35,584,453 2.48
Rentokil Initial
1,418,882 8,286,271 0.58
化粧品・パーソナルケア( 5.45 %)
Unilever - GB
1,916,075 75,598,739 5.26
Unilever - NL
66,424 2,624,246 0.19
流通・卸売( 2.40 %)
Bunzl
259,509 7,486,835 0.52
DCC
77,080 4,663,340 0.33
Ferguson
169,971 22,274,699 1.55
各種金融サービス( 2.46 %)
Hargreaves Lansdown
271,900 3,684,245 0.26
London Stock Exchange Group
251,000 17,394,300 1.21
Schroders
95,393 3,395,991 0.24
St James's Place
412,630 6,946,626 0.48
Standard Life Aberdeen
1,636,084 3,941,326 0.27
電気( 0.92 %)
SSE
801,227 13,212,233 0.92
電子機器( 0.65 %)
Halma
290,848 9,307,136 0.65
娯楽( 0.53 %)
GVC Holdings
449,716 7,568,720 0.53
食品( 3.82 %)
Associated British Foods
269,830 5,418,186 0.38
Compass Group
1,358,517 22,429,115 1.56
J Sainsbury
1,301,158 3,588,594 0.25
Ocado Group
372,751 6,254,762 0.43
Tesco
5,928,409 17,186,458 1.20
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
林産品・紙製品( 0.47 %)
Mondi
370,822 6,771,210 0.47
ガス( 2.04 %)
National Grid
2,767,778 29,332,911 2.04
ヘルスケア製品( 0.60 %)
Smith & Nephew
668,727 8,649,984 0.60
ヘルスケア・サービス( 0.00 %)
NMC Health
114,089 0 0.00
住宅建設( 1.52 %)
Barratt Developments
768,719 5,750,018 0.40
Berkeley Group Holdings
87,194 4,163,513 0.29
Persimmon
243,196 6,945,678 0.49
Taylor Wimpey
2,808,687 4,929,246 0.34
家庭用品( 2.41 %)
Reckitt Benckiser Group
546,602 34,665,499 2.41
保険( 4.41 %)
Admiral Group
148,112 4,675,896 0.33
Aviva
2,986,811 12,257,872 0.85
Legal & General Group
4,547,779 13,529,643 0.94
M&G
2,002,332 3,994,652 0.28
Phoenix Group Holdings
500,702 3,270,586 0.23
Prudential
2,007,631 25,587,257 1.78
インターネット( 0.37 %)
Auto Trader Group
723,905 5,356,897 0.37
投資会社( 0.37 %)
Melrose Industries
3,341,390 5,342,883 0.37
鉄・鉄鋼( 0.16 %)
Evraz
387,896 2,333,582 0.16
宿泊施設( 0.79 %)
InterContinental Hotels Group
140,104 6,698,372 0.46
Whitbread
156,978 4,701,491 0.33
機械-各種( 0.63 %)
Spirax-Sarco Engineering
56,252 9,028,446 0.63
メディア( 0.65 %)
Informa
1,144,482 5,912,394 0.41
Pearson
567,748 3,481,431 0.24
鉱業( 9.74 %)
Anglo American
989,528 29,844,165 2.08
Antofagasta
295,932 3,961,050 0.28
BHP Group
1,616,573 35,556,523 2.47
Glencore
7,636,024 28,631,272 1.99
Rio Tinto
856,934 41,921,211 2.92
その他製造( 0.33 %)
Smiths Group
298,458 4,714,144 0.33
石油・ガス( 10.25 %)
BP
15,388,005 50,857,357 3.54
Royal Dutch Shell - Class A
3,132,028 50,795,230 3.54
Royal Dutch Shell - Class B
2,809,389 45,579,527 3.17
医薬品・バイオテクノロジー( 11.66 %)
AstraZeneca
1,184,496 102,790,563 7.16
GlaxoSmithKline
3,846,931 61,804,793 4.30
Hikma Pharmaceuticals
131,030 2,907,556 0.20
プライベート・エクイティ( 0.75 %)
3i Group
738,921 10,706,965 0.75
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 英国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 英ポンド )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 英ポンド ) (%)
数量
不動産投資信託( 1.45 %)
British Land - REIT
671,789 3,567,200 0.25
Land Securities Group - REIT
540,988 4,200,231 0.29
Segro - REIT
912,792 13,112,257 0.91
小売( 1.25 %)
JD Sports Fashion
1,915,610 4,172,199 0.29
Kingfisher
1,625,346 5,498,546 0.38
Next
101,351 8,260,106 0.58
ソフトウェア( 0.70 %)
AVEVA Group
89,826 3,057,677 0.21
Sage Group
824,206 7,027,180 0.49
電気通信( 2.46 %)
BT Group
6,862,770 11,635,827 0.81
Vodafone Group
21,121,895 23,711,439 1.65
水道( 0.78 %)
Severn Trent
188,751 5,562,492 0.39
United Utilities Group 5,617,661 0.39
515,855
1,425,740,125 99.24
普通株式合計
投資合計(取得原価 1,382,367,389 英ポンド) 1,425,740,125 99.24
10,934,509 0.76
その他の純資産
1,436,674,634 100.00
純資産合計
先渡為替予約
未実現評価益/ 純資産
(評価損) 比率
買建 売建 期日 (英ポンド) (%)
CHF 37,495,468 GBP 30,648,000
2022 年1月5日 (265,334) (0.02)
EUR 57,182,257 GBP 48,682,000
2022 年1月5日 (671,633) (0.05)
(1,048,187) (0.07)
USD 62,011,890 GBP 46,832,000
2022 年1月5日
(1,985,154) (0.14)
先渡為替予約合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (英ポンド) (%)
FTSE 100 Index Futures
170 136,850 0.01
UBS AG
18/03/2022 12,450,800
170 136,850 0.01
先物契約合計 12,450,800
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
普通株式
広告( 0.16 %)
Interpublic Group of Companies
6,219 232,901 0.04
Omnicom Group
2,655 194,532 0.03
Trade Desk - Class A
5,884 539,210 0.09
航空宇宙・防衛( 1.30 %)
Boeing
7,918 1,594,052 0.26
General Dynamics
3,341 696,498 0.12
HEICO
572 82,494 0.01
HEICO - Class A
885 113,740 0.02
Howmet Aerospace
6,453 205,399 0.04
L3Harris Technologies
2,823 601,977 0.10
Lockheed Martin
3,462 1,230,429 0.20
Northrop Grumman
2,034 787,300 0.13
Teledyne Technologies
631 275,678 0.05
TransDigm Group
686 436,488 0.07
United Technologies
21,112 1,816,899 0.30
農業( 0.66 %)
Altria Group
25,690 1,217,449 0.20
Archer-Daniels-Midland
8,219 555,522 0.09
Bunge
1,699 158,619 0.03
Philip Morris International
21,797 2,070,715 0.34
航空( 0.03 %)
Delta Air Lines
2,369 92,581 0.02
Southwest Airlines
1,610 68,972 0.01
アパレル( 0.54 %)
NIKE - Class B
17,809 2,968,226 0.49
VF
4,364 319,532 0.05
自動車製造( 2.66 %)
Cummins
2,042 445,442 0.07
Ford Motor
56,239 1,168,084 0.19
General Motors
17,995 1,055,047 0.18
Lucid Group
6,371 242,416 0.04
PACCAR
5,004 441,653 0.07
Rivian Automotive - Class A
2,493 258,499 0.04
Tesla
11,796 12,465,777 2.07
自動車部品・装置( 0.15 %)
Aptiv
3,701 610,480 0.10
BorgWarner
2,883 129,937 0.02
Lear
759 138,859 0.03
銀行( 4.56 %)
Bank of America
106,248 4,726,974 0.78
Bank of New York Mellon
11,832 687,203 0.11
Citigroup
27,718 1,673,890 0.28
Citizens Financial Group
5,817 274,853 0.05
Fifth Third Bancorp
9,495 413,507 0.07
First Republic Bank
2,578 532,383 0.09
Goldman Sachs Group
4,664 1,784,213 0.30
Huntington Bancshares
22,924 353,488 0.06
JPMorgan Chase & Co
41,748 6,610,796 1.09
KeyCorp
12,940 299,302 0.05
M&T Bank
1,784 273,987 0.04
Morgan Stanley
19,053 1,870,242 0.31
Northern Trust
2,540 303,809 0.05
PNC Financial Services Group
5,965 1,196,102 0.20
Regions Financial
12,638 275,508 0.05
Signature Bank
827 267,510 0.04
State Street
5,286 491,598 0.08
SVB Financial Group
781 529,705 0.09
Truist Financial
19,060 1,115,963 0.18
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
銀行( 4.56 %)(続き)
US Bancorp
20,204 1,134,859 0.19
Wells Fargo & Co
56,863 2,728,287 0.45
飲料( 1.44 %)
Brown-Forman - Class B
4,367 318,180 0.05
Coca-Cola
56,645 3,353,950 0.56
Constellation Brands - Class A
2,311 579,992 0.10
Keurig Dr Pepper
11,103 409,257 0.07
Molson Coors Beverage - Class B
2,869 132,978 0.02
Monster Beverage
5,830 559,913 0.09
PepsiCo
19,109 3,319,424 0.55
建築資材( 0.49 %)
Carrier Global
11,187 606,783 0.10
Fortune Brands Home & Security
1,977 211,341 0.03
Johnson Controls International
10,345 841,152 0.14
Lennox International
415 134,609 0.02
Martin Marietta Materials
857 377,526 0.06
Masco
3,979 279,405 0.05
Owens Corning
1,707 154,484 0.03
Vulcan Materials
1,793 372,191 0.06
化学( 1.62 %)
Air Products & Chemicals
3,075 935,600 0.15
Albemarle
1,654 386,656 0.06
Celanese - Class A
1,485 249,569 0.04
CF Industries Holdings
3,217 227,699 0.04
DOW
10,574 599,757 0.10
DuPont de Nemours
7,215 582,828 0.10
Eastman Chemical
2,115 255,725 0.04
Ecolab
3,614 847,808 0.14
FMC
1,638 180,000 0.03
International Flavors & Fragrances
3,339 503,020 0.08
Linde
7,186 2,489,446 0.41
LyondellBasell Industries - Class A
3,636 335,348 0.06
Mosaic
5,816 228,511 0.04
PPG Industries
3,192 550,428 0.09
RPM International
1,728 174,528 0.03
Sherwin-Williams
3,524 1,241,012 0.21
商業サービス( 2.23 %)
Affirm Holdings
1,183 118,962 0.02
AMERCO
156 113,292 0.02
Automatic Data Processing
5,975 1,473,315 0.24
Block - Class A
5,720 923,837 0.15
Booz Allen Hamilton Holding
1,948 165,171 0.03
Cintas
1,343 595,177 0.10
Coinbase Global - Class A
496 125,176 0.02
CoStar Group
5,210 411,746 0.07
Equifax
1,784 522,337 0.09
FleetCor Technologies
1,083 242,419 0.04
Gartner
1,206 403,190 0.07
Global Payments
4,214 569,649 0.09
IHS Markit
5,479 728,269 0.12
MarketAxess Holdings
494 203,167 0.03
Moody's
2,307 901,068 0.15
PayPal Holdings
15,801 2,979,753 0.49
Robert Half International
1,292 144,084 0.02
Rollins
2,722 93,120 0.01
S&P Global
3,422 1,614,944 0.27
TransUnion
2,941 348,744 0.06
United Rentals
1,023 339,933 0.06
Verisk Analytics
2,040 466,609 0.08
コンピュータ( 8.52 %)
Accenture - Class A
8,783 3,640,993 0.60
Apple
231,149 41,045,128 6.80
Cognizant Technology Solutions - Class A
7,293 647,035 0.11
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
コンピュータ( 8.52 %)(続き)
Crowdstrike Holdings - Class A
2,788 570,843 0.10
Dell Technologies - Class C
4,323 242,823 0.04
EPAM Systems
763 510,027 0.08
Fortinet
1,881 676,031 0.11
Hewlett Packard Enterprise
17,597 277,505 0.05
HP
17,537 660,619 0.11
International Business Machines
12,613 1,685,853 0.28
Leidos Holdings
2,008 178,511 0.03
NetApp
3,337 306,971 0.05
Seagate Technology Holdings
2,866 323,801 0.05
Western Digital
4,504 293,706 0.05
Zscaler
1,114 357,961 0.06
化粧品・パーソナルケア( 1.28 %)
Colgate-Palmolive
11,079 945,482 0.16
Estee Lauder Companies - Class A
3,335 1,234,617 0.20
Procter & Gamble
33,867 5,539,964 0.92
流通・卸売( 0.31 %)
Copart
3,102 470,325 0.08
Fastenal
8,016 513,505 0.09
LKQ
4,108 246,603 0.04
Pool
581 328,846 0.05
WW Grainger
550 285,032 0.05
各種金融サービス( 3.59 %)
Ally Financial
4,611 219,530 0.04
American Express
9,471 1,549,456 0.26
Ameriprise Financial
1,536 463,350 0.08
BlackRock
2,131 1,951,058 0.32
Capital One Financial
6,349 921,176 0.15
Cboe Global Markets
1,458 190,123 0.03
Charles Schwab
20,131 1,693,017 0.28
CME Group
5,090 1,162,861 0.19
Discover Financial Services
4,220 487,663 0.08
Franklin Resources
4,636 155,260 0.02
Intercontinental Exchange
8,027 1,097,853 0.18
Invesco
5,306 122,144 0.02
Mastercard - Class A
12,372 4,445,507 0.74
Nasdaq
1,642 344,837 0.06
Raymond James Financial
2,807 281,823 0.05
SEI Investments
1,299 79,161 0.01
SoFi Technologies
7,067 111,729 0.02
Synchrony Financial
7,884 365,739 0.06
T Rowe Price Group
3,086 606,831 0.10
Tradeweb Markets - Class A
1,359 136,090 0.02
Upstart Holdings
277 41,910 0.01
Visa - Class A
23,689 5,133,643 0.85
Western Union
5,405 96,425 0.02
電気( 2.14 %)
AES
9,329 226,695 0.04
Alliant Energy
3,583 220,247 0.04
Ameren
3,971 353,459 0.06
American Electric Power
6,694 595,565 0.10
CenterPoint Energy
8,386 234,053 0.04
CMS Energy
4,395 285,895 0.05
Consolidated Edison
4,959 423,102 0.07
Dominion Energy
11,443 898,962 0.15
DTE Energy
2,950 352,643 0.06
Duke Energy
10,742 1,126,836 0.19
Edison International
4,826 329,374 0.05
Entergy
2,710 305,281 0.05
Evergy
2,902 199,106 0.03
Eversource Energy
4,758 432,883 0.07
Exelon
14,101 814,474 0.13
FirstEnergy
7,617 316,791 0.05
NextEra Energy
27,711 2,587,099 0.43
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
電気( 2.14 %)(続き)
NRG Energy
4,000 172,320 0.03
PG&E
20,621 250,339 0.04
PPL
9,998 300,540 0.05
Public Service Enterprise Group
6,807 454,231 0.07
Southern
14,482 993,176 0.16
Vistra
6,062 138,032 0.02
WEC Energy Group
4,218 409,441 0.07
Xcel Energy
7,787 527,180 0.09
電気部品・設備( 0.26 %)
AMETEK
3,041 447,149 0.07
Emerson Electric
8,595 799,077 0.13
Generac Holdings
971 341,714 0.06
電子機器( 1.12 %)
Agilent Technologies
4,521 721,778 0.12
Allegion
1,371 181,575 0.03
Amphenol - Class A
8,817 771,135 0.13
Arrow Electronics
830 111,444 0.02
Fortive
5,173 394,648 0.06
Garmin
2,073 282,280 0.05
Honeywell International
9,794 2,042,147 0.34
Keysight Technologies
2,524 521,231 0.09
Mettler-Toledo International
305 517,649 0.08
Sensata Technologies Holding
2,588 159,654 0.03
TE Connectivity
4,401 710,057 0.12
Trimble
3,794 330,799 0.05
エネルギー-代替( 0.13 %)
Enphase Energy
1,731 316,669 0.05
Plug Power
6,649 187,701 0.03
SolarEdge Technologies
706 198,083 0.03
Sunrun
2,344 80,399 0.02
土木・建設( 0.04 %)
Jacobs Engineering Group
1,633 227,363 0.04
娯楽( 0.16 %)
AMC Entertainment Holdings - Class A
6,602 179,575 0.03
Caesars Entertainment
2,742 256,459 0.04
DraftKings
4,077 111,995 0.02
Live Nation Entertainment
2,373 284,024 0.05
Vail Resorts
474 155,425 0.02
環境管理( 0.35 %)
Pentair
2,725 199,007 0.03
Republic Services
3,173 442,475 0.08
Waste Connections
3,572 486,756 0.08
Waste Management
5,775 963,847 0.16
食品( 0.89 %)
Aramark
2,509 92,457 0.01
Campbell Soup
2,250 97,785 0.02
Conagra Brands
6,730 229,829 0.04
General Mills
8,889 598,941 0.10
Hershey
1,855 358,887 0.06
Hormel Foods
4,228 206,369 0.03
JM Smucker
1,714 232,795 0.04
Kellogg
3,714 239,256 0.04
Kraft Heinz
9,553 342,953 0.06
Kroger
10,603 479,892 0.08
McCormick & Co - Non-Voting Shares
3,202 309,345 0.05
Mondelez International - Class A
19,848 1,316,121 0.22
Sysco
6,871 539,717 0.09
Tyson Foods - Class A
3,845 335,130 0.05
林産品・紙製品( 0.04 %)
International Paper
5,192 243,920 0.04
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
ガス( 0.17 %)
Atmos Energy
1,674 175,385 0.03
NiSource
5,905 163,037 0.03
Sempra Energy
4,303 569,201 0.09
UGI
2,300 105,593 0.02
手工具・機械工具( 0.10 %)
Snap-on
803 172,950 0.03
Stanley Black & Decker
2,193 413,644 0.07
ヘルスケア製品( 4.04 %)
10X Genomics - Class A
1,088 162,068 0.03
Abbott Laboratories
25,046 3,524,974 0.58
ABIOMED
576 206,882 0.03
Align Technology
1,038 682,153 0.11
Avantor
7,271 306,400 0.05
Baxter International
6,805 584,141 0.10
Bio-Techne
507 262,291 0.04
Boston Scientific
21,111 896,795 0.15
Cooper Companies
710 297,447 0.05
Danaher
8,972 2,951,878 0.49
DENTSPLY SIRONA
3,713 207,148 0.04
Edwards Lifesciences
9,094 1,178,128 0.20
Exact Sciences
2,276 177,141 0.03
Henry Schein
2,109 163,511 0.03
Hologic
3,474 265,969 0.04
IDEXX Laboratories
1,108 729,574 0.12
Insulet
850 226,159 0.04
Intuitive Surgical
5,037 1,809,794 0.30
Masimo
662 193,820 0.03
Medtronic
19,003 1,965,860 0.33
Novocure
1,097 82,363 0.01
PerkinElmer
1,751 352,056 0.06
ResMed
2,137 556,646 0.09
STERIS
1,333 324,466 0.05
Stryker
4,742 1,268,106 0.21
Teleflex
625 205,300 0.03
Thermo Fisher Scientific
5,528 3,688,503 0.61
Waters
805 299,943 0.05
West Pharmaceutical Services
969 454,471 0.08
Zimmer Biomet Holdings
2,724 346,057 0.06
ヘルスケア・サービス( 2.22 %)
Anthem
3,408 1,579,744 0.26
Catalent
2,444 312,905 0.05
Centene
8,484 699,082 0.12
Charles River Laboratories International
653 246,037 0.04
DaVita
1,047 119,107 0.02
HCA Healthcare
3,639 934,932 0.15
Humana
1,762 817,321 0.14
IQVIA Holdings
2,763 779,553 0.13
Laboratory of America Holdings
1,254 394,019 0.06
Molina Healthcare
791 251,601 0.04
Oak Street Health
916 30,356 0.00
Quest Diagnostics
1,636 283,045 0.05
Teladoc Health
1,830 168,031 0.03
UnitedHealth Group
13,185 6,620,716 1.10
Universal Health Services - Class B
1,245 161,427 0.03
住宅建設( 0.24 %)
DR Horton
4,733 513,294 0.08
Lennar - Class A
3,608 419,105 0.07
NVR
48 283,626 0.05
PulteGroup
4,199 240,015 0.04
住宅用家具( 0.03 %)
Whirlpool
881 206,735 0.03
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
379/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
家庭用品( 0.28 %)
Avery Dennison
1,101 238,444 0.04
Church & Dwight
3,323 340,607 0.06
Clorox
1,852 322,915 0.05
Kimberly-Clark
4,606 658,289 0.11
Newell Brands
5,738 125,318 0.02
保険( 2.91 %)
Aflac
8,511 496,957 0.08
Alleghany
234 156,216 0.03
Allstate
3,993 469,776 0.08
American Financial Group
997 136,908 0.02
American International Group
11,707 665,660 0.11
Aon - Class A
3,159 949,469 0.16
Arch Capital Group
5,095 226,473 0.04
Arthur J Gallagher & Co
2,996 508,331 0.08
Assurant
935 145,729 0.02
Athene Holding - Class A
1,920 159,994 0.03
Berkshire Hathaway - Class B
18,462 5,520,138 0.91
Brown & Brown
3,410 239,655 0.04
Chubb
6,099 1,178,998 0.20
Cincinnati Financial
2,030 231,278 0.04
EQUITABLE Holdings
5,619 184,247 0.03
Erie Indemnity - Class A
447 86,119 0.02
Everest Re Group
565 154,765 0.03
Fidelity National Financial
3,896 203,293 0.03
Hartford Financial Services Group
4,666 322,141 0.05
Lincoln National
2,512 171,469 0.03
Loews
3,095 178,767 0.03
Markel
198 244,332 0.04
Marsh & McLennan Companies
7,222 1,255,328 0.21
MetLife
10,503 656,332 0.11
Principal Financial Group
4,428 320,277 0.05
Progressive
8,287 850,661 0.14
Prudential Financial
5,520 597,485 0.10
Torchmark
1,541 144,422 0.02
Travelers Companies
3,571 558,612 0.09
Willis Towers Watson
1,769 420,120 0.07
WR Berkley
1,679 138,333 0.02
インターネット( 11.76 %)
Airbnb - Class A
3,270 544,422 0.09
Alphabet - Class A
4,193 12,147,289 2.01
Alphabet - Class C
4,033 11,669,849 1.93
Amazon.com
6,370 21,239,746 3.52
Booking Holdings
575 1,379,557 0.23
CDW
1,895 388,058 0.06
Chewy - Class A
1,798 106,028 0.02
DoorDash
1,671 248,812 0.04
eBay
8,871 589,922 0.10
Etsy
1,781 389,932 0.06
Expedia Group
2,054 371,199 0.06
F5
905 221,463 0.04
GoDaddy - Class A
2,138 181,431 0.03
IAC Holdings
1,186 155,022 0.03
Lyft - Class A
3,328 142,205 0.02
Match Group
3,939 520,933 0.09
MercadoLibre
601 810,388 0.13
Meta Platforms - Class A
33,400 11,234,090 1.86
Netflix
6,229 3,752,599 0.62
NortonLifeLock
9,478 246,238 0.04
OKTA
1,693 379,520 0.06
Palo Alto Networks
1,390 773,896 0.13
Pinterest - Class A
7,517 273,243 0.05
Robinhood Markets
2,456 43,619 0.01
Roku
1,778 405,740 0.07
Snap - Class A
14,445 679,348 0.11
Twitter
10,768 465,393 0.08
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
380/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
インターネット( 11.76 %)(続き)
Uber Technologies
17,454 731,846 0.12
VeriSign
1,488 377,684 0.06
Wayfair - Class A
997 189,400 0.03
Zendesk
1,683 175,520 0.03
Zillow Group - Class A
761 47,349 0.01
Zillow Group - Class C
2,219 141,683 0.02
鉄・鉄鋼( 0.11 %)
Nucor
4,290 489,704 0.08
Steel Dynamics
2,607 161,816 0.03
レジャー( 0.09 %)
Carnival
10,140 204,017 0.03
Peloton Interactive - Class A
3,451 123,408 0.02
Royal Caribbean Cruises
3,107 238,928 0.04
宿泊施設( 0.31 %)
Hilton Worldwide Holdings
3,968 618,968 0.10
Las Vegas Sands
4,342 163,433 0.03
Marriott International - Class A
3,937 650,550 0.11
MGM Resorts International
6,519 292,573 0.05
Wynn Resorts
1,629 138,530 0.02
機械-建設・鉱業( 0.26 %)
Caterpillar
7,622 1,575,772 0.26
機械-各種( 0.70 %)
Cognex
2,170 168,739 0.03
Deere & Co
4,037 1,384,247 0.23
Dover
1,867 339,047 0.06
IDEX
995 235,138 0.04
Ingersoll Rand
5,460 337,810 0.05
Nordson
691 176,392 0.03
Otis Worldwide
5,520 480,627 0.08
Rockwell Automation
1,572 548,392 0.09
Westinghouse Air Brake Technologies
2,495 229,815 0.04
Xylem
2,572 308,434 0.05
メディア( 1.75 %)
Cable One
72 126,968 0.02
Charter Communications - Class A
1,806 1,177,458 0.20
Comcast - Class A
63,488 3,195,351 0.53
Discovery - Class A
2,527 59,486 0.01
Discovery - Class C
4,139 94,783 0.02
DISH Network - Class A
3,364 109,128 0.02
FactSet Research Systems
470 228,425 0.04
FOX - Class A
4,085 150,736 0.02
FOX - Class B
2,444 83,756 0.01
Liberty Broadband - Class A
485 78,037 0.01
Liberty Broadband - Class C
2,096 337,666 0.06
Liberty Global - Class A
2,624 72,790 0.01
Liberty Global - Class C
4,673 131,265 0.02
Liberty Media Corp-Liberty Formula One - Class C
2,317 146,527 0.02
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM - Class A
1,374 69,868 0.01
Liberty Media Corp-Liberty SiriusXM - Class C
2,698 137,193 0.02
News - Class A
5,246 117,038 0.02
Sirius XM Holdings
19,251 122,244 0.02
ViacomCBS - Class B
7,991 241,168 0.04
Walt Disney
25,205 3,904,002 0.65
鉱業( 0.26 %)
Freeport-McMoRan
21,334 890,268 0.15
Newmont
10,789 669,134 0.11
その他製造( 1.06 %)
3M
8,179 1,452,836 0.24
AO Smith
1,611 138,304 0.02
Eaton
5,731 990,431 0.17
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
381/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
その他製造( 1.06 %)(続き)
General Electric
15,362 1,451,248 0.24
Illinois Tool Works
4,431 1,093,571 0.18
Parker-Hannifin
1,820 578,978 0.10
Trane Technologies
3,286 663,871 0.11
事務機器( 0.07 %)
Zebra Technologies - Class A
704 419,021 0.07
石油・ガス( 2.07 %)
Chevron
27,178 3,189,338 0.53
ConocoPhillips
18,614 1,343,559 0.22
Coterra Energy
11,167 212,173 0.04
Devon Energy
8,680 382,354 0.06
Diamondback Energy
2,417 260,673 0.04
EOG Resources
8,343 741,109 0.12
Exxon Mobil
59,349 3,631,565 0.60
Hess
3,739 276,798 0.05
Marathon Petroleum
8,869 567,527 0.09
Occidental Petroleum
13,394 388,292 0.07
Phillips 66
6,080 440,557 0.07
Pioneer Natural Resources
3,191 580,379 0.10
Valero Energy
6,159 462,603 0.08
石油・ガスサービス( 0.19 %)
Baker Hughes
10,742 258,453 0.04
Halliburton
11,895 272,039 0.05
Schlumberger
20,570 616,071 0.10
包装・容器( 0.23 %)
Amcor
20,801 249,820 0.04
Ball
4,779 460,074 0.08
Crown Holdings
2,095 231,749 0.04
Packaging of America
1,105 150,446 0.02
Sealed Air
2,640 178,121 0.03
Westrock
3,158 140,089 0.02
医薬品・バイオテクノロジー( 6.57 %)
AbbVie
24,564 3,325,966 0.55
Alnylam Pharmaceuticals
1,549 262,679 0.04
AmerisourceBergen
2,412 320,531 0.05
Amgen
7,950 1,788,511 0.30
Becton Dickinson & Co
3,944 991,837 0.16
Biogen
2,066 495,675 0.08
BioMarin Pharmaceutical
2,661 235,099 0.04
Bio-Rad Laboratories - Class A
282 213,071 0.04
Bristol-Myers Squibb
31,402 1,957,915 0.32
Cardinal Health
4,110 211,624 0.04
Cigna
4,778 1,097,172 0.18
Corteva
9,565 452,233 0.07
CVS Health
18,583 1,917,022 0.32
DexCom
1,339 718,976 0.12
Elanco Animal Health
5,756 163,355 0.03
Eli Lilly & Co
11,248 3,106,923 0.51
Gilead Sciences
17,269 1,253,902 0.21
Horizon Therapeutics
2,991 322,310 0.05
Illumina
2,006 763,163 0.13
Incyte
2,597 190,620 0.03
Jazz Pharmaceuticals
770 98,098 0.02
Johnson & Johnson
36,786 6,292,981 1.04
McKesson
2,177 541,137 0.09
Merck & Co
35,084 2,688,838 0.45
Moderna
4,899 1,244,248 0.21
Neurocrine Biosciences
1,163 99,053 0.02
Novavax
950 135,916 0.02
Pfizer
78,510 4,636,015 0.77
Regeneron Pharmaceuticals
1,480 934,650 0.15
Royalty Pharma
5,270 210,009 0.03
Seagen
1,998 308,891 0.05
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
382/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
医薬品・バイオテクノロジー( 6.57 %)(続き)
Vertex Pharmaceuticals
3,753 824,159 0.14
Viatris
18,929 256,109 0.04
Zoetis
6,592 1,608,646 0.27
パイプライン( 0.26 %)
Cheniere Energy
3,185 323,023 0.05
Kinder Morgan
28,187 447,046 0.08
ONEOK
6,462 379,707 0.06
Williams Companies
16,890 439,815 0.07
プライベート・エクイティ( 0.36 %)
Apollo Global Management
3,036 219,897 0.04
Blackstone Group - Class A
9,643 1,247,708 0.21
Carlyle Group
2,289 125,666 0.02
KKR & Co - Class A
7,773 579,089 0.09
不動産( 0.08 %)
CBRE Group - Class A
4,557 494,480 0.08
不動産投資信託( 2.81 %)
AGNC Investment - REIT
6,752 101,550 0.02
Alexandria Real Estate Equities - REIT
1,957 436,333 0.07
American Tower - REIT
6,393 1,869,952 0.31
Annaly Capital Management - REIT
17,550 137,241 0.02
AvalonBay Communities - REIT
2,015 508,969 0.08
Boston Properties - REIT
1,895 218,266 0.04
Camden Property Trust - REIT
1,567 279,992 0.05
Crown Castle International - REIT
5,948 1,241,586 0.21
Digital Realty Trust - REIT
4,130 730,473 0.12
Duke Realty - REIT
5,646 370,603 0.06
Equinix - REIT
1,228 1,038,692 0.17
Equity LifeStyle Properties - REIT
2,710 237,559 0.04
Equity Residential - REIT
4,973 450,056 0.08
Essex Property Trust - REIT
904 318,416 0.05
Extra Space Storage - REIT
1,713 388,388 0.06
Healthpeak Properties - REIT
8,931 322,320 0.05
Host Hotels & Resorts - REIT
8,861 154,093 0.03
Invitation Homes - REIT
8,029 364,035 0.06
Iron Mountain - REIT
3,656 191,318 0.03
Medical Properties Trust - REIT
9,509 224,698 0.04
Mid-America Apartment Communities - REIT
1,456 334,065 0.06
Prologis - REIT
10,492 1,766,433 0.29
Public Storage - REIT
2,167 811,672 0.13
Realty Income - REIT
8,223 588,685 0.10
Regency Centers - REIT
1,763 132,842 0.02
SBA Communications - REIT
1,509 587,031 0.10
Simon Property Group - REIT
4,524 722,799 0.12
Sun Communities - REIT
1,655 347,500 0.06
UDR - REIT
4,109 246,499 0.04
Ventas - REIT
5,648 288,726 0.05
VICI Properties - REIT
10,073 303,298 0.05
Vornado Realty Trust - REIT
2,722 113,943 0.02
Welltower - REIT
5,763 494,292 0.08
Weyerhaeuser - REIT
10,575 435,478 0.07
WP Carey - REIT
2,314 189,864 0.03
小売( 5.22 %)
Advance Auto Parts
803 192,624 0.03
AutoZone
285 597,471 0.10
Best Buy
3,124 317,398 0.05
Burlington Stores
999 291,218 0.05
CarMax
2,142 278,953 0.05
Carvana
1,103 255,664 0.04
Chipotle Mexican Grill
391 683,566 0.11
Costco Wholesale
6,205 3,522,579 0.58
Darden Restaurants
1,996 300,677 0.05
Dollar General
3,221 759,608 0.13
Dollar Tree
3,264 458,657 0.08
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UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ – MSCI 米国 UCITS ETF
投資明細表 2021 年 12 月 31 日現在(表示通貨: 米ドル )
公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
小売( 5.22 %)(続き)
Domino's Pizza
549 309,817 0.05
Genuine Parts
1,799 252,220 0.04
Home Depot
14,789 6,137,583 1.02
L Brands
3,658 255,292 0.04
Lowe's Companies
9,641 2,492,006 0.41
Lululemon Athletica
1,646 644,327 0.11
McDonald's
10,425 2,794,630 0.46
O'Reilly Automotive
1,007 711,174 0.12
Ross Stores
4,980 569,114 0.09
Starbucks
16,510 1,931,175 0.32
Target
6,776 1,568,237 0.26
TJX Companies
17,049 1,294,360 0.21
Tractor Supply
1,539 367,205 0.06
Ulta Beauty
675 278,330 0.05
Walgreens Boots Alliance
9,930 517,949 0.09
Walmart
21,711 3,141,365 0.52
Yum! Brands
4,370 606,818 0.10
半導体( 6.16 %)
Advanced Micro Devices
16,894 2,431,047 0.40
Analog Devices
7,788 1,368,897 0.23
Applied Materials
12,633 1,987,929 0.33
Broadcom
5,751 3,826,773 0.63
Entegris
1,841 255,126 0.04
Intel
57,226 2,947,139 0.49
IPG Photonics
641 110,342 0.02
KLA
2,097 901,941 0.15
Lam Research
1,974 1,419,602 0.23
Marvell Technology
11,482 1,004,560 0.17
Microchip Technology
7,566 658,696 0.11
Micron Technology
15,632 1,456,121 0.24
Monolithic Power Systems
601 296,491 0.05
NVIDIA
35,096 10,322,084 1.71
NXP Semiconductors
3,769 858,503 0.14
ON Semiconductor
5,947 403,920 0.07
Qorvo
1,539 240,684 0.04
QUALCOMM
15,608 2,854,235 0.47
Skyworks Solutions
2,177 337,740 0.06
Teradyne
2,335 381,842 0.06
Texas Instruments
12,892 2,429,755 0.40
Xilinx
3,434 728,111 0.12
造船( 0.02 %)
Huntington Ingalls Industries
624 116,526 0.02
ソフトウェア( 11.05 %)
Activision Blizzard
11,217 746,267 0.12
Adobe
6,673 3,783,991 0.63
Akamai Technologies
2,521 295,058 0.05
ANSYS
1,185 475,327 0.08
Asana
887 66,126 0.01
Autodesk
3,237 910,212 0.15
Avalara
1,236 159,580 0.03
Bentley Systems - Class B
2,063 99,705 0.02
Bill.com Holdings
949 236,443 0.04
Black Knight
2,214 183,519 0.03
Broadridge Financial Solutions
1,495 273,316 0.05
Cadence Design Systems
3,813 710,553 0.12
CERIDIAN HCM Holding
1,662 173,613 0.03
Cerner
4,025 373,802 0.06
Citrix Systems
1,602 151,533 0.02
Clarivate
6,020 141,590 0.02
Cloudflare - Class A
3,198 420,537 0.07
Coupa Software
950 150,148 0.02
Datadog - Class A
2,719 484,281 0.08
DocuSign
2,759 420,223 0.07
Dropbox - Class A
5,704 139,976 0.02
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公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
ソフトウェア( 11.05 %)(続き)
Dynatrace
2,601 156,970 0.03
Electronic Arts
3,877 511,376 0.08
Fair Isaac
376 163,060 0.03
Fidelity National Information Services
8,634 942,401 0.16
Fiserv
8,163 847,238 0.14
Guidewire Software
1,093 124,088 0.02
HubSpot
630 415,265 0.07
Intuit
3,778 2,430,085 0.40
Jack Henry & Associates
906 151,293 0.02
Microsoft
99,825 33,573,144 5.56
MongoDB
872 461,593 0.08
MSCI
1,110 680,086 0.11
Nuance Communications
4,493 248,553 0.04
Oracle
23,237 2,026,499 0.34
Palantir Technologies - Class A
22,863 416,335 0.07
Paychex
4,350 593,775 0.10
Paycom Software
756 313,884 0.05
PTC
1,475 178,696 0.03
RingCentral - Class A
978 183,228 0.03
Roper Technologies
1,370 673,848 0.11
salesforce.com
13,794 3,505,469 0.58
ServiceNow
2,777 1,802,579 0.30
Snowflake - Class A
2,871 972,551 0.16
Splunk
2,248 260,139 0.04
SS&C Technologies Holdings
2,949 241,759 0.04
Synopsys
2,110 777,535 0.13
Take-Two Interactive Software
1,804 320,607 0.05
Twilio - Class A
2,426 638,863 0.11
Tyler Technologies
520 279,734 0.05
Unity Software
679 97,090 0.02
Veeva Systems - Class A
2,007 512,748 0.08
VMware - Class A
2,956 342,541 0.06
Workday - Class A
2,657 725,839 0.12
Zoom Video Communications - Class A
3,001 551,914 0.09
ZoomInfo Technologies
2,748 176,422 0.03
電気通信( 1.99 %)
Arista Networks
3,056 439,300 0.07
AT&T
99,529 2,448,413 0.41
Cisco Systems
59,299 3,757,778 0.62
Corning
11,677 434,735 0.07
Juniper Networks
5,123 182,942 0.03
Lumen Technologies
11,805 148,153 0.02
Motorola Solutions
2,260 614,042 0.10
T-Mobile
8,796 1,020,160 0.17
Verizon Communications
57,536 2,989,570 0.50
繊維( 0.02 %)
Mohawk Industries
761 138,639 0.02
玩具・ゲーム・趣味( 0.03 %)
Hasbro
1,907 194,094 0.03
輸送( 1.49 %)
CH Robinson Worldwide
1,929 207,618 0.03
CSX
32,222 1,211,547 0.20
Expeditors International of Washington
2,561 343,917 0.06
FedEx
3,417 883,773 0.15
JB Hunt Transport Services
1,036 211,758 0.04
Knight-Swift Transportation Holdings
2,160 131,630 0.02
Norfolk Southern
3,442 1,024,718 0.17
Old Dominion Freight Line
1,426 511,050 0.08
Union Pacific
9,036 2,276,440 0.38
United Parcel Service - Class B
10,147 2,174,908 0.36
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公認の証券取引所に上場している譲渡可能有価証券
時価 純資産比率
( 米ドル ) (%)
数量
水道( 0.10 %)
American Water Works
2,373 448,165 0.07
182,492 0.03
Essential Utilities
3,399
601,867,100 99.68
普通株式合計
投資合計(取得原価 302,530,817 米ドル) 601,867,100 99.68
1,923,686 0.32
その他の純資産
603,790,786 100.00
純資産合計
先物契約
未実現評価益/ 純資産
エクスポージャー
(評価損) 比率
原契約 取引相手 総額 数量 (米ドル) (%)
S&P 500 E-Mini Index Futures
8 22,020 0.00
UBS AG
18/03/2022 1,903,400
8 22,020 0.00
先物契約合計 1,903,400
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②【株式以外の投資有価証券明細表】
各サブ・ファンドの株式以外の投資資産明細表については、「1財務諸表、(5)投資有価証券明細表等、①投
資株式明細表」の項目に記載した各サブ・ファンドの先渡為替予約および先物契約(該当がある場合)を参照のこ
と。
③【投資不動産明細表】
該当事項なし。
④【その他投資資産明細表】
該当事項なし。
⑤【借入金明細表】
該当事項なし。
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純資産計算書 2020年12月31日現在
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
132,648,739
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 1,029,401,976
11,987
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 93,023
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
62,021
売却投資有価証券未収金 481,302
351,714
銀行預金 2,729,429
1,022
未収利息 7,930
109,250
未収配当金 847,819
931
7,226
その他の未収金
1,033,568,705 133,185,663
資産合計
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
99,208
未払管理報酬(注記3) 769,889
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
244
1,892
その他の未払金
99,452
負債合計 771,781
133,086,212
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 1,032,796,924
純資産、2019年12月31日現在
154,125,020
1,196,065,652
130,598,768
純資産、2018年12月31日現在 1,013,493,466
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
3,828,857口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
34,759
269.7403
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
30,484
236.5647
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
24,336
188.8586
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
18,406
142.8400
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
86,413,838千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 670,602,502
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
54,678,444
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 402,550,572
986
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 7,260
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
64,547
銀行預金 475,201
42
未収利息 312
37,728
未収配当金 277,757
975
7,178
その他の未収金
54,782,722
資産合計 403,318,280
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
9,226
未払管理報酬(注記3) 67,922
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
243
1,788
その他の未払金
9,469
負債合計 69,710
54,773,253
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 403,248,570
純資産、2019年12月31日現在
57,472,286
423,119,235
61,849,772
純資産、2018年12月31日現在 455,346,917
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
11,309,927口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
4,843
35.6544
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,096
37.5189
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
4,085
30.0736
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
4,792
35.2800
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
45,428,181千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 334,448,803
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
545,551,132
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 4,016,425,913
61,521
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 452,925
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
1,478,283
売却投資有価証券未収金 10,883,329
4,130,125
銀行預金 30,406,571
2,299
未収利息 16,925
364,975
未収配当金 2,686,999
- -
その他の未収金
551,588,334
資産合計 4,060,872,662
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
2,216,861
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 16,320,851
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
1,192
当座借越 8,773
203,427
未払管理報酬(注記3) 1,497,656
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
3,406
25,076
その他の未払金
2,424,886
負債合計 17,852,356
549,163,448
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 4,043,020,306
純資産、2019年12月31日現在
440,811,508
3,245,317,739
366,388,907
純資産、2018年12月31日現在 2,697,407,843
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
6,253,649口
*
クラスA-累積型( )
81,215,304口
*
クラスA-英国分配型( )
1,258,355口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 44,456,373口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 3,077,402口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 6,772,307口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 1,495,653口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 71,385,636口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 74,651口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
17,181
126.4902
*
クラスA-累積型( )
2,931
21.5785
*
クラスA-英国分配型( )
2,564
18.8729
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
2,130
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 15.6828
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,397
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 10.2847
1,538
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 11.3232
1,616
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 11.8936
1,617
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11.9031
3,179
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 23.4014
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
17,630
129.7960
*
クラスA-累積型( )
2,955
21.7572
*
クラスA-英国分配型( )
2,627
19.3422
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,440
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 10.6044
1,558
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 11.4693
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,187
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 23.4615
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
14,409
106.0789
*
クラスA-累積型( )
2,347
17.2775
*
クラスA-英国分配型( )
2,138
15.7423
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,201
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 8.8409
1,231
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 9.0648
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
2,480
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 18.2561
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,528
18.6100
*
クラスA-累積型( )
2,213
16.2923
*
クラスA-英国分配型( )
2,003
14.7457
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,892
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 13.9313
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,347
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 9.9170
1,347
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 9.9170
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 10.3068
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 10.3068
2,262
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 16.6500
495,908,896千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 3,650,952,634
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
57,054,045
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 420,040,084
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
139,559
売却投資有価証券未収金 1,027,453
17,174
銀行預金 126,437
276
未収利息 2,034
68,919
未収配当金 507,391
- -
その他の未収金
57,279,973
資産合計 421,703,399
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
20,932
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 154,106
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
191,517
当座借越 1,409,973
39,776
未払管理報酬(注記3) 292,837
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
375
2,760
その他の未払金
1,859,676 252,600
負債合計
57,027,373
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 419,843,723
純資産、2019年12月31日現在
62,482,767
460,007,118
38,433,961
純資産、2018年12月31日現在 282,956,350
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
5,349,853口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 1,533,586口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,585,079口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 406,240口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
8,784
64.6721
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,704
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 12.5423
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,520
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.1878
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,954
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.3855
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
9,280
68.3203
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,742
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 12.8251
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,554
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.4381
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,961
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.4346
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
7,587
55.8600
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,416
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 10.4242
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,259
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 9.2674
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
1,447
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 10.6503
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,544
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11.3659
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,573
41.0300
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,564
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 11.5153
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,382
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10.1755
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
1,567
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 11.5400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
1,630
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 12.0025
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
53,481,340千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 393,737,319
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
資産
11,842,579
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 73,310,504
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
44,051
銀行預金 272,696
35
未収利息 216
31,381
未収配当金 194,260
- -
その他の未収金
11,918,046
資産合計 73,777,676
負債
388
先物契約に係る未実現損失(注記2e) 2,400
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
5,057
未払管理報酬(注記3) 31,308
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
158
977
その他の未払金
5,603
負債合計 34,685
11,912,443
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 73,742,991
純資産、2019年12月31日現在
10,583,524
65,516,427
11,852,139
純資産、2018年12月31日現在 73,369,684
