高利回り社債オープン・為替ヘッジ 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 高利回り社債オープン・為替ヘッジ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2022年7月28日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 小池 広靖
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 高利回り社債オープン・為替ヘッジ
信託受益証券に係るファンドの名称】
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 2兆円を上限とします。
信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2022年1月25日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部
分を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2022年6月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
３投資リスク
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
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＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■個人、法人別の課税について■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税）
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分
離課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴
収が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場株
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収益
・譲渡益
分配金
分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象で
す。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配
当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通
算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となりま
す。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
※
ては、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありま
せん。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
■ 換金(解約)時および償還時の課税について ■
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［個人の投資家の場合］
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡
益として課税対象となります。
［法人の投資家の場合］
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■分配金の課税について■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」(受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものでは
ありません。
※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ
ります。
※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2022年5月末現在）が変更になる場合が
あります。
５運用状況
以下は2022年5月31日現在の運用状況であります。
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また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 7,930,023,907 98.95
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 84,079,540 1.04
合計（純資産総額） 8,014,103,447 100.00
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
株式 アメリカ 148,169,884 0.35
新株予約権証券 アメリカ 41,215,118 0.09
新株予約権付社債券等 アメリカ 52,630,290 0.12
社債券 アメリカ 39,908,254,938 94.34
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 2,151,447,290 5.08
合計（純資産総額） 42,301,717,520 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 高利回り社債オープン マザー 2,038,776,200 3.9317 8,015,856,386 3.8896 7,930,023,907 98.95
受益証券 ファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 98.95
合 計 98.95
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
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簿価 簿価 評価 評価 投資
順
国／ 利率
種類 銘柄名 数量 償還期限
単価 金額 単価 金額 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 4,550,000 13,327.03 606,380,092 11,381.00 517,835,927 5.75 2027/3/1 1.22
2 アメリカ 社債券 SPRINT CAPITAL 1,763,000 18,754.65 330,644,615 16,906.60 298,063,427 8.75 2032/3/15 0.70
CORP
3 アメリカ 社債券 DCP MIDSTREAM 2,325,000 14,226.47 330,765,454 12,736.06 296,113,415 5.125 2029/5/15 0.70
OPERATING
4 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 2,500,000 12,179.77 304,494,263 11,403.06 285,076,538 4.5 2032/5/1 0.67
LLC/CAP CORP
5 アメリカ 社債券 GLOBAL AIR 2,507,498 12,805.29 321,092,497 10,415.65 261,172,270 6.5 2024/9/15 0.61
LEASE CO LTD
6 アメリカ 社債券 LITHIA MOTORS 1,862,000 13,189.78 245,593,723 11,805.14 219,811,770 3.875 2029/6/1 0.51
INC
7 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 1,500,000 15,845.43 237,681,494 14,420.67 216,310,143 9 2025/4/22 0.51
COMPANY
8 アメリカ 社債券 SWITCH LTD 1,618,000 12,940.23 209,373,007 12,896.83 208,670,810 3.75 2028/9/15 0.49
9 アメリカ 社債券 MGIC INVESTMENT 1,575,000 13,631.92 214,702,870 12,446.69 196,035,381 5.25 2028/8/15 0.46
CORP
10 アメリカ 社債券 HCA INC 1,375,000 13,409.30 184,377,999 13,377.11 183,935,273 5.375 2026/9/1 0.43
11 アメリカ 社債券 CQP HOLDCO 1,500,000 13,462.05 201,930,750 12,232.03 183,480,530 5.5 2031/6/15 0.43
LP/BIP-V CHIN
12 アメリカ 社債券 AUSTIN BIDCO 1,675,000 13,163.32 220,485,621 10,896.31 182,513,217 7.125 2028/12/15 0.43
INC
13 アメリカ 社債券 SBA 1,400,000 13,237.29 185,322,171 12,629.45 176,812,360 3.875 2027/2/15 0.41
COMMUNICATIONS
CORP
14 アメリカ 社債券 MIDAS INT 1,225,000 12,532.52 153,523,462 14,423.62 176,689,406 0 2022/10/1 0.41
HOLDCO II/FIN
15 アメリカ 社債券 ICAHN 1,340,000 13,528.93 181,287,786 13,140.94 176,088,704 6.25 2026/5/15 0.41
ENTERPRISES/FIN
16 アメリカ 社債券 LAREDO 1,325,000 13,571.02 179,816,127 13,225.24 175,234,511 9.5 2025/1/15 0.41
PETROLEUM INC
17 アメリカ 社債券 CARLYLE 1,600,000 12,962.22 207,395,573 10,841.42 173,462,776 7 2024/10/15 0.41
AVIATION
ELEVATE
18 アメリカ 社債券 OCCIDENTAL 1,125,000 16,371.56 184,180,156 15,330.19 172,464,726 7.5 2031/5/1 0.40
PETROLEUM COR
19 アメリカ 社債券 IMOLA MERGER 1,375,000 13,253.06 182,229,680 11,959.86 164,448,156 4.75 2029/5/15 0.38
CORP
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20 アメリカ 社債券 GRANITE 1,300,000 14,344.13 186,473,752 12,327.51 160,257,756 11 2027/10/1 0.37
HOLDINGS US
ACQU
21 アメリカ 社債券 STAPLES INC 1,500,000 12,916.64 193,749,670 10,541.68 158,125,239 10.75 2027/4/15 0.37
22 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 1,250,000 14,359.52 179,494,000 12,527.27 156,590,886 5.113 2029/5/3 0.37
CREDIT CO LLC
23 アメリカ 社債券 CITGO HOLDING 1,225,000 12,993.74 159,173,356 12,746.44 156,143,961 9.25 2024/8/1 0.36
INC
24 アメリカ 社債券 AMN HEALTHCARE 1,300,000 12,447.78 161,821,165 11,691.58 151,990,558 4 2029/4/15 0.35
INC
25 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,225,000 13,413.45 164,314,866 12,401.75 151,921,478 5.5 2027/11/15 0.35
26 アメリカ 社債券 NEWS CORP 1,275,000 13,029.34 166,124,101 11,885.90 151,545,229 3.875 2029/5/15 0.35
27 アメリカ 社債券 AMERICAN 1,025,000 16,058.30 164,597,601 14,607.15 149,723,365 11.75 2025/7/15 0.35
AIRLINES INC
28 アメリカ 社債券 LEVEL 3 1,300,000 13,014.34 169,186,429 11,286.19 146,720,575 4.25 2028/7/1 0.34
FINANCING INC
29 アメリカ 社債券 ROYAL CARIBBEAN 1,325,000 13,446.02 178,159,815 10,952.91 145,126,139 5.5 2028/4/1 0.34
CRUISES
30 アメリカ 社債券 ASSUREDPARTNERS 1,125,000 13,139.40 147,818,357 12,711.63 143,005,915 7 2025/8/15 0.33
INC
種類別及び業種別投資比率
種類 国内／国外 業種 投資比率(％)
株式 国外 エネルギー設備・サービス 0.00
石油・ガス・消耗燃料 0.18
自動車部品 0.09
専門小売り 0.00
その他の業種 0.06
新株予約権証券 ― ― 0.09
新株予約権付社債券 ― ― 0.12
等
社債券 ― ― 94.34
合 計 94.91
②投資不動産物件
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
該当事項はありません。
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（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
該当事項はありません。
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
2022年5月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第16特定期間 (2012年11月 5日)
23,069 23,276 0.8935 0.9015
第17特定期間 (2013年 5月 7日)
59,135 59,650 0.9178 0.9258
第18特定期間 (2013年11月 5日)
64,116 64,701 0.8771 0.8851
第19特定期間 (2014年 5月 7日)
61,539 62,106 0.8678 0.8758
第20特定期間 (2014年11月 5日)
54,886 55,426 0.8133 0.8213
第21特定期間 (2015年 5月 7日)
40,964 41,393 0.7649 0.7729
第22特定期間 (2015年11月 5日)
29,685 30,036 0.6766 0.6846
第23特定期間 (2016年 5月 6日)
23,405 23,710 0.6145 0.6225
第24特定期間 (2016年11月 7日)
25,617 25,844 0.6195 0.6250
第25特定期間 (2017年 5月 8日)
30,947 31,221 0.6223 0.6278
第26特定期間 (2017年11月 6日)
29,800 29,998 0.6041 0.6081
第27特定期間 (2018年 5月 7日)
23,295 23,457 0.5745 0.5785
第28特定期間 (2018年11月 5日)
17,969 18,034 0.5573 0.5593
第29特定期間 (2019年 5月 7日)
15,691 15,749 0.5446 0.5466
第30特定期間 (2019年11月 5日)
13,856 13,909 0.5305 0.5325
第31特定期間 (2020年 5月 7日)
10,946 10,992 0.4678 0.4698
第32特定期間 (2020年11月 5日)
11,372 11,416 0.5114 0.5134
第33特定期間 (2021年 5月 6日)
10,436 10,475 0.5395 0.5415
第34特定期間 (2021年11月 5日)
9,775 9,812 0.5385 0.5405
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第35特定期間 (2022年 5月 6日)
8,047 8,081 0.4804 0.4824
2021年 5月末日
10,400 ― 0.5407 ―
6月末日
10,301 ― 0.5452 ―
7月末日
10,168 ― 0.5435 ―
8月末日
10,090 ― 0.5432 ―
9月末日
9,910 ― 0.5427 ―
10月末日 9,815 ― 0.5395 ―
11月末日 9,486 ― 0.5315 ―
12月末日 9,420 ― 0.5386 ―
2022年 1月末日
9,007 ― 0.5206 ―
2月末日
8,772 ― 0.5129 ―
3月末日
8,602 ― 0.5065 ―
4月末日
8,189 ― 0.4884 ―
5月末日
8,014 ― 0.4823 ―
②分配の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 1口当たりの分配金
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 0.0480円
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 0.0480円
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 0.0480円
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 0.0480円
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 0.0480円
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 0.0480円
第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 0.0480円
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 0.0480円
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 0.0380円
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 0.0330円
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 0.0300円
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 0.0240円
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 0.0120円
第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 0.0120円
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 0.0120円
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 0.0120円
第32特定期間 2020年 5月 8日～2020年11月 5日 0.0120円
第33特定期間 2020年11月 6日～2021年 5月 6日 0.0120円
第34特定期間 2021年 5月 7日～2021年11月 5日 0.0120円
第35特定期間 2021年11月 6日～2022年 5月 6日 0.0120円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
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③収益率の推移
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 収益率
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 5.8％
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 8.1％
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 0.8％
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 4.4％
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 △0.7％
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 △0.0％
第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 △5.3％
