PIMCO ニューワールドインカムファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 PIMCO ニューワールドインカムファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2022年4月12日       提出
      【発行者名】                      三菱UFJ国際投信株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      横川 直
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区有楽町一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      伊藤 晃
      【電話番号】                      03-6250-4740
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      PIMCO ニューワールドインカムファンド<豪ドルコース>(毎月分配
      信託受益証券に係るファンドの名称】                      型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<豪ドルコース>(年2回分
                           配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<ブラジルレアルコース>
                           (毎月分配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<ブラジルレアルコース>
                           (年2回分配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<メキシコペソコース>(毎
                           月分配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<メキシコペソコース>(年
                           2回分配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<世界通貨分散コース>(毎
                           月分配型)
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<世界通貨分散コース>(年
                           2回分配型)
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      PIMCO ニューワールドインカムファンド<豪ドルコース>(毎月分配
      信託受益証券の金額】                      型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<豪ドルコース>(年2回分
                           配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<ブラジルレアルコース>
                           (毎月分配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<ブラジルレアルコース>
                           (年2回分配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<メキシコペソコース>(毎
                           月分配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<メキシコペソコース>(年
                           2回分配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<世界通貨分散コース>(毎
                           月分配型)
                            1兆円を上限とします。
                           PIMCO ニューワールドインカムファンド<世界通貨分散コース>(年
                           2回分配型)
                            1兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2021年9月17日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について投
      資対象とする投資信託証券の入れ替え等に伴う所要の変更を行うため、本訂正届出書を提出しま
      す。
    2【訂正の内容】

      <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部_は訂正部分を示し、<更新後>に記載してい
      る内容は原届出書の更新後の内容を示します。
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    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1【ファンドの性格】

    (1)【ファンドの目的及び基本的性格】

      <更新後>

       当ファンドは、信託財産の成長と収益の確保をめざして運用を行います。
       信託金の限度額は、各ファンドについて、5,000億円です。
       *委託会社は、受託会社と合意のうえ、信託金の限度額を変更することができます。
       当ファンドは、一般社団法人投資信託協会が定める商品の分類方法において、以下の商品分類お
       よび属性区分に該当します。
       商品分類表

        単位型・追加型           投資対象地域           投資対象資産            独立区分           補足分類
                             (収益の源泉)
                                株式
                      国内                     MMF
          単位型                      債券                   インデックス型
                      海外         不動産投信            MRF

          追加型                    その他資産                       特殊型

                      内外         (   )            ETF          (   )
                               資産複合

       属性区分表

       「豪ドルコース(毎月分配型)」
       「ブラジルレアルコース(毎月分配型)」
       「メキシコペソコース(毎月分配型)」
       「世界通貨分散コース(毎月分配型)」
        投資対象資産         決算頻度      投資対象地域         投資形態        為替       対象        特殊型
                                       ヘッジ     インデックス
       株式            年1回      グローバル        ファミリー        あり     日経225        ブル・ベア型
        一般          年2回        日本       ファンド       (   )
        大型株          年4回        北米                   TOPIX        条件付運用型
        中小型株          年6回        欧州      ファンド・        なし
       債券           (隔月)        アジア        オブ・             その他        ロング・
        一般          年12回      オセアニア        ファンズ             (   )        ショート型/
        公債          (毎月)        中南米                             絶対収益
        社債           日々      アフリカ                              追求型
        その他債券          その他       中近東
        クレジット          (   )      (中東)                              その他
        属性                エマージング                              (   )
        (   )
       不動産投信
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       その他資産
       (投資信託証券
       (債券 公債))
       資産複合
       (   )
       「豪ドルコース(年2回分配型)」