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,225,260口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
9,722
60.1856
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
11,430
70.7541
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
10,199
63.1330
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
1,576
9.7548
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,604
34.6900
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
1,563
9.6742
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
11,454,707千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 70,909,417
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
資産
13,197,155
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 97,159,352
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
41
売却投資有価証券未収金 299
5,747
銀行預金 42,307
2,151
未収利息 15,836
18,576
未収配当金 136,760
- -
その他の未収金
13,223,669
資産合計 97,354,554
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
20,233
未払管理報酬(注記3) 148,959
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
179
1,318
その他の未払金
20,412
負債合計 150,277
13,203,257
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 97,204,277
純資産、2019年12月31日現在
14,173,446
104,346,949
15,780,261
純資産、2018年12月31日現在 116,176,555
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
899,108口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
-口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
14,685
108.1119
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
14,076
103.6295
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
11,205
82.4898
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
5,940
43.7300
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
- -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
12,389,863千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 91,215,955
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
17,647,207
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 136,948,678
593
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 4,599
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
596,944
販売投資証券未収金 4,632,502
売却投資有価証券未収金 - -
124,175
銀行預金 963,646
50
未収利息 391
10,888
未収配当金 84,493
- -
その他の未収金
18,379,857
資産合計 142,634,309
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
596,322
購入投資有価証券未払金 4,627,672
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
32,494
未払管理報酬(注記3) 252,169
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
668
5,181
その他の未払金
629,484
負債合計 4,885,022
17,750,373
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 137,749,287
純資産、2019年12月31日現在 20,972,260
162,752,291
22,341,545
純資産、2018年12月31日現在 173,378,431
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,664,733口
*
クラスA-累積型( )
627,768口
*
クラスA-英国分配型( )
289,582口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,923
45.9648
*
クラスA-累積型( )
2,320
18.0075
*
クラスA-英国分配型( )
1,763
13.6780
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
930/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,754
44.6509
*
クラスA-累積型( )
2,182
16.9328
*
クラスA-英国分配型( )
1,712
13.2865
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
5,072
39.3597
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
1,502
11.6594
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
931/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
4,635
35.9700
*
クラスA-累積型( )
2,130
16.5299
*
クラスA-英国分配型( )
1,683
13.0582
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
15,353,184千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 119,146,238
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
932/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
資産
249,376,594
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 1,876,422,831
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
93,567
販売投資証券未収金 704,040
277,940
売却投資有価証券未収金 2,091,347
120,419
銀行預金 906,091
787
未収利息 5,921
未収配当金 - -
167
1,260
その他の未収金
249,869,475
資産合計 1,880,131,490
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
252,718
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 1,901,567
購入投資有価証券未払金 - -
93,568
買戻投資証券未払金 704,046
121,413
当座借越 913,569
113,340
未払管理報酬(注記3) 852,824
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
1,216
9,151
その他の未払金
582,256
負債合計 4,381,157
249,287,219
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 1,875,750,333
純資産、2019年12月31日現在
153,159,635
1,152,442,702
95,516,687
純資産、2018年12月31日現在 718,710,963
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
18,114,943口
*
クラスA-累積型( )
44,741,309口
*
クラスA-英国分配型( )
2,005,914口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 1,245,860口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 17,998,470口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 1,747,708口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 1,302,495口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 800,060口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 6,983,899口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 77,514口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,706
20.3625
*
クラスA-累積型( )
3,119
23.4681
*
クラスA-英国分配型( )
2,255
16.9658
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
1,741
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 13.1027
1,741
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 13.0978
2,458
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 18.4934
2,716
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 20.4364
1,499
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 11.2825
1,499
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 11.2822
3,571
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 26.8696
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,694
20.2721
*
クラスA-累積型( )
3,054
22.9820
*
クラスA-英国分配型( )
2,245
16.8923
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
2,442
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 18.3766
2,655
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 19.9777
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,466
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 26.0766
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,110
15.8729
*
クラスA-累積型( )
2,353
17.7035
*
クラスA-英国分配型( )
1,758
13.2266
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
1,922
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 14.4651
2,023
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 15.2232
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
2,604
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 19.5930
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純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,019
15.1897
*
クラスA-累積型( )
2,011
15.1293
*
クラスA-英国分配型( )
1,727
12.9964
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
1,637
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 12.3146
1,663
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 12.5125
1,951
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 14.6831
1,951
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 14.6831
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 10.5310
1,400
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 10.5310
2,418
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 18.1905
223,279,265千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 1,680,054,666
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
資産
250,426,016
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 1,550,241,527
先物契約に係る未実現利益(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
327,798
銀行預金 2,029,205
396
未収利息 2,453
780,939
未収配当金 4,834,336
- -
その他の未収金
251,535,149
資産合計 1,557,107,521
負債
10,208
先物契約に係る未実現損失(注記2e) 63,190
136,382
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) 844,260
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
5,462
当座借越 33,812
78,605
未払管理報酬(注記3) 486,595
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
94
581
その他の未払金
230,750
負債合計 1,428,438
251,304,399
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 1,555,679,083
純資産、2019年12月31日現在
318,573,442
1,972,102,526
92,984,308
純資産、2018年12月31日現在 575,611,664
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,321,151口
*
クラスA-累積型( )
66,243,233口
*
クラスA-英国分配型( )
1,766,849口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 2,169,561口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,006,227口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 2,861,870口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 106,087口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,594
16.0570
*
クラスA-累積型( )
3,433
21.2500
*
クラスA-英国分配型( )
1,680
10.3977
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,729
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 10.7042
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,879
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 11.6307
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
2,349
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 14.5424
2,736
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 16.9382
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
3,110
19.2511
*
クラスA-累積型( )
3,965
24.5448
*
クラスA-英国分配型( )
2,029
12.5580
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
3,143
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 19.4569
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
2,797
17.3167
*
クラスA-累積型( )
3,415
21.1402
*
クラスA-英国分配型( )
1,832
11.3390
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
2,680
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 16.5908
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
2,837
17.5618
*
クラスA-累積型( )
2,732
16.9092
*
クラスA-英国分配型( )
1,777
11.0015
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
1,663
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 10.2967
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
1,777
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 10.9980
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
2,210
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 13.6818
2,470
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 15.2900
277,943,860千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 1,720,588,461
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
資産
85,398,779
投資有価証券 (時価) (注記2 b ) 662,725,272
7,119
先物契約に係る未実現利益(注記2e) 55,243
先渡為替予約に係る未実現利益(注記2f、8) - -
販売投資証券未収金 - -
売却投資有価証券未収金 - -
296,770
銀行預金 2,303,042
117
未収利息 908
44,581
未収配当金 345,962
- -
その他の未収金
85,747,365
資産合計 665,430,427
負債
先物契約に係る未実現損失(注記2e) - -
先渡為替予約に係る未実現損失(注記2f、8) - -
購入投資有価証券未払金 - -
買戻投資証券未払金 - -
当座借越 - -
51,280
未払管理報酬(注記3) 397,950
キャピタル・ゲインに係る未払分配金 - -
277
2,147
その他の未払金
51,556
負債合計 400,097
85,695,808
純資産、 2020 年 12 月 31 日現在 665,030,330
純資産、2019年12月31日現在
77,368,287
600,405,764
67,053,013
純資産、2018年12月31日現在 520,355,523
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
発行済投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,789,963口
*
クラスA-累積型( )
-口
*
クラスA-英国分配型( )
17,096口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -口
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -口
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -口
投資証券1口当たり純資産価額、2020年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
47,835
371.2187
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
4,241
32.9083
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
投資証券1口当たり純資産価額、2019年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
40,131
311.4303
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
3,536
27.4437
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
投資証券1口当たり純資産価額、2018年12月31日現在
*
クラスA-分配型( )
31,100
241.3437
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
2,722
21.1263
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産計算書 2020年12月31日現在(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 円
**
当初募集価格( )
*
クラスA-分配型( )
17,004
131.9600
*
クラスA-累積型( )
- -
*
クラスA-英国分配型( )
2,099
16.2896
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 - -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 - -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 - -
48,428,304千円
投資(取得原価)、2020年12月31日現在 375,821,077
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
**
( ) 取引開始日現在(注記1参照)
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
2,290,537
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 17,775,390
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
29,962
有価証券貸付収益(注記7) 232,516
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
2,320,499
収益合計 18,007,906
費用
409,253
支払管理報酬(注記3) 3,175,948
8,486
取引報酬(注記21) 65,853
1,109
コール・アカウントに係る支払利息 8,610
- -
その他の費用
418,848
費用合計 3,250,411
1,901,651
投資純利益/( 損失 )(注記5) 14,757,495
以下に係る実現純 利益/(損失) :
12,611,739
投資 97,871,635
外国通貨および先渡為替予約 (6,096, 303 ) (785,570)
57,997
先物予約 450,075
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
4,257,719
投資 33,041,434
6,482
外国通貨 50,305
先渡為替予約 - -
3,769
29,252
先物予約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
1,126,239
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 8,291,530
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
7,416
有価証券貸付収益(注記7) 54,595
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
1,133,654
収益合計 8,346,125
費用
73,769
支払管理報酬(注記3) 543,097
1,341
取引報酬(注記21) 9,871
418
コール・アカウントに係る支払利息 3,077
- -
その他の費用
75,528
費用合計 556,045
1,058,127
投資純利益/( 損失 )(注記5) 7,790,080
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (6, 565 ,706) (891,820)
33
外国通貨および先渡為替予約 242
先物予約 (51,431) (6,986)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (11,878,057) (1,613,396)
外国通貨 (555) (75)
先渡為替予約 - -
1,149
8,460
先物予約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
6,088,097
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 44,821,445
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
98,167
有価証券貸付収益(注記7) 722,719
205
現金に係る受取利息 1,511
- -
その他の収益
6,186,469
収益合計 45,545,675
費用
823,988
支払管理報酬(注記3) 6,066,318
6,534
取引報酬(注記21) 48,106
20,372
コール・アカウントに係る支払利息 149,984
** **
1( ) 0( )
その他の費用
850,895
費用合計 6,264,409
5,335,574
投資純利益/( 損失 )(注記5) 39,281,266
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (200,724,811) (27,264,451)
外国通貨および先渡為替予約 (74,600,016) (10,132,920)
先物予約 (5,630,249) (764,757)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
7,170,015
投資 52,786,683
外国通貨 (5,174) (703)
先渡為替予約 (21,691,411) (2,946,344)
37,674
277,365
先物予約
**
( ) その他の費用の金額には、主にエクイティ化に係る手数料が含まれる。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
1,316,075
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 9,689,133
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
16,517
有価証券貸付収益(注記7) 121,601
現金に係る受取利息 - -
* *
10 ( ) 1 ( )
その他の収益
1,332,593
収益合計 9,810,744
費用
125,341
支払管理報酬(注記3) 922,780
4,800
取引報酬(注記21) 35,340
1,371
コール・アカウントに係る支払利息 10,095
- -
その他の費用
131,513
費用合計 968,215
1,201,081
投資純利益/( 損失 )(注記5) 8,842,529
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (3,811,600) (517,730)
外国通貨および先渡為替予約 (1,096,898) (148,992)
先物予約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (20,602,789) (2,798,477)
外国通貨 (905) (123)
3,826
先渡為替予約 28,167
- -
先物予約
*
( ) その他の収益の金額には、主にエクイティ化に係る手数料が含まれる。
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
収益
315,269
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 1,951,646
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
456
有価証券貸付収益(注記7) 2,822
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
315,725
収益合計 1,954,468
費用
19,193
支払管理報酬(注記3) 118,810
858
取引報酬(注記21) 5,314
77
コール・アカウントに係る支払利息 478
- -
その他の費用
20,128
費用合計 124,602
295,597
投資純利益/( 損失 )(注記5) 1,829,866
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (823,091) (132,962)
12,845
外国通貨および先渡為替予約 79,517
先物契約 (21,875) (3,534)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (7,780,452) (1,256,854)
外国通貨 (30) (5)
先渡為替予約 - -
(6,510) (1,052)
先物契約
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有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
収益
230,829
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 1,699,398
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
29,472
有価証券貸付収益(注記7) 216,979
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
260,301
収益合計 1,916,377
費用
47,789
支払管理報酬(注記3) 351,826
2,551
取引報酬(注記21) 18,783
156
コール・アカウントに係る支払利息 1,148
- -
その他の費用
50,496
費用合計 371,757
209,806
投資純利益/( 損失 )(注記5) 1,544,620
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (11,942, 581 ) (1,622,161)
11,581
外国通貨および先渡為替予約 85,258
先物契約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
155,626
投資 1,145,738
外国通貨 (1,228) (167)
先渡為替予約 - -
- -
先物契約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
482,546
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 3,744,734
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
1,409
有価証券貸付収益(注記7) 10,936
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
483,956
収益合計 3,755,670
費用
47,091
支払管理報酬(注記3) 365,443
3,471
取引報酬(注記21) 26,937
264
コール・アカウントに係る支払利息 2,050
- -
その他の費用
50,826
費用合計 394,430
433,129
投資純利益/( 損失 )(注記5) 3,361,240
以下に係る実現純 利益/(損失) :
622,998
投資 4,834,687
外国通貨および先渡為替予約 (6,183,714) (796,833)
先物契約 (71,991) (9,277)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
858,071
投資 6,658,940
外国通貨 (1,884) (243)
先渡為替予約 - -
2,289
17,766
先物契約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
収益
3,165,853
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 23,821,320
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
104,705
有価証券貸付収益(注記7) 787,849
0
現金に係る受取利息 1
- -
その他の収益
3,270,559
収益合計 24,609,170
費用
412,251
支払管理報酬(注記3) 3,101,963
3,154
取引報酬(注記21) 23,734
4,556
コール・アカウントに係る支払利息 34,282
- -
その他の費用
419,961
費用合計 3,159,979
2,850,597
投資純利益/( 損失 )(注記5) 21,449,191
以下に係る実現純 利益/(損失) :
3,625,456
投資 27,279,575
外国通貨および先渡為替予約 (13, 165 ,354) (1,749,676)
先物契約 - -
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
3,262,539
投資 24,548,823
1,456
外国通貨 10,952
先渡為替予約 (1,479,699) (196,652)
- -
先物契約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
収益
8,062,928
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 49,912,886
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
8,649
有価証券貸付収益(注記7) 53,540
現金に係る受取利息 - -
- -
その他の収益
8,071,576
収益合計 49,966,426
費用
484,635
支払管理報酬(注記3) 3,000,090
1,090
取引報酬(注記21) 6,750
5,706
コール・アカウントに係る支払利息 35,324
- -
その他の費用
491,431
費用合計 3,042,164
7,580,145
投資純利益/( 損失 )(注記5) 46,924,262
以下に係る実現純 利益/(損失) :
投資 (51,938,056) (8,390,074)
1,781,417
外国通貨および先渡為替予約 11,027,717
先物契約 (1,380,834) (223,060)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (237,260,912) (38,327,128)
外国通貨 (1,340) (216)
先渡為替予約 (837,468) (135,285)
(200,525) (32,393)
先物契約
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
損益計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
収益
957,839
受取 配当金 (外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) 7,433,173
債券受取利息(外国源泉徴収税控除後)(注記2 d ) - -
1,886
有価証券貸付収益(注記7) 14,635
11
現金に係る受取利息 85
- -
その他の収益
959,735
収益合計 7,447,893
費用
103,679
支払管理報酬(注記3) 804,587
1,252
取引報酬(注記21) 9,717
コール・アカウントに係る支払利息 - -
- -
その他の費用
104,931
費用合計 814,304
854,804
投資純利益/( 損失 )(注記5) 6,633,589
以下に係る実現純 利益/(損失) :
3,381,740
投資 26,243,520
4,733
外国通貨および先渡為替予約 36,726
49,615
先物契約 385,031
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
9,772,238
投資 75,836,086
外国通貨 - -
先渡為替予約 - -
2,064
16,015
先物契約
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
154,125,020
純資産、期首現在 1,196,065,652
1,901,651
投資純利益/(損失) 14,757,495
以下に係る実現純利益/(損失):
12,611,739
投資 97,871,635
外国通貨および先渡為替予約 (6,096, 303 ) (785,570)
57,997
先物契約 450,075
11,884,166
92,225,407
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
4,257,719
投資 33,041,434
6,482
外国通貨 50,305
先渡為替予約 - -
3,769
先物契約 29,252
4,267,971
33,120,991
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
18,053,788
運用による純資産の純増加/(減少) 140,103,893
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(288,295,346) (37,149,738)
(15,077,275) (1,942,858)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(163,268,728) (21,038,808)
- -
為替換算差額
133,086,212
純資産、2020年12月31日現在 1,032,796,924
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ワールド
UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
5,055,977
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
970,790
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ワールド
UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
2,197,910
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
3,828,857
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
57,472,286
純資産、期首現在 423,119,235
1,058,127
投資純利益/(損失) 7,790,080
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (6,565,706) (891,820)
33
外国通貨および先渡為替予約 242
先物契約 (51,431) (6,986)
(6,616,895) (898,773)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (11,878,057) (1,613,396)
外国通貨 (555) (75)
先渡為替予約 - -
1,149
先物契約 8,460
(11,870,152) (1,612,323)
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (10,696,967) (1,452,969)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(1,534,660) (208,453)
(7,639,038) (1,037,611)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(19,870,665) (2,699,032)
- -
為替換算差額
54,773,253
純資産、2020年12月31日現在 403,248,570
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50
UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
11,277,482
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,416,544
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50
UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,384,099
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
11,309,927
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
440,811,508
純資産、期首現在 3,245,317,739
5,335,574
投資純利益/(損失) 39,281,266
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (200,724,811) (27,264,451)
外国通貨および先渡為替予約 (74,600,016) (10,132,920)
先物契約 (5,630,249) (764,757)
(280,955,076) (38,162,128)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
7,170,015
投資 52,786,683
外国通貨 (5,174) (703)
先渡為替予約 (21,691,411) (2,946,344)
37,674
先物契約 277,365
4,260,642
31,367,463
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (210,306,347) (28,565,911)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
139,221,373
1,024,967,774
(16,958, 860 ) (2,303,522)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 108,351,940
797,702,567
- -
為替換算差額
549,163,448
純資産、2020年12月31日現在 4,043,020,306
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
9,583,946
*
クラスA-累積型( )
55,370,164
*
クラスA-英国分配型( )
940,590
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 55,318,997
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 6,278,420
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 74,651
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
2,495,211
*
クラスA-累積型( )
82,711,983
*
クラスA-英国分配型( )
1,190,459
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 50,052,377
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 3,689,505
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 6,123,887
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 1,924,153
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 97,461,071
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
5,825,508
*
クラスA-累積型( )
56,866,843
*
クラスA-英国分配型( )
872,694
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 5,596,004
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 55,931,100
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 5,630,000
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 428,500
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 26,075,435
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
6,253,649
*
クラスA-累積型( )
81,215,304
*
クラスA-英国分配型( )
1,258,355
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 44,456,373
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 3,077,402
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 6,772,307
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 1,495,653
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 71,385,636
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 74,651
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
62,482,767
純資産、期首現在 460,007,118
1,201,081
投資純利益/(損失) 8,842,529
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (3,811,600) (517,730)
外国通貨および先渡為替予約 (1,096,898) (148,992)
先物契約 - -
(4, 908 ,498) (666,721)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (20,602,789) (2,798,477)
外国通貨 (905) (123)
3,826
先渡為替予約 28,167
先物契約 - -
(20,575,527) (2,794,774)
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (16,641,496) (2,260,414)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(15,624,972) (2,122,340)
(7,896,927) (1,072,640)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(40,163,395) (5,455,394)
- -
為替換算差額
57,027,373
純資産、2020年12月31日現在 419,843,723
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ
UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
5,803,418
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 671,342
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,786,443
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 65,864
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,072,849
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 1,522,244
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 1,951,611
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 772,823
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ
UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,526,414
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 660,000
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 2,152,975
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 432,447
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
5,349,853
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 1,533,586
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,585,079
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 406,240
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
10,583,524
純資産、期首現在 65,516,427
295,597
投資純利益/(損失) 1,829,866
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (823,091) (132,962)
12,845
外国通貨および先渡為替予約 79,517
先物契約 (21,875) (3,534)
(765,449) (123,651)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (7,780,452) (1,256,854)
外国通貨 (30) (5)
先渡為替予約 - -
先物契約 (6,510) (1,052)
(7,786,992) (1,257,911)
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (6,722,575) (1,085,965)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
2,770,463
17,150,323
(2,201,184) (355,579)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 1,328,919
8,226,564
- -
為替換算差額
11,912,443
純資産、2020年12月31日現在 73,742,991
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
925,974
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
299,286
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
-
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
サブファンド
口数
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,225,260
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
サブファンド
ユーロ 千円
14,173,446
純資産、期首現在 104,346,949
209,806
投資純利益/(損失) 1,544,620
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (11,942,581) (1,622,161)
11,581
外国通貨および先渡為替予約 85,258
先物契約 - -
(11,857,323) (1,610,580)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
155,626
投資 1,145,738
外国通貨 (1,228) (167)
先渡為替予約 - -
先物契約 - -
155,459
1,144,510
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (9,168,193) (1,245,316)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
449,813
3,311,590
(1,286,069) (174,687)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(7,142,672) (970,189)
- -
為替換算差額
13,203,257
純資産、2020年12月31日現在 97,204,277
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株
UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
1,006,923
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,094,480
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,202,295
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
899,108
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
20,972,260
純資産、期首現在 162,752,291
433,129
投資純利益/(損失) 3,361,240
以下に係る実現純利益/(損失):
622,998
投資 4,834,687
外国通貨および先渡為替予約 (6,183,714) (796,833)
先物契約 (71,991) (9,277)
(1,421,018) (183,112)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
858,071
投資 6,658,940
外国通貨 (1,884) (243)
先渡為替予約 - -
2,289
先物契約 17,766
860,118
6,674,822
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
1,110,135
運用による純資産の純増加/(減少) 8,615,044
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(29,342,582) (3,781,085)
(4,275,466) (550,937)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(25,003,004) (3,221,887)
- -
為替換算差額
17,750,373
純資産、2020年12月31日現在 137,749,287
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
972/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI パシフィック
(除く日本) UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
3,327,016
*
クラスA-累積型( )
613,000
*
クラスA-英国分配型( )
287,373
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
430,408
*
クラスA-累積型( )
514,768
*
クラスA-英国分配型( )
214,721
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,092,691
*
クラスA-累積型( )
500,000
*
クラスA-英国分配型( )
212,512
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,664,733
*
クラスA-累積型( )
627,768
*
クラスA-英国分配型( )
289,582
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
サブファンド
スイスフラン 千円
153,159,635
純資産、期首現在 1,152,442,702
2,850,597
投資純利益/(損失) 21,449,191
以下に係る実現純利益/(損失):
3,625,456
投資 27,279,575
外国通貨および先渡為替予約 (13,165,354) (1,749,676)
先物契約 - -
1,875,780
14,114,221
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
3,262,539
投資 24,548,823
1,456
外国通貨 10,952
先渡為替予約 (1,479,699) (196,652)
先物契約 - -
3,067,342
23,080,076
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
7,793,720
運用による純資産の純増加/(減少) 58,643,488
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
89,205,010
671,219,035
(6,554,892) (871,145)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 96,127,584
723,307,631
- -
為替換算差額
249,287,219
純資産、2020年12月31日現在 1,875,750,333
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
6,232,777
*
クラスA-累積型( )
40,532,551
*
クラスA-英国分配型( )
1,986,017
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 1,014,645
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 1,391,033
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 77,514
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
13,741,979
*
クラスA-累積型( )
16,157,654
*
クラスA-英国分配型( )
549,777
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 1,345,322
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 19,955,864
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 795,563
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 57,094
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 841,360
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 7,281,426
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF
サブファンド
口数
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,859,813
*
クラスA-累積型( )
11,948,896
*
クラスA-英国分配型( )
529,880
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 99,462
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 1,957,394
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 62,500
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 145,632
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 41,300
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 297,527
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
18,114,943
*
クラスA-累積型( )
44,741,309
*
クラスA-英国分配型( )
2,005,914
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-分配型 1,245,860
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 17,998,470
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 1,747,708
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 1,302,495
クラスA(米ドル・ヘッジ)-分配型 800,060
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 6,983,899
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 77,514
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
英ポンド 千円
318,573,442
純資産、期首現在 1,972,102,526
7,580,145
投資純利益/(損失) 46,924,262
以下に係る実現純利益/(損失):
投資 (51,938,056) (8,390,074)
1,781,417
外国通貨および先渡為替予約 11,027,717
先物契約 (1,380,834) (223,060)
(42,291,173) (6,831,716)
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
投資 (237,260,912) (38,327,128)
外国通貨 (1,340) (216)
先渡為替予約 (837,468) (135,285)
先物契約 (200,525) (32,393)
(238,300,245) (38,495,022)
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
運用による純資産の純増加/(減少) (233,667,156) (37,746,592)
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(180,670,038) (29,185,438)
(2,086,249) (337,013)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少)
(416,423,443) (67,269,043)
- -
為替換算差額
251,304,399
純資産、2020年12月31日現在 1,555,679,083
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
1,427,511
*
クラスA-累積型( )
77,975,111
*
クラスA-英国分配型( )
2,355,216
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 106,087
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
1,058,903
*
クラスA-累積型( )
6,392,283
*
クラスA-英国分配型( )
300,869
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 3,074,561
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,676,227
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 3,121,870
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
165,263
*
クラスA-累積型( )
18,124,161
*
クラスA-英国分配型( )
889,236
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 905,000
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 670,000
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 260,000
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
サブファンド
口数
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
2,321,151
*
クラスA-累積型( )
66,243,233
*
クラスA-英国分配型( )
1,766,849
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 2,169,561
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 4,006,227
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 2,861,870
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 106,087
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
米ドル 千円
77,368,287
純資産、期首現在 600,405,764
854,804
投資純利益/(損失) 6,633,589
以下に係る実現純利益/(損失):
3,381,740
投資 26,243,520
4,733
外国通貨および先渡為替予約 36,726
49,615
先物契約 385,031
3,436,088
26,665,277
当期実現純利益/(損失)
以下に係る未実現 利益 /( 損失 )の純変動額:
9,772,238
投資 75,836,086
外国通貨 - -
先渡為替予約 - -
2,064
先物契約 16,015
9,774,302
75,852,101
当期 未実現 利益 /( 損失 )の純変動額
14,065,194
運用による純資産の純増加/(減少) 109,150,967
ファンド投資証券取引による純資産の純増加/(減少)
(37,513,590) (4,834,001)
(7,012,811) (903,671)
分配(注記5)
純資産の増加/(減少) 8,327,522
64,624,566
- -
為替換算差額
85,695,808
純資産、2020年12月31日現在 665,030,330
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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有価証券報告書(外国投資証券)
純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
口数
2020 年12月31日に終了した会計年度におけるファンド投資証券取引
投資証券口数、期首現在
*
クラスA-分配型( )
1,926,391
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
17,096
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
発行投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
254,942
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
買戻投資証券口数
*
クラスA-分配型( )
391,370
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
-
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
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純資産変動計算書 2020年12月31日に終了した会計年度(続き)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
サブファンド
口数
投資証券口数、 2020 年 12 月 31 日現在
*
クラスA-分配型( )
1,789,963
*
クラスA-累積型( )
-
*
クラスA-英国分配型( )
17,096
クラスA(スイスフラン・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(ユーロ・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-分配型 -
クラスA(英ポンド・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(米ドル・ヘッジ)-累積型 -
クラスA(シンガポールドル・ヘッジ)-累積型 -
*
( ) 当該投資証券クラスはサブファンドの基準通貨建てである。
添付の注記は、これらの財務書類の不可分の一部である。
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財務書類に対する注記
注記1 ファンドについて
UBS ETF(以下「当社」という。)は、2001年9月7日に当初の「フレスコ」という名称の下、ルクセンブルク大公国におい
てオープンエンド型の投資会社(Société d'Investissement à Capital Variable)として無期限で設立された。当社は、商
業会社に適用される1915年8月10日付のルクセンブルク法(以後の改正を含む。)および集団投資事業に適用される2010年
12月17日付のルクセンブルク法のパートⅠ(以後の改正を含む。)に準拠している。従って、各サブファンドは無期限で設
定されている。当社の登録事務所は、49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 ルクセンブルクにある。
当社は、2012年7月1日付で、UBSファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイを当社の管理会社(以下「管
理会社」という。)として任命した。
当社の定款(以下「定款」という。)の初版は、2001年10月11日付の「Mémorial, Recueil des Sociétés et
Associations」(以下「メモリアル」という。)に公表された。当社のUBS ETFへの名称変更について決定した2004年11月29
日開催の臨時総会の議事録を含む公正証書は2004年12月23日付のメモリアルに公表された。さらに、当社の改正指令
85/611/EECの規則遵守に関連する定款を修正する2005年12月27日開催の臨時総会の議事録を含む公正証書は2006年1月30日
付のメモリアルに公表された。最後に、記名式投資証券のみの発行を認めるよう定款を修正する2016年1月18日開催の臨時
総会の議事録を含む公正証書は2016年4月7日付のメモリアルに公表された。2016年2月8日にすべての無記名式投資証券
が記名式投資証券に転換された。また、定款の統合版は、ルクセンブルクの会社登記簿に寄託されている。
当社は当社サブファンドの投資証券の購入機会を投資家に提供するために設立されたものであり、各サブファンドの投資目
的は特定のインデックスに追随することにある。各サブファンドは、すべてまたは実質的にすべてのインデックス組入証券
からなる譲渡可能な有価証券ポートフォリオを保有することにより、費用控除前で、そのインデックスの価格と収益のパ
フォーマンスを再現する、あるいはこれに追随することを目指している。
各サブファンドは、上場投資信託(以下「ETF」という。)であるために、投資証券を1つまたは複数の上場証券取引所に上
場させることになる。英文目論見書に詳述されている例外を除き、認定参加者として適格である機関のみが現物株式(大半
が該当インデックスを構成する株式である。)の受け渡しや現金により投資証券を販売または買い戻すことができる。これ
らの販売や買戻しにより、ファンドの取引高が最小化され、取引費用が低下する。流通市場は当該認定参加者を通じて形成
される。認定参加者でない者は、サブファンドの投資証券を上場証券取引所において、マーケット・メーカーまたはブロー
カー/ディーラーとして従事している他の投資家による投資証券1口当たり推定日中純資産価額に近似するであろう価格で
売買することができる。流通市場の参加者が投資証券1口当たり日次純資産価額のリアルタイムの推定値を確認できるよう
にするため、計算機関が投資証券1口当たり推定日中純資産価額を算定している。
2020年12月31日現在、以下のサブファンドの以下のETF投資証券クラスが販売されている。
会計年度: ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF 2001 年10月29日
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2009 年10月5日
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2017 年6月21日
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2017 年6月21日
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2017 年6月21日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2002 年9月19日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 2016 年8月12日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(ユーロ)A-英国分配型 2014 年11月5日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2013 年10月21日
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2013 年9月30日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年12月5日
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 2018 年6月27日
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2009 年10月5日
UBS ETF – MSCI EMU Small Cap UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2011 年10月17日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月20日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月30日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月20日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月30日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2015 年8月18日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月20日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年10月30日
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 2001 年10月31日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-分配型 2013 年10月21日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-累積型 2013 年8月30日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(英ポンド)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年12月5日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-分配型 2001 年10月30日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-累積型 2017 年7月14日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月25日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月25日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2013 年10月21日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2013 年9月30日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月25日
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年12月5日
