ハイ・イールド ボンド オープン Ｃコース、ハイ・イールド ボンド オープン Ｄコース 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ハイ・イールド ボンド オープン Ｃコース、ハイ・イールド ボンド オープン Ｄコース |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 訂正有価証券届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2022年6月23日 提出
【発行者名】 野村アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 ＣＥＯ兼代表取締役社長 小池 広靖
【本店の所在の場所】 東京都江東区豊洲二丁目２番１号
【事務連絡者氏名】 松井 秀仁
【電話番号】 03-6387-5000
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
信託受益証券に係るファンドの名称】
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
【届出の対象とした募集（売出）内国投資 ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
信託受益証券の金額】
1兆円を上限とします。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
1兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2021年12月22日付をもって提出した有価証券届出書（以下
「原届出書」といいます。）の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
また、それ以外の訂正事項につきましては、＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部 は訂正部分
を示し、＜更新後＞の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１ファンドの性格
（３）ファンドの仕組み
＜更新後＞
■委託会社の概況(2022年5月末現在)■
・名称
野村アセットマネジメント株式会社
・資本金の額
17,180百万円
・会社の沿革
1959年12月１日 野村證券投資信託委託株式会社として設立
1997年10月１日 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
2000年11月１日 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
・大株主の状況
名称 住所 所有株式数 比率
野村ホールディングス株式会社 東京都中央区日本橋1-13-1 5,150,693株 100％
２投資方針
（３）運用体制
＜更新後＞
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ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
≪委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制等≫
当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
け取っております。
運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。
３投資リスク
＜更新後＞
≪基準価額の変動要因≫
ファンドの基準価額は、投資を行なっている有価証券等の値動きによる影響を受けますが、これらの 運用に
よる損益はすべて投資者の皆様に帰属します。
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したがって、ファンドにおいて、 投資者の皆様の投資元金は保証されているものではなく、基準価額の下落
により、損失を被り、投資元金が割り込むことがあります。なお、投資信託は預貯金と異なります。
[債券価格変動リスク]
債券（公社債等）は、市場金利や信用度の変動により価格が変動します。ファンドは実質的に債券に投
資を行ないますので、これらの影響を受けます。特にファンドが実質的に投資を行なうハイ・イール
ド・ボンド等の格付の低い債券については、格付の高い債券に比べ、価格が大きく変動する可能性や組
入債券の元利金の支払遅延および支払不履行などが生じるリスクが高いと想定されます。
[為替変動リスク]
「Dコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジを行ないませんので、為替変動の
影響を受けます。
「Cコース」は、実質組入外貨建資産について、原則として為替ヘッジにより為替変動リスクの低減を図
ることを基本としますが、為替変動リスクを完全に排除できるわけではありません。また、円金利が
ヘッジ対象通貨の金利より低い場合、その金利差相当分のヘッジコストがかかるため、基準価額の変動
要因となります。
※ 基準価額の変動要因は上記に限定されるものではありません。
≪その他の留意点≫
◆ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定（いわゆるクーリング・オフ）の適用は
ありません。
◆ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる取引市場に
おいて市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢から期待できる価
格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。これにより、基準価額にマイナ
スの影響を及ぼす可能性や、換金の申込みの受付けが中止等となる可能性、換金代金の支払いが遅延す
る可能性等があります。
◆資金動向、市況動向等によっては、また、不慮の出来事等が起きた場合には、投資方針に沿った運用が
できない場合があります。
◆ファンドが実質的に組み入れる有価証券の発行体において、利払いや償還金の支払いが滞る可能性があ
ります。
◆有価証券への投資等ファンドにかかる取引にあたっては、取引の相手方の倒産等により契約が不履行に
なる可能性があります。
◆ファンドのベンチマークは、市場の構造変化等によっては今後見直す場合があります。また、ベンチ
マークに対して一定の投資成果をあげることを保証するものではありません。
◆投資対象とするマザーファンドにおいて、他のベビーファンドの資金変動等に伴なう売買等が生じた場
合などには、ファンドの基準価額に影響を及ぼす場合があります。
＜更新後＞
≪ 委託会社におけるリスクマネジメント体制 ≫
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リスク管理関連の委員会
◆パフォーマンスの考査
投資信託の信託財産についてパフォーマンスに基づいた定期的な考査（分析、評価）の結果の報告、
審議を行ないます。
◆運用リスクの管理
投資信託の信託財産の運用リスクを把握、管理し、その結果に基づき運用部門その他関連部署への是
正勧告を行なうことにより、適切な管理を行ないます。
※流動性リスク管理について
流動性リスク管理に関する規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリングなどを
実施するとともに、緊急時対応策の策定・検証などを行ないます。リスク管理関連の委員会が、流
動性リスク管理の適切な実施の確保や流動性リスク管理態勢について監督します。
リスク管理体制図
※投資リスクに関する管理体制等は今後変更となる場合があります。
＜更新後＞
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４手数料等及び税金
（５）課税上の取扱い
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＜更新後＞
課税上は、株式投資信託として取扱われます。
■ 個人、法人別の課税について ■
◆個人の投資家に対する課税
＜収益分配金に対する課税＞
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％(国税(所得税及び復興特別所得税)
15.315％および地方税5％)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
なお、配当控除は適用されません。
＜換金（解約）時および償還時の差益（譲渡益）に対する課税＞
換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315％(国税15.315％
および地方税5％)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315％の税率により源泉徴収
が行なわれます。
≪損益通算について≫
以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
限ります。
（注2）
《利子所得》 《配当所得》
《上場株式等に係る譲渡所得等》
特定 公社債、 公募 公社債投資信託、上場
（注1）
・上場株式の配当
・ 特定 公社債 の利子
株式、公募株式投資信託の
・公募株式投資信託の収益
・ 公募 公社債投資信託の収
・譲渡益
分配金
益分配金
・譲渡損
（注1）「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
た公社債（同族会社が発行した社債を除きます。）などの一定の公社債をいいます。
（注2）株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
した。
※上場株式、公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「愛称：NISA（ニーサ）」の適用対象
です。NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じ
る配当所得及び譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との
損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象と
なります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
◆法人の投資家に対する課税
分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額について
※
は、15.315％(国税15.315％)の税率で源泉徴収 が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はありません。
※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
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■ 換金（解約）時および償還時の課税について ■
[個人の投資家の場合 ]
※
換金（解約）時および償還時の差益 については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
※ 換金（解約）時および償還時の価額から取得費（申込手数料（税込）を含む）を控除した利益を譲渡益と
して課税対象となります。
[法人の投資家の場合]
換金（解約）時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象（配当所得）となります。
なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
■個別元本について■
◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った
場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
■ 分配金の課税について ■
◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金（特別分配金）」（受益
者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）があります。
※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。
※ 外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合が
あります。
※ 税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容（2022年4月末現在）が変更になる場合
があります。
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５運用状況
以下は2022年4月28日現在の運用状況であります。
また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（１）投資状況
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 107,788,638 99.40
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 647,913 0.59
合計（純資産総額） 108,436,551 100.00
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
親投資信託受益証券 日本 1,256,646,139 99.17
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 10,463,345 0.82
合計（純資産総額） 1,267,109,484 100.00
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
資産の種類 国／地域 時価合計（円） 投資比率（％）
社債券 アメリカ 29,780,841,344 96.81
現金・預金・その他資産（負債控除後） ― 980,425,268 3.18
合計（純資産総額） 30,761,266,612 100.00
（２）投資資産
①投資有価証券の主要銘柄
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 ハイ・イールド ボンド オープ 10,871,160 9.6215 104,596,866 9.9151 107,788,638 99.40
受益証券 ンマザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
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親投資信託受益証券 99.40
合 計 99.40
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／
順位 種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 比率
地域
（円） （円） （円） （円） (％)
1 日本 親投資信託 ハイ・イールド ボンド オープ 126,740,642 9.6107 1,218,066,289 9.9151 1,256,646,139 99.17
受益証券 ンマザーファンド
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
親投資信託受益証券 99.17
合 計 99.17
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
簿価 簿価 評価 評価 投資
国／ 利率
順
種類 銘柄名 数量 単価 金額 単価 金額 償還期限 比率
位
地域 (％)
（円） （円） （円） （円） (％)
1 アメリカ 社債券 CARNIVAL CORP 1,425,000 11,975.92 170,656,948 11,862.33 169,038,290 5.75 2027/3/1 0.54
2 アメリカ 社債券 GRAY ESCROW INC 1,075,000 13,331.40 143,312,599 13,403.50 144,087,644 7 2027/5/15 0.46
3 アメリカ 社債券 TRANSDIGM INC 1,200,000 12,615.39 151,384,728 11,992.06 143,904,792 5.5 2027/11/15 0.46
4 アメリカ 社債券 GLOBAL AIR 1,203,345 11,747.26 141,360,116 11,115.54 133,758,413 6.5 2024/9/15 0.43
LEASE CO LTD
5 アメリカ 社債券 BWAY HOLDING CO 1,025,000 12,741.29 130,598,225 12,706.82 130,244,906 5.5 2024/4/15 0.42
6 アメリカ 社債券 VODAFONE GROUP 925,000 14,174.27 131,112,069 13,630.16 126,079,040 7 2079/4/4 0.40
PLC
7 アメリカ 社債券 SM ENERGY CO 950,000 13,128.25 124,718,440 12,904.94 122,596,953 6.75 2026/9/15 0.39
8 アメリカ 社債券 MOZART DEBT 1,075,000 11,814.85 127,009,651 11,358.88 122,107,962 3.875 2029/4/1 0.39
MERGER SUB
9 アメリカ 社債券 IMOLA MERGER 1,000,000 12,262.73 122,627,300 12,121.53 121,215,381 4.75 2029/5/15 0.39
CORP
10 アメリカ 社債券 CSC HOLDINGS 1,100,000 11,363.32 124,996,584 11,014.50 121,159,520 5.75 2030/1/15 0.39
LLC
11 アメリカ 社債券 DAVITA INC 1,050,000 11,919.55 125,155,275 11,451.14 120,237,011 4.625 2030/6/1 0.39
12 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,075,000 11,629.61 125,018,361 11,137.94 119,732,958 4.5 2032/5/1 0.38
LLC/CAP CORP
13 アメリカ 社債券 VERITAS US 1,000,000 11,984.62 119,846,243 11,554.74 115,547,473 7.5 2025/9/1 0.37
INC/BERMUDA L
14 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 1,000,000 11,951.76 119,517,650 11,513.19 115,131,900 4.5 2030/8/15 0.37
LLC/CAP CORP
15 アメリカ 社債券 CHS/COMMUNITY 1,025,000 11,902.41 121,999,719 11,135.30 114,136,907 4.75 2031/2/15 0.37
HEALTH SYS
16 アメリカ 社債券 FORD MOTOR 900,000 12,905.90 116,153,179 12,313.86 110,824,754 5.113 2029/5/3 0.36
CREDIT CO LLC
17 アメリカ 社債券 CARLYLE 950,000 11,645.46 110,631,915 11,394.31 108,246,008 7 2024/10/15 0.35
AVIATION
ELEVATE
18 アメリカ 社債券 VALEANT 825,000 13,264.52 109,432,340 13,083.28 107,937,098 9 2025/12/15 0.35
PHARMACEUTICALS
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19 アメリカ 社債券 AMERICAN 700,000 14,847.31 103,931,195 14,896.21 104,273,512 11.75 2025/7/15 0.33
AIRLINES INC
20 アメリカ 社債券 MATADOR 800,000 13,062.92 104,503,398 12,732.97 101,863,830 5.875 2026/9/15 0.33
RESOURCES CO
21 アメリカ 社債券 ALLIED 800,000 12,744.25 101,954,032 12,657.27 101,258,188 6.625 2026/7/15 0.32
UNIVERSAL
HOLDCO
22 アメリカ 社債券 ROYAL CARIBBEAN 850,000 12,017.09 102,145,324 11,876.18 100,947,603 5.5 2028/4/1 0.32
CRUISES
23 アメリカ 社債券 CCO HLDGS 800,000 12,620.22 100,961,810 12,478.35 99,826,811 5 2028/2/1 0.32
LLC/CAP CORP
24 アメリカ 社債券 LIFE TIME INC 775,000 12,721.12 98,588,708 12,675.70 98,236,679 5.75 2026/1/15 0.31
25 アメリカ 社債券 TENET 775,000 12,985.86 100,640,466 12,665.26 98,155,787 5.125 2027/11/1 0.31
HEALTHCARE CORP
26 アメリカ 社債券 SIRIUS XM RADIO 775,000 12,932.26 100,225,021 12,619.45 97,800,761 5.5 2029/7/1 0.31
INC
27 アメリカ 社債券 OCCIDENTAL 625,000 16,480.80 103,005,046 15,591.02 97,443,932 8.875 2030/7/15 0.31
PETROLEUM COR
28 アメリカ 社債券 PAR 810,000 12,072.57 97,787,827 11,909.69 96,468,507 7.5 2027/4/1 0.31
PHARMACEUTICAL
INC
29 アメリカ 社債券 PBF LOGISTICS 750,000 12,792.57 95,944,324 12,838.19 96,286,447 6.875 2023/5/15 0.31
LP/FINANCE
30 アメリカ 社債券 ORGANON FINANCE 800,000 12,319.01 98,552,128 12,016.06 96,128,529 4.125 2028/4/30 0.31
1 LLC
種類別及び業種別投資比率
種類 投資比率(％)
社債券 96.81
合 計 96.81
②投資不動産物件
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
該当事項はありません。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
該当事項はありません。
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
③その他投資資産の主要なもの
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
該当事項はありません。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
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該当事項はありません。
（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
該当事項はありません。
（３）運用実績
①純資産の推移
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
2022年4月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第22特定期間 (2012年 9月28日)
164 165 1.0382 1.0477
第23特定期間 (2013年 3月28日)
157 158 1.0689 1.0784
第24特定期間 (2013年 9月30日)
139 140 1.0440 1.0535
第25特定期間 (2014年 3月28日)
141 142 1.0699 1.0794
第26特定期間 (2014年 9月29日)
137 139 1.0410 1.0505
第27特定期間 (2015年 3月30日)
134 135 1.0213 1.0308
第28特定期間 (2015年 9月28日)
111 113 0.9557 0.9652
第29特定期間 (2016年 3月28日)
105 106 0.9184 0.9279
第30特定期間 (2016年 9月28日)
140 141 0.9577 0.9672
第31特定期間 (2017年 3月28日)
147 149 0.9476 0.9571
第32特定期間 (2017年 9月28日)
160 162 0.9491 0.9586
第33特定期間 (2018年 3月28日)
139 140 0.9113 0.9183
第34特定期間 (2018年 9月28日)
138 139 0.9058 0.9098
第35特定期間 (2019年 3月28日)
131 132 0.8941 0.8981
第36特定期間 (2019年 9月30日)
139 139 0.9000 0.9040
第37特定期間 (2020年 3月30日)
120 121 0.7792 0.7832
第38特定期間 (2020年 9月28日)
135 135 0.8703 0.8743
第39特定期間 (2021年 3月29日)
135 136 0.9153 0.9193
第40特定期間 (2021年 9月28日)
124 124 0.9325 0.9365
第41特定期間 (2022年 3月28日)
112 113 0.8677 0.8717
2021年 4月末日
125 ― 0.9272 ―
5月末日
125 ― 0.9238 ―
6月末日
126 ― 0.9338 ―
7月末日
124 ― 0.9321 ―
8月末日
124 ― 0.9345 ―
9月末日
123 ― 0.9308 ―
10月末日 123 ― 0.9273 ―
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11月末日 120 ― 0.9127 ―
12月末日 120 ― 0.9282 ―
2022年 1月末日
116 ― 0.8964 ―
2月末日
115 ― 0.8877 ―
3月末日
114 ― 0.8755 ―
4月末日
108 ― 0.8479 ―
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
2022年4月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記特定期間末の純資産の推移は次の通りです。
純資産総額（百万円） 1口当たり純資産額(円)
（分配落） （分配付） （分配落） （分配付）
第22特定期間 (2012年 9月28日)
2,389 2,417 0.6429 0.6504
第23特定期間 (2013年 3月28日)
2,640 2,665 0.7987 0.8062
第24特定期間 (2013年 9月30日)
2,435 2,458 0.8081 0.8156
第25特定期間 (2014年 3月28日)
2,446 2,467 0.8647 0.8722
第26特定期間 (2014年 9月29日)
2,406 2,426 0.9027 0.9102
第27特定期間 (2015年 3月30日)
2,377 2,395 0.9696 0.9771
第28特定期間 (2015年 9月28日)
2,073 2,089 0.9239 0.9314
第29特定期間 (2016年 3月28日)
1,761 1,776 0.8450 0.8525
第30特定期間 (2016年 9月28日)
1,640 1,655 0.7909 0.7984
第31特定期間 (2017年 3月28日)
1,733 1,748 0.8709 0.8784
第32特定期間 (2017年 9月28日)
1,690 1,704 0.8995 0.9070
第33特定期間 (2018年 3月28日)
1,478 1,492 0.8127 0.8202
第34特定期間 (2018年 9月28日)
1,518 1,528 0.8725 0.8785
第35特定期間 (2019年 3月28日)
1,426 1,436 0.8438 0.8498
第36特定期間 (2019年 9月30日)
1,366 1,376 0.8359 0.8419
第37特定期間 (2020年 3月30日)
1,134 1,144 0.7207 0.7267
第38特定期間 (2020年 9月28日)
1,217 1,227 0.7849 0.7909
第39特定期間 (2021年 3月29日)
1,251 1,259 0.8532 0.8592
第40特定期間 (2021年 9月28日)
1,235 1,243 0.8746 0.8806
第41特定期間 (2022年 3月28日)
1,228 1,236 0.8895 0.8955
2021年 4月末日
1,239 ― 0.8589 ―
5月末日
1,239 ― 0.8603 ―
6月末日
1,256 ― 0.8760 ―
7月末日
1,243 ― 0.8640 ―
8月末日
1,242 ― 0.8696 ―
9月末日
1,242 ― 0.8797 ―
10月末日 1,250 ― 0.8900 ―
11月末日 1,235 ― 0.8746 ―
12月末日 1,265 ― 0.8999 ―
2022年 1月末日
1,209 ― 0.8702 ―
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2月末日
1,198 ― 0.8625 ―
3月末日
1,239 ― 0.8986 ―
4月末日
1,267 ― 0.9161 ―
②分配の推移
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
計算期間 1口当たりの分配金
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 0.0285円
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 0.0285円
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 0.0285円
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 0.0285円
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 0.0285円
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 0.0285円
第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 0.0285円
第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 0.0285円
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 0.0285円
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 0.0285円