       「ブラジルレアルコース(年2回分配型)」
       「メキシコペソコース(年2回分配型)」
       「世界通貨分散コース(年2回分配型)」
        投資対象資産         決算頻度      投資対象地域         投資形態        為替       対象        特殊型
                                       ヘッジ     インデックス
       株式            年1回      グローバル        ファミリー        あり     日経225        ブル・ベア型
        一般          年2回        日本       ファンド       (   )
        大型株          年4回        北米                   TOPIX        条件付運用型
        中小型株          年6回        欧州      ファンド・        なし
       債券           (隔月)        アジア        オブ・             その他        ロング・
        一般          年12回      オセアニア        ファンズ             (   )        ショート型/
        公債          (毎月)        中南米                             絶対収益
        社債           日々      アフリカ                              追求型
        その他債券          その他       中近東
        クレジット          (   )      (中東)                              その他
        属性                エマージング                              (   )
        (   )
       不動産投信
       その他資産
       (投資信託証券
       (債券 公債))
       資産複合
       (   )
       ※当ファンドが該当する商品分類・属性区分を網掛け表示しています。商品分類および属性区分の内容に
        ついては、一般社団法人投資信託協会のホームページ(https://www.toushin.or.jp/)でご覧いただけ
        ます。
       ※ファミリーファンド、ファンド・オブ・ファンズに該当する場合、投資信託証券を通じて投資収益の源
        泉となる資産に投資しますので商品分類表と属性区分表の投資対象資産は異なります。
       ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載していま
        す。
       商品分類の定義

       単位型・      単位型             当初、募集された資金が一つの単位として信託され、その後の
       追加型                   追加設定は一切行われないファンドをいいます。
            追加型             一度設定されたファンドであってもその後追加設定が行われ従
                          来の信託財産とともに運用されるファンドをいいます。
       投資対象      国内             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
       地域                   国内の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
            海外             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                          海外の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
            内外             信託約款において、国内および海外の資産による投資収益を実
                          質的に源泉とする旨の記載があるものをいいます。
       投資対象      株式             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
       資産                   株式を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
            債券             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                          債券を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            不動産投信(リート)             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                          不動産投資信託の受益証券および不動産投資法人の投資証券を
                          源泉とする旨の記載があるものをいいます。
            その他資産             信託約款において、組入資産による主たる投資収益が実質的に
                          株式、債券および不動産投信以外の資産を源泉とする旨の記載
                          があるものをいいます。
            資産複合             信託約款において、株式、債券、不動産投信およびその他資産
                          のうち複数の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨の記
                          載があるものをいいます。
       独立区分      MMF(マネー・マ             一般社団法人投資信託協会が定める「MMF等の運営に関する
            ネージメント・ファン             規則」に規定するMMFをいいます。
            ド)
            MRF(マネー・リ             一般社団法人投資信託協会が定める「MMF等の運営に関する
            ザーブ・ファンド)             規則」に規定するMRFをいいます。
            ETF             投資信託及び投資法人に関する法律施行令(平成12年政令480
                          号)第12条第1号および第2号に規定する証券投資信託ならび
                          に租税特別措置法(昭和32年法律第26号)第9条の4の2に規
                          定する上場証券投資信託をいいます。
       補足分類      インデックス型             信託約款において、各種指数に連動する運用成果を目指す旨ま
                          たはそれに準じる記載があるものをいいます。
            特殊型             信託約款において、投資家(受益者)に対して注意を喚起する
                          ことが必要と思われる特殊な仕組みあるいは運用手法の記載が
                          あるものをいいます。
       ※上記定義は一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したも
        のです。
       属性区分の定義