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 △2.1％
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 7.0％
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 5.8％
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 1.9％
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 △0.9％
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 △0.9％
第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 △0.1％
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 △0.4％
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 △9.6％
第32特定期間 2020年 5月 8日～2020年11月 5日 11.9％
第33特定期間 2020年11月 6日～2021年 5月 6日 7.8％
第34特定期間 2021年 5月 7日～2021年11月 5日 2.0％
第35特定期間 2021年11月 6日～2022年 5月 6日 △8.6％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第16特定期間 2012年 5月 8日～2012年11月 5日 17,938,019,366 3,839,456,005 25,820,277,561
第17特定期間 2012年11月 6日～2013年 5月 7日 51,220,637,845 12,606,926,581 64,433,988,825
第18特定期間 2013年 5月 8日～2013年11月 5日 24,650,488,199 15,986,829,536 73,097,647,488
第19特定期間 2013年11月 6日～2014年 5月 7日 16,373,634,019 18,558,133,086 70,913,148,421
第20特定期間 2014年 5月 8日～2014年11月 5日 12,564,482,273 15,992,509,875 67,485,120,819
第21特定期間 2014年11月 6日～2015年 5月 7日 5,131,946,022 19,061,746,705 53,555,320,136
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第22特定期間 2015年 5月 8日～2015年11月 5日 2,640,823,070 12,320,772,527 43,875,370,679
第23特定期間 2015年11月 6日～2016年 5月 6日 2,196,774,626 7,980,948,975 38,091,196,330
第24特定期間 2016年 5月 7日～2016年11月 7日 9,042,752,674 5,779,274,051 41,354,674,953
第25特定期間 2016年11月 8日～2017年 5月 8日 15,343,370,134 6,964,684,366 49,733,360,721
第26特定期間 2017年 5月 9日～2017年11月 6日 7,982,584,880 8,381,716,584 49,334,229,017
第27特定期間 2017年11月 7日～2018年 5月 7日 1,983,019,090 10,769,355,304 40,547,892,803
第28特定期間 2018年 5月 8日～2018年11月 5日 664,897,344 8,969,869,368 32,242,920,779
第29特定期間 2018年11月 6日～2019年 5月 7日 558,805,126 3,990,351,632 28,811,374,273
第30特定期間 2019年 5月 8日～2019年11月 5日 458,181,211 3,151,259,555 26,118,295,929
第31特定期間 2019年11月 6日～2020年 5月 7日 406,155,266 3,126,986,800 23,397,464,395
第32特定期間 2020年 5月 8日～2020年11月 5日 493,332,668 1,654,088,609 22,236,708,454
第33特定期間 2020年11月 6日～2021年 5月 6日 800,230,269 3,693,458,433 19,343,480,290
第34特定期間 2021年 5月 7日～2021年11月 5日 832,388,490 2,020,494,289 18,155,374,491
第35特定期間 2021年11月 6日～2022年 5月 6日 294,819,634 1,697,056,545 16,753,137,580
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
≪参考情報≫
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第３【ファンドの経理状況】
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2021年11月6日から2022年5月6日まで)の財務諸
表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2021年11月 5日現在) (2022年 5月 6日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 104,784,555 82,844,400
親投資信託受益証券 9,723,982,382 8,092,579,901
73,900,000 49,742,274
未収入金
9,902,666,937 8,225,166,575
流動資産合計
9,902,666,937 8,225,166,575
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 45,874,380 118,560,899
未払金 907,984 1,315,489
未払収益分配金 36,310,748 33,506,275
未払解約金 28,083,272 10,791,826
未払受託者報酬 458,914 387,928
未払委託者報酬 15,144,137 12,801,640
未払利息 109 30
18,345 15,506
その他未払費用
126,797,889 177,379,593
流動負債合計
126,797,889 177,379,593
負債合計
純資産の部
元本等
元本 18,155,374,491 16,753,137,580
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △8,379,505,443 △8,705,350,598
219,453,873 178,122,550
（分配準備積立金）
9,775,869,048 8,047,786,982
元本等合計
9,775,869,048 8,047,786,982
純資産合計
9,902,666,937 8,225,166,575
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
営業収益
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前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
受取利息 - 34
有価証券売買等損益 708,507,891 490,097,519
△406,151,389 △1,194,699,739
為替差損益
302,356,502 △704,602,186
営業収益合計
営業費用
支払利息 15,421 8,610
受託者報酬 2,794,866 2,467,613
委託者報酬 92,230,704 81,431,280
117,671 131,373
その他費用
95,158,662 84,038,876
営業費用合計
207,197,840 △788,641,062
営業利益又は営業損失（△）
207,197,840 △788,641,062
経常利益又は経常損失（△）
207,197,840 △788,641,062
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
771,373 △5,066,446
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △8,906,900,853 △8,379,505,443
剰余金増加額又は欠損金減少額 926,787,753 804,468,442
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
926,787,753 804,468,442
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 382,485,675 140,029,950
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
382,485,675 140,029,950
額
223,333,135 206,709,031
分配金
△8,379,505,443 △8,705,350,598
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明
提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2021年11月 6日から2022年 5月 6日までとなっており
ます。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
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前期 当期
2021年11月 5日現在 2022年 5月 6日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
18,155,374,491口 16,753,137,580口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 8,379,505,443円 元本の欠損 8,705,350,598円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.5385円 1口当たり純資産額 0.4804円
(10,000口当たり純資産額) (5,385円) (10,000口当たり純資産額) (4,804円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象である高利回り社債オープン マ 当ファンドの主要投資対象である高利回り社債オープン マ
ザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限 ザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に係わる権限
の全部又は一部を委託する為に要する費用 の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 132,988,270円 支払金額 123,961,748円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2021年 5月 7日から2021年 6月 7日まで 2021年11月 6日から2021年12月 6日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 40,603,874円 費用控除後の配当等収益額 A 30,369,521円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,535,426,746円 収益調整金額 C 2,360,029,866円
分配準備積立金額 D 244,800,528円 分配準備積立金額 D 214,087,683円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,820,831,148円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,604,487,070円
当ファンドの期末残存口数 F 19,186,860,821口 当ファンドの期末残存口数 F 17,786,595,765口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,470円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,464円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 38,373,721円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 35,573,191円
2021年 6月 8日から2021年 7月 5日まで 2021年12月 7日から2022年 1月 5日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 39,582,202円 費用控除後の配当等収益額 A 39,290,760円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,489,966,263円 収益調整金額 C 2,321,676,711円
分配準備積立金額 D 242,040,787円 分配準備積立金額 D 204,424,756円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,771,589,252円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,565,392,227円
当ファンドの期末残存口数 F 18,838,703,096口 当ファンドの期末残存口数 F 17,489,601,357口
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,471円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,466円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 37,677,406円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 34,979,202円
2021年 7月 6日から2021年 8月 5日まで 2022年 1月 6日から2022年 2月 7日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 32,020,357円 費用控除後の配当等収益額 A 30,609,185円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,470,645,227円 収益調整金額 C 2,293,588,451円
分配準備積立金額 D 240,809,661円 分配準備積立金額 D 205,834,846円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,743,475,245円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,530,032,482円
当ファンドの期末残存口数 F 18,683,463,349口 当ファンドの期末残存口数 F 17,275,233,846口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,468円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,464円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 37,366,926円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 34,550,467円
2021年 8月 6日から2021年 9月 6日まで 2022年 2月 8日から2022年 3月 7日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 42,466,971円 費用控除後の配当等収益額 A 25,955,516円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,452,036,053円 収益調整金額 C 2,267,588,129円
分配準備積立金額 D 231,926,933円 分配準備積立金額 D 199,263,353円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,726,429,957円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,492,806,998円
当ファンドの期末残存口数 F 18,529,299,051口 当ファンドの期末残存口数 F 17,076,916,674口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,471円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,459円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 37,058,598円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 34,153,833円
2021年 9月 7日から2021年10月 5日まで 2022年 3月 8日から2022年 4月 5日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 32,611,482円 費用控除後の配当等収益額 A 28,495,000円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,420,400,658円 収益調整金額 C 2,254,391,451円
分配準備積立金額 D 231,890,261円 分配準備積立金額 D 189,347,330円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,684,902,401円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,472,233,781円
当ファンドの期末残存口数 F 18,272,868,219口 当ファンドの期末残存口数 F 16,973,031,574口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,469円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,456円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 36,545,736円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 33,946,063円
2021年10月 6日から2021年11月 5日まで 2022年 4月 6日から2022年 5月 6日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 32,095,132円 費用控除後の配当等収益額 A 30,426,034円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 2,407,949,782円 収益調整金額 C 2,225,518,210円
分配準備積立金額 D 223,669,489円 分配準備積立金額 D 181,202,791円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,663,714,403円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 2,437,147,035円
当ファンドの期末残存口数 F 18,155,374,491口 当ファンドの期末残存口数 F 16,753,137,580口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,467円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 1,454円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 20円 10,000口当たり分配金額 H 20円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 36,310,748円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 33,506,275円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ 同左
ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
