三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 訂正有価証券届出書(組込方式)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
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提出日 | |
提出者 | 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
EDINET提出書類
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2022年4月28日
【会社名】 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社
【英訳名】 Mitsubishi UFJ Securities Holdings Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】 取締役社長 小林 真
【本店の所在の場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 橋場 純造
【最寄りの連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 橋場 純造
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 有価証券信託受益証券
【届出の対象とした募集金額】 申込期間(2022年3月22日から2023年3月22日まで)
各本受益権(以下に定義する。)ごとに、1,000億円を上限とす
る。
*なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出す
ることによって更新される。
【安定操作に関する事項】 該当事項なし。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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訂正有価証券届出書(組込方式)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2022年2月28日付で提出した有価証券届出書(その後の訂正を含む。)の記載事項について、2022年4月28日に当社
が2022年3月期決算短信を公表したことに伴い、関連する事項を訂正するため、本有価証券届出書の訂正届出書を提出
するものであります。
2【訂正事項】
第三部 追完情報
3【訂正箇所】
訂正箇所は、下線で示しております。
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第三部【追完情報】
(訂正前)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第16期事業年度)及び半期報告書(第17期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書の訂正届出書提出日(2022年4月 4 日)までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書の訂正
届出書提出日(2022年4月 4 日)現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありま
せん。
2 臨時報告書の提出について
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第16期事業年度)の提出日(2021年6月28日)以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日(2022年4月 4 日)までの間において、下記の臨時報告書を関東財務局長に提出して
おります。
<後略>
(訂正後)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第16期事業年度)及び半期報告書(第17期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書の訂正届出書提出日(2022年4月 28 日)までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書の訂正
届出書提出日(2022年4月 28 日)現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありま
せん。
2 臨時報告書の提出について
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第16期事業年度)の提出日(2021年6月28日)以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日(2022年4月 28 日)までの間において、下記の臨時報告書を関東財務局長に提出して
おります。
<中略>
3 最近の業績の概要について
2022年4月28日開催の当社の経営会議を経て公表した、2022年3月期(2021年4月1日から2022年3月31日まで)
の当社の連結業績の概要は以下のとおりであります。
なお、以下を含む当社が2022年4月28日に公表した連結業績の概要は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定
に基づく監査法人の監査の対象ではありません。
金額は百万円未満を切捨てて表示しております。
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連結財務諸表及び主な注記
(1)連結貸借対照表
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
資産の部
流動資産
1,840,436 2,186,635
現金・預金
1,093,651 1,095,282
預託金
15,020,167 12,870,522
トレーディング商品
8,097,590 7,541,142
商品有価証券等
6,922,576 5,329,379
デリバティブ取引
299,934 280,345
信用取引資産
219,156 187,699
信用取引貸付金
80,777 92,646
信用取引借証券担保金
13,364,965 13,227,301
有価証券担保貸付金
