アセアンワールド ファンド 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | アセアンワールド ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
キャピタル アセットマネジメント株式会社(E14714)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2022年3月4日提出
【発行者名】 キャピタル アセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 山崎 年喜
【本店の所在の場所】 東京都千代田区内神田一丁目１３番７号
【事務連絡者氏名】 髙杉 義彦
【電話番号】 03-5259-7401
【届出の対象とした募集内国 アセアンワールド ファンド
投資信託受益証券に係る
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集内国 継続申込期間 1,000億円を上限とします。
投資信託受益証券の金額】 ＊なお、継続申込期間（以下「申込期間」といいます。）は、期間満
了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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キャピタル アセットマネジメント株式会社(E14714)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021年7月20日付をもって提出した有価証券届出書（2022年1月20日付をもって提出した有価証券届出書
の訂正届出書により訂正済。以下「原届出書」といいます。）において、繰上償還などに伴う記載事項の
一部に訂正すべき事項がありますのでこれを訂正するため、本訂正届出書を提出いたします。
Ⅱ【訂正の内容】
原届出書の該当内容は、以下の内容に訂正いたします。下線部は訂正部分を示します。
第一部【証券情報】
（7）【申込期間】
＜訂正前＞
2021年7月21日から2022年7月20日まで
ただし、継続申込期間中であっても、ニューヨーク、バンコク、ジャカルタいずれかの証券取引所
または銀行の休業日の場合には、原則として、取得のお申込みの受付はできません。
（継続申込期間は、上記期間終了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。）
＜訂正後＞
※
2021年7月21日から2022年7月20日まで
ただし、継続申込期間中であっても、ニューヨーク、バンコク、ジャカルタいずれかの証券取引所
または銀行の休業日の場合には、原則として、取得のお申込みの受付はできません。
（継続申込期間は、上記期間終了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。）
※信託契約の解約（繰上償還）にかかる書面による決議の結果、2022年4月19日をもって信託を終
了することとなった場合には、申込期間は2022年4月7日までとします。
（12）【その他】
＜訂正前＞
（略）
⑧ 振替受益権について
ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「（11）振替機関に関する事項」に記
載の振替機関の振替業に係る業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
ファンドの分配金、償還金、一部解約金は、社振法および上記「（11）振替機関に関する事
項」に記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
（ご参考）
◆投資信託振替制度（「振替制度」と称する場合があります。）とは
・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいま
す。）への記載・記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
◆振替制度では
・原則として受益証券を保有することはできません。
・受益証券を発行しませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます。
・ファンドの設定、解約等における決済リスクが削減されます。
・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
（略）
＜訂正後＞
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
（略）
⑧ 振替受益権について
ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、上記「（11）振替機関に関する事項」に記
載の振替機関の振替業に係る業務規程等の規則にしたがって取扱われるものとします。
ファンドの分配金、償還金、一部解約金は、社振法および上記「（11）振替機関に関する事
項」に記載の振替機関の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
（ご参考）
◆投資信託振替制度（「振替制度」と称する場合があります。）とは
・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
・ファンドの設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいま
す。）への記載・記録によって行われますので、受益証券は発行されません。
◆振替制度では
・原則として受益証券を保有することはできません。
・受益証券を発行しませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます。
・ファンドの設定、解約等における決済リスクが削減されます。
・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
⑨信託契約の解約（繰上償還）の予定について
１．信託終了（繰上償還）の提案の理由
当初の運用方針通り、アセアン加盟諸国の株式および関連企業の株式等に投資し、中長期的に信
託財産の成長を目指して運用を行って参りました。しかしながら、このたび、受益権総口数の減
少と新規の投資資金の流入が見込めないことから、当初の運用方針を維持することができず、運
用の継続が極めて困難になったことから、早期に投資資金の資金回収を行なうことが受益者の利
益に資するものと判断し、投資信託約款第43条第１項に規定される「この信託契約を解約するこ
とが受益者のため有利であると認めるとき」を適用し、信託終了（繰上償還）に関する書面決議
の手続きをとることといたしました。
２．信託終了に係る書面による決議の日程と手続き
(１)信託終了に係る書面による決議の日程
①受益者および受益権の口数の確定日：2022年3月8日
②書面による議決権の行使の期間：2022年3月9日から2022年3月30日まで
③書面による決議の日：2022年3月31日
④換金（解約）のお申込受付最終日：2022年4月7日
⑤信託終了日：2022年4月19日
（２）信託終了に係る書面による決議の手続き
2022年3月8日時点の当ファンドの受益者の皆様は、受益権の口数に応じて、議決権を有し、
これを行使することができます。
信託終了(繰上償還)の書面決議について議決権を行使される方は、同封いたしました『議決
権行使書面』に必要事項をご記入の上、2022年3月30日（必着）までに、ご郵送ください。な
お、議決権を行使されない場合は、投資信託約款第43条第３項の規定により、当該受益者は
本書面決議について賛成するものとみなされます。
本書面決議が可決（賛成した受益者の受益権の合計口数が、2022年3月8日現在の受益権総口
数の3分の2以上）となった場合は、2022年4月19日をもって信託を終了（繰上償還）いたしま
す。なお、償還価額は、2022年4月19日に確定いたします。
本書面決議が可決され、信託終了（繰上償還）が決定した場合でも、2022年4月7日までの期
間、取扱販売会社においては、書面決議前と同様に、通常通り換金（解約）のお申込みをお
受けいたします。
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当ファンドは、受益者の方が換金（解約）のお申込みを行なったときは、委託会社が信託契
約の一部の解約をすることによりお申込みに応じ、公正な価格により当該受益者に対して解
約 代金が支払われます。
そのため、当ファンドは投資信託及び投資法人に関する法律第18条第2項に定める委託者指図
型投資信託に該当し、本議案に反対された受益者が受託会社に対して投信法第18条第1項に定
める受益権の買取請求を行なうことはできません。
（略）
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第二部【ファンド情報】
第２【管理及び運営】
３【資産管理等の概要】
(3)【信託期間】
＜訂正前＞
信託契約締結日から無期限とします。
ただし、信託期間中において、この信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めると
き、その他やむを得ない事情が発生したときは、委託会社は受託会社と合意のうえ、この信託契約
を解約し、信託を終了させることができます。
委託会社は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託会社
と合意のうえ、信託期間を延長することができます。
＜訂正後＞
※
信託契約締結日から無期限とします。
ただし、信託期間中において、この信託契約を解約することが受益者のため有利であると認めると
き、その他やむを得ない事情が発生したときは、委託会社は受託会社と合意のうえ、この信託契約
を解約し、信託を終了させることができます。
委託会社は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託会社
と合意のうえ、信託期間を延長することができます。
※信託契約の解約（繰上償還）にかかる書面による決議の結果、信託を終了することとなった場合
には、信託期間は2022年4月19日までとします。
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