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(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2021年11月 5日現在 2022年 5月 6日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、（その他の注記）の ３
デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
期首元本額 19,343,480,290円 期首元本額 18,155,374,491円
期中追加設定元本額 832,388,490円 期中追加設定元本額 294,819,634円
期中一部解約元本額 2,020,494,289円 期中一部解約元本額 1,697,056,545円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
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前期 当期
自 2021年 5月 7日 自 2021年11月 6日
種類
至 2021年11月 5日 至 2022年 5月 6日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 263,821,877 157,047,547
合計 263,821,877 157,047,547
３ デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
前期(2021年11月 5日現在) 当期(2022年 5月 6日現在)
契約額等（円） 契約額等（円）
種類
時価（円） 評価損益（円） 時価（円） 評価損益（円）
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 9,517,053,193 － 9,562,927,573 △45,874,380 7,859,163,832 － 7,977,724,731 △118,560,899
米ドル 9,517,053,193 － 9,562,927,573 △45,874,380 7,859,163,832 － 7,977,724,731 △118,560,899
合計 9,517,053,193 － 9,562,927,573 △45,874,380 7,859,163,832 － 7,977,724,731 △118,560,899
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2022年5月6日現在)
該当事項はありません。
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(2)株式以外の有価証券(2022年5月6日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 高利回り社債オープン マザーファ 2,058,290,282 8,092,579,901
証券 ンド
小計
銘柄数：1 2,058,290,282 8,092,579,901
組入時価比率：100.6% 100.0%
合計 8,092,579,901
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
（参考）
当ファンドは「高利回り社債オープン マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計
上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
高利回り社債オープン マザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2022年 5月 6日現在)
資産の部
流動資産
預金 854,900,133
コール・ローン 441,971,301
株式 149,960,156
新株予約権証券 36,369,412
社債券 40,914,206,270
未収入金 187,989,589
未収利息 618,375,283
14,971,007
前払費用
43,218,743,151
流動資産合計
43,218,743,151
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 260,880
未払解約金 178,910,000
163
未払利息
179,171,043
流動負債合計
179,171,043
負債合計
純資産の部
元本等
元本 10,946,727,758
剰余金
32,092,844,350
期末剰余金又は期末欠損金（△）
43,039,572,108
元本等合計
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(2022年 5月 6日現在)
43,039,572,108
純資産合計
43,218,743,151
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 株式
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
新株予約権証券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 受取配当金
原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
す。
投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
配金額を計上しております。
有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明
提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
2022年 5月 6日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 3.9317円
(10,000口当たり純資産額) (39,317円)
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（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2021年11月 6日
至 2022年 5月 6日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2022年 5月 6日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法
株式
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
新株予約権証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
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2022年 5月 6日現在
2021年11月 6日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 12,296,307,461円
同期中における追加設定元本額 30,202,711円
同期中における一部解約元本額 1,379,782,414円
期末元本額 10,946,727,758円
期末元本額の内訳＊
高利回り社債オープン 4,708,141,889円
高利回り社債オープン・為替ヘッジ 2,058,290,282円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（毎月決算型） 3,372,766,985円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（毎月決算型）為替ヘッジあり 434,741,880円
高利回り社債オープン・為替ヘッジ（年１回決算型） 70,673,683円
高利回り社債オープン（年１回決算型） 57,338,914円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（年１回決算型） 196,193,331円
野村米国ハイ・イールド・ファンド（年１回決算型）為替ヘッジあり 36,212,732円
高利回り社債オープンＶＡ（適格機関投資家専用） 12,368,062円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2022年5月6日現在)
評価額
種類 通貨 銘柄 株式数 備考
単価 金額
株式 米ドル BRUIN BLOCKER LLC COM 73,154 0.01 837.50
INTELSAT EMERGENCE COMMON 5,702 32.00 182,464.00
INTELSAT JACKSON HOLDING 597 5.25 3,134.25
LU2445091858
INTELSAT JACKSON HOLDING 597 4.75 2,835.75
LU2445092583
NINE POINT ENERGY HOLDINGS 62,824 0.25 15,706.00
COMMON
SUNGARD MEMBERSHIP INTEREST 2,485 6.00 14,910.00
WARREN RESOURCES INC 24,580 0.00 0.00
NINE POINT ENERGY HOLDINGS-PFD 1,086 25.00 27,150.00
CLOUD PEAK ENERGY INC 1,250 0.00 0.00
GULFPORT ENERGY CORP 6,181 97.19 600,731.39
UC HOLDINGS INC 43,025 7.00 301,175.00
DIRECTBUY HOLDINGS INC 4,851 0.00 0.00
小計
銘柄数：12 1,148,943.89
(149,960,156)
組入時価比率：0.3% 100.0%
合計 149,960,156
(149,960,156)
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(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額（単位:円）であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
(2)株式以外の有価証券(2022年5月6日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
新株予約権証券 米ドル CWT TRAVEL HOLDINGS-A-CW26 3,158.00 0.00
CWT TRAVEL HOLDINGS-B-CW28 3,324.00 0.00
DENBURY-CW25 09/18/25 7,013.00 277,013.50
INTELSAT EMERGENCE WARRANT 8.00 20.00
VISTRA CORP - CW24 6,683.00 1,616.61
小計
銘柄数：5 20,186.00 278,650.11
(36,369,412)
組入時価比率：0.1% 0.1%
合計 36,369,412
(36,369,412)
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 600,000.00 547,506.00
1839688 ALBERTA ULC 145,376.00 0.00
ACRISURE LLC / FIN INC 800,000.00 777,220.00
ACRISURE LLC / FIN INC 250,000.00 259,090.00
ACRISURE LLC / FIN INC 500,000.00 436,852.50
ADAMS HOMES INC 325,000.00 317,292.26
ADT SEC CORP 425,000.00 360,506.25
ADTALEM GLOBAL EDUCATION 430,000.00 388,937.15
AETHON UN/AETHIN UN FIN 550,000.00 562,160.50
AFFINITY GAMING 450,000.00 415,502.14
AG ISSUER LLC 475,000.00 464,901.50
AHERN RENTALS INC 900,000.00 850,500.00
AHP HEALTH PARTN 200,000.00 176,469.54
AIR CANADA 900,000.00 834,025.50
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 425,000.00 393,732.75
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 250,000.00 210,978.75
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 425,000.00 381,290.87
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 500,000.00 454,647.50
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 100,000.00 89,030.00
ALLEN MEDIA LLC/CO-ISSR 275,000.00 243,354.37
ALLIED UNIVERSAL 200,000.00 160,261.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 750,000.00 725,253.75
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 850,000.00 811,401.50
ALTICE FINANCING SA 800,000.00 672,744.00
ALTICE FINANCING SA 200,000.00 166,482.00
ALTICE FRANCE HOLDING SA 1,100,000.00 1,097,580.00
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ALTICE FRANCE HOLDING SA 600,000.00 494,748.00
ALTICE FRANCE SA 275,000.00 230,131.00
ALTICE FRANCE SA 600,000.00 511,137.00
AMC ENTERTAINMENT HOLDIN 786,000.00 657,972.39
AMERICAN AIRLINES GROUP 425,000.00 424,893.75
AMERICAN AIRLINES INC 1,025,000.00 1,166,866.56
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 375,000.00 367,575.00
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 550,000.00 529,465.75
AMN HEALTHCARE INC 200,000.00 192,531.00
AMN HEALTHCARE INC 825,000.00 742,376.25
AMS AG 1,000,000.00 997,535.00
APACHE CORP 400,000.00 375,580.00
APACHE CORP 275,000.00 236,285.50
ARCHES BUYER INC 375,000.00 333,750.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 475,000.00 473,230.62
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 725,000.00 696,902.62
ARCONIC INC 325,000.00 333,609.25
ARD FINANCE SA 872,686.00 712,386.66
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 400,000.00 341,920.00
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 1,098,000.00 938,570.40
ARKO CORP 150,000.00 129,750.00
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 150,000.00 135,519.75
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 150,000.00 134,303.25
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 352,000.00 489,725.28
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 350,000.00 364,372.75
ASHTON WOODS USA/FINANCE 300,000.00 289,308.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 250,000.00 204,767.50
ASHTON WOODS USA/FINANCE 300,000.00 242,145.00
ASP AMC MERGER SUB 825,000.00 628,216.87
ASSUREDPARTNERS INC 1,125,000.00 1,099,147.50
ASSUREDPARTNERS INC 225,000.00 193,786.87
ATLANTICA SUSTAIN INFRA 400,000.00 360,178.00
ATLAS LUXCO 4 / ALL UNI 400,000.00 350,068.00
AUSTIN BIDCO INC 1,675,000.00 1,497,190.37
AVANTOR FUNDING INC 200,000.00 192,482.00
AVANTOR FUNDING INC 750,000.00 666,900.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 625,000.00 588,234.37
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 375,000.00 351,494.17
BAFFINLAND IRON CORP/LP 800,000.00 807,600.00
BARCLAYS PLC 200,000.00 195,741.58
BARCLAYS PLC 200,000.00 202,398.46
BARCLAYS PLC 500,000.00 515,666.70
200,000.00 9,000.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BASIC ENERGY SERVICES
BAUSCH HEALTH AMERICAS 875,000.00 820,251.25
BAUSCH HEALTH COS INC 772,000.00 776,342.50
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 288,337.35
BAUSCH HEALTH COS INC 925,000.00 663,151.00
BAUSCH HEALTH COS INC 75,000.00 51,800.20
BAUSCH HEALTH COS INC 725,000.00 487,751.00
BCPE ULYSSES INTERMEDIAT 275,000.00 230,384.66
BEAZER HOMES USA 425,000.00 402,691.75
BIG RIVER STEEL/BRS FIN 780,000.00 792,717.90
BLACKSTONE MORTGAGE TR 1,050,000.00 946,643.25
BOMBARDIER INC 780,000.00 777,572.25
BOMBARDIER INC 375,000.00 322,539.37
BRAND ENERGY & INFRASTRU 1,000,000.00 899,664.99
BRISTOW GROUP INC 850,000.00 822,421.75
BROOKFIELD PPTY REIT INC 350,000.00 312,392.50
BUFFALO THUNDER DEV 144A 372,399.72 0.00
BUFFALO THUNDER DEV 144A 839,754.00 428,274.54
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 400,000.00 373,256.00
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 850,000.00 725,194.50
CALLON PETROLEUM 425,000.00 438,264.25
CALLON PETROLEUM CO 325,000.00 315,342.62
CALPINE CORP 425,000.00 384,102.25
CALPINE CORP 300,000.00 260,611.50
CAMELOT FINANCE SA 675,000.00 640,170.00
CARLYLE AVIATION ELEVATE 1,600,000.00 1,403,992.00