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 0.0285円
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 0.0210円
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 0.0150円
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 0.0120円
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 0.0120円
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 0.0120円
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 0.0120円
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 0.0120円
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 0.0120円
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 0.0120円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
計算期間 1口当たりの分配金
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 0.0225円
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 0.0225円
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 0.0225円
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 0.0225円
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 0.0225円
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 0.0225円
第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 0.0225円
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第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 0.0225円
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 0.0225円
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 0.0225円
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 0.0225円
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 0.0225円
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 0.0195円
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 0.0180円
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 0.0180円
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 0.0180円
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 0.0180円
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 0.0180円
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 0.0180円
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 0.0180円
※各特定期間中の分配金単価の合計を表示しております。
③収益率の推移
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
計算期間 収益率
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 5.3％
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 5.7％
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 0.3％
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 5.2％
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 △0.0％
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 0.8％
第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 △3.6％
第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 △0.9％
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 7.4％
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 1.9％
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 3.2％
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 △1.8％
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 1.0％
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 0.0％
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 2.0％
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 △12.1％
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 13.2％
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 6.5％
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 3.2％
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 △5.7％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
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※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
計算期間 収益率
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 △1.2％
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 27.7％
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 4.0％
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 9.8％
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 7.0％
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 9.9％
第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 △2.4％
第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 △6.1％
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 △3.7％
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 13.0％
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 5.9％
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 △7.1％
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 9.8％
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 △1.2％
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 1.2％
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 △11.6％
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 11.4％
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 11.0％
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 4.6％
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 3.8％
※各特定期間中の分配金単価の合計を加算して算出しております。
※各特定期間の収益率は、特定期間末の基準価額（期間中の分配金を加算した額）から当該特定期間の直前の特定期間末の
基準価額（分配落の額。以下「前期末基準価額」といいます。）を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を
乗じて得た数を記載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
（４）設定及び解約の実績
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 6,270,000 45,100,000 158,180,000
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 8,190,000 19,400,000 146,970,000
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 640,000 14,270,000 133,340,000
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 890,000 2,040,000 132,190,000
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 4,520,000 4,230,000 132,480,000
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 3,956,156 5,220,000 131,216,156
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第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 1,415,348 15,527,733 117,103,771
第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 3,990,478 5,995,617 115,098,632
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 52,285,402 20,873,530 146,510,504
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 10,534,729 1,302,406 155,742,827
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 15,628,723 2,253,255 169,118,295
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 9,356,292 25,142,360 153,332,227
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 ― 68,699 153,263,528
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 4,246,322 10,246,765 147,263,085
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 18,439,253 11,136,413 154,565,925
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 1,533,762 1,276,682 154,823,005
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 5,711,728 5,309,810 155,224,923
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 2,295,325 8,959,708 148,560,540
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 10,554 15,452,269 133,118,825
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 105,577 3,009,482 130,214,920
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
計算期間 設定口数 解約口数 発行済み口数
第22特定期間 2012年 3月29日～2012年 9月28日 14,370,000 447,940,000 3,717,250,000
第23特定期間 2012年 9月29日～2013年 3月28日 20,910,000 432,120,000 3,306,040,000
第24特定期間 2013年 3月29日～2013年 9月30日 27,580,000 319,270,000 3,014,350,000
第25特定期間 2013年10月 1日～2014年 3月28日 39,710,000 224,860,000 2,829,200,000
第26特定期間 2014年 3月29日～2014年 9月29日 2,450,000 166,030,000 2,665,620,000
第27特定期間 2014年 9月30日～2015年 3月30日 9,302,577 222,926,620 2,451,995,957
第28特定期間 2015年 3月31日～2015年 9月28日 13,444,882 221,674,011 2,243,766,828
第29特定期間 2015年 9月29日～2016年 3月28日 6,911,129 166,557,712 2,084,120,245
第30特定期間 2016年 3月29日～2016年 9月28日 79,489,907 89,827,053 2,073,783,099
第31特定期間 2016年 9月29日～2017年 3月28日 23,441,167 106,591,027 1,990,633,239
第32特定期間 2017年 3月29日～2017年 9月28日 11,470,000 123,198,869 1,878,904,370
第33特定期間 2017年 9月29日～2018年 3月28日 9,373,936 68,412,154 1,819,866,152
第34特定期間 2018年 3月29日～2018年 9月28日 9,230,855 89,289,237 1,739,807,770
第35特定期間 2018年 9月29日～2019年 3月28日 19,557,360 68,469,113 1,690,896,017
第36特定期間 2019年 3月29日～2019年 9月30日 10,657,113 66,604,721 1,634,948,409
第37特定期間 2019年10月 1日～2020年 3月30日 4,863,122 65,570,950 1,574,240,581
第38特定期間 2020年 3月31日～2020年 9月28日 12,616,521 35,364,336 1,551,492,766
第39特定期間 2020年 9月29日～2021年 3月29日 4,066,752 89,373,994 1,466,185,524
第40特定期間 2021年 3月30日～2021年 9月28日 13,066,769 66,660,981 1,412,591,312
第41特定期間 2021年 9月29日～2022年 3月28日 11,471,343 43,265,274 1,380,797,381
※本邦外における設定及び解約の実績はありません。
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≪参考情報≫
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第３【ファンドの経理状況】
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
(１)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下
「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
は、円単位で表示しております。
(２)当ファンドの計算期間は6ヶ月未満であるため、財務諸表は原則として6ヶ月毎に作成しております。
(３)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(2021年9月29日から2022年3月28日まで)の財務
諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
１財務諸表
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2021年 9月28日現在) (2022年 3月28日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 1,232,966 1,072,500
親投資信託受益証券 123,249,767 114,917,397
1,600,000 1,600,000
未収入金
126,082,733 117,589,897
流動資産合計
126,082,733 117,589,897
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 1,049,050 3,687,448
未払金 4,430 72,727
未払収益分配金 532,475 520,859
未払受託者報酬 11,641 10,241
未払委託者報酬 353,902 311,361
未払利息 1 -
446 385
その他未払費用
1,951,945 4,603,021
流動負債合計
1,951,945 4,603,021
負債合計
純資産の部
元本等
元本 133,118,825 130,214,920
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △8,988,037 △17,228,044
9,868,514 10,075,865
（分配準備積立金）
124,130,788 112,986,876
元本等合計
124,130,788 112,986,876
純資産合計
126,082,733 117,589,897
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
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（単位：円）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
営業収益
有価証券売買等損益 6,879,181 5,467,630
△1,678,057 △11,340,855
為替差損益
5,201,124 △5,873,225
営業収益合計
営業費用
支払利息 89 57
受託者報酬 35,070 32,639
委託者報酬 1,066,090 992,196
7,281 1,248
その他費用
1,108,530 1,026,140
営業費用合計
4,092,594 △6,899,365
営業利益又は営業損失（△）
4,092,594 △6,899,365
経常利益又は経常損失（△）
4,092,594 △6,899,365
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
165,514 10,800
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △12,588,748 △8,988,037
剰余金増加額又は欠損金減少額 1,284,113 249,012
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
1,284,113 249,012
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 661 8,511
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
661 8,511
額
1,609,821 1,570,343
分配金
△8,988,037 △17,228,044
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明
提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2021年 9月29日から2022年 3月28日までとなっており
ます。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
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前期 当期
2021年 9月28日現在 2022年 3月28日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
133,118,825口 130,214,920口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 8,988,037円 元本の欠損 17,228,044円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.9325円 1口当たり純資産額 0.8677円
(10,000口当たり純資産額) (9,325円) (10,000口当たり純資産額) (8,677円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド 当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド
オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用 係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 70,630,469円 支払金額 75,270,271円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2021年 3月30日から2021年 5月28日まで 2021年 9月29日から2021年11月29日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 1,008,609円 費用控除後の配当等収益額 A 656,801円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 43,886,945円 収益調整金額 C 42,849,262円
分配準備積立金額 D 9,039,972円 分配準備積立金額 D 9,794,409円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 53,935,526円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 53,300,472円
当ファンドの期末残存口数 F 135,388,271口 当ファンドの期末残存口数 F 132,172,051口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 3,983円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,032円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 40円 10,000口当たり分配金額 H 40円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 541,553円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 528,688円
2021年 5月29日から2021年 7月28日まで 2021年11月30日から2022年 1月28日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 898,575円 費用控除後の配当等収益額 A 679,074円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 43,420,147円 収益調整金額 C 42,212,164円
分配準備積立金額 D 9,405,908円 分配準備積立金額 D 9,772,000円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 53,724,630円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 52,663,238円
当ファンドの期末残存口数 F 133,948,271口 当ファンドの期末残存口数 F 130,199,176口
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10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,010円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,044円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 40円 10,000口当たり分配金額 H 40円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 535,793円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 520,796円
2021年 7月29日から2021年 9月28日まで 2022年 1月29日から2022年 3月28日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 693,558円 費用控除後の配当等収益額 A 666,788円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 43,152,051円 収益調整金額 C 42,218,916円
分配準備積立金額 D 9,707,431円 分配準備積立金額 D 9,929,936円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 53,553,040円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 52,815,640円
当ファンドの期末残存口数 F 133,118,825口 当ファンドの期末残存口数 F 130,214,920口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,022円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 4,056円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 40円 10,000口当たり分配金額 H 40円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 532,475円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 520,859円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバ 同左
ティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する資産の為替変動リスクの低
減、並びに信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを
目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2021年 9月28日現在 2022年 3月28日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、（その他の注記）の ３
デリバティブ取引関係に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
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前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
期首元本額 148,560,540円 期首元本額 133,118,825円
期中追加設定元本額 10,554円 期中追加設定元本額 105,577円
期中一部解約元本額 15,452,269円 期中一部解約元本額 3,009,482円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
種類
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 2,346,577 3,022,945
合計 2,346,577 3,022,945
３ デリバティブ取引関係
デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
前期(2021年 9月28日現在) 当期(2022年 3月28日現在)
契約額等（円） 契約額等（円）
種類
時価（円） 評価損益（円） 時価（円） 評価損益（円）
うち1年 うち1年
超 超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 119,859,025 － 120,908,075 △1,049,050 109,120,755 － 112,808,203 △3,687,448