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(日本円)A-分配型 2015 年7月22日
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(日本円)A-累積型 2019 年11月6日
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年10月30日
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2009 年10月2日
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2019 年11月29日
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2001 年10月29日
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-分配型 2009 年9月30日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-累積型 2017 年7月13日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(カナダドル)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年2月27日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年2月27日
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
(シンガポールドル)A-分配型 2015 年6月4日
UBS ETF – MSCI Hong Kong UCITS ETF
(香港ドル)A-分配型 2015 年6月4日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(スイスフラン)A-分配型 2013 年11月29日
984/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(スイスフラン)A-累積型 2013 年10月31日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(スイスフラン)A-英国分配型 2014 年10月2日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月18日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年5月29日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2015 年5月29日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2020 年6月24日
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年5月29日
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2008 年6月25日
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2010 年11月12日
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2018 年6月18日
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型 2014 年11月5日
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS
(米ドル)A-分配型 2014 年9月4日
ETF
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS
(米ドル)A-累積型
2019 年6月11日
ETF
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2011 年8月22日
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2018 年2月14日
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2011 年8月18日
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年11月24日
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年11月24日
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2015 年11月24日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2011 年8月18日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 2017 年12月15日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年11月24日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年11月24日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年4月30日
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2016 年6月6日
UBS ETF – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2011 年8月22日
UBS ETF – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2020 年7月2日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS
(米ドル)A-分配型 2012 年2月2日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2016 年1月29日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond UCITS
(米ドル)A-分配型 2012 年2月2日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond UCITS
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 10+ Year Treasury Bond UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2016 年9月30日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2016 年9月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2017 年1月24日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2016 年9月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年9月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2016 年11月22日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2016 年9月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年3月31日
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2019 年1月31日
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 1-10 UCITS
(ユーロ)A-分配型 2017 年10月31日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 10+ UCITS
(ユーロ)A-分配型 2017 年10月31日
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates
(ユーロ)A-分配型 2012 年1月24日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR Treasury 1-10 UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2013 年11月29日
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS ETF
(スイスフラン)A-分配型 2013 年7月30日
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS ETF
(スイスフラン)A-分配型 2013 年7月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates 1-5
(ユーロ)A-分配型 2014 年5月30日
Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates 1-5
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年3月31日
Year UCITS ETF
985/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates 1-5
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
(米ドル)A-分配型 2014 年12月1日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2015 年1月30日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年3月31日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2014 年12月1日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2014 年5月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2014 年9月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2014 年5月30日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2014 年10月31日
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
(米ドル)A-分配型 2015 年7月23日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
(米ドル)A-累積型 2019 年8月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2015 年9月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2015 年9月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2015 年9月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates
(ユーロ)A-分配型 2017 年1月17日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates
(ユーロ)A-累積型 2017 年11月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2017 年11月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2017 年11月30日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2020 年8月5日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign
(米ドル)A-分配型 2016 年1月29日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign
(米ドル)A-累積型 2018 年1月31日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2016 年3月31日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2016 年4月29日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2016 年4月29日
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2017 年10月31日
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2018 年2月28日
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2019 年11月29日
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2018 年2月28日
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2018 年2月28日
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local Currency
(米ドル)A-分配型 2018 年9月5日
Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local Currency
(米ドル)A-累積型 2019 年6月6日
Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid Aggregate ex-
(ユーロ)A-分配型 2018 年5月31日
Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2018 年11月8日
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 2018 年11月8日
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2019 年4月30日
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2019 年4月30日
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年4月30日
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 ESG UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2019 年7月25日
UBS ETF – MSCI China ESG Universal UCITS ETF
(米ドル)A-分配型 2019 年7月26日
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
(米ドル)A-累積型 2019 年8月2日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年2月28日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2019 年8月2日
ETF
986/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS
(米ドル)A-累積型 2019 年10月1日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2020 年1月31日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年3月31日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2020 年10月14日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
2020 年10月14日
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year Bond
(米ドル)A-累積型 2020 年3月31日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond
(日本円)A-累積型 2020 年4月3日
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates
(米ドル)A-累積型
2020 年6月24日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2020 年8月31日
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF - J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond UCITS
(ユーロ)A-累積型 2020 年9月1日
ETF
2020年7月31日付で、以下のサブファンドの名称が変更された。
旧サブファンド名 新サブファンド名
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR High Quality Liquid Assets UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid Aggregate ex-
1-5 Bond UCITS ETF Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
当社は、以下の投資証券クラスを2020年9月11日に併合した。
併合クラス 受入クラス
UBS ETF – MSCI EMU hedged to CHF UCITS ETF – クラス(スイスフ UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF – クラス(スイスフラン・ヘッ
ラン)A-累積型 ジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU hedged to USD UCITS ETF - クラス(米ドル) UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF - クラス(米ドル・ヘッジ)A
A-分配型 -分配型
UBS ETF – MSCI EMU hedged to USD UCITS ETF - クラス(米ドル) UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF - クラス(米ドル・ヘッジ)A
A-累積型 -累積型
当社は、以下の投資証券クラスを2020年9月15日に併合した。
併合クラス 受入クラス
UBS ETF – MSCI Japan hedged to CHF UCITS ETF - クラス(スイス UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF - クラス(スイスフラン・
フラン)A-累積型 ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Japan hedged to EUR UCITS ETF - クラス(ユー UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF - クラス(ユーロ・ヘッジ)
ロ)A-分配型 A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan hedged to EUR UCITS ETF - クラス(ユー UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF - クラス(ユーロ・ヘッジ)
ロ)A-累積型 A-累積型
UBS ETF – MSCI Japan hedged to USD UCITS ETF - クラス(米ド UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF - クラス(米ドル・ヘッジ)
ル)A-累積型 A-累積型
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
当社は、以下の投資証券クラスを2020年10月13日に併合した。
併合クラス 受入クラス
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to EUR UCITS ETF - ク UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF - クラス(ユーロ・
ラス(ユーロ)A-分配型 ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to EUR UCITS ETF - ク UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF - クラス(ユーロ・
ラス(ユーロ)A-累積型 ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to USD UCITS ETF - ク UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF - クラス(米ドル・
ラス(米ドル)A-分配型 ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to USD UCITS ETF - ク UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF - クラス(米ドル・
ラス(米ドル)A-累積型 ヘッジ)A-累積型
当社は、以下の投資証券クラスを2020年10月16日に併合した。
併合クラス 受入クラス
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to CHF UCITS ETF - クラ UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF - クラス(スイスフラン・ヘッ
ス(スイスフラン)A-累積型 ジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to EUR UCITS ETF - クラ UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF - クラス(ユーロ・ヘッジ)A
ス(ユーロ)A-累積型 -累積型
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to USD UCITS ETF - クラ UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF - クラス(米ドル・ヘッジ)A
ス(米ドル)A-累積型 -累積型
2020 年12月31日に終了した会計年度において、以下のサブファンドが清算された。
サブファンド 清算日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS ETF*
2020 年7月31日
UBS ETF – Markit iBoxx € Germany 1-3 UCITS ETF*
2020 年12月11日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates Interest Rate hedged UCITS ETF*
2020 年7月31日
* 以下のサブファンドについて、2020年12月31日現在、デポジタリー銀行に保有されている口座の残余現金の詳細は以下のとおりである。こ
の現金は、これらのサブファンドに関連する運営手数料の残額の支払いおよび投資主に対する最後の清算収入(該当がある場合)の支払いに
使用される。
UBS ETF - Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS ETF :5,768.00ユーロ
UBS ETF - Markit iBoxx € Germany 1-3 UCITS ETF :19,117.22ユーロ
UBS ETF - Bloomberg Barclays US Liquid Corporates Interest Rate hedged UCITS ETF :7,865.51米ドル
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
登録
当社のサブファンドは2020年12月31日現在、以下の国において販売のために登録されている。
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
ユーロ・ストック Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ス 50 UCITS ETF
UBS ETF – MSCI
ヨーロッパ UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI EMU UCITS Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI EMU Select
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Factor Mix
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI EMU Value
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI EMU 小型株
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Quality UCITS ETF
UBS ETF –
Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Prime Value UCITS
ETF
UBS ETF –
Factor MSCI EMU
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Low Volatility
UCITS ETF
UBS ETF –
FTSE 100 UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI 英国 UCITS Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI Japan UCITS Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI Japan
Socially Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
989/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
MSCI パシフィック
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
(除く日本)
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI 米国 UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI Canada UCITS Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ETF
UBS ETF –
MSCI Singapore
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI Hong Kong
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI スイス 20/35
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI ワールド
Yes - Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI Emerging
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Markets UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI Emerging
Markets Socially Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
UBS ETF –
MSCI World
Socially Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
UBS ETF –
MSCI USA Socially
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
UBS ETF –
MSCI EMU Socially
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
UBS ETF –
MSCI Pacific
Socially Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Responsible UCITS
ETF
990/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays US 1-3
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Year Treasury
Bond UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays US 7-10
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Year Treasury
Bond UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays US 10+
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Year Treasury
Bond UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Barclays TIPS
1-10 UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Barclays TIPS 10+
UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Inflation Linked
1-10 UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Inflation Linked
10+ UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Area Liquid
Corporates UCITS
ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays EUR
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Treasury 1-10
UCITS ETF
UBS ETF –
SBI® Foreign AAA-
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
BBB 1-5
UCITS ETF
991/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
SBI® Foreign AAA-
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
BBB 5-10 UCITS
ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Euro
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Area Liquid
Corporates 1-5
Year UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays US
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates
1-5 Year UCITS
ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays US
Yes Yes Yes* Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates
UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays MSCI US
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Liquid Corporates
Sustainable UCITS
ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays MSCI
Euro Area Liquid Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Corporates
Sustainable UCITS
ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays USD
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Emerging Markets
Sovereign UCITS
ETF
UBS ETF –
J.P. Morgan USD
EM Diversified Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes
Bond 1-5 UCITS
ETF
992/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
J.P. Morgan EM
Multi-Factor
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Enhanced Local
Currency Bond
UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Euro
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Liquid Aggregate
ex-Financials 1-5
HQLA UCITS ETF
UBS ETF –
Sustainable
Yes Yes - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes Yes*** Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Development Bank
Bonds UCITS ETF
UBS ETF –
EURO STOXX 50 ESG
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
UCITS ETF
UBS ETF –
MSCI China ESG
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Universal UCITS
ETF
UBS ETF –
J.P. Morgan USD
EM IG ESG
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Diversified Bond
UCITS ETF
UBS ETF –
J.P. Morgan
Global Government
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
ESG Liquid Bond
UCITS ETF
UBS ETF –
J.P. Morgan CNY
China Government
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
1-10 Year Bond
UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays Japan
Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes - Yes
Treasury 1-3 Year
Bond UCITS ETF
UBS ETF –
Bloomberg
Barclays MSCI
Global Liquid Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes Yes**** Yes Yes Yes Yes
Corporates
Sustainable UCITS
ETF
993/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
オースト ベルギー チリ デンマー フィンラ フランス ドイツ イタリア リヒテン ルクセン メキシコ オランダ ノル ポルトガ シンガ スペイン スウェー スイス 英国
リア ク ンド シュタイ ブルク ウェー ル ポール デン
ン
UBS ETF –
J.P. Morgan EMU
Government ESG Yes - - Yes** Yes Yes Yes Yes Yes Yes - Yes Yes Yes - Yes Yes - Yes
Liquid Bond UCITS
ETF
* 年金サブファンドのみ
** 機関投資家向けのみ
*** SICにのみ上場している
**** このスキームは、2005年証券・先物(投資の募集)(集団投資スキーム)規則第6附則第2(3)項に基づく、シンガポール金融管理局による制限スキームリストに含まれている。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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上場
当社のサブファンドは2020年12月31日現在、以下の証券取引所に上場している。
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (ユーロ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (ユーロ)A-英国分配型 スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF (シンガポール・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 シンガポールドル
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS (ユーロ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
ETF
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
ETF
995/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
996/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF (英ポンド)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 英ポンド
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (英ポンド)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (英ポンド)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (英ポンド)A-英国分配型 スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF (シンガポール・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 シンガポールドル
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (日本円)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
ロンドン証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 日本円
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (日本円)A-累積型 スイス証券取引所 日本円
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (日本円)A-英国分配型 スイス証券取引所 日本円
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF (シンガポール・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 シンガポールドル
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible (日本円)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 日本円
XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible (日本円)A-累積型 スイス証券取引所 日本円
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible (スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
997/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) (米ドル)A-英国分配型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF (米ドル)A-英国分配型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (カナダドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 カナダドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (カナダドル)A-累積型 スイス証券取引所 カナダドル
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (カナダドル)A-英国分配型 スイス証券取引所 カナダドル
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF (シンガポール・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 シンガポールドル
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF (シンガポールドル)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 シンガポールドル
イタリア証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI Hong Kong UCITS ETF (香港ドル)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所. 米ドル
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (スイスフラン)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (スイスフラン)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (スイスフラン)A-英国分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF (シンガポール・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 シンガポールドル
998/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
シュトゥットガルト証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
ロンドン証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
999/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 米ドル
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF (米ドル)A-英国分配型 スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially (米ドル)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
Responsible UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Responsible UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible (米ドル)A-累積型 XETRA ユーロ
UCITS ETF スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible (スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (ユーロ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF
1000/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI Pacific Socially (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Responsible UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
1001/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – MSCI Pacific Socially (米ドル)A-累積型 XETRA ユーロ
Responsible UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Treasury Bond UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Treasury Bond UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Treasury Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Treasury Bond UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Treasury Bond UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 10+ Year (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Treasury Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF スイス証券取引所 米ドル
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 (英ポンド・ヘッジ)A-累積型 ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
UCITS ETF スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Inflation Linked 1-10 UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Inflation Linked 10+ UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Corporates UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR Treasury (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
1-10 UCITS ETF スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS (スイスフラン)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS (スイスフラン)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area (ユーロ)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
1002/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
1003/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Corporates 1-5 Year UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
ロンドン証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Corporates 1-5 Year UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Corporates 1-5 Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Corporates 1-5 Year UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
Corporates 1-5 Year UCITS ETF スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Corporates UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 米ドル
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Corporates UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Corporates UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Corporates UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
Corporates UCITS ETF スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
ロンドン証券取引所 米ドル
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US (米ドル)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US (スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
XETRA ユーロ
スイス証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF スイス証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS イタリア証券取引所 ユーロ
ETF XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
ユーロネクスト・アムステルダム ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro (ユーロ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS スイス証券取引所 スイスフラン
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro (スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 スイスフラン
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS
ETF
1004/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro (米ドル・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
Area Liquid Corporates Sustainable UCITS
ETF
1005/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
Markets Sovereign UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Markets Sovereign UCITS ETF メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Markets Sovereign UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Markets Sovereign UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
Markets Sovereign UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
Bond 1-5 UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Bond 1-5 UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified (ユーロ・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Bond 1-5 UCITS ETF XETRA ユーロ
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Bond 1-5 UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 スイス証券取引所 英ポンド
Bond 1-5 UCITS ETF ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Sustainable Development Bank (米ドル)A-分配型 スイス証券取引所 米ドル
Bonds UCITS ETF XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – Sustainable Development Bank (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Bonds UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
メキシコ証券取引所 メキシコペソ
UBS ETF – Sustainable Development Bank (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Bonds UCITS ETF
UBS ETF – Sustainable Development Bank (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Bonds UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Sustainable Development Bank (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
Bonds UCITS ETF
UBS ETF – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 スイス証券取引所 ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – MSCI China ESG Universal UCITS (米ドル)A-分配型 イタリア証券取引所 ユーロ
ETF XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
スイス証券取引所 米ドル
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Diversified Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
Diversified Bond UCITS ETF
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 ユーロ
Diversified Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
会計年度: ETF 投資証券クラス 上場証券取引所 取引通貨
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
ESG Liquid Bond UCITS ETF スイス証券取引所 スイスフラン
XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
ロンドン証券取引所 英ポンド
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government (スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 スイスフラン
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government (英ポンド・ヘッジ)A-分配型 ロンドン証券取引所 英ポンド
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government (米ドル・ヘッジ)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
ESG Liquid Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan CNY China Government (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
1-10 Year Bond UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
XETRA ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan (日本円)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global (米ドル)A-累積型 スイス証券取引所 米ドル
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF XETRA ユーロ
イタリア証券取引所 ユーロ
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global (ユーロ・ヘッジ)A-累積型 XETRA ユーロ
Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF イタリア証券取引所 ユーロ
スイス証券取引所 スイスフラン
UBS ETF – J.P. Morgan EMU Government ESG (ユーロ)A-累積型 イタリア証券取引所 ユーロ
Liquid Bond UCITS ETF スイス証券取引所 ユーロ
上記の他に、一部のETF投資証券クラスではアイルランド証券取引所へのテクニカル上場を行っている。
JDRは、外国企業が発行した株式の所有権を示す有価証券である。JDRは、東京証券取引所(以下「TSE」という。)に上場し
ているため日本国内の株式と同様に取引可能であり、投資家に、欧州で上場しているUBS ETFへのアクセスを提供している。
現在TSEに上場しているすべてのUBS ETFは、欧州において定められたUCITSのガイドラインに基づく、透明性の高いインデッ
クス・ソリューションである。
UBS ETF10本のうちの7本は、欧州の主要株式インデックスに追随している。この他のETFは、MSCI米国、MSCIパシフィック
(除く日本)およびMSCIワールドの各インデックスを複製している。東京で上場するファンドの完全なリストは以下のとお
りである。
サブファンド JDR 銘柄名 ISIN TSE コード
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF UBS ETF ユーロ圏大型株50(ユーロ・ストックス50) JP5442050000 1385
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF UBS ETF 欧州株(MSCIヨーロッパ) JP5442060009 1386
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF UBS ETF ユーロ圏株(MSCI EMU) JP5442070008 1387
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF UBS ETF ユーロ 圏小型株(MSCI EMU小型株) JP5442080007 1388
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF UBS ETF 英国大型株100(FTSE 100) JP5442090006 1389
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF UBS ETF 英国株(MSCI英国) JP5442120001 1392
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UBS ETF MSCIアジア太平洋株(除く日本) JP5442100003 1390
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF UBS ETF 米国株(MSCI米国) JP5442130000 1393
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF UBS ETF スイス株(MSCIスイス20/35) JP5442110002 1391
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF UBS ETF 先進国株(MSCIワールド) JP5442140009 1394
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記2 重要な会計方針の要約
A) 財務書類の表示
本財務書類は、投資ファンドに関してルクセンブルクにおいて一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して作成されて
いる。ただし、UBS ETF - Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS ETF、UBS ETF - Markit iBoxx € Germany 1-3 UCITS ETF
およびUBS ETF - Bloomberg Barclays US Liquid Corporates Interest Rate hedged UCITS ETFは除く。注記1に記載のとおり、
これらのサブファンドは当 会計年度において清算され、2020年12月31日現在、デポジタリー銀行に保有する口座に引き続き
一定の残余現金がある。したがって、これらのサブファンドでは継続企業の前提に基づかずに財務書類が作成されている。
継続企業の前提に基づかずに財務書類が作成されているサブファンドでは、以下の会計方針が本注記に記載の会計方針と異
なる。
- 見積清算費用(該当がある場合)が計上されている。
- 設立費用の残余額が全額費用計上されている。
- サブファンドの投資の評価が正味実現可能価額に基づいている。
会計処理に継続企業の前提を適用しないことによるサブファンドの公表純資産価額への重要な調整は生じていない。
B) 主な投資評価原則
認可証券取引所に上場している、あるいはその他の規制市場で取引されている有価証券は、最新の入手可能な終値で評価さ
れるが、このような市場が複数ある場合には、該当する有価証券の主たる市場における最新の入手可能な終値に基づき評価
される。ただし、これは使用する終値がインデックス提供者が各サブファンドのインデックス価額の計算に用いる終値と通
常同額であることを前提としている。最新の入手可能な価格が該当する有価証券の公正市場価額を真に反映するものでない
場合、当該有価証券の価額は、慎重かつ誠実に決定された合理的に予測しうる売却価格に基づき、取締役会が定めている。
証券取引所に上場していない有価証券、または証券取引所やその他の規制市場において取引または売買されていない有価証
券は、取締役会が慎重かつ誠実に決定した推定売却価格に基づき評価される。
取引所またはその他の規制市場において取引されている先物、先渡為替予約またはオプション契約の清算価額は、当社が特
定の先物契約、先渡為替予約またはオプション契約の取引を行っている取引所および規制市場におけるこれらの契約の最新
の入手可能な清算価格に基づいている。ただし、先物契約、先渡為替予約またはオプション契約を純資産が算定される日に
清算できない場合、当該契約の清算価額の算定基準は取締役会が公正かつ合理的であると考える価額とする。
C) 通貨の扱い
各サブファンドの帳簿および記録は、基準通貨建てである。基準通貨以外の通貨で表示されるサブファンドのすべての資産
および負債は、評価時点前の取引日における当該資産の主たる規制市場の実勢為替レートで基準通貨に換算される。
結合財務書類を作成する目的で、ユーロ以外の通貨建ての各サブファンドの財務書類は、以下の為替レートでユーロに換算
されている。
1ユーロ=1.5588カナダドル 1ユーロ=9.4872香港ドル
1ユーロ=1.0816スイスフラン 1ユーロ=126.3254円
1ユーロ=8.0018人民元 1ユーロ=1.6171シンガポールドル
1ユーロ=0.8951英ポンド 1ユーロ=1.2236米ドル
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
D) 有価証券取引および投資収益
売却されたポートフォリオ証券または投資証券の買戻価格の一部として現物で支払われたポートフォリオ証券に係る実現純
損益は、平均原価法で算定されている。
当社の資産には、すべての株式、当社の未収株式配当、未収現金配当および未収現金分配(ただし、当社が合理的に情報を
入手可能な場合に限る。)、ならびに当社が保有する利付ポートフォリオ証券に係るすべての未収利息(ただし、当該証券
の元本金額に含まれている、または反映されている場合は除く。)が含まれる。未収配当金および未収利息は、関連する源
泉徴収税控除後の金額で計上される。
E) オプション契約および先物契約
効率的なポートフォリオ管理のために、当社は、英文目論見書に記載のとおり先物契約を締結することができる。
先物契約締結時の当初委託証拠金は、純資産計算書の金融先物契約に係る預託金に含まれている。未決済先物契約に係る未
実現評価損益は、取引日時点の契約価格と報告年度または報告期間の最終営業日当日の価格との差額として計算されてい
る。
効率的なポートフォリオ管理のために、当社はまた、英文目論見書に記載のとおりオプションの買建および売建(売却)を
行うことができる。
オプション購入に伴うリスクは、オプションが行使されるか否かに関わらず、当社がプレミアムを支払うことにある。また
当社は、プレミアムを失うリスクと市場価額の変動が取引相手に契約に基づいた履行をさせないリスクを負う。買建のプッ
ト・オプションおよびコール・オプションは、ポートフォリオ証券と同一の方法で会計処理される。コール・オプションの
行使を通じて取得したポートフォリオ証券の取得原価は、支払ったプレミアムの金額分増加する。プット・オプションの行
使を通じて売却したポートフォリオ証券による収入は、支払ったプレミアムの金額分減少する。
当社がオプションを売建てる場合、当社が受領したプレミアムは負債として計上され、その後、当該売建オプションの現在
の市場価額に調整される。当社は、未行使のまま失効日に失効した売建オプションについて、受領したプレミアムをオプ
ション取引による実現利益として計上する。プレミアムと実際の購入取引完了時の支払額(仲介手数料を含む)との差額も
実現利益として処理されるが、プレミアムが購入取引完了に関する支払額を下回る場合は実現損失として処理される。
売建コール・オプションが行使される場合、当社が利益と損失のどちらを計上するか決定する際に、該当有価証券の売却収
入にプレミアムを加算する。
売建プット・オプションが行使される場合、当社が購入した有価証券の取得原価からプレミアムを減額する。
カバード・オプションを売建てる場合、当社は当該売建オプションの原証券の不利な価格変動による市場リスクを負う。当
社が売建てたオプションの行使により、当社は現在の市場価額とは異なる価格で有価証券を売買することとなる場合があ
る。売建市場インデックス・オプションによる損失は無限大となる可能性がある。
2020年12月31日現在、当社は未決済のオプション契約を有しておらず、投資明細表に開示のとおり、未決済の先物契約を有
している。
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有価証券報告書(外国投資証券)
F) 先渡為替予約
英文目論見書に記載のとおり、各サブファンドは、基準通貨価値の不利な変動からサブファンドを保護する目的で、先渡為
替予約を締結することが認められている。各サブファンドは、特定の取引またはポートフォリオの持ち高に対するヘッジま
たはクロス・ヘッジとして、将来の日に確定額で特定の外国通貨の売買を行う契約を締結することができる。
元本総額は、サブファンドに受け渡し前に契約を決済する意思がある場合は純額で添付の純資産計算書に反映されている。
すべてのコミットメントは適用される換算レートで時価評価され、これにより生じた未実現損益が各サブファンドの財務書
類に計上されている。
各サブファンド/投資証券クラスは、先渡為替予約が決済取引の実行によって相殺された、または通貨の受け渡しによって
消滅した時点で実現損益を計上する。これらの契約の締結により、取引相手が契約条件を履行できなくなるリスクおよび基
準通貨と比較した外国通貨の価値の想定外の変動からもたらされるリスクが生じることがある。
2020年12月31日現在、当社は、投資明細表に開示のとおり、未決済の先渡為替予約を有している。
G) スワップ契約
当社は、有価証券、金融商品、バスケットまたはインデックスから生じる収益を別の有価証券、金融商品、バスケットまた
はインデックスから生じる収益と交換することに当社と取引相手が合意する、スワップ契約を締結することができる。当社
から取引相手への支払いおよび取引相手から当社への支払いは、特定の有価証券、インデックス、または金融商品および合
意した想定元本を参照して計算される。関連するインデックスには、金利インデックス、債券インデックスおよび株式イン
デックスに係る通貨、固定金利、価格およびトータル・リターンが含まれるがこれらに限定されない。
スワップ取引において生じるコミットメントは、日々時価評価される契約の正味ポジション価額と同額である。
2020年12月31日現在、当社は未決済のスワップ契約を有していない。
H) サブファンドのクロス投資
2020年12月31日現在、当社はクロス投資を有していない。
注記3 契約
すべてのETF投資証券クラスについて、各サブファンドは管理報酬を支払っている。管理報酬は当社によって各サブファンド
に割り当てられ、当社がデポジタリーおよび管理会社に直接支払っている。管理会社は同社の報酬の中から、各サービス提
供者である当社の管理事務代行会社、ポートフォリオ・マネージャーおよび販売会社に支払いを行うことになる。
英文目論見書に詳述のとおり、管理報酬にはサブファンドの管理事務費用(当社の管理事務代行会社およびデポジタリー銀
行の費用からなる。)、資産管理費用および販売費用、ならびにサブファンドの事業の過程で発生するその他の費用も含ま
れる。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬は、該当投資証券クラスに帰属するサブファンドの平均日次純資産価額に基づいて計算される定率報酬であり、毎
月後払いされる。
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF 年間15bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF 年間20bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF 年間30bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF 年間30bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF 年間30bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間18bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間18bps
(ユーロ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間18bps
(ユーロ)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間28bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間28bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間28bps
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型
年間28bps
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型
年間28bps
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF 年間28bps
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF 年間34bps
(ユーロ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF 年間25bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF 年間33bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF 年間28bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF 年間38bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF 年間38bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF 年間28bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF 年間38bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF 年間38bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF 年間28bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF 年間38bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF 年間38bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF 年間20bps
(英ポンド)A-分配型
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF 年間20bps
(英ポンド)A-分配型
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF 年間20bps
(英ポンド)A-累積型
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF 年間20bps
(英ポンド)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF 年間30bps
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-分配型 年間19bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-累積型 年間19bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(日本円)A-英国分配型 年間19bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 年間29bps
1
年間22bps
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(日本円)A-分配型
1
年間22bps
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(日本円)A-累積型
2
年間27bps
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
2
年間27bps
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
2
年間27bps
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF 年間30bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF 年間30bps
(米ドル)A-累積型
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF 年間30bps
(米ドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF 年間14bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF 年間14bps
(米ドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間33bps
(カナダドル)A-分配型
1012/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間33bps
(カナダドル)A-累積型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間33bps
(カナダドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF 年間43bps
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF 年間45bps
(シンガポールドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Hong Kong UCITS ETF 年間45bps
(香港ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン)A-分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン)A-累積型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 年間30bps
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間30bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間30bps
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 年間30bps
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間30bps
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF 年間30bps
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF 年間30bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF 年間22.5bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF 年間22.5bps
(米ドル)A-累積型
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF 年間22.5bps
(米ドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS
3
年間27bps
(米ドル)A-分配型
ETF
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS
4
(米ドル)A-累積型 年間27bps
ETF
5
年間22bps
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
5
年間22bps
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-累積型
6
年間22bps
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
7
年間25bps
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
7
年間25bps
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
7
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF 年間25bps
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
6
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF 年間22bps
(ユーロ)A-分配型
6
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF 年間22bps
(ユーロ)A-累積型
8
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF 年間27bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
8