CARNIVAL CORP 600,000.00 654,174.00
CARNIVAL CORP 375,000.00 360,832.50
CARNIVAL CORP 4,550,000.00 4,128,078.50
CARNIVAL CORP 675,000.00 718,875.00
CARNIVAL CORP 500,000.00 444,687.50
CARNIVAL CORP 375,000.00 330,823.12
CARRIZO OIL & GAS INC 200,000.00 201,169.00
CARROLS RESTAURA 200,000.00 153,238.00
CASTLELAKE AVIATION FIN 925,000.00 830,802.62
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 628,006.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,166,000.00 1,025,351.25
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 525,000.00 450,762.37
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 425,000.00 354,479.75
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 650,000.00 557,433.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,850,000.00 1,556,516.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 275,000.00 225,170.00
CDI ESCROW ISSUER INC 375,000.00 362,621.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CDW LLC/CDW FINANCE 250,000.00 233,167.50
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 182,190.00
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 210,071.00
CEMEX SAB DE CV 400,000.00 374,114.00
CEMEX SAB DE CV 600,000.00 505,881.00
CENTENE CORP 375,000.00 363,247.50
CENTENE CORP 700,000.00 621,599.65
CENTENE CORP 800,000.00 694,896.00
CENTURYLINK INC 625,000.00 552,971.87
CHENIERE ENERGY INC 950,000.00 908,988.50
CHENIERE ENERGY PARTNERS 575,000.00 545,666.37
CHENIERE ENERGY PARTNERS 975,000.00 881,258.62
CHENIERE ENERGY PARTNERS 750,000.00 634,856.25
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 950,000.00 899,184.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 900,000.00 926,730.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 325,000.00 305,064.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 525,000.00 443,365.12
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 625,000.00 491,990.62
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 575,000.00 498,878.62
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 325,000.00 270,694.12
CIENA CORP 475,000.00 429,362.00
CINEMARK USA INC 450,000.00 420,318.00
CINEMARK USA INC 700,000.00 615,583.50
CITGO HOLDING INC 900,000.00 895,122.00
CITGO PETROLEUM CORP 700,000.00 695,506.00
CITGO PETROLEUM CORP 575,000.00 567,088.00
CITIGROUP INC 900,000.00 808,965.81
CITIGROUP INC 325,000.00 296,531.56
CLARIOS GLOBAL LP 135,000.00 136,536.63
CLEAR CHANNEL INTL BV 325,000.00 326,650.96
CLEARWAY ENERGY OP LLC 971,000.00 918,774.76
CLEARWAY ENERGY OP LLC 375,000.00 321,506.25
CLEARWAY ENERGY OP LLC 150,000.00 125,492.25
CLEVELAND-CLIFFS INC 200,000.00 198,310.00
CLEVELAND-CLIFFS INC 625,000.00 577,453.12
CLEVELAND-CLIFFS INC 525,000.00 478,458.75
CLOUD PEAK ENRGY 1,400,000.00 3,850.00
CLYDESDALE ACQUISITION 50,000.00 49,589.52
CNX RESOURCES CORP 875,000.00 895,965.00
CNX RESOURCES CORP 425,000.00 418,051.25
COEUR MINING INC 600,000.00 477,192.00
COINBASE GLOBAL INC 150,000.00 119,531.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COINBASE GLOBAL INC 950,000.00 714,072.25
COLT MERGER SUB INC 700,000.00 708,050.00
COLT MERGER SUB INC 725,000.00 741,095.00
COMMERCIAL METALS CO 350,000.00 314,676.25
COMMERCIAL METALS CO 150,000.00 132,807.00
COMMSCOPE INC 375,000.00 312,847.50
COMMSCOPE INC 175,000.00 151,115.12
COMPASS MINERALS INTERNA 450,000.00 451,968.75
COMSTOCK RESOURCES INC 950,000.00 904,875.00
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 325,000.00 303,582.50
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 350,000.00 325,144.75
CONSTELLIUM SE 250,000.00 238,948.72
CONSTELLIUM SE 500,000.00 437,512.50
CP ATLAS BUYER INC 1,000,000.00 854,155.00
CQP HOLDCO LP/BIP-V CHIN 1,500,000.00 1,386,150.00
CRESTWOOD MID PARTNER LP 525,000.00 511,329.00
CRESTWOOD MID PARTNER LP 675,000.00 652,505.62
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 700,000.00 697,277.00
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 300,000.00 289,587.00
CSC HOLDINGS LLC 1,000,000.00 941,005.00
CSC HOLDINGS LLC 750,000.00 607,987.50
CSC HOLDINGS LLC 400,000.00 303,752.00
CSC HOLDINGS LLC 1,000,000.00 820,530.00
DAVITA INC 1,100,000.00 942,315.00
DAVITA INC 300,000.00 242,428.50
DCP MIDSTREAM OPERATING 2,325,000.00 2,281,871.25
DELEK LOGISTICS PARTNERS 600,000.00 596,544.00
DELTA AIR LINES INC 200,000.00 212,710.00
DELTA AIR LINES/SKYMILES 400,000.00 394,430.88
DENVER PARENT ESCROW 2,913,725.00 0.00
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 1,025,000.00 217,812.50
DIEBOLD INC 75,000.00 56,062.07
DIEBOLD NIXDORF INC 125,000.00 113,417.50
DIGICEL GROUP 0.5 LTD 843,693.00 831,290.71
DIGICEL GROUP 0.5 LTD 476,659.00 368,586.24
DIGICEL GROUP 0.5 LTD 735,460.00 517,832.09
DIRECTV HOLDINGS/FING 1,000,000.00 927,190.00
DISH DBS CORP 750,000.00 683,977.50
DISH DBS CORP 400,000.00 348,140.00
DISH DBS CORP 600,000.00 527,625.00
DISH DBS CORP 425,000.00 326,856.87
DORNOCH DEBT MERGER SUB 900,000.00 716,396.76
EARTHSTONE ENERGY HOL 225,000.00 225,103.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
EDGEWELL PERSONAL CARE 625,000.00 600,618.75
EMPIRE COMMUNITIES CORP 325,000.00 309,169.12
ENDO FIN LLC/ENDO FINCO 430,000.00 337,012.50
ENDO FIN LLC/ENDO FINCO 658,000.00 290,879.55
ENDO LUX FIN CO I SARL 400,000.00 345,076.00
ENDURANCE ACQ MERGER 1,310,000.00 1,023,696.88
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 200,000.00 183,750.00
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 200,000.00 179,526.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 800,000.00 773,204.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 850,000.00 697,221.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 200,000.00 151,908.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 100,000.00 79,420.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 750,000.00 737,514.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 400,000.00 394,875.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 350,000.00 307,016.50
EQT CORP 325,000.00 357,127.87
ESC CB INTELSAT JA 600,000.00 0.00
EVERI HOLDINGS INC 175,000.00 157,521.70
EXELA INTERMED/EXELA FIN 326,000.00 119,805.00
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 650,000.00 600,639.00
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 650,000.00 562,014.96
FERTITTA ENTERTAINMENT 300,000.00 268,500.00
FIRSTENERGY CORP 700,000.00 673,225.00
FMG RESOURCES AUG 2006 150,000.00 148,368.00
FMG RESOURCES AUG 2006 675,000.00 588,910.50
FMG RESOURCES AUG 2006 150,000.00 146,870.25
FORD MOTOR COMPANY 1,500,000.00 1,668,517.50
FORD MOTOR COMPANY 300,000.00 365,665.77
FORD MOTOR COMPANY 975,000.00 780,487.01
FORD MOTOR CREDI 600,000.00 499,449.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 194,950.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 395,454.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 389,372.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 375,880.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 192,176.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 178,210.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 182,233.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 1,250,000.00 1,177,300.00
FORESTAR GROUP INC 350,000.00 314,547.06
FORESTAR GROUP INC 650,000.00 582,663.25
FORTRESS TRANS & INFRAST 975,000.00 912,141.75
FORTRESS TRANS & INFRAST 625,000.00 633,831.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FOUNDATION BUILDING M 250,000.00 198,432.50
FOXTROT ESCROW ISSUER 500,000.00 533,350.00
FREEDOM MORTGAGE 525,000.00 447,305.25
FRONTIER COMMUNICATIONS 275,000.00 249,240.75
FRONTIER COMMUNICATIONS 149,333.00 128,987.42
GARDA WORLD SECURITY 450,000.00 369,949.50
GENON ESCROW CORP 1,798,000.00 0.00
GENWORTH MORTGAGE HLDING 775,000.00 775,248.00
GEO GROUP INC/THE 25,000.00 21,037.75
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 2,507,498.00 2,185,146.59
GOLDEN ENTERTAINMENT INC 575,000.00 582,975.25
GOODYEAR TIRE & RUBBER 1,125,000.00 977,315.62
GOODYEAR TIRE & RUBBER 500,000.00 428,320.00
GPS HOSPITALITY HOLDING 575,000.00 429,042.00
GRAHAM HOLDINGS CO 625,000.00 630,640.62
GRANITE HOLDINGS US ACQU 1,300,000.00 1,324,518.00
GRAY ESCROW II INC 75,000.00 64,712.62
GRAY ESCROW INC 575,000.00 590,151.25
GRAY TELEVISION INC 320,000.00 319,182.40
GROUP 1 AUTOMOTIVE INC 825,000.00 739,777.58
GULFPORT ENERGY CORP 227,620.00 235,120.07
GULFPORT ENERGY ESCROW 450,000.00 2,272.50
GULFPORT ENERGY ESCROW 325,000.00 1,641.25
GULFPORT ENERGY OP CORP 10,123.00 10,456.55
HARVEST MIDSTREAM I LP 1,000,000.00 1,016,450.00
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 175,000.00 177,818.37
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 350,000.00 318,120.25
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 1,139,000.00 972,751.56
HAWAIIAN BRAND INTELLECT 800,000.00 775,208.00
HAWKER BEECHCRAFT ESCROW 200,000.00 0.00
HCA INC 325,000.00 332,713.87
HCA INC 750,000.00 816,873.75
HCA INC 525,000.00 538,461.00
HELLAS II 1,700,000.00 0.00
HERTZ CORP/THE 175,000.00 157,524.97
HERTZ CORP/THE 300,000.00 260,064.00
HESS MIDSTREAM 675,000.00 672,563.25
HESS MIDSTREAM OPERATION 150,000.00 146,120.25
HESS MIDSTREAM PARTNERS 650,000.00 626,460.25
HILCORP ENERGY I/HILCORP 498,000.00 496,008.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 250,000.00 246,038.75
HILCORP ENERGY I/HILCORP 250,000.00 243,700.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 200,000.00 179,732.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
HILTON DOMESTIC OPERATIN 700,000.00 665,857.50
HILTON GRAND VAC BOR ESC 875,000.00 785,319.58
HILTON GRAND VAC BOR ESC 600,000.00 521,069.82
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 225,000.00 229,855.50
HOSPITALITY PROP TRUST 625,000.00 576,118.75
HOSPITALITY PROP TRUST 50,000.00 42,164.50
HOWARD MIDSTREAM ENERGY 250,000.00 241,987.50
HUSKY III HOLDING LTD 375,000.00 387,221.25
IAMGOLD CORP 575,000.00 481,056.50