米ドル 119,859,025 － 120,908,075 △1,049,050 109,120,755 － 112,808,203 △3,687,448
合計 119,859,025 － 120,908,075 △1,049,050 109,120,755 － 112,808,203 △3,687,448
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
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2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2022年3月28日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2022年3月28日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 ハイ・イールド ボンド オープン 11,957,857 114,917,397
証券 マザーファンド
小計
銘柄数：1 11,957,857 114,917,397
組入時価比率：101.7% 100.0%
合計 114,917,397
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
（１）貸借対照表
（単位：円）
前期 当期
(2021年 9月28日現在) (2022年 3月28日現在)
資産の部
流動資産
コール・ローン 12,323,423 11,816,242
親投資信託受益証券 1,221,060,051 1,213,908,780
24,400,000 16,900,000
未収入金
1,257,783,474 1,242,625,022
流動資産合計
1,257,783,474 1,242,625,022
資産合計
負債の部
流動負債
未払収益分配金 8,475,547 8,284,784
未払解約金 10,225,880 2,753,730
未払受託者報酬 115,817 106,857
未払委託者報酬 3,520,873 3,248,509
未払利息 10 1
4,613 4,251
その他未払費用
22,342,740 14,398,132
流動負債合計
22,342,740 14,398,132
負債合計
27/103
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
前期 当期
(2021年 9月28日現在) (2022年 3月28日現在)
純資産の部
元本等
元本 1,412,591,312 1,380,797,381
剰余金
期末剰余金又は期末欠損金（△） △177,150,578 △152,570,491
137,814,520 132,362,728
（分配準備積立金）
1,235,440,734 1,228,226,890
元本等合計
1,235,440,734 1,228,226,890
純資産合計
1,257,783,474 1,242,625,022
負債純資産合計
（２）損益及び剰余金計算書
（単位：円）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
営業収益
受取利息 - 3
67,126,904 56,648,729
有価証券売買等損益
67,126,904 56,648,732
営業収益合計
営業費用
支払利息 1,538 1,138
受託者報酬 343,226 336,356
委託者報酬 10,434,126 10,225,194
13,669 13,392
その他費用
10,792,559 10,576,080
営業費用合計
56,334,345 46,072,652
営業利益又は営業損失（△）
56,334,345 46,072,652
経常利益又は経常損失（△）
56,334,345 46,072,652
当期純利益又は当期純損失（△）
一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
170,286 635,518
約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
期首剰余金又は期首欠損金（△） △215,182,865 △177,150,578
剰余金増加額又は欠損金減少額 9,296,007 5,491,232
当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
9,296,007 5,491,232
額
剰余金減少額又は欠損金増加額 1,650,643 1,244,506
当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
1,650,643 1,244,506
額
25,777,136 25,103,773
分配金
△177,150,578 △152,570,491
期末剰余金又は期末欠損金（△）
（３）注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 親投資信託受益証券
基準価額で評価しております。
２.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
３.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明 提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
４.その他 当該財務諸表の特定期間は、2021年 9月29日から2022年 3月28日までとなっており
ます。
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（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
前期 当期
2021年 9月28日現在 2022年 3月28日現在
１. 特定期間の末日における受益権の総数 １. 特定期間の末日における受益権の総数
1,412,591,312口 1,380,797,381口
２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す ２. 投資信託財産計算規則第55条の6第1項第10号に規定す
る額 る額
元本の欠損 177,150,578円 元本の欠損 152,570,491円
３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額 ３. 特定期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 0.8746円 1口当たり純資産額 0.8895円
(10,000口当たり純資産額) (8,746円) (10,000口当たり純資産額) (8,895円)
（損益及び剰余金計算書に関する注記）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
１. 運用の外部委託費用 １. 運用の外部委託費用
当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド 当ファンドの主要投資対象であるハイ・イールド ボンド
オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に オープンマザーファンドにおいて、信託財産の運用の指図に
係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用 係わる権限の全部又は一部を委託する為に要する費用
なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全 なお、以下の金額は当該マザーファンドを投資対象とする全
てのベビーファンドの合計額となっております。 てのベビーファンドの合計額となっております。
支払金額 70,630,469円 支払金額 75,270,271円
２. 分配金の計算過程 ２. 分配金の計算過程
2021年 3月30日から2021年 5月28日まで 2021年 9月29日から2021年11月29日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 9,896,003円 費用控除後の配当等収益額 A 6,572,132円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 186,908,399円 収益調整金額 C 185,677,998円
分配準備積立金額 D 139,802,734円 分配準備積立金額 D 136,739,591円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 336,607,136円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 328,989,721円
当ファンドの期末残存口数 F 1,440,395,512口 当ファンドの期末残存口数 F 1,412,878,660口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,336円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,328円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 60円 10,000口当たり分配金額 H 60円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,642,373円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,477,271円
2021年 5月29日から2021年 7月28日まで 2021年11月30日から2022年 1月28日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,888,577円 費用控除後の配当等収益額 A 8,157,921円
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費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 188,391,979円 収益調整金額 C 182,766,671円
分配準備積立金額 D 140,212,554円 分配準備積立金額 D 132,664,352円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 337,493,110円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 323,588,944円
当ファンドの期末残存口数 F 1,443,202,805口 当ファンドの期末残存口数 F 1,390,286,425口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,338円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,327円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 60円 10,000口当たり分配金額 H 60円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,659,216円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,341,718円
2021年 7月29日から2021年 9月28日まで 2022年 1月29日から2022年 3月28日まで
項目 項目
費用控除後の配当等収益額 A 8,923,569円 費用控除後の配当等収益額 A 9,072,721円
費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円 費用控除後・繰越欠損金補填 B 0円
後の有価証券売買等損益額 後の有価証券売買等損益額
収益調整金額 C 184,533,359円 収益調整金額 C 181,520,877円
分配準備積立金額 D 137,366,498円 分配準備積立金額 D 131,574,791円
当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 330,823,426円 当ファンドの分配対象収益額 E=A+B+C+D 322,168,389円
当ファンドの期末残存口数 F 1,412,591,312口 当ファンドの期末残存口数 F 1,380,797,381口
10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,341円 10,000口当たり収益分配対象 G=E/F×10,000 2,333円
額 額
10,000口当たり分配金額 H 60円 10,000口当たり分配金額 H 60円
収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,475,547円 収益分配金金額 I=F×H/10,000 8,284,784円
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
1.金融商品に対する取組方針 1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第 同左
４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資とし
て運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク 2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、コー 同左
ル・ローン等の金銭債権及び金銭債務であります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の
２ 有価証券関係に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リス
ク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
3.金融商品に係るリスク管理体制 3.金融商品に係るリスク管理体制
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委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員 同左
会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把
握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっておりま
す。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関す
る情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた
組入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を
把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
前期 当期
2021年 9月28日現在 2022年 3月28日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額 １．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し 同左
ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
２．時価の算定方法 ２．時価の算定方法
同左
親投資信託受益証券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載して
おります。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
ります。
（関連当事者との取引に関する注記）
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般 同左
の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
ため、該当事項はございません。
（その他の注記）
１ 元本の移動
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
期首元本額 1,466,185,524円 期首元本額 1,412,591,312円
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期中追加設定元本額 13,066,769円 期中追加設定元本額 11,471,343円
期中一部解約元本額 66,660,981円 期中一部解約元本額 43,265,274円
２ 有価証券関係
売買目的有価証券
前期 当期
自 2021年 3月30日 自 2021年 9月29日
種類
至 2021年 9月28日 至 2022年 3月28日
損益に含まれた評価差額（円） 損益に含まれた評価差額（円）
親投資信託受益証券 23,248,020 31,907,073
合計 23,248,020 31,907,073
３ デリバティブ取引関係
該当事項はありません。
（４）附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2022年3月28日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2022年3月28日現在)
（単位:円）
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
親投資信託受益 日本円 ハイ・イールド ボンド オープン 126,314,622 1,213,908,780
証券 マザーファンド
小計
銘柄数：1 126,314,622 1,213,908,780
組入時価比率：98.8% 100.0%
合計 1,213,908,780
(注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。
(注2)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
該当事項はありません。
（参考）
「ハイ・イールド ボンド オープンＣコース」および「ハイ・イールド ボンド オープンＤコース」は「ハイ・イール
ド ボンド オープンマザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親投資信
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託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
貸借対照表
（単位：円）
(2022年 3月28日現在)
資産の部
流動資産
預金 637,421,971
コール・ローン 261,588,153
社債券 29,675,369,259
未収入金 31,601,729
未収利息 418,385,605
12,568,834
前払費用
31,036,935,551
流動資産合計
31,036,935,551
資産合計
負債の部
流動負債
派生商品評価勘定 1,058,490
未払金 51,952,000
未払解約金 204,500,000
30
未払利息
257,510,520
流動負債合計
257,510,520
負債合計
純資産の部
元本等
元本 3,202,770,650
剰余金
27,576,654,381
期末剰余金又は期末欠損金（△）
30,779,425,031
元本等合計
30,779,425,031
純資産合計
31,036,935,551
負債純資産合計
注記表
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）
１.運用資産の評価基準及び評価方法 社債券
原則として時価で評価しております。
時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
為替予約取引
計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
２.外貨建資産・負債の本邦通貨への換 信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
算基準 期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
３.費用・収益の計上基準 有価証券売買等損益
約定日基準で計上しております。
為替差損益
約定日基準で計上しております。
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４.金融商品の時価等に関する事項の補 金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
足説明
提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
（重要な会計上の見積りに関する注記）
該当事項はありません。
（貸借対照表に関する注記）
2022年 3月28日現在
１. 計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
1口当たり純資産額 9.6102円
(10,000口当たり純資産額) (96,102円)
（金融商品に関する注記）
(1)金融商品の状況に関する事項
自 2021年 9月29日
至 2022年 3月28日
1.金融商品に対する取組方針
当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第２条第４項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
ります。
当ファンドが保有する有価証券の詳細は、附属明細表に記載しております。
これらは、金利変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
当ファンドは、信託財産に属する外貨建資金の受渡を行うことを目的として、為替予約取引を利用しております。
3.金融商品に係るリスク管理体制
委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
なっております。
○市場リスクの管理
市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析･把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
○信用リスクの管理
信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集･分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
入制限等の管理を行なっております。
○流動性リスクの管理
流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
(2)金融商品の時価等に関する事項
2022年 3月28日現在
１．貸借対照表計上額、時価及び差額
貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
ん。
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２．時価の算定方法
社債券
（重要な会計方針に係る事項に関する注記）に記載しております。
派生商品評価勘定
デリバティブ取引については、附属明細表に記載しております。
コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
ます。
（その他の注記）
元本の移動及び期末元本額の内訳
2022年 3月28日現在
2021年 9月29日
期首
本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額 3,221,823,153円
同期中における追加設定元本額 380,866,714円
同期中における一部解約元本額 399,919,217円
期末元本額 3,202,770,650円
期末元本額の内訳＊
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース 127,862,890円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース 374,980,463円
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース 11,957,857円
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース 126,314,622円
ハイブリッド・インカムオープン 73,369,257円
ハイ・イールド ボンド オープンＡコース（野村ＳＭＡ向け） 196,015,459円
ハイ・イールド ボンド オープンＢコース（野村ＳＭＡ向け） 204,665,955円
ハイ・イールド ボンド オープン Ａコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 989,792,023円
ハイ・イールド ボンド オープン Ｂコース（野村ＳＭＡ・ＥＷ向け） 1,097,812,124円
＊は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額
附属明細表
第1 有価証券明細表
(1)株式(2022年3月28日現在)
該当事項はありません。
(2)株式以外の有価証券(2022年3月28日現在)
種類 通貨 銘柄 券面総額 評価額 備考
社債券 米ドル 1011778 BC / NEW RED FIN 75,000.00 77,122.50
1011778 BC / NEW RED FIN 675,000.00 638,890.87
1011778 BC / NEW RED FIN 725,000.00 651,369.00
ACRISURE LLC / FIN INC 725,000.00 658,851.00
ACURIS FIN US/ACURIS FIN 200,000.00 183,630.00
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ADT SEC CORP 225,000.00 207,841.50
ADTALEM GLOBAL EDUCATION 550,000.00 528,618.75
AETHON UN/AETHIN UN FIN 275,000.00 284,619.50
AFFINITY GAMING 600,000.00 573,708.00
AG ISSUER LLC 200,000.00 197,598.00
AHERN RENTALS INC 300,000.00 270,750.00
AIR CANADA 175,000.00 163,833.25
ALBERTSONS COS LLC/SAFEW 175,000.00 174,689.37
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 175,000.00 174,372.62
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 675,000.00 648,894.37
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 175,000.00 155,537.37
ALBERTSONS COS/SAFEWAY 75,000.00 72,621.37
ALCOA NEDERLAND HOLDING 200,000.00 196,047.00
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 150,000.00 149,293.50
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 175,000.00 164,263.75
ALLEGHENY TECHNOLOGIES 325,000.00 304,580.25
ALLIED UNI HLD / ALL FIN 200,000.00 183,299.00
ALLIED UNIVERSAL HOLDCO 1,300,000.00 1,285,700.00
ALTICE FINANCING SA 400,000.00 348,836.00
ALTICE FRANCE SA 225,000.00 203,764.50
ALTICE FRANCE SA 400,000.00 349,510.00
ALTICE FRANCE SA 400,000.00 355,504.00
AMC NETWORKS INC 175,000.00 158,672.50
AMERICAN AIRLINES GROUP 300,000.00 300,747.00
AMERICAN AIRLINES INC 700,000.00 806,543.50
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 200,000.00 198,000.00
AMERICAN AIRLINES/AADVAN 200,000.00 192,362.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 300,000.00 297,741.00
AMERIGAS PART/FIN CORP 150,000.00 147,406.50
AMN HEALTHCARE INC 475,000.00 440,690.98
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 300,000.00 320,563.95
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 150,000.00 151,635.00
ANTERO MIDSTREAM PART/FI 175,000.00 176,414.87
ANTERO RESOURCES CORP 175,000.00 178,271.62
ANTERO RESOURCES MIDSTRE 150,000.00 148,912.50
APACHE CORP 225,000.00 227,920.27
APACHE CORP 200,000.00 200,413.00
API ESCROW CORP 100,000.00 92,622.50
API GROUP DE INC 150,000.00 136,876.50
ARAMARK SERVICES INC 625,000.00 638,131.25
ARAMARK SERVICES INC 400,000.00 385,880.00
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN 200,000.00 199,941.00
525,000.00 512,266.12
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ARCHROCK PARTNERS LP/FIN
ARCONIC CORP 300,000.00 305,640.00
ARCONIC INC 200,000.00 212,303.00
ARCONIC ROLLED PRODUCTS 325,000.00 320,191.62
ARDAGH PKG FIN/HLDGS USA 800,000.00 742,304.00
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 100,000.00 94,003.00
ASBURY AUTOMOTIVE GROUP 100,000.00 92,868.00