       投資対象       株式     一般       次の大型株、中小型株属性にあてはまらない全てのものをいい
       資産                   ます。
                   大型株       信託約款において、主として大型株に投資する旨の記載がある
                          ものをいいます。
                   中小型株       信託約款において、主として中小型株に投資する旨の記載があ
                          るものをいいます。
              債券     一般       次の公債、社債、その他債券属性にあてはまらない全てのもの
                          をいいます。
                   公債       信託約款において、日本国または各国の政府の発行する国債
                          (地方債、政府保証債、政府機関債、国際機関債を含みます。
                          以下同じ。)に主として投資する旨の記載があるものをいいま
                          す。
                   社債       信託約款において、企業等が発行する社債に主として投資する
                          旨の記載があるものをいいます。
                   その他債券       信託約款において、公債または社債以外の債券に主として投資
                          する旨の記載があるものをいいます。
                   クレジット       目論見書または信託約款において、信用力が高い債券に選別し
                   属性       て投資する、あるいは投資適格債(BBB格相当以上)を投資
                          対象の範囲とする旨の記載があるものについて高格付債、ハイ
                          イールド債等(BB格相当以下)を主要投資対象とする旨の記
                          載があるものについて低格付債を債券の属性として併記しま
                          す。
              不動産投信            信託約款において、主として不動産投信に投資する旨の記載が
                          あるものをいいます。
              その他資産            信託約款において、主として株式、債券および不動産投信以外
                          に投資する旨の記載があるものをいいます。
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              資産複合            信託約款において、複数資産を投資対象とする旨の記載がある
                          ものをいいます。
       決算頻度       年1回            信託約款において、年1回決算する旨の記載があるものをいい
                          ます。
              年2回            信託約款において、年2回決算する旨の記載があるものをいい
                          ます。
              年4回            信託約款において、年4回決算する旨の記載があるものをいい
                          ます。
              年6回(隔月)            信託約款において、年6回決算する旨の記載があるものをいい
                          ます。
              年12回(毎月)            信託約款において、年12回(毎月)決算する旨の記載があるも
                          のをいいます。
              日々            信託約款において、日々決算する旨の記載があるものをいいま
                          す。
              その他            上記属性にあてはまらない全てのものをいいます。
       投資対象       グローバル            信託約款において、組入資産による投資収益が世界の資産を源
       地域                   泉とする旨の記載があるものをいいます。
              日本            信託約款において、組入資産による投資収益が日本の資産を源
                          泉とする旨の記載があるものをいいます。
              北米            信託約款において、組入資産による投資収益が北米地域の資産
                          を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              欧州            信託約款において、組入資産による投資収益が欧州地域の資産
                          を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              アジア            信託約款において、組入資産による投資収益が日本を除くアジ
                          ア地域の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              オセアニア            信託約款において、組入資産による投資収益がオセアニア地域
                          の資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              中南米            信託約款において、組入資産による投資収益が中南米地域の資
                          産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              アフリカ            信託約款において、組入資産による投資収益がアフリカ地域の
                          資産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              中近東(中東)            信託約款において、組入資産による投資収益が中近東地域の資
                          産を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
              エマージング            信託約款において、組入資産による投資収益がエマージング地
                          域(新興成長国(地域))の資産(一部組み入れている場合等
                          を除きます。)を源泉とする旨の記載があるものをいいます。
       投資形態       ファミリーファンド            信託約款において、親投資信託(ファンド・オブ・ファンズに
                          のみ投資されるものを除きます。)を投資対象として投資する
                          ものをいいます。
              ファンド・オブ・            一般社団法人投資信託協会が定める「投資信託等の運用に関す
              ファンズ            る規則」第2条に規定するファンド・オブ・ファンズをいいま
                          す。
       為替ヘッジ       あり            信託約款において、為替のフルヘッジまたは一部の資産に為替
                          のヘッジを行う旨の記載があるものをいいます。
              なし            信託約款において、為替のヘッジを行わない旨の記載があるも
                          のまたは為替のヘッジを行う旨の記載がないものをいいます。
       対象イン       日経225            信託約款において、日経225に連動する運用成果を目指す旨
       デックス                   またはそれに準じる記載があるものをいいます。
              TOPIX            信託約款において、TOPIXに連動する運用成果を目指す旨
                          またはそれに準じる記載があるものをいいます。
              その他            信託約款において、上記以外の指数に連動する運用成果を目指
                          す旨またはそれに準じる記載があるものをいいます。
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       特殊型       ブル・ベア型            信託約款において、派生商品をヘッジ目的以外に用い、積極的
                          に投資を行うとともに各種指数・資産等への連動もしくは逆連
                          動(一定倍の連動もしくは逆連動を含みます。)を目指す旨の
                          記載があるものをいいます。
              条件付運用型            信託約款において、仕組債への投資またはその他特殊な仕組み
                          を用いることにより、目標とする投資成果(基準価額、償還価
                          額、収益分配金等)や信託終了日等が、明示的な指標等の値に
                          より定められる一定の条件によって決定される旨の記載がある
                          ものをいいます。
              ロング・ショート            信託約款において、ロング・ショート戦略により収益の追求を
              型/絶対収益追求型            目指す旨もしくは特定の市場に左右されにくい収益の追求を目
                          指す旨の記載があるものをいいます。
              その他            信託約款において、上記特殊型に掲げる属性のいずれにも該当
                          しない特殊な仕組みあるいは運用手法の記載があるものをいい
                          ます。
       ※上記定義は一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」を基に委託会社が作成したも
        のです。
    [ファンドの目的・特色]

