野村ホールディングス株式会社 訂正発行登録書

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                                                 野村ホールディングス株式会社(E03752)
                                                           訂正発行登録書
    【表紙】
     【提出書類】                         訂正発行登録書

     【提出先】                         関東財務局長
     【提出日】                         2022年５月19日
     【会社名】                         野村ホールディングス株式会社
     【英訳名】                         Nomura    Holdings,     Inc.
     【代表者の役職氏名】                         代表執行役社長　グループＣＥＯ　　奥田　健太郎
     【本店の所在の場所】                         東京都中央区日本橋一丁目13番１号
     【電話番号】                         03(5255)1000
     【事務連絡者氏名】                         グループ人事企画部長　　芳谷　剛伸
     【最寄りの連絡場所】                         東京都江東区豊洲二丁目２番１号　豊洲ベイサイドクロスタワー
     【電話番号】                         03(5255)1000
     【事務連絡者氏名】                         グループ人事企画部長　　芳谷　剛伸
     【発行登録の対象とした募集有価証券の種類】                         株式
     【発行登録書の提出日】                         2022年５月13日
     【発行登録書の効力発生日】                         2022年５月25日
     【発行登録書の有効期限】                         2024年５月24日
     【発行登録番号】                         ４－関東１
     【発行予定額又は発行残高の上限】                         発行予定額　50,000,000,000円
     【発行可能額】                         50,000,000,000円
     【効力停止期間】                         該当事項はありません。
     【提出理由】                         2022年５月13日に提出した発行登録書につき、一定の記載事項を
                              追加及び訂正するため、本訂正発行登録書を提出します。（訂正
                              内容については、以下を参照してください。）
     【縦覧に供する場所】                         株式会社東京証券取引所
                              （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
                              株式会社名古屋証券取引所
                              （名古屋市中区栄三丁目８番20号）
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    【訂正内容】
    　訂正内容は、表紙の「提出理由」に記載のほか、以下のとおりであります。
    第一部【証券情報】

    第１【募集要項】
     　発行登録書の「第一部　証券情報　第１　募集要項」を以下のように訂正します。訂正箇所は下線で示しておりま
     す。
    １【新規発行株式】