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 275,000.00 277,876.50
ASCENT RESOURCES/ARU FIN 175,000.00 228,128.25
ASGN INCORPORATED 650,000.00 631,566.00
ASHTON WOODS USA/FINANCE 150,000.00 132,566.25
ASHTON WOODS USA/FINANCE 500,000.00 435,637.49
ATLANTICA SUSTAIN INFRA 400,000.00 388,492.00
ATLAS LUXCO 4 / ALL UNI 200,000.00 182,750.00
AVANTOR FUNDING INC 275,000.00 271,324.62
AVANTOR FUNDING INC 450,000.00 420,711.75
AVAYA INC 200,000.00 196,905.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 525,000.00 526,837.50
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 100,000.00 99,600.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 450,000.00 425,709.00
AVIS BUDGET CAR/FINANCE 200,000.00 193,227.00
BANK OF AMERICA CORP 100,000.00 106,898.00
BANK OF AMERICA CORP 125,000.00 125,390.62
BAUSCH HEALTH AMERICAS 425,000.00 422,477.62
BAUSCH HEALTH COS INC 265,000.00 267,153.12
BAUSCH HEALTH COS INC 175,000.00 175,210.00
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 296,500.50
BAUSCH HEALTH COS INC 400,000.00 360,730.00
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 164,371.00
BAUSCH HEALTH COS INC 375,000.00 307,940.62
BAUSCH HEALTH COS INC 170,000.00 134,459.80
BAUSCH HEALTH COS INC 300,000.00 253,312.50
BAUSCH HEALTH COS INC 425,000.00 331,500.00
BAUSCH HEALTH COS INC 200,000.00 154,768.00
BEACON ROOFING SUPPLY IN 100,000.00 99,593.00
BEACON ROOFING SUPPLY IN 200,000.00 183,735.02
BEAZER HOMES USA 650,000.00 659,691.50
BEAZER HOMES USA 400,000.00 403,318.00
BELLRING BRANDS INC 225,000.00 228,202.87
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 300,000.00 303,093.00
BERRY GLOBAL ESCROW CORP 100,000.00 100,520.00
BERRY GLOBAL INC 90,000.00 89,437.95
BLACKSTONE MORTGAGE TR 275,000.00 255,450.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
BLUE RACER MID LLC/FINAN 175,000.00 183,070.12
BLUE RACER MID LLC/FINAN 325,000.00 328,729.37
BOMBARDIER INC 239,000.00 239,550.89
BONANZA CREEK ENERGY INC 150,000.00 147,961.50
BOOZ ALLEN HAMILTON INC 150,000.00 143,105.25
BOYNE USA INC 225,000.00 216,276.75
BRISTOW GROUP INC 475,000.00 481,407.75
BROOKFIELD PPTY REIT INC 200,000.00 183,753.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 200,000.00 183,981.00
BROOKFIELD RESID PROPERT 150,000.00 133,037.25
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 161,000.00 167,130.07
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 100,000.00 99,038.00
BUILDERS FIRSTSOURCE INC 575,000.00 541,928.87
BWAY HOLDING CO 1,025,000.00 1,013,489.25
CABLE ONE INC 150,000.00 136,293.75
CALLON PETROLEUM CO 150,000.00 149,394.75
CALPINE CORP 141,000.00 141,528.04
CALPINE CORP 425,000.00 408,945.62
CALPINE CORP 550,000.00 512,448.75
CALPINE CORP 150,000.00 134,821.50
CALPINE CORP 100,000.00 88,875.00
CARLYLE AVIATION ELEVATE 950,000.00 858,543.50
CARNIVAL CORP 375,000.00 415,273.12
CARNIVAL CORP 725,000.00 716,818.37
CARNIVAL CORP 1,425,000.00 1,324,359.37
CARNIVAL CORP 325,000.00 356,687.50
CARNIVAL CORP 325,000.00 300,521.00
CARNIVAL CORP 475,000.00 437,662.62
CARPENTER TECHNOLOGY 275,000.00 273,062.62
CASTLELAKE AVIATION FIN 225,000.00 205,029.00
CATALENT PHARMA SOLUTION 400,000.00 363,973.99
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 675,000.00 669,735.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 800,000.00 783,500.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 222,075.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 378,672.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,000,000.00 927,500.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 400,000.00 361,784.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 550,000.00 507,375.00
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 1,075,000.00 970,187.50
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 425,000.00 375,591.62
CCO HLDGS LLC/CAP CORP 225,000.00 193,500.00
CDW LLC/CDW FINANCE 250,000.00 251,547.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
CDW LLC/CDW FINANCE 150,000.00 147,290.25
CDW LLC/CDW FINANCE 200,000.00 183,295.00
CEDAR FAIR/CAN/MAGNUM/MI 300,000.00 304,425.00
CEMEX SAB DE CV 200,000.00 180,840.00
CENTENE CORP 450,000.00 449,550.00
CENTENE CORP 150,000.00 135,223.50
CENTENE CORP 550,000.00 548,407.75
CENTENE CORP 375,000.00 347,392.50
CENTENE CORP 250,000.00 227,240.00
CENTENE CORP 200,000.00 174,299.00
CENTRAL GARDEN & PET CO 150,000.00 134,430.00
CENTURY COMMUNITIES 325,000.00 335,377.25
CENTURY COMMUNITIES 100,000.00 91,498.50
CENTURYLINK INC 200,000.00 208,003.00
CENTURYLINK INC 275,000.00 288,406.25
CENTURYLINK INC 375,000.00 351,195.00
CENTURYLINK INC 150,000.00 139,677.00
CHARLES RIVER LABORATORI 150,000.00 145,456.50
CHARLES RIVER LABORATORI 550,000.00 510,782.25
CHENIERE ENERGY INC 275,000.00 274,626.00
CHENIERE ENERGY PARTNERS 300,000.00 301,198.50
CHENIERE ENERGY PARTNERS 525,000.00 505,947.75
CHENIERE ENERGY PARTNERS 450,000.00 405,274.50
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 500,000.00 509,375.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 425,000.00 426,540.62
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 375,000.00 352,500.00
CHS/COMMUNITY HEALTH SYS 1,025,000.00 946,761.75
CHURCHILL DOWNS INC 175,000.00 174,072.50
CITGO PETROLEUM CORP 550,000.00 552,516.25
CITGO PETROLEUM CORP 300,000.00 300,382.50
CITIGROUP INC 400,000.00 379,920.00
CITIGROUP INC 175,000.00 165,375.00
CITIGROUP INC 50,000.00 52,748.50
CLEAR CHANNEL INTL BV 400,000.00 407,448.00
CLEAR CHANNEL WORLDWIDE 550,000.00 535,372.75
CLEARWAY ENERGY OP LLC 350,000.00 344,405.25
CLEARWAY ENERGY OP LLC 100,000.00 92,194.00
CLEARWAY ENERGY OP LLC 100,000.00 91,660.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 125,000.00 131,482.50
CLEVELAND-CLIFFS INC 225,000.00 230,803.87
CLEVELAND-CLIFFS INC 375,000.00 363,275.62
CNX RESOURCES CORP 425,000.00 446,513.50
CNX RESOURCES CORP 225,000.00 227,551.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
COEUR MINING INC 225,000.00 191,154.37
COLT MERGER SUB INC 350,000.00 359,240.00
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 93,760.50
COMMERCIAL METALS CO 75,000.00 68,438.25
COMMERCIAL METALS CO 100,000.00 92,874.50
COMMSCOPE FINANCE LLC 250,000.00 249,630.00
COMMSCOPE FINANCE LLC 300,000.00 284,928.00
COMMSCOPE INC 200,000.00 176,991.00
COMMSCOPE INC 100,000.00 90,631.00
COMMSCOPE TECH FINANCE L 260,000.00 242,695.70
COMPASS GROUP DIVERSIFIE 200,000.00 187,479.00
COMPASS GROUP DIVERSIFIE 100,000.00 90,395.50
COMPASS MINERALS INTERNA 175,000.00 178,584.00
COMSTOCK RESOURCES INC 700,000.00 686,910.00
CONNECT FINCO SARL/CONNE 600,000.00 597,855.00
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 200,000.00 196,735.00
CONSENSUS CLOUD SOLUTION 200,000.00 197,229.00
CONSOLIDATED ENERGY FIN 550,000.00 562,721.50
CONSTELLIUM SE 250,000.00 222,062.50
COVANTA HOLDING CORP 200,000.00 188,571.00
CQP HOLDCO LP/BIP-V CHIN 750,000.00 731,902.50
CRESTWOOD MID PARTNER LP 350,000.00 350,871.50
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 700,000.00 707,420.00
CROWNROCK LP/CROWNROCK F 150,000.00 150,528.75
CSC HOLDINGS LLC 400,000.00 394,300.00
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 601,239.00
CSC HOLDINGS LLC 1,100,000.00 970,018.50
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 174,177.50
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 164,887.00
CSC HOLDINGS LLC 200,000.00 164,142.00
CSC HOLDINGS LLC 600,000.00 528,357.00
CSTN MERGER SUB INC 300,000.00 273,091.50
CTR PARTNERSHIP/CARETRST 225,000.00 211,779.00
CUSHMAN & WAKEFIELD US 150,000.00 156,375.75
DAVITA INC 1,050,000.00 971,250.00
DAVITA INC 370,000.00 319,260.05
DCP MIDSTREAM LLC 225,000.00 210,229.87
DCP MIDSTREAM OPERATING 500,000.00 517,277.50
DCP MIDSTREAM OPERATING 150,000.00 156,110.25
DCP MIDSTREAM OPERATING 375,000.00 381,450.00
DCP MIDSTREAM OPERATING 250,000.00 227,255.05
DELEK LOG PART/FINANCE 175,000.00 170,516.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
DELEK LOGISTICS PARTNERS 175,000.00 174,000.75
DELTA AIR LINES INC 225,000.00 216,916.87
DELTA AIR LINES INC 100,000.00 107,253.50
DIAMOND SPORTS GR/DIAMON 450,000.00 175,110.75
DIRECTV HOLDINGS/FING 675,000.00 653,072.62
DISH DBS CORP 150,000.00 150,106.50
DISH DBS CORP 400,000.00 397,806.00
DISH DBS CORP 425,000.00 419,013.87
DISH DBS CORP 450,000.00 425,925.00
DISH DBS CORP 200,000.00 185,755.00
DISH DBS CORP 350,000.00 327,818.75
DISH DBS CORP 225,000.00 188,718.75
DIVERSIFIED HEALTHCARE T 450,000.00 471,998.25
DIVERSIFIED HEALTHCARE T 650,000.00 541,560.50
DOLYA HOLDCO 18 DAC 200,000.00 188,456.00
EDGEWELL PERSONAL CARE 300,000.00 297,387.00
EDGEWELL PERSONAL CARE 250,000.00 230,425.00
EG GLOBAL FINANCE PLC 200,000.00 195,315.00
ELASTIC NV 150,000.00 137,435.25
EMBARQ CORP 450,000.00 437,562.00
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 75,000.00 77,529.75
ENDEAVOR ENERGY RESOURCE 200,000.00 206,430.00
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 100,000.00 94,750.00
ENERGEAN ISRAEL FINANCE 125,000.00 116,875.00
ENERGIZER HOLDINGS INC 100,000.00 98,246.50
ENLINK MIDSTREAM LLC 75,000.00 76,032.00
ENLINK MIDSTREAM LLC 200,000.00 199,397.00
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 580,000.00 577,856.90
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 475,000.00 411,993.62
ENLINK MIDSTREAM PARTNER 400,000.00 336,890.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 200,000.00 199,763.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 200,000.00 206,503.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 175,000.00 160,363.00
EQM MIDSTREAM PARTNERS L 175,000.00 161,183.75
EQT CORP 75,000.00 77,353.50
EQT CORP 325,000.00 380,484.00
EXTERRAN NRG SOLUTIONS/F 575,000.00 579,450.50
FAIR ISAAC CORP 150,000.00 143,411.25
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 350,000.00 325,956.75
FERRELLGAS ESCROW LLC/FG 350,000.00 320,694.50
FERTITTA ENTERTAINMENT 350,000.00 324,208.50
FIRST QUANTUM MINERALS L 400,000.00 403,902.00
FIRSTENERGY CORP 250,000.00 253,198.75
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
FIRSTENERGY CORP 250,000.00 255,680.00
FORD MOTOR COMPANY 500,000.00 568,092.50
FORD MOTOR COMPANY 150,000.00 194,089.50
FORD MOTOR COMPANY 75,000.00 87,524.25
FORD MOTOR COMPANY 225,000.00 197,140.50
FORD MOTOR COMPANY 225,000.00 210,852.00
FORD MOTOR CREDI 825,000.00 733,738.50
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 202,769.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 197,710.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 400,000.00 385,034.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 196,770.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 184,750.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 200,000.00 188,322.00
FORD MOTOR CREDIT CO LLC 900,000.00 901,390.50
FORESTAR GROUP INC 200,000.00 185,500.00
FORESTAR GROUP INC 125,000.00 116,183.75
FORTRESS TRANS & INFRAST 250,000.00 242,957.50
FORTRESS TRANS & INFRAST 200,000.00 180,781.00
FOXTROT ESCROW ISSUER 222,000.00 236,152.50
FREEDOM MORTGAGE 275,000.00 248,534.00
FREEDOM MORTGAGE CORP 450,000.00 419,082.75
FREEPORT-MCMORAN INC 200,000.00 201,492.00
FREEPORT-MCMORAN INC 400,000.00 399,810.00
FRONT RANGE BIDCO INC 375,000.00 339,095.62
GAP INC/THE 175,000.00 151,703.12
GAP INC/THE 175,000.00 149,516.50
GARDA WORLD SECURITY 675,000.00 641,908.12
GCI LLC 250,000.00 243,057.50
GENESIS ENERGY LP/FIN 250,000.00 253,489.97
GENESIS ENERGY LP/FIN 325,000.00 320,097.37
GENWORTH HOLDINGS INC 750,000.00 762,202.50
GENWORTH MORTGAGE HLDING 200,000.00 204,257.00
GLOBAL AIR LEASE CO LTD 1,203,345.00 1,097,005.40
GO DADDY OPCO/FINCO 425,000.00 428,570.00
GO DADDY OPCO/FINCO 250,000.00 228,481.25
GOODYEAR TIRE & RUBBER 500,000.00 524,875.00
GOODYEAR TIRE & RUBBER 550,000.00 498,440.25
GOODYEAR TIRE & RUBBER 175,000.00 154,947.62
GRAHAM HOLDINGS CO 200,000.00 204,923.00
GRAY ESCROW II INC 200,000.00 189,354.00
GRAY ESCROW INC 1,075,000.00 1,112,157.37
GRAY TELEVISION INC 250,000.00 229,041.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
GRIFFON CORPORATION 375,000.00 352,183.12
GRIFOLS ESCROW ISSUER 200,000.00 187,375.00
HARVEST MIDSTREAM I LP 400,000.00 408,500.00
HAT HOLDINGS I LLC/HAT 175,000.00 165,814.25
HAWAIIAN BRAND INTELLECT 200,000.00 196,048.00
HCA INC 500,000.00 519,520.00
HCA INC 450,000.00 474,988.50
HCA INC 600,000.00 627,051.00
HCA INC 275,000.00 260,046.87
HEALTHEQUITY INC 450,000.00 426,375.00
HELIOS SOFTWARE HOLDINGS 200,000.00 185,759.00
HESS MIDSTREAM 400,000.00 407,380.00
HESS MIDSTREAM OPERATION 225,000.00 210,092.62
HESS MIDSTREAM PARTNERS 275,000.00 274,763.50
HILCORP ENERGY I/HILCORP 200,000.00 198,821.00
HILCORP ENERGY I/HILCORP 600,000.00 603,798.00
HILLENBRAND INC 225,000.00 206,026.87
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 152,722.50
HILTON DOMESTIC OPERATIN 150,000.00 154,275.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 100,000.00 92,201.00
HILTON DOMESTIC OPERATIN 125,000.00 116,831.25
HILTON DOMESTIC OPERATIN 375,000.00 338,205.00
HILTON GRAND VAC BOR ESC 475,000.00 451,784.37
HILTON GRAND VAC BOR ESC 325,000.00 302,815.50
HJ HEINZ CO 150,000.00 160,875.00
HOLLY NRG PRTNR/FIN CORP 175,000.00 165,729.37
HOSPITALITY PROP TRUST 400,000.00 379,598.00
HOWARD HUGHES CORP 200,000.00 198,600.00
HOWARD HUGHES CORP 150,000.00 139,357.50
HOWARD HUGHES CORP 150,000.00 138,801.00
HOWARD MIDSTREAM ENERGY 150,000.00 146,627.25
HUDBAY MINERALS INC 125,000.00 121,078.12
HUDBAY MINERALS INC 150,000.00 153,907.50
HUGHES SATELLITE SYSTEMS 475,000.00 488,763.12
IAMGOLD CORP 275,000.00 248,524.37
ICAHN ENTERPRISES/FIN 675,000.00 670,970.25
ICAHN ENTERPRISES/FIN 525,000.00 534,366.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 400,000.00 391,272.00
ICAHN ENTERPRISES/FIN 175,000.00 159,925.50
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 200,000.00 203,359.00
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 175,000.00 170,458.75
IHEARTCOMMUNICATIONS INC 225,000.00 211,848.75
ILFC E-CAPITAL TRUST I 300,000.00 234,069.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
ILIAD HOLDING SAS 200,000.00 197,601.00
ILIAD HOLDING SAS 200,000.00 197,319.00
IMOLA MERGER CORP 1,000,000.00 951,632.00
INDIGO MERGER SUB INC 200,000.00 188,741.00
IQVIA INC 150,000.00 150,778.50
IRON MOUNTAIN INC 325,000.00 319,840.62
IRON MOUNTAIN INC 125,000.00 120,763.75
IRON MOUNTAIN INC 475,000.00 447,388.25
IRON MOUNTAIN INC 600,000.00 576,456.00
IRON MOUNTAIN INC 350,000.00 316,575.00
IRON MOUNTAIN INC 150,000.00 146,022.00
IRON MOUNTAIN INFO MGMT 175,000.00 164,719.62
ITHACA ENERGY NORTH 200,000.00 204,748.98