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            市況動向および資金動向等により、上記のような運用が行えない場合があります。













    2【投資方針】

    (2)【投資対象】

      <更新後>

       ①投資の対象とする資産の種類
        この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に
        掲げるものとします。
        1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1
           項で定めるものをいいます。以下同じ。)
         イ.有価証券
         ロ.約束手形
         ハ.金銭債権
        2.次に掲げる特定資産以外の資産
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         イ.為替手形
       ②有価証券の指図範囲
        この信託において投資の対象とする有価証券(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価
        証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。)は、別に定める投資信託証券(投資信
        託および外国投資信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第10号で定めるものをいいま
        す。)ならびに投資証券および外国投資証券(金融商品取引法第2条第1項第11号で定めるも
        のをいいます。)をいいます。以下同じ。)および証券投資信託であるマネー・マーケット・
        マザーファンドの投資信託証券(「世界通貨分散コース(毎月分配型)」、「世界通貨分散
        コース(年2回分配型)」の場合)のほか、次に掲げるものとします。なお、当該有価証券は
        本邦通貨表示のものに限ります。
        1.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権
           証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券を除きます。)
        2.コマーシャル・ペーパー
        3.外国または外国の者の発行する証券または証書で、2.の証券の性質を有するもの
        4.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託
           の受益証券に限ります。)
        なお、1.の証券を以下「公社債」といい、公社債に係る運用の指図は短期社債等への投資な
        らびに買い現先取引(売戻条件付の買入れ)および債券貸借取引(現金担保付債券借入れ)に
        限り行うことができます。
       ③金融商品の指図範囲
        この信託において投資の対象とする金融商品(金融商品取引法第2条第2項の規定により有価
        証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)は、次に掲げるものとします。
        1.預金
        2.指定金銭信託(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託を除きま
        す。)
        3.コール・ローン
        4.手形割引市場において売買される手形
    <投資信託証券の概要>

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     マネー・マーケット・マザーファンド


















     形態          証券投資信託
     投資運用会社          三菱UFJ国際投信株式会社
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               わが国の短期公社債等を中心に投資し、利子等収益の確保を図ります。
     投資態度          なお、市況動向および資金動向等により、上記のような運用が行えない場合が
               あります。
     主な投資対象          わが国の公社債等
               ・株式への投資は行いません。
               ・外貨建資産への投資は行いません。
     主な投資制限          ・有価証券先物取引等を行うことができます。
               ・スワップ取引は効率的な運用に資するため行うことができます。
               ・金利先渡取引は効率的な運用に資するため行うことができます。
     運用管理費用
               ありません。
     (信託報酬)
     その他の費用・
               売買委託手数料、資産の保管等に要する費用等がかかる場合があります。
     手数料
     購入時手数料          ありません。
     信託財産留保額          ありません。
     設定日          2005年3月4日
     決算日          原則として毎年5月および11月の20日
               信託財産から生じる利益は、信託終了時まで信託財産中に留保し、分配を行い
     分配方針
               ません。
    3【投資リスク】

