ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル） 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ(E15296)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和４年１月 31 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV ）
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・シュティンガー（ Robert Süttinger ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（ Thomas Rose ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、 J.F. ケネディ通
り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ
－デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Key Selection SICAV
- Digital Transformation Themes (USD) ）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
記名式無額面投資証券
デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
17 億 6,960 万米ドル（約 1,832 億円）
（注１）上限見込額は、便宜上、デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券の 2020
年 12 月末日現在の１口当たりの純資産価格である 176.96 米ドルに 1,000 万口を乗じて算出されている。
（注２）米ドルの円貨換算は、便宜上、 2020 年 12 月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ド
ル＝ 103.50 円）による。
（注３）ファンドは、ルクセンブルグ法に基づいて設立されているが、投資証券は米ドル建てのため、以下の金額表示は別段
の記載がない限り米ドルをもって行う。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年３月 16 日に提出した有価証券届出書（ 2021 年４月 30 日付、 2021 年６月 30 日付、 2021 年８月３日付
および 2021 年８月 10 日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）
について、 2022 年１月 31 日付でファンドの設立地における目論見書が変更され、投資方針、投資制限、手
数料等及び税金、役員の状況ならびに運用体制等が変更されましたので、これに関する記載を訂正するた
め、本訂正届出書を提出するものです。
（注）下線または傍線部は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
（前略）
サステナビリティ・エクスクルージョン・ポリシー
投資運用会社のサステナビリティ・エクスクルージョン・ポリシーは、 すべてのアクティブな投資
戦略に 適用される除外（エクスクルージョン）事項を概説した ものであり、ひいてはアクティブ運用
を行う投資信託の投資ユニバースを制限する ものである。
（中略）
デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
ＵＢＳアセット・マネジメントは、特別なＥＳＧ特性を推進せず、サステナビリティまたはインパク
トにおける具体的な目標を持っていないＥＳＧ統合型ファンドにサブ・ファンドを分類している。 ＵＢ
Ｓ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
は、その資産を主に世界中の先進国および新興国の企業の株式およびその他の持分に投資する。サブ・
ファンドは、投資運用会社が投資の観点から魅力的であると考えるデジタル方面に焦点を当てる。これ
らの方面には、あらゆるセクター、国および会社資本が含まれ得る。可能なデジタル方面としては、ｅ
コマース、セキュリティ・安全対策、デジタルデータ、実現技術、フィンテックおよびヘルステックが
考えられる。
サブ・ファンドは、不動産投資信託（以下「不動産投資信託」という。）に補助的に投資することが
できる。不動産投資信託の投資は、（ⅰ）ＵＣＩＴＳもしくはその他のＵＣＩ、または（ⅱ）譲渡可能
証券の基準を満たす場合に認められる。規制市場に上場されているクローズド・エンド型不動産投資信
託は、規制市場に上場されている証券の基準を満たしており、ルクセンブルグ法に基づきサブ・ファン
ドに許容される投資を構成する。
サブ・ファンドは、そのグローバルな傾向から、多くの外貨に投資しているため、関連する外貨リス