ITT HOLDINGS LLC 225,000.00 203,557.50
J2 GLOBAL 348,000.00 325,834.14
JACOBS ENTERTAINMENT INC 175,000.00 174,785.62
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 200,000.00 182,000.00
JAGUAR LAND ROVER AUTOMO 600,000.00 528,762.00
JANE STREET GRP/JSG FIN 200,000.00 189,725.00
JAZZ SECURITIES DAC 275,000.00 266,921.87
JEFFERSON CAPITAL HOLDIN 225,000.00 214,557.75
JELD-WEN INC 150,000.00 154,107.75
JELD-WEN INC 100,000.00 97,250.50
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 144,892.50
JPMORGAN CHASE & CO 275,000.00 285,484.37
JPMORGAN CHASE & CO 150,000.00 152,343.75
KAISER ALUMINUM CORP 175,000.00 161,717.50
KB HOME 50,000.00 51,500.00
KB HOME 150,000.00 161,603.25
KB HOME 175,000.00 159,895.75
KFC HLD/PIZZA HUT/TACO 300,000.00 303,112.50
KRAFT FOODS GROUP INC 400,000.00 415,000.00
KRAFT FOODS INC 75,000.00 92,033.25
KRAFT HEINZ FOODS CO 284,000.00 287,550.00
KRAFT HEINZ FOODS CO 400,000.00 479,000.00
KRAFT HEINZ FOODS CO 550,000.00 528,176.00
KRAFT HEINZ FOODS CO 250,000.00 258,825.00
L BRANDS INC 44,000.00 49,994.34
L BRANDS INC 200,000.00 199,299.00
L BRANDS INC 250,000.00 267,603.75
L BRANDS INC 200,000.00 206,520.00
L BRANDS INC 525,000.00 527,961.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 650,000.00 613,564.25
LADDER CAP FIN LLLP/CORP 100,000.00 94,378.00
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 212,127.18
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 98,125.00
LAMAR MEDIA CORP 225,000.00 212,467.38
LAMAR MEDIA CORP 100,000.00 91,131.50
LAMB WESTON HLD 150,000.00 137,623.50
LAMB WESTON HLD 150,000.00 137,808.75
LAREDO PETROLEUM INC 250,000.00 260,311.25
LAREDO PETROLEUM INC 350,000.00 354,788.00
LCM INVESTMENTS HOLDINGS 275,000.00 256,056.62
LEEWARD RENEWABL 300,000.00 280,233.00
LEVEL 3 FINANCING INC 275,000.00 254,152.25
LEVEL 3 FINANCING INC 400,000.00 358,250.00
LEVEL 3 FINANCING INC 200,000.00 169,778.00
LEVEL 3 FINANCING INC 550,000.00 477,837.25
LIFE TIME INC 775,000.00 765,083.87
LIFEPOINT HEALTH INC 275,000.00 283,525.00
LIFEPOINT HEALTH INC 100,000.00 95,982.50
LINDBLAD EXPEDITIONS LLC 300,000.00 297,003.00
LITHIA MOTORS INC 425,000.00 401,769.50
LIVE NATION ENTERTAINMEN 200,000.00 203,493.00
LIVE NATION ENTERTAINMEN 615,000.00 598,693.26
LIVE NATION ENTERTAINMEN 100,000.00 93,408.75
LOGAN MERGER SUB INC 300,000.00 276,919.50
LSF9 ATL HLDG/VICTRA FIN 275,000.00 263,320.75
LUMEN TECHNOLOGIES INC 325,000.00 272,350.00
LUMEN TECHNOLOGIES INC 175,000.00 153,123.25
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 225,000.00 223,552.12
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 50,000.00 49,167.00
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 75,000.00 73,613.25
MACY'S RETAIL HLDGS LLC 275,000.00 219,239.62
MAGIC MERGERCO INC 200,000.00 182,249.00
MAGNOLIA OIL GAS/MAG FIN 200,000.00 203,698.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 74,000.00 76,196.32
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 95,777.00
MARRIOTT OWNERSHIP RESOR 100,000.00 92,896.50
MASONITE INTERNATIONAL C 250,000.00 253,393.75
MASONITE INTERNATIONAL C 175,000.00 159,026.87
MATADOR RESOURCES CO 800,000.00 810,984.00
MATCH GROUP HLD II LLC 175,000.00 155,964.37
MATCH GROUP INC 325,000.00 323,470.86
MATCH GROUP INC 100,000.00 95,850.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
MATTAMY GROUP CORP 250,000.00 232,052.50
MATTEL INC 125,000.00 121,406.87
MATTEL INC 100,000.00 104,537.45
MATTEL INC 125,000.00 119,455.00
MATTEL INC 150,000.00 159,243.75
MATTHEWS INTERNATIONAL C 425,000.00 428,453.12
MEG ENERGY CORP 325,000.00 336,740.62
MEG ENERGY CORP 550,000.00 553,500.75
MERCER INTL INC 475,000.00 456,684.00
MERITAGE HOMES CORP 325,000.00 344,202.62
MERLIN ENTERTAINMENTS PL 350,000.00 345,131.50
MGIC INVESTMENT CORP 275,000.00 282,092.25
MGIC INVESTMENT CORP 450,000.00 443,569.50
MGM GROWTH/MGM FINANCE 250,000.00 252,795.00
MGM GROWTH/MGM FINANCE 650,000.00 687,589.50
MGM GROWTH/MGM FINANCE 75,000.00 73,786.50
MGM RESORTS INTL 250,000.00 258,457.50
MGM RESORTS INTL 394,000.00 403,235.36
MGM RESORTS INTL 211,000.00 210,605.43
MGM RESORTS INTL 300,000.00 287,440.50
MIDCAP FINANCIAL 200,000.00 176,203.00
MIDWEST GAMING BORROWER 200,000.00 184,756.00
MILLENNIUM ESCROW CORP 175,000.00 161,425.25
MIWD HLDCO II/MIWD FIN 350,000.00 323,296.74
MOLINA HEALTHCARE INC 150,000.00 146,594.25
MOLINA HEALTHCARE INC 175,000.00 167,561.62
MOLINA HEALTHCARE INC 225,000.00 212,148.00
MOSS CREEK RESOURCES HLD 75,000.00 69,112.50
MOSS CREEK RESOURCES HLD 350,000.00 343,673.75
MOTION BONDCO DAC 400,000.00 377,804.00
MOZART DEBT MERGER SUB 1,075,000.00 985,640.62
MPH ACQUISITION HOLDINGS 50,000.00 47,504.50
MPH ACQUISITION HOLDINGS 500,000.00 446,143.75
MPT OPER PARTNERSP/FINL 625,000.00 617,506.25
MPT OPER PARTNERSP/FINL 75,000.00 68,830.50
MSCI INC 75,000.00 71,977.50
MSCI INC 250,000.00 233,040.00
MSCI INC 175,000.00 163,073.75
MURPHY OIL CORP 134,000.00 135,430.45
MURPHY OIL CORP 275,000.00 279,555.37
MURPHY OIL CORP 650,000.00 659,750.00
MURPHY OIL CORP 225,000.00 232,735.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 100,620.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 200,000.00 189,234.00
NATIONSTAR MTG HLD INC 100,000.00 90,624.50
NATIONSTAR MTG HLD INC 75,000.00 69,654.00
NAVIENT CORP 60,000.00 61,830.00
NAVIENT CORP 300,000.00 303,480.00
NAVIENT CORP 425,000.00 432,103.87
NAVIENT CORP 200,000.00 201,851.00
NAVIENT CORP 275,000.00 254,108.25
NCL CORPORATION LTD 350,000.00 339,486.00
NCR CORP 275,000.00 271,988.75
NCR CORP 200,000.00 189,796.00
NCR CORP 500,000.00 475,550.00
NCR CORP 50,000.00 49,590.00
NCR CORP 525,000.00 491,470.87
NESCO HOLDINGS II INC 200,000.00 193,408.00
NEW ENTERPRISE STONE & L 200,000.00 189,840.38
NEWELL RUBBERMAID INC 525,000.00 529,774.87
NEWMARK GROUP INC 150,000.00 155,487.00
NEWS CORP 500,000.00 470,887.50
NEWS CORP 225,000.00 225,266.62
NEXSTAR BROADCASTING INC 275,000.00 264,137.50
NEXSTAR ESCROW INC 200,000.00 201,084.00
NEXTERA ENERGY OPERATING 250,000.00 252,823.75
NEXTERA ENERGY OPERATING 139,000.00 137,449.45
NGL ENRGY OP/FIN CORP 450,000.00 441,846.00
NIELSEN FINANCE LLC/CO 150,000.00 145,743.75
NIELSEN FINANCE LLC/CO 100,000.00 97,624.00
NMI HOLDINGS 300,000.00 313,092.00
NORTHERN OIL AND GAS INC 125,000.00 129,945.00
NOVA CHEMICALS CORP 400,000.00 398,040.00
NOVA CHEMICALS CORP 375,000.00 371,842.50
NOVA CHEMICALS CORP 125,000.00 114,849.37
NOVELIS CORP 100,000.00 93,618.00
NOVELIS CORP 475,000.00 454,993.00
NOVELIS CORP 100,000.00 89,365.50
NRG ENERGY INC 152,000.00 156,386.72
NRG ENERGY INC 150,000.00 131,439.75
NRG ENERGY INC 375,000.00 363,465.00
NRG ENERGY INC 250,000.00 217,817.50
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 153,513.75
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 150,252.00
NUSTAR LOGISTICS LP 150,000.00 151,367.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 112,123.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 375,000.00 396,328.12
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 350,000.00 368,952.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 150,000.00 158,899.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 245,000.00 289,516.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 275,000.00 308,330.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 100,000.00 97,937.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 625,000.00 799,356.25
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 425,000.00 486,270.12
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 350,000.00 392,959.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 250,000.00 303,900.00
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 25,000.00 31,300.87
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 125,000.00 146,497.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 250,000.00 235,417.50
OCCIDENTAL PETROLEUM COR 650,000.00 593,531.25
OI EUROPEAN GROUP BV 175,000.00 160,725.25
OLIN CORP 225,000.00 229,349.25
OLIN CORP 300,000.00 296,017.50
OLYMPUS WTR US HLDG CORP 600,000.00 537,187.50
ON SEMICONDUCTOR CORP 325,000.00 308,696.37
OPEN TEXT HOLDINGS INC 250,000.00 234,181.25
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 275,000.00 256,067.62
OPEN TEXT/OPEN TEXT HOLD 275,000.00 254,700.87
ORGANON FINANCE 1 LLC 800,000.00 764,800.00
ORGANON FINANCE 1 LLC 200,000.00 192,499.00
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 250,000.00 243,053.75
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 100,000.00 92,563.00
OUTFRONT MEDIA CAP LLC/C 200,000.00 186,335.00
OWENS & MINOR INC 200,000.00 187,242.00
OWENS & MINOR INC 150,000.00 152,220.00
OWENS-BROCKWAY 232,000.00 236,314.04
OWENS-BROCKWAY 400,000.00 405,578.00
OWENS-BROCKWAY 94,000.00 92,360.59
P&L DEV LLC/PLD FIN CORP 250,000.00 230,258.75
PAR PHARMACEUTICAL INC 810,000.00 758,868.75
PARK INTERMED HOLDINGS 275,000.00 273,248.25
PARK INTERMED HOLDINGS 175,000.00 164,053.75
PARK-OHIO INDUSTRIES INC 400,000.00 341,784.00
PARKLAND CORP/CANADA 109,000.00 99,810.21
PARKLAND CORP/CANADA 175,000.00 160,814.50
PARKLAND FUEL CORP 200,000.00 198,898.00
PARTY CITY HOLDINGS INC 200,000.00 189,833.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
PATRICK INDUSTRIES INC 200,000.00 175,754.00
PAYSAFE FIN PLC/PAYSAFE 375,000.00 318,316.87
PBF HOLDING CO LLC 350,000.00 356,751.50
PBF HOLDING CO LLC 275,000.00 218,282.62
PBF LOGISTICS LP/FINANCE 750,000.00 744,562.50
PDC ENERGY INC 163,000.00 164,069.26
PENN VIRGINIA ESC LLC 200,000.00 209,878.00
PENNYMAC FIN SVCS INC 575,000.00 492,430.00
PENNYMAC FIN SVCS INC 100,000.00 89,969.50
PERFORMANCE FOOD GROUP I 400,000.00 396,750.00
PERFORMANCE FOOD GROUP I 225,000.00 202,241.25
PG&E CORP 275,000.00 260,837.50
PG&E CORP 275,000.00 258,491.75
PGT INNOVATIONS INC 425,000.00 401,074.62
PICASSO FINANCE SUB INC 121,000.00 122,496.16
PILGRIM'S PRIDE CORP 600,000.00 602,064.00
PLAYTIKA HOLDING CORP 275,000.00 251,974.25
PM GENERAL PURCHASER LLC 300,000.00 289,969.20
POLYONE CORP 200,000.00 203,735.00
POST HOLDINGS INC 158,000.00 158,580.65
POST HOLDINGS INC 375,000.00 361,845.18
POST HOLDINGS INC 150,000.00 142,013.25
POST HOLDINGS INC 200,000.00 176,038.00
POST HOLDINGS INC 150,000.00 130,154.92
PRECISION DRILLING CORP 175,000.00 177,398.37
PRESIDIO HOLDING INC 200,000.00 196,004.00
PRESTIGE BRANDS INC 300,000.00 296,845.50
PRESTIGE BRANDS INC 150,000.00 130,560.00
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 150,000.00 150,756.75
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 325,000.00 292,153.87
PRIME SECSRVC BRW/FINANC 500,000.00 482,815.00
PRIME SECURITY ONE MS IN 675,000.00 622,265.62
PRIMO WATER HOLDINGS INC 300,000.00 270,369.00
QUEBECOR MEDIA INC 250,000.00 254,705.00
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 125,000.00 111,403.75
QUICKEN LOANS LLC/QUICKN 375,000.00 330,485.62
RACKSPACE TECHNOLOGY 275,000.00 245,542.00
RADIAN GROUP INC 225,000.00 224,789.62
RADIAN GROUP INC 50,000.00 52,183.00
RADIAN GROUP INC 300,000.00 299,076.00
RADIATE HOLDCO / FINANCE 200,000.00 191,234.00
RANGE RESOURCES CORP 425,000.00 464,010.75
RANGE RESOURCES CORP 175,000.00 172,567.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 250,000.00 250,932.50
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 450,000.00 425,259.00
REALOGY GROUP/CO-ISSUER 275,000.00 253,382.25
RITCHIE BROS HLDGS INC 250,000.00 244,051.25
RLJ LODGING TRUST LP 175,000.00 166,019.87
RLJ LODGING TRUST LP 225,000.00 208,573.87
ROCKCLIFF ENERGY II LLC 175,000.00 175,179.62
ROCKETMTGE C0-ISSUER INC 125,000.00 113,281.25
ROLLS-ROYCE PLC 200,000.00 199,995.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 125,000.00 118,269.37
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 800,000.00 746,728.00
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 375,000.00 390,686.25
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 325,000.00 282,140.62
ROYAL CARIBBEAN CRUISES 850,000.00 792,684.50
RYAN SPECIALTY GROUP 75,000.00 70,781.25
SABRE GLBL INC 150,000.00 163,677.00
SABRE GLBL INC 125,000.00 128,474.93
SANJEL CORP ZCPN 15,000.00 0.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 300,000.00 289,080.00
SBA COMMUNICATIONS CORP 175,000.00 157,269.87
SCIH SALT HOLDINGS INC 375,000.00 351,039.37
SCIL IV LLC / SCIL USA H 200,000.00 184,709.00
SCOTTS MIRACLE-GRO CO 700,000.00 606,301.50
SEAGATE HDD CAYMAN 150,000.00 134,617.50
SEAGATE HDD CAYMAN 150,000.00 132,816.75
SEALED AIR CORP 375,000.00 384,862.50
SEALED AIR CORP 225,000.00 218,614.50
SEASPAN CORP 375,000.00 350,160.00
SENSATA TECH INC 150,000.00 142,760.25
SENSATA TECHNOLOGIES BV 225,000.00 210,656.25
SENSATA TECHNOLOGIES INC 150,000.00 136,680.75
SERVICE CORP INTL 300,000.00 302,529.00
SERVICE CORP INTL 275,000.00 248,183.37
SERVICE CORP INTL 200,000.00 184,252.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 200,000.00 208,850.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 225,000.00 209,651.62
SERVICE PROPERTIES TRUST 175,000.00 157,766.87
SERVICE PROPERTIES TRUST 100,000.00 95,625.00
SERVICE PROPERTIES TRUST 925,000.00 783,373.25
SERVICE PROPERTIES TRUST 150,000.00 122,529.75
SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 141,858.00
SHEA HOMES LP/FNDG CP 150,000.00 138,636.75
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SIMMONS FOOD INC/SIMMONS 200,000.00 182,748.00
SINCLAIR TELEVISION GROU 150,000.00 145,737.75
SINCLAIR TELEVISION GROU 375,000.00 339,033.75
SINCLAIR TELEVISION GROU 125,000.00 108,686.25
SINCLAIR TELEVISION GROU 275,000.00 243,012.00
SIRIUS XM RADIO INC 350,000.00 328,713.00
SIRIUS XM RADIO INC 300,000.00 298,209.00
SIRIUS XM RADIO INC 75,000.00 70,110.00
SIRIUS XM RADIO INC 775,000.00 777,782.25
SIRIUS XM RADIO INC 450,000.00 403,283.25
SIZZLING PLATT/FIN CO 350,000.00 319,823.00
SLM CORP 400,000.00 407,698.00
SLM CORP 90,000.00 74,677.05
SM ENERGY CO 950,000.00 967,860.00
SM ENERGY CO 125,000.00 128,574.37
SONIC AUTOMOTIVE INC 125,000.00 114,186.87
SONIC AUTOMOTIVE INC 125,000.00 112,341.25
SOTHEBY'S 200,000.00 201,405.00
SOUTHWESTERN ENERGY 150,000.00 151,872.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 37,000.00 38,536.42
SOUTHWESTERN ENERGY CO 100,000.00 109,999.50
SOUTHWESTERN ENERGY CO 450,000.00 455,031.00
SOUTHWESTERN ENERGY CO 350,000.00 345,602.25
SPCM SA 200,000.00 184,749.00
SPCM SA 200,000.00 179,939.00
SPECIALTY BUILDING PRODU 500,000.00 503,065.00
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 70,075.12
SPECTRUM BRANDS INC 75,000.00 71,533.50
SPECTRUM BRANDS INC 125,000.00 109,210.62
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 100,000.00 100,110.50