ICAHN ENTERPRISES/FIN 399,000.00 391,484.83
ICAHN ENTERPRISES/FIN 1,340,000.00 1,328,455.90
ICAHN ENTERPRISES/FIN 550,000.00 514,447.72
ICAHN ENTERPRISES/FIN 350,000.00 305,742.50
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 225,000.00 224,410.50
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 550,000.00 492,253.85
ILFC E-CAPITAL TRUST I 850,000.00 665,125.00
ILIAD HOLDING SAS 200,000.00 189,920.00
ILIAD HOLDING SAS 400,000.00 373,670.00
IMOLA MERGER CORP 1,375,000.00 1,271,187.50
INTEL PKG HOLDCO ISSUER 225,000.00 219,883.63
IRIS HOLDINGS INC 325,000.00 309,746.12
IRIS MERGER SUB 2019 INC 225,000.00 235,422.00
IRON MOUNTAIN INC 325,000.00 312,123.50
IRON MOUNTAIN INC 875,000.00 800,969.13
IRON MOUNTAIN INC 600,000.00 546,594.66
IRON MOUNTAIN INFO MGMT 800,000.00 706,096.00
ITHACA ENERGY NORTH 1,000,000.00 1,013,990.00
J2 GLOBAL 696,000.00 610,071.84
JACOBS ENTERTAINMENT INC 250,000.00 242,216.25
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 600,000.00 595,032.00
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 400,000.00 328,580.00
JAZZ SECURITIES DAC 525,000.00 488,433.75
JC PENNEY CORP INC 474,124.77 47.41
JPMORGAN CHASE & CO 375,000.00 339,382.05
KAISER ALUMINUM CORP 700,000.00 642,306.00
KB HOME 375,000.00 389,790.00
KB HOME 350,000.00 319,058.25
KB HOME 350,000.00 297,500.00
KEN GARFF AUTOMOTIVE LLC 975,000.00 871,009.32
L BRANDS INC 87,000.00 97,631.40
L BRANDS INC 325,000.00 336,030.50
L BRANDS INC 150,000.00 150,075.00
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L BRANDS INC 950,000.00 894,358.50
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 325,000.00 299,065.00
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 175,000.00 158,619.12
LAMAR MEDIA CORP 850,000.00 810,738.50
LAREDO PETROLEUM INC 1,325,000.00 1,364,856.00
LAREDO PETROLEUM INC 325,000.00 315,859.37
LBM ACQUISITION LLC 425,000.00 337,392.62
LEEWARD RENEWABL 700,000.00 623,924.00
LEVEL 3 FINANCING INC 1,300,000.00 1,091,220.00
LEVEL 3 FINANCING INC 275,000.00 220,350.62
LIFE TIME INC 750,000.00 723,191.25
LIFE TIME INC 1,125,000.00 1,090,411.87
LINDBLAD EXPEDITIONS LLC 150,000.00 146,588.25
LITHIA MOTORS INC 1,862,000.00 1,668,715.09
LOGAN MERGER SUB INC 1,225,000.00 1,055,564.12
LSF11 A5 HOLDCO LLC 775,000.00 671,378.62
LSF9 ATL HLDG/VICTRA FIN 450,000.00 400,230.00
LUMEN TECHNOLOGIES INC 350,000.00 285,580.75
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 775,000.00 729,445.50
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 75,000.00 69,865.87
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 125,000.00 114,729.37
MAGIC MERGERCO INC 250,000.00 194,327.50
MALLINCKRODT FIN/SB 525,000.00 268,555.87
MATADOR RESOURCES CO 150,000.00 149,451.75
MATTAMY GROUP CORP 525,000.00 440,323.11
MATTEL INC 225,000.00 217,150.87
MATTEL INC 225,000.00 211,729.50
MAV ACQUISITION CORP 525,000.00 468,050.62
MEG ENERGY CORP 750,000.00 769,620.00
MERISANT ESCROW 600,000.00 0.00
MERITAGE HOMES CORP 700,000.00 628,638.50
METIS MERGER SUB LLC 625,000.00 523,984.25
MGIC INVESTMENT CORP 1,575,000.00 1,474,601.62
MGM RESORTS INTL 132,000.00 131,422.50
MGM RESORTS INTL 702,000.00 683,509.32
MIDAS INT HOLDCO II/FIN 1,225,000.00 1,304,625.00
MIDWEST VANADIUM PTY LTD 139,736.16 349.34
MINERVA MERGER SUB INC 1,150,000.00 1,040,272.74
MOHEGAN GAMING & ENT 1,150,000.00 1,008,320.00
MOLINA HEALTHCARE INC 1,000,000.00 879,696.49
MOTION BONDCO DAC 600,000.00 548,046.00
MOZART DEBT MERGER SUB 1,150,000.00 1,008,320.00
MOZART DEBT MERGER SUB 550,000.00 475,499.75
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MPH ACQUISITION HOLDINGS 75,000.00 69,440.86
MPH ACQUISITION HOLDINGS 550,000.00 481,181.25
MPT OPER PARTNERSP/FINL 700,000.00 649,453.00
MPT OPER PARTNERSP/FINL 375,000.00 312,133.12
MURPHY OIL CORP 675,000.00 664,341.75
NABORS INDUSTRIES INC 75,000.00 71,750.62
NABORS INDUSTRIES INC 150,000.00 153,379.50
NABORS INDUSTRIES LTD 875,000.00 854,249.37
NATIONSTAR MTG HLD INC 225,000.00 219,138.75
NATIONSTAR MTG HLD INC 425,000.00 387,470.37
NATIONSTAR MTG HLD INC 200,000.00 175,735.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 150,000.00 133,017.75
NAVIENT CORP 1,075,000.00 1,076,682.37
NAVIENT CORP 550,000.00 539,264.00
NAVIENT CORP 525,000.00 455,595.00
NCL CORPORATION LTD 1,150,000.00 1,048,633.25
NCL CORPORATION LTD 175,000.00 167,433.87
NCL FINANCE LTD 350,000.00 318,057.25
NCR CORP 375,000.00 353,921.25
NCR CORP 900,000.00 844,193.25
NCR CORP 475,000.00 459,152.38
NCR CORP 550,000.00 511,148.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 675,000.00 662,634.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 325,000.00 294,815.30
NEWS CORP 1,275,000.00 1,145,778.75
NEWS CORP 350,000.00 333,637.50
NEXSTAR BROADCASTING INC 575,000.00 522,729.62
NEXTERA ENERGY OPERATING 467,000.00 436,103.28
NFP CORP 625,000.00 535,531.25
NFP CORP 175,000.00 156,716.00
NGL ENRGY OP/FIN CORP 875,000.00 824,442.50
NINE ENERGY SERVICE INC 225,000.00 139,793.62
NMI HOLDINGS 650,000.00 673,604.75
NORTHERN OIL AND GAS INC 875,000.00 872,318.12
NORTHWEST ACQ/DOMINION 475,000.00 28.50
NOVELIS CORP 800,000.00 729,992.00
NRG ENERGY INC 53,000.00 53,743.32
NRG ENERGY INC 575,000.00 486,289.00
NRG ENERGY INC 450,000.00 421,717.50
OCCIDENTAL PETROLEUM 425,000.00 404,381.12
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 75,000.00 78,674.25
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 925,000.00 915,467.13
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OCCIDENTAL PETROLEUM COR 225,000.00 243,038.25
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 750,000.00 773,313.75
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 350,000.00 360,419.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 525,000.00 550,543.87
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 149,535.62
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 850,000.00 915,322.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 543,000.00 567,462.15
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 1,125,000.00 1,272,858.75
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 107,605.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 250,000.00 206,291.25
OLIN CORP 325,000.00 317,013.12
OLIN CORP 500,000.00 472,090.00
OLYMPUS WTR US HLDG CORP 325,000.00 284,843.00
OLYMPUS WTR US HLDG CORP 800,000.00 653,020.00
OPEN TEXT HOLDINGS INC 525,000.00 472,657.50
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 450,000.00 395,031.10
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 450,000.00 395,896.50
ORGANON FINANCE 1 LLC 400,000.00 371,430.00
ORGANON FINANCE 1 LLC 400,000.00 365,240.00
ORTHO-CLINICAL INC/SA 210,000.00 212,831.68
ORTHO-CLINICAL INC/SA 285,000.00 284,391.52
OSCAR ACQUISITIONCO LLC 250,000.00 229,920.00
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 122,000.00 114,403.06
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 450,000.00 398,362.50
OWENS & MINOR INC 500,000.00 494,740.00
PACIFIC GAS & ELECTRIC 875,000.00 802,952.58
PAR PHARMACEUTICAL INC 361,000.00 327,529.88
PARK RIVER HOLDINGS INC 725,000.00 552,138.39
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 1,104,000.00 795,950.88
PARKLAND CORP/CANADA 925,000.00 809,444.37
PARKLAND CORP/CANADA 300,000.00 264,117.00
PARKLAND FUEL CORP 450,000.00 434,925.00
PATRICK INDUSTRIES INC 650,000.00 660,650.25
PATTERN ENERGY OP LP/PAT 1,125,000.00 1,053,444.37
PBF HOLDING CO LLC 275,000.00 285,319.37
PBF HOLDING CO LLC 475,000.00 412,482.87
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 650,000.00 641,732.00
PECF USS INTERMEDIATE HO 175,000.00 162,139.25
PENN VIRGINIA ESC LLC 375,000.00 382,462.50
PENNYMAC FIN SVCS INC 750,000.00 600,337.50
PENNYMAC FIN SVCS INC 175,000.00 143,062.50
PG&E CORP 975,000.00 909,338.62
PG&E CORP 550,000.00 502,804.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PM GENERAL PURCHASER LLC 525,000.00 489,250.12
PRECISION DRILLING CORP 350,000.00 352,248.75
PRECISION DRILLING CORP 325,000.00 314,604.87
PREMIER ENTERTAINMENT SU 475,000.00 370,853.87
PREMIER ENTERTAINMENT SU 475,000.00 367,348.37
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 675,000.00 578,657.25
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 300,000.00 271,344.00
QUICKSILVER ESCROW DEBT 600,000.00 0.00
RADIAN GROUP INC 225,000.00 215,740.12
RANGE RESOURCES CORP 500,000.00 539,965.00
RANGE RESOURCES CORP 275,000.00 260,440.12
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 775,000.00 656,684.62
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 450,000.00 363,366.00
ROCKCLIFF ENERGY II LLC 600,000.00 579,483.00
ROLLS-ROYCE PLC 950,000.00 914,441.50
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 750,000.00 777,956.25
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 250,000.00 230,937.50
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 375,000.00 339,070.23
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 975,000.00 810,717.37
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 1,325,000.00 1,185,875.00
SANCHEZ ENERGY CORP 2,182,000.00 32,730.00
SANCHEZ ENERGY CORP 1,425,000.00 21,375.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 1,400,000.00 1,326,500.00
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 525,000.00 538,453.12
SCIENTIFIC GAMES INTERNA 350,000.00 362,075.87
SCIH SALT HOLDINGS INC 450,000.00 391,029.75
SCIL IV LLC / SCIL USA H 900,000.00 819,621.00
SEALED AIR CORP 75,000.00 73,242.37
SEASPAN CORP 700,000.00 610,449.00
SELECT MEDICAL CORP 475,000.00 470,910.25
SENSATA TECHNOLOGIES BV 1,125,000.00 1,008,506.25
SERVICE PROPERTIES TRUST 400,000.00 395,500.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 1,056,000.00 941,682.71
SERVICE PROPERTIES TRUST 200,000.00 179,750.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 125,000.00 97,708.75
SERVICE PROPERTIES TRUST 600,000.00 452,574.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 325,000.00 285,098.54