    　　（訂正前）
          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における
         普通株式             未定        標準となる株式
                              単元株式数　100株
    　（注）１．募集の理由及び目的
           当社は、2018年度より、当社及び当社の子会社の取締役、執行役及び使用人等（以下「対象者」という。）
           向けの自社株式による繰延報酬制度として、譲渡制限株式ユニット（Restricted                                     Stock   Unit（ＲＳＵ））
           制度（以下「本制度」という。）を導入することを決定しております。
           本制度においては、原則として、当社が予め定める繰延期間の経過後に、金銭報酬債権を対象者に付与した
           上で、自己株式処分に際して当社に当該債権を現物出資させることにより、当社が対象者ごとに予め定める
           ユニット数に応じた数の当社株式を割り当てます。
           2018年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2018年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第１回ＲＳＵから第３回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2018年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第４
           回ＲＳＵから第７回ＲＳＵまで）とします。
           2019年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2019年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第８回ＲＳＵから第10回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2019年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第11
           回ＲＳＵから第14回ＲＳＵまで）とします。
           2020年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2020年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第15回ＲＳＵから第17回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2020年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第18
           回ＲＳＵから第21回ＲＳＵまで）とします。
           2021年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2021年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第22回ＲＳＵから第24回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2021年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第25
           回ＲＳＵから第28回ＲＳＵまで）とします。
         ２．2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2018年５月14日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2018年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2019年５月16日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2019年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2020年５月27日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2020年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2021年５月17日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2021年決定」という。）しております。
           その概要は下記「第１　募集要項　２　株式募集の方法及び条件　(1）募集の方法　（注）２、同（注）
           ３、同（注）４       及び  同（注）５」及び「第１　募集要項　２　株式募集の方法及び条件　(2）募集の条件　
           （注）３、同（注）４、同（注）５                及び  同（注）６」に記載のとおりです。
                              ＜後略＞
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    　　（訂正後）
          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における
         普通株式             未定        標準となる株式
                              単元株式数　100株
    　（注）１．募集の理由及び目的
           当社は、2018年度より、当社及び当社の子会社の取締役、執行役及び使用人等（以下「対象者」という。）
           向けの自社株式による繰延報酬制度として、譲渡制限株式ユニット（Restricted                                     Stock   Unit（ＲＳＵ））
           制度（以下「本制度」という。）を導入することを決定しております。
           本制度においては、原則として、当社が予め定める繰延期間の経過後に、金銭報酬債権を対象者に付与した
           上で、自己株式処分に際して当社に当該債権を現物出資させることにより、当社が対象者ごとに予め定める
           ユニット数に応じた数の当社株式を割り当てます。
           2018年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2018年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第１回ＲＳＵから第３回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2018年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第４
           回ＲＳＵから第７回ＲＳＵまで）とします。
           2019年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2019年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第８回ＲＳＵから第10回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2019年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第11
           回ＲＳＵから第14回ＲＳＵまで）とします。
           2020年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2020年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第15回ＲＳＵから第17回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2020年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第18
           回ＲＳＵから第21回ＲＳＵまで）とします。
           2021年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2021年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第22回ＲＳＵから第24回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2021年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第25
           回ＲＳＵから第28回ＲＳＵまで）とします。
           2022年決定（下記に定義します。）に基づく自己株式処分は、上記繰延期間に対応して、2022年決定の日よ
           り約１年から３年後を割当日とするもの（第29回ＲＳＵから第31回ＲＳＵまで）を基本とし、欧州の報酬規
           制の対象となる海外の役職員に対しては、2022年決定の日より約４年から７年後を割当日とするもの（第32
           回ＲＳＵから第35回ＲＳＵまで）とします。
         ２．2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2018年５月14日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2018年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2019年５月16日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2019年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2020年５月27日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2020年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2021年５月17日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2021年決定」という。）しております。
           2015年９月30日付取締役会による委任の決議に基づき、2022年５月19日開催の当社経営会議において、執行
           役が、本制度の対象者に対する自己株式処分を決定（以下「2022年決定」という。）しております。
           その概要は下記「第１　募集要項　２　株式募集の方法及び条件　(1）募集の方法　（注）２、同（注）
           ３、同（注）４       、 同（注）５     及び同（注）６       」及び「第１　募集要項　２　株式募集の方法及び条件　(2）
           募集の条件　（注）３、同（注）４、同（注）５                       、 同（注）６     及び同（注）７       」に記載のとおりです。
                              ＜後略＞
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    ２【株式募集の方法及び条件】
      （１）【募集の方法】
    　　（訂正前）
            区分              発行数         発行価額の総額（円）             資本組入額の総額（円）
     株主割当                         －             －             －

     その他の者に対する割当                     未定             未定             未定

     一般募集                         －             －             －

         計（総発行株式）                 未定             未定             未定

    　（注）１．＜中略＞
         ２．＜中略＞
         ３．＜中略＞
         ４．＜中略＞
         ５．＜中略＞
    　　（訂正後）

            区分              発行数         発行価額の総額（円）             資本組入額の総額（円）
     株主割当                         －             －             －

     その他の者に対する割当                     未定             未定             未定

     一般募集                         －             －             －

         計（総発行株式）                 未定             未定             未定

    　（注）１．＜中略＞
         ２．＜中略＞
         ３．＜中略＞
         ４．＜中略＞
         ５．＜中略＞
         ６．  2022年決定に基づく対象者及び割当株式数は、下記のとおりです。なお、第29回ＲＳＵ乃至第31回ＲＳＵに
           係る割当株式数の一部は海外の対象者向けであり、また、第32回ＲＳＵ乃至第35回ＲＳＵに係る割当株式数
           は全て海外の対象者向けであります。
          (1）当社の取締役・執行役に割り当てる予定の株式
                            取締役及び執行役（社外取締役を除く）
         名称
                       人数（名）
                                              割当株式数
     第29回ＲＳＵ                               8                   254,300
     第30回ＲＳＵ                               8                   253,500

     第31回ＲＳＵ                               8                   253,300

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          (2）使用人等に割り当てる予定の株式
                       当社の使用人               当社の子会社の取締役、執行役及び使用人等
         名称
                  人数（名）                      人数（名）
                             割当株式数                      割当株式数
     第29回ＲＳＵ                   24         80,300            2,161         31,148,700
     第30回ＲＳＵ                   24         79,800            2,161         31,074,300