クを低減するために、ポートフォリオまたはその一部をサブ・ファンドの基準通貨に対してヘッジする
ことができる。
アクティブ運用されるこの サブ・ファンドは、リスク管理の目的 で、 MSCI AC ワールド（ ネット 配当金
再投資） のベンチマーク を用いる。 投資運用会社は、証券の選定や投資割合についてベンチマークに拘
束されない。サブ・ファンドは、アロケーションや パフォーマンス について ベンチマークから乖離する
ことがある。
（中略）
典型的な投資家の特性
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アクティブ運用を行うこのサブ・ファンドは、主として世界規模で分散された先進国および新興国の
株式およびその他の持分からなるポートフォリオへの投資を希望 する 投資家に適している。 投資家は、
サブ・ファンドに投資することにより、グローバル株式市場に参加することを追求し、それに伴うリス
ク を受け入れる用意があるものとする。
＜訂正後＞
（前略）
サステナビリティ・エクスクルージョン・ポリシー
投資運用会社のサステナビリティ・エクスクルージョン・ポリシーは、 サブ・ファンドの投資ユニ
バースに 適用される除外（エクスクルージョン）事項を概説したものである。
（中略）
デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ド
ル）は、その資産を主に世界中の先進国および新興国の企業の株式およびその他の持分に投資する。サ
ブ・ファンドは、投資運用会社が投資の観点から魅力的であると考えるデジタル方面に焦点を当てる。
これらの方面には、あらゆるセクター、国および会社資本が含まれ得る。可能なデジタル方面として
は、ｅコマース、セキュリティ・安全対策、デジタルデータ、実現技術、フィンテックおよびヘルス
テックが考えられる。 本サブ・ファンドは、環境的および社会的特性を促進し、金融サービスセクター
におけるサステナビリティ関連開示に関する規則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８条（１）に該当する。
ポートフォリオ・マネージャーは、強力な環境および社会パフォーマンスの特性または強力なサステ
ナビリティ・プロファイルを有する投資ユニバースについて企業を特定するために、ＵＢＳ ＥＳＧコン
センサススコアを用いる。かかるＵＢＳ ＥＳＧコンセンサススコアは、内部および認められた外部プロ
バイダーからのＥＳＧスコアデータの標準加重平均である。プロバイダー１社だけからのＥＳＧスコア
データに依拠する場合よりも、コンセンサススコアのアプローチは、サステナビリティ・プロファイル
の質の妥当性を向上させる。ＵＢＳ ＥＳＧコンセンサススコアは、環境、社会およびガバナンス（ＥＳ
Ｇ）に関して、関連する企業のパフォーマンス等持続可能性要因を評価する。かかるＥＳＧ特性は、企
業の業務の主要分野およびＥＳＧリスク管理の有効性に関連する。環境および社会要因には、環境フッ
トプリントおよび経営効率、環境リスク管理、気候変動、天然資源の使用、汚染・廃棄物管理、雇用基
準やサプライチェーンの監理、人的資本、ボード・ダイバーシティ、職業安全衛生、製品安全性ならび
に贈収賄および腐敗防止ガイドラインが含まれる可能性がある。サブ・ファンドは、以下のＥＳＧ特性
を促進する。
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークを下回る二酸化炭素排出原単位の加重平均値および／また
は収益 100 万米ドルの当たり 100 トン以下の二酸化炭素排出量の絶対値を達成することを目標と
している。
－ サブ・ファンドは、そのベンチマークのサステナビリティ・プロファイルを上回るサステナビリ
ティ・プロファイルを有すること、および／または、サステナビリティ・プロファイルを有す
る企業でベンチマークにおける企業のうち（ＵＢＳ ＥＳＧコンセンサススコアの順で）上位半
数に属する企業に資産の最低 51 ％を投資することを目標としている。
算定には現金および無格付投資商品は考慮されない。
サブ・ファンドは、不動産投資信託（以下「不動産投資信託」という。）に補助的に投資することが
できる。不動産投資信託の投資は、（ⅰ）ＵＣＩＴＳもしくはその他のＵＣＩ、または（ⅱ）譲渡可能
証券の基準を満たす場合に認められる。規制市場に上場されているクローズド・エンド型不動産投資信
託は、規制市場に上場されている証券の基準を満たしており、ルクセンブルグ法に基づきサブ・ファン
ドに許容される投資を構成する。
サブ・ファンドは、そのグローバルな傾向から、多くの外貨に投資しているため、関連する外貨リス
クを低減するために、ポートフォリオまたはその一部をサブ・ファンドの基準通貨に対してヘッジする
ことができる。
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サブ・ファンドは、 パフォーマンスおよびＥＳＧ特性を計測するため、またＥＳＧおよび投資 リスク
管理 ならびにポートフォリオ構築 の目的 において、ベンチマークである MSCI AC ワールド（ 正味 配当金再