SHEA HOMES LP/FNDG CP 325,000.00 281,183.50
SHELF DRILL HOLD LTD 350,000.00 355,969.25
SINCLAIR TELEVISION GROU 275,000.00 224,928.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 575,000.00 480,096.25
SIRIUS XM RADIO INC 425,000.00 382,032.50
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SIRIUS XM RADIO INC 725,000.00 700,632.75
SLM CORP 675,000.00 675,864.00
SM ENERGY CO 1,075,000.00 1,072,554.37
SONIC AUTOMOTIVE INC 225,000.00 191,200.50
SONIC AUTOMOTIVE INC 225,000.00 190,921.50
SOUTHWESTERN ENERGY 1,100,000.00 1,090,683.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 800,000.00 783,796.00
SPCM SA 200,000.00 176,802.00
SPCM SA 425,000.00 361,088.50
SPECIALTY BUILDING PRODU 550,000.00 530,483.25
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 850,000.00 852,894.25
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 225,000.00 195,892.87
SPIRIT LOYALTY KY LTD/IP 450,000.00 473,089.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 325,000.00 326,226.87
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 151,500.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 825,000.00 810,566.62
SPRINT CAPITAL CORP 325,000.00 351,849.87
SPRINT CAPITAL CORP 1,763,000.00 2,214,407.33
SRM ESCROW ISSUER LLC 850,000.00 808,057.60
SS&C TECHNOLOGIES INC 925,000.00 902,915.15
STANDARD INDUSTRIES INC 100,000.00 94,141.00
STANDARD INDUSTRIES INC 475,000.00 398,297.00
STANDARD INDUSTRIES INC 750,000.00 595,728.75
STAPLES INC 450,000.00 427,387.50
STAPLES INC 1,500,000.00 1,286,850.00
STL HOLDING CO LLC 750,000.00 723,750.00
STUDIO CITY CO LTD 200,000.00 187,623.44
STUDIO CITY FINANCE LTD 300,000.00 206,680.50
SUMMIT MID HLDS LLC / FI 175,000.00 140,267.75
SUNNOVA ENERGY CORP 950,000.00 881,766.25
SUNOCO LP/FINANCE CORP 725,000.00 733,417.25
SUNOCO LP/FINANCE CORP 250,000.00 225,487.50
SUNOCO LP/FINANCE CORP 475,000.00 428,447.62
SWITCH LTD 1,618,000.00 1,563,416.77
SWITCH LTD 500,000.00 481,822.50
SYNEOS HEALTH INC 650,000.00 571,262.25
T-MOBILE USA INC 350,000.00 316,874.25
T-MOBILE USA INC 450,000.00 406,422.00
T-MOBILE USA INC 350,000.00 316,106.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 250,000.00 109,632.50
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 550,000.00 539,129.25
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 275,000.00 264,377.24
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 100,000.00 97,155.00
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TALOS PRODUCTION INC 575,000.00 621,905.62
TAP ROCK RESOURCES LLC 525,000.00 525,750.85
TARGA RESOURCES PARTNERS 325,000.00 318,093.75
TARGA RESOURCES PARTNERS 450,000.00 443,736.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 575,000.00 553,230.50
TARGA RESOURCES PARTNERS 500,000.00 452,062.50
TAYLOR MORRISON 275,000.00 274,165.37
TAYLOR MORRISON COMM 375,000.00 366,142.50
TAYLOR MORRISON COMM 300,000.00 274,968.00
TEGNA INC 600,000.00 584,340.90
TEINE ENERGY LTD 500,000.00 498,660.00
TELECOM ITALIA CAPITAL 436,000.00 365,413.78
TELESAT CANADA/TELESAT L 425,000.00 296,078.37
TELESAT CANADA/TELESAT L 325,000.00 220,515.75
TELESAT CANADA/TELESAT L 925,000.00 396,579.87
TENET HEALTHCARE CORP 500,000.00 511,255.00
TENET HEALTHCARE CORP 500,000.00 489,269.75
TENET HEALTHCARE CORP 75,000.00 73,458.75
TENET HEALTHCARE CORP 300,000.00 282,513.00
TENET HEALTHCARE CORP 875,000.00 827,881.25
TENET HEALTHCARE CORP 700,000.00 630,938.00
TENNECO INC 450,000.00 431,613.00
TENNECO INC 475,000.00 472,482.50
TENNECO INC 375,000.00 364,196.13
TEREX CORP 575,000.00 514,475.50
TERRAFORM POWER OPERATIN 125,000.00 115,503.75
TERRAFORM POWER OPERATIN 475,000.00 421,130.25
THOR INDUSTRIES 225,000.00 186,799.07
TITAN ACQ/CO-BORROWER 250,000.00 241,111.25
TMS INTERNATIONAL CORP 600,000.00 512,118.00
TOPS HOLDING II ESCROW 1,191,000.00 0.00
TPC GROUP INC 550,000.00 206,250.00
TRANSDIGM INC 150,000.00 146,144.25
TRANSDIGM INC 825,000.00 824,764.87
TRANSDIGM INC 1,225,000.00 1,117,445.00
TRANSDIGM INC 350,000.00 301,174.82
TRANSDIGM INC 550,000.00 474,190.75
TRANSOCEAN INC 363,000.00 366,630.00
TRANSOCEAN INC 400,000.00 322,514.00
TRAVEL + LEISURE CO 350,000.00 309,820.00
TRI POINTE GROUP INC 150,000.00 145,890.75
TRI POINTE GROUP INC 250,000.00 241,577.30
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TRIDENT TPI HOLDINGS INC 825,000.00 809,564.25
TRONOX INC 700,000.00 622,286.00
TWITTER INC 150,000.00 153,217.50
UBER TECHNOLOGIES INC 450,000.00 461,250.00
UBER TECHNOLOGIES INC 350,000.00 343,059.53
UBER TECHNOLOGIES INC 475,000.00 408,164.46
UNITED AIRLINES HOLDINGS 50,000.00 49,577.75
UNITED AIRLINES HOLDINGS 425,000.00 408,757.98
UNITED AIRLINES INC 350,000.00 331,156.00
UNITED AIRLINES INC 350,000.00 316,750.00
UNITED RENTALS NORTH AM 350,000.00 310,953.96
UNITED RENTALS NORTH AM 300,000.00 259,939.50
UNITED WHOLESALE MTGE LL 150,000.00 131,782.50
UNITED WHOLESALE MTGE LL 800,000.00 674,376.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 650,000.00 642,531.50
UNIVISION COMMUNICATIONS 350,000.00 313,745.25
UPC BROADBAND FINCO BV 1,000,000.00 868,755.00
UPC HOLDING BV 400,000.00 376,610.00
USA COM PART/USA COM FIN 600,000.00 579,306.00
USA COM PART/USA COM FIN 550,000.00 535,188.50
VALEANT PHARMACEUTICALS 825,000.00 822,694.12
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 475,000.00 428,777.75
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 375,000.00 344,062.50
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 425,000.00 369,305.87
VERMILION ENERGY INC 350,000.00 338,320.50
VERSCEND HOLDING CORP 950,000.00 976,391.00
VICI PROPERTIES / NOTE 650,000.00 606,440.24
VICI PROPERTIES / NOTE 75,000.00 66,168.00
VICI PROPERTIES/NOTE 650,000.00 621,682.75
VICTORS MERGER CORP 300,000.00 195,375.00
VIKING CRUISES LTD 625,000.00 681,103.12
VIKING CRUISES LTD 200,000.00 170,294.00
VIKING CRUISES LTD 350,000.00 304,067.75
VIKING OCEAN CRUISES SHI 225,000.00 197,007.75
VIPER ENERGY PARTNERS LP 700,000.00 682,139.50
VIRGIN AUSTRALIA HOLDING 225,000.00 12,093.75
VISTAJET MALTA/XO MGMT 325,000.00 307,807.50
VISTAJET MALTA/XO MGMT 575,000.00 493,273.23
VISTRA CORP 850,000.00 830,135.50
VISTRA OPERATIONS CO LLC 575,000.00 551,781.50
VMED O2 UK FINANCING I 1,000,000.00 842,235.00
VODAFONE GROUP PLC 550,000.00 573,993.75
WASH MULTIFAM ACQ INC 1,050,000.00 1,027,603.50
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WEATHERFORD INTERNATIONA 525,000.00 518,387.62
WEEKLEY HOMES LLC/ FINAN 900,000.00 786,366.00
WERNER FINCO LP/INC 1,025,000.00 1,062,407.37
WESTERN GLOBAL AIRLINES 425,000.00 440,555.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 675,000.00 642,802.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 375,000.00 340,794.37
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 600,000.00 506,538.00
WHITE CAP BUYER LLC 325,000.00 293,744.75
WHITE CAP PARENT LLC 625,000.00 591,415.62
WR GRACE HOLDING LLC 1,300,000.00 1,088,750.00
WYNDHAM DESTINATIONS INC 600,000.00 611,292.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 225,000.00 217,163.02
WYNN RESORTS FINANCE LLC 150,000.00 128,507.25
YUM! BRANDS INC 425,000.00 407,415.83
ZIGGO BOND CO BV 200,000.00 170,350.00
ZIGGO BV 200,000.00 172,658.00
小計
銘柄数：637 358,404,187.65 313,470,780.50
(40,914,206,270)
組入時価比率：95.1% 99.9%
合計 40,914,206,270
(40,914,206,270)
合計 40,950,575,682
(40,950,575,682)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
2022年 5月 6日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 156,348,000 － 156,608,880 △260,880
米ドル 156,348,000 － 156,608,880 △260,880
合計 156,348,000 － 156,608,880 △260,880
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
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・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
高利回り社債オープン・為替ヘッジ
2022年5月31日現在
Ⅰ 資産総額 15,842,796,864 円
Ⅱ 負債総額 7,828,693,417 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 8,014,103,447 円
Ⅳ 発行済口数 16,616,297,799 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.4823 円
（参考）高利回り社債オープン マザーファンド
2022年5月31日現在
Ⅰ 資産総額 42,320,817,661 円
Ⅱ 負債総額 19,100,141 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 42,301,717,520 円
Ⅳ 発行済口数 10,875,474,091 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 3.8896 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2022年6月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2022年5月31日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 1,007 38,742,985
単位型株式投資信託 196 743,186
追加型公社債投資信託 14 6,246,104
単位型公社債投資信託 510 1,398,981
合計 1,727 47,131,256
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
２．財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2021年4月1日から2022年3
月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 4,281 2,006
金銭の信託 35,912 35,894
有価証券 30,400 29,300
前払金 - 11
前払費用 167 454
未収入金 632 694
未収委託者報酬 24,499 27,176
未収運用受託報酬 4,347 4,002
短期貸付金 - 1,835
その他 268 57
貸倒引当金 △14 △15
流動資産計 100,496 101,417
固定資産
有形固定資産 2,666 1,744
建物 ※２ 1,935 1,219
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器具備品 ※２ 731 525
無形固定資産 5,429 5,210
ソフトウェア 5,428 5,209
その他 0 0
投資その他の資産 16,487 16,067
投資有価証券 1,767 2,201
関係会社株式 9,942 9,214
長期差入保証金 330 443
長期前払費用 15 13
前払年金費用 1,301 1,297
繰延税金資産 3,008 2,784
その他 122 112
固定資産計 24,583 23,023
資産合計 125,080 124,440
前事業年度 当事業年度
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 123 120
未払金 16,948 17,615
未払収益分配金 0 0
未払償還金 8 17
未払手数料 7,256 8,357
関係会社未払金 8,671 8,149
その他未払金 1,011 1,089
未払費用 ※１ 9,171 9,512
未払法人税等 2,113 1,319
前受収益 22 22
賞与引当金 3,795 4,416
その他 - 121
流動負債計 32,175 33,127
固定負債
退職給付引当金 3,299 3,194
時効後支払損引当金 580 588
資産除去債務 1,371 1,123
固定負債計 5,250 4,905
負債合計 37,425 38,033
(純資産の部)
株主資本 87,596 86,232
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 56,686 55,322
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 56,001 54,637
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 31,395 30,030
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
評価・換算差額等 57 174