SPIRIT AEROSYSTEMS INC 350,000.00 357,383.25
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 153,001.50
SPRINGLEAF FINANCE CORP 500,000.00 519,995.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 150,000.00 157,665.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 375,000.00 393,273.75
SPRINGLEAF FINANCE CORP 200,000.00 205,823.00
SPRINGLEAF FINANCE CORP 450,000.00 429,561.00
SPRINT CAPITAL CORP 325,000.00 373,540.37
SPRINT CAPITAL CORP 450,000.00 597,055.50
SPRINT COMMUNICATIONS 225,000.00 227,254.50
SPRINT CORP 150,000.00 159,237.75
SPRINT CORP 550,000.00 589,341.50
SPRINT CORP 125,000.00 139,512.50
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
SRM ESCROW ISSUER LLC 650,000.00 633,964.50
SRS DISTRIBUTION INC 150,000.00 142,286.25
SS&C TECHNOLOGIES INC 625,000.00 628,125.00
STANDARD INDUSTRIES INC 125,000.00 123,115.00
STANDARD INDUSTRIES INC 775,000.00 739,001.25
STANDARD INDUSTRIES INC 425,000.00 389,472.12
STANDARD INDUSTRIES INC 275,000.00 238,185.75
STAPLES INC 650,000.00 618,374.25
STAPLES INC 500,000.00 438,477.50
STL HOLDING CO LLC 300,000.00 301,500.00
STUDIO CITY FINANCE LTD 400,000.00 303,532.00
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 37,000.00 37,758.68
SUMMIT MATERIALS LLC/FIN 200,000.00 199,535.00
SUNNOVA ENERGY CORP 200,000.00 188,510.00
SUNOCO LP/FINANCE CORP 125,000.00 116,091.87
SUNOCO LP/FINANCE CORP 275,000.00 252,575.12
SUPERIOR PLUS/GEN PRTNR 200,000.00 187,274.00
SYNAPTICS INC 200,000.00 188,002.00
T-MOBILE USA INC 200,000.00 188,417.00
T-MOBILE USA INC 200,000.00 190,761.00
T-MOBILE USA INC 175,000.00 177,639.00
T-MOBILE USA INC 200,000.00 187,345.00
T-MOBILE USA INC 200,000.00 187,345.00
T-MOBILE USA INC 25,000.00 23,287.00
T-MOBILE USA INC 200,000.00 186,296.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 225,000.00 71,634.37
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 450,000.00 405,864.00
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 125,000.00 110,836.25
TALEN ENERGY SUPPLY LLC 50,000.00 45,312.75
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 150,000.00 155,981.25
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 275,000.00 264,937.06
TALLGRASS NRG PRTNR/FIN 175,000.00 166,477.50
TALOS PRODUCTION INC 300,000.00 320,014.50
TAP ROCK RESOURCES LLC 300,000.00 309,486.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 400,000.00 406,920.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 200,000.00 214,896.00
TARGA RESOURCES PARTNERS 175,000.00 182,483.87
TARGA RESOURCES PARTNERS 300,000.00 304,144.50
TARGA RESOURCES PARTNERS 894,000.00 860,644.86
TAYLOR MORRISON 125,000.00 128,971.87
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 153,613.02
TAYLOR MORRISON COMM 150,000.00 148,718.25
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
TEGNA INC 100,000.00 99,493.50
TEGNA INC 475,000.00 472,342.37
TEGNA INC 200,000.00 199,312.00
TEINE ENERGY LTD 275,000.00 277,387.00
TELECOM ITALIA CAPITAL 725,000.00 696,453.12
TELESAT CANADA/TELESAT L 150,000.00 113,580.00
TELESAT CANADA/TELESAT L 150,000.00 108,280.50
TELESAT CANADA/TELESAT L 375,000.00 178,852.50
TEMPUR SEALY INTL INC 200,000.00 182,760.00
TEMPUR SEALY INTL INC 225,000.00 192,660.75
TENET HEALTHCARE CORP 206,000.00 206,253.38
TENET HEALTHCARE CORP 125,000.00 125,472.50
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 277,406.25
TENET HEALTHCARE CORP 350,000.00 357,763.00
TENET HEALTHCARE CORP 775,000.00 781,006.25
TENET HEALTHCARE CORP 150,000.00 146,100.00
TENET HEALTHCARE CORP 275,000.00 261,222.50
TENNECO INC 200,000.00 196,748.00
TENNECO INC 250,000.00 263,453.75
TENNECO INC 325,000.00 321,332.37
TEREX CORP 325,000.00 305,214.00
TERRAFORM POWER OPERATIN 175,000.00 173,025.12
TERRAFORM POWER OPERATIN 350,000.00 333,994.50
TOPBUILD CORP 175,000.00 159,908.00
TRANSDIGM INC 200,000.00 208,979.00
TRANSDIGM INC 500,000.00 507,340.00
TRANSDIGM INC 550,000.00 564,638.25
TRANSDIGM INC 1,200,000.00 1,174,800.00
TRANSDIGM INC 425,000.00 392,600.12
TRANSDIGM INC 550,000.00 513,526.75
TRANSOCEAN GUARDIAN LTD 181,919.14 176,530.69
TRANSOCEAN POSEIDON 117,187.50 115,838.08
TRAVEL + LEISURE CO 200,000.00 186,751.00
TRI POINTE GROUP INC 200,000.00 198,099.00
TRI POINTE GROUP INC 125,000.00 123,250.00
TRI POINTE HOLDINGS INC 100,000.00 103,794.00
TRIMAS CORP 250,000.00 227,202.50
TRINSEO OP / TRINSEO FIN 150,000.00 137,478.00
TRONOX INC 375,000.00 346,116.00
TTM TECHNOLOGIES INC 225,000.00 207,299.25
TWITTER INC 575,000.00 565,621.75
UBER TECHNOLOGIES INC 450,000.00 420,300.00
UNITED AIRLINES HOLDINGS 25,000.00 24,594.87
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
UNITED AIRLINES INC 200,000.00 193,023.00
UNITED AIRLINES INC 200,000.00 185,759.98
UNITED RENTALS NORTH AM 175,000.00 180,612.25
UNITED RENTALS NORTH AM 375,000.00 351,888.75
UNITED RENTALS NORTH AM 125,000.00 114,610.00
UNITED WHOLESALE MTGE LL 100,000.00 92,130.50
UNITED WHOLESALE MTGE LL 300,000.00 262,965.00
UNITI GROUP/CSL CAPITAL 200,000.00 187,238.00
UNIVAR SOLUTIONS USA INC 175,000.00 174,840.75
UNIVISION COMMUNICATIONS 450,000.00 446,051.25
UNIVISION COMMUNICATIONS 150,000.00 158,100.00
UNIVISION COMMUNICATIONS 300,000.00 309,433.50
UNIVISION COMMUNICATIONS 225,000.00 210,364.87
UPC BROADBAND FINCO BV 400,000.00 375,522.00
UPC HOLDING BV 723,000.00 710,121.56
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 198,991.62
USA COM PART/USA COM FIN 200,000.00 199,982.00
VALEANT PHARMACEUTICALS 825,000.00 849,234.37
VENATOR FIN SARL/VENATOR 175,000.00 141,109.50
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 275,000.00 262,963.25
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 200,000.00 193,745.00
VENTURE GLOBAL CALCASIEU 250,000.00 234,295.00
VERICAST MERGER SUB INC 530,250.00 517,656.56
VERITAS US INC/BERMUDA L 1,000,000.00 930,050.00
VIASAT INC 150,000.00 146,922.00
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 98,141.00
VICI PROPERTIES / NOTE 150,000.00 148,881.75
VICI PROPERTIES / NOTE 250,000.00 242,233.75
VICI PROPERTIES / NOTE 275,000.00 275,467.50
VICI PROPERTIES / NOTE 100,000.00 96,342.50
VIDEOTRON LTD 150,000.00 152,484.00
VIDEOTRON LTD / LTEE 75,000.00 75,306.00
VIDTRON LTD/VIDTRON LTEE 350,000.00 322,133.00
VIKING CRUISES LTD 75,000.00 70,153.50
VIKING CRUISES LTD 300,000.00 331,785.00
VIKING OCEAN CRUISES SHI 125,000.00 113,446.87
VIPER ENERGY PARTNERS LP 375,000.00 383,671.87
VISTRA CORP 225,000.00 218,470.50
VISTRA OPERATIONS CO LLC 500,000.00 496,420.00
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 365,601.56
VISTRA OPERATIONS CO LLC 375,000.00 351,110.62
VMED O2 UK FINAN 600,000.00 564,141.00
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
VOC ESCROW LTD 300,000.00 276,660.00
VODAFONE GROUP PLC 925,000.00 1,017,476.87
WEATHERFORD INTERNATIONA 275,000.00 276,067.00
WESCO DISTRIBUTION INC 350,000.00 364,981.75
WESCO DISTRIBUTION INC 300,000.00 318,690.00
WESTERN GLOBAL AIRLINES 250,000.00 271,567.50
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 575,000.00 567,297.87
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 98,803.00
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 100,000.00 97,378.75
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 225,000.00 219,841.87
WESTERN MIDSTREAM OPERAT 200,000.00 193,564.00
WILLIAMS SCOTSMAN INTL 200,000.00 194,562.50
WINDSTREAM ESCROW LLC 200,000.00 197,761.00
WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 235,992.50
WMG ACQUISITION CORP 250,000.00 223,438.75
WR GRACE HOLDING LLC 550,000.00 531,437.50
WW INTERNATIONAL INC 175,000.00 141,757.87
WYNDHAM DESTINATIONS INC 275,000.00 287,725.62
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 325,000.00 320,450.00
WYNN LAS VEGAS LLC/CORP 375,000.00 360,603.75
WYNN RESORTS FINANCE LLC 200,000.00 207,180.00
WYNN RESORTS FINANCE LLC 75,000.00 69,696.75
XEROX HOLDINGS CORP 250,000.00 250,520.00
XEROX HOLDINGS CORP 250,000.00 242,261.25
XHR LP 200,000.00 204,224.00
XHR LP 100,000.00 96,368.00
XPO LOGISTICS INC 350,000.00 361,156.25
YUM! BRANDS INC 50,000.00 51,971.25
YUM! BRANDS INC 150,000.00 136,302.75
YUM! BRANDS INC 275,000.00 275,000.00
ZIGGO BOND CO BV 200,000.00 181,381.00
ZIGGO BV 400,000.00 369,694.00
小計
銘柄数：844 251,369,701.64 242,763,164.75
(29,675,369,259)
組入時価比率：96.4% 100.0%
合計 29,675,369,259
(29,675,369,259)
(注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の( )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。
(注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
(注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。
第２ デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
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2022年 3月28日現在
種類
契約額等（円）
時価（円） 評価損益（円）
うち1年超
市場取引以外の取引
為替予約取引
売建 231,192,000 － 232,250,490 △1,058,490
米ドル 231,192,000 － 232,250,490 △1,058,490
合計 231,192,000 － 232,250,490 △1,058,490
（注）時価の算定方法
１為替予約取引
1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。
①計算日において為替予約の受渡日（以下「当該日」といいます）の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合
は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物
相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧
客先物相場の仲値を用いております。
2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま
す。
※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。
２ファンドの現況
純資産額計算書
ハイ・イールド ボンド オープンＣコース
2022年4月28日現在
Ⅰ 資産総額 213,627,284 円
Ⅱ 負債総額 105,190,733 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 108,436,551 円
Ⅳ 発行済口数 127,881,812 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.8479 円
ハイ・イールド ボンド オープンＤコース
2022年4月28日現在
Ⅰ 資産総額 1,269,017,606 円
Ⅱ 負債総額 1,908,122 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 1,267,109,484 円
Ⅳ 発行済口数 1,383,131,405 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 0.9161 円
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（参考）ハイ・イールド ボンド オープンマザーファンド
2022年4月28日現在
Ⅰ 資産総額 30,996,085,790 円
Ⅱ 負債総額 234,819,178 円
Ⅲ 純資産総額（Ⅰ－Ⅱ） 30,761,266,612 円
Ⅳ 発行済口数 3,102,466,991 口
Ⅴ １口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ） 9.9151 円
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第三部【委託会社等の情報】
第１【委託会社等の概況】
１委託会社等の概況
＜更新後＞
(1)資本金の額
2022年5月末現在、17,180百万円
会社が発行する株式総数 20,000,000株
発行済株式総数 5,150,693株
過去５年間における主な資本金の額の増減：該当事項はありません。
(2)会社の機構
(a)会社の意思決定機構
当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
株主総会
株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
重要事項の承認等を行います。
取締役会
取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
の職務の執行を監督します。
代表取締役・業務執行取締役
代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
には執行役員が含まれます。
監査等委員会
監査等委員である取締役３名以上（但し、過半数は社外取締役）で構成され、取締役の職務執行の適
法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
の監査等委員会としての意見を決定します。
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(b)投資信託の運用体制
２事業の内容及び営業の概況
＜更新後＞
「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定
を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用（投資運用業）を行っていま
す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
ます。
委託者の運用する証券投資信託は2022年4月28日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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種類 本数 純資産総額(百万円)
追加型株式投資信託 1,007 38,286,012
単位型株式投資信託 196 749,187
追加型公社債投資信託 14 6,284,128
単位型公社債投資信託 510 1,411,639
合計 1,727 46,730,965
３委託会社等の経理状況
＜更新後＞
１．委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
6日内閣府令第52号)により作成しております。
委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
す。
２．財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。
３．委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2020年4月1日から2021年3
月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2021年4月1日から2021年9月30日まで)の中間財務諸表に
ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
（１）貸借対照表
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,626 4,281
金銭の信託 41,524 35,912
有価証券 24,399 30,400
前払費用 106 167
未収入金 522 632
未収委託者報酬 23,936 24,499
未収運用受託報酬 4,336 4,347
その他 71 268
貸倒引当金 △14 △14
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流動資産計 97,509 100,496
固定資産
有形固定資産 645 2,666
建物 ※２ 295 1,935
器具備品 ※２ 349 731
無形固定資産 5,894 5,429
ソフトウェア 5,893 5,428
その他 0 0
投資その他の資産 16,486 16,487
投資有価証券 1,437 1,767
関係会社株式 10,171 9,942
従業員長期貸付金 16 -
長期差入保証金 329 330
長期前払費用 19 15
前払年金費用 1,545 1,301
繰延税金資産 2,738 3,008
その他 229 122
貸倒引当金 △0 -
固定資産計 23,026 24,583
資産合計 120,536 125,080
前事業年度 当事業年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
預り金 157 123
未払金 15,279 16,948
未払収益分配金 0 0
未払償還金 3 8
未払手数料 6,948 7,256
関係会社未払金 7,262 8,671
その他未払金 1,063 1,011
未払費用 ※１ 10,290 9,171
未払法人税等 1,564 2,113
前受収益 26 22
賞与引当金 3,985 3,795
その他 67 -
流動負債計 31,371 32,175
固定負債
退職給付引当金 3,311 3,299
時効後支払損引当金 572 580
資産除去債務 - 1,371
固定負債計 3,883 5,250
負債合計 35,254 37,425
(純資産の部)
株主資本 85,270 87,596
資本金 17,180 17,180
資本剰余金 13,729 13,729
資本準備金 11,729 11,729
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その他資本剰余金 2,000 2,000
利益剰余金 54,360 56,686
利益準備金 685 685
その他利益剰余金 53,675 56,001
別途積立金 24,606 24,606
繰越利益剰余金 29,069 31,395
評価・換算差額等 10 57
その他有価証券評価差額金 10 57
純資産合計 85,281 87,654
負債・純資産合計 120,536 125,080
（２）損益計算書
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 115,736 106,355
運用受託報酬 17,170 16,583
その他営業収益 340 428
営業収益計 133,247 123,367
営業費用
支払手数料 39,435 34,739
広告宣伝費 1,006 1,005
公告費 - 0
調査費 26,833 24,506
調査費 5,696 5,532
委託調査費 21,136 18,974
委託計算費 1,342 1,358
営業雑経費 5,823 4,149
通信費 75 73
印刷費 958 976
協会費 92 88
諸経費 4,696 3,011
営業費用計 74,440 65,760
一般管理費
給料 11,418 10,985
役員報酬 109 147
給料・手当 7,173 7,156
賞与 4,134 3,682
交際費 86 35
旅費交通費 391 64
租税公課 1,029 1,121
不動産賃借料 1,227 1,147
退職給付費用 1,486 1,267
固定資産減価償却費 2,348 2,700
諸経費 10,067 10,739
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一般管理費計 28,055 28,063
営業利益 30,751 29,542
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日
(自 2020年4月1日
至 2020年3月31日)
至 2021年3月31日)
注記
区分 金額(百万円) 金額(百万円)
番号
営業外収益
受取配当金 ※１ 4,936 4,540
受取利息 0 0
金銭の信託運用益 - 1,698
その他 309 447
営業外収益計 5,246 6,687
営業外費用
金銭の信託運用損 230 -
投資事業組合等評価損
146 -
時効後支払損引当金繰入額 18 13
為替差損 23 26
その他 23 32
営業外費用計 443 72
経常利益 35,555 36,157
特別利益
投資有価証券等売却益 21 71
株式報酬受入益 59 48
移転補償金 - 2,077
特別利益計 81 2,197
特別損失
投資有価証券等評価損 119 36
関係会社株式評価損 1,591 582
固定資産除却損 ※２ 67 105
事務所移転費用 - 406
特別損失計 1,778 1,129
税引前当期純利益 33,858 37,225
法人税、住民税及び事業税 9,896 11,239
法人税等調整額 △34 △290
当期純利益 23,996 26,276
（３）株主資本等変動計算書
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
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資本金 資 本 その他 資 本 利 益 利 益 資 本
繰 越
別 途
準備金 資 本 剰余金 準備金 剰余金 合 計
利 益
積立金
剰余金 合 計 合 計
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 30,723 56,014 86,924
当期変動額
剰余金の配当 △25,650 △25,650 △25,650
当期純利益 23,996 23,996 23,996
株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － △1,653 △1,653 △1,653
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 33 33 86,958