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF 年間27bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間27bps
8
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF 年間27bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF 年間40bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 年間40bps
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond
年間12bps
(米ドル)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond
年間12bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond
年間17bps
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond
年間12bps
(米ドル)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond
年間12bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 10+ Year Treasury Bond
年間25bps
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF 年間15bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF 年間15bps
(米ドル)A-累積型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF 年間20bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF 年間20bps
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF 年間20bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 年間25bps
1013/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF 年間25bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 1-10
年間20bps
(ユーロ)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 10+
年間20bps
(ユーロ)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates
(ユーロ)A-分配型 年間18bps
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR Treasury 1-10 UCITS ETF 年間17bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン)A-分配型
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS ETF 年間20bps
(スイスフラン)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates
年間18bps
(ユーロ)A-分配型
1-5 Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates
年間23bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
1-5 Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates
年間23bps
(米ドル・ヘッジ)A-累積型
1-5 Year UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
年間18bps
(米ドル)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
年間18bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
年間23bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
年間23bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year
年間23bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS
年間18bps
(米ドル)A-分配型
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS
年間18bps
(米ドル)A-累積型
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS
年間23bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS
年間23bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS
年間23bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
年間20bps
(米ドル)A-分配型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
年間20bps
(米ドル)A-累積型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
年間25bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
年間25bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates
年間25bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid
年間20bps
(ユーロ)A-分配型
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid
年間20bps
(ユーロ)A-累積型
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid
年間25bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid
年間25bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 年間25bps
Corporates Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets
年間42bps
(米ドル)A-分配型
Sovereign UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets
年間42bps
(米ドル)A-累積型
Sovereign UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets
年間47bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
Sovereign UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets
年間47bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
Sovereign UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets
年間47bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
Sovereign UCITS ETF
1014/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS
年間42bps
(米ドル)A-分配型
ETF
1015/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理報酬
サブファンド ETF 投資証券クラス
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS
年間47bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS
年間47bps
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS
年間47bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS
年間47bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local
年間47bps
(米ドル)A-分配型
Currency Bond UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local
年間47bps
(米ドル)A-累積型
Currency Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid Aggregate ex-
年間18bps
(ユーロ)A-分配型
Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF 年間18bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF 年間18bps
(米ドル)A-累積型
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF 年間23bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF 年間23bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF 年間23bps
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF 年間15bps
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI China ESG Universal UCITS ETF 年間65bps
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
年間45bps
(米ドル)A-累積型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
年間50bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS
年間50bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond
年間15bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond
年間20bps
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond
年間20bps
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 年間20bps
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 年間20bps
UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year Bond
年間33bps
(米ドル)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond
年間15bps
(日本円)A-累積型
UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates
年間20bps
(米ドル)A-累積型
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates
(ユーロ・ヘッジ) A-累積型
年間25bps
Sustainable UCITS ETF
UBS ETF – J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond UCITS
(ユーロ) A-累積型
年間17bps
ETF
1
2020 年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間40bpsから年間22bpsへ変更された。
2
2020年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間50bpsから年間27bpsへ変更された。
3
2020 年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間35bpsから年間27bpsへ変更された。
4
2020年7月27日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間35bpsから年間27bpsへ変更された。
5
2020年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間25bpsから年間22bpsへ変更された。
6
2020年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間28bpsから年間22bpsへ変更された。
7
2020年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間33bpsから年間25bpsへ変更された。
8
2020年6月24日付で、管理報酬の引き下げにより、料率は年間38bpsから年間27bpsへ変更された。
各サブファンドおよび/またはETF投資証券クラスに関するサービス提供者の報酬およびその他の費用の総額が、当該サブ
ファンドの該当するETF投資証券クラスに帰属する資産から支払われる管理報酬を上回ることはない。管理報酬から支払いを
行わない追加的な報酬または費用は、販売会社によって支払われる。
1016/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
管理会社は、既存の株式ベースまたは債券ベースの全上場サブファンドのポートフォリオ・マネージャーとして、以下を任
命した。
a) 5 Broadgate, EC2M 2QS LondonにあるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッド
b) Bahnhofstrasse 45, CH-8098 ZurichにあるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
c) UBS Tower, One North Wacker Drive, IL 60606, ChicagoにあるUBSアセット・マネジメント(アメリカズ)イ
ンク
ポートフォリオ・マネージャーは、有価証券ポートフォリオの管理ならびに直物為替取引および先渡為替取引に係る決定へ
の対応を委託されており、具体的な投資制限に従って関連するすべての株式取引を指示することになる。
UBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー(以下「販売会社」という。)は販売会社として従事しており、投資
証券の販売ならびに投資証券の流通市場の確立と運営の促進、ならびにその他の一般販売活動を行う責任を負っている。
取締役のアンドレアス・ハーバーツェト、クレメンス・ロイターおよびフランク・ミューゼルは、販売会社およびポート
フォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーの従業員である。
取締役のイアン・アッシュメントは、ポートフォリオ・マネージャーであるUBSアセット・マネジメント(UK)リミ
テッドの従業員である。
取締役のヨルゲン・ジェッセンは、取締役会の独立取締役であり、2017年4月18日に任命された。
2020年4月15日に開催された年次投資主総会において、当社の独立監査人であるプライスウォーターハウスクーパース・ソ
シエテ・コーペラティブは、2021年開催の次回年次投資主総会までの任期で再選された。
4月15日付年次投資主総会において、アンドレアス・ハーバーツェトは、2023年開催の年次投資主総会までの任期で再任さ
れた。
49, Avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourgにあるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbH ルクセンブ
ルク支店は、ルクセンブルクにおける当社の管理事務代行会社、所在地事務代行会社、コーポレート・エージェントおよび
支払代行会社、ならびに登録機関および名義書換代行会社として従事しており、ルクセンブルク法によって規定される当社
の管理事務および名義書換代行会社としての従事に関わる一般管理事務業務の責任を負っている。これらの業務には、拠点
機能、投資証券1口当たり日次純資産価額の計算および当社の会計記録の維持ならびに報告が含まれる。さらに、管理事務
代行会社は、当社投資証券の発行および買戻し、ならびに認定参加者への、または認定参加者からのすべての販売、買戻し
および交換の手続を含むすべての関連業務の責任を負うことになる。
注記4 税金
投資家は、税務上の規制ならびに関連する税務当局によるこれら規制の適用または解釈が定期的に変更されうることに注意
が必要である。以下の記載を、完全な法律または税務上の助言として捉えてはならない。投資家は、国籍保有国、居住国ま
たは本拠国の法律の下で投資証券の購入、保有、譲渡または売却に課される可能性のある税金やその他の影響について情報
を入手し、必要に応じて専門家に相談すべきである。
現行の法律および慣行に基づき、当社にはルクセンブルクの所得税の支払義務はなく、当社が支払う分配金についてもルク
センブルクの源泉徴収税の支払義務はない。有価証券が1つ以上の証券取引所、もしくは定期的に営業しており認知度が高
く一般に公開されているその他の規制市場に上場している、または取引されているETF(UCITSであるか否かを問わない。)
は、年次税(Taxe d'Abonnement)が免除されている。
当社の投資証券発行に際してルクセンブルクで支払うべき印紙税またはその他の税金はない。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
取締役は通常、英国の投資家が申し込み可能な各ファンドについて、英国の歳入関税庁から報告ファンド(Reporting
fund)としての認可を受ける意向である。報告ファンドとしてのステータスは、年次報告要件を満たしていれば恒久的に維
持される。「報告ファンド」とは、概して、歳入関税庁および投資家に対する一定の年次報告要件を満たしているオフショ
ア・ ファンドを指す。取締役は、これらの年次義務を満たし、かつ将来においても当該義務を継続的に満たすように当社の
実務を管理する意向である。
当社の各サブファンドは、各サブファンドが投資している一部の管轄地において、キャピタル・ゲイン、利息および分配に
対する税金の対象となっている。各サブファンドの方針に従い、これらの税金は分配金の宣言時、または利息計上時に未払
計上される。各評価日に、有価証券の未実現評価益に係る税金が、適用税率で未払計上される。
オフショア地での租税回避問題にグローバルベースで対処するため、OECDによって共通報告様式(以下「CRS」という。)が
策定された。投資予定者は、ファンドがCRSに基づく義務を満たすよう、投資実行前にファンドに対して投資家自身の情報お
よび投資家の税務ステータスに関する情報を提供し、かつ、当該情報を継続的に更新することが要求されることになる。投
資予定者は、ファンドのルクセンブルク税務当局への当該情報開示義務に留意すべきである。ルクセンブルクの税務当局
は、CRS管轄地における他の税務当局との情報交換を年次で行う予定である。ファンドに徴収されるすべての源泉税およびそ
の他すべての関連費用、利息、罰金およびその他の損失ならびに投資家がファンドに要求された情報を提供しないことによ
り生じた負債を、かかる投資家が経済的に負担することを確保するために、ファンドは、投資家のファンド保有に関連して
必要と考えられる限りにおいて当該情報提供を行う可能性があることを、各投資家は認識しなければならない。
ドイツの自己資本比率は日次で計算され、分布される。
FATCAは、外国口座税務コンプライアンス法の略称であり、米国人が海外で保有する口座に関する情報を収集して、最終的に
は米国納税者による正確な税額の支払いを確保することを目的としている。
FATCAはこれら口座が開設されている海外の金融機関(FI)への報告義務を強化している。
取締役は、UBS ETFが引き続きFATCAおよび関連する政府間協定(IGA)を遵守することを意図している。UBS ETFは、スポン
サー付投資企業として分類されている。スポンサー企業は、GIIN:9D0VT6.00000.SP.442のUBSファンド・マネジメント
(ルクセンブルク)エス・エイである。
米国税法セクション871(m)では、特定の金融商品の支払またはみなし支払が米国源泉の配当に付随して行われるか、または
米国源泉の配当を参照して決定される場合、当該金融商品に対する源泉徴収(上限30%。租税条約の適用の有無による。)
を定めている。米国財務省の規則に基づき、米国株を参照する特定の株式連動商品に関する当社への特定の支払またはみな
し支払は、30%(またはこれより低い租税条約上の税率)の米国源泉所得税が適用される配当同等物として取り扱われる場
合がある。当該規則に基づき、商品の条項に従った配当関連の支払または調整が実際には行われない場合でも、源泉徴収が
要求される可能性がある。当社が871(m)に基づき源泉所得税の適用対象となった場合、投資主が保有する投資証券の価額に
重大な影響が及ぶ可能性がある。すべての投資予定者/投資主は、当社への投資におけるセクション871(m)による影響の可
能性について、自身の税務顧問に相談されたい。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
DAC6 -報告対象となるクロスボーダー・タックス・アレンジメントに関する開示要件
2018年6月25日に、理事会指令(EU)2018/822(以下「DAC6」という。)が発効し、報告対象となるクロスボーダー・アレ
ンジメント(以下「RCBA」という。)に関連する税務の領域において自動的に情報を交換する強制的な規則が導入された。
DAC6は、EU加盟国の税務当局にアグレッシブなタックス・プランニングになりうるアレンジメントに関する包括的かつ関連
性のある情報を提供するためのものであり、この情報によって税務当局が有害な税務慣行に対して迅速に対応できるように
なり、法律の制定や適切なリスク評価および税務調査の実施により税の抜け穴を封じることを目的としている。
DAC6の義務は2020年7月1日から適用されているが、2018年6月25日から2020年6月30日の間に実施されたアレンジメント
についても報告が求められる可能性がある。当該指令は原則として、EUの仲介者に対し、アレンジメントの詳細の他、関与
した仲介者または関連する納税義務者、すなわちRCBAの実施が可能な人物に関する識別情報を含むRCBAに関する情報を各加
盟国の税務当局へ報告することを求めている。その後、各加盟国の税務当局は、他のEU加盟国の税務当局と当該情報を交換
する。したがって、ファンドは、ファンドの情報、所有または統制の範囲内にあるあらゆるRCBAに関する情報を各加盟国の
税務当局に提出することが法的に要求される可能性がある。この法律は、必ずしもアグレッシブなタックス・プランニング
の性質を有するとは限らないアレンジメントにも適用することが認められている。
注記5 分配
ルクセンブルク法が規定する範囲内で、取締役会は各サブファンドの収益の取扱い方法を決定し、適宜分配を宣言すること
がある。取締役会は、ルクセンブルク法で定める条件に従い、中間分配の支払いを決定することがある。
当社は各サブファンドについて、該当するインデックスに最大限正確に追随する目的で各サブファンドの純利益を分配する
意向である。収益平準化の金額は投資証券1口当たり日次純資産価額の金額を参照して計算されることになる。この参照額
は、投資純利益を表す分配がインデックスの正味インカム・リターンと同額になるように現物の販売または買戻しを実施し
た時点の純利益(または純損失)の計上額を表す。
英国分配型の投資証券クラスについては、販売目論見書に定義されているとおり、英国の税金報告要件のため、分配の算定
に使用される投資純利益が会計記録上の投資純利益と異なる場合がある。
2020年1月1日から2020年12月31日までの期間において、当社は下記のサブファンドの全投資主に対し、以下の表に詳述の
とおり、主として各サブファンドで生じた全費用控除後の収益から構成されるこれらの分配を支払うことを決議した。
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – ユーロ・
ストックス 50 UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 11,027,482 0.1871 2,063,242
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – ユーロ・
5,575,796
ストックス 50 UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 10,646,927 0.5237
(ユーロ)A-分配型
7,790,080
7,639,038
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 5,905,781 0.4837 2,856,626
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ
5,040,301
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 5,880,645 0.8571
(ユーロ)A-分配型
8,842,529
7,896,927
1019/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当たり 分配支払額合計
ドの通貨 *
損失
(ETF投資証券クラス)
分配
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 8,961,568 0.4908 4,398,338
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 940,590 0.0453 42,609
(ユーロ)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 56,348,764 0.0394 2,220,141
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 50,000 0.0084 420
(米ドル・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 6,267,290 1.5233 9,546,962
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 1,476,188 0.2312 341,295
(ユーロ)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI EMU
UCITS ETF
409,095
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 2,968,758 0.1378
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
39,281,266
16,958,860
UBS ETF – MSCI EMU hedged to
USD UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 1,930,280 0.0925 178,551
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU hedged to
232,082
USD UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 731,427 0.3173
(米ドル)A-分配型
4,845,735
410,633
UBS ETF – MSCI EMU Value
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 1,894,702 0.1985 376,098
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Value
1,375,872
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 2,183,923 0.6300
(ユーロ)A-分配型
1,582,251
1,751,970
UBS ETF – MSCI EMU 小型株
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 1,546,923 0.2802 433,448
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU 小型株
852,621
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 933,356 0.9135
(ユーロ)A-分配型
1,544,620
1,286,069
UBS ETF – Factor MSCI EMU
Quality UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 4,089,993 0.0325 132,925
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU
1,008,700
Quality UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 7,133,668 0.1414
(ユーロ)A-分配型
1,426,817
1,141,625
UBS ETF – Factor MSCI EMU
Prime Value UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 2,310,639 0.0294 67,933
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU
1,067,793
Prime Value UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 3,475,890 0.3072
(ユーロ)A-分配型
1,462,994
1,135,726
1020/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low
Volatility UCITS ETF (ユー 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 4,626,341 0.0941 435,339
ロ)A-分配型
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low
1,145,341
Volatility UCITS ETF (ユー 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 5,074,616 0.2257
ロ)A-分配型
1,586,798
1,580,680
UBS ETF – Factor MSCI EMU
Total Shareholder Yield UCITS
37,822
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 307,000 0.1232
ETF
(ユーロ)A-分配型
111,858
37,822
UBS ETF – FTSE 100
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 英ポンド 925,974 1.318 1,220,434
(英ポンド)A-分配型
UBS ETF – FTSE 100
980,750
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 英ポンド 1,022,041 0.9596
(英ポンド)A-分配型
1,829,866
2,201,184
UBS ETF – MSCI 英国
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 英ポンド 1,465,760 0.3656 535,882
(英ポンド)A-分配型
UBS ETF – MSCI 英国
UCITS ETF (英ポンド) 2020 年2月3日 2020 年2月6日 英ポンド 2,452,942 0.3254 798,187
A-英国分配型
UBS ETF – MSCI 英国
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 英ポンド 1,758,854 0.2561 450,443
(英ポンド)A-分配型
UBS ETF – MSCI 英国
301,737
UCITS ETF (英ポンド) 2020 年8月3日 2020 年8月6日 英ポンド 1,818,789 0.1659
A-英国分配型
46,924,262
2,086,249
UBS ETF – MSCI
United Kingdom hedged to EUR
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 327,544 0.3026 99,115
UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI
United Kingdom hedged to EUR
52,522
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 258,092 0.2035
UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
2,092,132
151,637
UBS ETF – MSCI
United Kingdom hedged to USD
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 230,504 0.2470 56,934
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI
United Kingdom hedged to USD
25,276
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 243,504 0.1038
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
1,278,118
82,210
1021/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当たり 分配支払額合計
ドの通貨 *
損失
(ETF投資証券クラス)
分配
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
ETF (英ポンド・ヘッジ) 2020 年2月3日 2020 年2月6日 日本円 1,250,583 11.6178 14,529,023
A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 日本円 24,999,600 41.9876 1,049,673,205
ETF (日本円)A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 日本円 1,823,172 13.4221 24,470,797
ETF (日本円)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
ETF (ユーロ・ヘッジ) 2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 40,000 1.9614 78,456
A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 13,972,310 47.3939 662,202,263
(日本円)A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 979,147 16.2982 15,958,334
(日本円)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Japan UCITS
ETF
16,307,372
2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 1,164,596 14.0026
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
4,624,961,625
1,783,219,450
UBS ETF – MSCI Japan hedged
to EUR UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 2,572,526 0.1485 382,020
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan hedged
269,007
to EUR UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 1,566,729 0.1717
(ユーロ)A-分配型
694,180
651,027
UBS ETF – MSCI Japan hedged
to USD UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 143,017 0.1870 26,744
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan hedged
30,806
to USD UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 143,017 0.2154
(米ドル)A-分配型
268,692
57,550
UBS ETF – MSCI Japan Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 日本円 288,637 14.5833 4,209,280
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 日本円 14,691,835 18.8639 277,145,306
(日本円)A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 16,557,611 19.8062 327,943,355
(日本円)A-分配型
Socially Responsible UCITS
ETF
6,270,312
2020 年8月3日 2020 年8月6日 日本円 397,590 15.7708
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
615,568,253 745,451,998
1022/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – MSCI
パシフィック(除く日本)
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 3,327,016 0.7272 2,419,406
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI
パシフィック(除く日本)
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 287,373 0.2162 62,130
UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI
パシフィック(除く日本)
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 2,796,933 0.6157 1,722,071
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI
パシフィック(除く日本)
71,859
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 392,885 0.1829
UCITS ETF
(米ドル)A-英国分配型
3,361,240
4,275,466
UBS ETF – MSCI 米国
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 1,953,991 1.8559 3,626,412
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI 米国
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 1,808,039 1.8714 3,383,564
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI 米国
2,835
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 17,096 0.1658
(米ドル)A-英国分配型
6,633,589
7,012,811
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 カナダドル 33,863,792 0.4517 15,296,275
(カナダドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
ETF (カナダドル) 2020 年2月3日 2020 年2月6日 カナダドル 292,554 0.1800 52,660
A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
ETF (英ポンド・ヘッジ) 2020 年2月3日 2020 年2月6日 カナダドル 478,878 0.2147 102,815
A-分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
ETF 2020 年8月4日 2020 年8月6日 カナダドル 27,475,825 0.5001 13,740,660
(カナダドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
ETF (英ポンド・ヘッジ) 2020 年8月4日 2020 年8月6日 カナダドル 477,205 0.2504 119,492
A-分配型
UBS ETF – MSCI Canada UCITS
80,922
ETF 2020 年8月4日 2020 年8月6日 カナダドル 434,833 0.1861
(カナダドル)A-英国分配型
54,539,356
29,392,824
UBS ETF – MSCI Singapore
UCITS ETF シンガポー
2020 年2月3日 2020 年2月6日 2,423,136 0.5069 1,228,288
ルドル
(シンガポールドル)
A-分配型
UBS ETF – MSCI Singapore
UCITS ETF シンガポー
1,596,413
2020 年8月3日 2020 年8月6日 3,914,697 0.4078
ルドル
(シンガポールドル)
A-分配型
2,749,076
2,824,701
UBS ETF – MSCI Hong Kong
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 香港ドル 1,999,375 1.4169 2,832,914
(香港ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Hong Kong
4,138,528
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 香港ドル 1,791,648 2.3099
(香港ドル)A-分配型
7,074,238
6,971,442
1023/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当たり 分配支払額合計
ドの通貨 *
損失
(ETF投資証券クラス)
分配
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF スイス
2020 年2月3日 2020 年2月6日 1,959,017 0.0001 196
フラン
(スイスフラン)
A-英国分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
スイス
UCITS ETF (スイスフラン) 2020 年8月3日 2020 年8月6日 17,245,996 0.3187 5,496,299
フラン
A-分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF スイス
2020 年8月3日 2020 年8月6日 1,611,038 0.3408 549,042
フラン
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI スイス 20/35
UCITS ETF スイス
509,355
2020 年8月3日 2020 年8月6日 1,908,412 0.2669
フラン
(スイスフラン)
A-英国分配型
21,449,191
6,554,892
UBS ETF - MSCI Switzerland
254,809
20/35 hedged to EUR UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 967,751 0.2633
(ユーロ)A-分配型
3,828,645
254,809
UBS ETF - MSCI Switzerland
129,428
20/35 hedged to USD UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 329,416 0.3929
(米ドル)A-分配型
1,190,394
129,428
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS
ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,095,458 1.5061 7,674,269
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS
7,403,006
ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 4,176,590 1.7725
(米ドル)A-分配型
14,757,495
15,077,275
UBS ETF – MSCI Emerging
Markets UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 17,565,385 1.2564 22,069,150
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Emerging
Markets UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 4,041,669 0.2325 939,688
(米ドル)A-英国分配型
UBS ETF – MSCI Emerging
Markets UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 15,344,311 0.8847 13,575,112
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Emerging
409,073
Markets UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 3,288,369 0.1244
(米ドル)A-英国分配型
71,882,134
36,993,023
UBS ETF – MSCI Emerging
Markets Socially Responsible
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 54,353,199 0.1749 9,506,374
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Emerging
Markets Socially Responsible
4,474,813
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 43,784,861 0.1022
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
10,736,871
13,981,187
UBS ETF – MSCI World Socially
Responsible UCITS ETF (米ド 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 15,137,432 0.6320 9,566,857
ル)A-分配型
UBS ETF – MSCI World Socially
17,016,150
Responsible UCITS ETF (米ド 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 20,610,647 0.8256
ル)A-分配型
35,665,294
26,583,007
1024/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 1,032,016 0.0779 80,394
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,108,037 0.0879 448,997
(ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 9,295,704 0.6536 6,075,672
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 10,108,712 0.6646 6,718,250
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 995,278 0.0842 83,802
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially
Responsible UCITS ETF
693,361
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 7,495,800 0.0925
(ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
14,417,330
14,100,476
UBS ETF – MSCI EMU Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 9,445,112 0.3085 2,913,817
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 468,518 0.0419 19,631
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially
Responsible UCITS ETF
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 3,120,948 0.1156 360,782
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially
Responsible UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 9,731,388 1.4218 13,836,087
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially
Responsible UCITS ETF
141,747
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 617,632 0.2295
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
32,343,610
17,272,064
UBS ETF – MSCI Pacific
Socially Responsible UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 7,225,234 0.7599 5,490,455
ETF (米ドル)A-分配型
UBS ETF – MSCI Pacific
5,459,915
Socially Responsible UCITS 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 8,571,295 0.6370
ETF (米ドル)A-分配型
9,637,269
10,950,370
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 1-3 Year Treasury Bond
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 2,959,944 0.1226 362,889
UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 1-3 Year Treasury Bond
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 2,419,145 0.2529 611,802
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 1-3 Year Treasury Bond
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 1,218,422 0.1549 188,734
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 1-3 Year Treasury Bond
345,000
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 4,758,631 0.0725
UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
1,190,962
1,508,425
1025/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド
サブファン 投資純利益/
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当たり 分配支払額合計
ドの通貨* 損失
(ETF投資証券クラス)
分配
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 7-10 Year Treasury Bond
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 562,079 0.4746 266,763
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 7-10 Year Treasury Bond
129,135
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 371,079 0.3480
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
889,066
395,898
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US 10+ Year Treasury Bond
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 6,675,954 0.1188 793,103
UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
Barclays US 10+ Year Treasury
472,432
Bond UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 4,983,454 0.0948
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
1,521,919
1,265,535
UBS ETF – Bloomberg Barclays
356,480
TIPS 1-10 UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 3,337,828 0.1068
(米ドル)A-分配型
10,395,732
356,480
UBS ETF – Bloomberg Barclays
TIPS 10+ UCITS ETF
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 6,089,472 0.1408 857,398
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
42,837
TIPS 10+ UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 348,270 0.1230
(米ドル)A-分配型
1,124,182
900,235
UBS ETF – Bloomberg Barclays
Euro Inflation Linked 10+
4,808
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 206,355 0.0233
UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
(43,395)
4,808
UBS ETF – Bloomberg Barclays
Euro Area Liquid Corporates
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 888,000 0.4170 370,296
UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
Euro Area Liquid Corporates
326,525
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 811,041 0.4026
UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
692,858
696,821
UBS ETF – Bloomberg Barclays
165,559
EUR Treasury 1-10 UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 23,994,100 0.0069
(ユーロ)A-分配型
(212,259)
165,559
UBS ETF – Bloomberg Barclays
Euro Area Liquid Corporates
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 27,145,384 0.0410 1,112,961
1-5 Year UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
Euro Area Liquid Corporates
1,217,330
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 32,900,809 0.0370
1-5 Year UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型
2,471,959
2,330,291
1026/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates 1-5 Year
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 1,785,598 0.2448 437,114
UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates 1-5 Year
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 16,796,790 0.2087 3,505,490
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates 1-5 Year
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 20,455,013 0.1880 3,845,543
UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates 1-5 Year
337,413
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 1,520,564 0.2219
UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
24,056,775
8,125,560
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates Interest
117,366
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 832,978 0.1409
Rate hedged UCITS ETF (米ド
ル)A-分配型
176,958
117,366
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 2,409,018 0.3461 833,761
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 19,993,568 0.2876 5,750,150
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates UCITS
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 10,025,206 0.2605 2,611,567
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
US Liquid Corporates UCITS
1,878,006
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 5,939,298 0.3162
ETF (英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
26,563,433
11,073,484
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,952,088 0.2211 1,316,006
Sustainable UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 3,340,471 0.2012 672,103
Sustainable UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,991,015 0.2610 1,563,655
Sustainable UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 9,079,918 0.2353 2,136,505
Sustainable UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 7,581,014 0.2006 1,520,752
Sustainable UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI US Liquid Corporates
938,123
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 5,123,558 0.1831
Sustainable UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
19,332,035
8,147,144
1027/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファンド サブファン
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI Euro Area Liquid
2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 30,157,525 0.0517 1,559,144
Corporates Sustainable UCITS
ETF (ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI Euro Area Liquid
Corporates Sustainable UCITS 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 623,803 0.0426 26,574
ETF (スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI Euro Area Liquid
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 43,726,482 0.0425 1,858,375
Corporates Sustainable UCITS
ETF (ユーロ)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
MSCI Euro Area Liquid
20,757
2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 589,676 0.0352
Corporates Sustainable UCITS
ETF (スイスフラン・ヘッジ)
A-分配型
5,256,269
3,464,850
UBS ETF – Bloomberg Barclays
USD Emerging Markets
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,901,511 0.3494 2,061,988
Sovereign UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
USD Emerging Markets
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 8,451,388 0.2981 2,519,359
Sovereign UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
USD Emerging Markets
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 9,252,702 0.2735 2,530,614
Sovereign UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Bloomberg Barclays
USD Emerging Markets
1,797,345
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 5,557,653 0.3234
Sovereign UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
31,739,926
8,909,306
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 1,210,520 0.0553 66,942
ETF
(ユーロ・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 5,255,738 0.3667 1,927,279
ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 13,480,227 0.3040 4,097,989
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 10,612,063 0.2641 2,802,646
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 6,296,118 0.3212 2,022,313
ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM
Diversified Bond 1-5 UCITS
402,075
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 1,448,396 0.2776
ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型
19,762,306
11,319,244
1028/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
投資証券
サブファン
サブファンド
投資純利益/
*
分配落ち日 支払日 投資証券口数 1口当た 分配支払額合計
ドの通貨
損失
(ETF投資証券クラス)
り分配
UBS ETF – J.P. Morgan EM
Multi-Factor Enhanced Local
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 18,306,339 0.4243 7,767,380
Currency Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – J.P. Morgan EM
Multi-Factor Enhanced Local
2,387,402
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 7,154,339 0.3337
Currency Bond UCITS ETF
(米ドル)A-分配型
7,606,018
10,154,782
UBS ETF – Sustainable
Development Bank Bonds UCITS
2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 2,173,200 0.1072 232,967
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Sustainable
Development Bank Bonds UCITS
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 2,377,571 0.0846 201,143
ETF
(米ドル)A-分配型
UBS ETF – Sustainable
Development Bank Bonds UCITS
13,855
2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 498,388 0.0278
ETF
(英ポンド・ヘッジ)
A-分配型
4,317,193
447,965
UBS ETF - EURO STOXX 50 ESG
UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 ユーロ 180,000 0.0484 8,712
(ユーロ)A-分配型
UBS ETF - EURO STOXX 50 ESG
32,472
UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 ユーロ 180,000 0.1804
(ユーロ)A-分配型
44,242
41,184
UBS ETF -MSCI China ESG
Universal UCITS ETF 2020 年2月3日 2020 年2月6日 米ドル 720,800 0.0195 14,056
(米ドル)A-分配型
UBS ETF -MSCI China ESG
205,322
Universal UCITS ETF 2020 年8月3日 2020 年8月6日 米ドル 2,395,822 0.0857
(米ドル)A-分配型
230,210
219,378
* 分配金は投資証券クラスの通貨建てで支払われた。投資証券クラスの通貨はサブファンド(ETF投資証券クラス)の列に含まれている。
1029/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記6 当社の取引
各サブファンドは有価証券の受け入れ(または引き渡し)を一般的に、指定参加者が行う現物の拠出(または買戻し)を通
じて、または現金により行っているため、サブファンドでは通常ハイレベルな投資取引は発生しない。当社は、サブファン
ドの投資目的を達成するため、各サブファンドの投資方針に従い定期的に投資取引を行う。
取締役会が定めた投資方針に基づき、各サブファンドのポートフォリオ・マネージャーは各サブファンドの投資取引の実行
やブローカー手数料の配分責任を有し、全体として当社に最も良いサービスを提供するブローカーを選定する。当社は、サ
ブファンドの有価証券取引実行に関して特定のブローカーまたはブローカーグループと取引する義務はない。ただし、当社
は当該取引の相当額について、指定参加者またはその関係会社、あるいは関連するポートフォリオ・マネージャーの関係会
社が常に最善の執行に基づき当該取引を実施することを条件として、これらの関係者を通じて実施する予定である。一部の
取引は、手数料やディーラーのマークアップの対象である場合があり、これらは利用可能な最も低い手数料やスプレッドで
はないことがある。
注記7 有価証券貸付
有価証券貸付とは、有価証券の貸手(UBS ETF)から第三者である借手への、任命された貸付機関を通じた一時譲渡である。
この貸付有価証券の対価として借手は、有価証券引渡し前に担保を提供し、貸付期間にわたり手数料を支払う。貸付プログ
ラムに基づく貸付はすべて未決済のまま日次で引き継がれ、要求により終了する。
UBS ETFは、投資家のコスト純額の削減を目的として、特定の現物複製型ファンドに関する有価証券貸付を実施している。
UBS ETFとの有価証券貸付は常に、すべての資産クラスについて少なくとも105%の委託証拠金で超過担保されている。2014
年4月1日に追加的なセーフガードが導入され、貸付残高の上限が各サブファンドの運用資産の50%に設定された。ただ
し、UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETFに限り、貸付残高の上限が当該サブファンドの運用資産の25%に設定され
ている。
2017年5月4日より、債券(Fixed Income)インデックスならびに「ESG」および「社会的責任投資(Socially
Responsible)」インデックスに追随するサブファンドは有価証券貸付プログラムの対象ではなくなった。
貸付は通常、有価証券貸付代行会社であるステート・ストリート・バンク・インターナショナルGmbHのフランクフルト支店
のみ実施可能であり、ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニーが提供する借手の債務不履行に対す
る補償が付されている。担保は、当該貸付代行会社の貸借対照表とは別の預託勘定にて保有される。委託証拠金の必要水準
を常に確実に維持できるよう、日次で時価評価を実施している。ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト・カン
パニーが借手に係る補償を提供し、可能性のある借手のリストを慎重に選定する一方で、UBS Credit & Riskが付加的レベル
の監視を行い、あらかじめ承認された借手のリストを作成する。
有価証券貸付取引に関連する権利移転担保契約によって受け取った非現金担保は、売却、再投資または担保に供することが
できない。
有価証券貸付は、借手が自身の義務に従い借入有価証券を返却しない場合、また提供された担保価額では有価証券の再購入
費用が填補できない場合に、一定のリスクにさらされることに注意が必要である。この場合は一定の条件の下、ステート・
ストリート・バンク・アンド・トラスト・カンパニーが借手の債務不履行を補償する条項に従い、代替有価証券の購入費用
を負担する。
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1030/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
UBS ETF – ユーロ・ UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
EMU hedged to CHF EMU hedged to USD
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで
ストックス 50 UCITS ETF ヨーロッパ UCITS ETF EMU UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
1,542 20,711 121,620 - -
108.6 % / 1,674 108.0 % / 22,370 107.5 % / 130,752 - / - - / -
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債
81.6 % 36.4 % 37.0 % - -
-株式
18.4 % 63.6 % 63.0 % - -
国別:
米国 – 30.8% 英国 – 28.9% 英国 – 21.0%
- -
英国 – 24.8% 米国 – 18.6% 米国 – 15.1%
- -
フランス – 17.2% フランス – 9.3% 日本 – 15.0%
- -
ドイツ – 12.3% カナダ – 7.4% フランス – 8.6%
- -
ベルギー – 6.9% 日本 – 5.8% ドイツ – 6.8%
- -
オーストラリア – 2.5% ドイツ – 5.8% イタリア – 6.1%
- -
アイルランド – 2.1% ベルギー – 5.5% ベルギー – 5.8%
- -
オランダ – 1.4% オランダ – 3.7% オーストラリア – 3.7%
- -
イタリア – 1.1% アイルランド – 3.3% カナダ – 3.6%
- -
スペイン – 0.5% オーストラリア – 2.9% オランダ – 3.4%
- -
その他 – 0.4% その他 – 8.8% その他 – 10.9%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % 100.00 % 100.00 % - -
-格付<=AA- 0.00 % 0.00 % 0.00 % - -
-非投資適格 0.00 % 0.00 % 0.00 % - -
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
362,430 425,898 2,783,935 329,835 412,163
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 18,665 27,693 145,261 13,262 14,526
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 20,116 29,851 156,579 14,325 15,702
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.8 % 107.8 % 107.8 % 108.0 % 108.1 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
5.1 % 6.5 % 5.2 % 4.0 % 3.5 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 91.0 202.6 1,204.5 90.4 106.9
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
36.4 81.0 481.8 36.2 42.8
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
18.2 40.5 240.9 18.1 21.4
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
18.2 40.5 240.9 18.1 21.4
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 54.6 121.6 722.7 54.2 64.1
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1031/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI UBS ETF – Factor UBS ETF – Factor
UBS ETF – MSCI
EMU Select Factor EMU 小型株 MSCI EMU Quality MSCI EMU Prime
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで EMU Value UCITS
Mix UCITS ETF UCITS ETF UCITS ETF Value UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
2,876 4,341 21,175 5,282 6,558
107.0 % / 3,077 107.5 % / 4,665 107.5 % / 22,770 107.9 % / 5,701 107.3 % / 7,038
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 52.4 % 43.1 % 30.7 % 33.7 % 39.6 %
-株式 47.6 % 56.9 % 69.3 % 66.3 % 60.4 %
国別:
米国 – 17.8% 英国 – 19.7% 英国 – 19.1% 米国 – 35.2% 米国 – 17.2%
英国 – 16.2% 日本 – 15.8% 日本 – 17.6% 英国 – 12.9% ドイツ – 11.3%
フランス – 10.8% 米国 – 13.9% 米国 – 14.1% イタリア – 8.0% スペイン – 10.7%
ドイツ – 10.6% フランス – 10.0% フランス – 9.9% ドイツ – 7.8% 英国 – 8.9%
ベルギー – 9.9% ドイツ – 6.9% ドイツ – 8.6% フランス – 6.8% イタリア – 8.7%
日本 – 7.6% イタリア – 5.8% ベルギー – 6.5% スペイン – 6.3% ベルギー – 8.3%
イタリア – 5.4% ベルギー – 5.7% オランダ – 5.3% ベルギー – 3.5% フランス – 7.7%
カナダ – 4.8% オランダ – 4.7% イタリア – 5.0% スイス – 3.2% スイス – 5.1%
オランダ – 3.6% オーストラリア – 3.8% アイルランド – 2.6% カナダ – 2.3% オランダ – 4.1%
スペイン – 2.5% カナダ – 2.9% カナダ – 2.6% アイルランド – 2.2% 香港 – 2.4%