投 資）を用いる。 ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。サブ・ファ
ンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定され、そ
の結果は、年１回以上、関連する月次のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。
投資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。ポー
トフォリオ・マネージャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することができ、
銘柄または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資 パフォー
マンス は、 ベンチマークから乖離することがある。
（中略）
典型的な投資家の特性
アクティブ運用を行うこのサブ・ファンドは、主として世界規模で分散された先進国および新興国の
株式およびその他の持分からなるポートフォリオ ならびに環境および／または社会的特性を促進するサ
ブ・ファンド への投資を希望 し、かつ、株式に伴うリスクを進んで受け入れる 投資家に適している。
（４）投資制限
＜訂正前＞
（前略）
５．証券および短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および手段
（中略）
一般的に、以下の要件がトータル・リターン・スワップに適用される。
（ⅰ）トータル・リターン・スワップから得た 純 リターン 100 ％から直接および間接の運営コスト／費用
を差し引いたものがサブ・ファンドに戻される。
（後略）
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＜訂正後＞
（前略）
５．証券および短期金融商品を裏付資産とする特別の技法および手段
（中略）
一般的に、以下の要件がトータル・リターン・スワップに適用される。
（ⅰ）トータル・リターン・スワップから得た 総 リターン 100 ％から直接および間接の運営コスト／費用
を差し引いたものがサブ・ファンドに戻される。
（後略）
４ 手数料等及び税金
（４）その他の手数料等
＜訂正前＞
（前略）
各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳに投資することができ
るサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、関係する投資先ファンドのレベルでも費用が発
生する。サブ・ファンドの資産が投資される対象ファンドの管理報酬は、販売報酬を考慮して最大で
3.00 ％となる場合がある。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳに投資することができ
るサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、関係する投資先ファンドのレベルでも費用が発
生する。サブ・ファンドの資産が投資される対象ファンドの管理報酬 （成功報酬を除く。） は、販売報
酬を考慮して最大で 3.00 ％となる場合がある。
（後略）
（５）課税上の取扱い
＜訂正前＞
（前略）
② ルクセンブルグ
（中略）
2018 年ドイツ投資税法に基づく部分的課税免除
（中略）
以下のサブ・ファンドは、同法第２０条第（２）項に基づく部分的課税免除の適用を目的として同
法第２条第（７）項に規定される「ミックス・ファンド」の適格要件を満たすため、各資産の 25 ％以
上をエクイティ投資対象（同法第（８）項および関連ガイドラインに定義される。）に継続的に投資
する。
・ ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－中国株・ ロング・ショート （米ドル）
・ ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・ダイナ
ミック（米ドル）
（後略）
＜訂正後＞
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（前略）
② ルクセンブルグ
（中略）
2018 年ドイツ投資税法に基づく部分的課税免除
（中略）
以下のサブ・ファンドは、同法第２０条第（２）項に基づく部分的課税免除の適用を目的として同
法第２条第（７）項に規定される「ミックス・ファンド」の適格要件を満たすため、各資産の 25 ％以
上をエクイティ投資対象（同法第（８）項および関連ガイドラインに定義される。）に継続的に投資
する。
・ ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－中国株・ アンコンストレインド （米ドル）
・ ＵＢＳ（ Lux ）キー・セレクション・シキャブ－デジタル・トランスフォーメーション・ダイナ
ミック（米ドル）
（後略）
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第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報