当期変動額
剰余金の配当 △25,650
当期純利益 23,996
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 △23 △23 △23
額）
当期変動額合計 △23 △23 △1,676
当期末残高 10 10 85,281
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位：百万円)
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 29,069 54,360 85,270
当期変動額
剰余金の配当 △23,950 △23,950 △23,950
当期純利益 26,276 26,276 26,276
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株主資本以外
の項目の当期
変動額（純
額）
当期変動額合計 － － － － － － 2,326 2,326 2,326
当期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
(単位：百万円)
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 10 10 85,281
当期変動額
剰余金の配当 △23,950
当期純利益 26,276
株主資本以外の項目
の当期変動額（純 46 46 46
額）
当期変動額合計 46 46 2,372
当期末残高 57 57 87,654
[重要な会計方針]
１．有価証券の評価基準及び評価方法 (1) 子会社株式及び関連会社株式 … 移動平均法による原価法
(2) その他有価証券
時価のあるもの … 決算期末日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処理し、
売却原価は移動平均法により算定しておりま
す。)
時価のないもの … 移動平均法による原価法
２．金銭の信託の評価基準及び評価方 時価法
法
３．固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
す。
主な耐用年数は以下の通りであります。
建物 6年
附属設備 6～15年
器具備品 4～15年
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
ついては、社内における利用可能期間(５年)に基づく定額法に
よっております。
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４．引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
上しております。
(2) 賞与引当金
賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
産の見込額に基づき計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
ております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
づく将来の支払見込額を計上しております。
５．消費税等の会計処理方法 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控
除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
す。
６．連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
会計の適用に関する取扱い」（実務対応報告第39号 2020年3月31
日）第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
針」（企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日）第44項の定め
を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
税法の規定に基づいております。
［会計上の見積りに関する注記]
該当事項はありません。
［未適用の会計基準等]
・「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日）
・「収益認識に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日）
（1）概要
収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
す。
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ステップ1：顧客との契約を識別する。
ステップ2：契約における履行義務を識別する。
ステップ3：取引価格を算定する。
ステップ4：契約における履行義務に取引価格を配分する。
ステップ5：履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
・「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日）
・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日）
・「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号 2019年7月4日）
・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」（企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日）
（1）概要
国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
「時価の算定に関する会計基準の適用指針（以下「時価算定会計基準等」という。）が開発され、時価
の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
ます。
・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
等の注記事項が定められました。
（2）適用予定日
2022年3月期の期首より適用予定であります。
（3）当該会計基準等の適用による影響
影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
[注記事項]
◇ 貸借対照表関係
前事業年度末 当事業年度末
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
※１．関係会社に対する資産及び負債 ※１．関係会社に対する資産及び負債
区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている 区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
ものは、次のとおりであります。 ものは、次のとおりであります。
未払費用 1,296百万円 未払費用 1,256百万円
※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額 ※２．有形固定資産より控除した減価償却累計額
建物 346百万円
建物 761百万円
器具備品 643
器具備品 2,347
合計 990
合計 3,109
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◇ 損益計算書関係
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月１日 (自 2020年4月１日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
※１．関係会社に係る注記 ※１．関係会社に係る注記
区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの 区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
は、次のとおりであります。 は、次のとおりであります。
受取配当金 4,931百万円 受取配当金 4,334百万円
※２．固定資産除却損 ※２．固定資産除却損
器具備品 7百万円 器具備品 2百万円
ソ フ ト ウ ェ ソ フ ト ウ ェ
59 102
ア ア
合計 67 合計 105
◇ 株主資本等変動計算書関係
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 25,650百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,980円
基準日 2019年3月31日
効力発生日 2019年6月28日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１. 発行済株式の種類及び総数に関する事項
株式の種類 当事業年度期首株式数 当事業年度増加株式数 当事業年度減少株式数 当事業年度末株式数
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
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２. 剰余金の配当に関する事項
（１）配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 23,950百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 4,650円
基準日 2020年3月31日
効力発生日 2020年6月30日
(２) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
普通株式の配当に関する事項
配当金の総額 26,268百万円
配当の原資 利益剰余金
１株当たり配当額 5,100円
基準日 2021年3月31日
効力発生日 2021年6月30日
◇ 金融商品関係
前事業年度（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
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営会議で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 2,626 2,626 -
(2)金銭の信託 41,524 41,524 -
(3)未収委託者報酬 23,936 23,936 -
(4)未収運用受託報酬 4,336 4,336 -
(5)有価証券及び投資有価証券 24,399 24,399 -
その他有価証券 24,399 24,399 -
資産計 96,823 96,823 -
(6)未払金 15,279 15,279 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 3 3 -
未払手数料 6,948 6,948 -
関係会社未払金 7,262 7,262 -
その他未払金 1,063 1,063 -
(7)未払費用 10,290 10,290 -
(8)未払法人税等 1,564 1,564 -
負債計 27,134 27,134 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
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ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金及びコマーシャル･ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
価証券関係」注記を参照ください。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円）は、市場
価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
上場株式について2,416百万円（投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円）減損処理を行って
おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
ます。
注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 2,626 - - -
金銭の信託 41,524 - - -
未収委託者報酬 23,936 - - -
未収運用受託報酬 4,336 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 24,399 - - -
合計 96,823 - - -
当事業年度（自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１. 金融商品の状況に関する事項
（１）金融商品に対する取組方針
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当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
ティ ブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
引は行わない方針であります。
なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
ます。
（２）金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制
特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
し、その内容を経営に報告しております。
デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
で行っております。
また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
２. 金融商品の時価等に関する事項
2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
(単位：百万円)
貸借対照表計上額 時価 差額
(1)現金・預金 4,281 4,281 -
(2)金銭の信託 35,912 35,912 -
(3)未収委託者報酬 24,499 24,499 -
(4)未収運用受託報酬 4,347 4,347 -
(5)有価証券及び投資有価証券 30,400 30,400 -
その他有価証券 30,400 30,400 -
資産計 99,441 99,441 -
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(6)未払金 16,948 16,948 -
未払収益分配金 0 0 -
未払償還金 8 8 -
未払手数料 7,256 7,256 -
関係会社未払金 8,671 8,671 -
その他未払金 1,011 1,011 -
(7)未払費用 9,171 9,171 -
(8)未払法人税等 2,113 2,113 -
負債計 28,233 28,233 -
注1：金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項
(1) 現金・預金
短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(2) 金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金等）で
構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
(5) 有価証券及び投資有価証券
その他有価証券
譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
ださい。
(6) 未払金、(7) 未払費用、(8) 未払法人税等
これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
ます。
注2：非上場株式等（貸借対照表計上額：投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円）は、市場価
格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
て、非上場株式について618百万円（投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円）減損処理を行っ
ております。
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注3：金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額
(単位：百万円)
1年超 5年超
1年以内 10年超
5年以内 10年以内
預金 4,281 - - -
金銭の信託 35,912 - - -
未収委託者報酬 24,499 - - -
未収運用受託報酬 4,347 - - -
有価証券及び投資有価証券
その他有価証券 30,400 - - -
合計 99,441 - - -
◇ 有価証券関係
前事業年度 （自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
１．売買目的有価証券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2020年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2020年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 4,400 4,400 -
コマーシャル･ペー
19,999 19,999
パー
小計 24,399 24,399 -
合計 24,399 24,399 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2019年4月１日 至 2020年3月31日）
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
該当事項はありません。
当事業年度 （自 2020年4月１日 至 2021年3月31日）
１．売買目的有価証券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
２．満期保有目的の債券(2021年3月31日)
該当事項はありません。
３．子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)
該当事項はありません。
４．その他有価証券(2021年3月31日)
貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
貸借対照表計上額が取
得原価を超えるもの
株式 - - -
小計 - - -
貸借対照表計上額が取
得原価を超えないもの
譲渡性預金 30,400 30,400 -
小計 30,400 30,400 -
合計 30,400 30,400 -
５．事業年度中に売却したその他有価証券（自 2020年4月1日 至 2021年3月31日）
該当事項はありません。
◇ 退職給付関係
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
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(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,551 百万円
勤務費用 1,034
利息費用 154
数理計算上の差異の発生額 △138
退職給付の支払額 △858
その他 17
退職給付債務の期末残高 23,761
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,469 百万円
期待運用収益 436
数理計算上の差異の発生額 △393
事業主からの拠出額 566
退職給付の支払額 △666
年金資産の期末残高 17,413
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 20,462 百万円
年金資産 △17,413
3,048
非積立型制度の退職給付債務 3,299
未積立退職給付債務 6,347
未認識数理計算上の差異 △4,764
未認識過去勤務費用 185
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
退職給付引当金 3,311
前払年金費用 △1,545
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,766
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,034 百万円
利息費用 154
期待運用収益 △436
数理計算上の差異の費用処理額 572
過去勤務費用の費用処理額 △35
確定給付制度に係る退職給付費用 1,289
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 57%
株式 24%
生保一般勘定 12%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.6%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
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３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
１．採用している退職給付制度の概要
当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
２．確定給付制度
(1) 退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
退職給付債務の期首残高 23,761 百万円
勤務費用 1,016
利息費用 139
数理計算上の差異の発生額 △893
退職給付の支払額 △781
その他 28
退職給付債務の期末残高 23,270
(2) 年金資産の期首残高と期末残高の調整表
年金資産の期首残高 17,413 百万円
期待運用収益 409
数理計算上の差異の発生額 1,328
事業主からの拠出額 824
退職給付の支払額 △626
年金資産の期末残高 19,349
(3) 退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
及び前払年金費用の調整表
積立型制度の退職給付債務 19,959 百万円
年金資産 △19,349
610
非積立型制度の退職給付債務 3,311
未積立退職給付債務 3,921
未認識数理計算上の差異 △2,074
未認識過去勤務費用 151
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
退職給付引当金 3,299
前払年金費用 △1,301
貸借対照表上に計上された負債と資産の純額 1,998
(4) 退職給付費用及びその内訳項目の金額
勤務費用 1,016 百万円
利息費用 139
期待運用収益 △409
数理計算上の差異の費用処理額 469
過去勤務費用の費用処理額 △34
確定給付制度に係る退職給付費用 1,182
(5) 年金資産に関する事項
①年金資産の主な内容
年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
債券 52%
株式 30%
生保一般勘定 11%
生保特別勘定 7%
その他 0%
合計 100%
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②長期期待運用収益率の設定方法
年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
しております。
(6) 数理計算上の計算基礎に関する事項
当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
確定給付型企業年金制度の割引率 0.8%
退職一時金制度の割引率 0.5%
長期期待運用収益率 2.5%
３．確定拠出制度
当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
◇ 税効果会計関係
前事業年度末 当事業年度末
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
１．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
内訳 内訳
繰延税金資産 百万円 繰延税金資産 百万円
賞与引当金 1,235 賞与引当金 1,176
退職給付引当金 1,026 退職給付引当金 1,022
関係会社株式評価減 762 関係会社株式評価減 784
未払事業税 285 未払事業税 430
投資有価証券評価減 462 投資有価証券評価減 428
減価償却超過額 171 減価償却超過額 223
時効後支払損引当金 177 時効後支払損引当金 179
関係会社株式売却損 148 関係会社株式売却損 148
ゴルフ会員権評価減 167 ゴルフ会員権評価減 135
未払社会保険料 97 未払社会保険料 95
219 341
その他 その他
繰延税金資産小計 4,754 繰延税金資産小計 4,968
評価性引当額 評価性引当額
△1,532 △1,530
繰延税金資産合計 3,222 繰延税金資産合計 3,437
繰延税金負債 繰延税金負債
その他有価証券評価差額金 4 その他有価証券評価差額金 25
478 403
前払年金費用 前払年金費用
繰延税金負債合計 483 繰延税金負債合計 429
繰延税金資産の純額 2,738 繰延税金資産の純額 3,008
２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率 ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率
との差異の原因となった主な項目別の内訳 との差異の原因となった主な項目別の内訳
法定実効税率 31.0％ 法定実効税率 31.0％
(調整) (調整)
交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％ 交際費等永久に損金に算入されない項 0.0％
目 目
受取配当金等永久に益金に算入されな 受取配当金等永久に益金に算入され
い項目 △4.4％ ない項目 △3.5％
タックスヘイブン税制 2.6％ タックスヘイブン税制 1.9％
外国税額控除 △0.7％ 外国税額控除 △0.5％
外国子会社からの受取配当に係る外国 外国子会社からの受取配当に係る外
源泉税 0.2％ 国源泉税 0.2％
その他 0.4％ その他 0.3％
税効果会計適用後の法人税等の負担率 税効果会計適用後の法人税等の負担率
29.1％ 29.4％
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◇ 資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
１．当該資産除去債務の概要
本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
２．当該資産除去債務の金額の算定方法
使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0％を使用して資産除去債務の金額を計算し
ております。
３．当該資産除去債務の総額の増減
（単位：百万円）
前事業年度 当事業年度
自 2019年4月 1日 自 2020年4月 1日
至 2020年3月31日 至 2021年3月31日
期首残高 - -
有形固定資産の取得に伴う増加 - 1,371
時の経過による調整額
- -
期末残高 - 1,371
◇ セグメント情報等
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
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当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
（１）製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
（２）地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
（３）主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇ 関連当事者情報
前事業年度(自 2019年4月１日 至 2020年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
未払手数
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投
行手数料の 31,378 5,536
証券業 －
料
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 19,999
ル ･ ペ ー
パーの購入
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
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（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
(*２) コマーシャル･ペ－パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
当事業年度(自 2020年4月１日 至 2021年3月31日)
１．関連当事者との取引
（ア）親会社及び法人主要株主等
該当はありません。
（イ）子会社等
該当はありません。
（ウ）兄弟会社等
議決権等 取引 期末
会社等 関連当事者との
種類 所在地 資本金 事業の内容 の所有 取引の内容 金額 科目 残高
の名称 関係
(被所有)割合 (百万円) (百万円)
当社投資信託
の募集の取扱
投資信託に
及び売出の取
係る事務代
未払手数
親会社の 野村證券株式 東京都 10,000 扱ならびに投
行手数料の 26,722 5,690
証券業 －
料
子会社 会社 中央区 (百万円) 資信託に係る
支払（*1）
事務代行の委
託等
役員の兼任
コマーシャ 20,000 有価証券 -
ル ･ ペ ー
パーの償還
(*2）
有価証券受 その他営業
0 0
取利息 外収益
（エ）役員及び個人主要株主等
該当はありません。
(注)１．上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
２．取引条件及び取引条件の決定方針等
(*１) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
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(*２) コマーシャル･ペ－パーについては、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
２．親会社又は重要な関連会社に関する注記
（１）親会社情報
野村ホールディングス㈱（東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
ニューヨーク証券取引所に上場）
（２）重要な関連会社の要約財務諸表
該当はありません。
◇ １株当たり情報
前事業年度 当事業年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
１株当たり純資産額 16,557円31銭 １株当たり純資産額 17,018円01銭
１株当たり当期純利益 4,658円88銭 １株当たり当期純利益 5,101円61銭
潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在 潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在
株式が存在しないため記載しておりません。 株式が存在しないため記載しておりません。
１株当たり当期純利益の算定上の基礎 １株当たり当期純利益の算定上の基礎
損益計算書上の当期純利益 23,996百万円 損益計算書上の当期純利益 26,276百万円
普通株式に係る当期純利益 23,996百万円 普通株式に係る当期純利益 26,276百万円
普通株主に帰属しない金額の主要な内訳 普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
該当事項はありません。 該当事項はありません。
普通株式の期中平均株式数 5,150,693株 普通株式の期中平均株式数 5,150,693株
中間財務諸表
◇中間貸借対照表
2021年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(資産の部)
流動資産
現金・預金 2,226
金銭の信託 36,349
有価証券 11,600
未収委託者報酬 26,924
未収運用受託報酬 4,497
その他 1,176
貸倒引当金 △15
流動資産計 82,759
固定資産
有形固定資産 ※１ 2,005
無形固定資産 5,512
ソフトウェア 5,511
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その他 0
投資その他の資産 15,622
投資有価証券 1,949
関係会社株式 9,864
前払年金費用 1,305
繰延税金資産 1,951
その他 551
固定資産計 23,140
資産合計 105,899
2021年9月30日現在
注記
区分 金額(百万円)
番号
(負債の部)
流動負債
未払金 12,617
未払収益分配金 0
未払償還金 5
未払手数料 8,203
関係会社未払金 3,481
その他未払金 ※２ 925
未払費用 9,068
未払法人税等 1,282
賞与引当金 1,966
資産除去債務 296
その他 150
流動負債計 25,381
固定負債
退職給付引当金 3,265
時効後支払損引当金 588
資産除去債務 1,123
固定負債計 4,976
負債合計 30,358
(純資産の部)
株主資本 75,467
資本金 17,180
資本剰余金 13,729
資本準備金 11,729
その他資本剰余金 2,000
利益剰余金 44,557
利益準備金 685
その他利益剰余金 43,872
別途積立金 24,606
繰越利益剰余金 19,265
評価・換算差額等 74
その他有価証券評価差額金 74
純資産合計 75,541
負債・純資産合計 105,899
◇中間損益計算書
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
注記
区分 金額(百万円)
番号
営業収益
委託者報酬 57,049
運用受託報酬 8,278
その他営業収益 219
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営業収益計 65,547
営業費用
支払手数料 19,265
調査費 12,882
その他営業費用 2,443
営業費用計 34,591
一般管理費 ※１ 14,589
営業利益 16,366
営業外収益 ※２ 4,136
営業外費用 ※３ 262
経常利益 20,241
特別利益 ※４ 49
特別損失 ※５ 507
税引前中間純利益 19,782
法人税、住民税及び事業税 4,594
法人税等調整額 1,049
中間純利益 14,139
◇中間株主資本等変動計算書
当中間会計期間(自 2021年4月1日 至 2021年9月30日)
（単位：百万円）
株主資本
資本剰余金 利益剰余金
その他利益剰余金 株 主
その他 資 本 利 益
資本金 資 本
資 本 利 益
繰 越
資 本 剰余金 剰余金
別 途
合 計
準備金 準備金
利 益
剰余金 合 計 合 計
積立金
剰余金
当期首残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 31,395 56,686 87,596
当中間期変動額
剰余金の配当 △26,268 △26,268 △26,268
中間純利益 14,139 14,139 14,139
株主資本以外の
項目の
当中間期変動額
（純額）
当中間期変動額合
－ － － － － － △12,129 △12,129 △12,129
計
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
当中間期末残高 17,180 11,729 2,000 13,729 685 24,606 19,265 44,557 75,467
（単位：百万円）
評価・換算差額等
純資産合計
その他有価証 評価・換算
券評価差額金 差額等合計
当期首残高 57 57 87,654
当中間期変動額
剰余金の配当 △26,268
中間純利益 14,139
株主資本以外の項目の
当中間期変動額（純 16 16 16
額）
当中間期変動額合計 16 16 △12,112
当中間期末残高 74 74 75,541
[重要な会計方針]
１ 有価証券の評価基準及び評価 (1) 子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法
方法 (2) その他有価証券
時価のあるもの… 中間決算日の市場価格等に基づく時価法
(評価差額は全部純資産直入法により処
理し、売却原価は移動平均法により算定
しております。)
時価のないもの… 移動平均法による原価法
２ 運用目的の金銭の信託の評価 時価法によっております。
基準及び評価方法
３ 固定資産の減価償却の方法 (1) 有形固定資産
定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
によっております。
(2) 無形固定資産及び投資その他の資産
定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
く定額法によっております。
４ 引当金の計上基準 (1) 貸倒引当金
債権の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒
実績率等により、貸倒懸念債権等特定の債権については個
別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しており
ます。
(2) 賞与引当金
賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
す。
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(3) 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
いて発生していると認められる額を計上しております。
① 退職給付見込額の期間帰属方法
退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
算定式基準によっております。
② 数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
ることとしております。
退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
することとしております。
(4) 時効後支払損引当金
時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
５ 収益及び費用の計上基準 当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を
稼得しております。これらには成功報酬が含まれる場合があり
ます。
① 委託者報酬
委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総
額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託
によって主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬は
期間の経過とともに履行義務が充足されるという前提に基づ
き、投資信託の運用期間にわたり収益として認識しておりま
す。
② 運用受託報酬
運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総
額等に対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口
座によって主に年４回、もしくは年２回受取ります。当該報酬
は期間の経過とともに履行義務が充足されるという前提に基づ
き、顧問口座の運用期間にわたり収益として認識しておりま
す。
③ 成功報酬
成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベ
ンチマークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運
用益に対する一定割合として認識されます。当該報酬は成功報
酬を受領する権利が確定した時点で収益として認識しておりま
す。
６ 消費税等の会計処理 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており
ます。
７ 連結納税制度の適用 連結納税制度を適用しております。
なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」（実務対
応報告第39号 2020年3月31日）第3項の取扱いにより、「税効
果会計に係る会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第
28号 2018年2月16日）第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
ております。
[会計方針の変更]
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（収益認識に関する会計基準等の適用）
「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号 2020年3月31日。以下「収益認識会計基準」とい
う。）等を当中間会計期間の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該
財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識しています。
これにより、営業外収益に計上しておりますシステム利用サービスに係る収益について、従来は、当該シス
テム利用サービスに係るシステム関連費用を控除し、純額で認識しておりましたが、控除せず、総額で収益を
認識する方法に変更しております。
収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱いに従っ
ており、当中間会計期間の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、当中間会計期
間の期首の繰越利益剰余金に反映させ、当該期首残高から新たな会計方針を適用しております。
これによる中間財務諸表に与える影響は軽微であります。
（時価の算定に関する会計基準の適用）
「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号 2019年7月4日。以下「時価算定会計基準」とい
う。）等を当中間会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」
（企業会計基準第10号 2019年7月4日）第44-２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定
める新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる中間財務諸表に与える影響はありませ
ん。
また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注記を行う
こととしました。
[注記事項]
◇中間貸借対照表関係
2021年9月30日現在
※１ 有形固定資産の減価償却累計額
1,136百万円
※２ 消費税等の取扱い
仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
「その他未払金」に含めて表示しております。
◇中間損益計算書関係
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
※１ 減価償却実施額
有形固定資産 286百万円
無形固定資産 1,006百万円
※２ 営業外収益のうち主要なもの
受取配当金 3,530百万円
※３ 営業外費用のうち主要なもの
金銭の信託運用損 71百万円
時効後支払損引当金繰入 10百万円
※４ 特別利益の内訳
投資有価証券等売却益 26百万円
株式報酬受入益 23百万円
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※５ 特別損失の内訳
投資有価証券等売却損 0百万円
関係会社株式評価損 77百万円
固定資産除却損 374百万円
事務所移転費用 54百万円
◇中間株主資本等変動計算書関係
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
１ 発行済株式に関する事項
株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当中間会計期間末
普通株式 5,150,693株 － － 5,150,693株
２ 配当に関する事項
配当金支払額
2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
・普通株式の配当に関する事項
（1）配当金の総額 26,268百万円
（2）1株当たり配当額 5,100円
（3）基準日 2021年3月31日
（4）効力発生日 2021年6月30日
◇金融商品関係
１．金融商品の時価等に関する事項
2021年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
す。
(単位：百万円)
中間貸借対照表計 時価 差額
上額
(1)金銭の信託 36,349 36,349 -
資産計 36,349 36,349 -
（注）1 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、未払金、未払費用、未払法人税等は短期間
で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、記載を省略しております。
（注）2 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、上表には含
まれておりません。当該金融商品の中間貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
区分 当中間会計期間（百万円）
市場価格のない株式等 10,176
（※）1, 2
組合出資金等 1,637
合計 11,814
（※）1 市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
（※）2 非上場株式等について、当中間会計期間において77百万円減損処理を行っております。
２．金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項
金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3
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つのレベルに分類しております。
レベル1の時価：同一の資産又は負債の活発な市場における（無調整の）相場価格により算定した
時価
レベル2の時価：レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて
算定した時価
レベル3の時価：重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプット
がそれぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類して
おります。
（1）時価で中間貸借対照表に計上している金融商品
2021年9月30日現在
時価（百万円）
レベル1 レベル2 レベル3 合計
金銭の信託（運用 2,452 - 2,452
-
目的・その他）
（※）
合計 - 2,452 - 2,452
（※）時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託
33,897百万円は表中に含まれておりません。
（2）時価で中間貸借対照表に計上している金融商品以外の金融商品
該当事項はありません。
（注）時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明
金銭の信託
信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産（コールローン・委託証拠金
等）で構成されております。
信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関して
は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は
取引先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決
済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
◇有価証券関係
当中間会計期間末 （2021年9月30日）
１．満期保有目的の債券(2021年9月30日)
該当事項はありません。
２．子会社株式及び関連会社株式(2021年9月30日)
市場価格のない子会社株式及び関連会社株式の貸借対照表計上額
中間貸借対照表
計上額
(百万円)
子会社株式 9,758
関連会社株式 106
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合計 9,864
これらについては市場価格がないことから、貸借対照表日における時価及び貸借対照表計上額と当該時
価との差額の記載は省略しております。
３．その他有価証券(2021年9月30日)
中間貸借対照表 取得原価 差額
区分 計上額
(百万円) (百万円) (百万円)
中間貸借対照表計上額
が取得原価を超えない
もの
譲渡性預金 11,600 11,600 -
小計 11,600 11,600 -
合計 11,600 11,600 -
◇資産除去債務関係
資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
当該資産除去債務の総額の増減 (単位：百万円)
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
期首残高 1,371
有形固定資産の取得に伴う増加 48
時の経過による調整額
-
中間期末残高 1,419
◇収益認識に関する注記
１．顧客との契約から生じる収益を分解した情報
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
委託者報酬 57,003百万円
運用受託報酬 8,273百万円
成功報酬（注） 51百万円
その他営業収益 219百万円
合計 65,547百万円
（注）成功報酬は、中間損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しておりま
す。
２．顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報
[重要な会計方針]５ 収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
３．顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当
中間会計期間末において存在する顧客との契約から当中間会計期間の末日後に認識すると見込まれる収
益の金額及び時期に関する情報
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重要性が乏しいため、記載を省略しております。
◇セグメント情報等
当中間会計期間(自 2021年4月1日 至 2021年9月30日)
１．セグメント情報
当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
２．関連情報
(1) 製品・サービスごとの情報
当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
(2) 地域ごとの情報
① 売上高
本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
② 有形固定資産
本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
(3) 主要な顧客ごとの情報
外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
◇１株当たり情報
自 2021年4月 1日
至 2021年9月30日
１株当たり純資産額 14,666円31銭
１株当たり中間純利益 2,745円08銭
(注)１.潜在株式調整後１株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
式がないため、記載しておりません。
２.１株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
中間純利益 14,139百万円
普通株主に帰属しない金額 －
普通株式に係る中間純利益 14,139百万円
期中平均株式数 5,150千株
第２【その他の関係法人の概況】
１名称、資本金の額及び事業の内容
＜更新後＞
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(1) 受託者
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託
(再信託受託者：日本マスター 324,279百万円 業務の兼営等に関する法律(兼営法)に基づき信託業務を
トラスト信託銀行株式会社) 営んでいます。
＊ 2022年4月末現在
(2) 販売会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
野村證券株式会社 10,000百万円
株式会社ＳＢＩ証券 48,323百万円
「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取引業を営
香川証券株式会社 555百万円
んでいます。
東海東京証券株式会社 6,000百万円
楽天証券株式会社 17,495百万円
＊ 2022年4月末現在
(3) 投資顧問会社
＊
(a)名称 (c)事業の内容
(b)資本金の額
NOMURA CORPORATE RESEARCH AND
米国の1940年投資顧問法に基づき合衆国証券取引委員会
ASSET MANAGEMENT INC.
(SEC)に登録され当該法律の定める範囲内で行なう投資
55,520,211米ドル
(ノムラ・コーポレート・リサー
顧問業およびそれに付随する一切の業務を営んでいま
チ・アンド・アセット・マネー
す。
ジメント・インク)
＊ 2021年9月末現在
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独立監査人の監査報告書
２０２２年６月３日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているハイ・イールド ボンド オープンCコースの２０２１年９月２９
日から２０２２年３月２８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計
算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、ハイ・イールド ボンド オープンCコースの２０２２年３月２８日現在の信託財産の状態
及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているも
のと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２２年６月３日
野村アセットマネジメント株式会社
取締役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務 所
指定有限責任社員
公認会計士 伊 藤 志 保
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
ンドの経理状況」に掲げられているハイ・イールド ボンド オープンDコースの２０２１年９月２９
日から２０２２年３月２８日までの特定期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計
算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
準拠して、ハイ・イールド ボンド オープンDコースの２０２２年３月２８日現在の信託財産の状態
及び同日をもって終了する特定期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているも
のと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
る。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
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・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
る内部統制を検討する。
・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
ついて報告を行う。
利害関係
野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
以 上
(注) 1．上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
2．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の監査報告書
２０２１年６月７日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 亀 井 純 子
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２０年
４月１日から２０２１年３月３１日までの第６２期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
行った。
当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年３月３１日現在の財政状態
及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
るものと認める。
監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
することが含まれる。
財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
る。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
査に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
できなくなる可能性がある。
・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
いるその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して
おります。
２．XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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独立監査人の中間監査報告書
２０２１年１１月２４日
野村アセットマネジメント株式会社
取 締 役 会 御 中
EY新日本有限責任監査法人
東京事務所
指定有限責任社員
公認会計士 湯 原 尚
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 津 村 健二郎
業務執行社員
指定有限責任社員
公認会計士 水 永 真太郎
業務執行社員
中間監査意見
当監査法人は、金融商品取引法第１９３条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、
「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年
４月１日から２０２２年３月３１日までの第６３期事業年度の中間会計期間（２０２１年４月
１日から２０２１年９月３０日まで）に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
を行った。
当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の２０２１年９月３０日現
在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間（２０２１年４月１日から２０２１年９
月３０日まで）の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
中間監査意見の根拠
当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
いる。
中間財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
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断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
開示する責任がある。
監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
視することにある。
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中間財務諸表監査における監査人の責任
監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
判断される。
監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
る。
・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
れる。
・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
情報を表示しているかどうかを評価する。
監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
基準で求められているその他の事項について報告を行う。
監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
う。
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利害関係
会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
関係はない。
以 上
(注) １．上記の中間監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
２．XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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