2,590,331 3,296,406
借入有価証券担保金
10,774,634 9,930,895
現先取引貸付金
1,064,324 1,279,259
短期差入保証金
53,166 35,276
短期貸付金
34,980 35,129
有価証券
1,338 8,358
未収還付法人税等
138,289 146,457
その他の流動資産
32,911,256 31,164,569
流動資産計
固定資産
29,030 26,616
有形固定資産
15,154 13,829
建物
8,043 7,284
器具備品
1 1
建設仮勘定
5,830 5,501
その他
100,445 101,335
無形固定資産
73,141 76,164
ソフトウエア
27,303 25,171
その他
461,595 432,162
投資その他の資産
409,744 377,568
投資有価証券
3,327 3,677
長期貸付金
16,417 15,769
退職給付に係る資産
11,356 13,603
繰延税金資産
22,543 23,272
その他
△1,794 △1,727
貸倒引当金
591,071 560,115
固定資産計
33,502,327 31,724,685
資産合計
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2021年3月31日) (2022年3月31日)
負債の部
流動負債
11,953,041 10,432,788
トレーディング商品
5,365,969 5,142,024
商品有価証券等
6,587,071 5,290,764
デリバティブ取引
269,944 887,566
約定見返勘定
156,920 155,144
信用取引負債
8,636 5,608
信用取引借入金
148,284 149,536
信用取引貸証券受入金
11,533,643 10,702,300
有価証券担保借入金
810,551 982,709
有価証券貸借取引受入金
10,723,091 9,719,591
現先取引借入金
836,997 829,984
預り金
1,894,242 1,562,584
受入保証金
2,759,817 2,874,370
短期借入金
191,313 163,249
1年内償還予定の社債
189,840 98,626
1年内返済予定の長期借入金
1,016,021 996,708
コマーシャル・ペーパー
9,116 6,748
未払法人税等
30,489 33,498
賞与引当金
389 95
資産除去債務
111,328 92,179
その他の流動負債
30,953,106 28,835,844
流動負債計
固定負債
804,991 896,801
社債
743,456 964,618
長期借入金
1,059 865
繰延税金負債
2,618 2,755
退職給付に係る負債
12 7
役員退職慰労引当金
7,413 7,390
資産除去債務
7,717 7,156
その他の固定負債
1,567,268 1,879,594
固定負債計
特別法上の準備金
4,642 4,656
金融商品取引責任準備金
4,642 4,656
特別法上の準備金計
32,525,017 30,720,096
負債合計
純資産の部
株主資本
75,518 75,518
資本金
434,441 434,441
資本剰余金
215,565 212,759
利益剰余金
725,525 722,720
株主資本合計
その他の包括利益累計額
1,085 1,045
その他有価証券評価差額金
32 27
繰延ヘッジ損益
△35,227 △5,433
為替換算調整勘定
3,029 2,992
退職給付に係る調整累計額
△31,079 △1,368
その他の包括利益累計額合計
282,864 283,237
非支配株主持分
977,310 1,004,589
純資産合計
33,502,327 31,724,685
負債・純資産合計
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(2)連結損益計算書及び連結包括利益計算書
(連結損益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2020年4月1日 (自 2021年4月1日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
営業収益
142,538 166,415
受入手数料
29,200 26,642
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の
26,142 36,698
手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取
20,158 26,750
扱手数料
67,035 76,324
その他の受入手数料
136,957 92,630
トレーディング損益
108,558 92,232
金融収益
4 4
その他の営業収益
388,058 351,282
営業収益計
50,454 43,156
金融費用
337,604 308,126
純営業収益
販売費・一般管理費
58,842 56,961
取引関係費
112,451 118,508
人件費
23,420 23,621
不動産関係費
33,404 35,558
事務費
31,727 31,361
減価償却費
7,011 11,034
租税公課
8,123 8,059
その他
274,982 285,106
販売費・一般管理費計
62,621 23,020
営業利益
営業外収益
3,565 2,667
受取利息
8,984 16,579
持分法による投資利益
4,408 3,186
投資有価証券売却益
1,690 4,071
その他
18,648 26,505
営業外収益計
営業外費用
151 413
固定資産除却損
81 697
投資有価証券売却損
419 -
金銭の信託運用損
135 332
その他
788 1,442
営業外費用計
80,481 48,083
経常利益
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2020年4月1日 (自 2021年4月1日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
特別利益
6 132
投資有価証券売却益
6 132
特別利益計
特別損失
22 6
投資有価証券評価損
1,722 617
減損損失
372 14
金融商品取引責任準備金繰入れ
2,147 771
事業構造改善費用