２ 役員の状況
＜訂正前＞
（ 2021 年４月末日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ＵＢＳアセット・マネジメント・ス
ロバート・シュティンガー
イス・エイ・ジー、チューリッヒ
チェアマン 該当なし
（ Robert Süttinger ）
マネージング・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント（Ｕ
フランチェスカ・ガニーニ
メンバー・オブ・ザ・
Ｋ）リミテッド、ロンドン
該当なし
ボード
（ Francesca Guagnini ）
マネージング・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント・ス
トーマス・ローズ
メンバー・オブ・
イス・エイ・ジー、チューリッヒ
該当なし
ザ・ボード
（ Thomas Rose ）
マネージング・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント（ド
ラファエル・シュミット・リヒ
メンバー・オブ・ イツ）ゲーエムベーハー、フランク
ター
該当なし
フルト
ザ・ボード
（ Raphael Schmidt － Richter ）
エグゼクティブ・ディレクター
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査人は、アーンスト・アンド・ヤング・エス・エイである。
＜訂正後＞
（ 2022 年１月 31 日 現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ＵＢＳアセット・マネジメント・ス
ロバート・シュティンガー
イス・エイ・ジー、チューリッヒ
チェアマン 該当なし
（ Robert Süttinger ）
マネージング・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント（Ｕ
フランチェスカ・ガニーニ
メンバー・オブ・ザ・
Ｋ）リミテッド、ロンドン
該当なし
ボード
（ Francesca Guagnini ）
マネージング・ディレクター
ルクセンブルグ
ジョゼ・リンダ・デニス
メンバー・オブ・ザ・
該当なし
（ Josée Lynda Denis ） ボード
インディペンデント・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント・ス
トーマス・ローズ
メンバー・オブ・
イス・エイ・ジー、チューリッヒ
該当なし
ザ・ボード
（ Thomas Rose ）
マネージング・ディレクター
ＵＢＳアセット・マネジメント（ド
ラファエル・シュミット・リヒ
メンバー・オブ・ イツ）ゲーエムベーハー、フランク
ター
該当なし
フルト
ザ・ボード
（ Raphael Schmidt － Richter ）
エグゼクティブ・ディレクター
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査人は、アーンスト・アンド・ヤング・エス・エイである。
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第２ 手続等
４ その他
＜訂正前＞
（前略）
指数提供者
ブルームバーグ ・バークレイズ
BLOOMBERG® は、ブルームバーグ・ファイナンス・エルピーの商標およびサービスマークである。
BARCLAYS® は、バークレイズ・バンク・ピーエルシーの商標およびサービスマークであり、使用許諾に基づ
き使用される。 ブルームバーグ・ファイナンス・エルピーおよびその関連会社（ブルームバーグ・イン
デックス・サービシズ・リミテッドを含む。）（総称して、以下「ブルームバーグ」という。）またはブ
ルームバーグのライセンサーは、販売目論見書に記載されるブルームバーグ ・バークレイズ の指数におけ
るすべての所有権を有する。
（中略）
ベンチマーク規則
販売目論見書に別段の定めがない限り、 販売目論見書の日付においてサブ・ファンドがベンチマークと
して使用する指数（規則（ EU ） 2016 ／ 1011 （以下「ベンチマーク規則」という。）に基づき定義される
「使用」）は、ベンチマーク規則第 36 条に従って ESMA が保管するベンチマーク 管理者 登録簿に記載される
ベンチマーク管理者 により提供される。
ベンチマークが ESMA のベンチマーク管理者登録簿または第三国のベンチマーク登録簿に含まれる 管理者
によって提供されるか否かについての最新情報は、 https://registers.esma.europa.eu/publication/ で入
手可能である。
ベンチマークに重大な変更が生じた場合またはベンチマークが停止された場合、管理会社は、ベンチ
マーク規則第 28 条（２）で要求されるとおり、かかる場合に取るべき措置を含む書面による危機管理計画
を有している。投資主は、管理会社の登記上の事務所において当該危機管理計画について無料で相談する
ことができる。
＜訂正後＞
（前略）
指数提供者
ブルームバーグ