     第31回ＲＳＵ                   24         79,400            2,168         31,170,800

     第32回ＲＳＵ                    0           0          274        3,664,400

     第33回ＲＳＵ                    0           0           94        1,652,800

     第34回ＲＳＵ                    0           0           7        172,800

     第35回ＲＳＵ                    0           0           7        172,600

            上記の割当株式数は、本制度に基づき対象者に付与される金銭報酬債権の全額が現物出資されたと仮定し
            た場合の数です。実際には、当該金銭報酬債権の額から、本制度に関し当社が各国の税制に基づき行う源
            泉徴収を考慮して定める一定の現金交付分を除いた一部の金銭報酬債権のみが現物出資される予定であ
            り、上記の割当株式数は減少する見込みです。また、上記割当株式数は、本発行登録書提出日現在の予定
            であり、対象者が、権利確定日前に自己都合により退職する等一定の事由が生じた場合には、当社普通株
            式を引き受けることなく、割当株式数が減少することがあります。加えて、割当株式数については、当社
            普通株式の発行済株式数が、株式分割等によって増減した場合は、株式分割等の比率に応じて合理的に調
            整される場合があります。
      （２）【募集の条件】

    　　（訂正前）
     発行価格（円）         資本組入額（円）          申込株数単位          申込期間       申込証拠金（円）           払込期日
        未定         未定         １株         未定          －         未定

    　（注）１．「第１　募集要項　１　新規発行株式　（注）１．募集の理由及び目的」に記載の本制度に基づき、対象者
           に支給される金銭報酬債権を現物出資財産として、当社普通株式を対象者に割り当てる方法によるものとし
           ます。
         ２．2018年決定、2019年決定、2020年決定                   及び  2021年決定に基づく当社普通株式の割当ては、本制度の対象とし
           て支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資により行われるため、金銭による払込みはありませ
           ん。
         ３．＜中略＞
         ４．＜中略＞
         ５．＜中略＞
         ６．＜中略＞
    　　（訂正後）

     発行価格（円）         資本組入額（円）          申込株数単位          申込期間       申込証拠金（円）           払込期日
        未定         未定         １株         未定          －         未定

    　（注）１．「第１　募集要項　１　新規発行株式　（注）１．募集の理由及び目的」に記載の本制度に基づき、対象者
           に支給される金銭報酬債権を現物出資財産として、当社普通株式を対象者に割り当てる方法によるものとし
           ます。
         ２．2018年決定、2019年決定、2020年決定                   、 2021年決定     及び2022年決定       に基づく当社普通株式の割当ては、本制
           度の対象として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資により行われるため、金銭による払込み
           はありません。
         ３．＜中略＞
         ４．＜中略＞
         ５．＜中略＞
         ６．＜中略＞
                                 5/7



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         ７．2022年決定に基づく自己株式処分の概要は以下のとおりです。以下のうち、第29回ＲＳＵ乃至第31回ＲＳＵ
           に係る自己株式処分の一部は海外の対象者向けであり、また、第32回ＲＳＵ乃至第35回ＲＳＵに係る自己株
           式処分は全て海外の対象者向けであります。
                   第29回ＲＳＵ               第30回ＲＳＵ               第31回ＲＳＵ
                  2023年４月20日から               2024年４月20日から               2025年４月20日から
     (1）払込期間
                  2023年５月19日まで               2024年５月19日まで               2025年５月19日まで
     (2）処分する株式の
                当社普通株式　31,483,300株               当社普通株式　31,407,600株               当社普通株式　31,503,500株
       種類及び数
     (3）処分価額                            １株につき479円
     (4）処分価額の総額             15,080,500,700円               15,044,240,400円               15,090,176,500円

               出資の目的とする財産：金銭以外の財産（現物出資財産）
     (5）出資の目的とす
               現物出資財産の内容：2022年決定に基づき付与される対象者の当社に対する金銭報酬債権
       る財産並びに当
               現物出資財産の価額：               現物出資財産の価額：               現物出資財産の価額：
       該財産の内容及
               金15,080,500,700円（１株に               金15,044,240,400円（１株に               金15,090,176,500円（１株に
       び価額
               つき処分価額と同額）               つき処分価額と同額）               つき処分価額と同額）
     (6）処分方法          下記(8)記載の対象者に対して株式報酬として割り当てます。
     (7）出資の履行方法          金銭報酬債権の現物出資によります。