その他有価証券評価差額金 57 174
純資産合計 87,654 86,407
負債・純資産合計 125,080 124,440
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2020年4月1日 (自 2021年4月1日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 106,355 115,733
運用受託報酬 16,583 17,671
その他営業収益 428 530
営業収益計 123,367 133,935
営業費用
支払手数料 34,739 39,087
広告宣伝費 1,005 804
公告費 0 0
調査費 24,506 26,650
調査費 5,532 4,867
委託調査費 18,974 21,783
委託計算費 1,358 1,384
営業雑経費 4,149 3,094
通信費 73 72
印刷費 976 918
協会費 88 79
諸経費 3,011 2,023
営業費用計 65,760 71,021
一般管理費
給料 10,985 12,033
役員報酬 147 229
給料・手当 7,156 7,375
賞与 3,682 4,427
交際費 35 47
旅費交通費 64 65
租税公課 1,121 1,049
不動産賃借料 1,147 1,432
退職給付費用 1,267 1,212
固定資産減価償却費 2,700 2,525
諸経費 10,739 11,190
一般管理費計 28,063 29,556
営業利益 29,542 33,357
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前事業年度 当事業年度
(自 2020年4月1日
(自 2021年4月1日
至 2021年3月31日)
至 2022年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 4,540 3,530
受取利息 0 10
金銭の信託運用益 1,698 -
その他 447 1,268
営業外収益計 6,687 4,809
営業外費用
金銭の信託運用損 - 1,387
時効後支払損引当金繰入額 13 12
為替差損 26 23
その他 32 266
営業外費用計 72 1,689
経常利益 36,157 36,477
特別利益
投資有価証券等売却益 71 26
株式報酬受入益 48 53
固定資産売却益 - 9
資産除去債務履行差額 - 141
移転補償金 2,077 -
特別利益計 2,197 230
特別損失
投資有価証券等売却損 - 0
投資有価証券等評価損 36 -
関係会社株式評価損 582 727
固定資産除却損 ※２ 105 374
資産除去債務履行差額 - 0
事務所移転費用 406 54
特別損失計 1,129 1,158
税引前当期純利益 37,225 35,549
法人税、住民税及び事業税 11,239 10,474
法人税等調整額 △290 171
当期純利益 26,276 24,904
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
当期純利益 26,276 26,276 26,276
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － 2,326 2,326 2,326
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当期変動額
剰余金の配当 △23,950
当期純利益 26,276
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 46 46 46
額）
当期変動額合計 46 46 2,372
当期末残高 57 57 87,654
当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
当期変動額
剰余金の配当 △26,268 △26,268 △26,268
当期純利益 24,904 24,904 24,904
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株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,364 △1,364 △1,364
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,030 55,322 86,232
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 57 57 87,654
当期変動額
剰余金の配当 △26,268
当期純利益 24,904
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 116 116 116
額）
当期変動額合計 116 116 △1,247
当期末残高 174 174 86,407
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．デリバティブ取引の評価基準及び 時価法
評価方法
４．外貨建の資産又は負債の本邦通貨 外貨建金銭債権債務は、決算日の直物為替相場により円貨に換算
への換算基準 し、換算差額は損益として処理しております。
５．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 6年
附属設備 6～15年
器具備品 4～15年
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(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
６．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上して
おります。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益
者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基づく将
来の支払見込額を計上しております。
７．収益及び費用の計上基準 当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を稼得し
ております。これらには成功報酬が含まれる場合があります。
① 委託者報酬
委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総額に
対する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託によって
主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過と
ともに履行義務が充足されるという前提に基づき、投資信託の運用
期間にわたり収益として認識しております。
② 運用受託報酬
運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総額等
に対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口座によっ
て主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は期間の経過
とともに履行義務が充足されるという前提に基づき、顧問口座の運
用期間にわたり収益として認識しております。
③ 成功報酬
成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベンチ
マークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運用益に対
する一定割合として認識されます。当該報酬は成功報酬を受領する
権利が確定した時点で収益として認識しております。
８．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
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９．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律第
8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算
制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につい
ては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会
計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31日）
第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」
（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定めを適
用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法
の規定に基づいております。
［会計上の見積りに関する注記]
該当事項はありません。
[会計方針の変更]
（収益認識に関する会計基準等の適用）
「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日。以下「収益認識会計基
準」という。）等を当事業年度の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した
時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識しています。
これにより、営業外収益に計上しておりますシステム利用サービスに係る収益について、従来は、
当該システム利用サービスに係るシステム関連費用を控除し、純額で認識しておりましたが、控除せ
ず、総額で収益を認識する方法に変更しております。
収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱
いに従っており、当事業年度の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、
当事業年度の期首の繰越利益剰余金に反映させ、当該期首残高から新たな会計方針を適用しておりま
す。
これによる財務諸表に与える影響は軽微であります。
なお、収益認識会計基準第89-３項に定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に係る「収益認
識に関する注記」については記載しておりません。
（時価の算定に関する会計基準の適用）
「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日。以下「時価算定会計基
準」という。）等を当会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する
会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）第44-２項に定める経過的な取扱いに従って、時価
算定会計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる財務諸表
に与える影響はありません。
また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注
記を行うこととしました。ただし、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適
用指針第19号 2019年7月4日）第７－４項に定める経過的な取扱いに従って、当該注記のうち前事業
年度に係るものについては記載しておりません。
［未適用の会計基準等]
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2021年6月17日）
（1）概要
投資信託の時価の算定及び注記に関する取扱い並びに貸借対照表に持分相当額を純額で計上する組合等へ
の出資の時価の注記に関する取扱いが定められました。
（2）適用予定日
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2023年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
「時価の算定に関する会計基準の適用指針」の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評
価中であります。
・「グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第42号 2021年8
月12日 企業会計基準委員会）
（1）概要
2020年3月27日に成立した「所得税法等の一部を改正する法律」（令和２年法律第８号）において、連結納
税制度を見直しグループ通算制度へ移行することとされたことを受け、グループ通算制度を適用する場合に
おける法人税及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示の取扱いを明らかにすることを目的とし
て企業基準委員会から公表されたものです。
（2）適用予定日
2023年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
「グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」の適用による財務諸表に与える
影響額については、現時点で評価中であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,256百万円 未払費用 1,223百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 346百万円 建物 589百万円
器具備品 618
器具備品 643
合計 1,207
合計 990
◇ 損益計算書関係
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前事業年度 当事業年度
(自 2020年4月１日 (自 2021年4月１日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 4,334百万円 受取配当金 3,525百万円
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
建物 -百万円 建物 346百万円
器具備品 2 器具備品 28
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
102 -
ア ア
合計 105 合計 374
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 26,268百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 5,100円
基準日 2021年3月31日
効力発生日 2021年6月30日
当事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
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２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 26,268百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 5,100円
基準日 2021年3月31日
効力発生日 2021年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 24,877百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,830円
基準日 2022年3月31日
効力発生日 2022年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
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どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 4,281 4,281 -
(2)金銭の信託 35,912 35,912 -
(3)未収委託者報酬 24,499 24,499 -
(4)未収運用受託報酬 4,347 4,347 -
(5)有価証券及び投資有価証券 30,400 30,400 -
その他有価証券 30,400 30,400 -
資産計 99,441 99,441 -
(6)未払金 16,948 16,948 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 8 8 -
未払手数料 7,256 7,256 -
関係会社未払金 8,671 8,671 -
その他未払金 1,011 1,011 -
(7)未払費用 9,171 9,171 -
(8)未払法人税等 2,113 2,113 -
負債計 28,233 28,233 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
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先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円）は、市場価
格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について618百万円（投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円）減損処理を行っ
ております。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 4,281 - - -
金銭の信託 35,912 - - -
未収委託者報酬 24,499 - - -
未収運用受託報酬 4,347 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 30,400 - - -
合計 99,441 - - -
当事業年度（自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
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して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目 的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2022年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
(単位：百万円)
貸借対照表 時価 差額
計上額
(1)金銭の信託 35,894 35,894 -
資産計 35,894 35,894 -
(2)その他（デリバティブ取引） 121 121 -
負債計 121 121 -
（注）1 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
記載を省略しております。
（注）2 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
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当事業年度 (百万円)
市場価格のない株式等（※）1．2 9,529
組合出資金等 1,886
合計 11,415
（※）1 市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
2 非上場株式等について、当事業年度において727百万円減損処理を行っております。
（注）3 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,006 - - -
金銭の信託 35,894 - - -
未収委託者報酬 27,176 - - -
未収運用受託報酬 4,002 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 29,300 - - -
短期貸付金 1,835
合計 100,215 - - -
３. 金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル
に分類しております。
レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した時価
レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
価
レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
区分 貸借対照表計上額 (単位：百万円)
レベル1 レベル2 レベル3 合計
金銭の信託（運用目的・その - 1,736 - 1,736
他）（※）
資産計 - 1,736 - 1,736
デリバティブ取引（通貨関連） - 121 - 121
負債計 - 121 - 121
（※）時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託34,157百
万円は表中に含まれておりません。
（注1）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明
金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で構成
されております。
信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
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デリバティブ取引