その他 – 10.8% その他 – 10.8% その他 – 8.7% その他 – 11.8% その他 – 15.6%
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % 100.00 % 100.00 % 100.00 % 100.00 %
-格付<=AA- 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
-非投資適格 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
80,145 67,853 106,659 143,031 67,896
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 4,435 5,600 20,883 5,677 4,606
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 4,781 6,044 22,546 6,108 4,968
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.8 % 107.9 % 108.0 % 107.6 % 107.9 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
5.5 % 8.3 % 19.6 % 4.0 % 6.8 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 56.4 40.4 361.6 46.9 60.5
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
22.6 16.2 144.6 18.8 24.2
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
11.3 8.1 72.3 9.4 12.1
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
11.3 8.1 72.3 9.4 12.1
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 33.8 24.2 217.0 28.1 36.3
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1032/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
1033/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Factor UBS ETF – MSCI
UBS ETF – Factor UBS ETF – MSCI
MSCI EMU Total UBS ETF – FTSE 100 United Kingdom
MSCI EMU Low 英国
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Shareholder Yield UCITS ETF hedged to CHF
Volatility UCITS ETF UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
7,678 - 5,577 48,596 -
107.7 % / 8,269 - / - 108.6 % / 6,058 109.3 % / 53,100 - / -
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 39.5 % - 21.8 % 1.1 %
-
-株式 60.5 % - 78.2 % 98.9 %
-
国別:
英国 – 29.1% 英国 – 27.4% 英国 – 30.0%
- -
米国 – 17.4% 米国 – 19.2% 米国 – 18.4%
- -
フランス – 10.7% カナダ – 13.3% カナダ – 13.4%
- -
日本 – 6.8% フランス – 7.0% 日本 – 8.7%
- -
イタリア – 6.8% 日本 – 5.8% オーストラリア – 5.7%
- -
オーストラリア – 5.7% オランダ – 5.4% アイルランド – 5.2%
- -
ドイツ – 4.4% ベルギー – 4.7% スイス – 4.9%
- -
アイルランド – 4.1% スイス – 4.4% フランス – 3.8%
- -
オランダ – 2.8% ドイツ – 3.9% ドイツ – 2.6%
- -
ベルギー – 2.0% アイルランド – 3.7% オランダ – 2.0%
- -
その他 – 10.2% その他 – 5.2% その他 – 5.3%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 % - 100.00 % 100.00 %
-
-格付<=AA- 0.00 % - 0.00 % 0.00 %
-
-非投資適格 0.00 % - 0.00 % 0.00 %
-
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
72,426 6,901 66,752 1,684,063 29,786
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 6,570 475 2,770 51,153 440
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 7,099 518 2,987 55,263 474
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
108.1 % 109.1 % 107.8 % 108.0 % 107.7 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
9.1 % 6.9 % 4.1 % 3.0 % 1.5 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 42.4 4.3 5.4 99.6 0.3
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
17.0 1.8 2.2 39.8 0.1
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
8.5 0.9 1.1 19.9 0.1
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
8.5 0.9 1.1 19.9 0.1
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 25.4 2.5 3.2 59.8 0.2
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1034/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
United Kingdom United Kingdom UBS ETF – MSCI
Japan hedged to CHF Japan hedged to
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで
hedged to EUR hedged to USD Japan UCITS ETF
UCITS ETF EUR UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
- - 396,855 - -
- / - - / - 107.2 % / 425,589 - / - - / -
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債
- - 35.0 % - -
-株式
- - 65.0 % - -
国別:
日本 – 33.5%
- - - -
イタリア – 16.2%
- - - -
英国 – 8.4%
- - - -
米国 – 8.1%
- - - -
フランス – 6.7%
- - - -
オーストラリア – 6.6%
- - - -
ドイツ – 6.6%
- - - -
ベルギー – 6.0%
- - - -
オランダ – 3.4%
- - - -
スウェーデン – 1.1%
- - - -
その他 – 3.4%
- - - -
**
信用格付別:
-格付>AA- - - 100.00 % - -
-格付<=AA- - - 0.00 % - -
-非投資適格 - - 0.00 % - -
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
85,609 47,890 2,181,377 62,746 91,660
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 1,408 707 448,278 17,402 23,129
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 1,515 762 483,366 18,846 25,044
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.6 % 107.8 % 107.8 % 108.3 % 108.3 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
1.6 % 1.5 % 20.6 % 27.7 % 25.2 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 1.5 0.7 1,802.5 36.0 48.5
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
0.6 0.3 721.0 14.4 19.4
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
0.3 0.1 360.5 7.2 9.7
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
0.3 0.1 360.5 7.2 9.7
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 0.9 0.4 1,081.5 21.6 29.1
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1036/1291
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有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI 米国 UBS ETF – MSCI
Japan hedged to パシフィック(除く日本)
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで Singapore UCITS
UCITS ETF Canada UCITS ETF
USD UCITS ETF UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
- 2,741 14,687 381,520 1,019
- / - 106.1 % / 2,907 110.9 % / 16,295 108.5 % / 413,919 104.9 % / 1,069
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 - 90.9 % 3.7 % 72.1 % 100.0 %
-株式 - 9.1 % 96.3 % 27.9 % 0.0 %
国別:
英国 – 18.9% 米国 – 77.5% 米国 – 27.4% 英国 – 20.0%
-
フランス – 18.3% 英国 – 5.9% 英国 – 19.6% 米国 – 19.9%
-
ベルギー – 18.3% カナダ – 3.6% フランス – 14.1% ベルギー – 19.7%
-
ドイツ – 16.8% アイルランド – 3.1% ベルギー – 12.4% フランス – 19.6%
-
米国 – 14.7% オーストラリア – 2.7% ドイツ – 11.3% ドイツ – 19.4%
-
日本 – 6.6% 香港 – 2.5% 日本 – 8.5% オランダ – 1.4%
-
オランダ – 5.7% フランス – 1.7% オランダ – 4.0%
- -
カナダ – 0.5% スイス – 1.0% オーストリア – 0.6%
- -
フィンランド – 0.1% 日本 – 0.4% フィンランド – 0.6%
- -
イタリア – 0.1% ドイツ – 0.3% カナダ – 0.5%
- -
その他 – 0.0% その他 – 1.3% その他 – 1.0%
- -
**
信用格付別:
-格付>AA- - 100.00 % 100.00 % 100.00 % 100.00 %
-格付<=AA- - 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
-非投資適格 - 0.00 % 0.00 % 0.00 % 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
33,161 107,055 501,957 1,520,389 42,910
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 8,725 7,595 10,605 378,211 373
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 9,447 8,181 11,799 408,059 399
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
108.3 % 107.7 % 111.3 % 107.9 % 107.0 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
26.3 % 7.1 % 2.1 % 24.9 % 0.9 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 17.0 14.9 20.0 5,423.0 6.6
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
6.8 6.0 8.0 2,169.2 2.6
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
3.4 3.0 4.0 1,084.6 1.3
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
3.4 3.0 4.0 1,084.6 1.3
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 10.2 8.9 12.0 3,253.8 4.0
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1038/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI
Switzerland 20/35 Switzerland 20/35 UBS ETF – MSCI
スイス 20/35
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで Hong Kong UCITS
hedged to EUR hedged to USD ワールド UCITS ETF
UCITS ETF
ETF
UCITS ETF UCITS ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
- 56,625 - - 55,920
- / - 107.7 % / 60,957 - / - - / - 108.8 % / 60,831
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 - 36.7 % - - 27.6 %
-株式 - 63.3 % - - 72.4 %
国別:
米国 – 24.6% 米国 – 37.7%
- - -
英国 – 21.5% 日本 – 13.7%
- - -
フランス – 8.5% 英国 – 11.6%
- - -
ドイツ – 7.0% イタリア – 6.2%
- - -
カナダ – 6.2% フランス – 5.9%
- - -
オランダ – 5.7% ドイツ – 4.7%
- - -
ベルギー – 5.6% ベルギー – 4.5%
- - -
イタリア – 4.6% オーストラリア – 3.7%
- - -
アイルランド – 3.2% オランダ – 3.0%
- - -
オーストラリア – 2.5% カナダ – 2.8%
- - -
その他 – 10.6% その他 – 6.2%
- - -
**
信用格付別:
-格付>AA- - 100.00 % - - 100.00 %
-格付<=AA- - 0.00 % - - 0.00 %
-非投資適格 - 0.00 % - - 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
31,706 1,343,643 240,661 66,606 946,931
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 366 70,271 12,333 3,782 68,076
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 393 75,201 13,219 4,050 73,882
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.4 % 107.0 % 107.2 % 107.1 % 108.5 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
1.2 % 5.2 % 5.1 % 5.7 % 7.2 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 1.9 1,214.0 238.3 56.5 316.6
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
0.8 485.6 95.4 22.6 126.6
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
0.4 242.8 47.7 11.3 63.3
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
0.4 242.8 47.7 11.3 63.3
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 1.1 728.4 142.9 33.9 190.0
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
1039/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI
Emerging Markets
報告期間:2020年1月1日から2020年12月31日まで
UCITS ETF
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による取引相手のエクスポージャー
*
ステート・ストリート
-貸付有価証券(時価)(単位:1,000ユーロ)
107,089
107.3 % / 114,926
-時価に占める担保の割合/担保(単位:1,000ユーロ)
2020 年12月31日現在の有価証券貸付による担保の内訳(比率:%)
資産種類別:
-社債 59.9 %
-株式 40.1 %
国別:
米国 – 17.4%
日本 – 14.3%
英国 – 14.3%
ドイツ – 13.1%
フランス – 13.0%
ベルギー – 9.1%
オランダ – 7.1%
フィンランド – 2.9%
オーストリア – 2.7%
カナダ – 2.1%
その他 – 4.0%
**
信用格付別:
-格付>AA- 100.00 %
-格付<=AA- 0.00 %
-非投資適格 0.00 %
有価証券貸付
***
資産および収益/比率
****
平均投資資産 (単位:1,000ユーロ)(1)
3,654,613
平均貸付有価証券(単位:1,000ユーロ)(2) 100,731
平均受取担保(単位:1,000ユーロ)(3) 108,711
平均有価証券貸付担保比率 (3)/(2)
107.9 %
平均有価証券貸付比率 (2)/(1)
2.8 %
有価証券貸付総収益(単位:1,000ユーロ) 678.9
以下に対する有価証券貸付運用コスト/手数料:
271.6
(単位:1,000ユーロ)
*****
ステート・ストリート(貸付代行会社)
135.8
(単位:1,000ユーロ)
******
ユービーエス・エイ・ジー
135.8
(単位:1,000ユーロ)
有価証券貸付ファンド収益(単位:1,000ユーロ) 407.3
*
追加情報については、表以前の記述およびwww.ubs.com/etfを参照のこと。有価証券貸付の担保は継続的にレビューされ、必要に応じ調整されているため、変更の可能性がある。有価証券貸付の借手および2020年12月31日現在の担
保完全明細を含む担保の詳細については、www.ubs.com/etfを参照のこと。貸付の借手に関する他の情報については、AppendixⅠ(未監査)を参照のこと。
**
債券のみ。分類は複数の格付機関に基づく。
***
2020 年1月1日(または運用開始日)から2020年12月31日(または清算日)までの報告年度の月次平均に基づく。
**** 平均純資産価額
*****
デポジタリーの関係会社
******
管理会社の最終親会社およびUBSアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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注記8 OTCデリバティブ契約
2020年12月31日現在、当社は以下のOTCデリバティブ契約を締結している:
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI EMU UBS ETF – Factor MSCI
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
ヨーロッパ UCITS ETF UCITS ETF EMU Quality UCITS ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 61,870 1,773,865 26,025
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) (154) (16,321) (90)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 5,758 19 1,264
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
- 1,593,755 -
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
56,112 180,091 24,761
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1042/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
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UBS ETF – Factor MSCI
UBS ETF – Factor MSCI
UBS ETF – MSCI 英国
EMU Low Volatility
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで EMU Prime Value UCITS
UCITS ETF
UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 8,179 6,395 101,754
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) (57) (50) (943)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 52,372
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
- - 43,505
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
8,179 6,395 5,877
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1043/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI Japan
UBS ETF – MSCI Japan UBS ETF – MSCI Canada
Socially Responsible
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
UCITS ETF UCITS ETF
UCITS ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 195,033 76,679 734,331
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 1,782 856 (1,017)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 67,420 - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - 390 -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
49,435 59,799 465,090
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 232,163
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
78,178 16,417 37,078
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - 73 -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1044/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – MSCI USA UBS ETF – MSCI EMU
UBS ETF – MSCI
Socially Responsible Socially Responsible
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで スイス 20/35 UCITS
UCITS ETF UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 403,663 210,165 119,396
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) (1,758) 3,686 (193)
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
241,087 141,274 67,687
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) 59,876 - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - 467 -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - 723
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
102,700 68,424 50,986
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1045/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg UBS ETF – Bloomberg
UBS ETF – Bloomberg
Barclays US 1-3 Year Barclays US 10+ Year
Barclays TIPS 1-10
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Treasury Bond UCITS Treasury Bond UCITS
UCITS ETF
ETF ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 59,552 69,237 468,031
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 1,095 1,467 9,508
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 484
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 79
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
- - -
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - 92
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
57,944 69,237 464,946
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,608 - 2,430
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1046/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg UBS ETF – Bloomberg
UBS ETF – Bloomberg
Barclays Euro Area Barclays US Liquid
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで Barclays TIPS 10+ UCITS
Liquid Corporates 1-5 Corporates 1-5 Year
ETF
Year UCITS ETF UCITS ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 99,895 19,559 1,294,306
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 2,076 36 10,777
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 397 - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
- - -
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
99,498 19,559 1,294,306
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1047/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg UBS ETF – Bloomberg
UBS ETF – Bloomberg
Barclays MSCI US Liquid Barclays MSCI Euro Area
Barclays US Liquid
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Corporates Sustainable Liquid Corporates
Corporates UCITS ETF
UCITS ETF Sustainable UCITS ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,594,922 1,566,173 368,339
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 13,882 12,634 107
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 419 265 -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 1,701 1,289 -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
535,932 448,125 -
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 279 380 -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
1,056,591 1,116,114 368,339
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1048/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – J.P. Morgan
UBS ETF – Bloomberg
UBS ETF – J.P. Morgan
EM Multi-Factor
Barclays USD Emerging
USD EM Diversified Bond
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Enhanced Local Currency
Markets Sovereign UCITS
1-5 UCITS ETF
Bond UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,390,606 622,407 34,555
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 10,786 5,087 225
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 728,576 - 3,030
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 10,709
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
381,058 - 1,491
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 10,912
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 4,678
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - 3,735
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
280,972 622,407 -
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
1049/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – J.P. Morgan
UBS ETF – Sustainable UBS ETF – J.P. Morgan
USD EM IG ESG
Development Bank Bonds Global Government ESG
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Diversified Bond UCITS
UCITS ETF Liquid Bond UCITS ETF
ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 742,060 661,347 175,889
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 5,800 5,006 412
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - 295,469 30,891
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) 171 762 10,592
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 6,903
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
- - 79,451
-担保(単位:1,000ユーロ)
- - -
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - 4,528
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) - - -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) - - -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - 13,177
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 59 - 27,583
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
741,830 365,116 2,755
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
- - -
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - -
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) - - 9
-担保(単位:1,000ユーロ) - - -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
UBS ETF – Bloomberg
Barclays MSCI Global
報告日:2020年1月1日から2020年12月31日まで
Liquid Corporates
Sustainable UCITS ETF
2020 年12月31日現在のOTCデリバティブ・エクスポージャー
OTC 金融デリバティブ商品
-先渡為替予約
-エクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 22,665
-未実現利益/(損失)(単位:1,000ユーロ) 80
OTC デリバティブによる取引相手のエクスポージャー
バンク・オブ・アメリカ・エヌ・エイ
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) -
バークレイズ・バンク・ピーエルシー・ホールセール
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) -
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) -
シティバンク・エヌ・エイ
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ)
5,638
-担保(単位:1,000ユーロ)
-
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
- OTC 契約の エクスポージャー 総額(単位: 1,000 ユーロ ) -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) -
エイチエスビーシー・バンク・ピーエルシー
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ ) -
-担保(単位: 1,000 ユーロ) -
JP モルガン・チェース・バンク・エヌ・エイ・ロンドン
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 1,522
-担保(単位:1,000ユーロ) -
モルガン・ スタンレー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 15,282
-担保(単位:1,000ユーロ) -
ステート・ストリート・バンク・ロンドン
- OTC 契約のエクスポージャー総額(単位: 1,000 ユーロ )
-
-担保(単位: 1,000 ユーロ)
-
ユービーエス・エイ・ジー
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) -
-担保(単位:1,000ユーロ) -
ウェストパック・バンキング・コーポレーション
-OTC契約のエクスポージャー総額(単位:1,000ユーロ) 223
-担保(単位:1,000ユーロ) -
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記9 投資ポートフォリオの変動
参照期間におけるポートフォリオ変動リストの写しは、デポジタリー、ドイツにある支払代行会社および情報エージェン
ト、スイスにあるスイス代表事務所ならびにオーストリア代理人およびフランスの一元管理代行会社兼財務代理人にて無料
で入手可能である。
注記10 ファンドの文書化
UBS ETFおよび入手可能なETF投資証券クラスに関する情報、目論見書の完全版ならびに主要投資家情報文書、直近の年次報
告書および半期報告書は、英語版をファンド管理会社、中央管理事務代行会社、デポジタリー、ファンド販売会社、または
ウェブサイトwww.ubs.com/etf、あるいはドイツ情報エージェント兼支払代行会社、スイス代理人または支払代行会社、オー
ストリア情報エージェント兼支払代行会社、またはフランスの一元管理代行会社兼財務代理人より無料で入手可能である。
注記11 ドイツ居住者向け
当社は、Bockenheimer Landstrasse 2-4, D-60306 Frankfurt am MainにあるUBSヨーロッパSEを、ドイツにおける支払
代行会社兼情報エージェントとして任命している。
注記12 スイス居住者向け
当社は、Aeschenplatz 6, CH-4052 BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーを、スイスにおける当
社の代表代行会社として任命している。
当社は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよび同社のスイスにある支店を、
スイスにおける当社の支払代行会社として任命している。
販売目論見書、KIID、管理規程、年次報告書および半期報告書、ならびに本書に記載される投資ファンドのポートフォリオ
の変動は、Bahnhofstrasse 45, CH-8098 Zurichにあるユービーエス・スイス・エイ・ジーおよびAeschenplatz 6, CH-4052
BaselにあるUBSファンド・マネジメント(スイス)エイ・ジーより無料で入手可能である。
注記13 フランス居住者向け
当社は、29, Boulevard Haussmann, F-75009 Parisにあるソシエテ・ジェネラル・エス・エイを、フランスにおける一元管
理代行会社兼財務代理人として任命している。
注記14 オーストリア居住者向け
当社は、Am Belvedere 1, A-1100 Viennaにあるエアステ銀行(Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG)を、
オーストリアにおける支払代行会社として任命している。
注記15 リヒテンシュタイン居住者向け
当社は、Städte 44, FL-9490 Vaduzにあるリヒテンシュタイン州立銀行(Liechtensteinische Landesbank AG)を、リヒテ
ンシュタインにおける支払代行会社として任命している。
注記16 スペイン居住者向け
a
当社は、4, Calle Maria de Molina, 3 planta, 28006 MadridにあるUBSヨーロッパSEを、スペインにおける情報エー
ジェント、代表代行会社兼支払代行会社として任命している。
注記17 ポルトガル居住者向け
o
当社は、Praça Marquês de Pombal, 3A - 3 , 1250-161 Lisboaにあるベスト-バンコ・エレクトロニコ・デ・セルビソ・
トータル・エス・エイ(Best - Banco Electrónico de Serviço Total, S.A.)を、ポルトガルにおける代表代行会社として
任命している。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記18 英国居住者向け
当社は、5 Broadgate, EC2M 2QS LondonにあるUBSアセット・マネジメント(UK)リミテッドを、英国における支払代
行会社として任命している。
注記19 ベルギー居住者向け
当社は、Rue de Loxum, 25, 1000 BrusselsにあるBNPパリバ・セキュリティーズ・サービシズ・エス・シー・エイのブ
リュッセル支店を、ベルギーにおける支払代行会社として任命している。
注記20 コミッション契約
2020年12月31日に終了した会計年度において、UBS ETFのために締結されたコミッション・シェアリング契約(CSA)はな
い。
注記21 取引報酬
取引報酬は、有価証券または投資、あるいはその他の持分の移転に関する仲介費用および手数料ならびに通信費である。
注記22 リスク管理
リスク管理について、管理会社の取締役会は、グローバルのエクスポージャーを算定する方法としてコミットメント・アプ
ローチを採用することを決定した。
注記23 適用法、履行地および正式な言語
投資主、当社、管理会社およびデポジタリーの間のすべての法的紛争の履行地は、ルクセンブルク地方裁判所である。ルク
センブルクの法律が適用される。ただし、他国の投資家からの申立てに関する案件では、当社、管理会社および/またはデ
ポジタリーが、投資証券の売買が行われた国の司法権に従うことを選択することができる。目論見書は英語版が正式なバー
ジョンである。この目論見書は、他の言語に翻訳されることもある。英語版の目論見書と他の言語のバージョンとで不整合
がある場合は英語版の目論見書が優先することになるが、投資証券が販売されている管轄地の法律による要求がある場合は
除く。
注記24 複製に係る戦略
株式投資に対する当社のパッシブ・アプローチでは、ベンチマーク・インデックスの特性、ポートフォリオの規模およびク
ライアントが希望するトラッキングの精度に応じて、可能である場合は完全法(full replication)を利用している。ポー
トフォリオ・マネージャーは、一定の状況において、ポートフォリオ・マネージャーがより効果的であると判断した場合に
層化抽出法(stratified sampling)を利用することができる。
当社は、当社のパッシブ債券ファンドには、主に「層化抽出法」のアプローチを利用している。「層化抽出法」は、十分に
流動的で分散化された、より少ない銘柄でベンチマークのリスク特性を効果的に複製する最適のポートフォリオを構築する
ために、当社のポートフォリオ・マネージャーからの定性的なインプットにより補強される定量ベースのプロセスである。
しかしながら、特定の場合においては、最適なポートフォリオが完全法によって達成されることがある。
実務上、当社の株式ETFの大多数は、主として完全法(インデックスの対象銘柄のすべて、または実質的にすべてを、イン
デックスの構成ウェイトどおりに、あるいは近似するよう保有する。)を用いており、当社の債券ETFの大多数は層化抽出法
を利用している。
1053/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
2020年12月31日現在、以下の債券サブファンドが完全法を利用している。
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
当社は、新興市場において、より効果的であると判断した場合に預託証券や外国上場株といった株式代替を使用している。
注記25 本報告期間中の重要な事象
COVID-19 およびその他のパンデミック
各サブファンドのパフォーマンスは、投資運用会社のコントロールが及ばない様々な外的要因に影響される。外的要因と
は、需給関係の変動、政府の貿易、財政、金融および為替の管理プログラムおよび政策、政治や経済に関する事象、政策お
よび政情不安、金利およびインフレ率の変動、通貨の切り下げおよび切り上げ、市場心理、ならびに自然災害(ハリケー
ン、地震または洪水など)、パンデミックまたはその他の深刻な公衆衛生上の懸念、戦争またはテロ、あるいはこれらの事
象の脅威または発生可能性の認知を含む不可抗力の事態などであり、いずれも単独でまたは複数の組み合わせにより各サブ
ファンドのパフォーマンスにマイナス影響を及ぼす可能性がある。これらの事象は、事業活動の水準に悪影響を及ぼし、地
域およびグローバルの経済状況や景気サイクルに突然著しい変動を引き起こす可能性がある。またこれらの事象は、世界中
の人々ならびに物理的な施設や業務にも重大なリスクをもたらす。
2020年3月、世界保健機関はCOVID-19の感染拡大をパンデミックであると宣言した。このパンデミックへの対策について
は、2020年末までにワクチン開発の継続などを通じて進展が見られたものの、パンデミックが世界や地域で、どれくらいの期
間にわたりどの程度経済に深刻な影響を及ぼすかは依然として不透明である。これにより、本報告書に記載のファンドの資産
価格のボラティリティおよび資産評価に関して継続的な不確実性が生じている。取締役会および投資運用会社は引き続き、各
国政府によるパンデミック対策、ひいてはポートフォリオおよびファンドそのものに対する経済的影響をモニタリングしてい
る。ファンドの財務書類作成において取締役会が評価した「継続企業の前提」が不適切であるという証拠はない。
当期間中に運用を開始したサブファンド
サブファンド 取引開始日
UBS ETF – J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year Bond UCITS ETF
2020 年3月31日
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
2020 年4月3日
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
2020 年6月24日
UBS ETF – J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
2020 年9月1日
当期間中に運用を終了したサブファンド
サブファンド 清算日
UBS ETF – Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS ETF
2020 年7月31日
UBS ETF – Markit iBoxx € Germany 1-3 UCITS ETF
2020 年12月11日
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates Interest Rate hedged UCITS ETF
2020 年7月31日
1054/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
当期間中に名称を変更したサブファンド
旧サブファンド名 新サブファンド名 発効日
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR High Quality
2020 年7月31日
Liquid Assets 1-5 Bond UCITS ETF
Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
当期間中に併合されたサブファンド
併合サブファンド 受入サブファンド 発効日
UBS ETF – MSCI EMU hedged to CHF UCITS ETF UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
2020 年9月11日
UBS ETF – MSCI EMU hedged to USD UCITS ETF UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
2020 年9月11日
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to CHF
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
2020 年10月16日
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to EUR
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
2020 年10月16日
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI United Kingdom hedged to USD
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
2020 年10月16日
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI Japan hedged to CHF UCITS ETF UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
2020 年9月15日
UBS ETF – MSCI Japan hedged to EUR UCITS ETF UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
2020 年9月15日
UBS ETF – MSCI Japan hedged to USD UCITS ETF UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
2020 年9月15日
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to EUR
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
2020 年10月13日
UCITS ETF
UBS ETF – MSCI Switzerland 20/35 hedged to USD
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
2020 年10月13日
UCITS ETF
管理報酬の変動
2020年6月24日付で、以下の投資証券クラスについて管理報酬が変更された。
過年度の 新規の
投資証券クラス ISIN
管理報酬 管理報酬
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF (日本円)A-累積型
LU1230563022 0.40 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF (日本円)A-分配型
LU1230561679 0.40 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)
LU1273488475 0.50 % 0.27 %
A-分配型
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)
LU1273488715 0.50 % 0.27 %
A-累積型
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)
LU1273489440 0.50 % 0.27 %
A-累積型
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS ETF (米ドル)
LU1048313891 0.35 % 0.27 %
A-分配型
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF (米ドル)A-累積型
LU0950674332 0.25 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF (米ドル)A-分配型
LU0629459743 0.25 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF (米ドル)A-分配型
LU0629460089 0.28 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)
LU1273641503 0.33 % 0.25 %
A-累積型
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)
LU1273642733 0.33 % 0.25 %
A-分配型
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)
LU1280303014 0.33 % 0.25 %
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF (ユーロ)A-累積型
LU0950674761 0.28 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF (ユーロ)A-分配型
LU0629460675 0.28 % 0.22 %
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)
LU1273642816 0.38 % 0.27 %
A-累積型
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ)
LU1273642907 0.38 % 0.27 %
A-分配型
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)
LU1280300770 0.38 % 0.27 %
A-累積型
2020年7月27日付で、以下の投資証券クラスについて、UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS
ETFの管理報酬が、0.35%から0.27%に引き下げられた。
LU1048313974:(米ドル)A-累積型
ベンチマークの変更
2020年12月1日付で、以下のサブファンドのベンチマークが変更された。
1055/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
旧ベンチマーク名
ファンド名 ISIN 新ベンチマーク名
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially MSCI Emerging Market SRI Low
MSCI Emerging Markets SRI 5%
Responsible UCITS ETF (米ドル) Carbon Select 5% Issuer Capped
LU1048313891
Issuer Capped Index (Net Return)
A-分配型 Index (Net Return)
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially MSCI Emerging Market SRI Low
MSCI Emerging Markets SRI 5%
Responsible UCITS ETF (米ドル) Carbon Select 5% Issuer Capped
LU1048313974
Issuer Capped Index (Net Return)
A-累積型 Index (Net Return)
UBS ETF – MSCI Japan Socially MSCI Japan Socially Responsible MSCI Japan SRI Low Carbon Select
Responsible UCITS ETF (日本円) LU1230561679 5% Issuer Capped Index (Net 5% Issuer Capped Index (Net
A-分配型 Return) Return)
UBS ETF – MSCI Japan Socially MSCI Japan Socially Responsible MSCI Japan SRI Low Carbon Select
Responsible UCITS ETF (日本円) LU1230563022 5% Issuer Capped Index (Net 5% Issuer Capped Index (Net
A-累積型 Return) Return)
MSCI Japan Socially Responsible MSCI Japan SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI Japan Socially
5% Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
Responsible UCITS ETF LU1273488475
CHF Index (Net Return) CHF Index (Net Return)
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型
MSCI Japan Socially Responsible MSCI Japan SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI Japan Socially
5% Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
Responsible UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ) LU1273488715
EUR Index (Net Return) EUR Index (Net Return)
A-累積型
MSCI Japan Socially Responsible MSCI Japan SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI Japan Socially
5% Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
Responsible UCITS ETF (米ドル・ヘッジ) LU1273489440
USD Index (Net Return) USD Index (Net Return)
A-累積型
UBS ETF – MSCI World Socially MSCI World Socially Responsible MSCI World SRI Low Carbon Select
Responsible UCITS ETF (米ドル) LU0629459743 5% Issuer Capped Index (Net 5% Issuer Capped Index (Net
A-分配型 Return) Return)
UBS ETF – MSCI World Socially MSCI World Socially Responsible MSCI World SRI Low Carbon Select
Responsible UCITS ETF (米ドル) LU0950674332 5% Issuer Capped Index (Net 5% Issuer Capped Index (Net
A-累積型 Return) Return)
MSCI USA SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible MSCI USA Socially Responsible 5%
LU0629460089 5% Issuer Capped Index (Net
UCITS ETF (米ドル)A-分配型 Issuer Capped Index (Net Return)
Return)
MSCI USA Socially Responsible 5% MSCI USA SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible
Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ) LU1273642733
CHF Index (Net Return) CHF Index (Net Return)
A-分配型
MSCI USA Socially Responsible 5% MSCI USA SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible
Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ) LU1273641503
CHF Index (Net Return) CHF Index (Net Return)
A-累積型
MSCI USA Socially Responsible 5% MSCI USA SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible
Issuer Capped 100 % hedged to 5% Issuer Capped 100 % hedged to
LU1280303014
UCITS ETF (ユーロ・ヘッジ)A-分配型
EUR Index (Net Return) EUR Index (Net Return)
MSCI EMU SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped
LU0629460675 5% Issuer Capped Index (Net
UCITS ETF (ユーロ)A-分配型 Index (Net Return)
Return)
MSCI EMU SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped
LU0950674761 5% Issuer Capped Index (Net
UCITS ETF (ユーロ)A-累積型 Index (Net Return)
Return)
MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped MSCI EMU SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible
100 %{br} hedged to CHF Index 5% Issuer Capped 100 % hedged to
UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ) LU1273642907
(Net Return) CHF Index (Net Return)
A-分配型
MSCI EMU SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped
5% Issuer Capped 100 % hedged to
UCITS ETF (スイスフラン・ヘッジ) LU1273642816 100 % hedged to CHF Index (Net
CHF Index (Net Return)
A-累積型 Return)
MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped MSCI EMU SRI Low Carbon Select
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible
100 %{br} hedged to USD Index 5% Issuer Capped 100 % hedged to
LU1280300770
UCITS ETF (米ドル・ヘッジ)A-累積型
(Net Return) USD Index (Net Return)
MSCI EMU SRI Low Carbon Select
MSCI EMU SRI 5% Issuer Capped
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible
5% Issuer Capped 100 % hedged to
LU1280300853 100 % hedged to GBP Index (Net
UCITS ETF (英ポンド・ヘッジ)A-分配型
GBP Index (Net Return)
Return)
MSCI Pacific Socially MSCI Pacific SRI Low Carbon
UBS ETF – MSCI Pacific Socially
Responsible 5% Issuer Capped Select 5% Issuer Capped Index
Responsible UCITS ETF (米ドル) LU0629460832
Index (Net Return) (Net Return)
A-分配型
MSCI Pacific Socially MSCI Pacific SRI Low Carbon
UBS ETF – MSCI Pacific Socially
Responsible 5% Issuer Capped Select 5% Issuer Capped Index
Responsible UCITS ETF (米ドル) LU0950674928
Index (Net Return) (Net Return)
A-累積型
1056/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記26 後発事象
運用開始予定の投資証券クラス:
サブファンド 投資証券クラス 取引開始日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ)A-英国分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(カナダドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(カナダドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(スウェーデンクローナ・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(スウェーデンクローナ・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年2月26日
UBS ETF – MSCI Europe Socially Responsible UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年2月26日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(カナダドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(カナダドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(スイスフラン・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(英ポンド・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(スウェーデンクローナ・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(スウェーデンクローナ・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(シンガポールドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 2021 年3月5日
UBS ETF – Solactive China Technology UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-累積型 2021 年3月5日
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(ユーロ・ヘッジ)A-分配型 未定
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 未定
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(米ドル・ヘッジ)A-分配型 未定
UBS ETF – MSCI Emerging Markets ex China UCITS ETF
(米ドル)A-累積型 未定
予定されているSICAVの名称変更
UBS ETFはその名称をUBS ETFからUBS (Lux) ファンド・ソリューションズへ変更する予定である。変更予定日は2021年4月
7日である。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
注記27 監査人のその他の業務
2020年1月1日から2020年12月31日までの会計年度において、ファンドへ提供された外部監査人の業務には以下が含まれ
る。
-その他の保証関連業務:
現物出資および現物償還に係る報告書
CRDレビュー(ソルバビリティ・レシオ)
併合報告書
-税務コンプライアンス・サービス
注記28 ポートフォリオ回転率
パーセンテージで表示されるポートフォリオ回転率(以下「PTR」という。)は、サブファンドの取引高を反映している。こ
れは当会計年度のサブファンドの平均純資産に対する、販売および買戻しの価額と相殺した有価証券の売買合計額に相当す
る。
2020年12月31日に終了した会計年度におけるPTRは以下のとおりである。
ポートフォリオ
サブファンド
回転率
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
26.12 %
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
(7.36 %)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
(14.07 %)
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
52.69 %
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
63.93 %
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
59.98 %
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
103.60 %
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
165.85 %
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
94.35 %
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
19.98 %
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
7.83 %
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
(26.11 %)
UBS ETF – MSCI Japan Socially Responsible UCITS ETF
96.10 %
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
13.77 %
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
1.15 %
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
(3.83 %)
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
23.76 %
UBS ETF – MSCI Hong Kong UCITS ETF
23.28 %
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
(0.92 %)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
3.05 %
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
(20.16 %)
UBS ETF – MSCI Emerging Markets Socially Responsible UCITS ETF
54.91 %
UBS ETF – MSCI World Socially Responsible UCITS ETF
55.44 %
UBS ETF – MSCI USA Socially Responsible UCITS ETF
48.80 %
UBS ETF – MSCI EMU Socially Responsible UCITS ETF
27.67 %
UBS ETF – MSCI Pacific Socially Responsible UCITS ETF
108.99 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 1-3 Year Treasury Bond UCITS ETF
68.06 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 7-10 Year Treasury Bond UCITS ETF
127.69 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays US 10+ Year Treasury Bond UCITS ETF
51.43 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 1-10 UCITS ETF
(21.38 %)
UBS ETF – Bloomberg Barclays TIPS 10+ UCITS ETF
(267.77 %)
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
ポートフォリオ回
サブファンド
転率
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 1-10 UCITS ETF
53.85 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Inflation Linked 10+ UCITS ETF
99.65 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates UCITS ETF
47.49 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays EUR Treasury 1-10 UCITS ETF
29.74 %
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 1-5 UCITS ETF
55.12 %
UBS ETF – SBI® Foreign AAA-BBB 5-10 UCITS ETF
90.94 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Area Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
30.79 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates 1-5 Year UCITS ETF
9.11 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays US Liquid Corporates UCITS ETF
(44.99 %)
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI US Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
55.25 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Euro Area Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
(43.29 %)
UBS ETF – Bloomberg Barclays USD Emerging Markets Sovereign UCITS ETF
(114.14 %)
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM Diversified Bond 1-5 UCITS ETF
(155.07 %)
UBS ETF – J.P. Morgan EM Multi-Factor Enhanced Local Currency Bond UCITS ETF
68.70 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays Euro Liquid Aggregate ex-Financials 1-5 HQLA UCITS ETF
76.54 %
UBS ETF – Sustainable Development Bank Bonds UCITS ETF
13.12 %
UBS ETF – EURO STOXX 50 ESG UCITS ETF
47.44 %
UBS ETF – MSCI China ESG Universal UCITS ETF
63.41 %
UBS ETF – J.P. Morgan USD EM IG ESG Diversified Bond UCITS ETF
(207.44 %)
UBS ETF – J.P. Morgan Global Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
(0.55 %)
UBS ETF – J.P. Morgan CNY China Government 1-10 Year Bond UCITS ETF
28.43 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays Japan Treasury 1-3 Year Bond UCITS ETF
100.39 %
UBS ETF – Bloomberg Barclays MSCI Global Liquid Corporates Sustainable UCITS ETF
1.73 %
UBS ETF – J.P. Morgan EMU Government ESG Liquid Bond UCITS ETF
8.61 %
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Appendix Ⅰ 補足情報 (未監査)
証券金融取引規制(規制(EU)2015/2365)(以下「SFTR」という。)は、2016年1月12日付で発効した。SFTRは、要件の中
でも特に、新たな開示要件を導入するものであり、2017年1月13日より後に公表されるUBS ETF の年次報告書および中間報告
書においては、UBS ETFの証券金融取引の利用について詳述することが求められる。これを受け、追加的な開示が本Appendix
に含まれている。
以下の表は、2020年12月31日現在のユーロ建貸付有価証券の価額をファンドの純資産価額に占める割合として示したもので
ある。
純資産に占める 貸付可能有価証券合計に占め
ファンド
貸付有価証券の割合(%) る貸付有価証券の割合(%)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
0.38 0.38
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
4.93 4.93
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
3.01 3.03
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
6.51 6.52
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
2.88 2.88
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
21.78 21.79
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
2.99 2.99