94 -
関係会社清算損
132 -
その他
4,492 1,410
特別損失計
75,995 46,805
税金等調整前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 20,394 13,027
817 △2,442
法人税等調整額
21,211 10,585
法人税等合計
54,783 36,220
当期純利益
15,467 19,009
非支配株主に帰属する当期純利益
39,316 17,211
親会社株主に帰属する当期純利益
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(連結包括利益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2020年4月1日 (自 2021年4月1日
至 2021年3月31日) 至 2022年3月31日)
54,783 36,220
当期純利益
その他の包括利益
721 201
その他有価証券評価差額金
12 △5
繰延ヘッジ損益
△6,810 29,794
為替換算調整勘定
4,104 △62
退職給付に係る調整額
△1,971 29,928
その他の包括利益合計
52,811 66,149
包括利益
(内訳)
35,495 46,922
親会社株主に係る包括利益
17,316 19,227
非支配株主に係る包括利益
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(3)連結株主資本等変動計算書
前連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
75,518 434,441 191,165 701,126
当期首残高
当期変動額
△14,916 △14,916
剰余金の配当
親会社株主に帰属する
39,316 39,316
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
- - 24,399 24,399
当期変動額合計
75,518 434,441 215,565 725,525
当期末残高
その他の包括利益累計額
非支配株主
その他有価 退職給付に その他の包 純資産合計
繰延ヘッジ 為替換算調 持分
証券評価差 係る調整累 括利益累計
損益 整勘定
額金 計額 額合計
571 20 △28,417 566 △27,259 270,096 943,963
当期首残高
当期変動額
△14,916
剰余金の配当
親会社株主に帰属する
39,316
当期純利益
株主資本以外の項目の
514 12 △6,810 2,462 △3,820 12,768 8,947
当期変動額(純額)
514 12 △6,810 2,462 △3,820 12,768 33,347
当期変動額合計
1,085 32 △35,227 3,029 △31,079 282,864 977,310
当期末残高
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当連結会計年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
75,518 434,441 215,565 725,525
当期首残高
当期変動額
△20,016 △20,016
剰余金の配当
親会社株主に帰属する
17,211 17,211
当期純利益
株主資本以外の項目の
当期変動額(純額)
- - △2,805 △2,805
当期変動額合計
75,518 434,441 212,759 722,720
当期末残高
その他の包括利益累計額
非支配株主
その他有価 退職給付に その他の包 純資産合計
繰延ヘッジ 為替換算調 持分
証券評価差 係る調整累 括利益累計
損益 整勘定
額金 計額 額合計
1,085 32 △35,227 3,029 △31,079 282,864 977,310
当期首残高
当期変動額
△20,016
剰余金の配当
親会社株主に帰属する
17,211
当期純利益
株主資本以外の項目の
△40 △5 29,794 △37 29,711 373 30,084
当期変動額(純額)
△40 △5 29,794 △37 29,711 373 27,278
当期変動額合計
1,045 27 △5,433 2,992 △1,368 283,237 1,004,589
当期末残高
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(4)連結財務諸表に関する注記事項
(継続企業の前提に関する注記)
該当事項はありません。
(会計方針の変更)
(収益認識に関する会計基準の適用)
「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日。以下「収益認識会計基準」という。)
および「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2021年3月26日)を当連結会計
年度の期首から適用し、証券仲介取引等について収益の認識を総額から純額へ変更しました。
収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過措置に従い、当連結会
計年度の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、当連結会計年度の期首の利益剰余金
に加減し、当該期首残高から新たな会計方針を適用しております。ただし、収益認識会計基準第86項に定める方法
を適用し、当連結会計年度の期首より前までに従前の取扱いに従ってほとんどすべての収益の額を認識した契約
に、新たな会計方針を遡及適用しておりません。
これにより、当連結会計年度の営業収益および販売費・一般管理費はそれぞれ3,592百万円減少しました。ま
た、利益剰余金の当期首残高に与える影響はありません。
(セグメント情報)
当連結会計年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)
1.報告セグメントの概要
当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取
締役会が、経営資源の配分の決定および業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであ
ります。
当社グループは、金融商品取引業を中心とする営業活動を各地域で展開し、投資・金融サービスに係る事業を