BLOOMBERG® は、ブルームバーグ・ファイナンス・エルピーの商標およびサービスマークである。ブルー
ムバーグ・ファイナンス・エルピーおよびその関連会社（ブルームバーグ・インデックス・サービシズ・
リミテッドを含む。）（総称して、以下「ブルームバーグ」という。）またはブルームバーグのライセン
サーは、販売目論見書に記載されるブルームバーグの指数におけるすべての所有権を有する。
（中略）
ベンチマーク規則
販売目論見書の日付においてサブ・ファンドがベンチマークとして使用する指数（規則（ EU ） 2016 ／
1011 （以下「ベンチマーク規則」という。）に基づき定義される「使用」）は、 以下のすべてまたはいず
れかのベンチマーク管理者が提供する 。
（ⅰ） ベンチマーク規則第 36 条に従ってＥＳＭＡが保管する 管理者および ベンチマーク の 登録簿に記載
さ れて いるベンチマーク管理者。ベンチマークが ＥＵベンチマーク管理者および第三国ベンチ
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マークのＥＳＭＡ登録簿に記載されている 管理者によって提供されるか否かについての最新情報
は、 https://registers.esma.europa.eu で入手可能である。
（ⅱ）ベンチマーク規則に規定される第三国のベンチマーク管理者の地位を有しており、かつ、ＦＣＡ
が 保 管 す る 管 理 者 お よ び ベ ン チ マ ー ク の 登 録 簿 （ こ の 登 録 簿 は
https://register.fca.org.uk/BenchmarksRegister で入手可能である。）に記載されている、英
国の 2019 年ベンチマーク（変更および移行規定）（ＥＵ離脱）規則（以下「英国ベンチマーク規
則」という。）に基づき認可を受けたベンチマーク管理者。
（ⅲ）ベンチマーク規則に基づく移行措置が適用されるため、ＥＳＭＡが保管する管理者およびベンチ
マークの登録簿にまだ記載されていないベンチマーク管理者。
ベンチマーク管理者の移行期間およびベンチマーク規則に基づく管理者としての認可または登録の申請
期限は、関係するベンチマークの分類およびベンチマーク管理者の住所地の両方によって決まる。
ベンチマークに重大な変更が生じた場合またはベンチマークが停止された場合、管理会社は、ベンチ
マーク規則第 28 条（２）で要求されるとおり、かかる場合に取るべき措置を含む書面による危機管理計画
を有している。投資主は、管理会社の登記上の事務所において当該危機管理計画について無料で相談する
ことができる。
第４ 関係法人の状況
１ 資産運用会社の概況
（２）運用体制
＜訂正前＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
（ロ）投資運用方針の意思決定プロセス
（中略）
運用 プロセス
－ デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
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リスク管理／リスク統制
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
Ｂ．投資運用会社
（中略）
（ロ）投資運用方針の意思決定プロセス
（中略）
投資決定 プロセス
－ デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）
このアクティブ運用を行うエクイティ戦略は、テーマ、セクターおよび国別に分散された 50 ～
80 の銘柄にグローバルに投資している。
ＵＢＳデジタル・トランスフォーメーションは、我々の日常生活のあらゆる側面に関わるデジ
タル・トランスフォーメーションおよびイノベーションに伴う著しい成長機会に対するエクス
ポージャーを提供することを目指す。ｅコマース、フィンテック、デジタルデータ、セキュリ
ティ・安全性、ヘルステックおよび実現技術などを含む、デジタル化の恩恵を受ける様々な厳選
され、特定されたテーマおよび銘柄へのアクセスを提供する。
このプロセスはボトムアップであるが、これらのテーマから利益を得るために適した位置付け
にある企業を特定することを目指している。また、デジタル・トランスフォーメーションの最前
線で力強い成長を遂げている企業（ただし、これらに限られない。）に対するエクスポージャー
を提供し、デジタル・トランスフォーメーションを通じて主導的な地位に復活したより成熟した
企業に加え、デジタル・トランスフォーメーションを可能にする基盤技術を販売する企業を特定
することを目指している。
投資プロセスにおいては、ＵＢＳウェルス・マネジメント（ＷＭ）のＣＩＯリサーチ能力と、
ＵＢＳアセット・マネジメント（ＡＭ）の銘柄選択およびポートフォリオ管理の専門知識を組み
合わせる。前者は投資テーマおよびユニバースを定義し、後者は銘柄選択およびポートフォリオ
管理を行う。
銘柄選択に関して、ＵＢＳ ＡＭの投資チームは、４つの次元（すなわち、ＵＢＳ ＥＳＧコン
センサススコア、絶対的ＥＳＧリスク、ガバナンスリスクおよび論争）にわたるＥＳＧリスクの