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
5.46 5.48
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
10.39 10.42
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
6.77 6.81
UBS ETF – UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
2.80 2.81
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
18.10 18.16
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
2.43 2.45
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
2.70 2.71
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
20.30 20.30
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
2.25 2.27
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
3.26 3.26
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
6.62 6.65
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
2.94 2.96
全サブファンドに関して、貸付有価証券はすべて持分証券であるため、満期の設定はない。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2020年12月31日現在の貸付有価証券および関連する非現金受取担保の価額を貸付有価証券の借手別に示したもの
である。非現金受取担保の再投資に関する追加情報については、注記7を参照のこと。
有価証券貸付取引に関連し、担保として受け取った現金はない。
金額は当社の基準通貨であるユーロで開示されているが、非現金担保を受け取る際の通貨は常に米ドルである。
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,124 1,220
HSBC BANK PLC
英国 418 454
合計 1,542 1,674
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 9,012 9,872
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 3,204 3,393
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,410 1,491
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 1,359 1,466
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 223 252
HSBC BANK PLC
英国 2,810 3,043
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 455 491
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 575 606
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 1,663 1,756
合計 20,711 22,370
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 18,518 20,286
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 23,213 24,833
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 1,578 1,694
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 12,926 13,624
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 17,556 18,866
HSBC BANK PLC
英国 20,349 22,013
ING BANK NV
オランダ 1 1
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 18,289 19,731
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 2,187 2,306
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 6,198 6,516
SOCIETE GENERALE SA
フランス 805 882
合計 121,620 130,752
1061/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 628 687
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 69 74
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 890 941
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 568 608
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 396 423
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 325 344
合計 2,876 3,077
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 384 421
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 760 811
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 205 223
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 585 630
HSBC BANK PLC
英国 1,005 1,084
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 567 611
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 559 590
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 276 295
合計 4,341 4,665
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 1,713 1,871
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 5,128 5,536
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 241 258
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,085 1,145
CREDIT SUISSE INTERNATIONAL
英国 2,063 2,160
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 2,910 3,134
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 276 308
HSBC BANK PLC
英国 3,178 3,446
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 1,165 1,236
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 1,082 1,148
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 849 901
SOCIETE GENERALE SA
フランス 1,485 1,627
合計 21,175 22,770
1062/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,245 1,353
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 4,037 4,348
合計 5,282 5,701
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 4,521 4,864
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 2,037 2,174
合計 6,558 7,038
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 625 676
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 1,691 1,823
HSBC BANK PLC
英国 4,107 4,429
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 1,255 1,341
合計 7,678 8,269
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 4,210 4,612
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 170 184
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 1,197 1,262
合計 5,577 6,058
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 40,833 44,731
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 2,259 2,438
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 5,410 5,828
SOCIETE GENERALE SA
フランス 94 103
合計 48,596 53,100
1063/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 145 159
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 28,965 30,426
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 1,276 1,375
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 24,924 26,885
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 7,929 8,556
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 24,111 25,795
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 287,472 308,303
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 2,409 2,593
SOCIETE GENERALE SA
フランス 19,624 21,497
合計 396,855 425,589
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 233 252
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 475 498
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 216 227
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 996 1,065
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 2 2
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 463 489
SOCIETE GENERALE SA
フランス 356 374
合計 2,741 2,907
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
BARCLAYS BANK PLC
英国 8,670 9,626
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 5,624 6,231
HSBC BANK PLC
英国 393 438
合計 14,687 16,295
1064/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 7,384 8,089
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 17,262 18,677
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 46,260 48,627
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 285,398 311,591
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 6,337 6,838
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 7,900 8,328
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 10,861 11,640
SOCIETE GENERALE SA
フランス 118 129
合計 381,520 413,919
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,019 1,069
合計 1,019 1,069
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 9,696 10,621
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 26,233 28,190
HSBC BANK PLC
英国 8,212 8,909
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 8,320 8,863
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 4,164 4,374
合計 56,625 60,957
1065/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
ABN AMRO BANK NV
オランダ 121 128
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 3,848 4,215
BARCLAYS BANK PLC
英国 12,114 13,451
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 3,166 3,334
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 190 204
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 1,775 1,908
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 8,680 9,499
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 6,571 7,104
HSBC BANK PLC
英国 1,661 1,811
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 12,468 13,440
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 754 795
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 1,292 1,373
SOCIETE GENERALE SA
フランス 3,280 3,569
合計 55,920 60,831
貸付有価証券 非現金受取担保
取引相手 取引相手の設立国
(単位:1,000ユーロ) (単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
BANK OF NOVA SCOTIA
カナダ 484 530
BARCLAYS BANK PLC
英国 640 710
BARCLAYS CAPITAL SECURITIES LIMITED
英国 20,664 22,271
BNP PARIBAS ARBITRAGE SNC
フランス 33,054 35,513
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED
英国 4,243 4,487
CREDIT SUISSE SECURITIES (EUROPE) LIMITED
英国 15,482 16,949
GOLDMAN SACHS INTERNATIONAL
英国 2,107 2,262
HSBC BANK PLC
英国 3,205 3,497
JP MORGAN SECURITIES PLC
英国 2,825 2,993
MACQUARIE BANK LIMITED
オーストラリア 1,101 1,178
MERRILL LYNCH INTERNATIONAL
英国 7,203 7,626
MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL PLC
英国 16,081 16,910
合計 107,089 114,926
1066/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2020年12月31日現在の貸付有価証券に関して、権利移転担保契約によってファンドが受け取った非現金担保の満
期分析である。
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI
UBS ETF – ユーロ・ス UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
EMU Select Factor
満期までの期間 トックス 50 UCITS EMU Value UCITS
ヨーロッパ UCITS ETF EMU UCITS ETF
Mix UCITS ETF
ETF ETF
- - - - -
2~7日
- - 34 - -
8~30日
- - 90 4 -
31 ~90日
101 460 2,330 89 119
91 ~365日
1,266 7,691 45,937 1,519 1,893
365 日超
307 14,219 82,361 1,465 2,653
満期設定のない取引
合計 1,674 22,370 130,752 3,077 4,665
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – Factor UBS ETF – Factor UBS ETF – Factor
UBS ETF – FTSE 100
EMU 小型株 MSCI EMU Quality MSCI EMU Prime MSCI EMU Low
満期までの期間
UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF Value UCITS ETF Volatility UCITS ETF
4 - - - -
2~7日
9 - - - -
8~30日
12 - - - -
31 ~90日
209 181 148 65 89
91 ~365日
6,753 1,742 2,641 3,197 1,231
365 日超
15,783 3,778 4,249 5,007 4,738
満期設定のない取引
合計 22,770 5,701 7,038 8,269 6,058
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI 米国 UBS ETF – MSCI
満期までの期間 パシフィック(除く日
英国 UCITS ETF Japan UCITS ETF UCITS ETF Canada UCITS ETF
本) UCITS ETF
- 2,003 83 - 14,533
2~7日
- 2,872 123 - 21,600
8~30日
- - 12 45 2,029
31 ~90日
- 8,984 208 16 22,085
91 ~365日
563 135,176 2,217 541 238,388
365 日超
52,537 276,554 264 15,693 115,284
満期設定のない取引
合計 53,100 425,589 2,907 16,295 413,919
有価証券貸付に係る非現金担保(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI
UBS ETF – MSCI
スイス 20/35 Emerging Markets
満期までの期間 Singapore UCITS
ワールド UCITS ETF
UCITS ETF UCITS ETF
ETF
- - 436 159
2~7日
- - 650 228
8~30日
- 475 141 100
31 ~90日
45 607 1,258 1,133
91 ~365日
1,024 21,274 14,332 67,249
365 日超
- 38,601 44,014 46,057
満期設定のない取引
合計 1,069 60,957 60,831 114,926
担保として受け取った債務証券の満期分析はそれぞれの契約上の満期日に基づいているが、担保として受け取った持分証券
および現金は契約上の満期日がないため、満期設定のない取引として表示されている。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2020年12月31日現在の有価証券貸付取引を通じた権利移転担保契約によってファンドが受け取った非現金担保
の価額について、上位10の発行体を掲載している。
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
United States Treasury
477
United Kingdom Gilt
310
French Republic Government Bond
258
Republic of Germany
206
Kingdom of Belgium Government Bond
115
National Grid PLC
54
BHP Group PLC
43
GlaxoSmithKline PLC
36
Ryanair Holdings PLC
34
Vinci SA
30
その他の発行体
111
合計
1,674
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
United Kingdom Gilt
2,120
French Republic Government Bond
1,505
Kingdom of Belgium Government Bond
1,184
Republic of Germany
1,119
United States Treasury
1,067
BHP Group PLC
635
Glencore PLC
542
Netherlands Government Bond
542
Sweden Government Bond
508
Unilever PLC
507
その他の発行体
12,641
合計
22,370
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
United Kingdom Gilt
12,758
French Republic Government Bond
8,780
Kingdom of Belgium Government Bond
6,739
Republic of Germany
6,666
United States Treasury
6,610
BHP Group PLC
4,300
Sweden Government Bond
2,600
Netherlands Government Bond
2,570
National Grid PLC
2,420
Eni SpA
1,874
その他の発行体
75,435
合計
130,752
1068/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
United States Treasury
354
French Republic Government Bond
298
Republic of Germany
289
Kingdom of Belgium Government Bond
280
United Kingdom Gilt
237
Netherlands Government Bond
91
BHP Group PLC
52
Canadian Government Bond
39
Glencore PLC
37
Unilever PLC
36
その他の発行体
1,364
合計
3,077
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
United Kingdom Gilt
457
French Republic Government Bond
375
United States Treasury
315
Kingdom of Belgium Government Bond
254
Republic of Germany
252
BHP Group PLC
161
Netherlands Government Bond
155
National Grid PLC
109
Sweden Government Bond
89
GlaxoSmithKline PLC
72
その他の発行体
2,426
合計
4,665
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
United Kingdom Gilt
2,087
French Republic Government Bond
1,316
Republic of Germany
1,046
Kingdom of Belgium Government Bond
953
United States Treasury
730
Amazon.com Inc
466
ITOCHU Corp
464
Suez SA
446
Fast Retailing Co Ltd
442
BHP Group PLC
441
その他の発行体
14,379
合計
22,770
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
United States Treasury
793
United Kingdom Gilt
461
French Republic Government Bond
289
Amazon.com Inc
270
Republic of Germany
244
Microsoft Corp
192
Fiat Chrysler Automobiles NV
173
Roche Holding AG
165
Kingdom of Belgium Government Bond
132
Atlantia SpA
131
その他の発行体 2,851
合計 5,701
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
United States Treasury
817
1069/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Republic of Germany
494
French Republic Government Bond
443
Kingdom of Belgium Government Bond
442
United Kingdom Gilt
409
Roche Holding AG
326
Zoetis 245
Acerinox SA
236
Bankinter SA
227
Banca Generali SpA
194
その他の発行体
3,205
合計
7,038
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
United Kingdom Gilt
1,383
French Republic Government Bond
591
National Grid PLC
443
BHP Group PLC
440
United States Treasury
366
Republic of Germany
297
GlaxoSmithKline PLC
292
Ryanair Holdings PLC
283
Vinci SA
250
Amazon.com Inc
246
その他の発行体
3,678
合計
8,269
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
Netherlands Government Bond
265
Kingdom of Belgium Government Bond
265
French Republic Government Bond
264
Glencore PLC
253
Unilever PLC
236
Shopify 225
Ferguson PLC
216
Flutter Entertainment PLC
210
Republic of Germany
204
United States Treasury
191
その他の発行体
3,729
合計
6,058
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
Flutter Entertainment PLC
2,597
Glencore PLC
2,456
Unilever PLC
2,294
Shopify 2,179
Ferguson PLC
2,094
Royal Bank of Canada
1,816
Bank of Montreal
1,806
BHP Group PLC
1,662
Barratt Developments PLC
1,655
Ashtead Group PLC
1,328
その他の発行体
33,213
合計
53,100
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
United States Treasury
29,839
United Kingdom Gilt
28,622
French Republic Government Bond
28,446
Eni SpA
26,375
UniCredit SpA
25,909
Kingdom of Belgium Government Bond
24,793
1070/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
BHP Group PLC
24,683
Republic of Germany
24,026
Toyota Motor Corp
18,526
KDDI Corp
18,122
その他の発行体 176,248
合計 425,589
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
French Republic Government Bond
531
Kingdom of Belgium Government Bond
531
United Kingdom Gilt
523
Republic of Germany
469
United States Treasury
410
Netherlands Government Bond
166
ITOCHU Corp
25
Fast Retailing Co Ltd
24
Mitsubishi Electric Corp
23
SoftBank Group Corp
16
その他の発行体
189
合計
2,907
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
Alphabet 754
Berkshire Hathaway Inc
743
Liberty Broadband
593
Snap Inc
553
Microsoft Corp
468
ViacomCBS Inc
378
Schrodinger Inc/United States
345
Stitch Fix Inc
340
United Kingdom Gilt
335
Entergy Corp
314
その他の発行体
11,472
合計
16,295
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
United Kingdom Gilt
78,097
French Republic Government Bond
54,673
Kingdom of Belgium Government Bond
51,448
United States Treasury
51,021
Republic of Germany
41,431
Netherlands Government Bond
16,305
Facebook Inc
12,440
Xilinx Inc
12,440
Hershey Co/The
12,440
Seven & i Holdings Co Ltd
12,440
その他の発行体
71,184
合計
413,919
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
United Kingdom Gilt
213
United States Treasury
212
Kingdom of Belgium Government Bond
211
French Republic Government Bond
210
Republic of Germany
208
Netherlands Government Bond
15
合計
1,069
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
United Kingdom Gilt
5,490
1071/1291
EDINET提出書類
UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
French Republic Government Bond
3,611
Republic of Germany
3,212
Kingdom of Belgium Government Bond
3,098
United States Treasury
2,784
Netherlands Government Bond
2,611
Amazon.com Inc
2,484
Microsoft Corp
1,720
Atlantia SpA
1,440
Fiat Chrysler Automobiles NV
1,395
その他の発行体
33,112
合計
60,957
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
United Kingdom Gilt
3,947
French Republic Government Bond
3,185
United States Treasury
2,905
Kingdom of Belgium Government Bond
2,666
Republic of Germany
2,317
BHP Group PLC
1,560
Eni SpA
1,386
UniCredit SpA
1,361
Berkshire Hathaway Inc
1,196
Alphabet 1,085
その他の発行体
39,223
合計
60,831
非現金担保の発行体 価額(単位:1,000ユーロ)
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
French Republic Government Bond
14,319
Republic of Germany
13,100
United Kingdom Gilt
12,066
Kingdom of Belgium Government Bond
10,415
Netherlands Government Bond
7,882
QUALCOMM Inc
3,568
United States Treasury
3,416
Republic of Austria
3,032
Finland Government Bond
3,026
ITOCHU Corp
2,018
その他の発行体
42,084
合計
114,926
1072/1291
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
以下の表は、2020年12月31日現在の受取担保の詳細を担保取扱機関別に示したものである。
受取担保(単位:1,000ユーロ)
ステート・スト
リート・バン
バンク・オブ・ JP モルガン・
ファンド
ク・アンド・ト 合計
ニューヨーク チェース
ラスト・カンパ
ニー
UBS ETF – ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF
- - 1,674 1,674
UBS ETF – MSCI ヨーロッパ UCITS ETF
- 6,007 16,363 22,370
UBS ETF – MSCI EMU UCITS ETF
- 34,538 96,214 130,752
UBS ETF – MSCI EMU Select Factor Mix UCITS ETF
- 345 2,732 3,077
UBS ETF – MSCI EMU Value UCITS ETF
- 1,696 2,969 4,665
UBS ETF – MSCI EMU 小型株 UCITS ETF
- 9,520 13,250 22,770
UBS ETF – Factor MSCI EMU Quality UCITS ETF
- - 5,701 5,701
UBS ETF – Factor MSCI EMU Prime Value UCITS ETF
- 2,174 4,864 7,038
UBS ETF – Factor MSCI EMU Low Volatility UCITS ETF
- - 8,269 8,269
UBS ETF – FTSE 100 UCITS ETF
- 1,262 4,796 6,058
UBS ETF – MSCI 英国 UCITS ETF
- 103 52,997 53,100
UBS ETF – MSCI Japan UCITS ETF
- 80,312 345,277 425,589
UBS ETF – MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF
- 2,182 725 2,907
UBS ETF – MSCI 米国 UCITS ETF
- 9,626 6,669 16,295
UBS ETF – MSCI Canada UCITS ETF
- 331,688 82,231 413,919
UBS ETF – MSCI Singapore UCITS ETF
- - 1,069 1,069
UBS ETF – MSCI スイス 20/35 UCITS ETF
- 13,237 47,720 60,957
UBS ETF – MSCI ワールド UCITS ETF
- 29,626 31,205 60,831
UBS ETF – MSCI Emerging Markets UCITS ETF
- 49,780 65,146 114,926
合計 - 572,096 789,871 1,361,967
当社は、双方向取引(ステート・ストリート・バンク・アンド・トラスト)とトライパーティ・エージェント(バンク・オ
ブ・ニューヨークおよびJPモルガン・チェース)を介した取引の両方で担保を有している。バンク・オブ・ニューヨークお
よびJPモルガン・チェースの各エージェントについては、ステート・ストリート・バンク・アンド・トラストがこれらのト
ライパーティ・エージェントに一部の担保管理業務を委託している。すべてのケースにおいて、デポジタリーはステート・
ストリート・バンク・アンド・トラストに担保管理業務を委託している。ステート・ストリート・バンク・アンド・トラス
トはこれを受け、同社が適切であると判断した場合に、トライパーティ・エージェントに更なる責任を委譲することが認め
られている。
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UBS(Lux)ファンド・ソリューションズ・シキャブ(E31387)
有価証券報告書(外国投資証券)
Appendix Ⅱ-報酬方針(未監査)
報酬の開示
UBS ファンド・マネジメント(ルクセンブルク)エス・エイ(以下「管理会社」または「AIFM」という。)の取締役会は、報
酬方針(以下「本方針」という。)を採用している。その目的の一つは、報酬フレームワークが、適用される法律および規
制、より具体的には、以下に基づき定義される規定に沿っていることを確保することである。(ⅰ)指令2014/91/EU(以下
「UCITS V指令」という。)により改正されたUCITS指令2009/65/EC(以下「UCITS指令」という。)を置き換える、譲渡可能
証券の集団投資事業に適用される2010年12月17日付のルクセンブルク法(以後の随時改正を含む。)(以下「UCITS法」とい
う。)、(ⅱ)オルタナティブ投資ファンド・マネージャー指令(以下「AIFMD」という。)2011/61/EUを置き換える2013年7
月12日以降のルクセンブルクAIFM法(以後の随時改正を含む。)、(ⅲ)UCITS指令に基づく健全な報酬方針に関するESMAのガ
イドライン-ESMA/2016/575、およびAIFMDに基づく健全な報酬方針に関するESMAのガイドライン-ESMA/2016/579(いずれも
2016年10月14日に公表)、(ⅳ)2010年2月1日に公表された金融セクターにおける報酬方針のガイドラインに関するCSSF通
達10/437、(ⅴ)金融商品市場指令2014/65/EU(MiFID Ⅱ)、(ⅵ)指令2014/65/EUを補足する2016年4月25日付委員会委任規
則2017/565/EC(MiFID Ⅱレベル2)、ならびに(ⅶ)報酬方針および実務に関するESMAのガイドライン2013/606を置き換える
CSSF通達14/585(MiFID ESMAガイドライン)。もう一つの目的は、ユービーエス・グループ・エイ・ジー(以下「ユービー
エス・グループ」という。)のトータル・リワードの原則を遵守することである。
本方針は、過度のリスク引受を推奨するものではなく、利害の対立を回避する方策を含み、健全かつ効果的なリスク管理と
合致し、またこれを促進し、ユービーエス・グループの事業戦略、目的および価値に合致することを意図したものである。
管理会社/AIFMの本方針に関する更なる詳細(報酬および給付の算定方法について説明しているが、これに限るものではな
い。)については、 https://www.ubs.com/global/en/asset-management/investment-capabilities/white-labelling-
solutions/fund-management-company-services/fml-procedures.html にて入手可能である。
本方針は、人事部門によるレビューおよび修正の後に管理会社/AIFMの統制部門が年次でレビューを行い、その後、取締役
会が承認する。直近では2020年9月22日に取締役会による承認がなされた。本方針に対する重要な変更はなかった。
要件の適用および報酬の開示
UCITS 法第151条およびAIFM法第20条に従い、管理会社/AIFMは、少なくとも年に一度、同社の特定スタッフに関する報酬方
針および慣行に関する一定の情報を開示することが要求されている。
管理会社/AIFMは、同社の活動の規模、内部組織および種類、範囲および複雑さに適した方法および範囲において、UCITS指
令/AIFMDの原則を遵守している。
管理対象ファンドの総規模を考慮し、UCITSとAIFのいずれもその大部分は複雑性またはリスクの高い投資ではないものの、
管理会社/AIFMは、均衡の原則を全社レベルではなく、特定スタッフのレベルに適用可能であると判断している。
特定スタッフに均衡の原則を適用することにより、特定スタッフについて以下の支払プロセスに係る要件は適用されない。
・ 当該スタッフが従事している活動に関連するファンドに主に関わる金融商品による変動報酬の支払い
・ 繰延要件
・ 保持期間
・ 事後的リスク要因(マルス条項またはクローバック条項など)の組み入れ
ただし、繰延要件は、従業員の合計年間報酬がユービーエス・グループの報酬フレームワークで定義される基準値を超過す
る場合には引き続き適用可能となる。変動報酬は、ユービーエス・グループの報酬フレームワークで定義される制度規則に
沿って取り扱われることになる。
管理会社/AIFMのスタッフの報酬
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2020 年12月31日に終了した会計年度において管理会社/AIFMがそのスタッフおよび特定スタッフに支払った報酬合計の総額
(固定と変動に分かれる)は以下のとおりである。
(単位:千ユーロ) 固定報酬 変動報酬 報酬合計 受給対象者数
全スタッフ
-うち、特定スタッフ
7,975 919 8,894 79
-うち、経営幹部*
3,393 498 3,891 22
-うち、その他の特定スタッフ
1,337 285 1,622 7
2,056 213 2,269 15
* 経営幹部には、CEO、業務執行役員、コンプライアンス部門長および独立性担当ディレクターが含まれる。
業務委託スタッフの報酬
市場または規制に係る実務の進展によって、UBSアセット・マネジメントは定量的な報酬開示の計算方法を変更すること
が適切であると判断する可能性がある。こうした変更が行われた場合、あるファンドに関連する開示が前年度の開示と比較
可能でなくなる、または同一年度の他のUBSファンドに関連する開示と比較可能でなくなる可能性がある。
2020 年12月31日に終了した会計年度において、すべての投資運用会社がそれぞれの特定スタッフに支払った報酬合計額は
306,846ユーロであり、そのうち181,690ユーロは変動報酬であった(受給対象者は5名)。
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2【外国投資法人の現況】
【純資産額計算書】
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI ワールド UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
1,095,680,961 141,189,448,589
Ⅱ 負債総額
1,575,431 203,009,974
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
1,094,105,530 140,986,438,631
Ⅳ 発行済数量
3,900,826
Ⅴ 1単位当り純資産額
280.4805 36,143
(Ⅲ/Ⅳ)
②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
373,494,616 50,731,773,729
Ⅱ 負債総額
467,345 63,479,447
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
373,027,271 50,668,294,282
Ⅳ 発行済数量
9,704,037
Ⅴ 1単位当り純資産額
38.4404 5,221
(Ⅲ/Ⅳ)
③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
2,727,576,189 370,486,673,813
Ⅱ 負債総額
40,736,545 5,533,244,873
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
2,686,839,645 364,953,428,940
Ⅳ 発行済数量
119,287,315
Ⅴ 1単位当り純資産額
22.5241 3,059
(Ⅲ/Ⅳ)
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④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI ヨーロッパ UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
422,238,575 57,352,665,593
Ⅱ 負債総額
1,042,677 141,626,803
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
421,195,898 57,211,038,790
Ⅳ 発行済数量
11,632,939
Ⅴ 1単位当り純資産額
36.2072 4,918
(Ⅲ/Ⅳ)
⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - FTSE 100 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
英ポンド(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
84,495,101 13,649,338,661
Ⅱ 負債総額
51,673 8,347,203
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
84,443,429 13,640,991,458
Ⅳ 発行済数量
1,206,460
Ⅴ 1単位当り純資産額
69.9927 11,307
(Ⅲ/Ⅳ)
⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU 小型株 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
ユーロ(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
128,318,302 17,429,475,016
Ⅱ 負債総額
259,486 35,245,940
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
128,058,817 17,394,229,076
Ⅳ 発行済数量
1,054,710
Ⅴ 1単位当り純資産額
121.4161 16,492
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⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
128,140,055 16,512,127,436
Ⅱ 負債総額
297,261 38,305,051
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
127,842,794 16,473,822,385
Ⅳ 発行済数量
3,242,013
Ⅴ 1単位当り純資産額
39.4332 5,081
(Ⅲ/Ⅳ)
⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI スイス 20/35 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
スイスフラン(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
1,629,461,889 216,555,485,099
Ⅱ 負債総額
1,155,482 153,563,521
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
1,628,306,408 216,401,921,578
Ⅳ 発行済数量
66,009,919
Ⅴ 1単位当り純資産額
24.6676 3,278
(Ⅲ/Ⅳ)
⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI 英国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
英ポンド(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
1,437,707,192 232,247,219,762
Ⅱ 負債総額
723,309 116,843,360
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
1,436,983,883 232,130,376,402
Ⅳ 発行済数量
60,355,474
Ⅴ 1単位当り純資産額
23.8087 3,846
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⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI 米国 UCITS ETF サブファンド
(2022年4月末日現在)
米ドル(Ⅳを除く。) 円(Ⅳを除く。)
Ⅰ 資産総額
489,562,882 63,085,072,962
Ⅱ 負債総額
612,999 78,991,076
Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)
488,949,883 63,006,081,886
Ⅳ 発行済数量
1,227,161
Ⅴ 1単位当り純資産額
398.4399 51,343
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第6【販売及び買戻しの実績】
各サブファンドのクラスA-分配型の販売及び買戻しの実績ならびに当該年度末現在の発行済口数は次のとおりである。
①UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI ワールド UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 1,825,000 1,464,592 2,957,408
2013年1月1日から2013年12月31日 1,699,702 1,848,356 2,808,754
2014年1月1日から2014年12月31日 3,197,741 643,632 5,362,863
2015年1月1日から2015年12月31日 2,555,000 1,548,710 6,369,153
2016年1月1日から2016年12月31日 2,945,352 1,565,992 7,748,513
2017年1月1日から2017年12月31日 1,633,800 3,220,681 6,161,632
2018年1月1日から2018年12月31日 488,790 1,284,009 5,366,413
2019年1月1日から2019年12月31日 362,764 673,200 5,055,977
2020年1月1日から2020年12月31日 970,790 2,197,910 3,828,857
2021年1月1日から2021年12月31日 216,816 174,255 3,871,418
②UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - ユーロ・ストックス 50 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 1,300,000 2,445,000 8,703,296
2013年1月1日から2013年12月31日 2,095,000 2,131,000 8,667,296
2014年1月1日から2014年12月31日 16,249,532 5,082,765 19,834,063
2015年1月1日から2015年12月31日 4,800,000 2,600,000 22,034,063
2016年1月1日から2016年12月31日 4,523,376 2,195,000 24,362,439
2017年1月1日から2017年12月31日 2,292,831 9,734,185 16,921,085
2018年1月1日から2018年12月31日 3,100,000 4,880,000 15,141,085
2019年1月1日から2019年12月31日 350,000 4,213,603 11,277,482
2020年1月1日から2020年12月31日 1,416,544 1,384,099 11,309,927
2021年1月1日から2021年12月31日 1,000,000 2,354,000 9,955,927
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③UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 2,340,000 1,777,000 4,496,957
2013年1月1日から2013年12月31日 5,233,902 788,287 8,942,572
2014年1月1日から2014年12月31日 6,132,910 3,521,558 11,553,924
2015年1月1日から2015年12月31日 10,380,260 3,785,000 18,149,184
2016年1月1日から2016年12月31日 3,484,499 7,545,500 14,088,183
2017年1月1日から2017年12月31日 8,507,608 3,738,066 18,857,725
2018年1月1日から2018年12月31日 1,441,501 3,624,600 16,674,626
2019年1月1日から2019年12月31日 2,132,458 9,223,138 9,583,946
2020年1月1日から2020年12月31日 2,495,211 5,825,508 6,253,649
2021年1月1日から2021年12月31日 1,779,387 3,119,920 4,913,116
④UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI ヨーロッパ UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 288,000 245,000 343,000
2013年1月1日から2013年12月31日 580,000 146,000 777,000
2014年1月1日から2014年12月31日 1,118,667 275,975 1,619,692
2015年1月1日から2015年12月31日 1,914,000 0 3,533,692
2016年1月1日から2016年12月31日 897,000 415,000 4,015,692
2017年1月1日から2017年12月31日 1,071,000 962,400 4,124,292
2018年1月1日から2018年12月31日 1,641,402 1,264,353 4,501,341
2019年1月1日から2019年12月31日 1,589,077 287,000 5,803,418
2020年1月1日から2020年12月31日 1,072,849 1,526,414 5,349,853
2021年1月1日から2021年12月31日 583,203 1,424,956 4,508,100
⑤UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - FTSE 100 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 250,000 853,000 2,053,628
2013年1月1日から2013年12月31日 478,000 329,000 2,202,628
2014年1月1日から2014年12月31日 1,223,445 1,618,065 1,808,008
2015年1月1日から2015年12月31日 150,000 50,000 1,908,008
2016年1月1日から2016年12月31日 493,149 590,000 1,811,157
2017年1月1日から2017年12月31日 5,116 371,000 1,445,273
2018年1月1日から2018年12月31日 68,000 393,500 1,119,773
2019年1月1日から2019年12月31日 12,360 206,159 925,974
2020年1月1日から2020年12月31日 299,286 0 1,225,260
2021年1月1日から2021年12月31日 61,200 80,000 1,206,460
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⑥UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI EMU 小型株 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 0 0 30,000
2013年1月1日から2013年12月31日 106,000 28,000 108,000
2014年1月1日から2014年12月31日 217,288 30,001 295,287
2015年1月1日から2015年12月31日 228,000 40,000 483,287
2016年1月1日から2016年12月31日 37,506 179,000 341,793
2017年1月1日から2017年12月31日 1,174,537 0 1,516,330
2018年1月1日から2018年12月31日 1,170,116 1,278,071 1,408,375
2019年1月1日から2019年12月31日 96,550 498,002 1,006,923
2020年1月1日から2020年12月31日 1,094,480 1,202,295 899,108
2021年1月1日から2021年12月31日 479,677 129,933 1,248,852
⑦UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI パシフィック(除く日本) UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 7,162,875 7,444,829 1,942,546
2013年1月1日から2013年12月31日 8,584,580 7,292,000 3,235,126
2014年1月1日から2014年12月31日 2,605,684 1,633,491 4,207,319
2015年1月1日から2015年12月31日 1,570,000 1,301,392 4,475,927
2016年1月1日から2016年12月31日 561,260 310,000 4,727,187
2017年1月1日から2017年12月31日 548,543 490,000 4,785,730
2018年1月1日から2018年12月31日 239,023 716,615 4,308,138
2019年1月1日から2019年12月31日 188,757 1,169,879 3,327,016
2020年1月1日から2020年12月31日 430,408 1,092,691 2,664,733
2021年1月1日から2021年12月31日 174,075 351,486 2,487,322
⑧UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 - - -
2013年1月1日から2013年12月31日 625,000 0 625,000
2014年1月1日から2014年12月31日 2,496,527 1,042,528 2,078,999
2015年1月1日から2015年12月31日 5,408,000 1,674,500 5,812,499
2016年1月1日から2016年12月31日 3,480,251 1,057,750 8,235,000
2017年1月1日から2017年12月31日 2,493,134 2,071,931 8,656,203
2018年1月1日から2018年12月31日 3,629,303 4,055,014 8,230,492
2019年1月1日から2019年12月31日 464,465 2,462,180 6,232,777
2020年1月1日から2020年12月31日 13,741,979 1,859,813 18,114,943
2021年1月1日から2021年12月31日 2,293,382 2,095,152 18,313,173
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI スイス 20/35 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年11月29日に開始され
た。
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⑨UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 - - -
2013年1月1日から2013年12月31日 400,000 0 400,000
2014年1月1日から2014年12月31日 800,000 772,006 427,994
2015年1月1日から2015年12月31日 400,000 528,000 299,994
2016年1月1日から2016年12月31日 230,094 0 530,088
2017年1月1日から2017年12月31日 217,330 373,012 374,406
2018年1月1日から2018年12月31日 190,002 194,500 369,908
2019年1月1日から2019年12月31日 1,182,603 125,000 1,427,511
2020年1月1日から2020年12月31日 1,058,903 165,263 2,321,151
2021年1月1日から2021年12月31日 798,039 788,158 2,331,032
(注)UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI 英国 UCITS ETF クラスA-分配型は2013年10月21日に開始された。
⑩UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ - MSCI 米国 UCITS ETF クラスA-分配型
計算期間 販売口数 買戻し口数 発行済口数
2012年1月1日から2012年12月31日 1,082,000 3,470,000 6,742,553
2013年1月1日から2013年12月31日 3,974,937 2,451,860 8,265,630
2014年1月1日から2014年12月31日 5,774,308 2,473,076 11,566,862
2015年1月1日から2015年12月31日 616,977 4,574,259 7,609,580
2016年1月1日から2016年12月31日 1,355,223 5,913,257 3,051,546
2017年1月1日から2017年12月31日 85,956 858,475 2,279,027
2018年1月1日から2018年12月31日 498,838 625,911 2,151,954
2019年1月1日から2019年12月31日 393,460 619,023 1,926,391
2020年1月1日から2020年12月31日 254,942 391,370 1,789,963
2021年1月1日から2021年12月31日 138,144 629,057 1,299,050
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第三部【特別情報】
第1【投資信託制度の概要】
定義
本項において、以下の各用語は以下のとおり定義される。
2002年法 投資信託に関する2002年12月20日法(改正済み)
2010年法 投資信託に関する2010年12月17日法(改正済み)
2013年法 オルタナティブ投資 ファンド運用者に関する2013年7月12日法(改正済み)
SIF法 専門投資信託に関する2007年2月13日法(改正済み)
AIF 指令 2011/61/EU 第4条第1項a)に記載された投資コンパートメントを含む集団投資信
託である オルタナティブ投資 ファンド
かかるファンドは以下の特徴を有する。
a) 多数の投資家から資金を調達し、かかる投資家の利益となるよう既定の投資方
針に従い投資を精査する。
b) 指令2009/65/EC第5条による認可を必要としない。
ルクセンブルクにおいて、 上記 は、 2013年法 第1条第39項の意味における オルタナ
ティブ投資 ファンドを意味する。
AIFM 通常業務として 1 以上のオルタナティブ投資 ファンドの管理を行う法人である オル
タナティブ投資 ファンド運用者
CSSF ルクセンブルク監督当局である金融監督委員会
EC 欧州共同体
EEC 欧州経済共同体(ECが継承)
ESMA 欧州証券市場監督局
EU 欧州連合(特に、ECにより構成)
FCP 契約型投資信託
加盟国 EU加盟国である国
パートⅠファンド 2010年法(指令2009/65/ECをルクセンブルクの法律に導入)パートⅠに基づく譲渡
性のある証券を投資対象とする投資信託
かかるファンドは、一般に「UCITS」と称する。
パートⅡファンド 2010年法パートⅡに基づく投資信託
SICAF 固定資本を有する会社型投資信託
SICAV 変動資本を有する会社型投資信託
UCI 投資信託
UCITS 譲渡性のある証券を投資対象とする投資信託
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A.ルクセンブルクの投資信託に関する統計情報
ルクセンブルクにおいて契約型の投資信託は1959年にはじめて設定され、2021年5月までに投資信託数は3,547、その純
資産総額は5兆3,323億ユーロ(約724兆2,863億円)に達している(ただし、リザーブド・オルタナティブ投資ファンド
(RAIFs)を除く。)。
会社型の投資信託は1959年から1960年にかけてはじめて設立され、このタイプの代表的な投資信託として、パン・ホー
ルディング(Pan-Holding)、セレクテッド・リスクス・インベストメンツ(Selected Risks Investments)およびコモン
ウェルス・アンド・ヨーロピアン・インベストメント・トラスト(Commonwealth and European Investment Trust)があ
げられる。オープン・エンドの仕組みを有する会社型投資信託は1967年から1968年にかけてはじめて設立された。その最
初のファンドはユナイテッド・ステイツ・トラスト・インベストメント・ファンド(United State Trust Investment
Fund)である。2021年5月までに会社型投資信託の数は2,269、その純資産総額は、4兆3,869億5,600万ユーロ(約595兆
8,802億円)に達している。
統計によるとルクセンブルクにおける投資信託の純資産総額の推移は次のようになっている。
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契約型投資信託 会社型投資信託 合 計
2000年までは 2000年までは 2000年までは
億ルクセンブル 億ルクセンブル 億ルクセンブル
ク・フラン 億円 ク・フラン 億円 ク・フラン 億円
2001年以降は 2001年以降は 2001年以降は
億ユーロ 億ユーロ 億ユーロ
1981 1,126 3,018 557 1,493 1,684 4,513
1982 1,249 3,347 644 1,726 1,893 5,073
1983 1,769 4,741 1,264 3,388 3,033 8,128
1984 2,467 6,612 1,511 4,049 3,978 10,661
1985 3,592 9,627 2,720 7,290 6,312 16,916
1986 5,375 14,405 4,686 12,558 10,062 26,966
1987 5,309 14,228 6,036 16,176 11,345 30,405
1988 10,484 28,097 10,898 29,207 21,382 57,304
1989 13,865 37,158 15,778 42,285 29,644 79,446
1990 13,917 37,298 14,248 38,185 28,165 75,482
1991 22,202 59,501 19,368 51,906 41,570 111,408
1992 42,486 113,862 25,060 67,161 67,546 181,023
1993 61,061 163,643 38,610 103,475 99,671 267,118
1994 62,182 166,648 37,659 100,926 99,841 267,574
1995 66,428 178,027 37,991 101,816 104,419 279,843
1996 75,607 202,627 47,549 127,431 123,156 330,058
1997 90,752 243,215 67,286 180,326 158,038 423,542
1998 109,263 292,825 87,129 233,506 196,392 526,331
1999 155,628 417,083 140,676 377,012 296,304 794,095
2000 186,689 500,327 166,118 445,196 352,807 945,523
2001 4,821 654,836 4,463 606,209 9,284 1,261,046
2002 4,358 591,947 4,087 555,137 8,445 1,147,084
2003 4,662 633,239 4,871 661,628 9,533 1,294,867
2004 5,040 684,583 6,023 818,104 11,062 1,502,551
2005 6,243 847,987 9,009 1,223,692 15,252 2,071,679
2006 6,813 925,410 11,635 1,580,382 18,448 2,505,792
2007 7,487 1,016,959 13,107 1,780,324 20,594 2,797,283
2008 5,672 770,428 9,925 1,348,113 15,597 2,118,541
2009 6,018 817,425 12,392 1,683,205 18,409 2,500,494
2010 6,522 885,883 15,468 2,101,018 21,989 2,986,766
2011 6,096 828,020 14,869 2,019,656 20,965 2,847,676
2012 6,691 908,839 17,147 2,329,077 23,838 3,237,916
2013 6,920 939,944 19,234 2,612,554 26,154 3,552,498
2014 7,626 1,035,840 23,153 3,144,872 30,949 4,203,803
2015 8,299 1,127,253 26,558 3,607,373 35,062 4,762,471
2016 8,271 1,123,450 28,410 3,858,930 37,413 5,081,808
2017 8,641 1,173,707 32,223 4,376,850 40,864 5,550,557
2018 8,424 1,144,232 33,941 4,610,206 42,371 5,755,253
2019 8,596 1,167,595 38,593 5,242,087 47,189 6,409,682
2020 8,237 1,118,832 36,595 4,970,699 44,832 6,089,531
2021 9,454 1,284,137 43,869 5,958,726 53,323 7,242,863
(注)本節においては、2001年1月1日まで、即ちユーロ導入以前の期間の数値についてのルクセンブルク・フランの円貨換
算は、2002年1月1日から2002年6月30日までの間において適用される日本銀行の裁定外国為替相場(1ルクセンブル
ク・フラン=2.68円)により、ユーロの円貨換算は、2022年4月28日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相
場の仲値(1ユーロ=135.83円)による。
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ルクセンブルクの投資信託の監督は、公的機関によってなされている。この機関は、当初は、銀行および信用取引およ
び証券発行を規制する、1965年6月19日付指令および投資信託の監督に関する1972年12月22日付指令に従って権限を有する
銀行監査官であった。かかる監督権限はその後1983年5月20日法によりルクセンブルク金融庁(「IML」)に付託され(金
融庁は同法30条に従った銀行監査官の後継機関である。)、IMLは1998年4月22日法によりルクセンブルク中央銀行(「中
央銀行」)となった。1999年1月1日以降、監督権限は1998年12月23日法によって中央銀行から分離され新設された公的機
関であるCSSFによって行使されている。CSSFは、過去中央銀行に付託されていた、銀行、金融セクターとして営業するそ
の他の機関および投資信託に関する監督ならびに証券取引所理事長に付託されていた、証券取引所および証券の公募およ
びルクセンブルク証券取引所への証券上場に関するすべての監督権限を付託されている。
B.ルクセンブルクの投資信託制度の概要
1.はじめに
1988年4月1日までは、ルクセンブルクのすべての形態のファンドは、投資信託に関する1983年8月25日法、商事会社に関
する1915年8月10日法ならびに共有に関する民法および一般の契約法の規定に従って設立・設定されていた。
1983年8月25日法は廃止され、これに代わり投資信託に関する1988年3月30日法(改正済み)(「1988年3月30日法」)が
制定された。1988年3月30日法は、指令85/611/EEC(「UCITS指令」)の規定をルクセンブルク国内法として制定し、ま
た、ルクセンブルクの投資信託制度についての他の改正を盛り込んだものである。
2002年法により、ルクセンブルクは、UCITS指令を改正する指令2001/107/ECおよび指令2001/108/ECを実施した。2002年
法は、2002年12月31日に「メモリアル」に公告され、2003年1月1日から施行された。
2007年2月13日以降、2002年法が、これまでの1988年3月30日法および2002年法に準拠していた投資信託の唯一の準拠法
となる。機関投資家向け投資信託に関する1991年法は専門投資信託に関する2007年2月13日法(改正済み)に改訂されてい
る。これらの投資信託は、かかるヴィークルへの投資にかかるリスクを正確に評価できる情報に精通した投資家に対して
提供されなければならない。専門投資信託(「SIF」)は、リスク分散の原則に従う集団的投資スキームであり、したがっ
てUCIに区分されている。SIFは企業構造および投資規則の点でより柔軟性が高いだけでなく、とりわけCSSFに認可される
ためにプロモーターを必要とせず、規制上の監督義務がUCITSに比べてより緩やかである。適格投資家には機関投資家およ
びプロの投資家のみならず、十分な知識を有する個人投資家も含まれる。
2010年12月16日、ルクセンブルク議会は、欧州議会ならびに譲渡性証券に対する投資信託に関する法、規則および管理
規定の調整に関する2009年7月13日付委員会による指令2009/65/EC(「UCITS第4号指令」)を主に施行する法(「2010年
法」)を可決した。2010年法は、移行期間を経て、2012年7月1日より2002年法に取って代わった。2002年法パートⅡにお
けるUCIには、2011年1月1日以降、2010年法が適用された。デポジタリー業務、報酬方針および罰則につき、2010年法は、
譲渡性証券(UCITS)に対する投資信託に関する法、規則および管理規定の調整に関する指令2009/65/ECを修正する2014年
7月23日付の欧州議会および委員会による指令2014/91/EU(「UCITS第5号指令」)を施行するために修正された。
2.投資信託に関する2010年12月17日法
2.1. 一般規定とその範囲
2.1.1. 2010年法は、5つのパートから構成されている。
パートⅠ UCITS
パートⅡ その他の投資信託
パートⅢ 外国の投資信託
パートⅣ 管理会社
パートV UCITSおよびその他の投資信託に適用される一般規定
2010年法は、パートⅠが適用される「譲渡性のある証券を投資対象とする投資信託」(UCITS)とパートⅡが適用
される「その他の投資信託」(UCI)を区別して取り扱っている。
2.1.2. EUのいずれか1つの加盟国内に登録され、2010年法パートⅠに基づき譲渡性のある証券を投資対象とする投資信託
(「パートⅠファンド」)としての適格性を有しているすべてのファンドは、EUの他の加盟国において、適用あ
るEU指令が当該国において立法化されている限りにおいて、その投資証券または受益証券を自由に販売すること
ができる。
2.1.3. 2010年法第2条第2項は、同法第3条を前提条件として、パートⅠファンドとみなされる投資信託を、以下のように
定義している。
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‐公衆から調達した投資元本を譲渡性のある証券および/または2010年法第41条第1項に記載されるその他の流動性
のある金融資産に投資し、かつリスク分散の原則に基づき運営することを唯一の目的とする投資信託
‐投資信託証券が、所持人の請求に応じて、投資信託の資産から直接または間接に買い戻される投資信託。投資信
託証券の証券取引所での価格がその純資産価格と著しい差異を生じることがないようにするためのUCITSの行為
は、かかる買戻しに相当するとみなされる。
2.1.4. 2010年法第3条は、同法第2条のUCITSの定義に該当するが、パートⅠファンドたる適格性を有しないファンドを列
挙している。
(a) クローズド・エンド型のUCITS
(b) EUまたはその一部において、公衆に対してその投資信託証券の販売を促進することなく投資元本を調達する
UCITS
(c) 設立文書に基づきEUの加盟国でない国の公衆に対してのみの投資信託証券を販売しうるUCITS
(d) 2010年法第5章によりUCITSに課される投資方針がその投資および借入方針に鑑みて不適切であるとCSSFが判断
する種類のUCITS
2.1.5. 上記(d)の種類はCSSFの2003年1月22日付CSSF通達03/88によって以下のとおり規定されている。
(a) 2002年法第41条第1項に規定されている譲渡性のある有価証券および/またはその他の流動性のある金融資産
以外の資産に、純資産の20%以上を投資することができる投資方針を有する投資信託
(b) 純資産の20%以上をハイリスク・キャピタルに投資することができる投資方針を有する投資信託
ハイリスク・キャピタルへの投資とは、設立間もない会社またはまだ発展途上にある会社の有価証券に対する
投資を意味する。
(c) 投資目的で純資産の25%以上を継続的に借り入れることができるという投資方針を有する信託(レバレッジ・
ファンド)
(d) 複数のコンパートメントからなり、その1つが投資または借入れの方針に関して、2002年法のパートⅠの条項
を充足していない投資信託
2.1.6. 2010年法は、他の条項と共にUCITSの投資方針および投資制限について特別の要件を規定しているが、投資信託と
しての可能な法律上の形態は、パートⅠファンドおよびパートⅡファンドのいずれについても同じである。
投資信託には以下の形態がある。
1)契約型投資信託(“fonds commun de placement”(「FCP」), common fund)
2)会社型投資信託(investment companies)
‐変動資本を有する会社型投資信託(「SICAV」)
‐固定資本を有する会社型投資信託(「SICAF」)
上記の投資信託は、投資信託に関する2010年法、商事会社に関する1915年8月10日法ならびに共有に関する民法お
よび一般の契約法の規定に従って設立・設定されている。
2.2. それぞれの型の投資信託の主要な特性の概要
2.2.1. 契約型投資信託
契約型の投資信託は、FCPそれ自体、管理会社およびデポジタリーの3要素から成り立っている。
ファンドの概要
FCPは法人格を持たず、投資家の複合投資からなる2010年法第41条第1項に規定される譲渡性のある証券および
その他の金融資産の分割できない集合体である。投資家はその投資によって平等に利益および残余財産の分配を
請求する権利を有する。FCPは会社として設立されていないので、個々の投資家は株主ではなく、その権利は投資