行っております。その中で当社は、証券持株会社として傘下の事業会社各社のグループ間連携を推進しつつ、業
態毎に経営資源の配分や業績の検討を行っております。
したがって、当社グループは、業態・地域別のセグメントから構成されており、「証券業務(国内)」「証券
業務(欧州)」「証券業務(米州)」を報告セグメントとしております。
「証券業務」はお客さまに対し資金調達、資金運用の両面で幅広い投資・金融サービスを提供しております。
なお、2016年7月1日付でMUFGセキュリティーズアメリカ(以下「MUSA」といいます。)は当社の連
結範囲から除外されておりますが、当社の社内収益管理は引き続き同社を含めて行うため、「証券業務(米
州)」での開示を継続しております。なお、連結財務諸表計上額との差額は、調整額で調整しております。
2.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額の算定方法
報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、連結財務諸表を作成するために採用される会計方針と概
ね同一の方法であります。報告セグメントの利益または損失は、税金費用控除後の利益または損失をベースとし
た数値であります。セグメント間の内部純営業収益および振替高は市場実勢価格に基づいております。
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3.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額に関する情報
(単位:百万円)
報告セグメント
連結財務諸
その他 調整額
合計 表計上額
証券業務 証券業務 証券業務
(注)1 (注)2
計 (注)3
(国内) (欧州) (米州)
純営業収益
外部顧客からの純営業
274,590 28,313 75,417 378,322 △3,879 374,442 △66,316 308,126
収益
セグメント間の内部純
892 2,732 4,902 8,527 33,237 41,764 △41,764 -
営業収益または振替高
計 275,483 31,046 80,320 386,850 29,357 416,207 △108,081 308,126
セグメント利益 40,299 △16,118 15,251 39,432 79,724 119,157 △101,946 17,211
セグメント資産 19,996,548 10,506,978 6,134,830 36,638,357 2,959,650 39,598,008 △7,873,322 31,724,685
その他の項目
減価償却費 24,639 5,772 1,385 31,797 1,125 32,923 △1,561 31,361
のれんの償却額 2,253 - - 2,253 - 2,253 △175 2,077
受取利息
- 2,667 - 2,667 0 2,667 - 2,667
支払利息 - - 808 808 - 808 △808 -
持分法投資利益または
- - - - - - 16,579 16,579
損失(△)
特別利益 132 - - 132 - 132 - 132
(うち、投資有価証券
(132) (-) (-) (132) (-) (132) (-) (132)
売却益)
特別損失
1,410 - - 1,410 - 1,410 △0 1,410
(うち、減損損失) (617) (-) (-) (617) (-) (617) (△0) (617)
(うち、事業構造改善
(771) (-) (-) (771) (-) (771) (-) (771)
費用)
税金費用 15,776 △4,202 3,722 15,296 86 15,383 △4,798 10,585
持分法適用会社への投
- - - - 412,554 412,554 △162,107 250,446
資額
有形固定資産および無
23,440 7,001 2,077 32,519 135 32,655 △2,482 30,173
形固定資産の増加額
(注)1.「その他」には、証券持株会社等が含まれております。
2.調整額は、以下のとおりであります。
(1)外部顧客からの純営業収益の調整額△66,316百万円は、主に当社の連結範囲から除外されたMUSAの外
部顧客からの純営業収益の調整であります。
(2)セグメント利益の調整額△101,946百万円は、主にセグメント間取引消去等であります。
(3)セグメント資産の調整額△7,873,322百万円には、当社の連結範囲から除外されたMUSAの資産額△
3,747,212百万円およびセグメント間の債権等の相殺消去△4,081,060百万円が含まれております。
3.セグメント利益は、連結財務諸表の親会社株主に帰属する当期純利益と調整を行っております。
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EDINET提出書類
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
(1株当たり情報)
当連結会計年度
(自 2021年4月1日
至 2022年3月31日)
1株当たり純資産 978.79円
1株当たり当期純利益 23.35円
(注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
2.1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(自 2021年4月1日
至 2022年3月31日)
1株当たり当期純利益 23.35円
親会社株主に帰属する当期純利益
17,211
(百万円)
普通株主に帰属しない金額(百万円) -
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期
17,211
純利益(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株) 736,985
3.1株当たり純資産の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(2022年3月31日)
純資産の部の合計額(百万円) 1,004,589
純資産の部の合計額から控除する金額
283,237
(百万円)
(うち非支配株主持分(百万円)) (283,237)
普通株式に係る期末の純資産(百万円) 721,351
1株当たり純資産の算定に用いられた期末の
736,985
普通株式の数(千株)
13/13