時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル２の時価に分類し
ております。
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１．売買目的有価証券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)
時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及び関連会社株式の貸借対照表計上額
前事業年度
区分
（百万円）
子会社株式 9,835
関連会社株式 106
４．その他有価証券(2021年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 30,400 30,400 -
小計 30,400 30,400 -
合計 30,400 30,400 -
※非上場株式（貸借対照表計上額312百万円）及び投資事業有限責任組合への出資金（貸借対照表計上額1,455
百万円）は、記載しておりません。
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
１．売買目的有価証券(2022年3月31日)
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該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2022年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2022年3月31日)
市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
当事業年度
区分
（百万円）
子会社株式 9,107
関連会社株式 106
４．その他有価証券(2022年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 29,300 29,300 -
小計 29,300 29,300 -
合計 29,300 29,300 -
※市場価格のない株式等（貸借対照表計上額315百万円）及び組合出資金等（貸借対照表計上額1,886百万円）
は、記載しておりません。
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2021年4月1日 至 2022年3月31日）
該当事項はありません。
◇ デリバティブ取引関係
１． ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
（1）通貨関連
前事業年度 （自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2021年4月１日 至 2022年3月31日）
契約額等の
契約額等 時価 評価損益
区分 取引の種類 うち一年超
(百万円) (百万円) (百万円)
(百万円)
為替予約取引
市場取引以外の取引 売建 1,714 - △121 △121
米ドル
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◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,761 百万円
勤務費用 1,016
利息費用 139
数理計算上の差異の発生額 △893
退職給付の支払額 △781
その他 28
退職給付債務の期末残高 23,270
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,413 百万円
期待運用収益 409
数理計算上の差異の発生額 1,328
事業主からの拠出額 824
退職給付の支払額 △626
年金資産の期末残高 19,349
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 19,959 百万円
年金資産 △19,349
610
非積立型制度の退職給付債務 3,311
未積立退職給付債務 3,921
未認識数理計算上の差異 △2,074
未認識過去勤務費用 151
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
退職給付引当金 3,299
前払年金費用 △1,301
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,016 百万円
利息費用 139
期待運用収益 △409
数理計算上の差異の費用処理額 469
過去勤務費用の費用処理額 △34
確定給付制度に係る退職給付費用 1,182
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 52%
株式 30%
生保一般勘定 11%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
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②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.8%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,270 百万円
勤務費用 961
利息費用 176
数理計算上の差異の発生額 △1,521
退職給付の支払額 △904
その他 △14
退職給付債務の期末残高 21,967
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 19,349 百万円
期待運用収益 454
数理計算上の差異の発生額 △258
事業主からの拠出額 814
退職給付の支払額 △672
年金資産の期末残高 19,687
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 18,807 百万円
年金資産 △19,687
△879
非積立型制度の退職給付債務 3,159
未積立退職給付債務 2,279
未認識数理計算上の差異 △489
未認識過去勤務費用 106
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,896
退職給付引当金 3,194
前払年金費用 △1,297
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,896
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(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 961 百万円
利息費用 176
期待運用収益 △454
数理計算上の差異の費用処理額 322
過去勤務費用の費用処理額 △45
確定給付制度に係る退職給付費用 959
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 51%
株式 32%
生保一般勘定 10%
生保特別勘定 6%
その他 1%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.9%
退職一時金制度の割引率 0.6%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
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１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,176 賞与引当金 1,381
退職給付引当金 1,022 退職給付引当金 990
関係会社株式評価減 784 関係会社株式評価減 1,010
未払事業税 430 未払事業税 285
投資有価証券評価減 428 投資有価証券評価減 110
減価償却超過額 223 減価償却超過額 272
時効後支払損引当金 179 時効後支払損引当金 182
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 505
ゴルフ会員権評価減 135 ゴルフ会員権評価減 92
資産除去債務 425 資産除去債務 348
未払社会保険料 95 未払社会保険料 114
358 84
その他 その他
繰延税金資産小計 5,410 繰延税金資産小計 5,376
評価性引当額 評価性引当額
△1,530 △1,795
3,879 3,581
繰延税金資産合計 繰延税金資産合計
繰延税金負債 繰延税金負債
資産除去債務に対応する除去費用 △361 資産除去債務に対応する除去費用 △233
関係会社株式評価益 △80 関係会社株式評価益 △81
その他有価証券評価差額金 △25 その他有価証券評価差額金 △78
△403 △402
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 △871 繰延税金負債合計 △796
繰延税金資産の純額 3,008 繰延税金資産の純額 2,784
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入され 受取配当金等永久に益金に算入され
ない項目 △3.5％ ない項目 △2.9％
タックスヘイブン税制 1.9％ タックスヘイブン税制 1.8％
外国税額控除 △0.5％ 外国税額控除 △0.5％
外国子会社からの受取配当に係る外 外国子会社からの受取配当に係る外
国源泉税 0.2％ 国源泉税 0.4％
その他 0.3％ その他 0.1％
税効果会計適用後の法人税等の負担 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.4％ 29.9％
率
◇ 資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１．当該資産除去債務の概要
本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
２．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
ております。
３．当該資産除去債務の総額の増減
（単位：百万円）
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前事業年度 当事業年度
自 2020年4月 1日 自 2021年4月 1日
至 2021年3月31日 至 2022年3月31日
期首残高 - 1,371
有形固定資産の取得に伴う増加 1,371 48
資産除去債務の履行による減少
- △296
期末残高 1,371 1,123
◇ 収益認識に関する注記
１．顧客との契約から生じる収益を分解した情報
当事業年度（自 2021年4月 1日 至 2022年3月31日）
委託者報酬 115,670百万円
運用受託報酬 16,675百万円
成功報酬（注） 1,058百万円
その他営業収益 530百万円
合計 133,935百万円
（注）成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
２．顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報
[重要な会計方針] 7. 収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
３．顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当事
業年度末において存在する顧客との契約から当事業年度の末日後に認識すると見込まれる収益の金額及
び時期に関する情報
重要性が乏しいため、記載を省略しております。
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
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本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
当事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
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当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
行手数料の 26,722 5,690
証券業 －
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 -
ル ･ ペ ー
パーの償還
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2021年4月１日 至 2022年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
短期貸付
資金の貸付 3,427
1,835
金
ノムラ･エー
エム・ファイ 2,500 資金の返済 1,709
子会社 ケイマン 資金管理 直接100％ 資産の賃貸借
ナンス・イン (米ドル)
ク
貸付金利息
9 未収利息 4
の受取
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（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投 未払手数
証券業 － 行手数料の 29,119 6,013
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る 料
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2020年4月1日 (自 2021年4月1日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
１株当たり純資産額 17,018円01銭 １株当たり純資産額 16,775円81銭
１株当たり当期純利益 5,101円61銭 １株当たり当期純利益 4,835円10銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 26,276百万円 損益計算書上の当期純利益 24,904百万円
普通株式に係る当期純利益 26,276百万円 普通株式に係る当期純利益 24,904百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
第２【その他の関係法人の概況】
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１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
(1)受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社
324,279百万円 融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼
(再信託受託者：日本マスター
トラスト信託銀行株式会社)
営法)に基づき信託業務を営んでいます。
＊2022年5月末現在
(2)販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
ＯＫＢ証券株式会社 1,500百万円
岡地証券株式会社 1,500百万円
九州ＦＧ証券株式会社 3,000百万円
静銀ティーエム証券株式会社 3,000百万円
株式会社証券ジャパン 3,000百万円
株式会社しん証券さかもと 300百万円
「金融商品取引法」に定める第一種金融商
品取引業を営んでいます。
大熊本証券株式会社 343百万円
東海東京証券株式会社 6,000百万円
ＦＦＧ証券株式会社 3,000百万円
北洋証券株式会社 500百万円
マネックス証券株式会社 12,200百万円
丸近証券株式会社 200百万円
楽天証券株式会社 17,495百万円
株式会社足利銀行
135,000百万円
株式会社イオン銀行
51,250百万円
株式会社岩手銀行
12,089百万円
株式会社大垣共立銀行 46,773百万円
株式会社沖縄銀行
22,725百万円
株式会社沖縄海邦銀行
4,537百万円
株式会社鹿児島銀行
18,130百万円
株式会社熊本銀行
33,847百万円
株式会社清水銀行
10,816百万円
株式会社十八親和銀行
36,878百万円
株式会社第四北越銀行
32,776百万円
銀行法に基づき銀行業を営んでいます。
株式会社但馬銀行 5,481百万円
株式会社筑邦銀行 8,000百万円
株式会社千葉銀行 145,069百万円
株式会社中京銀行 31,879百万円
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
株式会社鳥取銀行 9,061百万円
株式会社広島銀行 54,573百万円
株式会社福岡銀行 82,329百万円
株式会社北洋銀行 121,101百万円
株式会社きらぼし銀行 43,734百万円
株式会社山梨中央銀行 15,400百万円
信用金庫法に基づき信用金庫の事業を営ん
※
京都信用金庫
11,878百万円
でいます。
＊2022年5月末現在
※京都信用金庫の資本金の額の箇所には、出資の総額を記載しております。
(3)投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA CORPORATE RESEARCH 米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国
AND ASSET MANAGEMENT INC. 証券取引委員会(SEC)に登録され当該法律
(ノムラ・コーポレート・リサー 53,990,965米ドル の定める範囲内で行なう投資顧問業およ
チ・アンド・アセット・マネージ びそれに付随する一切の業務を営んでい
メント・インク) ます。
＊2022年3月末現在
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２２年７月５日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 湯 原 尚
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられている高利回り社債オープン・為替ヘッジの２０２１年１１月６日から
２０２２年５月６日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注
記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、高利回り社債オープン・為替ヘッジの２０２２年５月６日現在の信託財産の状態及び同日
をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認め
る。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
その他の記載内容
その他の記載内容は、有価証券報告書及び有価証券届出書（訂正有価証券届出書を含む。）に含ま
れる情報のうち、財務諸表及びその監査報告書以外の情報である。経営者の責任は、その他の記載内
容を作成し開示することにある。
当監査法人の財務諸表に対する監査意見の対象にはその他の記載内容は含まれておらず、当監査法
人はその他の記載内容に対して意見を表明するものではない。
財務諸表監査における当監査法人の責任は、その他の記載内容を通読し、通読の過程において、そ
の他の記載内容と財務諸表又は当監査法人が監査の過程で得た知識との間に重要な相違があるかどう
か検討すること、また、そのような重要な相違以外にその他の記載内容に重要な誤りの兆候があるか
どうか注意を払うことにある。
当監査法人は、実施した作業に基づき、その他の記載内容に重要な誤りがあると判断した場合に
は、その事実を報告することが求められている。
その他の記載内容に関して、当監査法人が報告すべき事項はない。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
独立監査人の監査報告書
２０２２年６月７日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 湯 原 尚
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年
４月１日から２０２２年３月３１日までの第６３期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２２年３月３１日現在の財政状態
及びに同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示して
いるものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
その他の記載内容
その他の記載内容は、監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及
びその監査報告書以外の情報である。
当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対する
いかなる作業も実施していない。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
う。
利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
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野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
(注) １．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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