家と管理会社との契約関係に基づいた契約上のものであり、この関係は、一般の契約法(特に、民法第1134条お
よび第1984条)および2010年法に従っている。
投資家は、FCPに投資することにより管理会社との間で契約上の関係に入ることを同意する。かかる関係はFCP
の約款(以下参照。)に基づく。投資家は投資を行ったことにより、FCPの受益証券(「受益証券」)を受領する
ことができ、「受益者」と称する。
受益証券の発行の仕組み
ファンドの受益証券は、通常、約款に詳細に規定される発行日の純資産価格に基づいて継続的に発行される。
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管理会社は、デポジタリーの監督の下で、受益証券を表象する無記名式証券もしくは記名式証券または受益権
を証する確認書を発行し、交付する。
受益証券の買戻請求は、パートⅠファンドについては、いつでも行うことができるが、約款に買戻請求の停止
に関する規定がある場合はこれに従い、または、2010年法第12条に従い買戻請求が停止される。この買戻請求権
は、2010年法第11条第2項および第3項に基づいている。
約款に規定がある場合に限り、その範囲内で、一定の事項につき受益者に議決権が与えられる。分配方針は約
款の定めに従う。
2010年法第5条、第9条、第11条、第13条、第14条、第23条および第157条は、ファンドの特定の特性を設定し、
または、ルクセンブルクCSSF規則によって特定の追加要件を設定しうる旨規定している。
(注)本書の日付において、当該規則は制定されていない。
主な要件は以下のとおりである。
‐FCPの純資産価額は最低1,250,000ユーロである。この最低額はFCPとしての許可が得られてから6ヶ月以内に達成
されなければならない。ただし、この最低額は、CSSF規則によって2,500,000ユーロまで引き上げることができ
る。
‐管理会社は、FCPの運用管理業務を約款に従って執行すること
‐発行価格および買戻価格は、パートⅠファンドの場合、少なくとも1ヶ月に2度は計算されること。その他のFCPの
場合は、一般的に、少なくとも1ヶ月に1度は計算されること
‐約款は、ルクセンブルクの法律に服し、以下の事項を記載すること
(a) FCPの名称および存続期間、管理会社およびデポジタリーの名称
(b) 提案されている特定の目的に従った投資方針およびその基準
(c) 分配方針
(d) 管理会社がFCPから受領する権利を有する報酬および諸経費ならびにその報酬の計算方法
(e) 公告に関する規定
(f) FCPの会計期間
(g) 法令に基づく場合以外のFCPの解散事由
(h) 約款変更手続き
(i) 受益証券発行手続き
(j) 受益証券買戻しの手続きならびに買戻しの条件および買戻しの停止の条件
(注)緊急を要する場合、即ち、純資産価格計算の停止ならびに受益証券の発行および買戻しの停止が全体と
して受益者の利益となる場合、CSSFはこれらの停止を命ずることができる。
2.2.1.1. 投資制限
A)FCPに適用される投資制限に関して、2010年法はパートⅠファンドの資格を有する投資信託に適用される制限と
その他のUCIに適用される制限とを明確に区別している。
パートⅠファンドに適用される投資規則および制限は、2010年法第40条ないし第52条に規定されており、主な
制限は以下のとおりである。
(1)UCITSは、証券取引所に上場されていないまたは定期的に取引が行われている公認かつ公開の他の規制さ
れた市場で取引されていない譲渡性のある証券および短期金融商品に、その純資産の10%を超えない範囲
で投資することができる。ただし、かかる証券取引所または他の規制された市場がEU加盟国以外の国に存
在する場合は、それらの選択は、かかるUCITSの設立文書に規定されていなければならない。
(2)UCITSは、指令2009/65/ECに従い許可されたUCITSおよび/または同指令第1条第2項a)およびb)に規定する
その他の投資信託の受益証券に(設立国がEU加盟国であるか否かにかかわらず)投資することができる。
ただし、以下の要件を充足しなければならない。
‐かかる投資信託は、CSSFがEU法に規定する監督と同程度の監督に服すると判断する法令により認可さ
れたものおよび監督当局の協力が十分に確保されている国で認可されたものであること
‐かかるその他の投資信託の受益者に対する保護水準はUCITSの受益者に提供されるものと同等であるこ
と、特に、資産の分離保有、借入れ、貸付けおよび譲渡性のある証券および短期金融商品の空売りに
関する規則が指令2009/65/ECの要件と同等であること
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‐かかる投資信託の業務が、報告期間の資産、債務、収益および運用の評価が可能であるような形で、
年次報告者および半期報告書により報告されていること
‐取得が予定されているUCITSまたはその他の投資信託は、その設立文書に従い、その他のUCITSまたは
投資信託に合計して資産の10%超を投資しないこと
(3)UCITSは、信用機関の要求払いの預金または12ヶ月以内に満期となり引きおろすことができる預金に投資
することができる。ただし、信用機関がEU加盟国に登録事務所を有するか、非加盟国に登録事務所がある
場合はEU法の規定と同等とCSSFが判断する慎重なルールに従っているものでなければならない。
(4)UCITSは、上記(1)に記載する規制ある市場で取引される金融デリバティブ商品(現金決済商品と同等のも
のを含む。)および/またはOTCデリバティブに投資することができる。ただし、以下の要件を充足しな
ければならない。
‐UCITSが投資することができる商品の裏づけとなるものは、(1)から(5)に記載される2010年法第41条第
1項による商品、金融指数、金利、外国為替または通貨であり、UCITSの設立文書に記載される投資目
的に従い投資されなければならない。
‐OTCデリバティブ取引の相手は、慎重な監督に服し、CSSFが承認するカテゴリーに属する機関でなけれ
ばならない。
‐OTCデリバティブは、日次ベースで、信頼できる認証されうる価格を有し、随時、UCITSの主導によ
り、公正な価格で売却、償還または相殺取引による手仕舞いが可能なものでなければならない。
デリバティブ商品を利用するUCITSに適用される条件および制限について、CSSFは、危機管理ならびに危
機管理手順の内容および構成に関する2011年5月30日付CSSF通達11/512を発布した。本通達は、2010年7
月28日および2011年4月14日付CESR/ESMAのガイドラインならびに2010年12月22日付CSSF規則10-4のガイ
ドラインにより特に危機管理に関連する法的枠組みを変更する主要な改正を規定している。
(5)UCITSは、当該商品の発行または発行体が投資家および預金の保護を目的として規制されている場合、規
制ある市場で取引されていないもので、2010年法第1条(即ち上記(1))に該当しない短期金融商品に投資
することができる。ただし、当該短期金融商品は以下のものでなければならない。
1)EU加盟国の中央政府、地方政府もしくは地方公共団体、中央銀行、欧州中央銀行、欧州連合または欧
州投資銀行、EU非加盟国、または連邦国家の場合、連邦を構成する加盟国の一つ、または一もしく
は複数のEU加盟国が属する公的国際機関により発行または保証される短期金融市場商品
2)上記1)に記載される規制市場で取引される証券の発行体が発行する短期金融市場商品
3)EU法が規定する基準に従い慎重な監督に服している発行体または少なくともEU法が規定するものと同
程度厳格であるとCSSFにより判断される慎重なルールに服し、これに適合する発行体により発行ま
たは保証される短期金融市場商品
4)CSSFにより承認されるカテゴリーに属するその他の機関により発行される短期金融市場商品。ただ
し、当該短期金融市場商品への投資は、1)ないし3)に規定するものと同程度の投資家保護に服する
ものでなければならない。また、発行体は、資本および準備金として少なくとも10,000,000ユーロ
を有し、指令2013/34/EUに従い年次財務書類を公表する会社、または一もしくは複数の上場会社を
有するグループ企業に属し、同グループのファイナンスに専従する企業、または銀行の流動性ライ
ンから利益を受けている証券化のためのヴィークルへのファイナンスに専従している会社でなけれ
ばならない。
(6)UCITSは、貴金属や貴金属を表象する証書を取得することができない。
(7)投資法人として組成されているUCITSは、その事業の直接的目的遂行に欠かせない動産または不動産資産
を取得することができる。
(8)UCITSは、その投資目的以外にも流動資産を保有することができる。
(9) (a)ルクセンブルクに登録事務所を有する管理会社は常時、ポートフォリオのポジション・リスクおよび
全体的リスク状況への寄与度を監視・測定することを可能とするリスク管理プロセスを利用しなけれ
ばならない。管理会社は、OTCデリバティブ商品の価値を正確かつ独立して評価するプロセスを使用
しなければならない。管理会社は、CSSFが規定する詳細なルールに従い定期的に、管理する各UCITS
につき、デリバティブ商品のタイプ、潜在的リスク、量的制限、デリバティブ商品の取引に関連する
リスクを測定するために選択された方法をCSSFに報告しなければならない。
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(b)UCITSは、譲渡性のある証券および短期金融商品に関する技法と手段をCSSFが定める条件と制限内で
用いることもできる。ただし、この技法と手段はポートフォリオの効率的運用の目的で用いるものと
する。
(c)UCITSは、デリバティブ商品に関する世界的エクスポージャーは、ポートフォリオの純資産価額を超
過しないよう確保しなければならない。
当該エクスポージャーは、対象資産の時価、取引の相手方のリスク、市場動向の可能性およびポジ
ションの清算可能時期等を勘案して計算する。
UCITSは、以下の(10)(e)に規定する制限の範囲内でその投資方針の一部として、金融デリバティブ商
品に投資することができる。ただし、対象資産に対するそのエクスポージャーは、総額で以下の(10)
に規定する投資制限を超過してはならない。UCITSが指数ベースの金融デリバティブ商品に投資する
場合、当該商品は(10)に規定する投資制限と合計する必要はない。
譲渡性のある証券または短期金融商品がデリバティブを内包する場合は、本項の要件への適合につい
ては、かかるデリバティブも勘案しなければならない。
(10) (a)UCITSは、同一の発行体が発行する譲渡性のある証券または短期金融商品にその資産の10%を超えて
投資することができない。
UCITSは、同一の機関にその資産の20%を超えて預金することができない。UCITSの相手方に対する
OTCデリバティブ取引におけるリスクのエクスポージャーは、相手方が上記(3)に記載する与信機関
の場合はその資産の10%、その他の場合は5%を超えてはならない。
(b)UCITSがその資産の5%を超えて投資する発行体について、UCITSが保有する譲渡性を有する証券およ
び短期金融商品の合計価額は、その資産の40%を超過してはならない。この制限は、慎重な監督に
服する金融機関への預金および当該機関とのOTCデリバティブ取引には適用されない。
上記(a)に記載される個別の制限にかかわらず、UCITSは、1つの機関について、当該機関が発行した
譲渡性のある証券または短期金融商品、当該機関における預金またはそのOTCデリバティブ取引にお
いて発生するエクスポージャーを合計して、その資産の20%を超過してはならない。
(c)上記(a)の第一文に記載される制限は、EU加盟国、その地方自治体、非加盟国、1以上のEU加盟国が
メンバーである公的国際機関が発行または保証する譲渡性のある証券または短期金融商品の場合
は、35%を上限とする。
(d)上記(a)の第一文に記載される制限は、その登録事務所がEU加盟国内にある信用機関により発行さ
れ、法律により、その債券保有者を保護するための特別の監督に服する一定の債券については、
25%を上限とすることができる。特に、これらの債券発行により生ずる金額は、法律に従い、当該
債券の有効全期間中、当該発行体が破産した場合、優先的にその元本および経過利息への支払いに
充てられる債券に付随する請求をカバーできる資産に投資されるものでなければならない。
UCITSがその資産の5%超を最初の段落に記載する1つの発行体が発行する債券に投資する場合、かか
る投資の合計価額は当該UCITSの資産価額の80%を超過してはならない。
CSSFは、本(10)に規定される要件を充たす債券を発行するため、本(10)(d)の第一段落に記載する法
および監督規制に従い、認可された発行のカテゴリー一覧とともに本(10)(d)の第一段落に記載する
債券のカテゴリー一覧をESMAに対して送付しなければならない。
(e)上記(c)および(d)に記載される譲渡性のある証券および短期金融商品は、(b)に記載される40%の制
限の計算には含まれない。(a)、(b)、(c)および(d)に記載される制限は合計することができない。
したがって、同一の発行体が発行する譲渡性のある証券または短期金融商品への投資、上記(a)、
(b)、(c)および(d)に従って行われる当該機関への預金またはデリバティブ商品への投資は、当該
UCITSの資産の35%を超えてはならない。
指令2013/34/EUまたは公認の国際会計基準に従い、連結会計の目的上同一グループに属する会社
は、本項の制限の計算においては1つの発行体とみなされる。
UCITSは、同一グループの譲渡性のある証券および短期金融商品に累積的に、その資産の20%まで
投資することができる。
(11)以下の(15)に記載される制限に反しないよう、(10)に記載する制限は、UCITSの設立文書に従って、その
投資方針の目的が(以下のペースで)CSSFの承認する株式または債券指数の構成と同一構成を目指すも
のである場合、同一の発行体が発行する株式および/または債券への投資については、20%まで引き上
げることができる。
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‐指数の構成が十分多様化していること
‐指数が関連する市場のベンチマークとして適切であること
‐指数は適切な方法で公表されていること
この制限は、特に、特定の譲渡性のある証券または短期金融商品の比率が高い規制ある市場での異常な
市況により正当化される場合は、35%に引き上げられる。この制限までの投資は、同一の発行体にのみ
許される。
(12) (a)(10)にかかわらず、CSSFは、UCITSに対し、リスク分散の原則に従い、その資産の100%まで、EU加
盟国、その地方自治体、非加盟国または1以上のEU加盟国がメンバーである公的国際機関が発行また
は保証する、異なる譲渡性のある証券または短期金融商品に投資することを許可することができ
る。
CSSFは、(10)および(11)に記載する制限に適合するUCITSの受益者への保護と同等の保護を当該
UCITSの受益者が有すると判断する場合にのみ、当該許可を付与することができる。
これらのUCITSは、少なくとも6つの異なる銘柄の有価証券を保有しなければならないが、1銘柄が全
額の30%を超えることはできない。
(b)(a)に記載するUCITSは、その設立文書において、明示的に、その資産の35%超を投資する予定の証
券の発行体または保証者となる、国、地方自治体または公的国際機関を明示しなければならない。
(c)更に、(a)に記載するUCITSは、その目論見書および販売等に関する文書の中に、かかる許可に注意
を促し、その資産の35%超を投資する予定または現に投資している証券の発行体または保証者とな
る、国、地方自治体または公的国際機関を示す明確な説明を記載しなければならない。
(13)(a) UCITSは、(2)に記載するUCITSおよび/またはその他の投資信託に投資することができるが、1つの
UCITSまたは投資信託にその資産の20%を超えて投資することはできない。
この投資制限の適用目的のため、複数のコンパートメントを有する投資信託の各コンパートメント
は、個別の発行体とみなされる。ただし、第三者に対するコンパートメントの債務の分離原則が確
保されていなければならない。
(b) UCITS以外の投資信託の受益証券への投資は、合計して、当該UCITSの資産の30%を超えてはならな
い。
UCITSが他のUCITSおよび/または投資信託の受益証券を取得した場合、それぞれのUCITSおよび投資
信託の資産は(10)記載の制限において合計する必要はない。
(c) 直接または代理人により、同一の管理会社、または共通の管理もしくは支配によりまたは直接もし
くは間接の実質的保有により管理会社と結合されているその他の会社により運用されている他の
UCITSおよび/または投資信託の受益証券に、UCITSが投資する場合、当該管理会社または他の会社
は、他のUCITSおよび/または投資信託の受益証券への当該UCITSの投資を理由として、買付手数料
または買戻手数料を課してはならない。
他のUCITSおよび/または投資信託にその資産の相当部分を投資するUCITSは、その目論見書に、当
該UCITS自身および投資を予定するUCITSおよび/または投資信託の両方に課される管理報酬の上限
を開示しなければならない。その年次報告書において、当該UCITS自身および投資するUCITSおよび
投資信託の両方に課される管理報酬の上限割合を記載しなければならない。
(14)(a) 目論見書は、UCITSが投資できる資産のカテゴリー、金融デリバティブ商品への取引ができるか否
か、について言及しなければならない。この場合、この運用は、ヘッジ目的でなされるのか、投資
目的達成のためになされるのか、またリスク面における金融デリバティブ商品の使用による起こり
うる結果について、明確に記載しなければならない。
(b) UCITSが、主として、譲渡性のある証券および短期金融商品以外の上記(l)ないし(8)に記載されるカ
テゴリーの資産に投資し、または(11)に従って、株式または債券指数に追随する投資を行う場合、
目論見書および必要な場合販売等に関する文書において、その投資方針に注意を喚起する明確な説
明を記載しなければならない。
(c) UCITSの純資産価格が、資産構成または使用する資産運用技法のため、大きく変動する見込みがある
場合、目論見書および必要な場合販売等に関する文書は、その性格に注意を喚起する明確な説明を
記載しなければならない。
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(d) 投資家の要請があった場合、管理会社は、UCITSのリスク管理に適用される量的制限、このために選
択された方法、およびカテゴリーの商品の主たるリスクおよび利回りについての直近の評価に関
し、追加情報を提供しなければならない。
(15)(a) 投資法人または運用するすべてのFCPに関し行為する管理会社で、2010年法パートⅠまたは指令
2009/65/ECに該当するものは、発行体の経営に重大な影響を行使しうるような議決権付株式を取得
してはならない。
(b) 更に、UCITSは、以下を超えるものを取得してはならない。
(ⅰ)同一の発行体の議決権のない株式の10%
(ⅱ)同一の発行体の債券の10%
(ⅲ)2010年法第2条第2項に規定する意味における同一UCITSまたはその他の同一投資信託の受益証券
の25%
(ⅳ)1つの発行体の短期金融商品の10%
上記(ⅱ)ないし(ⅳ)の制限は、取得時において、債券もしくは短期金融商品の合計額または発行済
当該商品の純額が計算できない場合は、これを無視することができる。
(c)上記(a)および(b)は以下については適用されない。
1)EU加盟国またはその地方自治体が発行または保証する譲渡性のある証券および短期金融商品
2)EU非加盟国が発行または保証する譲渡性のある証券および短期金融商品
3)1以上のEU加盟国がメンバーである公的国際機関が発行する譲渡性のある証券および短期金融商品
4)EU非加盟国で設立された会社の資本株式で、UCITSがその資産を主として当該国に登録事務所を有
する発行体の証券に投資するため保有するもの。ただし、当該国の法令により、かかる保有が
UCITSによる他当該国の発行体の証券へ唯一の投資方法である場合に限る。しかし、この例外は、
その投資方針中に、EU非加盟国の会社が、上記(10)、(13)ならびに(15) (a)および(b)に記載する
制限に適合する場合にのみ適用される。(10)および(13)の制限を超過した場合は、(16)が準用さ
れる。
5)子会社の資本株式で1以上の投資法人が保有するもの。ただし、当該子会社は自身または投資法人
のために、子会社が設立された国における管理、助言、販売等の業務、または受益者の要請に応
じた買戻しに関する業務を行うものでなければならない。
(16) (a)UCITSは、その資産を構成する譲渡性のある証券または短期金融商品に付随する引受権の行使にあた
り、本章の制限に適合する必要はない。リスク分散の原則の遵守確保にあたっては、新しく認可さ
れたUCITSには、認可から6ヶ月間は(10)、(11)、(12)および(13)は適用されない。
(b)上記(a)の制限がUCITSの監督の及ばない理由または引受権の行使により超過した場合、UCITSは、受
益者の利益を十分考慮して、売却取引において、かかる状況の是正を優先的に行わなければならな
い。
(17) (a)投資法人またはFCPのために行為する管理会社またはデポジタリーは、借入れをしてはならない。た
だし、UCITSは、バック・ツー・バック・ローンにより、外国通貨を取得することができる。
(b) (a)にかかわらず、
1) UCITSは、借入れが一時的な場合は、投資法人の場合、その資産の10%まで、FCPの場合、ファ
ンドの価値の10%まで借入れをすることができる。
2) 借入れがその営業に直接必要である不動産の取得を可能にするためのものである場合、投資法
人の場合は、その資産の10%まで借入れをすることができる。
UCITSが1)および2)の条件に従い借入れの権限を与えられている場合、その借入れの合計は、資
産の15%を超過してはならない。
(18) (a)上記(l)ないし(9)の適用を害することなく、投資法人またはFCPのために活動する管理会社またはデ
ポジタリーは貸付けをし、または第三者の保証人となってはならない。
(b)上記(a)は、(2)、(4)および(5)に記載される譲渡性のある証券、短期金融商品またはその他の金融
商品で一部払込済みのものの取得を妨げるものではない。
(19)投資法人またはFCPのために活動する管理会社またはデポジタリーは、(2)、(4)および(5)に記載される
譲渡性のある証券、短期金融商品またはその他の金融商品について、空売りを行ってはならない。
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CSSFは2008年6月4日、特定の証券貸借取引においてUCITSが利用することのできる技術と商品の詳細につ
いて示した通達08/356を発布した。
通達は、特に、現金担保を再投資する認可担保や認可資産を一新している。通達は、UCITSのカウン
ター・パーティ・リスクが法的制限を超えないようにするために現金担保の再投資によって取得された
担保および資産をどう保管すべきか定めている。通達は、証券貸借取引によってUCITSのポートフォリオ
管理業務、償還義務およびコーポレート・ガバナンスの原則の順守を損なってはならない旨に再度言及
している。最後に、通達は目論見書と財務報告書に記載すべき情報について定めている。
CSSFは2013年2月18日、ETFおよびその他UCITSの発行に関するESMAガイドライン2012/832をルクセンブル
ク法に導入するにあたり、CSSF通達13/559を発布した。ESMAは2012年12月18日、ETFおよびその他UCITS
の発行に関する最終的かつ包括的ガイドラインをEUの公用語訳とともに公表した。かかるガイドライン
は、2013年2月18日の交付から2ヶ月後に効力を発した。
CSSF通達13/559は、ESMAガイドライン2012/832をルクセンブルクの規制において実現している。かかる
通達においてCSSFは、ESMAガイドラインの主要な規定についての要約を定めている。
B)パートⅠファンドに該当しないFCPに適用される制限は、2010年法第91条第1項に従い、CSSF規則によって決定
されうる。
(注)かかるCSSF規則は未だ出されていない。
2.2.1.2. 管理会社
パートⅡファンドのみを管理するすべての管理会社には、2010年法第16章が適用される。
パートⅠファンドを管理し、2010年法第15章が適用される管理会社は、2010年法第15章に規定される要件に従わ
なければならない(以下参照。)。
2.2.1.2.1. 2010年法第16章が適用される管理会社
2010年法第125条の1ないし第126条の1は、第16章に基づき管理会社が充足すべき以下の要件を定めている。
(1)管理会社の業務はCSSFの事前の認可に服す。
管理会社は、公開有限責任会社、非公開有限責任会社、共同会社、公開有限責任会社として設立された共同
会社または有限責任パートナーシップとして設立されなければならない。株式は記名式でなければならな
い。商事会社に関する1915年8月10日法の規定は、2010年法が制限されない範囲において、同法第16章の規
定に服する管理会社に適用される。
認可を受けた管理会社は、CSSFによってリストに登録される。その登録は、認可を意味し、CSSFは当該管理
会社に対し、かかる登録がなされた旨を通知する。リストへの登録の申請は、管理会社の設立より前にCSSF
に対しなされなければならない。管理会社の設立は、CSSFによる認可の通知後にのみ実行可能である。当該
リストおよびこれに加えられる修正は、CSSFにより「メモリアル」において公告される。
2010年法第125条の2の適用を妨げることなく本(1)に従い認可を受けた管理会社は、以下の業務にのみ従事
することができる。
(a) 指令2011/61/EUの意味におけるAIF以外の金融商品の管理を行うこと
(b) 指令2011/61/EUの意味におけるAIFとみなされる1以上の一般的なファンド、または指令2011/61/EUの
意味におけるAIFとみなされる変動資本もしくは固定資本を有する1以上の投資法人のために、2010年
法第89条第2項の意味における管理会社の職務を果たすこと。かかる場合、管理会社は、2010年法第
88条の2第2項a)に従い、関連する単数または複数の一般的なファンド、変動資本を有する投資法人ま
たは固定資本を有する投資法人の代わりにAIFMを外部から任命しなければならない。
(c) 運用下にある資産が2013年法第3条第2項に規定される制限を一つも超えずに、1以上のAIFの管理を行
うこと。かかる場合、関連する管理会社は、以下の義務を負う。
‐管理するAIFをCSSFに対して通知すること
‐管理するAIFの投資戦略に関する情報をCSSFに対して提供すること
‐CSSFがシステム上のリスクを効果的に監視できるよう、取引を行っている主たる商品ならびに管理
するAIFの主要なエクスポージャーおよび最も重要な集中投資に関する情報をCSSFに対して定期的
に提供すること
上記に規定される制限が遵守されず、かつ関連する管理会社が2010年法第88条 の2 第2項a)の意味における
AIFM を外部から任命しない場合、または 管理会社が 2013年法 に服することを選択した場合、関連する管理
会社は、 2013年法 第2章に規定される手続きに従い、30暦日以内にCSSFの認可を得なければならない。
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指令2011/61/EUの意味におけるAIF以外の金融商品がそれらに関する特定分野の法によって規制される場合
を除き、 いかなる場合においても管理会社は、上記(b)または(c)に記載される役務を遂行することなく上
記 (a)に記載される役務のみを遂行するために、 2.2.1.2.1.(1)ないし(7)の下で 認可を受けることはない。
管理会社の自らの資産の運用は、付随的に行うものに限られる。
本店(中央管理機構)および登記上の事務所はルクセンブルクに所在しなければならない。
2.2.1.2.1.(1)ないし(7)が適用され、 上記( a)または ( c)に記載される業務に従事する管理会社は、事業の
より効率的な運営のため、1以上の自らの職務を遂行する権限を、第三者に委託することができる。この場
合、以下の前提条件に適合しなければならない。
(a) 管理会社は、CSSFに適切な方法で報告しなければならない。
(b) 当該権限が管理会社に対する適切な監督を妨げることのないこと。特に、管理会社が投資家の最良の
利益のために活動し、UCIがそのように管理されることを妨げてはならない。
(c) 当該委託が投資運用に関するものである場合、当該権限付与は資産運用の認可を得ているかまたは登
録されており、かつ慎重な監督に服している事業体のみに付与されなければならず、当該権限付与が
投資運用に関するものであり、かつ、これが慎重な監督に服する国外の事業体に付与される場合、
CSSFと当該国の監督機関の協力関係が確保されなければならない。
(d) ( c)の要件が充たされない場合、当該委託は、CSSFによる事前の認可がなされた後のみに有効とな
る。
(e) 投資運用の中核的機能に関わる権限は、デポジタリーに付与されてはならない。
本(1)が適用され、本(1)第4段落(b)に記載された業務を遂行する管理会社は、より効率的な事業活動を目
的として、管理会社の代わりに運用および営業に関する1以上の職務を遂行する権限を第三者に委託するこ
とができる。ただし、関連する管理会社により任命された外部の AIFM がかかる職務を自ら実行しない場合
に 限る。この場合、以下の前提条件を充足しなければならない。
(a) CSSFに適切な方法で通知しなければならない。
(b) かかる権限は、管理会社に対する監督の効果、特に、管理会社が行為し一般的なファンド、変動資本
を有する投資法人または固定資本を有する投資法人を投資主の最大の利益となるよう管理することを
妨げてはならない。
(2)CSSFは以下の条件でのみ管理会社に認可を付与する。
(a) 申請会社は、その事業を効率的に行い、債務を弁済するに足る、処分可能な十分な財務上の資源を有
していなければならない。特に、払込済資本金として、125,000ユーロの最低資本金を有しなければ
ならない。この最低金額は、CSSF規則により625,000ユーロまで引き上げることができる(現在はか
かる規則は存在しない。)。
(b) 上記(a)に示される資本金は、管理会社により永久に自由に処分可能な方法で維持され、管理会社の
利益のために投資される。
(c) 2010年法第129条第5項に該当する、管理会社の業務を遂行する者は、良好な評価を十分に充たし、そ
の義務の遂行に必要なプロフェッショナルとしての経験を有していなければならない。
(d) 管理会社の株主またはパートナーの識別情報がCSSFに提供されなければならない。
(e) 申請書に管理会社の組織構成が記載されなければならない。
(3)完全な申請書が提出されてから6ヶ月以内に、申請者に対し、許可が付与されたか否かにつき連絡しなけれ
ばならない。認可が付与されない場合は、その理由を示さなければならない。
(4)管理会社は、認可付与後に速やかに業務を開始することができる。
当該認可の付与により、管理会社の経営陣、取締役会および監査役会の構成員は、CSSFが認可申請を検討す
る際に根拠とした重要な情報に関する一切の変更について、自発的に、完全で、明確かつ包括的な方法によ
り書面にてCSSFに通知を行う義務を負うこととなる。
(5)CSSFは、以下の場合、第16章に従い、管理会社に付与した認可を取り消すことがある。
(a) 管理会社が12ヶ月以内に認可を利用しない場合、明示的に認可を放棄する場合、または6ヶ月を超え
て第16章に定められる活動を中止する場合
(b) 虚偽の申述によりまたはその他の不正な手段により認可を取得した場合
(c) 認可が付与された条件を充たさなくなった場合
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(d) 2010年法に従って採用された規定に重大かつ/または組織的に違反した場合
(e) 2010年法が認可の撤回事由として定めるその他の場合に該当する場合
(6)管理会社は、自らのために、管理する投資信託の資産を使用してはならない。
(7)管理するUCIの資産は、管理会社が支払不能となった場合、管理会社の財産の一部とはならない。かかる資
産は、管理会社の債権者による請求の対象とならない。
(8)2010年法第16章に従い認可された管理会社であり、2010年法第88条の2第2項a)の意味における外部の AIFM を
任命することなく、 指令2011/61/EUの意味における1以上のAIFを運用する管理会社として任命された管理会
社はまた、運用下の資産が2013年法第3条第2項に規定する制限の一つを超える場合、 2013年法 第2章に従
い、AIFの AIFM として CSSFより事前に認可を取得しなければならない。
かかる管理会社は、 2013年法 別紙Iに記載される業務および同法第5条第4項に記載される非中核的業務にの
み従事することができる。
管理会社として任命された管理会社は、適用ある場合、運用下のAIFについて、 2013年法 に定めるすべての
規則に服するものとする。
(9)管理会社の認可は、その年次財務書類の監査をプロフェッショナルとしての適切な経験を有する1人以上の
承認された監査人に委ねることが条件とされる。承認された監査人に関する変更は事前にCSSFの承認を得な
ければならない。
2.2.1.2.2. 2010年法第15章が適用される管理会社
同法第101条から第124条には、第15章に基づく管理会社が充足すべき以下の要件を定めている。
(l)第15章の意味におけるルクセンブルクに登録事務所を有する管理会社の業務は、CSSFの事前の認可に服す。
管理会社は、公開有限責任会社、非公開有限責任会社、共同会社、公開有限責任会社として設立された共同
会社、または有限責任パートナーシップとして設立されなければならない。株式は記名式でなければならな
い。
商事会社に関する1915年8月10日法の規定は、2010年法が制限されない範囲において、同法第15章に服する
管理会社に適用される。
認可を受けた管理会社は、CSSFによってリストに登録される。その登録は、認可を意味し、CSSFは当該管理
会社に対し、かかる登録がなされた旨を通知する。リストへの登録の申請は、管理会社の設立より前にCSSF
に対しなされなければならない。管理会社の設立は、CSSFによる認可の通知後にのみ実行可能である。当該
リストおよびこれに加えられる修正は、CSSFにより「メモリアル」において公告される。
(2)管理会社は、指令2009/65/ECに従い認可されるUCITSの管理以外の活動に従事してはならない。ただし、指
令に定められていない他の投資信託の管理であって、そのため管理会社が慎重な監督に服す場合はこの限り
でない。ただし、当該受益証券は、指令2009/65/ECの下で他のEC加盟国に販売できない。
UCITSの管理のための活動は、2010年法別紙Ⅱに記載されている機能を含む。
(注)リストには、投資運用、ファンドの管理事務および販売が含まれている。
(3)上記(2)とは別に、管理会社には、以下の業務を提供することも認められている。
(a) 投資家の権限付与に従い、顧客毎に一任ベースで行う特定の投資資産の管理(年金基金が保有するも
のも含む。)
(b) 付随的業務として、特定の投資顧問業および投資信託の受益証券に関する保管および事務業務
管理会社は、第15章に基づき本項に記載された業務のみの提供または(a)の業務を認可されることなく付随
的業務のみの提供を認可されることはない。
(4)金融業界に関する1993年4月5日法(改正済み)第1条の1、第37条の1および第37条の3は、管理会社による上
記(3)の業務提供に準用される。
(5)上記(2)とは別に、第15章に従った認可の下ルクセンブルクに登記上の事務所を有し、AIFのAIFMとして任命
された管理会社はまた、2013年法第2章に従い、指令2011/61/EUの意味におけるAIFのAIFMとしてCSSFより事
前に認可を取得しなければならない。かかる認可を申請する場合、管理会社が下記(6)に基づく認可を申請
したときにすでにCSSFに対して提供した情報および文書については、かかる情報が最新のものである限り提
出義務を免除される。関連する管理会社は、2013年法別紙Ⅰに記載される業務および2010年法第101条に基
づく認可に服するUCITSを管理する付随的業務にのみ従事することができる。管理会社はまた、運用下のAIF
を管理する過程において、 2013年法 第5条第4項に記載される金融商品の申込みの受領および伝達からなる非
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中核的業務に従事することができる。本(5)の意味におけるAIFのAIFMとして任命された管理会社は、適用あ
る場合、2013年法に定めるすべての規則に服するものとする。
(6)CSSFは、管理会社が以下の条件を充足しない限り認可を行わないものとする。
(a) 管理会社の当初資本金は、以下を考慮し、少なくとも125,000ユーロなければならない。
‐管理会社のポートフォリオが250,000,000ユーロを超える場合は、自己資本を追加しなければならな
い。追加額は、ポートフォリオが250,000,000ユーロを超える額について、0.02%である。ただ
し、当初資本金と追加額の合計は10,000,000ユーロを超過してはならない。
‐本項のため、以下のポートフォリオは管理会社のポートフォリオとみなされる。
(ⅰ)管理会社が運用機能を委託したFCPのポートフォリオは含まれるが、委託を受けて運用するも
のは除かれる。
(ⅱ)管理会社が指定管理会社とされた会社型投資信託
(ⅲ)その他の管理会社が運用機能を委託した投資信託のポートフォリオは含まれるが、委託を受
けて運用するものは除かれる。
‐これらの義務とされる金額にかかわらず、管理会社の自己資産は、指令2006/49/EC第21条に規定さ
れる金額を下回ってはならない。
管理会社は、信用機関または保険機関から保証を受ける場合は、上記自己資本の追加分の50%の範囲
内でのみ追加することができる。信用機関または追加機関は、EU加盟国またはCSSFがEU法の規定と同
等に慎重と判断する規定に服する場合は、当該非加盟国に登録事務所を有しなければならない。
(b) 上記(6)(a)に示される資本金は、管理会社により永久に自由に処分可能な方法で維持され、管理会社
の利益のために投資される。
(c) 管理会社の業務を効果的に遂行する者は、良好な評価を十分に充たし、管理会社が管理するUCITSに
関し十分な経験を有していなければならない。そのため、これらの者およびすべての後継者は、CSSF
に直ちに報告されなければならない。管理会社の事業はこれらの条件を充たす少なくとも2名により
決定されなければならない。
(d) 認可の申請は、管理会社の組織構造等を記載した活動計画を添付しなければならない。
(e) 中央管理機構と登録上の事務所はルクセンブルクに所在しなければならない。
(f) 管理会社の業務を遂行する者は、当該UCITSまたはUCIの種類に関して、2010年法第129条第5項の規定
する意味において、良好な評価を十分に充たし、かつ、十分な経験を有していなければならない。
(7)更に、管理会社と他の自然人または法人との間に何らかの親密な関係がある場合、CSSFは、かかる関係が効
果的な監督機能の行使を妨げない場合にのみ認可する。
CSSFは、また、管理会社が親密な関係を有するかかる1以上の自然人や法人が服する非加盟国の法令または
行政規定もしくはこれらの施行に伴う困難により、その監督機能を効果的に行使することが妨げられる場合
は、認可を付与しない。
CSSFは、管理会社に対して、本項に記載する条件の遵守を監視するに必要な情報の提供を継続的に求める。
(8)完全な申請書が提出されてから6ヶ月以内に、申請者に対し、認可が付与されたか否かにつき連絡しなけれ
ばならない。認可が付与されない場合は、その理由を示さなければならない。
(9)管理会社は、認可付与後に速やかに業務を開始できる。
当該認可の付与により、管理会社の経営陣、取締役会および監査役会の構成員は、CSSFが認可申請を検討す
る際に根拠とした重要な情報に関する一切の変更について、自発的に、完全で、明確かつ包括的な方法によ
り書面にてCSSFに通知を行う義務を負うこととなる。
(10)CSSFは、以下の場合、第15章に従い、管理会社に付与した認可を取り消すことがある。
(a) 管理会社が12ヶ月以内に認可を利用しない場合、明示的に認可を放棄する場合、または6ヶ月を超え
て第15章に記載された活動を中止する場合
(b) 虚偽の申述によりまたはその他の不正な手段により認可を取得した場合
(c) 認可が付与された条件を充たさなくなった場合
(d) 認可が上記(3)(a)に記載する一任ポートフォリオ運用を含む場合、指令2006/49/ECの施行の結果であ
る金融業界に関する1993年4月5日法(改正済み)に適合しない場合
(e) 2010年法に従って採用された規定に重大かつ/または組織的に違反した場合
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(f) 2010年法が認可の撤回事由として定める場合に該当する場合
管理会社が2010年法第116条に従って集団的ポートフォリオ運用業務をクロス・ボーダーベースで行
う場合、CSSFは、管理会社の認可を撤回する前に、UCITS所在加盟国の監督当局と協議する。
(11)CSSFは、一定の適格関与または関与額を有する、管理会社の株主またはメンバー(直接・間接、自然人・
法人を問わず)の識別情報が提供されるまで管理会社の業務を行うことを認可しない。
CSSFは、管理会社の健全で慎重な管理の必要性を勘案し、上記の株主またはメンバーの適格性が充たされ
ないと判断する場合、認可を付与しない。
(12)管理会社の認可は、その年次財務書類の監査をプロフェッショナルとしての適切な経験を有する1人以上の
承認された監査人に委ねることが条件とされる。承認された監査人に関する変更は事前にCSSFの承認を得
なければならない。
(13)管理会社は、常に上記(1)ないし(4)ならびに(6)および(7)に記載される条件に適合しなければならない。
管理会社の自己資本は(6)(a)に特定されるレベルを下回ってはならない。その事態が生じ、正当な事由が
ある場合、CSSFは、かかる会社に一定期間に事態を是正するか、活動を停止することを許すことができ
る。
(14)管理会社が管理するUCITSの性格に関し、指令2009/65/ECによるUCITSの管理行為につき常に遵守すべき慎
重な規則の遂行にあたり、管理会社は、以下を義務付けられる。
(a) 健全な管理上および会計手続き、電子データプロセスのための監督および防御のための整備ならびに
適切な内部管理メカニズムを保有すること、特に、従業員の個人取引規則や自己勘定による投資のた
めの金融商品の保有または運用に関する規則を含み、少なくとも、UCITSにかかる各取引の源泉、当
事者、性格、効力を生じた日時・場所を特定でき、かつ管理会社が管理するUCITSの資産が設立文書
および現行法令に従い投資されていることを確保できるものでなければならない。
(b) 管理会社と顧客、顧客間、顧客とUCITSまたはUCITS間の利益の相反によるUCITSまたは顧客の利害関
係に関するリスクを最小化するように組織化され、構成されなければならない。
(15) (3)(a)に記載される一任ポートフォリオ運用業務の認可を受けている各管理会社は、
(ⅰ)顧客からの事前の包括的許可がない場合、投資家のポートフォリオを自身が管理するUCITSの受益証券
に投資してはならない。
(ⅱ)(3)の業務に関し、金融業界に関する1993年4月5日法(改正済み)に基づく投資家補償スキームに関す
る指令97/9/ECの施行する2000年7月27日法の規定に服する。
(16)管理会社は、事業のより効率的な運用のため、1以上の自らの機能を遂行する権限を第三者に委託すること
ができる。この場合、以下のすべての前提条件に適合しなければならない。
(a) 管理会社は、CSSFに上記を適切に報告しなければならない。CSSFは、UCITS所在加盟国の監督当局に
対し、遅滞なく送信しなければならない。
(b) 当該権限付与が管理会社に対する適切な監督を妨げることのないこと。特に、管理会社が投資家の最
良の利益のために活動し、UCITSがそのように管理されることを妨げてはならない。
(c) 当該委託が投資運用に関するものである場合、資産運用の認可を得ているかまたは登録されており、
かつ慎重な監督に服する事業体のみに付与され、当該委託は、管理会社が定期的に設定する投資割当
基準に適合しなければならない。
(d) 当該権限付与が投資運用に関するものであり、かつ、これが国外の事業体に付与される場合、CSSFと
当該国の監督機関の協力関係が確保されなければならない。
(e) 投資運用の中核的機能に関わる権限は、デポジタリーまたは管理会社もしくは受益者の利益と相反し
うる機関に付与してはならない。
(f) 管理会社の事業活動を行う者が、常に権限が付与された機関の活動を効果的に管理することができる
方策が存在しなければならない。
(g) 当該権限付与は、管理会社の事業活動を行う者が、常に機能が委託された者に追加的指示を付与し、
投資家の利益にかなう場合直ちに権限付与を取り消すことができるものでなければならない。
(h) 委託される機能の性格を勘案し、機能が委託される機関は当該機能を遂行する資格と能力を有する者
でなければならない。
(i) UCITSの目論見書は、管理会社が委託した機能を列挙しなければならない。
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管理会社またはデポジタリーの責任は、第三者に機能を委託したことにより影響を受けてはならな
い。管理会社が郵便受けとなるような形での機能委託をしてはならない。
(17)事業活動の遂行に際し、2010年法第15章の認可を受けた管理会社は、常に行為規範の遵守にあたり、以下
を行う。
(a) 事業活動の遂行に際し、管理会社が管理するUCITSの最良の利益および市場の一体性のため、正直か
つ公正に活動しなければならない。
(b) 管理会社が管理するUCITSの最良の利益および市場の誠実性のため、正当な技量、配慮および注意を
もって活動しなければならない。
(c) 事業活動の遂行に必要な資源と手続きを保有し、効率的に使用しなければならない。
(d) 利益相反の回避につとめ、それができない場合は、管理会社が管理するUCITSが公正に取り扱われる
よう確保しなければならない。
(e) その事業活動に適用されるすべての規制上の義務に適合し、投資家の最良の利益および市場の誠実性
を促進しなければならない。
(18)管理会社は、管理会社が投資家の苦情に適切に対応することを確保し、かつ、管理会社が他の加盟国にお
いて設定されたUCITSを管理する場合、投資家によるその権利の行使に規制がないことを確保するため、
2010年法第53条に従い措置を講じ、かつ適切な手続きおよび取決めを設定するものとする。かかる措置に
より、投資家は、加盟国の複数の公用語または公用語のうちのいずれかにより苦情を提出することが認め
られなければならない。
管理会社は、UCITS所在加盟国の公的または監督当局の要求に応じて情報を提供することができるよう、適
切な手続きおよび取決めを設定するものとする。
(19)管理会社は、金融業界に関する1993年4月5日法(改正済み)第1条1)の意味における提携代理店を任命する
権限を付与されている。管理会社が提携代理店の任命を決定する際、かかる管理会社は2010年法の下で許
可される業務の範囲内において、金融業界に関する1993年4月5日法(改正済み)第37条の8の下で投資信託
会社に適用のある規制と同様の規則を遵守しなければならない。この記載を適用する目的において、金融
業界に関する1993年4月5日法(改正済み)第37条の8における「投資信託会社」は、「管理会社」と読み替
えるものとする。
設立の権利および業務提供の自由
(20)2010年法第15章に従い認可された管理会社が、支店を設置せず、2010年法別紙Ⅱに規定されるUCITS所在加
盟国以外の加盟国において、他の業務やサービスを行う提案をすることなく、管理するUCITSの販売等の業
務を行うことについてのみ提案した場合、かかる販売等の業務には2010年法第6章に規定される要件のみが
適用される。
(21)指令2009/65/ECに従い、他の加盟国の監督当局によって認可された管理会社は、支店を設置しまたは業務
提供の自由に基づき、ルクセンブルクで、当該認可された活動を行うことができる。
上記に示された支店の設置および業務の提供は、認可の要件、寄付資金提供の要件、または同様の効果を
持つその他の法令の影響を受けない。
上記の制限の範囲内で、ルクセンブルクにおいて設立されたUCITSは、指令2009/65/EC第16条第3項の規定
に従い、指令2009/65/ECに基づく他の加盟国において認可された管理会社を自由に指名し、管理せしめる
ことができる。
2010年法はかかる活動をルクセンブルクで行うための手続きと条件を定めている。
(22)2010年法第15章に従い認可された管理会社は、支店を設置しまたは自由に業務提供の自由に基づき、他の
EU加盟国で、当該認可された活動を行うことができる。2010年法はかかる活動を他の加盟国で行うための
手続きと条件を定めている。
(23)管理会社に適用される規則は、2012年10月24日付CSSF通達12/546により更に整備された。かかる通達の目
的はルクセンブルク法に基づき2010年法第15章に服するすべてのルクセンブルクの管理会社ならびに2010
年法第27条および2010年7月1日付指令2010/43/EUに代わるCSSF規則10-4の意味において管理会社を指定し
ていないすべての投資信託会社に適用あるCSSF通達03/108およびCSSF通達05/185に代わることである。か
かる通達は、管理会社および自己管理投資信託会社(「SIAG」)の認可を取得および維持するための要件
を一元化するために、CSSF通達11/508を盛り込んでいる。かかる通達はさらに、特に自身のファンドを再
投資へ利用すること、運用体制、中央管理および委託規則に関する仕組みを含む認可に関する特定の要件
についてより一層明確に規定している。
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2.2.1.3. デポジタリー
CSSFにより承認された約款に定められるデポジタリーまたはその指定する者は、約款および管理会社との間で締
結する保管受託契約に従い、FCPの有するすべての証券および現金を保管することにつき責任を負う。デポジタ
リーは、FCPの資産の日々の管理に関するすべての業務を行う。
デポジタリーは、以下の業務を行わなければならない。
‐FCPのためにまたは管理会社により行われる受益証券の販売、発行、買戻しおよび消却が法律および約款に従っ
て執行されるようにすること
‐受益証券の価格が法律および約款に従い計算されるようにすること(パートⅠファンドのみ)
‐法律または約款に抵触しない限り、管理会社の指示を執行すること
‐一般的なファンド資産の取引において、対価が通常の制限時間内に受領されるようにすること
‐一般的なファンドの収益が約款に従って処分されるようにすること
管理会社所在加盟国が、一般のファンド所在加盟国と同一でない場合、デポジタリーは、2010年法第17条第1項、
第4項および第18条第2項ならびにその他デポジタリーに関連する法、規則および管理規則に規定される機能を遂
行することを認めるために必要とみなされる情報の流出を制限する書面での契約を、管理会社と締結しなければ
ならない。
デポジタリーは、ルクセンブルクの法律に従い、管理会社および受益者に対し、デポジタリーまたは保護預かり
にされている金融商品の保管が委託されている第三者により保護預かりにされている金融商品の損失につき責任
を負う。デポジタリーはまた、管理会社および受益者に対し、法律に従い、過失または故意によって、その義務
を適切に履行しなかった結果被ったその他すべての損失につき責任を負う。デポジタリーの受益者に対する責任
は、管理会社を通じて直接的または間接的に追及される。ただし、管理会社が受益者からその旨の書面による通
知を受領した後3ヶ月以内に行為しない場合、かかる受益者は直接にデポジタリーの責任を追及することができ
る。
デポジタリーの責任は、保管にかかる資産の全部または一部を副保管受託銀行に委託したことにより影響を受け
ない。
デポジタリーは、ルクセンブルクに登記上の事務所を有するか、外国会社のルクセンブルク支店でなければなら
ない。パートⅠファンドのデポジタリーは、その登記上の事務所は他のEU加盟国に所在するものでなければなら
ない。デポジタリーは、金融業界の監督に関する1993年4月5日法(改正済み)に定める銀行および信用機関でな
ければならない。
デポジタリーの業務を遂行する者は、十分良好な評価と関連の一般的ファンドに関し経験を有していなければな
らない。このため、業務を遂行する者および後継者の識別情報はCSSFに直ちに報告されなければならない。
2.2.1.4. 関係法人
(ⅰ)投資運用・顧問会社
多くの場合、FCPの管理会社は他の会社と投資運用・顧問契約を締結し、この契約に従って、投資運用・顧問
会社は、管理会社の取締役会が設定する投資方針の範囲内でかつ約款中の投資制限に従い、組入証券の組入
および証券の売買に関する継続的助言をファンドに提供する。
管理会社による委託または投資運用会社の中核的機能は上記2.2.1.2.2.の(16)に従う。
(ⅱ)販売会社および販売代理人
管理会社は、FCPの受益証券の公募または私募による販売のため、1以上の販売会社もしくは販売代理人と独
占的または非独占的な契約を締結することができる(ただし、その義務はない。)。
その場合、現行の目論見書には販売手数料および特定の申込方法もしくは募集計画を適切に記載および開示
しなければならない。
2.2.2. 会社型投資信託
会社型の投資信託は、これまでは1915年8月10日法に基づき、通常、公開有限責任会社(sociétés anonymes)として
設立されてきた。
この形態で設立された会社型投資信託のすべての株式は同一の額面金額をもち、一定の範疇に属する者または1人の
者が保有しうる株式の割合に関連して定款中に定められることがある議決権の制限に従い、株主は株主総会におい
て1株につき1票の議決権を有する。
会社の資本金は、定額であることを要し、会社設立時に全額引き受けられることが必要であり、資本金は、取締役
会によって、株主総会が決定した定款に定める授権資本の額まで引き上げることができる。かかる増資は、定款に
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記載された株主総会による授権の枠内で取締役会の決定に従い、一度に行うこともできるし、随時、一部を行うこ
ともできる。通常、発行は、額面金額に発行差金(プレミアム)を加えた価格で行われ、その合計額はその時点に
お ける1株当り純資産価格を下回ることはできない。また、株主総会による当初の授権資本の公告後5年以内に発行
されなかった授権資本部分については、株主総会による再授権が必要となる。株主は、株主総会が上記再授権毎に
行う特定の決議により放棄することのできる優先的新株引受権を有する。この規定および手続きはSICAVには適用さ
れない(下記参照。)。
2.2.2.1. 変動資本を有する会社型投資信託(SICAV)
2010年法に従い変動資本を有する会社型投資信託(société d'investissement à capital variable-SICAV)の
形態を有する会社型投資信託を設立することができる。
SICAVは、株主の利益をはかるため証券および/または2.2.1.1.(1)から(5)において言及されるその他流動性のあ
る金融資産にその資産を分散投資することを固有の目的とし、株式を公募または私募によって一般に募集し、そ
の資本金が常に会社の純資産に等しいことを規定した定款を有する公開有限責任会社(société anonyme)として
定義されている。
SICAVは、公開有限責任会社の特殊な形態であるため、1915年8月10日法(改正済み)の規定が、2010年法によっ
て廃止されない限度で適用される。
SICAVは次の仕組みを有する。
株式は、定款に規定された発行または買戻しの日の純資産価格で継続的にSICAVよって発行され買い戻される。発
行株式は無額面で全額払い込まれなければならない。資本は株式の発行および買戻しならびにその資産価値の変
動の結果自動的に変更される。
2010年法は、特定の要件を規定しているが、その中でも重要な事項は以下のとおりである。
‐ パートⅠファンドについて、管理会社を指定しないSICAVの最低資本金は認可時においては300,000ユーロで
ある。管理会社を指定したSICAVを含めすべてのSICAVの資本金は、認可後6ヶ月以内に1,250,000ユーロに達
しなければならない。CSSF規則によりかかる最低資本金は、最大600,000ユーロおよび2,500,000ユーロにそ
れぞれ引き上げることができる。
‐ 業務を遂行する者および承認された監査人ならびにそれらの変更はCSSFに届け出ることを要し、CSSFの異議
のないことを条件とする。
‐ 定款中にこれに反する規定がない場合、SICAVはいつでも株式を発行することができる。
‐ 定款に定める範囲で、SICAVは、株主の求めに応じて株式を買い戻さなければならない。
‐ 株式は、SICAVの純資産総額を発行済株式数により除することにより得られる価格で発行され、買い戻される
こと。この価格は、費用および手数料を加えることによって、株式発行の場合増額し、株式買戻しの場合は
減額することができる。パートⅠファンドについては、費用および手数料の最高限度額ならびに収集手続き
はCSSF規則により決定することができる(このような最高限度額の割合は決定されていないので、かかる費
用および手数料の妥当性および慣行に従いCSSFが決定する。)。
‐ 通常の期間内にSICAVの資産に発行価格相当額が払い込まれない限りSICAVの株式を発行しないこと。本規定
は、特別配当株の発行を妨げるものではない。
‐ 定款中に発行および買戻しに関する支払いの時間的制限を規定し、SICAVの資産評価の原則および方法を特定
すること
‐ 定款中に、法律上の原因による場合に反しないよう発行および買戻しが停止される場合の条件を特定するこ
と
‐ 定款中に発行および買戻価格の計算を行う頻度を規定すること(パートⅠファンドについては最低1ヶ月に2
回、またはCSSFが許可する場合は1ヶ月に1回とし、パートⅡファンドについては最低1ヶ月に1回とする。)
‐ 定款中にSICAVが負担する費用の性質を規定すること
2.2.2.2. オープン・エンド型のその他の会社型投資信託
過去においては、ルクセンブルクの法律に基づいて設立されたクローズド・エンド型の会社型投資信託において
は、買戻取引を容易にするため別に子会社として買戻会社を設ける投資信託の仕組みが用いられてきた。
しかしながら、買戻会社の株式買戻義務は常に、自己資金とファンドからの借入金の範囲内に限定されている。
買戻会社の株式は、通常、資格株を除き、すべてをファンドが所有している。この借入金の額は、ファンドの利
益金、繰越利益金および払込剰余金または法定準備金以外の準備金の額を超えることができない。
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1983年以降、買戻会社を有しない会社型投資信託が設立されているが、その定款に、株主の請求があれば株式を
買い戻す義務がある旨規定し、オープン・エンド型の仕組みを定めている。
ファンドによるファンド株式の買戻しは、通常、純資産価格に基づいてなされ、買戻手数料がある場合は、それ
を差し引き、販売目論見書に記載されかつ定款に定められた手練に従って買い戻される。ただし、純資産価格の
計算が停止されている場合は、買戻しも停止される。
ファンドによって買い戻され、所有されているファンドの株式には議決権および配当請求権がなく、また、ファ
ンドの解散による残余財産請求権もない。ただし、これらの株式は発行されているものとして取り扱われ、再販
売することもできる。
オープン・エンド型の会社型の投資信託においては、株主総会で決議された増資に関する授権に従い、取締役会
が定期的に株式を発行することができる。株式の発行は、ファンド株式の募集終了後1ヶ月以内にまたは株式募集
開始から遅くとも3ヶ月以内に、取締役会またはその代理人によってルクセンブルクの公証人の面前で陳述され更
に1ヶ月以内に官報「メモリアル」に公告するため法人登記当局に届け出られなければならない。
(注)SICAVは、会社の資本金の変更を公告する義務を有しない。
2.2.2.3. 投資制限
上記2.2.1.1.記載のFCPに適用される投資制限は、会社型投資信託にほぼ同様に適用される。
2.2.2.4. デポジタリー
会社型投資信託の資産の保管は、デポジタリーに委託されなければならない。
デポジタリーの業務は以下のとおりである。
‐ファンドによりまたはファンドのために行われる株式の販売、発行、買戻しおよび消却が法律およびファンド
の定款に従って執行されるようにすること
‐ファンド資産の取引において、対価が通常の制限時間内に受領されるようにすること
‐ファンドの収益が定款に従って処分されるようにすること
2.2.2.5. 投資運用・顧問会社および販売会社もしくは販売代理人
上記2.2.1.4.「関係法人」中の記載事項は、同様に、ファンドの投資運用・顧問会社および販売会社もしくは販
売代理人に対しても適用される。
2.2.2.6. パートⅠファンドである会社型投資信託の追加的要件
以下の要件は、2010年法第27条にSICAVに関し定められているが、パートⅠファンドである他の形態の会社型投資
信託にも適用される。
(1)SICAVが、指令2009/65/ECに従い認可された管理会社を指定していない場合
‐認可申請は、SICAVの組織構造等を記載した活動プログラムを伴わなければならない。
‐SICAVの業務を遂行する者は、良好な評価を十分に充たし、管理会社が管理するUCITSに関し十分な経験を
有していなければならない。そのため、これらの者およびすべての後継者の氏名は、CSSFに直ちに報告
されなければならない。SICAVの事業はこれらの条件を充たす少なくとも2名により決定されなければな
らない。
‐更に、SICAVと他の自然人または法人との間に何らかの親密な関係がある場合、CSSFは、かかる関係が効果
的な監督機能の行使を妨げない場合にのみ認可する。
CSSFは、また、管理会社が親密な関係を有するかかる1以上の自然人や法人が服する非加盟国の法令または行
政規定ならびにこれらの施行に伴う困難により、その監督機能を効果的に行使することが妨げられる場合
は、認可を付与しない。
SICAVは、CSSFに対して、要求される情報の提供を提供しなければならない。
完全な申請書が提出されてから6ヶ月以内に、申請者に対し、認可が付与されるか否かにつき連絡しなければ
ならない。認可が付与されない場合は、その理由を示さなければならない。
SICAVは、認可付与後に速やかに業務を開始しなければならない。
当該認可の付与により、SICAVの経営陣、取締役会および監査役会の構成員は、CSSFが認可申請を検討する際
に根拠とした実質的な情報に関する一切の変更について、自発的に、完全で、明確かつ包括的な方法により
書面にてCSSFに通知を行う義務を負うこととなる。
CSSFは、以下の場合、SICAVに付与した認可を取り消すことがある。
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(a) 当該SICAVが12ヶ月以内に認可を利用しない場合、明示的に認可を放棄する場合または6ヶ月を超えて活
動を中止する場合
(b) 虚偽の申述によりまたはその他の不正な手段により認可を取得した場合
(c) 認可が付与された条件を充たさなくなった場合
(d) 2010年法に従って採用された規定に重大かつ/または組織的に違反した場合
(e) 2010年法が認可の撤回事由として定める場合に該当する場合
(2) 上記2.2.1.2.2.の(16)ないし(18)は、指令2009/65/ECに従い認可された管理会社を指定していないSICAVに適
用される。ただし、「管理会社」をSICAVと読み替える。
SICAVは、自身のポートフォリオ資産の運用のみを行い、いかなる場合も、第三者のために資産を運用する権
限を引き受けてはならない。
(3) 指令2009/65/ECに従い認可された管理会社を指定していないSICAVは、適用ある慎重なルールを遵守しなけれ
ばならない。
特に、CSSFは、SICAVの性格に配慮し、その会社が健全な管理上および会計手続き、電子データプロセスのた
めの監督および防御のための整備ならびに適切な内部管理メカニズムを保有すること(特に、従業員の個人
取引規則や自身の資産を投資するための金融商品の保有または運用に関する規則)を要求する。これらによ
り、中でも、会社にかかる各取引の源泉、当事者、性格、効力を生じた日時・場所が特定でき、かつSICAVの
資産が設立文書および現行法令に従い投資されていることを確保できるものでなければならない。
2.3. ルクセンブルクにおける投資信託に関するその他の規定
1983年より前においては、投資信託に関する特別法は制定されていなかった。法律に基づく大公規則により、政府は
投資信託を監督する権限を与えられており、これらの大公規則は法律と同じ拘束力を持っていた。また、政府および
銀行監督官の指令により、投資信託に関する開示、財務状況報告ならびに運営の監督に関して既存の法律の解釈が積
み重ねられ、制限規定がおかれ、また、行政指導がなされてきた。
これら一連の大公規則および指令は、投資信託に関する準拠法とみなされていた。
以上の状態は、投資信託に関する1983年8月25日法の施行により変化した。1983年法は廃止され、投資ファンドに関す
る1988年3月30日法が施行された。2003年1月1日に投資信託に関する2002年法が施行された。
2002年法は2007年2月13日に1988年3月30日法を完全に廃止した。上記B.1.に示されるとおり、2002年法は2010年法に
取って代わった。
2.3.1. 設立関係法令
2.3.1.1. 1915年8月10日商事会社法(改正済み)
この法律は、FCPおよびSICAVの管理会社、(2010年法により明確に適用除外されていない限り)SICAVであると公
開有限責任会社であるとを問わず投資法人(会社型投資信託)(および会社型投資信託における買戻子会社)に
対し適用される。
以下の要件は、公開有限責任会社の形態をとった場合についてのものであるが、SICAVにもある程度適用される。
2.3.1.1.1. 会社設立の要件(1915年8月10日法(改正済み)第26条)
最低1名の株主が存在すること
公開有限責任会社の資本金の最低額は30,986.69ユーロである。
2.3.1.1.2. 定款の必要的記載事項(1915年8月10日法(改正済み)第27条)
定款には、以下の事項の記載が必要とされる。
(ⅰ) 会社の設立文書に署名した人または法人(発起人)の氏名・名称
(ⅱ) 会社の形態および名称
(ⅲ) 本店の所在地
(ⅳ) 会社の目的
(ⅴ) 払込資本および(該当する場合は)授権資本の額
(ⅵ) 募集に際し払い込まれた額
(ⅶ) 払込資本および授権資本を構成する株式の種類の記載
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(ⅷ) 株式の形態につき記名式、無記名式または無券面の別および転換権につき法律を補足または制限する規
定
(ⅸ) 現金払込以外の各出資の内容および条件、出資者の氏名および1915年8月10日法(改正済み)第26条の1
に規定される承認された監査人(réviseur d’entreprises agréé)の報告結果
(ⅹ) 発起人に認められている特権の内容およびその理由
(xⅰ) 公表された資本を構成しない証券または受益証券の数量およびこれらに付随する権利、特に株主総会に
おける議決権(もし存在すれば)に関する記載
(xⅱ) 法に規定されていない範囲で、第三者機関、会社の管理、経営、監督または統制に関して会社を代表し
て責任を負う機関の役員の選任人数および選任方法を決定する規則、およびかかる機関の権限の記載
(xⅲ) 会社の存続期間
(xⅳ) 会社の設立に際しまたは設立に伴って負担すべきあらゆる費用、報酬および手数料の最低見積り額
2.3.1.1.3. 公募により設立される会社に対する追加要件(1915年8月10日法(改正済み)第29条)
会社が公募によって設立される場合、以下の要件が適用される。
(ⅰ)設立定款を公正証書の形式で事前に作成し、これを官報「メモリアル」に公告すること
(ⅱ)応募者は、会社設立のための設立定款の公告から3ヶ月以内に開催される定時総会に招集されること
2.3.1.1.4. 発起人および取締役の責任(1915年8月10日法(改正済み)第31条および第32条の1)
発起人および増資の場合における取締役は、有効に引き受けられなかった部分または25%に達しなかった部分
の会社資本の払込責任、および会社が当該法令に記載されたいずれかの理由によって適法に設立されなかった
結果として応募者が被る一切の損害に対し、それに反する応募者に不利益な定めがあったとしても応募者に対
し連帯して責任を負う。
2.3.1.2. 2010年法
投資信託に関する2010年法には契約型投資信託の設定および運用、会社型投資信託の設立ならびにルクセンブル
クの投資信託の登録に関する規定がある。
2.3.1.2.1. 設定および設立のための要件
上記に記載された株式の全額払込に関する要件が必要とされている。
2.3.1.2.2. 定款の必要的記載
主要な特定要件は上記2.3.1.1.2.に記載されている。
2.3.1.3. ルクセンブルクにおける投資信託の認可・登録
2010年法第129条および第130条は、ルクセンブルク内で活動するすべてのファンドの認可・登録に関する要件を
規定している。
(ⅰ)次の投資信託はルクセンブルクのCSSFから正式な認可を受けることを要する。
(a) ルクセンブルクの投資信託については、設立もしくは設定の日から1ヶ月以内に正式なリストへの登録
申請書をCSSFに提出すること
(b) EU加盟国以外の国の法律に基づいて設立・設定されまたは運営されている投資信託および他のEU加盟国
で設立・設定された投資信託については、UCITSでないものについては、その証券がルクセンブルク国
内またはルクセンブルクから外国に向けて募集もしくは販売される場合には、当該募集または販売を行
う以前に認可を受けること
(ⅱ)認可を受けたUCIは、CSSFによってリストに記入される。かかる登録は認可を意味する。
(ⅲ)ルクセンブルクの法律、規則およびCSSFの通達の条項に適合しない投資信託は認可を拒否、または登録を取
り消されることがある。なお、CSSFの決定に対し不服がある場合には、決定通知日から1ヶ月以内に、投資信
託を監督する大臣に不服申立をすることができる。ただし、不服申立がなされた場合も決定の効力は停止さ
れない。同決定に対する最終抗告は、行政裁判所(the Council of State)に提出される。登録の取消の決
定が効力を発生した場合、ルクセンブルクの地方裁判所は検察官または監督当局の要請に基づき、当該ルク
センブルクのUCIの解散および清算を決定する。
2.3.1.3.1. 1972年12月22日の大公規則に規定する投資信託の定義は、1991年1月21日付IML通達91/75の中の一定の基準に
より解釈の指針を与えられている。なお、上記定義によれば、「投資信託とは、その法的形態のいかんにか
かわらず、すべての契約型ファンド、すべての投資法人またはその他の同様の実体を有し、証券または譲渡
性の有無を問わずその他の証書、またはかかる証券もしくは証書を表象しもしくはその取得権を与える一切
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の証書の公募または私募によって公衆から調達した資金を集合的に投資することを目的とするものをい
う。」とされている。上記の定義は、2010年法第5条、第25条、第38条、第89条、第93条および第97条の規定
と 本質的に同様である。
2.3.1.3.2. 1945年10月17日付大公規則は銀行監督官の職を創立したが、1983年5月20日法によって創立された金融庁
(Institut Monétaire Luxembourgeois)により取って代わられた。金融庁は、1998年4月22日法によりルク
センブルク中央銀行に名称変更され、また1998年12月23日法により、投資信託を規制し監督する権限は、
CSSFに移転された。
CSSFの権限と義務は、2010年法第133条に定められている。
2.3.1.3.3. 2010年法は、ファンドに、目論見書、年次報告書および半期報告書の公表を義務付けている。
2010年法は、以下の公表に関する要件を定めている。
‐ファンドの目論見書および目論見書の変更ならびに年次報告書および半期報告書をCSSFに提出しなければな
らない。
‐目論見書、直近で公表された年次報告書および半期報告書は、投資家の要求により無料で投資家に送付され
なければならない。
‐年次報告書および半期報告書は、UCITSに関する目論見書および主要な投資家情報に明示される方法により投
資家にとって入手可能である。
‐年次報告書および半期報告書は、要求があった場合、無料で受益者に提供されなければならない。
‐監査済年次報告書は4ヶ月以内に、監査済または未監査の半期報告書は2ヶ月以内にそれぞれ公表されなけれ
ばならない。しかし、2010年法パートⅡに服する集団投資信託については、4ヶ月の年次報告書の開示期限は
6ヶ月に延長され、半期報告書の開示期限は3ヶ月に延長される。
2.3.1.4. 2010年法によるその他の要件
(ⅰ)公募または販売の承認
2010年法第129条第1項は、すべてのルクセンブルクのファンドはその活動を行うためにはCSSFの認可を受け
なければならない旨規定している。
(ⅱ)設立文書の事前承認
2010年法第129条第2項は、CSSFが設立文書およびデポジタリーの選定を承認した場合にのみファンドが認可
される旨規定している。かかる要件に加え2010年法パートⅡに服するUCIは、2010年法第88条の2第2項a)に従
い任命された外部の AIFM がかかる条項によって事前に承認されている場合にのみ、 2013年法 第3条に規定され
る特例に従って承認を受けるものとする。2010年法パートⅡに服し、2010年法第88条の2第2項b)の意味にお
いて内部で運用されるUCIは、2010年法第129条第1項により要求される承認に加え、 2013年法 第3条に規定さ
れる特例に基づき、2010年法第88条の2第2項b)に従って承認を受けなければならない。
(ⅲ)外国で使用される目論見書等が当該国の証券取引法に基づいてCSSFに提出された場合の事前の承認
CSSFの監督に服する投資信託について規定されたルクセンブルクの目論見書は、CSSFに事前の承認を得るた
めに提出することが要求されている。
2005年4月6日付CSSF通達05/177に基づき、販売文書が利用される外国の権限ある当局によって監督されてい
ない場合でも、意見を求めるためかかる文書をCSSFに提出する必要はない。ただし、CSSFの監督に服するUCI
は、誤解を招くような宣伝文書を発行してはならず、必要に応じてUCIに固有の特別リスクを言及することに
より、ルクセンブルク内外の金融界の行為準則を引き続き遵守しなければならない。
これらの文書には、ルクセンブルクの法令により要求される情報に加えて、当該文書が用いられる外国にお
いて要求されるすべての情報を記載せねばならない。
(ⅳ)目論見書の記載内容
目論見書は、投資家に提案された投資について投資家が的確な理解に基づいた判断を行えるようにするため
の必要な情報、特にリスクに関する情報を含むものでなければならない。目論見書は、投資対象である債券
の独立性および投資信託のリスク面について明確で容易に理解できる記載を含むものでなければならない。
この目論見書は、少なくとも2010年法別紙I別表Aに記載される情報を含まなければならない。ただし、これ
らの情報が当該目論見書に付属する文書に記載される場合はこの限りではない。
(ⅴ)誤解をまねく表示の禁止
2010年法第153条は、目論見書の主要事項は常に更新されなければならない旨規定している。
(ⅵ)財務状況の報告および監査
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1915年8月10日法の規定により、公開有限責任会社の取締役会は前営業年度の貸借対照表、損益計算書を毎年
株主総会に提出し、かつ貸借対照表および損益計算書が商業登記所に提出されている旨を「メモリアル」に
公 告する義務を負っている。
2010年法第154条は、年次報告書に記載される財務情報は承認された監査人(réviseur d’entreprises
agréé)による監査を受けなければならない旨規定している。承認された監査人は、その義務の遂行にあた
り、投資信託の報告書またはその他の書類により投資家またはCSSFに提供された情報が投資信託の財務状況
および資産・負債を正確に記載していないと確認した場合は、承認された監査人は直ちにCSSFに報告する義
務を負う。承認された監査人は、CSSFに対して、承認された監査人がその職務遂行にあたり知りまたは知る
べきすべての点についてのCSSFが要求するすべての情報または証明を提供しなければならない。
2004年1月1日から有効なCSSF通達02/81に基づき、CSSFは、承認された監査人(réviseur d’entreprises
agréé)に対し、UCIについて毎年、前会計年度中のUCIの業務に関するいわゆる「長文報告書」を作成するよ
う求めている。CSSF通達02/81により、監査人はかかる長文報告書において、UCIの組織(その中央管理およ
び保管会社を含む。)および(資金洗浄防止規則、評価規則、リスク管理およびその他特別管理について)
適切な監督手続きの評価を行わなければならない。報告書はまた、UCIの受益証券がインターネットにより販
売されるか否かを明記し、また関係する期間における投資家からの苦情も記載しなければならない。通達で
は、かかる報告書の目的はUCIの全体的な状況を検討することであると述べている。
(ⅶ)財務報告書の提出
2010年法第155条より、ファンドは年次報告書および半期報告書をCSSFに提出することが要求されている。
2010年法第163条は、UCITSがCSSFに主要な投資家情報およびその訂正を提供しなければならないことを規定
している。
金融庁通達97/136(CSSF通達08/348により改正)に基づき、2010年法に基づきルクセンブルクで登録されて
いるすべての投資信託は月次および年次の財務書類を提出しなければならない。
(ⅷ)違反に対する罰則規定
ルクセンブルクの1915年8月10日商事会社法および2010年法に基づき、投資信託の管理・運用に対して形式を
問わず責任を有する1人以上の取締役もしくはその他の者が、同法の規定に違反した場合、禁固刑および/ま
たは50,000ユーロ以下の罰金刑に処される。
2.4. 清算
2.4.1. 投資信託の清算
2010年法は、同法の下で設立・設定された投資信託の清算に関し、様々な場合を規定している。
FCPまたはSICAVの存続期間が終了した場合、約款の規定に基づきFCPが終了した場合または株主総会によって会社型
投資信託が解散された場合には、定款または約款の規定に基づいて清算が行われる。以下の特別な場合には法の規
定が適用される。
2.4.1.1. FCPの強制的解散は以下の場合に行われる。
(a) 管理会社またはデポジタリーがその機能を停止し、その後2ヶ月以内にそれらが代替されない場合
(b) 管理会社が破産宣告を受けた場合
(c) 6ヶ月超の間純資産価額が法律で規定されている最低額の4分の1を下回った場合
(注)純資産価額が最低額の3分の2を下回っても自動的には清算されないが、CSSFは清算を命じることがで
きる。この場合、管理会社が清算を行う。
2.4.1.2. SICAVについては以下の場合には特別株主総会に解散の提案がなされなければならない。
(a) 資本金が、法律で規定される資本の最低額の3分の2を下回る場合。この場合、定足数は特になく、単純多数
決によって決定される。
(b) 資本金が、上記最低額の4分の1を下回る場合。この場合、定足数は特になく、解散の決定はかかる総会に出
席した株主の株式数の4分の1をもって決定される。
2.4.1.3. 2010年法の下で存続するすべての投資信託は、CSSFによる登録の取消または拒絶およびそれに続く裁判所命令
があった場合に解散される。
2.4.2. 清算の方法
2.4.2.1. 通常の清算
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清算は、通常以下の者により行われる。
(a) FCPの場合
管理会社、または管理会社によってもしくは約款の特別規定(もし存在すれば)に基づき受益者によって選任
された清算人
(b) 会社型投資信託の場合
株主総会によって選任された清算人
清算は、CSSFがこれを監督し、清算人については、監督当局の異議のないことを条件とする(2010年法第145条第
1項)。
清算人がその就任を拒否し、またはCSSFが提案された清算人の選任を承認しない場合、利害関係者またはCSSF
は、他の清算人の選任を地方裁判所の商事部門に申請することができる。
清算の終了時に、受益者または株主に送金できなかった清算の残高は、ルクセンブルクの国立機関である
“Caisse de Consignation”にエスクロー預託され、権限を有する者は同機関より受領することができる。
2.4.2.2. 裁判所の命令による清算
裁判所は、CSSFの請求によって投資信託を解散する場合、2010年法第143条および裁判所商事部門の命令に基づく
手続きに従い清算人を選任する。清算手続きは、清算人が裁判所に清算人の報告を提出した後、裁判所の命令に
よって終了する。未配分の清算残高は2.4.2.1.に記載された方法で預託される。
2.5. 税制
2.5.1. ファンドの税制
ルクセンブルクの現行法によると、ファンドはルクセンブルクの所得税、地方事業税および健康保険税の適用を受
けず、またファンドから支払われる配当(もしあれば)は配当源泉徴収税の適用を受けない。
2.5.1.1. 資本税
2002年法第128条の廃止に従い、ルクセンブルクの投資信託の設立に際しては、資本税は課されなくなった。
2.5.1.2. 年次税
2010年法第174条第1項に従い、ルクセンブルクの法律の下に存続する投資信託は、純資産価額に対して年率
0.05%の年次税(taxe d’abonnement)を各四半期末に支払う。
2010年法第174条第2項に従い、以下の投資信託(UCI)については、年率0.01%に軽減されている。
‐短期金融商品への集団的投資および信用機関への預金を唯一の目的とするルクセンブルクの投資信託
‐信用機関への預金への集団的投資を唯一の目的とするルクセンブルクの投資信託
‐2010年法に規定された複数のコンパートメントを有するUCIの個別のコンパートメントおよびUCIの中、または
複数のコンパートメントを有するUCIのコンパートメントの中で発行された証券の個別のクラス。ただし、かか
るコンパートメントやクラスの証券は1以上の機関投資家によって保有されなければならない。
2010年法第174条における「短期金融商品」の概念は、ある面において、2010年法第41条における概念より広いも
のであり、2003年4月14日付大公規則において、譲渡性証券であるか否かにかかわらず、債券、譲渡性預金証書
(CD)、預託証券およびその他類似のすべての証券を含む一切の債務証券および証券として定義されている。た
だし、関係する投資信託による取得時に、当該証券の当初のまたは残存する満期までの期間が、当該証券に関係
する金融上の諸手当を考慮した上で、12ヶ月を超えない場合、または当該証券の要項で、当該証券の金利が少な
くとも年に1回市場の状況に応じて調整される旨定められている場合に限られる。
2010年法第175条は、UCIの引受課税について免責を規定している。
(ⅰ)ルクセンブルクのその他の投資証券が保有するユニットがすでに引受課税の下にある場合、かかるユニット
により表章される資産価額
(ⅱ)UCIおよび複数のコンパートメントを有するUCIの個々のコンパートメント
‐その受益証券が機関投資家の保有と限定される場合
‐その唯一の目的が短期金融商品への集合的投資および信用機関への預金である場合
‐その投資対象の満期までの加重残余期間が90日を超えない場合
‐公認の格付機関から最高の格付けを受けうると認められた場合
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(ⅲ)(a)従業員のために1以上の従業員の主導により設定された退職年金基金または類似の投資手段および(b)従業
員に退職金を給付するために自身が保有するファンドを投資する1以上の雇用主を有する企業のために、証券
を保管しているUCI
(ⅳ)少額融資への投資を主な目的とするUCIおよび複数のコンパートメントを有するUCIの個々のコンパートメン
ト
(ⅴ)少なくとも1つの証券取引所または定期的に取引が行われ、公認されかつ公開されているその他の規制市場に
おいて証券が上場または取引されており、かつ唯一の目的が1以上の指標の成果を再現することであるUCIお
よび複数のコンパートメントを有するUCIの個々のコンパートメント
2.5.2. 日本の株主の税関係
現在のルクセンブルクの法律の下においては、契約型および会社型の投資信託ともに、投資信託自体または投資信
託の株主もしくは受益者が、当該ファンドの株式または受益証券について、通常の所得税、株式譲渡益課税(キャ
ピタル・ゲイン課税)、資産税または相続税を課せられることはない。ただし、当該株主または受益者がルクセン
ブルクに住所、居所、恒久的施設または恒常的に代理人を有している場合およびかつてルクセンブルクの居住者で
あった特定の者については、この限りでない。
契約型投資信託および会社型投資信託が受領する配当および利子については、当該配当の支払国において源泉課税
を受けることがある。
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3.ルクセンブルクの専門投資信託
2007年2月13日、ルクセンブルク議会は、SIF法を承認した。
SIF法の目的は、その証券が公衆に販売されない投資信託に関する1991年7月19日法を廃止し、洗練された投資家向けの投
資信託のための新法を定めることであった。
新制度に基づき創設されるヴィークルと2010年法に準拠するUCIを更に区別するため、SIF法では新規ヴィークルを「専門
投資信託」と称する。
既存の機関UCIは、自動的に2007年2月13日付で、SIF法に準拠するSIFになった。以下の記載は、 2013年法 第2章または指
令 2011/61/EU 第2章の下で 認可された AIFM により運用されるSIFに適用される特定の条件を妨げない限りにおいて、 すべて
のSIFに適用されるものとする。