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特定および監視をサポートする独自のＵＢＳリスク・ダッシュボードを参照しつつ、ＥＳＧリス
ク要因をプロセスに組み込んでいる。
ポートフォリオ・マネージャー、証券アナリストおよびサステナブル・インベストメント・リ
サーチ＆スペシャリスト・チームは、質的洞察によりＥＳＧリスク・ダッシュボードを補完する
ために共同で取り組んでいる。企業リサーチはすべて、エンゲージメント・ノートおよび企業リ
サーチノートを含む共通リサーチプラットフォーム上で共有されており、これらには、とりわけ
企業のサステナビリティ・プロファイルを扱う一連の質問が含まれる。
リスク管理／リスク統制
（後略）
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
④ UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社（「代行協会員」「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2021 年 ６月末日 現在、 5,000 万円
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
④ UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社（「代行協会員」「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日 現在、 5,165 百万円
（後略）
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第四部 特別情報
第３ その他
＜訂正前＞
（前略）
交付目論見書の概要
（中略）
ＵＢＳアセット・マネジメントは、特別なＥＳＧ特性を推進せず、サステナビリ
テ
ィまたはインパクトにおける具体的な目標を持っていないＥＳＧ統合型ファンド
投資方針
に
投資目的
サブ・ファンドを分類しています。 デジタル・トランスフォーメーション・テー
マ（米ドル）は、その資産を主に世界中の先進国および新興国の企業の株式およ
びその他の持分に投資します。
（中略）
－本投資法人は、本投資法人の資産の管理、設立、変更、清算および合併に関す
る一切の追加の費用、手数料およびその他の報酬ならびに本投資法人の所得お
よび資産に賦課されるすべての租税、特にルクセンブルグの年次税（ 0.05 ％）
を負担します。
（中略）
その他の費用、 －各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳ
手数料 に投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、
関係する投資先ファンドのレベルでも費用が発生します。サブ・ファンドの資
産が投資される対象ファンドの管理報酬は、販売報酬を考慮して最大で 3.00 ％
となる場合があります。
その他の費用については、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、
上限額等を示すことができません。
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
交付目論見書の概要
（中略）
デジタル・トランスフォーメーション・テーマ（米ドル）は、 環境的および社会
的特性を促進し、金融サービスセクターにおけるサステナビリティ関連開示に関
投資方針
する規則（ EU ） 2019 ／ 2088 第８条（１）に該当します。本サブ・ファンドは、 そ
投資目的
の資産を主に世界中の先進国および新興国の企業の株式およびその他の持分に投
資します。
（中略）
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EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）キー・セレクション・シキャブ(E15296)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
－本投資法人は、本投資法人の資産の管理、設立、変更、清算および合併に関す
る一切の追加の費用、手数料およびその他の報酬ならびに本投資法人の所得お
よび資産に賦課されるすべての租税、特にルクセンブルグの年次税（ 0.05 ％）
を負担します。
（中略）
その他の費用、 －各サブ・ファンドの投資方針の条項により、その他のＵＣＩまたはＵＣＩＴＳ
手数料 に投資することができるサブ・ファンドの場合、サブ・ファンドだけでなく、
関係する投資先ファンドのレベルでも費用が発生します。サブ・ファンドの資
産が投資される対象ファンドの管理報酬 （成功報酬を除きます。） は、販売報
酬を考慮して最大で 3.00 ％となる場合があります。
その他の費用については、運用状況等により変動するものであり、事前に料率、
上限額等を示すことができません。
（後略）
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