東京海上・宇宙関連株式ファンド（為替ヘッジあり） 臨時報告書（内国特定有価証券）
| 提出書類 | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
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| 提出日 | |
| 提出者 | 東京海上・宇宙関連株式ファンド（為替ヘッジあり） |
| カテゴリ | 臨時報告書（内国特定有価証券） |
EDINET提出書類
東京海上アセットマネジメント株式会社(E06433)
臨時報告書（内国特定有価証券）
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2022年５月31日
【ファンド名】 東京海上・宇宙関連株式ファンド（為替ヘッジあり）
【発行者名】 東京海上アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 横田 靖博
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内一丁目８番２号
【事務連絡者氏名】 尾崎 正幸
【連絡場所】 本店の所在の場所に同じ
【電話番号】 ０３－３２１２－８４２１
【縦覧に供する場所】 該当なし
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EDINET提出書類
東京海上アセットマネジメント株式会社(E06433)
臨時報告書（内国特定有価証券）
Ⅰ【臨時報告書の提出の理由】
追加型証券投資信託「東京海上・宇宙関連株式ファンド（為替ヘッジあり） 」 （以下「 当ファンド 」と
いいます。）について、当 ファンドが投資対象とする「東京海上・宇宙関連株式マザーファンド」（以
下「当マザーファンド」といいます。）における運用の指図に関する権限の委託先であるAllianz
Global Investors U.S.LLCが米国証券取引委員会および米国司法省より行政処分を受けたため、 金融商
品取引法第24条の５第４項及び特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令第29条第２項第13号の規
定に従い、本臨時報告書を提出するものです。
Ⅱ【報告内容】
イ.当該処分の年月日
2022 年５月17日
ロ.当該発行者、その主要な関係法人又は当該信託及び当該処分を行った行政庁の名称
・主要な関係法人： Allianz Global Investors U.S.LLC
・当該処分を行った行政庁の名称：米国証券取引委員会および米国司法省
ハ.当該処分の内容
Allianz Global Investors U.S.LLC は、同社が運用する「ストラクチャード・アルファ・ファンド」
に関する証券詐欺罪を認めたことにより、米国における公募投資信託を運用する資格を失いました。
また、米国司法省から174.3百万米ドルの没収を受け、米国証券取引委員会に対して675百万米ドルの
罰金を支払いました。
なお、その他の金銭的支払義務は、「ストラクチャード・アルファ・ファンド」の投資家に支払われ
た約50億米ドルによって満たされました。
ニ.当該処分が当該ファンド等の管理、運用又は処分に与える影響
当マザーファンドは、Allianz Global Investors U.S.LLCに運用指図に関する権限を委託しています
が、不正行為を行った「ストラクチャード・アルファ・ファンド」の運用チームと関係はありませ
ん。
Allianz Global Investors U.S.LLC は、主要な運用チームとその運用資産をヴォヤ・インベストメン
ト・マネジメントへ移管し、運用を継続することを関係当事者間で合意したと報告を受けておりま
す。
この合意を受け、 当マザーファンドの運用チーム もヴォヤ・インベストメント・マネジメントに移管
され、これまでの運用が継続される予定です。
当社といたしましては、移管完了前までにヴォヤ・インベストメント・マネジメント について十分に
調査を行い、運用委託先として適しているかを判断して参ります。当ファンドの運用体制等に変更が
生じることとなる場合は、当社ホームページ等でお知らせいたします。
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