3.1. 範囲
SIF制度は、その証券またはパートナーシップ持分が1人以上の十分な知識を備えた投資家向けに限定され、かつその
設立文書、募集書類またはパートナーシップ契約によりSIF制度に服する旨が証明されたUCIに適用される。
SIFは、リスク分散原則に従う投資信託であり、UCIとしての適格性も有している。かかる地位は、特に指令
2003/71/EC等の各種欧州指令(いわゆる「目論見書指令」)の適用可能性の有無について重要性を有する。
SIFは、当該ヴィークルへの投資に関連するリスクを適切に査定することが可能な十分な知識を備えた投資家向けのも
のである。
SIF法では、機関投資家および専門投資家を含む十分な知識を備えた投資家のみならず、その他の投資家で、十分な知
識を備えた投資家の地位を確保する旨を書面にて確約し、かつ、最低125,000ユーロの投資を行うか、または、SIFに
対する投資およびそのリスクを理解する能力を有することを証明する機関である、指令2006/48/ECに定める意味にお
ける信用機関、MIFID指令2004/39/ECに定める意味における投資信託会社もしくは指令2009/65/ECに定める意味におけ
る管理会社から評価された投資家にまで、範囲を拡大した定義を規定している。かかる第3カテゴリーの十分な知識を
備えた投資家は、投資技法に関して知識を有する個人投資家がSIFへの投資を認められることを意味する。
SIF制度に従うためには、投資ヴィークルの設立文書(定款または約款)に当該趣旨を明確に記載するかまたは投資ヴ
イークルの募集書類またはパートナーシップ契約を提供しなければならない。そのため、1人以上の十分な知識を備え
た投資家向けの投資ヴィークルが、必ずしもSIF制度に準拠するとは限らないことになる。限られた範囲の投資技法に
関して知識を有する投資家に限定される投資ヴィークルは、例えば、ルクセンブルク会社法の一般規則に従い規制さ
れない会社としての設立を選択することも可能になる。
3.2. 投資規則
EU圏外の統一UCIについて定める2010年法パートⅡと同様に、SIF法は、SIFが投資できる資産について相当の柔軟性を
認めている。そのため、本制度については、あらゆる種類の資産に投資しあらゆる種類の投資戦略を追求するヴィー
クルを選択することができる。
SIFはリスク分散原則を遵守する。SIF法は、特別な投資規則または投資制限を規定していない。CSSFは、個人投資家
への販売が可能なUCIよりも低レベルの分散投資を認める可能性がある。SIF法は、個人投資家に販売できるUCIに適用
されるきめ細かい定量的投資および借入制限よりもむしろ、SIFが多様化されなければならないという一般原則を規定
する。
3.3. 構造的側面および機能上の規則
3.3.1. 法律上の形態および仕組み
3.3.1.1. 法律上の形態
SIF法は、特に、契約型投資信託(FCP)および変動資本を有する会社型投資信託(SICAV)について言及している
が、SIFが設立される際の基盤となる法律上の形態を制限していない。そのため、これら以外の法律上の形態も可
能である。
‐契約型投資信託
一般的特性の要約については、上記2.2.1.を参照のこと。
FCPへの投資家は、約款がその可能性を規定している場合にのみ、およびその範囲で議決権を行使することが
できる。
‐会社型投資信託(SICAVまたはSICAF)
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一般的特性の要約については、上記2.2.2.を参照のこと。
SIF法の下では、SICAVは、2010年法に準拠するSICAVの場合のように公開有限責任会社である必要はない。
SICAVの形態で創設されるSIFは、SIF法が列挙する会社の形態、即ち、公開有限責任会社、株式により制限さ
れるパートナーシップ、一般的なリミテッド・パートナーシップ、特殊なリミテッド・パートナーシップ、
非公開有限責任会社または公開有限責任会社として設立される共同組合のうち一形態を採用することができ
る。
SIF法が適用除外を認める場合を除き、会社型投資信託は、1915年8月10日のルクセンブルクの法律(改正済
み)の条項に服する。しかし、SIF法は、SIFについて柔軟な会社組織を提供するため一連の側面に関する規
則とは一線を画している。
3.3.1.2. 複数クラスの仕組み
SIF法は、特に、複数のコンパートメントを有するSIF(いわゆる「アンブレラ・ファンド」)を創設できると規
定している。
更に、SIF内またはアンブレラ・ファンドの形態により設立されたSIFのコンパートメント内に、異なるクラスの
証券およびパートナーシップ持分を創設することができる。当該クラスは、特に報酬構造、対象投資家の種類ま
たは分配方針について異なる特徴を持つことがある。
3.3.1.3. 資本構造
SIF法の規定より、SIFの最低資本金は1,250,000ユーロである。かかる最低額は、SIFの認可から12ヶ月以内に達
成されなければならない。これに対し、2010年法に準拠するUCIについては6ヶ月以内である。FCPに関する場合を
除き、かかる最低額とは、発行済資本に支払済みの発行プレミアムを加えた額またはパートナーシップ持分から
なる金額である。
SIFは、その形態を問わず、一部払込済みの株式/受益証券を発行することができる。株式は、発行時に1株につ
き最低5%までの払込みを要する。
上記のように、固定資本または変動資本を有するSIFを設立することができる。更に、SIFは、その資本または変
動性に関係なく(買戻しおよび/または申込みについて)オープン・エンド型またはクローズド・エンド型とす
ることができる。
3.3.2. 証券の発行および買戻し
証券の発行および買戻しにかかる条件および手続きは、2010年法に準拠するUCIに適用される規則に比べ緩和されて
いる。この点について、SIF法の規定により、証券の発行および適用ある場合の証券の買戻しもしくは償還または
パートナーシップ持分に適用ある条件および手続きは、更に厳格な規則を課さずに設立文書において決定される。
そのため、例えば、2010年法に準拠するSICAVまたはFCPの場合のように、発行価格、買戻価格また償還価格が純資
産価額に基づくことを要求されない。新制度の下で、SIFは、このため、(例えば、SIFが発行したワラントの行使
時に)所定の確定価格で株式を発行することができる、または(例えば、クローズド・エンド型SIFの場合にディス
カウント額を減じるため)純資産価額を下回る価格で株式を買い戻すことができる。同様に、発行価格は、額面金
額の一部および発行プレミアムの一部で構成される可能性もある。
SIFは一部払込済株式を発行することができ、そのため、申込みの約定により当初申込時に確認された新規株式の継
続申込みによってのみならず、一部払込済株式および、追加の割賦で支払われる当初に発行された株式の発行価格
の残額によっても、異なるトランシェの申込みを行うことができる。
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3.4. 規制上の側面
3.4.1. 慎重な制度
SIFはCSSFによる恒久的監督に服する規制されたヴィークルである。しかし、十分な知識を備えた投資家は個人投資
家に確保を要するものと同様の保護を要しないという事実に照らし、SIFは、承認手続きおよび規制当局の要件の両
方について、2010年法に準拠するUCIの場合に比べやや「緩い」規制上の制度に服する。
2010年法に準拠するUCIについて、CSSFは、設立文書、SIFの取締役/マネージャー、中央管理事務代行会社、保管
銀行および認可された監査人の選任を承認しなければならない。SIFの存続期間中、設立文書の変更および取締役ま
たは上記の業務提供業者の変更もまた、CSSFの承認を必要とする。
しかし、SIF法の規定により、SIFは、規制当局の承認を得る前に創設することができる。ただし、認可申請書が、
創設された月のうちにCSSFに提出されることを条件とする。しかし、SIFはCSSFの承認を事前に得ている場合のみ活
動を開始することができる。
3.4.2. デポジタリー
SIFは、その資産の保管を、ルクセンブルクに登記上の事務所を有する金融機関もしくは金融業界に関する1993年4
月5日法(改正済み)の意味における投資信託会社または他の国に登記上の事務所を有する金融機関もしくは金融業
界に関する1993年4月5日法(改正済み)の意味における投資信託会社のルクセンブルク支店であるデポジタリーに
委託しなければならない。投資信託会社は、2013年法第19条第3項に記載される要件を充足する限りにおいて、預託
機関として適格とされる。資産の保管は、「監督」を意味すると理解されるべきである。即ち、デポジタリーは、
常にSIFの資産の投資方法ならびに当該資産が提供される場所および方法を承知していなければならない。これは、
資産の物理的な安全保管を地域の副保管受託銀行に委ねることを妨げるものではない。
SIF法は、デポジタリーに対し、2010年法により課されるファンドの一定の運用に関する追加の監視職務の遂行を要
求していない。こうしたデポジタリーの職務の軽減は、プライム・ブローカーの相当の関与に照らし、ヘッジファ
ンドとの関連でとりわけ有益になると思われる。
3.4.3. 監査人
SIFの財務書類は、十分な専門経験を有するので正当であると証明されうるルクセンブルクの認可された監査人によ
る監査を受けなければならない。
3.4.4. 投資家に提供するべき情報および報告要件
募集書類が作成されなければならない。ただし、SIF法は、かかる書類の内容の最少限度について明確に定めていな
い。募集書類の継続的更新は要求されないが、当該書類の本質的要素は、新規証券またはパートナーシップ持分が
新規投資家に対し発行される際に更新されなければならない。
SIFは、監査済年次報告書をその関係期間の終了から6ヶ月以内に公表しなければならない。
SIFは、ルクセンブルク会社法が課す連結決算書を作成する義務を免除されている。
3.5. SIFの税制の特徴
ルクセンブルクの現行法によると、SIFはルクセンブルクの所得税、地方事業税および健康保険税の適用を受けず、ま
たSIFから支払われる配当(もしあれば)は配当源泉徴収税の適用を受けない。
3.5.1. 年次税
SIFは、0.01%の年次税(taxe d’abonnement)(2010年法に基づき存続する大部分のUCIについては、0.05%)を
課される。かかる税金は、各暦四半期末に評価される純資産総額に基づき決定される。2010年法と同様の方法によ
り、SIFは、かかる税金を課される他のルクセンブルクUCIに投資された資産部分、特定の機関の現金、少額融資
ファンドおよび年金プール基金に対し年次税を免除している。
3.5.2. その他の税
SIF法第67条の廃止に従い、会社型SIFは、設立時に1,250ユーロの資本税を支払う必要はなくなった。かわりに、固
定登録税の75ユーロを設立時および定款変更時に支払う。
SIFが発行する証券に対し、ルクセンブルクにおける印紙税またはその他の税は課されない。
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第2【参考情報】
当該計算期間中、以下の書類が関東財務局長に提出されている。
2021年6月30日 有価証券報告書(第7期)
2021年6月30日 有価証券届出書
2021年9月30日 半期報告書(第8期中)
2021年9月30日 訂正有価証券届出書
2021年11月22日 臨時報告書
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(訳文)
独立監査人の監査報告書
UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ
49, Avenue J.F. Kennedy
L-1855 Luxembourg
の投資主各位
監査意見
私たちは、UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ(以下「ファンド」という。)およびその各サブファンドの財務書類の監
査を行った。本財務書類は、2021年12月31日現在の純資産計算書および投資明細表、同日をもって終了する会計年度における
損益計算書および純資産変動計算書、ならびに重要な会計方針の要約を含む財務書類に対する注記から構成されている。
私たちは、添付の財務書類が、財務書類の作成および表示に関連するルクセンブルクの法律上および規制上の要求事項に準拠
して、ファンドおよびその各サブファンドの2021年12月31日現在の財政状態ならびに同日をもって終了する会計年度の経営成
績および純資産の変動について真実かつ公正な外観を与えているものと認める。
監査意見の根拠
私たちは、EU規則第537/2014号、監査専門家に係る2016年7月23日の法律(以下「2016年7月23日法」という。)および金融
セクター監督委員会(Commission de Surveillance du Secteur Financier、以下「CSSF」という。)がルクセンブルクに関して
採用した国際監査基準(以下「ISA」という。)に準拠して監査を行った。EU規則第537/2014号、2016年7月23日法およびISA
のもとでの私たちの責任は、本監査報告書の「財務書類監査に対する法定監査人の責任」区分に詳述されている。また、私た
ちは、CSSFがルクセンブルクに関して採用した、国際会計士倫理基準審議会による職業会計士のための倫理規程(「IESBA
Code」)および私たちの財務書類監査に関連する倫理上の要求事項に基づきファンドに対して独立性を保持しており、これら
の倫理上の要求事項に基づくその他の倫理上の責任を果たした。私たちは、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を
入手したと判断している。
監査上の主要な検討事項
監査上の主要な検討事項とは、当年度の財務書類監査において監査人の職業的専門家としての判断によって特に重要であると
決定された事項である。監査上の主要な検討事項は、財務書類監査の過程および監査意見の形成において対応した事項であ
り、私たちは、当該事項に対して個別の意見を表明するものではない。
監査上の主要な検討事項 監査上の主要な検討事項に対応する監査
投資ポートフォリオの評価 ・ すべての投資有価証券の評価プロセスに対して実施された主
要な統制を理解し、評価する。これには、管理事務代行会社
投資ポートフォリオの評価は、監査上の主要な検
の委託会社監査人の報告書を入手し、投資評価プロセスに対
討事項であるとみなされる。投資はファンドの実
する管理事務代行会社の主要な統制を識別することが含まれ
質的にすべての純資産を構成するものであり、収
る。
益、利益および損失の源泉であることから、潜在
的虚偽表示が多大な影響を及ぼす可能性があるた
・ 2021年12月31日現在のすべての有価証券について独立した評
めである。
価テストを実施する。
投資ポートフォリオの実在性 ・ すべての投資有価証券の照合プロセスに対して実施された主
要な統制を理解し、評価する。これには、管理事務代行会社
投資ポートフォリオの実在性は、監査上の主要
の委託会社監査人の報告書を入手し、投資照合プロセスに対
な検討事項であるとみなされる。投資はファン
する管理事務代行会社の主要な統制を識別することが含まれ
ドの実質的にすべての純資産を構成するもので
る。
あり、収益、利益および損失の源泉であること
から、潜在的虚偽表示が多大な影響を及ぼす可
・ 投資有価証券の実在性を確認するため、期末日に保有するす
能性があるためである。
べての投資有価証券について、独立した確認状を入手し、重
要な差異が識別されていないか調査する。
その他の記載内容
ファンドの取締役会はその他の記載内容に対する責任を負っている。その他の記載内容は、年次報告書のうち、財務書類およ
び法定監査人の監査報告書以外の情報である。
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私たちの財務書類に対する監査意見の対象範囲には、その他の記載内容は含まれておらず、したがって、私たちは当該その他
の記載内容に対していかなる保証の結論も表明しない。
財務書類監査における私たちの責任は、上述のその他の記載内容を通読し、通読の過程において、その他の記載内容と財務書
類または私たちが監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどうか考慮すること、また、そのような重要な相違以外
にその他の記載内容に重要な虚偽記載の兆候があるかどうか留意することにある。私たちは、実施した作業に基づき、その他
の記載内容に重要な虚偽記載があると判断した場合には、当該事実を報告することが求められている。これに関して私どもが
報告すべき事項はない。
財務書類に対するファンドの取締役会および統治責任者の責任
ファンドの取締役会は、財務書類の作成および表示に関するルクセンブルクの法律上および規制上の要求事項に準拠して財務
書類を作成し適正に表示すること、および不正または誤謬による重要な虚偽表示のない財務書類を作成するためにファンドの
取締役会が必要と判断した内部統制を整備および運用する責任を有している。
財務書類を作成するに当たり、ファンドの取締役会は、ファンドおよび各サブファンドが継続企業として存続する能力がある
かどうかを評価し、必要がある場合には当該継続企業の前提に関する事項を開示する責任を有し、また、取締役会がファンド
の清算または運用停止の意図があるか、またはそうする以外に現実的な代替案がない場合を除き、継続企業の前提に基づいて
財務書類を作成する責任を有している。
財務書類監査に対する法定監査人の責任
私たちの監査の目的は、全体としての財務書類に、不正または誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかに関する合理的な保
証を得て、監査意見を含む法定監査人の監査報告書を発行することにある。合理的な保証は、高い水準の保証であるが、EU規
則第537/2014号、2016年7月23日法およびCSSFがルクセンブルクに関して採用したISAに準拠して行った監査が、すべての重要
な虚偽表示を常に発見することを保証(guarantee)するものではない。虚偽表示は、不正または誤謬から発生する可能性があ
り、個別にまたは集計すると、当該財務書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性がある
と判断される。私たちは、EU規則第537/2014号、2016年7月23日法およびCSSFがルクセンブルクに関して採用したISAに準拠し
て実施する監査の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持し、また、以下を行う。
・ 不正または誤謬による財務書類の重要な虚偽表示リスクを識別、評価し、当該リスクに対応した監査手続を立案、実施し、
監査意見の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。不正による重要な虚偽表示リスクを発見できないリスクは、誤
謬による重要な虚偽表示を発見できないリスクよりも高くなる。これは、不正には、共謀、文書の偽造、取引等の記録から
の除外、虚偽の陳述、および内部統制の無効化が伴うためである。
・ 状況に応じて適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を理解する。ただし、これは、ファンドの内部統
制の有効性に対する意見を表明するためではない。
・ ファンドの取締役会が採用した会計方針およびその適用方法の適切性、ならびに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性を評価し、関連する開示の妥当性を検討する。
・ ファンドの取締役会が継続企業を前提として財務書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基
づき、ファンドの継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象または状況に関して重要な不確実性が認められるか
どうかを結論付ける。重要な不確実性が認められる場合は、法定監査人の監査報告書において財務書類の開示に注意を喚起
すること、または重要な不確実性に関する財務書類の開示が適切でない場合は、財務書類に対して除外事項付意見を表明す
ることが求められている。私たちの結論は、法定監査人の監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
事象や状況により、ファンドまたはいずれかのサブファンド(運用停止が決定されているサブファンドを除く。)は継続企
業として存続できなくなる可能性がある。
・ 運用停止が決定されたサブファンドに関しては、ファンドの取締役会が会計処理に継続企業の前提を適用しないことの妥当
性について結論付ける。また、会計処理に継続企業の前提を適用しないことおよびその理由の開示の十分性について評価す
る。私たちの結論は、法定監査人の監査報告書の日付までに入手した監査証拠に基づいている。
・ 開示を含めた全体としての財務書類の表示、構成および内容を検討し、財務書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示
しているかどうかを評価する。
私たちは、統治責任者に対して、特に、計画した監査の範囲とその実施時期、および監査の過程で識別した内部統制の重要な
不備を含む監査上の重要な発見事項を報告している。
また、私たちは、統治責任者に、独立性についての職業倫理に関する規定を遵守している旨、ならびに独立性に影響を与える
と合理的に考えられる事項、および該当する場合、関連するセーフガードについて報告を行う。
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私たちは、統治責任者に報告した事項のうち、監査人の職業的専門家としての判断において、当年度の財務書類監査で特に重
要な事項を、監査上の主要な検討事項と決定する。私たちは、これらの事項を監査報告書において記載する。ただし、法令等
により当該事項の公表が禁止されている場合は、当該事項を記載しない。
法令等が要求するその他の事項に関する報告
私たちは、2021年4月15日付の定時投資主総会により「法定監査人」として任命され、私たちの継続的な監査契約期間は、過
年度における契約更新および再任を含めて1年である。
私たちは、EU規則第537/2014号にて禁止される非監査サービスを提供しておらず、また監査の実施においてファンドから常に
独立していることを確認している。
私たちは、法定監査に加えて、認められる以下のサービスを提供した。
・ CSSF通達第02/81号に定められる長文式報告書の発行
・ 現物拠出/償還に関する報告書の発行
アーンスト・アンド・ヤング・ソシエテ・アノニム
法定監査法人
イザベル・ニックス
ルクセンブルク、2022年3月2日
注:UBS (Lux) ファンド・ソリューションズ(以下「SICAV」という。)は各サブファンドによって構成されているた
め、上記の監査報告書はSICAVおよび各サブファンドの財務書類を監査対象としている。SICAVの原文の財務書類に
は、現在構成するすべてのサブファンドの情報が掲載されているが、日本文の財務書類には日本で販売されるファ
ンドの情報のみが掲載されている(ただし、「財務書類に対する注記」を除く)。
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Independent auditor’s report
To the Shareholders of
UBS (Lux) Fund Solutions
49, Avenue J.F. Kennedy
L-1855 Luxembourg
Opinion
We have audited the financial statements of UBS (Lux) Fund Solutions (the “Fund”) and of each of its sub-funds,
which comprise the statement of net assets and the statement of investments as at 31 December 2021 and the
statement of operations and changes in net assets for the year then ended, and the notes to the financial
statements, including a summary of significant accounting policies.
In our opinion, the accompanying financial statements give a true and fair view of the financial position of the
Fund and of each of its sub-funds as at 31 December 2021, and of the results of their operations and changes in
their net assets for the year then ended in accordance with Luxembourg legal and regulatory requirements
relating to the preparation and presentation of the financial statements.
Basis for opinion
We conducted our audit in accordance with EU Regulation N° 537/2014, the Law of 23 July 2016 on the audit
profession (the “Law of 23 July 2016”) and with International Standards on Auditing (“ISAs”) as adopted for
Luxembourg by the “Commission de Surveillance du Secteur Financier” (“CSSF”). Our responsibilities under the
EU Regulation Nº 537/2014, the Law of 23 July 2016 and ISAs are further described in the “Responsibilities of the
“réviseur d’entreprises agréé” for the audit of the financial statements” section of our report. We are also
independent of the Fund in accordance with the International Ethics Standards Board for Accountants’ Code of
Ethics for Professional Accountants (“IESBA Code”) as adopted for Luxembourg by the CSSF together with the
ethical requirements that are relevant to our audit of the financial statements and have fulfilled our other ethical
responsibilities under those ethical requirements. We believe that the audit evidence we have obtained is
sufficient and appropriate to provide a basis for our opinion.
Key Audit Matters
Key audit matters are those matters that, in our professional judgment, were of most significance in our audit of
the financial statements of the current period. These matters were addressed in the context of our audit of the
financial statements as a whole, and in forming our opinion thereon, and we do not provide a separate opinion on
these matters.
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Key Audit Matters How our audit addressed the Key audit matter
Valuation of investment portfolio
Valuation of investment portfolio is considered to be a
・ Obtaining an understanding and evaluating the key controls
Key Audit Matter as potential misstatements could
that have been implemented over the valuation process for of
have a significant impact as investments comprise
all investment securities. This includes obtaining the service
virtually all of the Fund's net assets and are the source
auditor’s report of the Administrator and identifying the key
of income, gains and losses.
controls in place at the Administrator over the investment
valuation process.
・ Performing an independent valuation testing for all securities
as at 31 December 2021.
Existence of Investment portfolio
Existence of investment portfolio is considered to be a
・ Obtaining an understanding and evaluating the key controls
Key Audit Matter as potential misstatements could
that have been implemented over the reconciliation process of
have a significant impact as investments comprise
all investment securities. This includes obtaining the service
virtually all of the Fund's net assets and are the source
auditor’s report of the Administrator and identifying the key
of income, gains and losses.
controls in place at the Administrator over the investment
reconciliation process.
・ Obtaining independent confirmations of all investment
securities held at year-end and investigating any material
differences identified to confirm the existence of these
securities.
Other information
The Board of Directors of the Fund is responsible for the other information. The other information comprises the
information included in the annual report but does not include the financial statements and our report of “réviseur
d’entreprises agréé” thereon.
Our opinion on the financial statements does not cover the other information and we do not express any form of
assurance conclusion thereon.
In connection with our audit of the financial statements, our responsibility is to read the other information and, in
doing so, consider whether the other information is materially inconsistent with the financial statements or our
knowledge obtained in the audit or otherwise appears to be materially misstated. If, based on the work we have
performed, we conclude that there is a material misstatement of this other information, we are required to report
this fact. We have nothing to report in this regard.
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Responsibilities of the Board of Directors of the Fund and of those charged with governance for the financial
statements
The Board of Directors of the Fund is responsible for the preparation and fair presentation of the financial
statements in accordance with Luxembourg legal and regulatory requirements relating to the preparation and
presentation of the financial statements, and for such internal control as the Board of Directors of the Fund
determines is necessary to enable the preparation of financial statements that are free from material
misstatement, whether due to fraud or error.
In preparing the financial statements, the Board of Directors of the Fund is responsible for assessing the Fund’s
and of each of its sub-funds’ ability to continue as a going concern, disclosing, as applicable, matters related to
going concern and using the going concern basis of accounting unless the Board of Directors either intends to
liquidate the Fund or to cease operations, or has no realistic alternative but to do so.
Responsibilities of the “réviseur d’entreprises agréé” for the audit of the financial statements
The objectives of our audit are to obtain reasonable assurance about whether the financial statements as a whole
are free from material misstatement, whether due to fraud or error, and to issue a report of the “réviseur d’
entreprises agréé” that includes our opinion. Reasonable assurance is a high level of assurance but is not a
guarantee that an audit conducted in accordance with EU Regulation N° 537/2014, the Law of 23 July 2016 and
with the ISAs as adopted for Luxembourg by the CSSF will always detect a material misstatement when it exists.
Misstatements can arise from fraud or error and are considered material if, individually or in the aggregate, they
could reasonably be expected to influence the economic decisions of users taken on the basis of these financial
statements. As part of an audit in accordance with EU Regulation N° 537/2014, the Law of 23 July 2016 and with
ISAs as adopted for Luxembourg by the CSSF, we exercise professional judgment and maintain professional
skepticism throughout the audit. We also:
・ Identify and assess the risks of material misstatement of the financial statements, whether due to fraud or
error, design and perform audit procedures responsive to those risks, and obtain audit evidence that is
sufficient and appropriate to provide a basis for our opinion. The risk of not detecting a material misstatement
resulting from fraud is higher than for one resulting from error, as fraud may involve collusion, forgery,
intentional omissions, misrepresentations, or the override of internal control.
・ Obtain an understanding of internal control relevant to the audit in order to design audit procedures that are
appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the effectiveness of the
Fund’s internal control.
・ Evaluate the appropriateness of accounting policies used and the reasonableness of accounting estimates
and related disclosures made by the Board of Directors of the Fund.
・ Conclude on the appropriateness of the Board of Directors of the Fund use of the going concern basis of
accounting and, based on the audit evidence obtained, whether a material uncertainty exists related to
events or conditions that may cast significant doubt on the Fund’s ability to continue as a going concern. If
we conclude that a material uncertainty exists, we are required to draw attention in our report of the “réviseur
d’entreprises agréé” to the related disclosures in the financial statements or, if such disclosures are
inadequate, to modify our opinion. Our conclusions are based on the audit evidence obtained up to the date
of our report of the “réviseur d’entreprises agréé”. However, future events or conditions may cause the Fund
or any of its sub-funds (except for the sub-fund where a decision to close exists) to cease to continue as a
going concern.
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・ In respect of sub-fund where a decision to close exists, we conclude on the appropriateness of the Board of
Directors of the Fund’s use of the non-going concern basis of accounting. We also evaluate the adequacy of
the disclosures describing the non-going basis of accounting and reasons for its use. Our conclusions are
based on the audit evidence obtained up to the date of our report of the “réviseur d’entreprises agréé”.
・ Evaluate the overall presentation, structure and content of the financial statements, including the disclosures,
and whether the financial statements represent the underlying transactions and events in a manner that
achieves fair presentation.
We communicate with those charged with governance regarding, among other matters, the planned scope and
timing of the audit and significant audit findings, including any significant deficiencies in internal control that we
identify during our audit.
We also provide those charged with governance with a statement that we have complied with relevant ethical
requirements regarding independence, and to communicate with them all relationships and other matters that may
reasonably be thought to bear on our independence, and where applicable, related safeguards.
From the matters communicated with those charged with governance, we determine those matters that were of
most significance in the audit of the financial statements of the current period and are therefore the key audit
matters. We describe these matters in our report unless law or regulation precludes public disclosure about the
matter.
Report on other legal and regulatory requirements
We have been appointed as “réviseur d’entreprises agréé” at the General Meeting of the Shareholders on 15 April
2021 and the duration of our uninterrupted engagement, including previous renewals and reappointments, is 1
year.
We confirm that the prohibited non-audit services referred to in EU Regulation No 537/2014 were not provided and
that we remained independent of the Fund in conducting the audit.
We provided the following permitted services in addition to the statutory audit:
・ Issuance of the long form report in the context of CSSF Circular 02/81;
・ Issuance of contribution / redemption in kind reports.
Ernst & Young
Société anonyme
Cabinet de révision agréé
Isabelle Nicks
Luxembourg, 2 March 2022
(※)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は本書提出会社が別途保管し
ております。
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(訳文)
監査報告書
UBS ETF の投資主各位
年次財務書類監査に関する報告
監査意見
私たちは、添付の年次財務書類が、年次財務書類の作成および表示に関連するルクセンブルクの法律上および規制上の要求事
項に準拠して、UBS ETF(以下「ファンド」という。)およびその各サブファンドの2020年12月31日現在の財政状態ならびに同
日をもって終了する会計年度の経営成績および純資産の変動について真実かつ公正な外観を与えているものと認める。
監査意見の対象範囲
ファンドの年次財務書類は以下から構成されている。
・2020年12月31日現在の純資産計算書
・2020年12月31日現在の投資明細表
・同日をもって終了する会計年度における損益計算書
・同日をもって終了する会計年度における純資産変動計算書、ならびに
・重要な会計方針の要約を含む、年次財務書類に対する注記
監査意見の根拠
私たちは、EU規則第537/2014号、監査専門家に係る2016年7月23日の法律(以下「2016年7月23日法」という。)および金融
セクター監督委員会(Commission de Surveillance du Secteur Financier、以下「CSSF」という。)がルクセンブルクに関して
採用した国際監査基準(以下「ISA」という。)に準拠して監査を行った。EU規則第537/2014号、2016年7月23日法およびCSSF
がルクセンブルクに関して採用したISAのもとでの私たちの責任は、本報告書の「年次財務書類監査に対する法定監査人の責
任」区分に詳述されている。
私たちは、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
私たちは、CSSFがルクセンブルクに関して採用した、国際会計士倫理基準審議会が発行する職業会計士のための国際倫理規程
(国際独立性基準を含む)(IESBA Code)および私たちの年次財務書類監査に関連する倫理上の要求事項に基づきファンドに対
して独立性を保持している。私たちは、これらの倫理上の要求事項に基づくその他の倫理上の責任を果たした。
私たちが知る限りにおいて、私たちはEU規制第537/2014号第5条(1)に基づき禁止されている非監査業務を提供していないこ
とを宣言する。
当会計年度に私たちがファンドに提供した非監査業務については、年次財務書類に対する注記27に開示されている。
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監査上の主要な検討事項
監査上の主要な検討事項とは、当年度の年次財務書類監査において監査人の職業的専門家としての判断によって特に重要であ
ると決定された事項である。監査上の主要な検討事項は、年次財務書類監査の過程および監査意見の形成において対応した事
項であり、私たちは、当該事項に対して個別の意見を表明するものではない。
監査上の主要な検討事項 監査上の主要な検討事項に対応する監査
投資ポートフォリオおよび現金の実在性 私たちは、管理事務代行会社の内部統制報告書のレビューおよ
び評価を通じて、デリバティブおよびポートフォリオ保有高の
デリバティブを含む投資ポートフォリオおよび現 調整を含むポートフォリオ取引の承認、網羅性および正確性に
金の実在性は、デリバティブおよび現金を含む投 関する内部統制組織および主要統制手続の運用状況の有効性に
資ポートフォリオの実在性は、監査上の主要な検 ついて理解した。
討事項であるとみなされる。投資および現金は
ファンドの実質的にすべての純資産を構成するも 私たちの監査には、2020年12月31日現在の有価証券、デリバ
のであり、収益、利益および損失の源泉であるこ ティブおよび現金の確認状をファンドのデポジタリー銀行から
とから、潜在的虚偽表示が多大な影響を及ぼす可 取得すること、ならびにこれを会計記録へと調整することが含
能性があるためである。 まれる。また、私たちは、デポジタリー銀行のポジションと
ファンド会計記録上のポジションについてファンドの管理事務
代行会社が作成した調整表のテストを実施した。
投資の評価 私たちは、管理事務代行会社の内部統制報告書のレビューおよ
び評価を通じて、デリバティブを含む投資の評価の網羅性およ
デリバティブを含む投資ポートフォリオの評価 び正確性に関する内部統制組織および主要統制手続の運用状況
は、監査上の主要な検討事項であるとみなされ の有効性について理解した。
る。投資はファンドの実質的にすべての純資産を
構成するものであり、収益、利益および損失の源 私たちは、2020年12月31日現在のすべての有価証券およびデリ
泉であることから、潜在的虚偽表示が多大な影響 バティブについて独立した評価テストを実施した。
を及ぼす可能性があるためである。
その他の記載内容
ファンドの取締役会はその他の記載内容に対する責任を負っている。その他の記載内容は、年次報告書のうち、年次財務書類
および監査報告書以外の情報である。
私たちの年次財務書類に対する監査意見の対象範囲には、その他の記載内容は含まれておらず、したがって、私たちは当該そ
の他の記載内容に対していかなる保証の結論も表明しない。
年次財務書類監査における私たちの責任は、上述のその他の記載内容を通読し、通読の過程において、その他の記載内容と年
次財務書類または私たちが監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどうか考慮すること、また、そのような重要な
相違以外にその他の記載内容に重要な虚偽記載の兆候があるかどうか留意することにある。私たちは、実施した作業に基づ
き、その他の記載内容に重要な虚偽記載があると判断した場合には、当該事実を報告することが求められている。これに関し
て私どもが報告すべき事項はない。
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年次財務書類に対するファンドの取締役会の責任
ファンドの取締役会は、年次財務書類の作成および表示に関するルクセンブルクの法律上および規制上の要求事項に準拠して
年次財務書類を作成し適正に表示すること、および不正または誤謬による重要な虚偽表示のない年次財務書類を作成するため
にファンドの取締役会が必要と判断した内部統制を整備および運用する責任を有している。
年次財務書類を作成するに当たり、ファンドの取締役会は、ファンドおよび各サブファンドが継続企業として存続する能力が
あるかどうかを評価し、必要がある場合には当該継続企業の前提に関する事項を開示する責任を有し、また、ファンドの取締
役会がファンドの清算またはいずれかのサブファンドの終了若しくは運用停止の意図があるか、またはそうする以外に現実的
な代替案がない場合を除き、継続企業の前提に基づいて年次財務書類を作成する責任を有している。
年次財務書類監査に対する法定監査人の責任
私たちの監査の目的は、全体としての年次財務書類に、不正または誤謬による重要な虚偽表示がないかどうかに関する合理的
な保証を得て、監査意見を表明することにある。合理的な保証は、高い水準の保証であるが、EU規制第537/2014号、2016年7
月23日法およびCSSFがルクセンブルクに関して採用したISAに準拠して行った監査が、すべての重要な虚偽表示を常に発見する
ことを保証(guarantee)するものではない。虚偽表示は、不正または誤謬から発生する可能性があり、個別にまたは集計する
と、当該年次財務書類の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
私たちは、EU規制第537/2014号、2016年7月23日法およびCSSFがルクセンブルクに関して採用したISAに準拠して実施する監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持し、また、以下を行う。
・ 不正または誤謬による年次財務書類の重要な虚偽表示リスクを識別、評価し、当該リスクに対応した監査手続を立案、実施
し、監査意見の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。不正による重要な虚偽表示リスクを発見できないリスク
は、誤謬による重要な虚偽表示を発見できないリスクよりも高くなる。これは、不正には、共謀、文書の偽造、取引等の記
録からの除外、虚偽の陳述、および内部統制の無効化が伴うためである。
・ 状況に応じて適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を理解する。ただし、これは、ファンドの内部統
制の有効性に対する意見を表明するためではない。
・ ファンドの取締役会が採用した会計方針およびその適用方法の適切性、ならびに経営者によって行われた会計上の見積りの
合理性を評価し、関連する開示の妥当性を検討する。
・ ファンドの取締役会が継続企業を前提として財務書類を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基
づき、ファンドまたはいずれかのサブファンドの継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象または状況に関して
重要な不確実性が認められるかどうかを結論付ける。重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において年次財務書
類の開示に注意を喚起すること、または重要な不確実性に関する年次財務書類の開示が適切でない場合は、年次財務書類に
対して除外事項付意見を表明することが求められている。私たちの結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づい
ているが、将来の事象や状況により、ファンドまたはいずれかのサブファンド(清算が決定されているMarkit iBoxx €
Germany 1-3 UCITS ETF、Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS ETFおよびBloomberg Barclays US Liquid Corporates
Interest Rate hedged UCITS ETFを除く。)は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 年次財務書類の表示方法が適切であるかどうかを評価すること、関連する注記を含めた全体としての年次財務書類の表示、
構成および内容を検討し、年次財務書類が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
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私たちは、統治責任者に対して、特に、計画した監査の範囲とその実施時期、および監査の過程で識別した内部統制の重要な
不備を含む監査上の重要な発見事項を報告している。
また、私たちは、統治責任者に、独立性についての職業倫理に関する規定を遵守している旨、ならびに独立性に影響を与える
と合理的に考えられる事項、および該当する場合、阻害要因を除去するために講じた措置または適用したセーフガードについ
て報告を行う。
私たちは、統治責任者に報告した事項のうち、監査人の職業的専門家としての判断において、当年度の年次財務書類監査で特
に重要な事項を、監査上の主要な検討事項と決定する。私たちは、これらの事項を監査報告書において記載する。ただし、法
令等により当該事項の公表が禁止されている場合は、当該事項を記載しない。
法令等が要求するその他の事項に関する報告
私たちは、2020年4月15日付の定時投資主総会によりファンドの「法定監査人」として任命され、私たちの継続的な監査契約
期間は、過年度における契約更新および再任を含めて20年である。
プライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラティブ ルクセンブルク 2021 年3月 2 日
パトリック・リース
注:UBS ETF(以下「SICAV」という。)は各サブファンドによって構成されているため、上記の監査報告書はSICAVおよ
び各サブファンドの年次財務書類を監査対象としている。SICAVの原文の年次財務書類には、現在構成するすべての
サブファンドの情報が掲載されているが、日本文の年次財務書類には日本で販売されるファンドの情報のみが掲載
されている(ただし、「年次財務書類に対する注記」を除く)。
次へ
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Audit report
To the Shareholders of
UBS ETF
Report on the audit of the annual accounts
Our opinion
In our opinion, the accompanying annual accounts give a true and fair view of the financial position of UBS ETF
(the “Fund”) and of each of its sub-funds as at 31 December 2020, and of the results of their operations and
changes in their net assets for the year then ended in accordance with Luxembourg legal and regulatory
requirements relating to the preparation and presentation of the annual accounts.
What we have audited
The Fund’s annual accounts comprise:
・ the statement of net assets as at 31 December 2020;
・ the schedule of investments as at 31 December 2020;
・ the statement of operations for the year then ended;
・ the statement of changes in net assets for the year then ended; and
・ the notes to the annual accounts, which include a summary of significant accounting policies.
Basis for opinion
We conducted our audit in accordance with the EU Regulation No 537/2014, the Law of 23 July 2016 on the audit
profession (Law of 23 July 2016) and with International Standards on Auditing (ISAs) as adopted for Luxembourg
by the “Commission de Surveillance du Secteur Financier” (CSSF). Our responsibilities under the EU Regulation
No 537/2014, the Law of 23 July 2016 and ISAs as adopted for Luxembourg by the CSSF are further described in
the “Responsibilities of the “Réviseur d’entreprises agréé” for the audit of the annual accounts” section of our
report.
We believe that the audit evidence we have obtained is sufficient and appropriate to provide a basis for our
opinion.
We are independent of the Fund in accordance with the International Code of Ethics for Professional
Accountants, including International Independence Standards, issued by the International Ethics Standards Board
for Accountants (IESBA Code) as adopted for Luxembourg by the CSSF together with the ethical requirements
that are relevant to our audit of the annual accounts. We have fulfilled our other ethical responsibilities under
those ethical requirements.
To the best of our knowledge and belief, we declare that we have not provided non-audit services that are
prohibited under Article 5(1) of the EU Regulation No 537/2014.
The non-audit services that we have provided to the Fund, for the year then ended, are disclosed in Note 27 to
the annual accounts.
PricewaterhouseCoopers, Société coopérative, 2 rue Gerhard Mercator, B.P. 1443, L-1014 Luxembourg T :+352 494848 1, F :+352 494848 2900,
www.pwc.lu
Cabinet de révision agréé. Expert-comptable (autorisation gouvernementale n°10028256) R.C.S. Luxembourg B 65 477 - TVA LU25482518
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Key audit matters
Key audit matters are those matters that, in our professional judgment, were of most significance in our audit of
the annual accounts of the current period. These matters were addressed in the context of our audit of the annual
accounts as a whole, and in forming our opinion thereon, and we do not provide a separate opinion on these
matters.
Key audit matter How our audit addressed the Key audit matter
We gained an understanding of the internal control structure and
Existence of investment portfolio and cash
operating effectiveness of key controls surrounding authorisation,
completeness and accuracy of portfolio transactions, including
Existence of investment portfolio, including
derivatives and the reconciliation of portfolio holdings through review
derivatives and cash is considered to be a
and assessment of the Administrator controls report.
Key Audit Matter as potential misstatements
could have a significant impact as
Our audit included obtaining confirmation of securities, derivatives and
investments and cash comprise virtually all
cash as at 31 December 2020 from the Fund’s Depositary Bank and
of the Fund’s net assets and are the source
reconciling this to the accounting records. Furthermore, we tested the
of income, gains and losses.
reconciliations prepared by the Fund’s Administrator between
positions per the Depositary Bank and positions per fund accounting
records.
We gained an understanding of the internal control structure and
Valuation of investment
operating effectiveness of key controls surrounding completeness and
accuracy of the valuation of investments, including derivatives through
Valuation of investment portfolio, including
review and assessment of the Administrator controls report.
derivatives, is considered to be a Key Audit
Matter as potential misstatements could
We performed an independent valuation testing for all securities and
have a significant impact as investments
derivatives as at 31 December 2020.
comprise virtually all of the Fund’s net
assets and are the source of income, gains
and losses.
Other information
The Board of Directors of the Fund is responsible for the other information. The other information comprises the
information stated in the annual report but does not include the annual accounts and our audit report thereon.
Our opinion on the annual accounts does not cover the other information and we do not express any form of
assurance conclusion thereon.
In connection with our audit of the annual accounts, our responsibility is to read the other information identified
above and, in doing so, consider whether the other information is materially inconsistent with the annual accounts
or our knowledge obtained in the audit, or otherwise appears to be materially misstated. If, based on the work we
have performed, we conclude that there is a material misstatement of this other information, we are required to
report that fact. We have nothing to report in this regard.
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Responsibilities of the Board of Directors of the Fund for the annual accounts
The Board of Directors of the Fund is responsible for the preparation and fair presentation of the annual accounts
in accordance with Luxembourg legal and regulatory requirements relating to the preparation and presentation of
the annual accounts, and for such internal control as the Board of Directors of the Fund determines is necessary
to enable the preparation of annual accounts that are free from material misstatement, whether due to fraud or
error.
In preparing the annual accounts, the Board of Directors of the Fund is responsible for assessing the Fund’s and
each of its sub-funds' ability to continue as a going concern, disclosing, as applicable, matters related to going
concern and using the going concern basis of accounting unless the Board of Directors of the Fund either intends
to liquidate the Fund or close any of its sub-funds or to cease operations, or has no realistic alternative but to do
so.
Responsibilities of the “Réviseur d’entreprises agréé” for the audit of the annual accounts
The objectives of our audit are to obtain reasonable assurance about whether the annual accounts as a whole are
free from material misstatement, whether due to fraud or error, and to issue an audit report that includes our
opinion. Reasonable assurance is a high level of assurance, but is not a guarantee that an audit conducted in
accordance with the EU Regulation No 537/2014, the Law of 23 July 2016 and with ISAs as adopted for
Luxembourg by the CSSF will always detect a material misstatement when it exists. Misstatements can arise from
fraud or error and are considered material if, individually or in the aggregate, they could reasonably be expected
to influence the economic decisions of users taken on the basis of these annual accounts.
As part of an audit in accordance with the EU Regulation No 537/2014, the Law of 23 July 2016 and with ISAs as
adopted for Luxembourg by the CSSF, we exercise professional judgment and maintain professional scepticism
throughout the audit. We also:
・ identify and assess the risks of material misstatement of the annual accounts, whether due to fraud or
error, design and perform audit procedures responsive to those risks, and obtain audit evidence that is
sufficient and appropriate to provide a basis for our opinion. The risk of not detecting a material
misstatement resulting from fraud is higher than for one resulting from error, as fraud may involve
collusion, forgery, intentional omissions, misrepresentations, or the override of internal control;
・ obtain an understanding of internal control relevant to the audit in order to design audit procedures that
are appropriate in the circumstances, but not for the purpose of expressing an opinion on the
effectiveness of the Fund’s internal control;
・ evaluate the appropriateness of accounting policies used and the reasonableness of accounting
estimates and related disclosures made by the Board of Directors of the Fund;
・ conclude on the appropriateness of the Board of Directors of the Fund’s use of the going concern basis of
accounting and, based on the audit evidence obtained, whether a material uncertainty exists related to
events or conditions that may cast significant doubt on the Fund’s or any of its sub-funds' ability to
continue as a going concern. If we conclude that a material uncertainty exists, we are required to draw
attention in our audit report to the related disclosures in the annual accounts or, if such disclosures are
inadequate, to modify our opinion. Our conclusions are based on the audit evidence obtained up to the
date of our audit report. However, future events or conditions may cause the Fund or any of its sub-funds
(except for Markit iBoxx € Germany 1-3 UCITS ETF, Factor MSCI EMU Total Shareholder Yield UCITS
ETF and Bloomberg Barclays US Liquid Corporates Interest Rate hedged UCITS ETF where a decision to
liquidate exists) to cease to continue as a going concern;
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有価証券報告書(外国投資証券)
・ evaluate the overall presentation, structure and content of the annual accounts, including the disclosures,
and whether the annual accounts represent the underlying transactions and events in a manner that
achieves fair presentation.
We communicate with those charged with governance regarding, among other matters, the planned scope and
timing of the audit and significant audit findings, including any significant deficiencies in internal control that we
identify during our audit.
We also provide those charged with governance with a statement that we have complied with relevant ethical
requirements regarding independence, and communicate to them all relationships and other matters that may
reasonably be thought to bear on our independence, and where applicable, actions taken to eliminate threats or
safeguards applied.
From the matters communicated with those charged with governance, we determine those matters that were of
most significance in the audit of the annual accounts of the current period and are therefore the key audit matters.
We describe these matters in our audit report unless law or regulation precludes public disclosure about the
matter.
Report on other legal and regulatory requirements
We have been appointed as “Réviseur d’entreprises agréé” of the Fund by the General Meeting of the
Shareholders on 15 April 2020 and the duration of our uninterrupted engagement, including previous renewals
and reappointments, is 20 years.
PricewaterhouseCoopers, Société coopérative Luxembourg, 2 March 2021
Represented by
Patrick Ries
(※)上記は、監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は本書提出会社が別途保管し
ております。
1291/1291