               当社及び当社の子会社の取締               当社及び当社の子会社の取締               当社及び当社の子会社の取締
     (8）割当ての対象者
               役、執行役及び使用人等　合               役、執行役及び使用人等　合               役、執行役及び使用人等　合
       及びその人数
               計2,193名               計2,193名               計2,200名
               上記各号については、金融商品取引法に基づく発行登録書の効力発生及び発行登録追補書類の提
     (9）その他
               出を条件とします。
                 第32回ＲＳＵ           第33回ＲＳＵ           第34回ＲＳＵ           第35回ＲＳＵ

                2026年４月20日から           2027年４月20日から           2028年４月20日から           2029年４月20日から
     (1）払込期間
                2026年５月19日まで           2027年５月19日まで           2028年５月19日まで           2029年５月19日まで
     (2）処分する株式の            当社普通株式           当社普通株式           当社普通株式           当社普通株式
       種類及び数          3,664,400株           1,652,800株            172,800株           172,600株
     (3）処分価額                            １株につき479円
     (4）処分価額の総額           1,755,247,600円            791,691,200円           82,771,200円           82,675,400円

               出資の目的とする財産：金銭以外の財産（現物出資財産）
               現物出資財産の内容：2022年決定に基づき付与される対象者の当社に対する金銭報酬債権
     (5）出資の目的とす
       る財産並びに当
               現物出資財産の価額：           現物出資財産の価額：           現物出資財産の価額：           現物出資財産の価額：
       該財産の内容及
               金1,755,247,600円           金791,691,200円（１           金82,771,200円（１株           金82,675,400円（１株
       び価額
               （１株につき処分価額           株につき処分価額と同           につき処分価額と同           につき処分価額と同
               と同額）           額）           額）           額）
     (6）処分方法          下記(8)記載の対象者に対して株式報酬として割り当てます。
     (7）出資の履行方法          金銭報酬債権の現物出資によります。

               当社の使用人並びに当           当社の使用人並びに当           当社の使用人並びに当           当社の使用人並びに当
     (8）割当ての対象者          社の子会社の取締役、           社の子会社の取締役、           社の子会社の取締役、           社の子会社の取締役、
       及びその人数        執行役及び使用人等　           執行役及び使用人等　           執行役及び使用人等　           執行役及び使用人等　
               合計274名           合計94名           合計７名           合計７名
           上記のうち、処分株式数、処分価額等については、当社普通株式の発行済株式数が、株式分割等によって増
           減した場合は、株式分割等の比率に応じて合理的に調整される場合があります。
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                                                          EDINET提出書類
                                                 野村ホールディングス株式会社(E03752)
                                                           訂正発行登録書
    第二部【参照情報】
    第１【参照書類】
     　発行登録書の「第二部　参照情報　第１　参照書類」を以下のように訂正します。訂正箇所は下線で示しておりま
     す。
    　　（訂正前）

     　会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第５条第１項第２号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照
     すること。
     １【有価証券報告書及びその添付書類】

      ＜中略＞
     ２【四半期報告書又は半期報告書】

      ＜中略＞
     ３【臨時報告書】

      　１の有価証券報告書提出後、本発行登録書提出日（2022年５月                              13 日）までに、金融商品取引法第24条の５第４項及
      び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第１号に基づき、臨時報告書を2022年５月６日に関東財務局長に
      提出
     ４【訂正報告書】

        訂正報告書（金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第１号に基づ
      き関東財務局長に提出した2021年５月17日付臨時報告書の訂正報告書）を2022年５月６日に関東財務局長に提出
    　　（訂正後）

     　会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第５条第１項第２号に掲げる事項については、以下に掲げる書類を参照
     すること。
     １【有価証券報告書及びその添付書類】

      ＜中略＞
     ２【四半期報告書又は半期報告書】

      ＜中略＞
     ３【臨時報告書】

      　１の有価証券報告書提出後、本               訂正  発行登録書提出日（2022年５月              19 日）までに、金融商品取引法第24条の５第４
      項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第１号に基づき、臨時報告書を2022年５月６日に関東財務局
      長に提出
        １の有価証券報告書提出後、本訂正発行登録書提出日（2022年５月19日）までに、金融商品取引法第24条の５第４
      項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第１号に基づき、臨時報告書を2022年５月19日に関東財務局
      長に提出
     （４［訂正報告書］削除）

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