      <更新後>

    (1)投資リスク
       ファンドの基準価額は、組み入れている有価証券等の価格変動による影響を受けますが、これら
       の 運用により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
       したがって、        投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落によ
       り損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
       投資信託は預貯金と異なります。
       ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。
       (主なリスクであり、以下に限定されるものではありません。)
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       ※留意事項


















       ・当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリングオ
        フ)の適用はありません。
       ・当ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる
        取引市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        勢から期待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。こ
        れにより、基準価額にマイナスの影響を及ぼす可能性や、換金の申込みの受付けが中止となる
        可 能性、換金代金のお支払が遅延する可能性があります。
    (2)投資リスクに対する管理体制

       委託会社では、ファンドのコンセプトに沿ったリスクの範囲内で運用を行うとともに運用部から
       独立した管理担当部署によりリスク運営状況のモニタリング等のリスク管理を行い、運用管理委
       員会において、それらの状況の報告を行うほか、必要に応じて改善策を審議しています。
       また、流動性リスク管理に関する規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリン
       グなどを実施するとともに、緊急時対応策を策定し流動性リスクの評価と管理プロセスの検証な
       どを行います。運用管理委員会は、流動性リスク管理の適切な実施の確保や流動性リスク管理態
       勢について、監督します。
       具体的な、投資リスクに対するリスク管理体制は以下の通りです。
       ①トレーディング担当部署
        有価証券等の売買執行および発注に係る法令等の遵守および監視・牽制を行います。
       ②コンプライアンス担当部署
        法令上の禁止行為、約款の投資制限等のモニタリングを通じ、法令等遵守状況を把握・管理
        し、必要に応じて改善の指導を行います。
       ③リスク管理担当部署
        運用リスク全般の状況をモニタリング・管理するとともに、運用実績の分析および評価を行
        い、必要に応じて改善策等を提言します。また、事務・情報資産・その他のリスクの統括的管
        理を行っています。
       ④内部監査担当部署
        委託会社のすべての業務から独立した立場より、リスク管理体制の適切性および有効性につい
        て評価を行い、改善策の提案等を通して、リスク管理機能の維持・向上をはかります。
       *組織変更等により、前記の名称および内容は変更となる場合があります。

      〔再委託先の管理体制〕

       リスク管理およびコンプライアンスの機能は、運用部門から独立したコンプライアンスおよびオ
       ペレーション・リスク管理部門によって実施しております。同部門により、全てのファンドにつ
       いて投資ガイドライン違反やリスク管理指標からの逸脱がないかどうかのチェックを行なってい
       ます。
       また、このほかに、投資ガイドラインなどに関するチェックの機能としては、コンプライアン
       ス・スクリーニング・システムにより売買執行前および執行後のモニタリングを行いチェックし
       ます。
      <投資対象ファンド(国内投資信託を除く)の信用リスク管理方法>

       投資対象ファンドの管理会社および投資運用会社は、投資対象ファンドにおいて、欧州委員会が
       制定した指令(UCITS指令)に定めるリスク管理方法に基づき信用リスクを管理します。
      〔委託会社における再委託先に対する確認体制〕

       委託会社と再委託先の間で、再委託先がファンド運用コンセプトを維持し、適切に投資リスク管
       理が図られるよう運用指図権限委託契約として委託内容を定めています。また、委託会社は再委
       託先に対し定期的に書面による調査等を実施し、投資リスクに対する管理体制の確認を行ってい
       ます。
       また、再委託先からの定期的なデ-タ還元を受け、ファンドのリスクの運営状況の確認を行って
       いるほか、委託会社自身でもモニタリングし、投資リスクを管理しています。
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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

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2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

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